風險辨識流程精選(九篇)
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第1篇：風險辨識流程范文
[關鍵詞]油田企業；HSE；基層；危害辨識；風險控制
中圖分類號：TP311.52 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）20-0235-01
一、HSE風險管控工作中存在的亟待解決問題
過去由于受認知所限，HSE風險管控存在著主體責任不明、方法缺乏、標準不統一、與生產實際結合不緊密等問題，主要表現在：危害辨識、風險評估和控制由安全環保管理人員負責，基層風險管理沒有落實直線責任，沒有實現全員參與。危害辨識、風險評估缺少適用于基層、針對不同專業特點的方法。危害因素描述、風險等級劃定執行標準五花八門，難以統計、分析。危害辨識、風險評估和控制與隱患排查治理，規章制度、操作規程和應急處置程序制修訂，以及基層HSE培訓、HSE監督檢查等脫節。這些問題是HSE風險管控工作中最大的“風險點”和“出血點”，如不采取有效措施加以解決，很難保證企業安全發展、清潔發展。
二、開展基層HSE風險管控的研究
基層是企業的基石，也是安全環保管理的重點，因此抓HSE風險管控首先要從基層入手，首先要明確基層各級管理者的責任。站隊長作為基層行政最高管理者，承擔危害辨識、風險評估和控制的第一責任，對基層風險管控全面負責。基層安全管理人員是基層HSE管理的咨詢師、培訓師，承擔危害辨識、風險評估和控制的咨詢、輔導和監督工作。其他管理人員按照直線責任組織和開展危害辨識、風險評估和控制工作。崗位員工按照屬地管理要求，在從事生產作業和其它相關活動時，預先或按規定時間、規定周期和方法進行危害辨識、風險評估和控制。通過明晰和落實責任，保證了危害辨識、風險評估和控制工作做到全員參與、分工負責。
技術路線：以風險控制為核心，根據集團公司“識別、評估、控制和應急”四條風險管理基本框架，立足于基層，著眼于各層面，從行為安全、工藝安全、系統安全入手，應用工作前安全分析（JSA）、工作循環分析（JCA）等工具，按照每個操作項目、單臺設備辨識危害，運用簡捷方法評估風險，探索適用于油氣田的危害辨識、風險評估與控制的方法、標準和程序，解決風險管控存在的瓶頸問題，補齊短板，建立融操作、設備設施和系統管理于一體的HSE風險管控系統。
本著“從實踐中來、到實踐中去”的原則，總結工作經驗，發揮基層員工積極性和創造性，制定了《基層危害辨識、風險評估與控制指南》和《典型危害分類和術語》、《典型危害因素描述規范》標準，明確基層站隊各級人員開展危害辨識、風險評估與控制的職責，規定單元劃分、操作及設備設施危害辨識、風險評估的工作流程和方法，統一、規范危害辨識、風險評估和控制的基本術語，固化基層風險管控模式，指導基層有效開展風險管控工作。
三、從崗位入手劃分單元，確保危害辨識與崗位相符
在危害辨識前首先應開展崗位設置情況調查，根據每個崗位的工作性質和職責，對負責管理的工作區域、工藝流程、設備設施進行梳理，劃分管理單元。針對每個管理單元，按照生產運行、工藝流程及設備設施管理要求，確定操作項目和管理的設備設施，確保危害辨識目標、過程和結果相統一。在劃分危害辨識單元過程中，充分考慮采油、集輸和修井專業各自的特點，采用了不同的單元劃分方法，如采油、集輸應以設備為主線結合工作任務劃分單元；修井應以工序為主線結合工藝的方式劃分單元，為系統辨識各專業危害奠定了基礎。各站隊工藝、設備、技術管理人員、生產骨干等組成危害因素辨識與風險評價小組，以生產工藝過程、工作區域、工作任務為主線，列出所有的工藝環節、操作工序和作業活動，劃分出一至四級作業活動單元。崗位員工參照操作規程、工藝流程、生產參數、設備說明等，對最末級單元操作步驟進行分解，具體到開關閥門、檢測儀表、拆卸法蘭等操作節點，建立《作業活動清單》，然后再對本單位作業活動所涉及的所有相關設備設施進行調查統計，建立《設備設施清單》，作為風險識別的重要依據。
在充分考慮“人、機、料、法、環”各方面因素的條件下，以操作步驟和設備部件為抓手，開展危害辨識。應用工作前安全分析（JSA），對每個操作項目進行操作步驟分解，按每個步驟的操作動作、涉及設備設施和以往發生事故事件辨識危害。應用安全檢查表法（SCL），把單臺設備設施按照由內到外、從上到下拆分成若干部件，結合設備設施生命周期，辨識每個部件可能存在的缺陷或偏差及帶來的危害。首先，由班組長組織進行工作前安全分析，識別每個作業步驟中可能存在的不安全行為和不安全狀態。然后，由每名員工識別自身崗位所存在的風險，并依據個人經驗進行初步風險評價。最后，各站隊危害因素辨識與風險評價小組針對各班組識別情況，通過查閱操作規程、作業指導書、“三違”記錄、相關事故（事件）分析報告、現場觀察等方式，對每個作業步驟中可能存在的危害因素進行再識別、再確認，進行再評價。
針對辨識出的危害，采用便于基層員工掌握的經驗法評估風險。考慮員工在本崗工作時間較長，操作經驗豐富，成立由管理人員、技術人員和操作骨干組成的評估小組，結合以往發生的事故、未遂事件、違章及發現的隱患進行分析，集體討論判定風險等級。針對經驗法難以評估的風險，采用矩陣法進行評估；針對復雜的工藝流程或生產裝置，采用危害可操作性分析（HAZOP）進行風險評估。各站隊根據風險評價的結果，對照操作規程、制度標準等進行有效性分析，將風險提示、操作標準、制度要求、應急處置等融入到每個操作步驟中，實行標準化操作，并對管理方案、規章制度、作業指導書、現場檢查表、教育培訓、監督檢查等進行補充完善。
按照中油集團公司“辨識、評估、控制、應急”風險管理四原則，根據存在風險確定應急種類和范圍，針對重大風險制定應急預案，從現場可操作和技術措施出發，修訂應急完善處置程序，使處置程序既具有可操作性，又便于員工掌握。各站隊利用崗位練兵、班前會和交接班等時機，按照每次工作任務的具體操作步驟，結合識別出的風險和操作規程，組織員工不間斷地反復講風險，分享風險內容，使崗位風險入腦、入心，“動手之前先動腦，操作之前先思考”。
把HSE風險管控作為員工培訓的基礎性內容，讓每名員工認知風險，掌握危害辨識、風險評估和控制的方法，并運用到工作實際中。根據操作規程制修訂完善崗位“需求型”培訓矩陣，使矩陣與操作技能要求、操作規程與風險管控相統一。通過這些措施，崗位員工主動參與安全工作的積極性大幅提升，即便是文化水平不高的老員工，也都爭先恐后，以口述的方式講述身邊的風險，實現了由“崗位操作者”向“屬地管理者”的轉變。
四、結語
通過開展HSE風險管控系統建設，使我們深刻體會到：風險管控的過程就是HSE管理體系有效運行的過程；落實風險管控職責就是落實崗位HSE職責；只有在基層HSE風險管控方面狠下功夫，把風險管控融貫于各個管理環節，才能以基層HSE風險管控推進企業風險分級防控，有效提升HSE管理績效和能力，建立安全環保的長效機制，實現企業的安全發展、清潔發展。
第2篇：風險辨識流程范文
【關鍵詞】安全風險；管控；智能軟壓板、SCD文件
0 引言
智能變電站與傳統變電站相比，繼電保護二次回路由“看得見、量得著”電纜接線轉變為網絡信息流，由此為給繼電保護工作帶來了諸多困難[1-2]。隨著新疆750kV超高壓智能變電站的快速建設，繼電保護專業人員經常直面智能化改、擴建工程二次系統安全風險問題，如何管控作業風險，制定相應措施正在成為研究熱點。目前國內對于智能變電站繼電保護改、擴建工程中安全風險尚缺乏有效的識別、評估和評價，對作業安全風險管控措施的正確性和可靠性尚沒有典型的工程實踐予以驗證[3-4]。
本文基于專家系統對智能變電站的安全風險進行辨識、評估，創新性的提出了繼電保護作業現場安全風險管控流程，解決當前檢修企業風險管理問題，并通過750kV煙墩變合并單元、智能終端更換工作驗證了該風險管控系統的有效性和可靠性。
1 改、擴建工程繼電保護檢修作業安全風險辨識
智能化變電站繼電保護二次系統在更換、升級、擴建等工作中，如在部分老間隔或新增間隔上的改動，需要生成新的全站系統配置文件（SCD）， 然后相關配置的IED 都要重新下裝已配置的IED 描述文件（CID），此時如何確保SCD版本的一致性，與其他正常運行設備通信的安全性以及如何進行試驗保證保護動作的正確性等都必須有明確的規范。
智能變電站設備之間通信方式采用點對點或者組網方式，需要使用大量的交換機。一旦檢修作業中誤斷交換機電源、誤碰交換機端口，有可能對整個變電站自動化系統的正常運行帶來極大的影響。這樣，檢修作業時自動化系統的網絡通信風險管控就變得尤為重要。
對運行環節來說，合并單元、保護裝置、智能終端、交換機等IED 設備不再通過點對點的硬接線來進行跳、合操作[5]及上送重要信息，檢修作業時明顯的安全隔離點將不復存在，裝置的二次安全隔離措施很大程度上將通過裝置內的各種軟壓板實現，一旦這些功能壓板、SV、GOOSE壓板設置不當，將會造成極大的運行風險。因此必須對各類壓板的操作有明確的操作規范標準來確保二次安全措施既全面又細致。
智能變電站保護裝置、智能終端和合并單元以檢修壓板的組合表示不同設備的檢修狀態，在改、擴建作業時需要根據實際情況考慮檢修壓板的投退。
表 1 合并單元、保護裝置和智能終端之間的檢修壓板配合
注：檢修態表示設備投入檢修壓板，非檢修態表示設備退出檢修壓板.
本文采用專家系統進行風險辨識，其優點是簡便、易行，在改、擴建工程檢修現場容易實現。其缺點是受辨識人員知識、經驗和占有資料的限制，可能出現遺漏[6-7]。因此需要大量繼電保護專家對改、擴建工程檢修作業前、作業中、作業后的動態、靜態風險進行辨識，將隱患、風險點的辨識更加細致、具體。辨識出的隱患點、風險因素，為下一步評估作業安全風險等級、制定預控措施提供基礎支持。
圖1 基于專家系統的智能變電站檢修作業安全風險辨識流程
總結專家系統對于智能變電站繼電保護檢修作業的安全風險辨識結果，結論顯示影響變電檢修作業的風險因素主要有前中期SCD文件管理，作業中的二次安全措施票管理，智能軟壓板、檢修壓板投退原則管理，網絡通信設備管理4個方面。
2 改、擴建工程繼電保護檢修作業安全風險權重評估
針對上述4個方面的風險源開展評估，以每一種作業風險源可能造成的危險后果進行權重劃分：A為發生人身、電網事故；B為發生通訊中斷、遙控失敗等一般事故；C為發生異常信號上送等輕微事故。以概率統計來表示，絕對不可能發生的事故概率為0，而必然發生的事故概率為1。然而，從系統安全角度考察，絕對不發生事故是不可能的，所以人為地將發生事故的可能性極小的分數定為0.1，而必然發生的事故分數定為1，可能發生也可能不發生的定位0.5，因此結合概率統計的安全風險辨識評估表如表2所示。
綜合評價結果顯示，在SCD文件，二次安全措施票，智能軟壓板、檢修壓板投退，網絡通信設備管理4個方面中，SCD文件管理、二次安全措施票管理占據較大權重，而智能軟壓板、檢修壓板投退及網絡通信設備管理占據次要位置。
3 改、擴建工程繼電保護檢修作業風險管控措施
為確保智能變電站改、擴建工程繼電保護作業安全、高質，根據風險情況提出風險控制的技術措施。
1）SCD管理環節
SCD文件作為智能站二次系統設計的核心，應嚴格明確設計、驗收、運行管理的工作職責和界面分工，做到工程建設與生產運行的全面銜接。相關專業需變動SCD 文件必須事先告知繼電保護專業， 征得許可后方能更改。
2）典型二次安全措施票，智能壓板投退原則
編制智能變電站典型二次安全措施票及智能壓板投退原則，修改二次運行規程，對作業中可能出現的異常情況寫入標準化作業指導書和風險管控卡中，滿足現場檢修作業要求。
3）自動化通信設備管理
全站GOOSE 交換機、裝置、錄波器、故障信息管理系統的IP 地址、子網掩碼、MAC地址等設備參數交換機等設備參數應全部納入繼電保護專業管理，交換機屏柜上粘貼端口圖實對應表， 并注明調試端口[8]。檢修工作前后投入核對使用版本后，并要有簡要的修試記錄。
認真落實完各項保證安全的風險管控措施后，可以保證改、擴建工程檢修工作安全、優質完成。
4 改、擴建工程繼電保護檢修作業風險管控實例
以 750 kV 煙墩變電220系統合并單元、智能終端更換工作為例，繼電保護檢修工作人員對作業現場風險點進行辨識，得出以下措施：
1）保護回路上實施多重安措，有明顯電氣斷電的電氣回路執行單重安措。
2）做好智能組件柜內的安措，防止運行設備誤動。
3）檢修過程中檢修壓板、智能軟壓板等嚴格按照典型投退原則執行。
4）如需要拔插交換機、光纖端口，需認真記錄原始狀態。
5）嚴格執行標準化作業指導書，風險控制措施卡中的控制措施。
風險辨識評估后采取切實有效的風險管控措施，保證了此次更換工作順利完成。
5 結語
隨著新疆智能變電站的快速發展，改、擴建工程現場繼電保護作業安全風險管控措施已經成為企業持續發展的基石。本文研究了智能變電站繼電保護檢修作業安全風險辨識、評估和控制的技術，提出了智能變電站繼電保護檢修作業風險辨識、風險評估、落實相應的安全風險管控措施。本文通過750kV煙墩變合并單元、智能終端改造工作驗證了安全風險管控流程的有效性和可靠性，為電網的安全穩定運行提供了保障。
【參考文獻】
[1]國家電網公司.國家電網公司供電企業安全風險評估規范[M].北京：中國電力出版社，2008.
[2]譚忠富，李曉軍，王成文，等.電力企業風險管理理論與方法[M].北京：中國電力出版社，2006.
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[4]孫一民，李延新，黎強，等.分階段實現數字化變電站系統的工程方案[J].電力系統自動化，2007，31（5）：90-93.
[5]高翔，張沛超.數字化變電站的主要特征和關鍵技術[J].電網技術，2006，30（23）：67-71，87.
[6]張文泉，胡慶輝，張愛軍.電力企業全面風險管理探究[J].電力技術經濟，2007， 19（2）：61-65.
第3篇：風險辨識流程范文
全世界最早制定出安全條例的杜邦公司，建立了以所有安全事故都是可以控制的、所有安全隱患都是可以控制的、安全是企業形象等為原則的安全管理體系，并獲得了社會廣泛認同。2001年，杜邦在全球267個工廠和部門中，50%工廠沒有傷害記錄，20%工廠超過10年沒有傷害記錄，在70多個國家，79000名員工創造了250億美元產值，被評為美國最安全的公司，杜邦安全管理體系的關鍵要素就是風險控制。對于供電企業來說生產系統是一個復雜的系統，事故的發生既有物的不安全狀態，又有人的不安全行為的原因，事先很難估計充分，有時重點預防的問題沒發生，但未被重視的問題卻釀成大禍。為使預防工作真正起到作用，一方面要重視經驗，對已形成的事故進行統計，發現規律，做到有的放矢，另一方面要采取科學的安全分析、評價技術，對生產中人和物的不安全因素及其后果做出準確判斷，從而采取有效的對策，預防事故的發生。日常生產以消除或降低危險程度為目的，以危險點辨識為基礎，以風險預控為核心，以管理員工不安全行為為重點，以切斷事故發生的因果鏈為手段，經過多周期的不斷建設，通過閉環管理，逐步完善提高公司安全管理基礎，穩定公司局面。
2建立以風險為驅動的安全管理體系
深入分析電網安全發展過程中面臨的形勢和挑戰，積極借鑒和吸收國際先進的安全管理理念和方法，全面推進安全風險管理體系建設，不斷提升安全風險預控水平。安全管理分為經驗管理、制度管理、預控管理三個階段。預控管理是安全管理的最后階段，也是安全管理的最高階段，其基本原理就是應用風險管理的技術，采用技術和管理綜合措施，以管理潛在的危險源來控制事故，從而實現“一切意外均可避免”、“一切風險皆可控制”的風險管理目標。必須做到全過程管控，以安全風險為驅動，以作業計劃為主線，以安全風險管控系統為平臺，通過各專業、各層級、多部門、全過程的協調、上下聯動開辟一個安全、穩定的生產環境。目前，公司已形成生產作業現場風險分析系統，通過系統將作業現場的人身、電網、設備、環境四方面存在的風險進行分析定級，系統會給出預防措施，但由于人的不可控因素，往往措施在現場不能得以有效落實，所以作業安全風險的落實是安全管理的基石，安監部嚴格把握安全生產著力點，通過“三講一落實”的工作方法開展，督促班組現場措施有效執行。
3三講一落實有效落地作業安全風險管理
主要基于車間、班組、個人等結合專業特點和工作實際，辨識作業現場存在的危險源，有針對性的落實預防措施，控制作業違章、誤操作、人身傷害等安全風險，保障作業全過程的安全。因此作業安全風險管理關鍵就是危險源辨識和預控。“講任務”。任務要清楚，分工要明確，流程要清晰。每日班組在組織生產過程中，應根據當前的生產任務、現場實際情況、天氣情況及人員狀況合理分配工作任務。工作負責人接到工作任務后組織工作班成員對其進行學習，并向每個工作班成員提前布置，下達分項任務，學習該項工作的檢修工藝流程，強化業務技能。講任務的基本內容包括工作任務、分工、流程。班組成員要搞清楚工作任務是什么，工作該怎么干。“講風險”。風險辨識要全面、細致。工作任務和工作班成員確定后，工作負責人組織工作班成員召開班前會，根據實際工作任務，對照典型危險點進行分析，要求所有工作班成員辨識作業環境、作業方法、設備本身存在的危險因素，提出該項作業人身、電網、設備、環境四方面存在的風險分析認識，提高危險點分析的準確性。必要的時候應該有針對性的查閱圖紙、資料、規程、事故案例，以便強化每一名工作班成員對作用風險的辨識和控制能力。對復雜作業，工作負責人要親臨現場進行勘查。在現場實際工作開始前，工作負責人還應組織工作班成員結合實際情況，進一步開展風險分析，彌補在班前會的分析不準確、不到位的方面，做好工作中易碰帶電部位、高處作業易跌落等風險的辨識等工作。“講措施”。安全措施及風險控制要切實可行，不講空話、套話。安全風險確定后，工作班成員要根據每一條作業風險，結合工作實際開展過程需要，從個人能力要求、個體防護要求、安全作業現場、安全作業行為四個方面,制定切實有效的具有操作性的防控措施，保證現場“可控、在控、能控”。“抓落實”。作業前對作業人員進行預控措施的說明和提醒，確保熟知與作業有關的危險因素、可能風險、預控措施。必須檢查確認現場安全措施有效落實，工作負責人必須帶領工作班成員確認各項安全措施落實到位，包括必須拉開的斷路器、隔離刀閘，懸掛的標識牌、警示標志，設置的安全圍欄等安全措施。作業中，工作班成員必須規范作業行為，按照標準化作業流程開展各項作業，避免無知性的違章和習慣性違章行為的發生。公司各級管理人員將嚴格按照到崗到位標準開展督查工作，確保各項安全措施落實到位，風險辨識到位，控制措施布置到位。
4取得的效果
第4篇：風險辨識流程范文
【關鍵詞】危險源；風險評價；風險控制
[Abstract]If the risk sources， especially those major risk sources could not be controlled appropriately， they might cause terrible accidents heavy loss of live and property. To properly classify and control the risk sources would help people select reasonable， scientific and economic prevention and control measures for accidents. The author of the Risk sources identification risk assessment risk control in the application and improvement of group company of baosteel bayi iron steel co ltd introduced.
[Keywords]risk sources ；risk evaluation； risk control
隨著質量及環境管理體系的普遍應用，越來越多的企業開始意識到建立職業健康安全管理體系的重要性，并開始考慮和建立職業健康安全管理體系。職業健康安全管理體系的核心是辨識組織存在的危險源，控制其風險，避免安全生產事故的發生。
一、如何認識危險源
危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或其組合。《職業健康安全管理體系 要求GB/T 28001-2011》
1、第一危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的能量或危險物質。
能量：做功的能力，如動能、勢能、電能、熱能、光能、聲能、化學能或輻射能等，生產生活中必不可少。
危害物質與人體直接接觸，能損害人體生理機能，導致疾病或死亡的物質，如有害物質。腐蝕物質、工業粉塵、窒息氣體等；毒害物質可以作為輔助材料存在，也可以是作業過程中生成的，如電焊煙塵等。
2、第二類危險源：可能導致能量和（或）危險物質約束或限制措施破壞或失效的危險因素，第二類危險源等同于在作業過程中的事故隱患。實際上第二類危險源就是人的不安全行為、物的不安全狀態（環境缺陷包括在其中）、管理缺陷。人的不安全行為、物的不安全的狀態分類見《企業職工傷亡事故分類標準》（GB6441-1986）。
3、兩類危險源與事故發生的關聯性
一起事故的發生是兩類危險源共同作用的結果，兩類危險源共同決定危險源的危險性。
第一類危險源的存在是事故發生的前提，第一類危險源在發生事故時釋放出的能量是導致人員傷害的能量主體，決定事故后果的嚴重程度；
第二類危險源的出現是事故發生的必要條件，第二類危險源出現的難易決定事故發生的可能性的大小。
能量意外釋放理論：控制能量的措施失效，導致能量意外釋放，從而造成事故傷害。
危險源的風險在于控制能量和危險物質異常釋放的措施失效。
二、工作活動的分解
確定危險源辨識的區域，識別區域內各項工作活動。編制一份業務活動表，其內容包括廠房、設備、人員和程序，并收集有關信息。
1、繪制區域平面圖：根據單元內所有崗位設置，在平面圖上劃分出每個崗位辨識危險源的范圍，劃分時應避免出現空白區域。
2、按照工序劃分崗位作業活動：其內容包括人員、設備、工具、原材料、廠房、程序及其相關信息。
3、根據作業活動編制工作活動流程圖：要求明確工序過程相關的有計劃的作業過程、計劃外的活動過程和突發的緊急狀況。
三、危險源辨識及控制措施的確定
危險源、可能發生事故、控制措施的邏輯關系
1、成立危險源辨識小組，小組成員應具備以下資質：
a.經《職業健康安全管理體系》（GB/T28001）培訓；
b.熟知作業危險源辨識、風險評價、風險控制知識；
c.具備下列工作經歷（或職稱）之一： ---從事生產技術或設備技術工作五年（含五年）以上經歷； ---從事生產操作或生產管理或設備點檢工作五年（含五年）以上經歷； ---從事安全管理工作五年（含五年）以上經歷； ---工程師（含工程師）以上職稱； ---技師（含技師）以上職稱。 ---注冊安全工程師。
2、危險源辨識的范圍
（1）例行或非例行的活動；
（2）所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；
（3）人的行為，能力和其他的人的因素；
（4）源自工作場所外，但對在工作場所內受組織控制的人員產生負面影響的危險源；
（5）在組織控制下，由工作相關活動引起，卻產生在臨近工作場所外的危險源；
（6）工作場所內的基礎設施、設備、材料，包括外界提供或帶入的；
（7）工作區域、過程、裝置、機械設備、運行程序和工作組織的設計，包括與人的能力相適應；
（8）對操作、流程和活動有影響的變更。
3、危險源辨識、風險評價、風險控制管理流程
4、危險源的辨識
危險源辨識的思路：在作業活動的每一步驟，按干什么活、第一類危險源是什么、可能會產生什么后果（可能發生的事故或職業病）、原因是什么（第二類危險源）進行辨識、然后分別制訂控制措施。見圖示順序，第二類危險源與控制措施正好相反。
單位（部門）： 作業區： 崗位名稱：
5、可能發生的事故或職業病
6、危險源動態辨識--變更管理
（1）新的或經修改的技術（包括軟件等）、設備、設施或工作環境；
（2）新的或經修訂的程序、工作慣例、設計、規范或標準；
（3）不同類型或等級的原材料；
（4）現場組織結構和人員配備（包括協力承包方的使用）的重大改變；
（5）健康安全設施和設備或控制措施的改變。
四、風險評價、確定不可接受風險、控制措施的制訂
1、直接判定法
2、作業條件危險性評價法（又稱LEC格雷厄姆法）
D=L*E*C
L――發生事故的可能性大小
E――人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度
C――一旦發生事故會造成的損失后果
D――危險性
原版的LEC法取值表
在實際運用時，L的取值碰到一個問題，L的取值對不同的人存在一個離散性。為了避免這種情況，我們對L作了調整。對于E、C、D也分別作了調。
3、確定不可接受風險
根據風險等級，八鋼公司認為Ⅱ級以上（包括Ⅱ級）、直接判定法不符合要求的是不可接受的風險。
4、控制措施的制訂
1）、確定控制措施的順序
a、消除，如果可能，完全消除危險源或風險；b、替代，如果不可能消除，應努力降低和減少風險；
c、工程控制措施，是否可操作、具有實用性，利用技術進步，改善控制措施；
d、標志、警告和（或）管理控制措施，將技術管理與程序控制結合起來；
e、個體防護裝備，在其他控制方案均已考慮過后，作為最終手段，使用個人防護用品。
2）、改善型方案的編制要求
a、方案要求細化，對每項任務必須落實責任者，規定明確的職責和權限，確定方法和時間表，落實適當的資源配置（財力、人力、設備等），以滿足總目標與總時間表的要求；
b、當項目處于立項前期階段，尚未明確具體的實施節點時，方案可暫時將節點設定在可研完成日期，待可研批復后進一步修訂完善。（計劃動態完善）。
3）、風險控制措施評審要求
a、擬定的危險源控制措施是否降低風險至可接受；
b、M定的改善型危險源控制措施技術上是否可行，管理型措施是否簡潔、實用、可操作，是否落實實施范圍、時間安排及責任者；
c、擬定的危險源控制措施是否會導致新的危險源或產生其它負面影響；
d、擬定的危險源控制措施、方案的成本效益是否最佳。
5、危險源辨識風險控制的案例
作業活動中第N步存在登高作業
活動是登高作業；
第一類危險源是登高作業具有勢能；
可能造成的后果是高處墜落；
有幾種情況可能會造成高處墜落的原因即為第二類危險源，經分析有以下幾種情況會造成高處墜落：高處作業不系安全帶或低掛高用、掛點不牢（如無法承受沖擊力）、選擇不妥（如掛在吊籃上）、安全帶本身不牢固。以上是存在的幾種可能，實際上在同一步活動中一般不會同時產生，可根據實際情況進行選擇。
五、風險控制有效性檢查
1、各級對危險源的管理要求
（1）各級危險源均要求落實到崗位控制，落實到具體責任者，納入崗位規程的檢查；
（2）各作業區須將危險源風險控制措施監控納入檢查計劃進行跟蹤檢查；
（3）改善型方案按項目管理方式實施管控，作業區依照計劃進度實施推進；
（4）提供不可接受風險控制情況（包括檢查情況、事件信息）作為管理評審的輸入。
2、各級對危險源的管控范圍
3、危險源檢查的關注要點
（1）關注危險源控制措施的充分性、有效性一致性。危險源的控制措施必須危險充分、有效，源控制措施覆蓋涉及的作業活動與人員，與現場執行的崗位規程、點檢標準或專項方案的要求必須一致，措施落實到具體責任人，責任人有能力控制對應的危險源安全風險。
（2）關注危險源控制措施培訓的有效性。危險源涉及的相關人員（包括外來人員）接受崗位規程、點檢標準或專項方案的培訓，掌握相關的危險源控制措施。
（3）關注危險源控制措施執行的有效性。危險源各項控制措施在現場得到有效執行；相關改善型方案按照項目節點實施，達到控制目標要求。
（4）關注危險源監控的有效性。相關單位確定危險源控制措施的檢查周期。
六、應用中的思考與問題
1、對重大危險源的關注
重大危險源：長期地或臨時地生產、加工、搬運、使用或貯存危險物質，且危險物質的數量等于或超過臨界量的單元。依據國家標準GB18218-2000進行辨識。
重大危險源控制得好，危險源的風險可能評不上Ⅰ級、Ⅱ級，但各單位的重大危險源是國家安全監督部門重點監控的對象。因此公司針對重大危險源產生巨大的后果，要求對C值大于15的危險源的風險控制措施的執行情況每月至少檢查一次。
2、危險源辨識、風險評價風險控制中常見的問題
（1）、危險源的描述不符合危險源的定義；
（2）、用活動代替危險源；
（3）、事故類別與職業病名稱之間選擇錯誤；
（4）、事故類別之間選擇錯誤；
（5）、危險源與可能發生的事故或職業病、控制措施之間沒有對應關系；
（6）、L、E、C選擇的值與實際不符合；
（7）、L、E、C的乘積發生計算錯誤；
（8）、D值發生分級錯誤。
（9）、對同一區域考慮過的風險在每一步中體現。如：粉塵的風險，在第N步中已辨識，有控制措施，但在第N+1步還出現。
3、OHSAS18001的改版使LEC格雷厄姆法在寶鋼集團八鋼公司使用更貼近，OHSAS18001原來對危險源的定義是指可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態，而在LEC格雷厄姆法中無法體現財產損失、工作環境破壞，LEC格雷厄姆法主要是用于反映發生事故的可能性、人在危險環境中時間的長短及產生的后果這三個方面來綜合考慮危險源的風險的，因此OHSAS18001的改版使LEC格雷厄姆法在寶鋼集團八鋼公司中使用更加貼近。
七、結束語
企業的安全生產是一個系統的過程，企業的安全生產狀況關系到企業的方方面面，強化危險源的管理只是企業安全管理的一個方面，如何根據生產現場的實際情況，完善安全規章制度，杜絕人的不安全行為、物的不安全狀態，做到管理和環境無缺陷，強化安全管理，提高職工安全的意識和能力，以達到預防事故，減少或杜絕事故，促進生產，才是安全管理的目的。
第5篇：風險辨識流程范文
【關鍵詞】國際工程；風險管理；案例分析
中圖分類號：C93文獻標識碼： A
一、前言
隨著國際化的不斷發展，國際工程項目風險管理問題引起了人們的重視。國際工程項目風險管理貫穿于項目的各個階段，國際工程承包是一項高風險的行業，風險越大管理難度也就越大，因此，我們要提高國際工程項目的風險管理能力，以確保項目的順利進行。
二、概述
工程項目風險是客觀存在的，它是工程風險、業主資信風險、外界環境風險的集中反映和體現。風險程度因工程項目合同的復雜性，工程項目大小以及工期的不同而有差異，工程項目風險是項目合同雙方必須共同承擔的。在現代工程項目管理中，項目風險的管理和控制已成為研究的熱點之一。
在國際工程承包中，由于國際承包工程項目規模大、周期長和復雜性高等特點，在實施過程中存在著許多錯綜復雜的不確定因素，往往具有更大的風險。國際工程風險的特征是風險產生的隨機性及風險活動持續時間內風險損失的隨機性，國際工程風險從項目開始到竣工，甚至延續到竣工后。在國際工程承包領域，風險常常是項目失敗的主要原因之一，國際工程承包項目的風險管理，是項目管理者對潛在的意外損失進行辨識、評估、預防和控制的過程，是對項目目標的主動控制，風險管理和目標控制是國際工程項目管理的兩大基礎。
三、國際工程項目風險管理框架
項目風險管理以最新的2009年ISO國際風險管理標準ISO31000體系為基本框架和美國綜合審計委員會的企業風險管理與內控為結構，其實施流程是一個全方位、全員參與和提供反饋的持續改進的風險管理模型。它突出持續完善、不斷創新、反饋溝通與審核監控四個循環反復的步驟，結合國際工程項目特點，風險管理總體框架如圖1所示。
圖1風險管理總體框架圖
在國際工程項目中實施風險管理的基本條件是企業級和項目級層面都要在風險管理的總體框架和支撐下建立相關的風險管理機制與體系。
1、企業級風險管理
企業級風險管理是通過設立三道防線的管理與控制實現的，具體流程與功能如圖2所示。
企業級風險管理與項目級風險管理的關系是參與支持和監督控制的職能。
圖2企業級風險管理具體流程與功能
2、項目風險辨識和風險分析
從理論與實踐方面看，風險辨識和風險分析已經建立了系統的過程，即從系統的角度認識和理解項目風險，從系統的角度管理風險。對于國際工程項目，風險辨識和風險分析工作主要包括成立工作機構、建立工作團隊并確定咨詢專家和機構、明確風險識別目標、收集相關資料、評估風險形勢以及識別主要的風險來源等步驟。在工作啟動之后首先要掌握與項目相關的信息，如產品描述、歷史資料等，作為風險辨識的依據。同時在查表法、德爾菲法、SWOT等風險辨識技術與工具的基礎上，按照風險辨識過程辨識并分析風險，得出最終的結果。風險辨識是風險分析的基礎，決定了項目的風險管理效果，對于國際工程等大型項目，其過程及主要活動如圖3所示。
圖3項目風險辨識過程示意圖
四、案例分析
1、案例項目――德國某電廠工程概況
該項目的業主是總部位于美國得克薩斯州的電力供用商TXU公司，它是美國得克薩斯州最大的一家電力公司，總裝機容量超過18300MW，其中燃煤機組的總裝機容量超過了5837MW。該公司籌建11座火電項目，其中柏克德(Bechte1)中國公司承包了8個，我國某公司(下文稱A公司)取得了其中4個(4臺機組)的鋼結構加工制作分包。每臺機組的鋼結構量約15000t，主要包括鍋爐框架、汽機房、煤倉間及空氣預熱器等部分的鋼結構，結構形式主要有：鋼柱、梁、支撐及平臺等，總合同金額約8億元人民幣。
整個項目由柏克德(Bechte1)中國公司總包，A公司為分包單位。合同的條款及相關規范皆由柏克德(Bechte1)中國公司一手包辦，合同的簽訂雙方是A公司與TXU公司，柏克德(Bechte1)中國公司承諾在開工半年之后再與A公司簽訂正式合同。而就在這半年之內A公司被通知取消合同，但是，A公司為了履行合同已經做了大量的準備工作，如大約采購了1億元人民幣的原材料、技術準備、車間部分設備改造及對管理人員和操作人員進行培訓等，這對我國A公司造成重大損失。
2、風險評估
(1)A公司在此之前已經成功承包了很多與此類似的國際工程項目，又樂觀地估計該項目順利進行下去會有豐厚盈利，忽視了盈利背后的巨大風險。雖然在了解德國的政治、經濟形勢和企業狀態的基礎上，對國別風險的評估過程采用了調查和專家打分法，風險打分匯總之后顯示，該項目的國別風險可以接受，但是最終造成合同中止的風險就是源自于國別風險。
在接觸到該項目之后，A公司對政治風險、經濟風險、合同風險等相關風險僅進行了初步分析，隨即就與TXU公司簽訂了合同。然而，TXU公司于2007年2月26日向外界宣布，同意以320美元的價格出售給Kohlberg KravisRoberts得克薩斯太平洋集團領銜的私人股本收購集團(這是歷史上規模較大的私人股本交易)，新的業主不同意繼續這個項目，導致合同中止。在此之后，A公司也間接了解到該項目承建的火力發電廠當時沒有通過環境評估。也因為TXU公司計劃建設11座燃煤發電廠，一直是環保團體攻擊的對象。在這個時候，TXU公司已經面臨被收購的前景，而A公司沒有認真分析此種情況，沒有對相關風險做進一步分析，直接導致了后來的巨大損失。
(2)在招標投標及合同簽訂過程中同樣存在重
大風險。該項目合同發包方為柏克德中國公司，合同的條款及相關規范皆由柏克德中國公司一手包辦。然而，合同的簽訂雙方卻是A公司與TXU公司，為什么A公司不是與發包方直接簽訂合同，而是與業主簽訂呢?這是因為A公司了解到，柏克德中國公司作為管理公司，負責所有項目管理，包括聯系分包與承包單位、合同商務談判、技術談判及施工過程管理等，起到代業主管理的作用，但承包商都需要和業主直接簽訂合同；加之柏克德中國公司承諾在開工半年之后與我國承包公司簽訂正式合同，并且A公司在對工程費用和收益風險辨識與分析之后認為此項目的盈利空間較大，于是與業主訂立了合同。但是，這樣做也使A公司作為分包單位幾乎承擔了項目的所有風險，成為造成公司經濟損失的另一直接原因。
3、結果分析
柏克德中國公司成功地將風險轉移到了A公司，在這個項目的實施過程中，A公司管理人員暴露出的一大問題就是風險意識不強。在承包國際工程的時候，依然習慣于獲得有限的信息之后運用經驗判斷是否承包此工程項目，這是導致最終不良后果的根本原因。
五、風險的防范與應對
1、增強項目風險觀念。首先，要增強戰略性觀念，從整體角度來防范風險；其次，增強階段性觀念，針對工程項目周期內每一階段風險的特點，進行風險管理；最后，還要增強系統性觀念，從整體上對風險進行把握，從變化中抓住風險的發展趨勢。
2、加強相關立法和合同管理。工程合同是工程項目風險管理的主要法律文件依據。工程項目的管理者必須具有強烈的風險意識，學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對工程項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解。
3、熟悉、遵守國際規則，按照國際規則辦事，參與到國際競爭之中。熟悉和掌握國際市場狀況和動態，了解和掌握FIDIC合同條款，按照國際慣例對工程項目及項目風險進行管理；充分利用FIDIC條款中關于保險條款的規定，最大限度地減少失誤和經濟損失；學會按國際慣例解決項目承包中的爭議問題，做好索賠工作。
六、建議
在國際工程項目的開發中，風險管理十分重要，應該引起足夠的重視。在項目開發的初期，應充分對項目可能遇到的風險進行分析并評估，并將結果作為項目實施可行性的一個重要部分，并采取有效且具有針對性的措施，以最大限度地降低風險，提高項目成功率。
七、結束語
國際工程項目風險管理是個復雜的工程，我們要根據實際情況，合理的處理國際工程項目風險管理問題。
參考文獻
第6篇：風險辨識流程范文
關鍵詞：建筑施工重大危險源動態辨識分級防控
中圖分類號： TU7 文獻標識碼： A
建筑施工重大危險源泛指在施工活動和管理過程中，存在著不可容許或不可接受危險、容易造成重大事故的所有常規活動（包括正常的施工/安裝、過程、場所和服務活動）、非常規活動（如臨時搶修活動等）、環境條件（如施工現場作業環境與條件）、作業場所內的設備設施、所有進入作業場所內人員的活動及其它不安全因素。如不能及時辨識出并采取相應的防控措施，就有可能升級為重大事故隱患，甚至釀成事故，危害員工的生命和財產安全，給企業和個人及其家庭造成巨大的精神傷害和物質損失。因此，必須做好重大危險源的動態辨識與分級防控工作。
一、重大危險源的逐級辨識與評價確認
重大危險源辯識與風險評價流程：辯識危險源，編制《危險源辯識一覽表》采用綜合評議法，評價危險源確定重大危險源，建立《重大危險源及其控制計劃清單》危險源的評審修訂。要逐級成立由安全、施工、技術、質檢、職業衛生、材料設備等相關人員組成的危險源辨識小組，成員應具備《職業健康安全管理體系》和危險源辨識、風險評價及相應的安全知識。靈活運用工藝流程識別法、現場觀察法、詢問與交流、查詢有關記錄、安全檢查表法、事故案例類比法等辨識方法，遵循先“項目部分公司總公司”自下而上辨識，再“總公司分公司項目部”自上而下整合的原則，通過對照有關標準、規范、檢查表，依靠辨識評價人員的經驗和觀察分析能力，逐級進行辨識與評價。
首先，項目部要按照工藝流程逐項確定各個環節的關鍵點以及存在的危險源。同時，還要針對工程的周圍環境進一步識別，即工程施工中對周圍環境以及周圍環境對工程施工所帶來的危險源。采用綜合評議法對識別的危險源進行評價，重點考慮事故可能出現的幾率、處于危險環境的頻繁程度及事故后果的輕重三個方面，兼顧建筑業的主要傷害如高處墜落、坍塌事故、物體打擊、機械傷害、觸電、中毒和窒息及火災事故等，確定風險的大小，然后根據風險級別確定是否為重大危險源（表1）。經整理匯總后認真填寫《危險源辨識一覽表》（表2）。
表1風險等級與危險源級別對應表
序號 風險等級 具體內容 危險源級別 備注
1 不可容許風險 只有當風險降低時才能開始工作。如果無限的投入資源也不能降低風險，就必須禁止工作 重大
2 重大風險 直到風險降低后才能開始工作。為降低風險有時必須配給大量資源。當風險涉及正在進行中的工作時，就應采取緊急措施
3 中度風險 應努力降低風險，但應仔細測定并限定預防成本，并應在規定期限內實施降低風險措施，在中度風險與嚴重傷害后果相關的場合，必須進行進一步的評價，以更準確地確定傷害的可能性
4 可容許
風險 不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不需增加額外成本的改進措施，需要監視來確保控制措施得以維持 一般
5 可忽略
風險 不需要采取措施且不必保留文件記錄
注 具備以下條件的均應判定為重大危險源：①不符合法律、法規和其他要求的；②曾發生過事故，且未有采取有效防范控制措施的；③相關方有合理抱怨和要求的；④直接觀察到可能導致危險的錯誤，且無適當控制措施的；⑤可能導致重大風險的管理失誤、缺陷、措施不合理明顯或突出的
表2危險源辯識一覽表（樣表）
單位：×××
序號 作業活動 危險源/類別 可能導致的事故 現有控制措施及有效性 風險級別
1 基礎施工作業 基礎護壁強度不夠且未對基坑進行監測 設備設施缺陷 坍塌 按目標及管理方案的要求、運行控制程序及施工方案進行監管 重大
2 高處作業 臨邊護攔高度低于1.2米，沒用密目網遮擋 防護
缺陷 高處墜落 按規范進行監管 一般
填表人： ××× 審核人： ××× 填表日期 ：×年×月×日
重大危險源確定后，項目部要建立《重大危險源及其控制計劃清單》（表3）實施有效控制，連同表2上報分公司。由于建筑業不安全因素具有不確定性，所以重大危險源并不是一成不變的，還要根據工程的進展情況、所涉及到的部位以及周圍環境變化情況再次識別，明確（確定）下一階段所涉及到的部位、危險源的情況，做到數量明晰，有的放矢，針對性強，才能保證措施到位、人員到位、資金到位，永不失控。
表3重大危險源及其控制計劃清單（樣表）
單位：×××
序號 作業活動 危險源/類別 可能導致的事故 風險級別 風險控制措施計劃
1 施工作業 無安全施工方案、技術措施、技術交底 管理
缺陷 高處墜落/物體打擊/觸電/起重傷害/機械傷害/倒塌等 重大 依據目標及管理方案的要求、運行控制程序及管理制度制定相應方案/措施，按要求交底、監管
2 施工用電 外電防護小于安全距離且防護不符合要求 違章作業/防護缺陷 觸電 按照目標及管理方案的要求、運行控制程序、有關規范及施工方案進行交底、監管
編制人/日期： ×××審核人/日期： ×××
其次，分公司要在項目部識別確定的重大危險源基礎上，利用定期檢查時機，根據下個時期各工程生產進度安排，結合危險源辨識方法，對各施工現場所存在的重大危險源及控制情況進一步確認，確定出分公司級重大危險源，按表2和表3整理后填報總公司。最后，總公司根據分公司確認的重大危險源，結合定期檢查，對分公司辨識出的重大危險源再次進行識別、篩選。對深基坑、高大模板工程、大型設備安拆等可能造成事故、特別是事故一旦發生，后果嚴重乃至影響企業正常經營甚至生存的，均納入總公司級重大危險源。
被確認為總公司級重大危險源的，分公司所涉及到的，必須列為本級重大危險源進行控制；被確認為分公司級重大危險源的，項目部所涉及到的，必須列為本級重大危險源進行控制。
二、重大危險源的分級防控與動態管理
一是逐級簽訂重大危險源工程安全控制責任狀。對于重大危險源，應逐級簽訂重大危險源工程安全控制責任狀，明確相關人員的職責和分工，使重大危險源得到有效控制。即項目部級由項目經理給技術、設備、安全、施工等相關管理人員簽訂責任狀；分公司級由安全負責人給相應項目部的經理簽定責任狀；總公司級由安全負責人給分公司安全負責人簽訂責任狀，共同構筑項目部、分公司、總公司對重大危險源的分級防控網絡。
第7篇：風險辨識流程范文
【關鍵詞】風險；工程管理； 風險管理； 風險決策與控制
一、引言
現代社會的經濟生活中，風險無處不在.對于規模大、周期長、產品具有單件性和復雜性等特點的建筑工程來說，在進行實施的過程中存在著很多的不確定因素，比一般的產品生產具有更大的風險。可以說工程建設本身就是一項風險事業，工程建設各方都面臨著諸多風險，這些風險都有可能造成巨大的經濟損失和人員傷亡。雖然風險是客觀存在的，但是存在風險并不意味著損失，一般來說，風險與盈利的機會同時存在，且經濟活動的風險越大，盈利機會就越大，這其中的關鍵就在于是否善于進行風險管理。正是因為如此，國際上把建設工程風險管理看作是項目管理的重要組成部分，把風險管理和目標管理視為項目管理的兩大要點。然而建設工程風險管理在我國建設領域依然是薄弱環節，尚未形成有效的建設工程風險管理體系。因此加強對建設工程風險管理結構和步驟的認識就顯得尤為重要了。
二、工程建設各方的風險
由于工程建設項目投資巨大，工期長，所涉及的不確定的因素繁多，從其籌劃、設計、建造到竣工后投入使用，整個過程都存在各式各樣的風險，無論工程項目投資商（業主），咨詢商（監理），承包商，還是建筑設計商，材料設備供應商等，都面臨著不可回避的風險。而且風險具有多樣性，可以從不同的角度，劃分不同的風險類型。就建筑工程來說，可以從工程的建設各方來劃分工程當中的風險。
三、工程進行風險管理的意義
工程風險管理是對潛在的意外損失進行辨識、評估、預防和控制的工程。建設工程的特點決定了工程建設工程中存在管理體制、建設單位、建筑企業和工程咨詢服務機構等諸多影響風險管理的因素。同時由于我國建筑市場還處于買方市場的客觀條件，是的建筑施工企業除承擔上述必然風險外，還要承擔我國特殊環境和工程建設企業被動經濟地位所帶來的各種人為風險，承受著逐漸大于建筑企業的風險壓力，因此，加強建筑企業風險管理的意識，降低企業工程風險勢在必行。工程風險管理的研究和推廣應用，對于建筑企業具體實施風險具有現實指導意義，從而能以最小成本將工程風險損失降低到最低程度，達到最大的安全保障。工程風險管理能促進建筑企業決策的科學化、合理化，減少決策的風險性。工程風險管理能為建筑企業提供安全的經營環境。工程風險管理能夠保障建筑企業經營目標的順利實現。工程風險管理能促進建筑企業經營效益的提高。并且，風險管理的研究和推廣應用不僅對建筑企業等經濟實體有重要意義，而且對于整個經濟社會的發展都有積極的作用。
四、工程風險管理體系的結構和流程
（一）工程風險管理系統的結構。所謂風險管理，是指經濟單位對可能遇到的風險進行預測、識別、評估、分析，并在此基礎上有效地處理風險，以最低成本實現最大安全保障的科學管理方法。在國外，如美國，在土木建設項目項目管理中，管理人員引入了風險管理技術，強調對建設項目目標的主動控制，以對項目實現過程中遭遇的風險和干擾因素起預防作用，從而減少損失。按照建設項目風險的內在要求，可以將風險管理中相互聯系、相互影響的各個因素組成一個有機的綜合體。通常可以分為五個階段：風險辨識、風險估計、風險評價與分析、風險決策與控制和風險監控。
（二）工程風險管理系統的流程
1. 風險辨識。風險辨識是風險管理的第一步。針對工程項目而言，它是指對該項目所面臨的及潛在的風險加以判斷，歸類和鑒定風險性質的過程。對風險的辨識可以通過感性認識和經驗進行判斷，但更重要的是依據各種客觀的統計、以前類似項目的資料和風險記錄，通過分析、歸納和整理，從而發現各種風險的損害情況及其規律性。進行風險識別的方法有：頭腦風暴法、檢查表法、流程圖法（WBS法）、敏感性分析法、環境分析法等，報告中應明確各風險因素發生的概率和損失。
2. 風險估計。在進行工程風險估計時，要先科學的選定評價指標體系，根據上面對各風險因素的分析，風險評價體系應能綜合反映承包商能力、業主狀況等因素。指標體系的構選應遵守科學性、全面性、協調性、可行性和層次性，以準確反映工程風險和指標體系相配的原則，構造工程風險評價指標體系。
3.風險評估。工程風險的大小具有模糊性的特點，因此采用模糊評價方法把風險的大小界定成小、一般、較大和很大四個等級，各等級的界定沒有明顯的標準，分類的本身就具有模糊性。因此，模糊評價方法是一種比較好的方法。
4.風險決策與控制。根據以上分析所得的模糊綜合評價結果來做出風險決策，如果綜合評價結果V超過限值，則表示該建筑工程風險度較高，應該放棄。如果沒有超過風險限值，則應該在風險分析的基礎上，針對所辨識的風險，做出相應的風險管理方案，將有風險而導致的損失減少到最低限度，保證工程的最大安全保障。根據風險防范的基本途徑，風險應對措施可以分為兩類：風險控制手段和措施、風險財務處理手段和措施。
5.風險監控。即是跟蹤已識別的風險，監視殘余風險，識別新出現的風險，修改風險管理計劃，保證風險計劃的實施，并評估風險減輕的效果。風險監控的主要方法和技術有：項目風險應對審計；定期項目評估；掙值分析；技術因素度量；附加風險應對計劃；獨立風險分析。風險監控的內容主要包括：計劃風險監控；風險管理有效性監控；設備安全可靠性監控；行為風險監控；作業環境監控；項目融資風險監控。風險監控的成果：隨機應變措施；糾偏措施；變更請求；修改風險應對計劃；風險數據庫；更新風險判別核查表。
五、工程風險管理總結
工程風險是項目實施工程中不可避免而必須面對的。對于建筑企業來說，它既是挑戰，又是機遇。因此如何把握機遇，分析、判斷、化解、利用風險，使之產生利潤，需要企業管理者進行艱苦細致的分析。在建筑企業生產經營過程中，風險管理者應不斷監督檢查風險管理各階段，協調各個方面、各種因素，對風險管理效果進行分析，總結和反思本周期的風險管理過程，為以后的風險管理提供管理經驗。
參考文獻：
[1]邱苑華.現代項目風險管理方法與實踐.北京.科學出版社.2003
第8篇：風險辨識流程范文
關鍵詞：關鍵崗位；風險預控；廉政
作者簡介：戴禮良（1963-），男，安徽淮北人，安徽省電力公司淮北供電公司，工程師；葛成龍（1976-），男，安徽淮北人，安徽省電力公司淮北供電公司，政工師。（安徽 淮北 235000）
中圖分類號：F272.93 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）29-0158-02
為持續深化廉政風險管理工作，淮北萬里電力發展有限公司（以下簡稱“發展公司”）黨總支從2011年起，以轉變意識為先導，采用科學的評估方法，持續改進監控手段，強化崗位風險預控能力，初步形成了以“崗位為點、流程為線、制度為面、責任環繞”的立體廉政風險防控體系，為企業平安和諧發展提供有力保障，有效提升了發展公司廉政風險管控水平。
一、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設背景
1.依法治企，廉潔從業的迫切需要
上級對依法從嚴治企的要求越來越嚴格，制度越來越規范，發展公司必須要探索適合自身實際、符合上級精神的廉政風險防范體系。
2.公司樹立形象的迫切需要
隨著三集五大的結束，作為集體企業，從名稱“發展公司”就能夠感覺到，相關業務都是圍繞公司的業務開展的，其工作人員的形象，代表了公司的形象，所以公司黨風廉政建設需要發展公司建立以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系。
3.關愛員工的迫切需要
對員工的關愛，不僅僅要建立在口頭上，更重要的是要在制度上體現，讓員工實現干事干凈，就需要建立以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系，通過體系確保員工的經濟平安。
二、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設的內涵和特征
1.內涵
以轉變意識為先導，采用科學的評估方法，持續改進監控手段，強化崗位風險預控能力，初步形成了以“崗位為點、流程為線、制度為面、責任環繞”的立體廉政風險防控體系，為企業平安和諧發展提供有力保障，有效提升了發展公司廉政風險管控水平。
2.特征
特征一：點上用力，便于操作。“崗位為點、流程為線、制度為面、責任環繞”，從崗位的點上，逐步突破，形成由易到難，由點到面、到立體的格局，便于具體操作。
特征二：建立立體管理思想，夯實企業管理基礎。以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系擺脫了過去廉政教育重教育、偏上層的局面，避免造成對人不對事的局面，通過對崗位的廉政管控，實現了對崗不對人，更利于企業和諧管理。
特征三：建立關鍵崗位廉潔從業風險信息庫，提升企業管理水平。通過建立風險信息庫，為以后的工作做了良好的鋪墊，逐步規范了各個崗位的工作職責，促進了企業規范管理，對不利于風險防控的同崗位業務，可以在以后的工作中進行調整，形成內部的制約體系。
特征三：理清一種關系，就是流程比制度更重要。在反腐倡廉工作中，往往只注重制定如何處罰腐敗行為的制度規章，而忽視探索防范腐敗發生的流程。其實，流程比制度更重要。制度是針對把事情做錯如何處罰（結果），而流程是指導和保證監督如何把事情做對（過程）。沒有好的過程就沒有好結果。制度是一種約束行為方式的抽象行政手段，相當于修筑堤壩；而程序是一種辦事邏輯指導的具體技術手段，相當于疏理河道。
特征四：健全一套機制，實現業務聯控。要保證各層面長治久安，必須有長效機制作保障，將反腐倡廉融入日常管理和常態運作之中，讓人在這種機制下不能干壞事，即使有那種“賊”心，也沒那種機會。通過運用系統的觀念，建立系統的監控體系，實現了業務的聯動，為考評員工提供了依據，促進了企業管理水平的提升。
三、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設的主要做法
1.融入企業廉潔文化建設，不斷提升員工廉潔從業風險意識
將廉潔從業風險管理意識的培育融入企業文化建設，多措并舉，常抓不懈，積極倡導“依法治企、廉潔從業”、“風險無處不在、風險無時不在、崗位風險管理責任重大”等觀念，將立體風險管控融入員工的日常行為和具體工作過程中。
一是開展多層面培育廉潔意識。公司層面領導班子向員工公布風險承諾，身體力行推動風險管理；各部門制定風險規約和梳理崗位風險，制定預防措施；開展“廉潔文化進崗位”活動，組織崗位風險大討論，撰寫“依法治企、廉潔從業”聽后感；編寫關鍵崗位廉潔風險說明書，發放廉潔風險提示卡、告知書等，黨政主要負責人親自上講臺講黨史上廉課，組織員工到“清風苑”參觀學習，面對面算帳守廉等舉措，培育廉潔意識。
二是引導關鍵崗位員工轉變意識。如在現場風險評估診斷活動中，邀請關鍵崗位員工參加，采取推進式討論的方式，啟發和引導關鍵崗位員工正確認識崗位廉政風險防控工作，主動參與到風險辨識、分析和預控工作中，避免了風險管理“空談”現象，相關意識也得到了潛移默化的灌輸。
2.完善組織體系，打通便于關鍵崗位員工參與風險管理的信息溝通渠道
在原有風險管理組織體系框架基礎上，進一步明晰各單位的崗位風險監控職責，強化關鍵崗位風險的管控，初步建立了縱向貫通、橫向集成的廉政風險管理組織體系。聘請關鍵崗位業務骨干組建了風險評估專家組和聯絡員，形成遍及發展公司各領域的風險管理網絡。在風險辨識、分析和評估以及風險解決方案的制定中，關鍵崗位員工發揮了積極的作用，初步實現了風險管理和業務工作有機融合開展，為公司廉政風險管理的深入開展奠定了堅實的基礎。
3.科學風險評估，有的放矢開展崗位廉政風險防控
一是采取分層、立體的全面風險評估模式，實行崗位動態自評、單位綜合評估、發展公司風險評估組現場診斷和指導相結合。基層單位認真執行風險報告制度，開展動態風險自評，及時上報風險變化情況報告30余次；堅持每半年一次全面評估；定期組織專家現場診斷評估，累計開展活動11次。
二是以崗位為點、流程為線，全面開展基于崗位和流程的風險辨識、分析和評價工作。組織關鍵崗位人員深入細致梳理業務流程，認真辨識業務流程、管理環節中潛在的風險因素，逐步完善崗位廉政風險清單和關鍵控制環節目錄。先后完成崗位風險梳理分析，開展了重點業務流程的風險分析評估，初步形成關鍵性監控指標。對照標準，發展公司排查出崗位廉政風險8個，其中重大崗位風險1個，分別為重大決策風險類別的投資風險和改制風險，崗位風險類別的履職風險和商業賄賂風險，業務廉政風險類別的從業人員責任意識風險，違法違紀風險類別的廢舊物資處理和干私活風險，行風建設風險類別的業擴工程風險，從業人員責任意識風險由于發生可能性大被排查為重大風險。逐步健全完善廉政風險防控機制。修訂了《關于貫徹落實“三重一大”集體決策制度的實施意見》、《電力安裝工程分包隊伍管理辦法》、《萬里電力規劃設計院獎勵管理辦法》等制度，初步形成廉政風險立體預防體系。
三是算清崗位廉政風險賬。從自律和履職方面，從“兩個維度、五個方面”入手，挖掘管理漏洞和薄弱環節，強化評估結果應用，給相關崗位人員算清經濟賬，算明親情帳，算透人生帳。通過評估風險等級和分布，確定需要重點關注和解決的主要風險，分系統召開風險防范和控制分析會11次，制定了《電力安裝工程分包隊伍管理辦法》，控制了工程發包中的廉政風險。此外，工程公司實行了“黨風、廉政從業風險告知制”，對工程廢舊電纜回收從源頭管控，有效防控了廉政風險。
4.完善關鍵崗位廉潔從業風險信息管理，為風險預防控制提供信息保障
一是在深入開展風險評估的基礎上，逐步積累完善風險信息庫。建立統一的廉潔從業風險分類框架，繼而對風險逐步細分，明晰完善風險分布、風險描述和預防控制措施等，不斷將風險識別、評估、處理等過程經驗進行知識累積，為風險管理有效持續推進奠定信息基礎。
二是在公司風險信息完善的基礎上，將關鍵崗位風險和防范控制措施，通過編制崗位風險說明書、廉潔守則和廉潔從業承諾等形式加以固化，明晰了關鍵崗位人員的風險預防控制職責，充分發揮風險信息對關鍵崗位日常風險防控的提示提醒和指導作用。
5.強化內部控制改進和日常風險監控，持續改進關鍵崗位風險預防控制能力
一是采取自上而下模式，分系統逐級進行風險處置，以規范管理為主要手段強化關鍵崗位風險的內部控制改進。如在工程施工管理中，主要針對“工程發包、工程材料發放”等關鍵崗位風險，對照公司《關于“干私活”的處理規定》，修訂完善崗位工作標準和制度，有效降低了施工和管理人員的崗位風險。
二是以“一崗雙責”為抓手，督促業務部門和單位切實履行風險監控職責，確保風險控制措施的有效執行。針對目前無法通過信息系統實現有效控制的業務環節，通過指標監控、過程抽查以及考核等措施強化風險監控。
三是將制度建設作為風險預控的根本措施，堅持實施規章制度全周期管理，強化系統風險防范能力。實行業務部門與監督部門審查會簽機制、制度執行督察機制和制度評估改進機制，將風險防控要求融入管理制度，嵌入管理流程，優化制度設計，強化制度執行，在推進規章制度體系質量持續改進的同時，系統提高公司整體風險防范能力。公司正在逐步完善的經營結算統一平臺，就可以有效規避崗位風險。
四、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設的主要成效
第9篇：風險辨識流程范文
1.1物聯網的概念
物聯網(InternetofThings)，是指將各種信息傳感設備和裝置與互聯網、無線專網結合起來形成的一個巨大網絡，物聯網是在互聯網基礎上延伸和擴展的網絡，其用戶端延伸和擴展到了任何物品與物品之間進行信息交換和通信。物聯網是一個比Internet更為龐大的網絡。在這個網絡中，系統可以自動地、實時地對物體進行識別、定位、追蹤、監控并觸發相應事件。物聯網被稱為繼計算機、互聯網之后世界信息產業的第三次浪潮。
1.2物聯網的技術支撐
RFID:電子標簽屬于智能卡的一類，物聯網概念是1998年MITAuto－ID中心主任Ashton教授提出來的，RFID技術在物聯網中主要起“使能”(Enable)作用。傳感網:借助于各種傳感器，探測和集成包括溫度、濕度、壓力、速度等物質現象的網絡，也是溫總理“感知中國”提法的主要依據之一。M2M:Machine－to－Machine的簡稱，專指機器與機器間無線通信的業務類型。側重于末端設備的互聯和集控管理。M2M不是簡單的數據在機器和機器之間的傳輸，更重要的是，它是機器和機器之間的一種智能化、交互式的通信。兩化融合:工業信息化也是物聯網產業主要推動力之一，自動化和控制行業是主力。
1.3物聯網的系統架構
在業界，物聯網從技術架構上可分為三層:底層是用來感知數據的傳感層，第二層是數據傳輸的網絡層，最上面則是應用層。如圖1所示。
2安全100管理信息系統
2.1系統理念
王樓煤礦安全100管理信息系統，是以風險預控管理為核心、基于瀏覽器/服務器模式、減少其安全管理運行成本、綜合化、集成化的軟件信息平臺。系統的核心理念是:安全第1，從0開始，向0三違、0隱患、0事故邁進，安全工作100%。信息系統功能涵蓋安全風險預控管理體系運行的全過程，能降低貫標的難度，有利于流程化、規范化安全管理體系的運行，提高貫標效果，提升安全績效。礦區各科室區隊通過局域網訪問系統，完成各種相關操作;除了瀏覽器外，無需安裝任何插件。安全100管理信息系統部署模式如圖2所示。圖2安全100管理信息系統部署模式
2.2系統特點
(1)與王樓煤礦安全管理模式緊密結合:系統的設計與開發是完全按照礦井長期形成的、運轉高效的、特有的安全管理模式進行的，滿足王樓煤礦安全生產的實際需要;(2)以風險預控為核心:整個系統的開發設計圍繞風險預控管理展開，內容涵蓋危險源管理、隱患治理、不安全行為治理等;(3)易于部署、良好的安全性:本軟件是基于瀏覽器/服務器模式的管理信息系統，數據集中存儲，軟件只需要部署在一臺服務器上，其他電腦通過瀏覽器即可訪問，有效地保證了數據和軟件的安全;(4)操作方便、友好:軟件界面設計友好，采用了業界最新的Ajax技術，操作簡單方便，速度快。
2.3系統體系架構
煤礦安全100管理體系主要包括危險源管控(危險源辨識、風險評估、風險控制)、管理對象的管理標準和管理措施、人員不安全行為管理與控制、組織保障管理、管理體系考核評價、安全文化建設、安全100管理信息系統。
2.3.1系統前臺
王樓煤礦安全100管理信息系統首頁登錄前臺，是集組織機構、法律法規、文件、圖片新聞、最新信息、會議紀要、通知通報、安全文化、安全培訓和資源共享等為一體的信息平臺，方便職工了解上級一系列文件精神及礦井安全動態等。未閉合的安全隱患、最新不安全行為及未閉合的考評指標顯示平臺，將各單位存在的安全隱患、不安全行為及考評指標的閉合完成情況以柱狀圖的形式直觀地顯示出來。信息系統用戶可以通過安全信箱對安全100管理信息系統或礦井安全管理等方面提出意見或建議。前臺頁面最下端設有相關安全網站鏈接，可點擊直接進入，進行查詢相關安全資料、獲悉最新安全動態。示意圖如圖3。
2.3.2系統后臺
系統后臺共由15個模塊組成，如圖4所示。圖4安全100管理信息信息系統后臺構成部分模塊功能簡介:危險源辨識模塊:規范危險源辨識的業務流程，實現辨識單元劃分、根源危險源辨識、狀態危險源辨識、任務工序梳理、危險源統計分析等，能夠導出各工種風險管理卡、及各工種任務工序(包含管理標準和管理措施)。隱患治理模塊:實現隱患的閉環處理流程，包括隱患錄入、整改確認、隱患復查、隱患查詢、圖形化分析、責任追究等。不安全行為模塊:實現不安全行為錄入、不安全行為查詢、生成不安全行為報表及不安全行為類型分析等功能。短信服務模塊:利用該模塊，可以實現隱患、不安全行為、考核指標等的短信通知，可以給員工發送安全相關信息、可以實現工作安排提醒等。考評體系模塊:該模塊提供了各種體系(如安全、職業健康、質量、環境、綜合管理體系)的設置、考核功能，多個考核體系可以并行。
3物聯網與安全100管理信息系統的融合
在安全100管理信息系統運行初期，使用人員登錄系統后，可查詢每項相關信息，如本部門被查出的隱患情況、三違人員等。雖然使用方便，但還具有一定的滯后性，不能保證科室工區第一時間接收到相關信息提示。為了能夠隨時隨地且第一時間地接收本部門的安全信息情況，除了登錄網頁系統查詢外，還開通了網絡短信平臺，可以使用手機終端接收系統的信息反饋。根據短信平臺提供的二次開發包(SDK)，開發出接口軟件，無縫鏈接到短信平臺。進入安全100管理信息系統后臺的“短信服務模塊”，設置具體接收人的短信收發權限。開通短信收發權限的接收人，可以在第一時間接收相關安全信息。用礦井隱患治理的閉環流程舉例說明:檢查人查出A部門的隱患情況，由相關工作人員篩選后錄入安全100管理信息系統，確認隱患整改責任人，系統就發出隱患整改信息至整改責任人，同時發送手機短信提示至整改責任人手機終端。隱患整改完成后，在系統中確認，系統自動發送系統提示及短息提示至檢查人，檢查人現場確認隱患整改情況，達到整改標準該隱患即可閉環;若不夠整改標準，則發送信息至A部門，責令其繼續整改。中間環節一直是WEB系統和手機短信兩種提示方式并存，直至該隱患整改完成，達到標準要求，即可關閉該隱患治理流程，即為閉環。流程如圖5所示。圖5隱患治理流程圖安全100管理信息系統發送的手機終端短信提示，除了隱患整改提示外，還可以在安全100管理信息系統后臺設置其他重要短信提醒，如會議通知提示，重要日程提醒，不安全行為的提醒等。這些短信提醒功能可以根據礦井的實際需要進行權限設置。
4結論
