國際自由貿(mào)易體系精選(九篇)
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第1篇：國際自由貿(mào)易體系范文
【關(guān)鍵詞】中國―東盟自由貿(mào)易區(qū) 國際財(cái)政人才 培養(yǎng)模式
【中圖分類號(hào)】G 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
【文章編號(hào)】0450-9889（2015）12C-0114-03
中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)升級(jí)已經(jīng)成為各成員國的共識(shí)，自貿(mào)區(qū)建設(shè)的進(jìn)一步深化，將提升對(duì)相關(guān)人才的需求。具備跨國財(cái)稅收專業(yè)知識(shí)的應(yīng)用型財(cái)政（稅收）人才是目前中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)較為急需的緊缺人才之一。培養(yǎng)滿足中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展需求的應(yīng)用型人才，是各高校特別是與東盟國家經(jīng)貿(mào)關(guān)系密切的各省（區(qū)）地方院校的重要使命。本文以廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院為例，基于該校東盟國際會(huì)計(jì)人才培養(yǎng)的探索和經(jīng)驗(yàn)，就面向中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的國際財(cái)政人才培養(yǎng)模式構(gòu)建進(jìn)行初步探討。
一、培養(yǎng)面向中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的國際財(cái)政人才的必要性
（一）解決中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)對(duì)國際財(cái)政人才需求增長與人才培養(yǎng)欠缺矛盾的必要舉措。自建立中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)以來，中國與東盟各國之間的貿(mào)易投資保持穩(wěn)步增長，中國―東盟商務(wù)理事會(huì)的《2014年中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)第四季度報(bào)告》顯示，至2014年中國與東盟貿(mào)易額達(dá)到4803.94億美元，雙向投資額為124.05億美元。在自貿(mào)區(qū)不斷發(fā)展壯大的同時(shí)，人才緊缺特別是熟悉東盟事務(wù)的國際型人才緊缺這一短板日益凸顯。金融、會(huì)計(jì)、貿(mào)易、財(cái)政（稅收）等既具備專業(yè)知識(shí)又熟悉東盟相關(guān)事務(wù)及東盟國家語言的復(fù)合型人才需求缺口持續(xù)增大。對(duì)具備東盟財(cái)稅知識(shí)的國際財(cái)政人才，除傳統(tǒng)的各級(jí)財(cái)稅部門因涉及東盟事務(wù)有需求外，國內(nèi)各地區(qū)均有不斷增加的工商企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)涉及東盟業(yè)務(wù)，東盟各國也有越來越多的中資公司，這些也都是熟悉東盟財(cái)稅知識(shí)人才的需求者。隨著企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等單位的東盟業(yè)務(wù)不斷擴(kuò)展，人才需求會(huì)不斷增加。目前，國內(nèi)高校在培養(yǎng)面向中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的國際財(cái)稅人才方面基本屬于空白――沒有專門的人才培養(yǎng)方向，財(cái)政（含稅收）專業(yè)開設(shè)的國際財(cái)稅知識(shí)的課程也不多，而東盟國家財(cái)稅知識(shí)的教學(xué)基本沒有。雖然教育部也采取了“中國―東盟互訪留學(xué)生”等方式加快相關(guān)人才培養(yǎng)，但目前的中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)國際財(cái)稅人才的供求缺口較大。
（二）加強(qiáng)國際財(cái)政學(xué)領(lǐng)域研究與教學(xué)是我國財(cái)政學(xué)科發(fā)展方向之一。自財(cái)政學(xué)創(chuàng)立以來，學(xué)科研究對(duì)象、方法是不斷變遷的。在上世紀(jì)70年代西方國家國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系不斷強(qiáng)化、雙邊或多邊財(cái)政協(xié)調(diào)重要性日益凸顯的背景下，馬斯格雷夫夫婦創(chuàng)立了國際財(cái)政學(xué)。國際財(cái)政學(xué)是財(cái)政學(xué)的重要分支之一，將財(cái)政學(xué)的視角由傳統(tǒng)的關(guān)注一國政府分配活動(dòng)拓展至經(jīng)濟(jì)全球化背景下的國與國之間的財(cái)政分配關(guān)系。隨著我國經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的不斷加強(qiáng)，我國財(cái)政學(xué)科必須面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化帶來的挑戰(zhàn)。楊志勇認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化是財(cái)政與經(jīng)濟(jì)關(guān)系問題的新表現(xiàn)方式之一，亟待加強(qiáng)財(cái)政學(xué)的國際視角（國際財(cái)政學(xué)）研究，深入研究國家間的經(jīng)濟(jì)合作與競爭問題，研究財(cái)政政策的國際協(xié)調(diào)，研究財(cái)政制度的國際趨同問題。在當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)邁向國際化的步伐不斷加大、大力推進(jìn)雙邊和多邊貿(mào)易投資發(fā)展的進(jìn)程中，財(cái)政學(xué)科發(fā)展應(yīng)把握這一大趨勢(shì)，加強(qiáng)國際財(cái)政學(xué)領(lǐng)域的研究與教學(xué)，為我國的經(jīng)濟(jì)全球化戰(zhàn)略提供相關(guān)領(lǐng)域的人才支撐。
（三）地方院校財(cái)政學(xué)本科專業(yè)發(fā)展困境需要突破。近年來，財(cái)政學(xué)專業(yè)學(xué)生就業(yè)壓力不斷加大，導(dǎo)致地方院校財(cái)政學(xué)發(fā)展面臨困境。據(jù)麥可思調(diào)查數(shù)據(jù)，2014年全國財(cái)政學(xué)專業(yè)本科畢業(yè)生就業(yè)率為93.3%，略高于本科畢業(yè)生平均就業(yè)率（92.6%），然而就業(yè)質(zhì)量偏低，據(jù)統(tǒng)計(jì)，只有10%左右畢業(yè)生能進(jìn)入到專業(yè)對(duì)口的國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位就業(yè)。另外，在全國開設(shè)財(cái)政學(xué)專業(yè)的高校中，各學(xué)校財(cái)政學(xué)專業(yè)發(fā)展不均衡：財(cái)政學(xué)教學(xué)歷史較長的綜合性大學(xué)和傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)優(yōu)勢(shì)專業(yè)院校，就業(yè)狀況相對(duì)較好，如人民大學(xué)的財(cái)政學(xué)本科畢業(yè)生就業(yè)率為100%，但地方院校財(cái)政學(xué)畢業(yè)生就業(yè)并不樂觀。地方院校以服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為目標(biāo)，在當(dāng)前財(cái)政學(xué)專業(yè)發(fā)展的新形勢(shì)下，結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)需要培養(yǎng)特色人才、提高學(xué)生的就業(yè)競爭力是地方院校財(cái)政學(xué)專業(yè)發(fā)展的生命線。中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展對(duì)應(yīng)用型國際財(cái)政人才的需求，為有關(guān)地方院校特別是與東盟國家經(jīng)貿(mào)關(guān)系密切的各?。▍^(qū)）地方院校的財(cái)政專業(yè)發(fā)展提供了空間。
二、構(gòu)建面向中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的國際財(cái)政人才培養(yǎng)模式需要解決的主要問題
人才培養(yǎng)模式是關(guān)系到高等教育人才培養(yǎng)的基本問題，恰當(dāng)?shù)娜瞬排囵B(yǎng)模式有利于保障培養(yǎng)人才的質(zhì)量和提升人才培養(yǎng)效果。目前，通常認(rèn)為人才培養(yǎng)模式包括培養(yǎng)目標(biāo)和培養(yǎng)規(guī)格以及為實(shí)現(xiàn)這些培養(yǎng)目標(biāo)的方法或手段。就中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)國際財(cái)政人才培養(yǎng)來看，其專業(yè)人才培養(yǎng)模式構(gòu)建需要解決以下幾個(gè)方面的問題：
（一）國際財(cái)政人才培養(yǎng)目標(biāo)和規(guī)格的定位問題。培養(yǎng)國際財(cái)政人才是為中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展服務(wù)的，相關(guān)用人單位對(duì)人才的需求層次、知識(shí)結(jié)構(gòu)、素質(zhì)能力的要求是高校定位人才培養(yǎng)目標(biāo)和規(guī)格的基礎(chǔ)，要定位國際財(cái)政人才的培養(yǎng)目標(biāo)和規(guī)格，就必須對(duì)上述信息有全面準(zhǔn)確的把握。但從目前情況來看，由于中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展變化較快，導(dǎo)致各用人單位對(duì)人才的要求無法清晰界定，并且高校與用人單位就人才培養(yǎng)的信息溝通仍然不夠全面及時(shí)，因此，如何定位中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)國際財(cái)政人才培養(yǎng)目標(biāo)和規(guī)格是需要解決的首要問題。
（二）國際財(cái)政人才培養(yǎng)的教學(xué)方案設(shè)計(jì)問題。中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)國際財(cái)政人才培養(yǎng)必須符合自貿(mào)區(qū)對(duì)人才的一些特殊要求，如需要掌握東盟國家財(cái)政稅務(wù)知識(shí)、能熟練使用東盟國家語言進(jìn)行交流等。因此，教學(xué)方案設(shè)計(jì)必須讓學(xué)生熟悉東盟國家的財(cái)政稅務(wù)知識(shí)、對(duì)東盟國家財(cái)稅實(shí)務(wù)有所實(shí)踐，并學(xué)習(xí)使用一些東盟國家的官方語言。為此，需要在教學(xué)體系結(jié)構(gòu)、課程設(shè)置、教學(xué)計(jì)劃等方面進(jìn)行重新設(shè)計(jì)，而目前國內(nèi)在此方面的嘗試不多。如何在教學(xué)方案中對(duì)教學(xué)體系結(jié)構(gòu)、課程設(shè)置、教學(xué)計(jì)劃等進(jìn)行合理設(shè)計(jì)，使國際財(cái)政人才培養(yǎng)既符合中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的特殊需求，又遵循一般財(cái)稅知識(shí)教學(xué)規(guī)律，這是構(gòu)建面向中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的國際財(cái)政人才培養(yǎng)模式需要解決的重點(diǎn)問題。
（三）具備東盟財(cái)稅知識(shí)的師資隊(duì)伍建設(shè)問題。教師的素質(zhì)和水平是人才培養(yǎng)質(zhì)量的根本保證。中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)國際財(cái)政人才培養(yǎng)的定位較高，任課教師不僅要具備扎實(shí)的財(cái)稅理論知識(shí)和我國財(cái)稅實(shí)務(wù)操作技能，還要掌握東盟國家相關(guān)財(cái)稅知識(shí)，這樣才能較好地勝任教學(xué)任務(wù)。目前國內(nèi)院校財(cái)稅專業(yè)現(xiàn)有教師對(duì)東盟國家財(cái)稅知識(shí)學(xué)習(xí)和研究不足，國內(nèi)也缺乏相關(guān)知識(shí)的教學(xué)與培訓(xùn)，因此，能勝任的教師較為欠缺，不利于中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)國際財(cái)政人才培養(yǎng)。如何為中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)國際財(cái)政人才培養(yǎng)提供師資保障，也是需要考量的重要問題。
三、廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院對(duì)中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)所需求人才的培養(yǎng)探索
廣西是中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展的主要受益地區(qū)之一，在培養(yǎng)面向中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)國際型人才方面具有一定比較優(yōu)勢(shì)。廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院是廣西唯一的財(cái)經(jīng)類本科院校，教學(xué)、科研實(shí)力較強(qiáng)，致力于培養(yǎng)高素質(zhì)應(yīng)用型人才，注重以國際化視野實(shí)施開放辦學(xué)。2008年該校獲教育部人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)的“東盟國際會(huì)計(jì)人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)”已經(jīng)培養(yǎng)200多名高素質(zhì)應(yīng)用型會(huì)計(jì)人才;2012年經(jīng)外交部、教育部等部委批準(zhǔn)的中國―東盟金融與財(cái)稅人才培訓(xùn)中心在該校掛牌成立。目前，該校面向東盟國際交流項(xiàng)目包括中國和泰國、中國和越南、中國和馬來西亞以及中國與新加坡等。在廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院面向中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的人才培養(yǎng)中，東盟國際會(huì)計(jì)人才創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)班的培養(yǎng)模式較為成功，該模式的要點(diǎn)有以下幾方面：
一是培養(yǎng)目標(biāo)突出高定位和東盟特點(diǎn)。在創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)班的人才培養(yǎng)目標(biāo)上，其人才培養(yǎng)規(guī)格的定位不是培養(yǎng)普通會(huì)計(jì)人員而是培養(yǎng)未來的CFO人才（財(cái)務(wù)總監(jiān)、總會(huì)計(jì)師和首席財(cái)務(wù)執(zhí)行官），為達(dá)成這一規(guī)格要求，培養(yǎng)目標(biāo)突出了對(duì)寫作能力和組織協(xié)調(diào)溝通能力的要求。同時(shí)，基于國際型人才培養(yǎng)要求，培養(yǎng)目標(biāo)中又突出了對(duì)學(xué)生外語能力和東盟知識(shí)的要求。外語方面，要求掌握英語（四級(jí)水平以上）和越語或泰語（達(dá)基本交流和閱讀專業(yè)資料能力）;東盟知識(shí)方面，要求掌握一個(gè)或幾個(gè)主要東盟國家的會(huì)計(jì)法律法規(guī)、財(cái)政金融和稅收知識(shí)，還要掌握相關(guān)的經(jīng)濟(jì)理論及人文知識(shí)。
二是培養(yǎng)方案突出擇優(yōu)性和實(shí)務(wù)性。創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)班對(duì)學(xué)生和老師都實(shí)施擇優(yōu)機(jī)制。學(xué)生在大學(xué)一年級(jí)學(xué)習(xí)后參加實(shí)驗(yàn)班選拔考試，從根據(jù)選拔考試和第一年學(xué)習(xí)確定的綜合成績中挑選優(yōu)秀學(xué)生進(jìn)入實(shí)驗(yàn)班;對(duì)進(jìn)入實(shí)驗(yàn)班的學(xué)生設(shè)置了淘汰機(jī)制，外語水平或課程考試成績不達(dá)標(biāo)就淘汰至普通會(huì)計(jì)班。實(shí)驗(yàn)班的任課教師也是優(yōu)選學(xué)術(shù)水平高、教學(xué)經(jīng)驗(yàn)豐富的高級(jí)職稱教師。同時(shí)，在培養(yǎng)中與企業(yè)密切合作，為學(xué)生提供實(shí)踐學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，建立了東盟會(huì)計(jì)實(shí)訓(xùn)基地和在東盟國家的企業(yè)實(shí)習(xí)基地。
三是教學(xué)計(jì)劃便于學(xué)生到東盟國家實(shí)習(xí)。實(shí)驗(yàn)班教學(xué)安排按照“1+3”設(shè)置，在第一年的平臺(tái)基礎(chǔ)教育學(xué)習(xí)之后，學(xué)生經(jīng)過選拔進(jìn)入實(shí)驗(yàn)班開始國際型會(huì)計(jì)人才的提升教育。在教學(xué)計(jì)劃上設(shè)計(jì)了便于國外實(shí)習(xí)的“兩長一短”學(xué)期，即每年三個(gè)學(xué)期，每一學(xué)期17周，第二學(xué)期6周，第三學(xué)期17周。短期的第二學(xué)期有利于安排學(xué)生到東盟國家實(shí)習(xí)。
四是保障體系突出制度建設(shè)和管理創(chuàng)新。東盟國際會(huì)計(jì)人才創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)班在保障人才培養(yǎng)質(zhì)量方面，注重制度建設(shè)和管理創(chuàng)新。在教育教學(xué)管理方面，就實(shí)驗(yàn)班制定了《學(xué)員選拔辦法》等10項(xiàng)專門制度，為實(shí)驗(yàn)班建設(shè)提供了較全面的制度保障。此外，在實(shí)驗(yàn)班中還采取了一些創(chuàng)新的管理做法，如導(dǎo)師制、部門領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)的扁平式管理和學(xué)生特別獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，有利于實(shí)驗(yàn)班建設(shè)的順利開展。
四、構(gòu)建面向中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的國際財(cái)政人才培養(yǎng)模式的對(duì)策建議
（一）基于中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展需要科學(xué)定位人才培養(yǎng)目標(biāo)和規(guī)格。中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)國際財(cái)政人才培養(yǎng)的目標(biāo)和規(guī)格應(yīng)在對(duì)中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)有關(guān)企事業(yè)單位人才需求調(diào)研的基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)準(zhǔn)確的定位。從需求調(diào)研情況來看，目前用人需求主要是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和涉及東盟業(yè)務(wù)的企業(yè)，根據(jù)相關(guān)單位反饋的信息，他們普遍看重學(xué)生的東盟國家財(cái)稅知識(shí)和語言運(yùn)用能力，另外還比較注重學(xué)生的實(shí)務(wù)技能及溝通協(xié)調(diào)組織能力。因此，國際財(cái)政人才培養(yǎng)目標(biāo)和規(guī)格的定位可以參考廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院東盟國際會(huì)計(jì)人才培養(yǎng)模式，將其培養(yǎng)規(guī)格定位為高于普通財(cái)稅本科人才，在培養(yǎng)目標(biāo)上應(yīng)突出國際性、能力性。具體來看，培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)包括：一是具有良好的職業(yè)道德和組織協(xié)調(diào)、開拓創(chuàng)新能力;二是具有扎實(shí)財(cái)稅專業(yè)理論知識(shí)和技能;三是熟悉東盟國家財(cái)稅知識(shí)、了解東盟人文社會(huì)文化;四是除英語外還應(yīng)掌握一門東盟國家官方語言。
（二）構(gòu)建符合中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)特色要求的教學(xué)體系。關(guān)于東盟財(cái)稅知識(shí)的財(cái)政本科教學(xué)，既有與一般財(cái)稅知識(shí)教學(xué)相同的規(guī)律，又（下轉(zhuǎn)第140頁）（上接第115頁）有著自身的特色。在教學(xué)體系設(shè)計(jì)上，應(yīng)能覆蓋人才培養(yǎng)方案的基本內(nèi)容，促使理論與實(shí)踐環(huán)節(jié)互相作用、相互滲透形成一個(gè)有機(jī)整體，遵循由淺入深、由單項(xiàng)到綜合、循序漸進(jìn)的客觀規(guī)律，保證人才基本認(rèn)知規(guī)律和綜合素質(zhì)的培養(yǎng)。以廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院為例，就是要在教學(xué)體系結(jié)構(gòu)上做好通識(shí)教學(xué)模塊、專業(yè)教學(xué)模塊和實(shí)踐教學(xué)模塊的合理搭配，重新設(shè)計(jì)通識(shí)教育課程、專業(yè)教育課程、實(shí)踐教學(xué)等模塊的課程內(nèi)容：通識(shí)教學(xué)模塊應(yīng)開設(shè)東盟國家概要等介紹東盟人文社會(huì)的課程以及泰語、越南語等東盟國家小語種課程;專業(yè)教學(xué)模塊應(yīng)在保證財(cái)政專業(yè)課程教學(xué)的基礎(chǔ)上，增加?xùn)|盟國家財(cái)稅知識(shí)、國際財(cái)政理論、國際稅收競爭與協(xié)調(diào)、國際貿(mào)易等課程;實(shí)踐教學(xué)模塊要開發(fā)設(shè)計(jì)突出東盟財(cái)稅知識(shí)的實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)。在教學(xué)計(jì)劃上應(yīng)借鑒東盟國際會(huì)計(jì)人才實(shí)驗(yàn)班經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)便于國外實(shí)習(xí)的“兩長一短”學(xué)期。
（三）形成完善的人才培養(yǎng)保障體系。人才培養(yǎng)保障體系直接關(guān)系到學(xué)校培養(yǎng)的學(xué)生質(zhì)量高低，對(duì)人才培養(yǎng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有重要作用。中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)國際財(cái)政人才培養(yǎng)需要形成一套包括教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控、師資隊(duì)伍選擇和建設(shè)、教材建設(shè)等方面內(nèi)容的保障系統(tǒng)。在教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控上，要制定各項(xiàng)專門的制度文件，形成教學(xué)質(zhì)量的全面監(jiān)控機(jī)制;在師資隊(duì)伍方面，要優(yōu)先任課教師和形成任課教師定期到東盟國家進(jìn)修或訪學(xué)機(jī)制;在教材建設(shè)方面，要在現(xiàn)有國內(nèi)東盟國家財(cái)稅研究成果的基礎(chǔ)上結(jié)合東盟國家情況，研究有關(guān)專業(yè)課程教材的選定與編寫。
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[4]朱丹.適應(yīng)中國―東盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國際會(huì)計(jì)人才培養(yǎng)方案[J].法制與經(jīng)濟(jì)，2012（4）
【基金項(xiàng)目】廣西高等教育教學(xué)改革工程一般A類項(xiàng)目（2014JGA217）
第2篇：國際自由貿(mào)易體系范文
2013年9月29日，中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式啟動(dòng)運(yùn)作，首批36家中外企業(yè)獲頒證照，首批入駐試驗(yàn)區(qū)。外界普遍認(rèn)為，建立中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)將為全面深化改革和進(jìn)一步擴(kuò)大開放，實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新，探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)，對(duì)激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力、創(chuàng)造制度紅利具有十分重要的意義。具體而言，自貿(mào)區(qū)建設(shè)力爭通過兩到三年的努力，建設(shè)一個(gè)法制環(huán)境規(guī)范、投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、具有國際水準(zhǔn)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。同時(shí)，加強(qiáng)和完善風(fēng)險(xiǎn)管控，構(gòu)建安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系。
一、上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)是全球貿(mào)易體系重構(gòu)下中國的戰(zhàn)略選擇
自由貿(mào)易區(qū)（free trade area）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家或經(jīng)濟(jì)體之間通過談判或磋商達(dá)成協(xié)議，實(shí)行不同程度的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合和共同的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)，最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化。作為經(jīng)濟(jì)一體化的一種重要組織形式，其特點(diǎn)是有區(qū)別地減少或消除貿(mào)易壁壘的商業(yè)政策，即在成員國之間取消貿(mào)易壁壘，但對(duì)非成員國仍保留各自貿(mào)易限制。
從世界各國、特別是發(fā)展中國家自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展來看，設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)的優(yōu)點(diǎn)是明顯的。自由貿(mào)易區(qū)對(duì)實(shí)行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略（export-led trade policies），推動(dòng)出口的增加，吸引外資，增加外匯收入，推進(jìn)工業(yè)發(fā)展有重要作用；自由貿(mào)易區(qū)可以作為市場經(jīng)濟(jì)的實(shí)驗(yàn)室，發(fā)展中國家國內(nèi)的公司通過與外國公司的接觸與聯(lián)系，可以提高技術(shù)和管理水平，進(jìn)而對(duì)區(qū)外的公司產(chǎn)生影響；自由貿(mào)易區(qū)可以增加就業(yè)機(jī)會(huì)；自由貿(mào)易區(qū)對(duì)于保持和促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)活力，維護(hù)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，都具有重要意義。[1]
上海自由貿(mào)易區(qū)的建立，是在新的國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，中國對(duì)國際多邊投資規(guī)則新體系的積極回應(yīng)。世界經(jīng)濟(jì)體制的建構(gòu)，始于1944年的布雷頓森林會(huì)議，并相繼成立了國際復(fù)興開發(fā)銀行和國際貨幣基金組織。從亞當(dāng)?斯密到大衛(wèi)?李嘉圖、約翰?斯圖亞特?密爾，都意識(shí)到自由貿(mào)易對(duì)一國及全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大意義。但在貿(mào)易實(shí)踐中，又有許多阻礙自由貿(mào)易的障礙，因此在二戰(zhàn)以后，國際社會(huì)一直力圖通過國家和地區(qū)間的協(xié)調(diào)促進(jìn)全球貿(mào)易的自由化，被最終在上世紀(jì)90年代初形成了以WTO為主的多邊貿(mào)易體系。至2008年，全球優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量將至少達(dá)到365個(gè)。這種始于20世紀(jì)90年代的全球區(qū)域貿(mào)易協(xié)定大量涌現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象被許多學(xué)者稱為“新區(qū)域主義”。[2]
2008年以來持續(xù)的金融危機(jī)，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)生了重大變動(dòng)，并引發(fā)了全球經(jīng)濟(jì)的深度調(diào)整，其中尤以全球生產(chǎn)和貿(mào)易格局的變化為核心。在此背景下，《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定》（TPP）、《跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定》（TTIP）、《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）等區(qū)域自貿(mào)談判陸續(xù)展開，標(biāo)志著新一輪國際多邊投資規(guī)則體系進(jìn)入“重構(gòu)”過程。面對(duì)未來世界貿(mào)易規(guī)則、格局的改變，中國很可能將面臨嚴(yán)峻的“二次入世”危險(xiǎn)。作為全球最重要的經(jīng)濟(jì)體之一，主動(dòng)推進(jìn)多邊貿(mào)易體制向前發(fā)展，是中國在貿(mào)易領(lǐng)域享有主導(dǎo)權(quán)的最優(yōu)選擇。
二、上海自貿(mào)區(qū)改革的前期基礎(chǔ)和框架體系
2013年9月18日，國務(wù)院正式頒布《上海自貿(mào)區(qū)總體方案》。方案確定了自貿(mào)區(qū)改革的五大內(nèi)容，包括加快政府職能轉(zhuǎn)變、擴(kuò)大投資領(lǐng)域開放、推進(jìn)貿(mào)易投資發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新、完善法制建設(shè)的制度保障五大功能，同時(shí)包括了金融、航運(yùn)、商貿(mào)、專業(yè)、文化、社會(huì)這6大領(lǐng)域及23個(gè)具體改革領(lǐng)域。
中央設(shè)定中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)，既是看中了上海得天獨(dú)厚的基礎(chǔ)設(shè)施條件，也是肯定了上海進(jìn)一步深化改革開放的前期基礎(chǔ)和決心。首先，前期上海國際航運(yùn)中心建設(shè)，為自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展提供了良好的基礎(chǔ)設(shè)施條件。從地域看，國務(wù)院劃定的上海自貿(mào)區(qū)，包括洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)、外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)等4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，面積為28.78平方公里。十幾年來，上海國際航運(yùn)中心的建設(shè)經(jīng)歷了考察與研討、論證與規(guī)劃、協(xié)調(diào)與建設(shè)、使用與評(píng)價(jià)等多個(gè)階段，已經(jīng)取得巨大成就。以洋山深水港區(qū)為標(biāo)志的上海國際航運(yùn)中心建設(shè)不斷取得新進(jìn)展，長江口深水航道治理工程效果顯著。資料顯示，目前這一區(qū)域貿(mào)易成交額超過1萬億元以上，上海港已連續(xù)兩年蟬聯(lián)集裝箱吞吐量全球第一。[3]上海港已是世界第一大貨運(yùn)港、世界第二大集裝箱港口，是東北亞地區(qū)集裝箱航班最密集的港口之一，上海國際航運(yùn)中心在國內(nèi)外的政治、經(jīng)濟(jì)和行業(yè)的影響力不斷提升。
其次，自貿(mào)區(qū)建設(shè)也打通了上海經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運(yùn)四大中心建設(shè)的“要素”渠道。自由貿(mào)易區(qū)是一個(gè)集航運(yùn)、金融、技術(shù)和信息于一體的綜合資源配置中心。從歷史發(fā)展角度看，自由貿(mào)易區(qū)通常都以國際金融、貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)中心為依托，通過規(guī)范、透明、高效的市場機(jī)制在全球范圍內(nèi)進(jìn)行合理配置。上海自2009年通過“打造”四個(gè)中心戰(zhàn)略，積聚了比較完善的現(xiàn)代市場體系、現(xiàn)代金融體系和現(xiàn)代貿(mào)易體系，這為自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展提供了要素性的有利條件，同時(shí)為自貿(mào)區(qū)內(nèi)整合和開拓多要素集成創(chuàng)新提供了新的發(fā)展路徑。
再次，自貿(mào)區(qū)建設(shè)更是深化了上海近年來攻克體制機(jī)制上的頑癥痼疾、突破政府自身利益固化藩籬的改革方向。建立高度集中全面控制的全能型政府，還是建立調(diào)控適度行為規(guī)范的效能型政府，這是20世紀(jì)以來世界各國政治文明發(fā)展中遇到的重要課題，也是中國政治文明建設(shè)的重大課題。與計(jì)劃體制相適應(yīng)的全能型政府職能模式在我國的建立具有歷史必然性，但是，就政府的有效性來說，以政府全面壟斷為特征的全能型政府職能模式從其建立起就逐步暴露出它違背社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展、窒息社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)活力與創(chuàng)造性等方面的弊端。近年來，在中央的支持下，上海積極把改革等各項(xiàng)工作放在全國大局中加以謀劃，率先開展?fàn)I改增、房產(chǎn)稅等改革試點(diǎn)，為在其他地區(qū)的實(shí)施推廣提供了借鑒。此次改革中，上海地方政府又一次拿自己“開刀”，真正把“下放審批權(quán)”、“改審批為備案”落實(shí)到制度層面，改變了掌握審批權(quán)力的政府部門長久形成的一套話語體系和利益鏈條，為打造“有限政府”提供了一個(gè)更為透明化、法制化與決策民主的“樣本”。
三、上海自貿(mào)區(qū)改革與城市發(fā)展中的“三重紅利”
（一）第一重紅利――金融投資管理模式變革
自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策獲批的第一重紅利將首先體現(xiàn)在金融資本領(lǐng)域。隨著30年的改革開放和社會(huì)財(cái)富的不斷積累、資本市場建設(shè)的不斷完善，我國進(jìn)入了一個(gè)資本推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的新時(shí)期，而且中國經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和全球經(jīng)濟(jì)的再平衡，為資本提供了良好的國內(nèi)、國際舞臺(tái)。自由貿(mào)易區(qū)的獲批，使得上海的資本集聚和市場開放效能在短期得以集中釋放，這對(duì)上海加快國際金融中心建設(shè)，促進(jìn)中國國際貿(mào)易發(fā)展都有非常積極的推動(dòng)作用。在自貿(mào)區(qū)改革的制度框架中，金融創(chuàng)新無疑是其中最令人關(guān)注的內(nèi)容。在《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案（草案）》中，對(duì)深化金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新的表述內(nèi)容涉及到了“加快金融制度創(chuàng)新，在實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)對(duì)資本項(xiàng)目可兌換、金融市場的利率市場化和人民幣跨境使用方面先行先試；增強(qiáng)金融服務(wù)功能，推動(dòng)金融服務(wù)業(yè)對(duì)符合條件的民營資本和外資金融機(jī)構(gòu)全面開放，允許在區(qū)內(nèi)建立面向國際的交易和服務(wù)平臺(tái)，逐步允許境外企業(yè)參與商品期貨交易，支持開展人民幣跨境再保險(xiǎn)（放心保）業(yè)務(wù)”等。這些制度的改革涉及包括利率市場化、匯率市場化、人民幣資本項(xiàng)下可兌換等困擾中國金融改革的核心問題，這將實(shí)現(xiàn)助推人民幣國際化，實(shí)現(xiàn)國際貿(mào)易的便利化，充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，全面提高中國開放型經(jīng)濟(jì)水平。
（二）第二重紅利――服務(wù)業(yè)的擴(kuò)大開放紅利
通過自貿(mào)區(qū)內(nèi)金融市場改革，把金融改革與實(shí)體經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向有機(jī)結(jié)合起來是上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的第二重紅利，且意義更大。以金融改革為支點(diǎn)，通過簡政放權(quán)降低交易成本，營造各經(jīng)濟(jì)主體的公平競爭環(huán)境，為未來加入高標(biāo)準(zhǔn)的國際自由貿(mào)易協(xié)定提供經(jīng)驗(yàn)，以開放推動(dòng)改革。這對(duì)推動(dòng)上海經(jīng)濟(jì)中長期發(fā)展，特別是培育現(xiàn)代服務(wù)業(yè)有巨大裨益。
現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的跨部門創(chuàng)新和我國當(dāng)前政府行業(yè)管理的“部門化”之間形成了嚴(yán)重沖突。從政府職能的執(zhí)行效率角度出發(fā)，政府行政管理部門的權(quán)力邊界必須是清晰的，也就是說權(quán)力邊界必須要具有剛性，否則就會(huì)出現(xiàn)責(zé)任不清，操作難以落實(shí)的困境。從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式看，制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)有明顯不同，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新往往是業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新，而業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新又主要發(fā)生于服務(wù)業(yè)與其他行業(yè)交叉的領(lǐng)域。我國政府推行的以“審批制”為特點(diǎn)的行業(yè)準(zhǔn)入和實(shí)行行業(yè)歸口管理的制度，其優(yōu)點(diǎn)就是政府可以更準(zhǔn)確地了解行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，并有針對(duì)性地采取各種管制措施以及給予各種扶持政策；但缺點(diǎn)也是顯而易見的，政府對(duì)行業(yè)的管理權(quán)限有可能被無限放大，政府的剛性和低效率也會(huì)傳導(dǎo)到中觀產(chǎn)業(yè)和微觀企業(yè)中去。另外，按斯蒂格勒提出的“俘虜理論”，如果一個(gè)政府部門只針對(duì)一個(gè)或幾個(gè)特點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，則政府部門很容易被該產(chǎn)業(yè)所“俘虜”，從而異化為產(chǎn)業(yè)資本家的代言人。
上海自貿(mào)區(qū)實(shí)施的“負(fù)面清單”和對(duì)民營、外商投資企業(yè)實(shí)行“國民待遇”，解決了不同所有制企業(yè)之間平等競爭的問題；同時(shí)逐步減少行業(yè)歸口性設(shè)置，增加內(nèi)部協(xié)調(diào)、對(duì)外協(xié)調(diào)、制定標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督行業(yè)運(yùn)營規(guī)范的職能處室，切斷政府與行業(yè)、企業(yè)之間的利益糾葛，為營造現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的宏觀政策環(huán)境、推動(dòng)區(qū)域服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有效路徑。
（三）第三重紅利――政府職能轉(zhuǎn)變與行政體制改革紅利
上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)中的最大紅利還在于政府職能轉(zhuǎn)變與行政體制改革對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期推動(dòng)作用。國際金融危機(jī)的沖擊暴露了中國經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性缺陷。金融危機(jī)以來中國政府推出的救市措施，不僅沒有從根本上解決業(yè)已存在的經(jīng)濟(jì)問題，反而加劇了經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，并有可能引發(fā)全面的社會(huì)、政治風(fēng)險(xiǎn)?！爸袊慕?jīng)濟(jì)問題是居民消費(fèi)率過低的問題，它源自分配不公，這涉及的是政府、資方和勞方的關(guān)系問題，其實(shí)質(zhì)是政府角色調(diào)整滯后，造成政府失靈及其導(dǎo)致的市場失效。”[4]中國走出危機(jī)、避免新危機(jī)的根本路徑，是推進(jìn)政治體制改革，推進(jìn)民主與法治，建設(shè)“公共服務(wù)型”政府；同時(shí)配套推進(jìn)國企改革和財(cái)稅體制改革、完善市場機(jī)制，完成公共政策的社會(huì)轉(zhuǎn)向，盡快構(gòu)筑惠及全民的社會(huì)保障體系。
從十到十八屆三中全會(huì)，國家新一屆政府上臺(tái)后的第一要?jiǎng)?wù)就是通過推進(jìn)行政審批制度改革，加大簡政放權(quán)力度，以深化行政體制改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能。中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)（以下簡稱“上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)”）作為一項(xiàng)國家戰(zhàn)略，通過開放倒逼改革，努力實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新，行政審批制度改革成為制度創(chuàng)新的著力點(diǎn)。從這個(gè)意義上說，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)為進(jìn)一步推進(jìn)行政審批制度改革提供了大好契機(jī)。
第3篇：國際自由貿(mào)易體系范文
作為國際經(jīng)濟(jì)合作的初級(jí)發(fā)展階段，自由貿(mào)易區(qū)的建立不僅能夠有效降低企業(yè)的投資成本，擴(kuò)大外貿(mào)企業(yè)的市場，有利于企業(yè)進(jìn)行優(yōu)化配置，而且更有利于同其他國家或者地區(qū)開展自由貿(mào)易，吸引外資企業(yè)進(jìn)入我國，帶來更大的經(jīng)濟(jì)效益。2013年8月，國務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，標(biāo)志著我國第一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)的建成，在該自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，有許多不同于園區(qū)外的經(jīng)濟(jì)政策，本文擬從自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單這一方面，具體闡述我國自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)實(shí)行的負(fù)面清單的相關(guān)法律問題。
一、問題的提出
不同于傳統(tǒng)的自由貿(mào)易區(qū)，中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是根據(jù)本國法律法規(guī)在本國境內(nèi)設(shè)立的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)特區(qū)。這種方式屬一國境內(nèi)關(guān)外的貿(mào)易行為，即某一國在其轄區(qū)內(nèi)劃出一塊地盤作為市場對(duì)外做買賣，對(duì)該地盤的買賣活動(dòng)不過多的插手干預(yù)、且對(duì)外運(yùn)入的貨物不收或優(yōu)惠過路費(fèi)。上海自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)園區(qū)是我國順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新趨勢(shì)，所實(shí)施的更加積極主動(dòng)開放戰(zhàn)略的一項(xiàng)重大舉措。
不同于一般的保稅園區(qū)，上海自由貿(mào)易區(qū)具有很多新的特點(diǎn)，尤其是其中的負(fù)面清單的外商準(zhǔn)入模式，它超越了行政機(jī)關(guān)的權(quán)利范疇，其需要的法律突破超越改革開放初期的“特區(qū)”，相應(yīng)的優(yōu)待也是前所未有。這就要求我們對(duì)負(fù)面清單有一個(gè)清楚以及全面的認(rèn)識(shí)，從法律的層面對(duì)其進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)，使上海自由貿(mào)易區(qū)對(duì)我國的新一輪的改革開放發(fā)揮巨大的有利影響。
負(fù)面清單是一種國際通行的外商投資管理辦法，其含義是指對(duì)于外商投資企業(yè)來說，在清單中公開列出一些與國民待遇不相符的管理措施，即在清單中列明企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。上海自由貿(mào)易區(qū)的負(fù)面清單的制定主要由上海市完成，其在負(fù)面清單中羅列了190項(xiàng)特別措施，禁止類38項(xiàng)，限制類152項(xiàng)。然而在我國其他地區(qū)一直實(shí)行的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中，大概是157項(xiàng)限制、禁止類措施。由此可以看出，負(fù)面清單中的限制產(chǎn)業(yè)和管制措施甚至比目錄中有過之而無不及，那么把自由貿(mào)易區(qū)外的幾乎所有的管制都移植到自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，是否與自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略設(shè)計(jì)的終極目標(biāo)相沖突呢？
因此，本人認(rèn)為要切實(shí)解決上海自由貿(mào)易區(qū)的有關(guān)負(fù)面清單規(guī)定的準(zhǔn)入的相關(guān)問題，依法合理有效促進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，就應(yīng)借鑒國外有關(guān)自由貿(mào)易區(qū)中負(fù)面清單的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國的特定國情以及歷史與現(xiàn)狀，在學(xué)術(shù)界已有的研究成果基礎(chǔ)上，考察我國關(guān)于自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單規(guī)定的行業(yè)準(zhǔn)入的法律困境和問題，為改革自由貿(mào)易區(qū)開放程度進(jìn)一步作以下對(duì)策研究：堅(jiān)持深化貿(mào)易自由化路徑，以保護(hù)國內(nèi)企業(yè)以及外商投資企業(yè)的權(quán)益角度出發(fā)，改革自由貿(mào)易區(qū)行業(yè)準(zhǔn)入的相關(guān)法律制度，從實(shí)體法與程序法上構(gòu)建出更加完善、高效的自由貿(mào)易區(qū)商事主體的準(zhǔn)入模式，以改變上海自由貿(mào)易區(qū)行業(yè)準(zhǔn)入范圍過窄的現(xiàn)象，確保自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)貨物貿(mào)易的自由化。
二、各國及地區(qū)對(duì)于自由貿(mào)易區(qū)有關(guān)負(fù)面清單的經(jīng)驗(yàn)與總結(jié)
（一）新加坡自由港
新加坡作為全球運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)中的重要的節(jié)點(diǎn)，一直奉行自由貿(mào)易政策，對(duì)進(jìn)出口以及轉(zhuǎn)運(yùn)業(yè)務(wù)限制較少，同時(shí)只有較少的關(guān)稅限制，除四類貨物之外的其他所有貨物進(jìn)入新加坡都免關(guān)稅。自由貿(mào)易協(xié)定使新加坡與全球多數(shù)國家之間沒有貿(mào)易限制。同時(shí)，新加坡也是東南亞自由貿(mào)易協(xié)定成員。新加坡自由貿(mào)易園區(qū)的最主要的特點(diǎn)就是整個(gè)新加坡都近似于一個(gè)自由貿(mào)易園區(qū)，在這個(gè)園區(qū)里，貿(mào)易自由，限制很少，其貿(mào)易園區(qū)的負(fù)面清單范圍相對(duì)狹窄，這也是新加坡港能成為世界上吞吐量最大的港口之一的因素。
（二）美國紐約港自由貿(mào)易區(qū)
紐約港對(duì)外貿(mào)易區(qū)于1979年由美國國會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，面積8.41平方公里，是美國最大的海港，同時(shí)也是世界最大海港之一。該區(qū)的主要政策為：產(chǎn)品進(jìn)入美國之時(shí)可以按照綜合稅率征稅，在原材料進(jìn)口方面可以不征收關(guān)稅，而園區(qū)內(nèi)的企業(yè)的增值稅只有3%，對(duì)于進(jìn)入園區(qū)的外商投資企業(yè)平等對(duì)待，沒有國別的限制，僅由海關(guān)和相關(guān)港務(wù)局對(duì)外商投資企業(yè)進(jìn)行基本的資格背景審查。負(fù)面清單最早起源于美國式的國際投資協(xié)定，可以追溯至美國在“二戰(zhàn)”之后簽訂的友好通商航海條約。而1994年美國、加拿大、墨西哥三國簽訂的北美自由貿(mào)易協(xié)定則成為日后負(fù)面清單的范本。
（三）中國香港自由港
中國香港實(shí)行最徹底的自由貿(mào)易政策。《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》第一百一十五條規(guī)定：“香港特別行政區(qū)實(shí)行自由貿(mào)易政策，保障貨物、無形資產(chǎn)和資本的流動(dòng)自由。”其自由貿(mào)易政策表現(xiàn)在四個(gè)方面：對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易不受限制；不設(shè)關(guān)稅壁壘；進(jìn)出口手續(xù)極為簡單；海關(guān)檢查和衛(wèi)生檢驗(yàn)手續(xù)便捷。香港實(shí)行“居民待遇”的投資政策，不管投資資金來源于中國香港本地還是海外，也不管所有制形式如何，在中國香港地區(qū)設(shè)立并經(jīng)營企業(yè)均享受同等的“居民待遇”。
上述自由貿(mào)易區(qū)從設(shè)立伊始，就明確在該國家的政府管轄之下，均設(shè)置于海關(guān)關(guān)境之外，接受海關(guān)治外法權(quán)的保護(hù)，在這塊“境內(nèi)關(guān)外”性質(zhì)的區(qū)域里，各個(gè)國家對(duì)于外商投資企業(yè)的準(zhǔn)入并沒有規(guī)定過多的限制，對(duì)外貿(mào)易方式比較寬松，同時(shí)這個(gè)區(qū)域也是關(guān)稅的豁免區(qū)。
自由貿(mào)易全區(qū)的設(shè)立初衷是為鼓勵(lì)對(duì)外貿(mào)易和日常的國際商務(wù)的發(fā)展，是經(jīng)濟(jì)政策的一部分，其基本功能是進(jìn)行貿(mào)易上的互通有無，免除進(jìn)入?yún)^(qū)域內(nèi)的貨物的稅費(fèi)，放松對(duì)于外商企業(yè)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的限制，加快貨物、人員、資金以及信息的流動(dòng)和傳遞，促進(jìn)對(duì)外的國際商務(wù)。 以上自貿(mào)港區(qū)的政府都進(jìn)行了相應(yīng)的立法，隨后才建立的自貿(mào)港區(qū)，為了保障自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展，嚴(yán)密的法律法規(guī)是必不可少的，用法律法規(guī)來規(guī)范自由貿(mào)易園區(qū)內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，使投資經(jīng)營者和管理者有法可依、有章可循。正是因?yàn)橥陚涞姆审w系，政府對(duì)于自由貿(mào)易區(qū)的管理也體現(xiàn)出高效、靈活的一面，這使得這些自貿(mào)園區(qū)顯示出了旺盛的生命力。
總而言之，通過探討新加坡自由貿(mào)易區(qū)、紐約自貿(mào)港區(qū)、中國香港自貿(mào)港的發(fā)展規(guī)律，總結(jié)出一系列先進(jìn)的理論與經(jīng)驗(yàn)，讓我們可以清楚地看到，要合理、有效的發(fā)展上海自由貿(mào)易區(qū)，就應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大外商的進(jìn)入范圍，縮小負(fù)面清單的相關(guān)限制，國外自由貿(mào)易區(qū)“管住卡口，管出不管進(jìn)”的相關(guān)政策，無疑值得我們?cè)趯?duì)上海自由貿(mào)易區(qū)相關(guān)行業(yè)進(jìn)入問題上學(xué)習(xí)和借鑒。
以往，我國對(duì)外商投資的管理一貫為設(shè)置正面清單，即外商投資參照國家發(fā)改委、經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部聯(lián)合的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》開展。這份“白名單”中明確了鼓勵(lì)類、限制類和禁止類的外商投資項(xiàng)目，但外商即使是投資鼓勵(lì)類項(xiàng)目，亦需要經(jīng)政府相關(guān)部門的審批。負(fù)面清單指的是凡是針對(duì)外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。簡言之，負(fù)面清單是為投資領(lǐng)域而列出的“黑名單”，其管理思路是除名單之外，法無禁止即合法。上海自由貿(mào)易區(qū)的負(fù)面清單幾乎是將區(qū)外的所有管制都移植到了自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，難道自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的市場準(zhǔn)入比區(qū)外還要嚴(yán)格？
三、對(duì)上海自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單的管理模式的探索
上海自由貿(mào)易區(qū)的成立，標(biāo)志著上海國際貿(mào)易中心建設(shè)邁上了新的臺(tái)階。國務(wù)院總理指出，將上海自由貿(mào)易園區(qū)作為我國推動(dòng)改革和提高經(jīng)濟(jì)開放程度的一塊“試驗(yàn)田”，這將是本屆政府拓展新的經(jīng)濟(jì)增長空間，打造經(jīng)濟(jì)特區(qū)的升級(jí)版的重要舉措，這一舉措不只是上海加快轉(zhuǎn)型的重大舉措，同時(shí)也是一項(xiàng)關(guān)系到改革開放全局的重要國家戰(zhàn)略。就我國國情而言，經(jīng)歷了三十多年的改革開放，擴(kuò)大自由貿(mào)易區(qū)的市場準(zhǔn)入、縮小負(fù)面清單的限制范圍，不僅具有必然性，而且也有其必要性。此次上海自由貿(mào)易區(qū)的建立，必須充分利用國際分工和國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作這個(gè)良好的外部環(huán)境，以彼之長補(bǔ)己之短，加快我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)程。因此，必須深化貿(mào)易自由化路徑，從立法、司法、行政等多種方面，對(duì)自由貿(mào)易區(qū)行業(yè)禁入的有關(guān)問題做出全局化的應(yīng)對(duì)措施，在注重國家安全的前提下，更加積極主動(dòng)的對(duì)外開放，使其成為撬動(dòng)中國新一輪改革開放的支點(diǎn)。
（一）縮小負(fù)面清單的限制范圍
我們應(yīng)當(dāng)在保障國家經(jīng)濟(jì)安全的總則下，縮小負(fù)面清單的限制范圍。上海自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立目的不是要建成世界上集裝箱吞吐量最大的港口，而是要做轉(zhuǎn)口貿(mào)易和離岸貿(mào)易，其中要吸引跨國公司的總部進(jìn)入上海自由貿(mào)易區(qū)，并且要構(gòu)架大宗商品的交易平臺(tái)。根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，進(jìn)一步擴(kuò)大投資領(lǐng)域、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化和社會(huì)服務(wù)等其他領(lǐng)域的開放程度，縮小負(fù)面清單的相關(guān)規(guī)定，加快對(duì)外開放的腳步，進(jìn)一步達(dá)到自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立的目的和宗旨。應(yīng)當(dāng)按照公平準(zhǔn)入的原則，暫?；蛘呷∠顿Y者資質(zhì)的要求、股權(quán)比例、經(jīng)營范圍等準(zhǔn)入限制措施，對(duì)內(nèi)外資實(shí)施公平的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于關(guān)系國計(jì)民生的重要支柱產(chǎn)業(yè)，國家應(yīng)當(dāng)做出禁止或者限制性條款，禁止外商投資企業(yè)從事經(jīng)營管理活動(dòng)，但是對(duì)于其他產(chǎn)業(yè)，可以進(jìn)一步放開，出臺(tái)相應(yīng)政策鼓勵(lì)企業(yè)在自由貿(mào)易區(qū)開設(shè)分支機(jī)構(gòu)，最終實(shí)現(xiàn)國民待遇。在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，我國政府對(duì)其壟斷經(jīng)營的現(xiàn)象非常嚴(yán)重，市場準(zhǔn)入限制過多，但是隨著我國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，國民收入不斷提升，尤其是北京奧運(yùn)會(huì)和上海世博會(huì)的成功舉行，服務(wù)業(yè)在我國的重要性日益突出。正因如此，在自貿(mào)園區(qū)內(nèi)對(duì)于服務(wù)業(yè)更應(yīng)該減少限制，給外資企業(yè)與我國企業(yè)一個(gè)公平的競爭平臺(tái)，加快服務(wù)業(yè)發(fā)展，提升中國的流通產(chǎn)業(yè)的整體競爭力。實(shí)踐證明，不管是制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)，凡是開放比較徹底、積極參與全球資源競合的領(lǐng)域，都會(huì)有較好的發(fā)展。
經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越高的國家，限制的程度則越低，也就是說開放程度越高。作為外資最為青睞的投資地之一的我國，在市場開放程度和對(duì)外資管理上都有提升的空間，而“負(fù)面清單”的模式不僅是經(jīng)濟(jì)管理的重要變革，也是開放市場，提供公平的、非歧視性的內(nèi)外資本投資環(huán)境的新的嘗試。同時(shí)，作為世界貿(mào)易投資談判的敲門磚，“負(fù)面清單”也為我國和國際市場起到了更好的銜接作用。正因如此，我們更應(yīng)該學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，縮小負(fù)面清單的相關(guān)限制，加大開放程度，有了開放的市場，穩(wěn)定的環(huán)境，才能吸引外資進(jìn)入我國市場，促進(jìn)我們經(jīng)濟(jì)水平的提升。
（二）相關(guān)法律法規(guī)的建設(shè)保障市場的進(jìn)一步開放
我們應(yīng)當(dāng)加快建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范上海自貿(mào)園區(qū)，使其穩(wěn)定運(yùn)行。要進(jìn)一步開放市場，縮小負(fù)面清單對(duì)于行業(yè)準(zhǔn)入的范圍，證明會(huì)有更多的外資涌入自由貿(mào)易區(qū)，這也就要求我國政府必須盡快出臺(tái)相應(yīng)的法律法規(guī)，以此作為自由貿(mào)易區(qū)健康良性運(yùn)營的保障。例如歐盟創(chuàng)設(shè)了一系列相關(guān)的法律對(duì)其成員國自由貿(mào)易區(qū)的建立進(jìn)行規(guī)范；韓國自由貿(mào)易園區(qū)也制定了《制定和經(jīng)營關(guān)稅自由區(qū)培育國際物流基地的相關(guān)法律》、《自由貿(mào)易園區(qū)法案》等四部法律來對(duì)其國內(nèi)的自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行管理。相比較而言，我國處于自由貿(mào)易區(qū)的實(shí)驗(yàn)階段，還沒有與之相關(guān)的法律法規(guī)，在立法方面顯得不夠完善，特別是缺乏國家層面一級(jí)的立法，這無疑會(huì)給自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展帶來一系列的問題。因此，加快有關(guān)自由貿(mào)易區(qū)管理立法，以法律的形式從國家的高度來實(shí)施統(tǒng)一管理是非常必要的。
在自由貿(mào)易區(qū)外，我國對(duì)外資企業(yè)一直實(shí)行的是“符合雙軌制”的立法模式，對(duì)于涉及本國投資者的投資關(guān)系用一套法律進(jìn)行調(diào)整，而對(duì)于涉及外商投資者的投資關(guān)系則由一系列“外資法群”進(jìn)行規(guī)范，主要是以《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》以及《外資企業(yè)法》為主體的外商投資企業(yè)組織法體系。在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，現(xiàn)在是暫停實(shí)施這三部法律，但是并沒有新的法律來進(jìn)行規(guī)范。我國可以在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)采取“簡單雙軌制”的立法模式，即制定統(tǒng)一的外商投資法典，以此作為調(diào)整外國投資的基本法律，并輔之以其他直接相關(guān)的外資法律制度，從而實(shí)現(xiàn)外資法律體系的系統(tǒng)化和規(guī)范化。相對(duì)于區(qū)外的“復(fù)雜雙軌制”而言，“簡單雙軌制”顯然更加適合上海自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展模式，并且與我國的經(jīng)濟(jì)、政治體制相適應(yīng)，能夠更好的促進(jìn)上海自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展與完善。
（三）建立與負(fù)面清單相適應(yīng)的相關(guān)監(jiān)管體系
上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立的初衷是建立一個(gè)更加開放的市場，吸引更多的外商投資企業(yè)進(jìn)入我國市場，以此加強(qiáng)我國的整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，縮小負(fù)面清單的相關(guān)市場準(zhǔn)入限制是未來的發(fā)展趨勢(shì)。更加開放的市場必然需要一個(gè)與之相適應(yīng)的更加完善的監(jiān)管體系來支撐其健康順利的運(yùn)行。我們應(yīng)該充分借鑒外國自貿(mào)區(qū)的監(jiān)管體系，建立起適應(yīng)我國發(fā)展模式的相關(guān)制度。
正確認(rèn)識(shí)和處理深化對(duì)外經(jīng)濟(jì)體制改革和發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，充分利用兩個(gè)市場、兩種資源，優(yōu)化資源配置，提高對(duì)外經(jīng)濟(jì)效益，建立一個(gè)適應(yīng)國際經(jīng)濟(jì)通行規(guī)則的有利于上海自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)行機(jī)制，進(jìn)一步擴(kuò)大上海自由貿(mào)易區(qū)的開放程度，通過發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)，提高我國的綜合國力和市場競爭力。
結(jié)語
第4篇：國際自由貿(mào)易體系范文
1.亞當(dāng)·斯密之前的貿(mào)易保護(hù)理論與政策
在亞當(dāng)·斯密的自由貿(mào)易理論體系創(chuàng)立之前就存在貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易之爭。重商主義最早提出貿(mào)易保護(hù)的觀點(diǎn),盡管不夠系統(tǒng),但其理論的基本點(diǎn):“鼓勵(lì)輸出、限制輸入,發(fā)展經(jīng)濟(jì),實(shí)現(xiàn)國家財(cái)富積累”已經(jīng)被當(dāng)時(shí)各國政府所采納。一些貿(mào)易保護(hù)的手段諸如行政管制、高額關(guān)稅、退還稅款、發(fā)放獎(jiǎng)金和補(bǔ)助金、特許證等被政府廣泛使用。
16世紀(jì)后期的英國,重商主義的發(fā)展達(dá)到。從17世紀(jì)開始,一些商人、政府官員、學(xué)者先后提出自由貿(mào)易的觀點(diǎn),并且在18世紀(jì)上半葉的英國發(fā)生了兩場著名論戰(zhàn):一是關(guān)于放寬與法國貿(mào)易的限制是否對(duì)英國有利。主張自由貿(mào)易的和主張貿(mào)易保護(hù)的兩大派別分別創(chuàng)辦了各自的雜志來宣揚(yáng)自己的觀點(diǎn)。盡管兩派在理論上各不相讓,但政府還是執(zhí)行了貿(mào)易保護(hù)主義的政策,而主張放寬英法貿(mào)易的條款未能得到批準(zhǔn)。二是英、法、德等國的學(xué)者圍繞國際經(jīng)濟(jì)是否存在內(nèi)在平衡機(jī)制所進(jìn)行的論戰(zhàn)。以休謨?yōu)榇淼膶W(xué)者從貨幣數(shù)量論出發(fā),認(rèn)為國際經(jīng)濟(jì)中存在自動(dòng)平衡和調(diào)節(jié)機(jī)制,不需要政府的干預(yù)國際經(jīng)濟(jì)會(huì)自然的保持平衡,因此,他們主張貿(mào)易自由;以斯圖亞特為代表的學(xué)者則反對(duì)休謨的貨幣數(shù)量論,否定國際經(jīng)濟(jì)中存在自動(dòng)平衡機(jī)制,主張政府干預(yù)和貿(mào)易保護(hù)。這場爭論在理論上也是難分勝負(fù),但在現(xiàn)實(shí)中各國政府(包括當(dāng)時(shí)比較先進(jìn)的英國)仍然實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的措施。
2.亞當(dāng)·斯密之后的貿(mào)易保護(hù)理論與政策
理論界一直把1776年斯密的《國富論》的出版視為自由主義理論體系創(chuàng)立的標(biāo)志。作為古典經(jīng)濟(jì)自由主義的奠基者,斯密對(duì)重商主義的國家干預(yù)觀點(diǎn)進(jìn)行了批判,并鼎力主張對(duì)內(nèi)實(shí)現(xiàn)自由放任、對(duì)外實(shí)行自由貿(mào)易,主張降低關(guān)稅和取消出口補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)金,并提出了較為系統(tǒng)的國際貿(mào)易理論,即“絕對(duì)成本說”。大衛(wèi)·李嘉圖對(duì)斯密的自由貿(mào)易理論作了進(jìn)一步補(bǔ)充和發(fā)展,提出了更為現(xiàn)實(shí)的“比較成本說”。絕對(duì)成本說和比較成本說構(gòu)成了古典貿(mào)易理論的核心。
然而,斯密《國富論》的出版并沒有對(duì)英國和其他西方各國的政策產(chǎn)生立竿見影的影響。在斯密和李嘉圖完善自由貿(mào)易體系的同時(shí),和其觀點(diǎn)相對(duì)立的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然始終倡導(dǎo)貿(mào)易保護(hù),為此雙方不斷展開理論較量。1860年英法兩國簽定了《科布登—謝瓦利埃條約》,隨后,英國又和其他國家簽署了降低關(guān)稅的商貿(mào)條約,從而使西歐各國走上自由貿(mào)易道路?！犊撇嫉恰x瓦利埃條約》的簽定,標(biāo)志自由主義政策在英國取得了決定性的勝利,而這距離1776年斯密《國富論》的問世將近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間。由此可見,開辟貿(mào)易自由主義政策的道路是多么艱難。
3.現(xiàn)代貿(mào)易保護(hù)主義理論與政策
盡管自由主義理論從提出到付諸實(shí)踐需要將近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間,但不能否認(rèn),自斯密創(chuàng)立自由主義體系以后,盡管也出現(xiàn)過李斯特和凱里為代表的貿(mào)易保護(hù)主義理論,但一直到凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生,在170年的歷史中貿(mào)易自由主義始終占據(jù)了理論上風(fēng)。到了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心人物馬歇爾時(shí)期,雖然現(xiàn)實(shí)中各種貿(mào)易保護(hù)的政策不斷被實(shí)施,壟斷也不斷出現(xiàn),但馬歇爾在他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中仍然是宣揚(yáng)自由主義,在稍后出版的《工業(yè)和貿(mào)易》一書中雖然涉及到壟斷問題,但他認(rèn)為壟斷和競爭只是程度上的差別而無本質(zhì)區(qū)別。只有到凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的提出,才從根本上動(dòng)搖了自由主義的理論基礎(chǔ)。
然而,現(xiàn)實(shí)卻非如此,真正貿(mào)易自由的歷史卻非常短暫。自由主義在實(shí)踐中獲勝的同時(shí)就開始遇到挑戰(zhàn),因?yàn)閺?9世紀(jì)60、70年代開始各種壟斷組織不斷出現(xiàn),并在各國逐漸取得主導(dǎo)地位,進(jìn)而為國家壟斷奠定了基礎(chǔ)。同時(shí),李斯特和凱里的貿(mào)易保護(hù)理論對(duì)德國、美國的政策產(chǎn)生了影響。德國率先實(shí)行貿(mào)易保護(hù),法國和美國分別于1881和1890年重新設(shè)立了關(guān)稅法,意大利、奧地利和瑞士等國也相繼實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的政策。進(jìn)入20世紀(jì)以來,國際市場的競爭更加激烈,整個(gè)資本主義世界存在生產(chǎn)過剩的危機(jī),為了擺脫危機(jī),各國互相用高關(guān)稅封閉本國市場,互相用貨幣貶值及降低工資等方法提高本國經(jīng)濟(jì)競爭力,使各國內(nèi)部和各國之間的矛盾日益加深,最終導(dǎo)致了世界大戰(zhàn)的全面爆發(fā)。
二戰(zhàn)結(jié)束后,除美國以外的各壟斷資本主義集團(tuán)均遭重創(chuàng),美國對(duì)歐洲、日本具備了無可匹敵的競爭優(yōu)勢(shì),美國此時(shí)開始倡導(dǎo)自由貿(mào)易,但到20世紀(jì)60年代末,日本、德國的經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)并日益強(qiáng)大,大量美元外流,致使布雷頓森林體系動(dòng)搖,1969年尼克松政府以保衛(wèi)美元為由提出,為了保持對(duì)外軍事支出,維護(hù)冷戰(zhàn)盟主地位,美國的貿(mào)易收支經(jīng)常保持盈余是必要的,為此,必須采取貿(mào)易保護(hù)主義的政策。
上述歷史表明,從19世紀(jì)70年代開始,在自由主義政策實(shí)施不久,保護(hù)主義的政策則開始陸續(xù)在各國出現(xiàn),到20世紀(jì)開始逐漸加強(qiáng),在二戰(zhàn)以后,盡管日益強(qiáng)大起來的美國開始宣揚(yáng)貿(mào)易保護(hù),但60年代以后隨著日、德等國經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展,各國又重新舉起了貿(mào)易保護(hù)的旗幟。
4.新的貿(mào)易保護(hù)主義的興起
自20世紀(jì)70年代以來,國際市場競爭越來越激烈,兩次石油危機(jī)使世界經(jīng)濟(jì)增長緩慢,各國的貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力都在不斷增強(qiáng),逐漸形成了新的貿(mào)易保護(hù)主義浪潮。新的保護(hù)主義和傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)相比,更具有隱蔽性的特點(diǎn):
(1)非關(guān)稅壁壘
傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義主要是通過限制進(jìn)口來保護(hù)國內(nèi)工業(yè),其手段是構(gòu)筑高關(guān)稅壁壘,跟傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義相比,新的貿(mào)易保護(hù)更側(cè)重非關(guān)稅壁壘。具體包括進(jìn)口限制、反傾銷和反補(bǔ)貼措施、自動(dòng)出口限制、報(bào)關(guān)手續(xù)干擾、技術(shù)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等。一些非關(guān)稅壁壘目前已經(jīng)成為各國政府干預(yù)外貿(mào)、限制進(jìn)出口的主要政策措施。據(jù)統(tǒng)計(jì),現(xiàn)在各國實(shí)行的非關(guān)稅壁壘手段上千種。有些非關(guān)稅壁壘如“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)繁多,讓出口國防不勝防,有些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)格,使其他國家尤其是發(fā)展中國家很難達(dá)到。”一些發(fā)達(dá)國家順應(yīng)國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流,開始使用綠色貿(mào)易壁壘進(jìn)行保護(hù)。
(2)集團(tuán)化和區(qū)域化
隨著國際經(jīng)濟(jì)競爭越來越激烈,一些國家紛紛結(jié)成各種各樣的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易同盟,集團(tuán)化和區(qū)域化趨勢(shì)加強(qiáng)。集團(tuán)和區(qū)域內(nèi)部相互取消關(guān)稅,實(shí)現(xiàn)商品和生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)。同時(shí),對(duì)外推行貿(mào)易限制政策。很多集團(tuán)和區(qū)域組織建立的初衷就是為了對(duì)付外來競爭,保護(hù)成員國的經(jīng)濟(jì)利益。因此,集團(tuán)和區(qū)域化組織具有天然的排外性和貿(mào)易保護(hù)性。以歐盟為例,從1958年來歐盟不斷排斥成員外的貿(mào)易,導(dǎo)致內(nèi)部相互進(jìn)口的比重不斷上升:1958年為33.8%,1971年為51.0%,1985年為57.0%,1992年為58.9%,1998年為63.2%,2000年為79.2%。
(3)在自由化掩蓋下的貿(mào)易保護(hù)
為了實(shí)現(xiàn)本國的貿(mào)易利益最大化,各國政府紛紛借助于各種非關(guān)稅壁壘和其他名義來實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù),更有甚者高舉自由化的旗幟來達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的。例如,近幾年歐盟各國借環(huán)保為名而頻繁使用的綠色壁壘,一些國家借各種經(jīng)濟(jì)一體化組織實(shí)現(xiàn)的各種保護(hù)措施等等。給人們留下深刻印象的是:世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)是越來越開放,各種貿(mào)易組織如GATT和WTO一輪一輪談判不斷地降低關(guān)稅,東京回合后,歐共體平均關(guān)稅為6.0%,日本為5.4%,美國為4.9%,烏拉圭回合后,發(fā)達(dá)國家的平均關(guān)稅
又進(jìn)一步降到4%,但非關(guān)稅壁壘不斷加強(qiáng),到烏拉圭回合后,非關(guān)稅壁壘已達(dá)2700多種,并且借助于GATT的免除條款、利用公平貿(mào)易的借口,逐步走向雙邊和歧視性貿(mào)易,形成了一整套系統(tǒng)的保護(hù)制度和機(jī)制,限制的范圍已擴(kuò)展到勞務(wù)和高技術(shù)領(lǐng)域,出現(xiàn)了許多經(jīng)濟(jì)集團(tuán)搞集體貿(mào)易保護(hù)政策的情況。在自由化的旗幟掩蓋下的各種貿(mào)易保護(hù)具有很強(qiáng)的隱蔽性、矛盾性和欺騙性,因此也被稱謂“超級(jí)保護(hù)主義”。
其中,最具有代表性的是美國,美國舉雙手贊成貿(mào)易自由化和積極參與GATT和WTO的談判,同時(shí)又不斷地帶頭實(shí)施各種貿(mào)易保護(hù)。1984年美國國會(huì)通過《貿(mào)易與關(guān)稅法案》,而1988年經(jīng)里根總統(tǒng)簽署,正式成為美國法律的《1988年綜合貿(mào)易與競爭力法案》也有著濃厚的保護(hù)主義色彩,而且近年來保護(hù)主義議案不斷增加。美國的所謂'301'、超級(jí)'301'等條款,都是貿(mào)易保護(hù)的典型代表。
二、貿(mào)易保護(hù)的規(guī)律性和發(fā)展趨勢(shì)
1.貿(mào)易保護(hù)的規(guī)律性
(1)它經(jīng)常出現(xiàn)在這些時(shí)候:當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)比較落后或面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時(shí)候;當(dāng)一國原有的優(yōu)勢(shì)面臨威脅或即將失去的時(shí)候;爆發(fā)戰(zhàn)爭期間。(2)貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易基本是交替進(jìn)行的,而且自由主義的歷史非常短暫。19世紀(jì)40年代之前西方工業(yè)國都在實(shí)行貿(mào)易保護(hù)措施,1846年英國廢除谷物法以后到19世紀(jì)70年代各國主要實(shí)行自由貿(mào)易政策;19世紀(jì)70年代各國又開始實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策,二戰(zhàn)以后至60年代末實(shí)施自由貿(mào)易;70年代以后新的貿(mào)易主義政策又被各國逐漸采用。(3)誰變成強(qiáng)國誰就率先打破貿(mào)易保護(hù)而提出自由貿(mào)易。19世紀(jì)40年代的自由貿(mào)易政策由當(dāng)時(shí)的強(qiáng)國英國率先提出和實(shí)施;20世紀(jì)40年代自由貿(mào)易政策由當(dāng)時(shí)強(qiáng)大的美國率先提出和實(shí)施。(4)世界經(jīng)濟(jì)處于增長和繁榮階段易實(shí)施自由貿(mào)易政策,而世界經(jīng)濟(jì)面臨或處于蕭條階段易實(shí)施貿(mào)易保護(hù)措施。(5)理論上自由主義占據(jù)霸主的地位時(shí)間較長,在現(xiàn)實(shí)中真正的貿(mào)易自由發(fā)生卻很短暫。自由主義更多時(shí)候是宣傳的口號(hào),可用一句形象的話來表達(dá):自由貿(mào)易只是高高舉起的旗幟,但在這面旗幟下沒有更多的國家跟從。
2.貿(mào)易保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì)
(1)在未來很長的時(shí)間里貿(mào)易保護(hù)仍然是各國貿(mào)易政策的支撐點(diǎn)。不僅包括發(fā)展中國家,一些發(fā)達(dá)國家之間由于競爭的激烈會(huì)不斷實(shí)施貿(mào)易保護(hù)。(2)保護(hù)的手段時(shí)而透明、極端化(關(guān)稅、政治、軍事等手段),時(shí)而隱蔽化(各種非關(guān)稅壁壘)。(3)新的保護(hù)手段不斷應(yīng)勢(shì)而生(各種技術(shù)和綠色壁壘)。(4)整體保護(hù)增強(qiáng)(更多貿(mào)易組織會(huì)不斷出現(xiàn))。
第5篇：國際自由貿(mào)易體系范文
一、國際貿(mào)易新格局
在世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，美國無力維持在全球的經(jīng)濟(jì)體系控制，世界上的新興經(jīng)濟(jì)體也不甘于在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上受到美國的制約，加重了美國全球經(jīng)濟(jì)體系崩塌的危機(jī)。美國為了繼續(xù)享受自由貿(mào)易所帶來的福利，同時(shí)遏制新型經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展，保持自己的經(jīng)濟(jì)霸主地位，積極構(gòu)建了以北美自由貿(mào)易區(qū)為主體，吸納全球主要經(jīng)濟(jì)體的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TTP）和跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議（TTIP）這兩個(gè)公約。TTP是由亞太經(jīng)合組織中的智利、新西蘭、新加坡、文萊四國在2005年提出的，在2008年美國加入，并在2009年主導(dǎo)進(jìn)行擴(kuò)展。成員國志在建立自由貿(mào)易區(qū)，在貨物貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、服務(wù)貿(mào)易、勞動(dòng)力、環(huán)境、投資等領(lǐng)域加強(qiáng)合作及互惠。在2014年，已有12個(gè)成員國，占世界總GDP的40%，占世界貿(mào)易總量的三分之一。TTIP在2013年開始談判，致力于使美國和歐盟共同消除雙邊貿(mào)易壁壘、減少關(guān)稅等，進(jìn)行自由貿(mào)易，如果這一談判成功，那么歐美之間所有的關(guān)稅都將取消，在投資和監(jiān)管方面也將達(dá)成一致，非關(guān)稅的壁壘也將大幅度的減少。歐美的經(jīng)濟(jì)總量占到了全球的50%，如果這兩個(gè)協(xié)議全部達(dá)成，并且把中國排除在外的話，我國的貿(mào)易環(huán)境將進(jìn)一步惡劣，并且在全球的貿(mào)易話語權(quán)將極大的被削弱。
二、上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展探索
兩個(gè)協(xié)議的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)非常高，并且在這兩個(gè)協(xié)議中，中國、巴西、俄羅斯等新興經(jīng)濟(jì)體都是被排除在外的。所以我國為了建立自己的自由貿(mào)易體系，倒逼國內(nèi)經(jīng)濟(jì)市場進(jìn)行改革，在美國這兩個(gè)協(xié)議的夾縫之間尋找發(fā)展路徑，探索建立了上海自由貿(mào)易區(qū)。上海自貿(mào)區(qū)是具有進(jìn)出換、離岸加工、倉儲(chǔ)轉(zhuǎn)口等多功能的自由貿(mào)易區(qū)，占地28.78平方公里，覆蓋了4個(gè)特殊海關(guān)監(jiān)管區(qū)域。這是我國對(duì)貿(mào)易改革的試水工程，期間還包括了政府職能轉(zhuǎn)變的探索、投資領(lǐng)域的改革、貿(mào)易領(lǐng)域的改革以及金融領(lǐng)域的改革，可以說，上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)在的行政機(jī)構(gòu)、制度設(shè)施等都與國內(nèi)其他地區(qū)有差異。
為了達(dá)成我國建立自己的高層次自由貿(mào)易區(qū)，推進(jìn)改革的目的，我們應(yīng)該從上文中提到的四個(gè)方面進(jìn)行發(fā)展的探索。首先，在政府職能領(lǐng)域，要按照市場化和國際化的標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建與國際貿(mào)易格局和發(fā)展相適應(yīng)的行政管理體系，把審批的重點(diǎn)注意到審批中和審批后上來，在審批前對(duì)于準(zhǔn)入門檻和相關(guān)手續(xù)進(jìn)行一定程度的簡化，減少行政審批的事項(xiàng)；在貨物進(jìn)入自貿(mào)區(qū)后，可以采用一次性驗(yàn)收、申報(bào)、放行的制度，加快貿(mào)易的流轉(zhuǎn)程序，為貿(mào)易提供更多的方便；在投資方面，加強(qiáng)對(duì)于項(xiàng)目管理、鼓勵(lì)外商投資企業(yè)建立、工商登記這三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行改革，進(jìn)一步開放六大服務(wù)行業(yè)，探索投資管理的新體制，最終實(shí)現(xiàn)與外商投資管理制度相接軌；在貿(mào)易方面，進(jìn)行高層次的貿(mào)易區(qū)域建設(shè)，推進(jìn)我國國際貿(mào)易的轉(zhuǎn)型和升級(jí)，鼓勵(lì)國際大型跨國公司在我國建立亞太地區(qū)的總部，提高上海自貿(mào)區(qū)在亞洲地區(qū)的地位和根植力。當(dāng)前上海自貿(mào)區(qū)的境外和自貿(mào)區(qū)貨物是不受海關(guān)監(jiān)管的，可以自由的進(jìn)出自貿(mào)區(qū)，但是需要遵守我國海關(guān)的相關(guān)法規(guī)，征收一定的稅務(wù)，這一舉措促進(jìn)了貿(mào)易產(chǎn)品流轉(zhuǎn)的效率，吸引了一定的國際投資，為接下來的改革提供了很好的借鑒；在金融領(lǐng)域，要在各方面進(jìn)行改革，包括利率的市場化、匯率自由化、金融業(yè)對(duì)外開放、離岸金融業(yè)務(wù)的創(chuàng)建與完善等。同時(shí)要積極的推進(jìn)人民幣的跨境使用，并允許一些民營資本和外資金融機(jī)構(gòu)建立銀行等金融機(jī)構(gòu)，但是要注意對(duì)于金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的管控，同時(shí)為我國在將來推進(jìn)人民幣國際化方面做好準(zhǔn)備。
但是，上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展仍然有一些制約因素，比如說空間限制、政策限制、關(guān)稅限制等。我們要消除這些限制，建立健全的、可持續(xù)的發(fā)展空間，積極地進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)業(yè)布局，把上海自貿(mào)區(qū)徹底的盤活。在當(dāng)今政策和市場兩個(gè)方面的影響因素下，需要在上海自貿(mào)區(qū)建立兩種相關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。一種是與國際自由貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)性產(chǎn)業(yè)，包括貨物貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易等涉及到航運(yùn)經(jīng)濟(jì)、保險(xiǎn)、融資等方面的航運(yùn)產(chǎn)業(yè)和物流產(chǎn)業(yè)，以及智能制造、再制造等附加值較高的制造業(yè)等；第二是與我國改革創(chuàng)新相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，包括專業(yè)金融、專業(yè)法律方面的服務(wù)業(yè)、醫(yī)療行業(yè)、文化娛樂行業(yè)等。如果這兩大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠建設(shè)完成，并且可以解決土地空間等問題，必將徹底的盤活至少東南沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步促進(jìn)全國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和轉(zhuǎn)型。
第6篇：國際自由貿(mào)易體系范文
關(guān)于國際貿(mào)易理論的發(fā)展,源于亞當(dāng)·斯密1776年發(fā)表《國民財(cái)富的性質(zhì)及原因的研究》。二百多年來,主流國際貿(mào)易理論大致經(jīng)歷了兩個(gè)大的發(fā)展階段。第一階段是傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的奠基階段,包括斯密提出的“絕對(duì)利益論”、李嘉圖提出的“比較利益論”和赫克歇爾一俄林提出的“要素稟賦論”,前后經(jīng)歷約二百年時(shí)間;第二階段是二戰(zhàn)后國際貿(mào)易新理論的發(fā)展階段,二戰(zhàn)后,著力于從某個(gè)側(cè)面對(duì)國際貿(mào)易新現(xiàn)象進(jìn)行解釋的貿(mào)易理論紛紛問世,如產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易論、人力資本論等,其中以20世紀(jì)70年代末出現(xiàn)的以蘭開西特、克魯格曼和赫爾普曼的“新貿(mào)易理論”研究為具代表性。20世紀(jì)90年代以來,基于制度因素與空間因素研究的貿(mào)易理論相繼涌現(xiàn),國際貿(mào)易理論有了新的趨勢(shì)。
2.李斯特關(guān)于國際貿(mào)易理論的主要內(nèi)容
弗里德里希·李斯特是德國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史學(xué)派的主要先驅(qū)者,保護(hù)貿(mào)易的倡導(dǎo)人,其國際貿(mào)易理論主要出自他于1841年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》一書。
2.1李斯特貿(mào)易保護(hù)理論提出的歷史背景
19世紀(jì)中葉的德國是一個(gè)政治上分裂、經(jīng)濟(jì)上落后的農(nóng)業(yè)國。當(dāng)時(shí),德國出口的主要是原料和食品,進(jìn)口的則是半制成品和制成品,德國內(nèi)部對(duì)實(shí)行什么樣的國際貿(mào)易政策意見,分歧很大。一方面。亞當(dāng)·斯密的自由貿(mào)易學(xué)說盛行整個(gè)歐洲,所有人都受到了世界主義學(xué)派的熏陶;另一方面,以1819年成立的德國工商業(yè)協(xié)會(huì)為核心,主張實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度。在此時(shí)代背景下,作為德國工商業(yè)協(xié)會(huì)顧問和保護(hù)貿(mào)易學(xué)派旗手的李斯特以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ),建立起以保護(hù)關(guān)稅制度為核心,為經(jīng)濟(jì)較落后國家服務(wù)的國際貿(mào)易學(xué)說體系。
2.2李斯特的貿(mào)易保護(hù)理論的觀點(diǎn)
李斯特認(rèn)為自由貿(mào)易分為國內(nèi)自由貿(mào)易和國際自由貿(mào)易,國內(nèi)自由貿(mào)易是有益的,應(yīng)在國內(nèi)進(jìn)行自由主義改革,建立國內(nèi)統(tǒng)一市場,這與國民個(gè)人自由不相抵觸。而國際自由貿(mào)易是有條件的,保護(hù)政策與個(gè)人自由能最大限度的并行不悖。李斯特反對(duì)斯密等古典學(xué)派的“世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”,認(rèn)為人類整體利益并非個(gè)人利益的簡單總和。
李斯特認(rèn)為:“國家同個(gè)人一樣,各有他自己的切身利益掛在心頭”。
①只有基于民族國家立場,根據(jù)本國的國情及它所處的國際形勢(shì),通過適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)制度使其成長為一個(gè)工業(yè)強(qiáng)國。才能為世界范圍內(nèi)的自由貿(mào)易創(chuàng)造條件,即國家利益基礎(chǔ)上的“國家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”。
②一國開展對(duì)外貿(mào)易要著眼于提高國家生產(chǎn)力,而不僅僅是國家財(cái)富單純量的增加。在不同的發(fā)展階段,一國應(yīng)實(shí)行不同的對(duì)外貿(mào)易政策。
③從經(jīng)濟(jì)方面,國家都必須經(jīng)過以下發(fā)展階段:原始未開化時(shí)期,畜牧?xí)r期,農(nóng)業(yè)時(shí)期,農(nóng)工業(yè)時(shí)期。農(nóng)工商業(yè)時(shí)期,在一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)由未開化轉(zhuǎn)入畜牧、農(nóng)業(yè)、農(nóng)工業(yè)時(shí)期的初期,同先進(jìn)國家自由貿(mào)易大有好處;在一個(gè)國家進(jìn)入農(nóng)工商業(yè)時(shí)期,實(shí)行自由貿(mào)易也是可取的;只有在農(nóng)工業(yè)時(shí)期才需要保護(hù)。
④在生產(chǎn)力理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論的基礎(chǔ)上,李斯特提出了保護(hù)幼稚工業(yè)論,主張經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后國家通過國家干預(yù)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策,但并非保護(hù)一切產(chǎn)品,糧食和原料等貿(mào)易勿需保護(hù),只有與國家工業(yè)發(fā)展有關(guān)的、對(duì)國民經(jīng)濟(jì)有重要意義的工業(yè)才需保護(hù)。等到這些工業(yè)經(jīng)過一段時(shí)間保護(hù)成熟后應(yīng)取消保護(hù)。
可見,李斯特關(guān)于貿(mào)易保護(hù)的主張實(shí)際上是為了積極主動(dòng)的對(duì)外貿(mào)易,一國最終是要實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易。一國選擇哪一種對(duì)外貿(mào)易政策,取決于該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和其在國際經(jīng)濟(jì)中所處的地位。
3.關(guān)于李斯特國際貿(mào)易理論的評(píng)述
3.1理論、方法以及觀念和視角上的創(chuàng)新
李斯特的理論使得自由貿(mào)易論者接受了臨時(shí)保護(hù)幼稚工業(yè)的觀念,承認(rèn)貿(mào)易保護(hù)對(duì)于新興國家的重要意義。
①李斯特的方法,具有開拓性的,他首先系統(tǒng)地運(yùn)用歷史對(duì)比方法作為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)論證的一種手段。這種方法非常重視對(duì)歷史事實(shí)的分析,據(jù)此來考察和檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提,并且十分注意理論與歷史經(jīng)驗(yàn)、演繹與歸納、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)說史的結(jié)合。這與“李嘉圖惡習(xí)”直接相對(duì),并成為德國歷史學(xué)派的理論先驅(qū)。
在個(gè)人與社會(huì)關(guān)系上,李斯特強(qiáng)調(diào)了個(gè)人與社會(huì)的統(tǒng)一,而不是對(duì)立,并且在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上,他也是最先把國家制度和倫理道德等精神文化作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量來看待,強(qiáng)調(diào)在其他各方面都相同的情況下,一個(gè)政治修明、道德品質(zhì)良好的國家和一個(gè)缺少開明政治、道德精神的國家,其生產(chǎn)力水平有截然不同的區(qū)別。這無疑為制度學(xué)派提供了可資借鑒的思想資源。
②正是李斯特闡述了一些新的真理,使他的著作具有一種永久的理論價(jià)值,并且確立了它在經(jīng)濟(jì)學(xué)說中的重要地位,事實(shí)上,他提出了對(duì)當(dāng)時(shí)的理論來說完全是新穎的兩個(gè)觀念,即與世界主義相對(duì)的國家主義觀念,以及與交換價(jià)值相對(duì)的生產(chǎn)力觀念。
李斯特為了德國新興產(chǎn)業(yè)資本的利益而批判斯密,而斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)也正是為了維護(hù)英國產(chǎn)業(yè)資本的利益,兩人的出發(fā)點(diǎn)是一樣的。因此,日本著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家大河內(nèi)一男說:“李斯特是德國的亞當(dāng)·斯密” 。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)是“經(jīng)世濟(jì)民”,找出一種適合本國乃至全世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路和方法是每一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的使命。斯密和李斯特?zé)o疑是做到了這一點(diǎn)(而不僅僅是創(chuàng)立或完善了一種理論),這也是他們的理論成為經(jīng)典的一個(gè)重要原因。李斯特的國際貿(mào)易理論顯然是可以給包括我國在內(nèi)的多數(shù)后進(jìn)國家以理論指導(dǎo)。
國家主義觀對(duì)我們今天來說不算什么。但是受基督教普世主義價(jià)值觀影響,當(dāng)時(shí)的英國的自由貿(mào)易論者聲稱,他們的論證具有完全的普遍意義對(duì)他們來說,那是適用于一切時(shí)代和一切地域的絕對(duì)的和永恒的智慧;拒絕接受它的人就是一個(gè)傻瓜或是一個(gè)壞蛋,或者兩者都是。這種把特定國家的經(jīng)濟(jì)理論看成是普適人類一切的觀念在當(dāng)時(shí)人們的心目中根深蒂固。
德國是一個(gè)善于思辨的民族,易患抽象理論病。很多理論家無視現(xiàn)實(shí),躲在抽象的理論中滿足于思辨的興趣。李斯特能跳出這種抽象的普世主義文化藩籬,用國家主義觀來看問題,就把人們沉溺于抽象的、遠(yuǎn)離現(xiàn)實(shí)的彼岸般目光,轉(zhuǎn)向具體的、現(xiàn)實(shí)的此岸中來,從而誕生了一種看事物的新方式和新角度。
李斯特立足于本國國情,堅(jiān)決反對(duì)脫離具體現(xiàn)實(shí)抽象地和教條地堅(jiān)持某種理論,這種國家主義所包含的務(wù)實(shí)精神無論對(duì)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)理論還是對(duì)我國當(dāng)前的理論語境都具有十分重要的意義。
3.2貿(mào)易保護(hù)主義的終極目的是自由貿(mào)易
李斯特所拒絕的是那些不顧當(dāng)下現(xiàn)實(shí)語境,直接平移和套用國外流行理論的教條主義做法,并不是反對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律本身正如他用促進(jìn)的秩序批判自然秩序神話并不是反對(duì)自然秩序本身,而是更好地利用和駕馭自然秩序一樣,他用國家保護(hù)主義批評(píng)自由貿(mào)易論,并不否認(rèn)古典學(xué)派自由貿(mào)易理論的力量,但他認(rèn)為它可用于未來他的保護(hù)主義只是當(dāng)前落后的德國實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的權(quán)宜之計(jì),其目的是為了能最終丟開這根拐杖,實(shí)現(xiàn)世界自由貿(mào)易。同樣,他的國家干預(yù)并不是反市場經(jīng)濟(jì)的,更與極權(quán)主義的國家干預(yù)沒有任何聯(lián)系。他是一個(gè)自由主義的捍衛(wèi)者,堅(jiān)信“只有在宗教自由、政治自由的土壤上,進(jìn)取精神,工業(yè)和商業(yè)才能生根,才能繁榮滋長”。
3.3對(duì)后進(jìn)國家的實(shí)踐意義
工業(yè)化是后進(jìn)國家富強(qiáng)的唯一途徑。工業(yè)化仍然是當(dāng)今各國鍥而不舍的目標(biāo)。后進(jìn)國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平與率先工業(yè)化的發(fā)達(dá)國家之間的差距不僅總體上未能縮小,而且呈現(xiàn)貧富差距拉大、貧困化增長的趨勢(shì),工業(yè)是國家生產(chǎn)力之本,是一國生產(chǎn)力發(fā)展和綜合國力提高的根本保障,李斯特這一發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)的思想在當(dāng)今世界仍具有深遠(yuǎn)意義,英國的自由貿(mào)易論者聲稱,他們的論證具有完全的普遍意義。
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第7篇：國際自由貿(mào)易體系范文
由于成員國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的差異，無法得到更為精確的行業(yè)數(shù)據(jù)，在研究過程中選取“H指數(shù)”來測(cè)量“中國－東盟”各國的產(chǎn)業(yè)集聚水平，H指數(shù)的應(yīng)用從圖1中各產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的具體大小和變化趨勢(shì)來看，在各類產(chǎn)業(yè)中初始水平最高且較為穩(wěn)定的是農(nóng)業(yè)H指數(shù)，說明“中國－東盟”各國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)集中度較高，已經(jīng)形成了自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)較為穩(wěn)定的國際分工體系，由于資源稟賦度的差異和歷史的原因，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)保持相對(duì)穩(wěn)定，而且有著較高的專業(yè)化水平。而圖1中也顯示出在各類產(chǎn)業(yè)中變化最大的是服務(wù)業(yè)的H指數(shù)，從1985年的0．286164上升到2009年的0．658876，產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展最快，集聚效應(yīng)最為明顯。說明服務(wù)業(yè)在“中國－東盟”各國起步階段的水平基本一致②，但是，在那些有著市場規(guī)模和人力資本優(yōu)勢(shì)的國家，服務(wù)業(yè)的集聚速度最快、效應(yīng)最強(qiáng)，尤其在中國、印度尼西亞及菲律賓、新加坡等國集中度最高。H指數(shù)在工業(yè)及制造業(yè)的初始水平較高，增加速度較快，其中制造業(yè)H指數(shù)上升最快。在1997年前后的各類H指數(shù)變化是顯著，表明東南亞金融危機(jī)為“中國－東盟”各國的各類行業(yè)帶來了新的分工體系，區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)布局出現(xiàn)了新變化，產(chǎn)業(yè)集聚速度加快，進(jìn)而導(dǎo)致了區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不平衡，迫切需要國際協(xié)調(diào)，促進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)的均衡發(fā)展。H指數(shù)準(zhǔn)確地反應(yīng)了自由貿(mào)易區(qū)的深化和各成員國產(chǎn)業(yè)集聚的雙重效應(yīng);CAFTA的深化對(duì)各成員國產(chǎn)業(yè)集聚和平衡發(fā)展起到了積極的作用。
模型分析
1．基本分析模型模型假設(shè)世界是由R(R＞2)個(gè)規(guī)模不同的國家構(gòu)成，把這些國家分為自由貿(mào)易區(qū)(FTA)的內(nèi)部成員國和自由貿(mào)易區(qū)的外部國家兩類。各個(gè)國家分別擁有生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品A和工業(yè)產(chǎn)品M兩個(gè)部門;使用資本K和勞動(dòng)力L兩種生產(chǎn)要素。農(nóng)產(chǎn)品市場是一個(gè)具有瓦爾拉斯均衡特征的完全競爭市場;工業(yè)產(chǎn)品市場則是具備D-S模型替代彈性特征的壟斷競爭市場。要素K在國家間可以自由流動(dòng)，而要素L則不能在國家間自由流動(dòng)。各個(gè)國家間在初始狀態(tài)下貿(mào)易開放度Φ相同，完全符合WTO非歧視原則;建立自由貿(mào)易區(qū)后，大幅提高成員國之間的貿(mào)易開放度。如果在上述研究中把自由貿(mào)易區(qū)成立的中間過程考慮進(jìn)去，各成員國加入自由貿(mào)易區(qū)的時(shí)間先后順序不同，各國生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的過程特征也有差異。各國加入自由貿(mào)易區(qū)次序?qū)⑹购笕胝呷谌胱杂少Q(mào)易區(qū)的時(shí)間加長，開始階段幾乎無法完全享受到自由貿(mào)易區(qū)給它帶來的利益。如果各國加入自由貿(mào)易區(qū)順序既定，可以概括出3種自由貿(mào)易區(qū)的形成模式:(1)開始階段自由貿(mào)易區(qū)由兩個(gè)水平相似的國家組成，而隨后其他國家相繼加入;(2)開始階段自由貿(mào)易區(qū)由一個(gè)強(qiáng)國和一個(gè)弱國組成，隨后其他國家相繼加入;(3)開始階段自由貿(mào)易區(qū)由兩個(gè)強(qiáng)國組成，而后其他國家相繼加入。從三種模式的比較可以看出，第一種是各國最容易支持的小國模式，“CAFTA”的組建正是這種模式。弱國在開始階段可以形成一個(gè)較為統(tǒng)一的大市場，以對(duì)抗后來者(主要指強(qiáng)國)所帶來的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移方面的沖擊，當(dāng)然，在自由貿(mào)易區(qū)開始階段的強(qiáng)國還會(huì)因?yàn)樽陨硎袌霾蛔阋詰?yīng)對(duì)業(yè)已形成的統(tǒng)一市場的弱國，進(jìn)而將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到弱小國，產(chǎn)業(yè)集聚于弱國。當(dāng)強(qiáng)國完全融入自由貿(mào)易區(qū)之后，會(huì)因?yàn)榇笫袌鲂?yīng)使生產(chǎn)轉(zhuǎn)回到強(qiáng)國，不過將推后不平衡發(fā)展的“核心－邊緣”模式的形成時(shí)間。如果弱國生產(chǎn)無規(guī)模效應(yīng)，則可能使弱國在初期階段快速擴(kuò)張生產(chǎn)規(guī)模，進(jìn)而形成較大的市場規(guī)模，以抗衡后來者，最終使自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)達(dá)到平衡。然而，按照第二種模式和第三種模式建立自由貿(mào)易區(qū)，必然會(huì)成為不平衡的“核心－邊緣”格局，第二種模式必將出現(xiàn)“單極”格局，第三種模式必將形成“雙核”局面。
分析與結(jié)論
第8篇：國際自由貿(mào)易體系范文
[關(guān)鍵詞] 博弈論角度世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易談判WTO體系
上世紀(jì)90年代以來，世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一體化、全球化以及貿(mào)易自由化的趨勢(shì)，歐共體的建立和歐洲統(tǒng)一市場的形成、北美自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展等都是這一時(shí)期的重要事件，它們對(duì)世界經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易的發(fā)展將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。各國政府均希望從國際貿(mào)易(尤其是自由貿(mào)易)中獲得好處，許多國家實(shí)際上已經(jīng)從自由貿(mào)易中、從共同取消保護(hù)和降低關(guān)稅中獲益。而目前的“世界貿(mào)易組織”(WTO)作為協(xié)調(diào)各國貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國際條約和國際貿(mào)易仲裁與談判機(jī)構(gòu)，正在國際貿(mào)易中發(fā)揮著越來越重要的作用。其宗旨是:通過實(shí)行市場開放、非歧視和公平貿(mào)易等原則，達(dá)到推動(dòng)世界貿(mào)易自由化的目標(biāo)。它奉行非歧視原則(對(duì)各成員國在貿(mào)易政策上一視同仁，對(duì)本國產(chǎn)品與外國產(chǎn)品一律平等，實(shí)行最惠國待遇和國民待遇條款)降低和最終取消貿(mào)易壁壘的原則(但不絕對(duì)，允許各國在某些情況下保留一些貿(mào)易保護(hù)措施)以及充分磋商調(diào)解的原則，目的是建立一個(gè)各國都遵守的國際貿(mào)易的“游戲規(guī)則”，從而使各個(gè)成員國能夠分享“合作博弈”帶來的益處。下文將從博弈論的角度來看“世界貿(mào)易組織”（WTO）。
一、兩國關(guān)稅政策靜態(tài)博弈模型和世界貿(mào)易組織（WTO）的成立
首先將利用重復(fù)博弈的結(jié)論與方法，分析一下兩國之間貿(mào)易及關(guān)稅問題，從而說明世界貿(mào)易組織成立的起源。
重復(fù)博弈的分析表明，威脅與承諾作為一種策略，可以在非合作博弈中產(chǎn)生一個(gè)合作的結(jié)果。各國的關(guān)稅及貿(mào)易政策，實(shí)際上意味著各國政府根據(jù)貿(mào)易博弈的“局勢(shì)”如何策略地行動(dòng)。謝林(Schelling，1960)把策略行動(dòng)定義為:“一個(gè)行動(dòng)……以一種對(duì)自己有利的方式，通過影響其他人對(duì)自己將如何行動(dòng)的預(yù)期，來影響其他人的選擇”。通常，約定、恐嚇(威脅)和承諾是以某人自己的利益影響其他人選擇的基本方式，但它們必須是可信的。在重復(fù)博弈中，可信性較容易通過同時(shí)使用幾個(gè)策略行動(dòng)而取得。一個(gè)承諾可以通過使用一個(gè)可信的威脅而提出；一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的約定可進(jìn)一步提高威脅的可信性。在完全信息情況下，可信性可通過對(duì)實(shí)際變量的不可逆轉(zhuǎn)的優(yōu)先行動(dòng)而取得。在非對(duì)稱信息情況下，可以通過非信息投資(即暗示、欺騙、誘導(dǎo))影響其他當(dāng)事人的預(yù)期。
假設(shè)對(duì)弈者是兩個(gè)大國的政府，他們(通過國內(nèi)企業(yè))生產(chǎn)并彼此交易兩種商品：商品A和商品B。每個(gè)國家的福利可通過關(guān)稅政策和為改進(jìn)貿(mào)易條件而進(jìn)行的最優(yōu)設(shè)計(jì)來增加。并設(shè)兩國間的關(guān)稅與貿(mào)易博弈是多時(shí)期重復(fù)的。
先看簡單的情況。假設(shè)每個(gè)政府的策略集是自由策略（Free）或最優(yōu)關(guān)稅（Opt）。表1給出了這種簡單的一次性博弈的支付矩陣，括號(hào)中的數(shù)字代表各國的貿(mào)易凈福利。顯然，每個(gè)政府的最優(yōu)選擇是采取最優(yōu)關(guān)稅，從而是該博弈的占優(yōu)策略均衡(也是納什均衡)。
表1 兩個(gè)國家間的關(guān)稅博弈支付矩陣
造成這個(gè)結(jié)果的原因是由于博弈的非合作性質(zhì)所決定的，即所謂的個(gè)體理性導(dǎo)致集體的非理性。雖然自由貿(mào)易意味著資源分配更合理，經(jīng)濟(jì)效率也更高，但若有一國單方面削減本國進(jìn)口關(guān)稅，而另一國仍保持其納什均衡時(shí)的關(guān)稅水平，單方面削減關(guān)稅國的貿(mào)易利益勢(shì)必受到損害，可不是非合作博弈均衡，將會(huì)陷入“囚犯困境”。
根據(jù)重復(fù)博弈的分析表明，在無限的重復(fù)博弈中存在合作解。那么在本例中，兩國政府為了擺脫這種困境，謀求一種長期關(guān)系，使其福利最大化，兩個(gè)國家只能由非合作博弈向合作博弈轉(zhuǎn)化，雙方協(xié)商締結(jié)貿(mào)易協(xié)定，共同削減關(guān)稅。假定雙方已簽訂貿(mào)易協(xié)定，從各自納什均衡時(shí)的關(guān)稅水平開始削減關(guān)稅，那么對(duì)兩個(gè)國家都有好處，關(guān)鍵是雙方都必須信守承諾。假如有一方違背承諾，遵守協(xié)議一方的利益將受到侵害，必然要實(shí)施報(bào)復(fù)，對(duì)違約方征收高關(guān)稅，結(jié)果必然導(dǎo)致貿(mào)易戰(zhàn)的發(fā)生。為了避免這種情況的發(fā)生，需要建立一種強(qiáng)有力的約束機(jī)制，使得相互的承諾是一種可信的承諾，這就是世界貿(mào)易組織(WTO)成立的原因。WTO的核心就是建立一套有充分法律依據(jù)的爭端解決機(jī)制，提供目前國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最具約束力的規(guī)則，使得合作博弈具有現(xiàn)實(shí)的可行性。對(duì)各國政府來說，WTO協(xié)議既是一種承諾，又是一種強(qiáng)有力的約束，因?yàn)槿绻心膰蛔袷卦搮f(xié)議，將遭到別國的報(bào)復(fù)或懲罰。既然威脅(恐嚇)是可信的，那么，當(dāng)發(fā)現(xiàn)別國的背信行為之后，恢復(fù)到靜態(tài)納什均衡(最優(yōu)關(guān)稅或高關(guān)稅)就構(gòu)成博弈的一個(gè)子博弈完備納什均衡。如果由于合作行為的崩潰而引起的損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于單方面背信所獲得的收益，則善意的承諾也是可信的。因此，威脅(恐嚇)與承諾將產(chǎn)生自我強(qiáng)迫的合作行為。這是無限重復(fù)博弈的一個(gè)基本結(jié)論。
二、從博弈論角度看世界貿(mào)易組織的多邊貿(mào)易談判
分析了WTO成立的原因之后，知道了在雙邊貿(mào)易協(xié)定下進(jìn)行關(guān)稅減讓對(duì)兩國都有好處。而從博弈論角度看世界貿(mào)易組織及其多邊貿(mào)易談判，我們可得出如下結(jié)論：世界貿(mào)易中的多邊貿(mào)易談判是各國之間的“N人貿(mào)易政策博弈”，這場博弈是動(dòng)態(tài)的；世界貿(mào)易組織中各成員國間簽訂的多邊協(xié)議，既是各方都愿意接受的合作博弈均衡解，又是貿(mào)易博弈的規(guī)則；遵守該協(xié)議將使每個(gè)國家從開放市場和世界貿(mào)易中獲得更大利益，否則，將受到其他各國的嚴(yán)厲制裁或懲罰；多邊貿(mào)易談判過程和協(xié)議的簽訂過程實(shí)際上是各方的討價(jià)還價(jià)過程。事實(shí)上，各個(gè)國家出于某種目的，不可能完全放開市場，也不可能實(shí)行真正意義上的自由貿(mào)易。政府在選擇貿(mào)易政策時(shí)，不能不考慮本國的利益，也不能不考慮別國的利益及策略選擇。加入世界貿(mào)易組織并簽訂多邊貿(mào)易協(xié)議是世界貿(mào)易博弈的必然結(jié)果，它是權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一，它在使各國分享自由貿(mào)易帶來好處的同時(shí)，又使各國承擔(dān)義務(wù)。博弈的結(jié)果表明，只有積極合作、消除貿(mào)易壁壘、進(jìn)行平等的自由貿(mào)易，才能給雙方帶來更多的利益，才能使成員國有機(jī)會(huì)平等參與國際競爭，這是各國有積極性加入世界貿(mào)易組織的真正原因之所在。而如果不加入WTO，就必然無法享受其他國家的“優(yōu)惠”政策，就無法平等參與國際競爭；如果加入?yún)s不履行義務(wù)，就會(huì)遭到別國的制裁和報(bào)復(fù)。自“烏拉圭回合”以來，目前世界上已有多個(gè)國家或地區(qū)加入了世界貿(mào)易組織，許多國家的平均關(guān)稅已不超過5%，有的甚至更低或無關(guān)稅。表明各國都在為取消保護(hù)、推動(dòng)世界自由貿(mào)易而不斷努力?！白杂少Q(mào)易并沒有過時(shí)”，只不過它不像以前那樣，而是被賦予了新的內(nèi)容。自由貿(mào)易政策已成為世界貿(mào)易中各國共同追求的、渴望實(shí)現(xiàn)的一種理想的貿(mào)易政策。
三、WTO體系中誰是智豬
博弈論中有一個(gè)智豬博弈的例子，可以用它解釋發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的貿(mào)易關(guān)系。 在智豬博弈的例子中，豬圈里養(yǎng)著一頭大豬和一頭小豬。豬圈的一端有一個(gè)豬食槽，另一端安裝一個(gè)按鈕， 每按一次按鈕6個(gè)單位的豬食就自動(dòng)落入槽內(nèi)。如果一頭豬去按按鈕，再回來，另一頭豬可能就有機(jī)會(huì)搶先吃到另一邊落下的食物。當(dāng)小豬按電鈕時(shí)，大豬會(huì)在小豬跑到食槽之前吃光所有的食物；若是大豬按動(dòng)電鈕，則還有機(jī)會(huì)在小豬吃完落下的食物之前跑到食槽，爭吃一點(diǎn)殘羹。如果大豬和小豬共同按動(dòng)電鈕，則大豬和小豬均能爭得食物（見表2）。 現(xiàn)在問：兩只豬各會(huì)采取什么策略？小豬為了吃到食物，只能在食槽邊等待，而大豬顯然不能和小豬一般見識(shí)，否則兩個(gè)都會(huì)餓死。所以答案是：小豬將舒舒服服地等在食槽邊，而大豬則為一點(diǎn)殘羹不知疲倦地奔忙于踏板和食槽之間。智豬博弈中的弱者因?yàn)槿跣《鴦e無選擇，也因此而因禍得福。這個(gè)博弈結(jié)果被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用來解釋了一系列的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，也可以解釋W(xué)TO體系中的強(qiáng)弱博弈。
表2 智豬博弈盈利矩陣
在國際社會(huì)公共產(chǎn)品的提供過程中，大國和小國之間的智豬博弈經(jīng)常發(fā)生。不管大國是否提供國際公共產(chǎn)品（如國際援助），小國的最優(yōu)選擇都是不提供。理性的大國只能選擇由他來提供公共產(chǎn)品，小國搭便車，享受國際公共產(chǎn)品，因此，合乎理性的結(jié)果往往是在國際社會(huì)中大國承擔(dān)更多的責(zé)任。 但事實(shí)卻不是這樣。在現(xiàn)實(shí)的國際社會(huì)中，大國可能會(huì)付出較少的按動(dòng)電鈕成本，卻獲得更大的利益。這是因?yàn)榇髧峁┑膰H公共產(chǎn)品包含了它自己的利益取向，因而這種制度安排必然會(huì)帶來利益分配向大國傾斜。
縱觀WTO歷程，美國在其中自覺充當(dāng)了“智豬博弈”模型中“大豬”的角色，不遺余力地提倡并推動(dòng)全球貿(mào)易自由化，這是因?yàn)槊绹軓倪@項(xiàng)政策中獲益更多，除了能擴(kuò)大出口，為美國過剩的生產(chǎn)能力尋找市場，更為重要的是，貿(mào)易自由化促使美國市場日益開放，這是美國經(jīng)濟(jì)維持增長的關(guān)鍵?？梢?，WTO除了參與國都具備“貿(mào)易自由化最終能使各參與國獲益”這一共同知識(shí)外，還必須具備另外兩個(gè)前提條件：一是發(fā)達(dá)國家在削減關(guān)稅談判中應(yīng)對(duì)發(fā)展中國家作出適當(dāng)讓步，盡量避免貧富差距拉大；其次必須有一個(gè)實(shí)力強(qiáng)大的國家(美國、歐盟)來牽頭推動(dòng)WTO的成立并維護(hù)WTO的權(quán)威。
四、結(jié)論
第9篇：國際自由貿(mào)易體系范文
關(guān)鍵詞：重商主義 絕對(duì)優(yōu)勢(shì) 比較優(yōu)勢(shì) 自由貿(mào)易 要素享賦論
在早期的貿(mào)易中由于貴金屬的發(fā)現(xiàn)，人們對(duì)利潤與資本積累的觀念的變化，以及民族國家的興起等原因，促使了重商主義的發(fā)展。重商主義的基本經(jīng)濟(jì)理論是:貨幣是國家財(cái)富的唯一形態(tài)，對(duì)外貿(mào)易是增加貨幣的源泉，政府活動(dòng)的目的應(yīng)是如何發(fā)展對(duì)外貿(mào)易以增加財(cái)富。重商主義在歷史上曾起過進(jìn)步作用，促進(jìn)了資本的原始積累，推動(dòng)了資本主義生產(chǎn)方式的建立和發(fā)展。但它只是簡單地描述社會(huì)的表面現(xiàn)象，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的探索只局限于流通領(lǐng)域，而未深入到生產(chǎn)領(lǐng)域，因而其經(jīng)濟(jì)理論是幼稚的、不科學(xué)的。
18世紀(jì)后重金主義學(xué)派的理論政策已不能適應(yīng)資本主義自由競爭時(shí)期的需要，迫切需要新的理論來指導(dǎo)對(duì)外貿(mào)易。于是亞當(dāng)斯密在其經(jīng)典巨著《國富論》提出了以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的貿(mào)易理論，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易雙方各以自己具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易，雙方都能獲利。該理論從生產(chǎn)的絕對(duì)成本的差別為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)為各國應(yīng)按照各自在絕對(duì)成本方面上的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，生產(chǎn)并出口絕對(duì)成本低的商品，進(jìn)口絕對(duì)成本高的商品，即“以己之所長，換己之所需”。但這個(gè)理論存在一定缺陷:如果一個(gè)國家沒有任何絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，那他就不會(huì)與別國進(jìn)行任何貿(mào)易，但這個(gè)結(jié)論與事實(shí)違背。
后經(jīng)李嘉圖提出比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行完善，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)兩國貿(mào)易時(shí)，即使一國產(chǎn)品不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，只要有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，雙方也都能獲利。李嘉圖的“比較成本理論”是在亞當(dāng)斯密絕對(duì)成本理論的基礎(chǔ)發(fā)展起來的。根據(jù)斯密的觀點(diǎn)，國際分〔應(yīng)按地域、自然條件及絕對(duì)的成本差異進(jìn)行，即一個(gè)國家輸出的商品一定是生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)成本絕對(duì)低于他國的商品。李嘉圖進(jìn)一步發(fā)展了這一觀點(diǎn)，他認(rèn)為每個(gè)國家不一定生產(chǎn)各種商品，而應(yīng)集中力量生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)最大或劣勢(shì)最小的商品，然后進(jìn)行國際貿(mào)易。在資本和勞動(dòng)力不變的情況下，生產(chǎn)總量將增加。由此形成的國際分〔對(duì)貿(mào)易各國均有利。李嘉圖認(rèn)為，在資本與勞動(dòng)力在國際間不能自由流動(dòng)的情況下，按照比較成本理論的原則進(jìn)行國際分,可使勞動(dòng)配置更加合理，可增加產(chǎn)品總量，對(duì)貿(mào)易各國均有利。比較成本理論在歷史上曾起過進(jìn)步的作用。它促進(jìn)了當(dāng)時(shí)資本積累和生產(chǎn)力的發(fā)展。但其前提必須是完全的自由貿(mào)易。
實(shí)際上自由貿(mào)易理論提出以后，世界卜并沒有實(shí)現(xiàn)完全的自由貿(mào)易，與之形成鮮明對(duì)本的是各國(地區(qū))間保護(hù)貿(mào)易處處存在。究其原因在于自由貿(mào)易理論賴以成立的理論前提與現(xiàn)實(shí)世界存在較大差距。自由貿(mào)易理論的核心是白由貿(mào)易可使參與貿(mào)易的雙方均獲得貿(mào)易利益，它通過對(duì)貿(mào)易原因的近于完美的實(shí)證分析和邏輯推論而得出。這是自由貿(mào)易理論獲得廣泛認(rèn)同的主要原因。其理論前提是:一國的生產(chǎn)要素總量、生產(chǎn)技術(shù)水平、國民收人分配形態(tài)、居民消費(fèi)偏好是既定的、不變的，生產(chǎn)要素在國際間不能自由流動(dòng)，并且參與貿(mào)易的國家都實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)制度，市場完全自由競爭，價(jià)格具有充分的彈性。這顯然與現(xiàn)實(shí)世界的真實(shí)情況有很大差距。另外，按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國際貿(mào)易自由貿(mào)易利益的實(shí)現(xiàn)也成問題:在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，在自由貿(mào)易理論所論述的市場自由競爭的條件下，兩國各有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品能夠進(jìn)入對(duì)方國家市場，分工是能夠?qū)崿F(xiàn)的。而在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于劣勢(shì)的國家，其有比較優(yōu)勢(shì)而沒有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，要在市場自由競爭的條件下進(jìn)人對(duì)方國家市場是很難的。畢竟，劣勢(shì)產(chǎn)品占領(lǐng)強(qiáng)勢(shì)產(chǎn)品的市場是不符合成本和價(jià)格競爭法則的。相反，在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢(shì)的國家，則可以完全占領(lǐng)劣勢(shì)國家的市場。除此之外，還暗含其它前提:(1)因分〔造成的各國產(chǎn)業(yè)調(diào)整無須成本。
這顯然也不現(xiàn)實(shí):若按自由貿(mào)易理論所述，兩國根據(jù)各自的絕對(duì)或比較優(yōu)勢(shì)所在進(jìn)行分工和專業(yè)化生產(chǎn)，那么，原來投資于絕對(duì)劣勢(shì)和比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的不變資本和可變資本就必須轉(zhuǎn)移到新選擇的產(chǎn)業(yè)上來，有些具有專用性的資產(chǎn)如生產(chǎn)設(shè)備則將被淘汰。而無論是轉(zhuǎn)移或被淘汰，作為國家范圍的產(chǎn)業(yè)調(diào)整，成本都是巨大的。(2)規(guī)模報(bào)酬不變。假定各國勞動(dòng)生產(chǎn)率或技術(shù)水平是不存在差異的，其另一重要假設(shè)是規(guī)模報(bào)酬不變，即廠商的生產(chǎn)函數(shù)不隨其規(guī)模的擴(kuò)大而改變，因而擴(kuò)大規(guī)模不會(huì)影響商品的價(jià)格，進(jìn)而影響貿(mào)易的基礎(chǔ)。這也不符合實(shí)際情況。
二十世紀(jì)30年代瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林創(chuàng)立了要素察賦論，進(jìn)一步充實(shí)了自由貿(mào)易理論。要素察賦論的三個(gè)主要結(jié)論:每個(gè)區(qū)域或國家在國際分工和國際貿(mào)易體系中應(yīng)該生產(chǎn)和輸出豐裕要素密集的商品，輸入稀缺要素密集的商品;區(qū)域貿(mào)易或國際貿(mào)易的直接原因是價(jià)格差別，即各個(gè)地區(qū)間或國家間商品價(jià)格不同;商品貿(mào)易趨向于消除工資、地租、利潤等生產(chǎn)要素收入的國際差異，導(dǎo)致國際間商品價(jià)格和要素價(jià)格趨于均等化。根據(jù)此理論每個(gè)國家或區(qū)域利用它的相對(duì)豐富的生產(chǎn)諸要素(土地、資本、勞動(dòng)力等)從事商品生產(chǎn)，就處于比較有利的地位，而用它的相對(duì)稀少的生產(chǎn)諸要素從事商品生產(chǎn)，就處于比較不利地位。因此，每個(gè)國家在國際分工和國際貿(mào)易體系中生產(chǎn)和輸出前面那些種類的商品，輸人后面那些種類的商品。
