民法典的主要特征精選(九篇)

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第1篇：民法典的主要特征范文

關(guān)鍵詞制度表見有效

世界各國(guó)采納表見制度的根本原因都是為了保護(hù)交易的安全,這種無權(quán)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在法律上應(yīng)當(dāng)如何分配?民法更應(yīng)注重維護(hù)本人的財(cái)產(chǎn)利益還是保護(hù)交易的安全?這兩種利益發(fā)生的沖突在法律演進(jìn)的過程中讓民法面臨艱難的反復(fù)抉擇。從效益上來說,如果注重保護(hù)本人的財(cái)產(chǎn)利益,第三人在從事任何法律行為時(shí)都必須詳細(xì)了解真正權(quán)利人的意思,確定權(quán)利的外觀與實(shí)質(zhì)完全吻合后才能從事交易。如果窮盡了注意義務(wù)后仍然不能了解本人真正的意思,第三人就要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。這就要求第三人在任何情形下必須詳盡考察權(quán)利人真正意思,不僅耗費(fèi)成本,而且在客觀上很難做到。因?yàn)槭谟铏?quán)畢竟是本人與人之間的內(nèi)部關(guān)系。因此民法最終從降低交易成本上做出了選擇:即只要第三人對(duì)無權(quán)人的有權(quán)本人行為外在特征上形成了合理的信賴,即使實(shí)際情況相反,也應(yīng)保護(hù)這種出于信賴而形成的利益。

一、表見的概念

在現(xiàn)代民法上,首次規(guī)定表見制度的是《德國(guó)民法典》。該法雖然并未采用“表見”這一概念,但在第170條至173條之規(guī)定中已經(jīng)包括了被德國(guó)民法學(xué)上認(rèn)為是“表見”的內(nèi)容。此后的《瑞士民法典》和《日本民法典》等也都相應(yīng)設(shè)立了該類規(guī)定,其中尤以《日本民法典》的規(guī)定最為完善。雖然英美法上沒有抽象法律行為的概念,但英美法學(xué)者與大陸法系的德國(guó)學(xué)者在強(qiáng)調(diào)以權(quán)的客觀性和對(duì)內(nèi)部關(guān)系的獨(dú)立性來說明權(quán)限的問題上看法是超乎尋常的相似的。因此,英美法才生成了與大陸法表見制非常類似的“不容否認(rèn)的說”。不容否認(rèn)的說的主要特征是本人通過他的言行表明人已獲得他的授權(quán),即表面授權(quán)(apparentauthority)。表面授權(quán)是產(chǎn)生權(quán)的原因之一,“假象的或表見的”通常發(fā)生在公認(rèn)的貿(mào)易慣例和商業(yè)習(xí)慣中。而當(dāng)人顯示他有權(quán)時(shí),如果在當(dāng)時(shí)的情況下是正常現(xiàn)象,則本人應(yīng)對(duì)人簽訂的合同負(fù)法律責(zé)任,不能免除本人履行由人簽訂的該項(xiàng)合同的義務(wù)?？梢?表面授權(quán)在普通法上作為一種產(chǎn)生權(quán)的當(dāng)然的法律事實(shí)而存在,這一點(diǎn)上又與大陸法系的表見屬于無權(quán)的范疇表現(xiàn)出顯著的區(qū)別。但是僅憑人的陳述而無本人的行為加以支持,不足以構(gòu)成本人授權(quán)。因此,可以認(rèn)為,不容否認(rèn)的言行便是不容否認(rèn)的說的理論基礎(chǔ)。不容否認(rèn)說的重要后果是打斷了委任和之間的聯(lián)系,意味著本人可能要對(duì)抽象的行為承擔(dān)責(zé)任,即使他從未向?yàn)樗ぷ鞯娜税l(fā)出委任狀。但無論如何,不容否認(rèn)的說同大陸法之表見制度在作用上是接近的?；蛘哒f,表見是更狹義范圍內(nèi)的“不容否認(rèn)”,其差別僅在于側(cè)重點(diǎn)不同:前者強(qiáng)調(diào)善意第三人有足夠的理由(某些表面現(xiàn)象)相信行為人具備權(quán);后者則強(qiáng)調(diào)本人對(duì)這種行為的后果無條件地承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但實(shí)際的結(jié)果是一樣的,只要本人提供“前提條件”(明示或者暗示),而且第三人有理由相信此事而蒙受了損失時(shí),即產(chǎn)生不容否認(rèn)或表見的。兩大法系關(guān)于表見的對(duì)比在后文中還有詳細(xì)內(nèi)容,再次無須贅述。

二、表見的特征

從表見的定義不難看出表見的定義涉及到兩個(gè)方面:表見的成立和效力。其主要特征表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

(一)表見的前提是無權(quán)人從事了無權(quán)行為。

在無權(quán)這一點(diǎn)上,表見與狹義的無權(quán)是完全一致的,即表見主要是因?yàn)闊o權(quán)行為而產(chǎn)生的。表見仍然屬于廣義上的無權(quán)。它是指行為人沒有權(quán)、超越權(quán)或者權(quán)終止后所從事的無權(quán)行為。

(二)行為人的行為對(duì)相對(duì)人而言具有有權(quán)的全部要件。

根據(jù)我國(guó)法律的規(guī)定可知,有效成立的條件為,人必須具有權(quán)。有權(quán)的人所具有的權(quán)是真實(shí)的、有效的;無權(quán)之人的權(quán)是不真實(shí)的、無效的。

表見制度在法律發(fā)展的歷史長(zhǎng)河中是一個(gè)相對(duì)古老的題目,初選它時(shí)僅憑一時(shí)興趣。積累資料時(shí)方知中外學(xué)者已經(jīng)把它反復(fù)考量,反復(fù)論證。本人學(xué)識(shí)粗淺,只能慚愧將拙作呈于老師們面前。如果可以暫且拋開表見保護(hù)交易安全、秩序和善意第三人的立法目的,本意為本人思想意志和行為的延伸。無權(quán)是諸原因下的錯(cuò)誤。如果錯(cuò)誤的過失僅發(fā)生在人和第三人之間與本人毫無關(guān)系,那么作者認(rèn)為該行為不構(gòu)成表見,僅有可能會(huì)產(chǎn)生狹義無權(quán)或其他的情形;如若這種錯(cuò)誤的發(fā)生與本人的行為有關(guān),本人就因這個(gè)導(dǎo)致錯(cuò)誤發(fā)生的先行行為而具備可責(zé)性。有因即有果,有過則有責(zé),這是天經(jīng)地義的真理。所謂的“單一要件”與“雙重要件”爭(zhēng)論的焦點(diǎn)也就在于是不計(jì)一切代價(jià)地保護(hù)第三人利益還是在保護(hù)第三人利益的同時(shí)兼顧本人利益的折衷?民法強(qiáng)調(diào)公正,而公正卻長(zhǎng)著普洛秀斯的臉孔,無論它以哪一張臉孔示人,都是公正的化身。也就是說,對(duì)公正的追求不拘泥于形式,對(duì)第三人或本人的利益沖突何必非常刻意、絕對(duì)做出非此即彼的選擇和犧牲?

毫無疑問雙重要件說也是為了保護(hù)第三人利益,因?yàn)榧幢惚救诵袨橛星分苋?畢竟無權(quán)人也虛構(gòu)或扭曲了本人的真實(shí)表示。在這種情況下,承擔(dān)表見責(zé)任對(duì)本人來說也不可不謂之為倒霉,只不過由于本人有過失在先,因此本人和相對(duì)人在這個(gè)前提下的結(jié)果相互都尚能接受,可以說盡可能實(shí)現(xiàn)了本人利益與第三人利益的折衷和平衡。

參考文獻(xiàn):

[1]佟柔.中國(guó)民法學(xué)•民法總則[M].中國(guó)人民公安大學(xué)出版社,1995.

第2篇：民法典的主要特征范文

    關(guān)鍵詞：有體物；有形物；無形物；虛擬財(cái)產(chǎn)；動(dòng)產(chǎn)；不動(dòng)產(chǎn)

    物權(quán)的客體為物，此乃采用物權(quán)概念的大陸法系國(guó)家和地區(qū)的普遍看法。然而，在考慮物權(quán)變動(dòng)的規(guī)則以及物權(quán)公示的方式選擇時(shí)，“物”本身的理論問題又常常困擾著學(xué)者和立法專家。因此，在我國(guó)《物權(quán)法》正在起草之際，筆者擬對(duì)此陳一己之見，以期有益于我國(guó)物權(quán)法的理論與實(shí)踐。

    一、物是否僅指有體物以及有體物如何界定

    民法上的物，從古到今都處于不斷發(fā)展當(dāng)中，但有體物和無體物的劃分都一直是被廣泛肯定的。羅馬法學(xué)家蓋尤士認(rèn)為，有體物（nescorporales）是具有客體存在并且可以憑借人的感官而觸覺的物，如土地、房屋、牛、馬等；無體物（incorporales）系“法律上擬制之關(guān)系” （quaeconsistentinjure），是指沒有實(shí)體，而僅由法律所擬制的物（即權(quán)利），如地役權(quán)、用益權(quán)等?！?〕有體物僅指可以感覺的有形物。實(shí)體性即是物的要件，客體物的有體意味著有形。在羅馬社會(huì)，物權(quán)標(biāo)的物確實(shí)都是可感知的、可觸覺的?！拔?，在具體的和特定的意義上（即與物權(quán)相聯(lián)系），是指外部世界的某一有限部分，它在社會(huì)意識(shí)中是孤立的并被視為一個(gè)自在的經(jīng)濟(jì)客體。羅馬法物權(quán)的標(biāo)的只能是這種意義上的物，即實(shí)體的物，羅馬法上也稱它為‘物體’（corpus）”。〔2〕無體物有以下主要特征：第一，系抽象物，為人們主觀所擬制的某種利益，因此被視為區(qū)別于有體物的無體物；第二， 以能用金錢來衡量為條件，家長(zhǎng)權(quán)、夫權(quán)、自由權(quán)等沒有財(cái)產(chǎn)內(nèi)容所以不能視為無體物；第三，所有權(quán)雖然較主觀抽象，但羅馬人認(rèn)為該項(xiàng)權(quán)利與物同在，并且是最完整的物權(quán)，應(yīng)區(qū)別于其他一般財(cái)產(chǎn)權(quán)利。因此，所有權(quán)被劃歸有體物的范圍。基于此，在羅馬法上，物之有體即為有形，權(quán)利屬于制度產(chǎn)物，無體物實(shí)際上是所有權(quán)之外的財(cái)產(chǎn)權(quán)利?？梢哉f，由于社會(huì)生產(chǎn)力和人的認(rèn)識(shí)能力的局限，有體物之“體”拘泥于外在之“形”?！?〕英國(guó)法學(xué)家梅因在分析羅馬法的要式移轉(zhuǎn)物即土地、奴隸及負(fù)重牲畜時(shí)，猜想出該類商品最初即稱為“物件”（res）或“財(cái)產(chǎn)”（proprietas）?！?〕法國(guó)學(xué)者在述及權(quán)利客體時(shí)，往往將財(cái)產(chǎn)分為動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和知識(shí)財(cái)產(chǎn)，并將其統(tǒng)一概括到“物”的概念之中。法國(guó)《拉魯斯大百科全書》認(rèn)為，凡能構(gòu)成財(cái)產(chǎn)的一部分并可占為己有的財(cái)富即為物。這種物既可以是有體物，即具有實(shí)體存在，可以被人們感知的物，包括一切動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)；也可以是無體物，即沒有實(shí)體存在，而由人們主觀擬制的物，包括與物有關(guān)的各種權(quán)利（如用益權(quán)、債權(quán)）和與物無關(guān)的其他權(quán)利（如著作權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)）。德國(guó)民法否認(rèn)羅馬法以來的物的分類方法，提出了“物必有體”的觀念，在學(xué)理上，物權(quán)法中的物（德文sache），即為狹義的具體的可見物品。德國(guó)民法不僅不承認(rèn)以特定財(cái)產(chǎn)權(quán)利為指向的無體物，而且沒有像法國(guó)民法那樣在客體類別中采取財(cái)產(chǎn)與物通用的說法。所謂“不動(dòng)產(chǎn)”與“動(dòng)產(chǎn)”，依德文原意只能稱為“不可動(dòng)之物”（unbeweglichsache）與“可動(dòng)之物” （beweglichesache）。按照德國(guó)學(xué)者的解釋，財(cái)產(chǎn)與物的意義是不能等同的。在英美法中，由于法律傳統(tǒng)的差異，極少使用客體物的概念，而普遍采用財(cái)產(chǎn)的說法。當(dāng)代英國(guó)學(xué)者編纂的《牛律法律大辭典》在表述權(quán)利客體的物（things）與財(cái)產(chǎn)（property）時(shí)，作出了實(shí)產(chǎn)（realproperty）或不動(dòng)產(chǎn)與屬人財(cái)產(chǎn)（personalproperty）或動(dòng)產(chǎn)的相同分類，前者即是可請(qǐng)求返還特定物的財(cái)產(chǎn)，后者則是可請(qǐng)求給予損害賠償?shù)呢?cái)產(chǎn)。這表明物與財(cái)產(chǎn)兩者的概念、內(nèi)涵是一樣的。在我國(guó)的法律用語(yǔ)中，一般認(rèn)為物是指占有一定空間，能夠?yàn)槿肆λ洳⒛軡M足人們需要的物體。這一觀點(diǎn)同于德國(guó)民法關(guān)于物的含義。我國(guó)民法也在不同意義上使用財(cái)產(chǎn)這一概念，例如，我國(guó)《民法通則》第5章第1節(jié)題為 “財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)”，此處的“財(cái)產(chǎn)”顯然指的是有體物；我國(guó)《繼承法》第3條規(guī)定“遺產(chǎn)是公民死亡時(shí)遺留的個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)”，其“財(cái)產(chǎn)”則泛指有體物和財(cái)產(chǎn)權(quán)利（無體物）?！?〕

    由上述分析可以認(rèn)為，以下三點(diǎn)是可以肯定的：（1）關(guān)于物的外延問題，在大陸法系國(guó)家形成了“狹義物主義”和“廣義物主義”兩種立法例。前者認(rèn)為物即有體物，如德國(guó)民法典第90條規(guī)定：“本法所稱的物僅指有體物?！焙笳哒J(rèn)為物包括有體物和無體物，如法國(guó)、意大利、奧地利、荷蘭等國(guó)的民法。如法國(guó)民法典第526條規(guī)定，不動(dòng)產(chǎn)的用益權(quán)、地役權(quán)或土地使用權(quán)和旨在請(qǐng)求返還不動(dòng)產(chǎn)的訴權(quán)按其所附著的客體均為不動(dòng)產(chǎn)。意大利民法典第810條規(guī)定，所有能夠成為權(quán)利客體的物品都是財(cái)產(chǎn)。奧地利民法第285條規(guī)定，任何在人以外的并且用做人的使用的物被稱作法律意義上的財(cái)產(chǎn)；第292條規(guī)定，根據(jù)其性質(zhì)的不同，財(cái)產(chǎn)可以分為有體的與無體的，動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的，消耗的與不可消耗的，可估價(jià)的與不可估價(jià)的。荷蘭民法典第三編第2條規(guī)定，物是可由人力控制的有體客體。這兩種學(xué)說和立法例各有利弊，以德國(guó)民法為代表的“狹義物主義”對(duì)于物權(quán)客體的范圍規(guī)定得過于狹小，從而使權(quán)利上的物權(quán)不能納入物權(quán)的范疇。而“廣義物主義”將許多財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為物看待，沒有區(qū)分權(quán)利和權(quán)利客體，也不完全妥當(dāng)?！?〕實(shí)際上，即使是主張“物必有體”的德、日等國(guó)，亦在立法文件中有靈活規(guī)定。他們雖明文規(guī)認(rèn)物僅為有體物，但在擔(dān)保物權(quán)制度中則規(guī)定權(quán)利可以為其客體。日本有些學(xué)者甚至主張，通過對(duì)民法關(guān)于物的概念的擴(kuò)張解釋，使無體物能夠被承認(rèn)為所有權(quán)的客體。（2）從羅馬法時(shí)代直至現(xiàn)代，所謂物即指有體物，物權(quán)的客體主要是有體物，但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，許多財(cái)產(chǎn)權(quán)利進(jìn)入交易領(lǐng)域，從而成為他物權(quán)的客體。財(cái)富證券化、權(quán)利化的發(fā)展趨勢(shì)，促使物的概念不斷為財(cái)產(chǎn)的概念所取代，而財(cái)產(chǎn)的概念中既包括了物又包括了權(quán)利。正如英國(guó)學(xué)者Vinding所說，無論動(dòng)產(chǎn)或是不動(dòng)產(chǎn)，無論有體物還是無體物（證券），無論是所有權(quán)還是其他權(quán)利，都可以包括在這個(gè)概念之中?！?〕其實(shí)，從西方語(yǔ)言中的“財(cái)產(chǎn)”概念分析，goods（英文）、bien（法文）、hene（意文）、bienes（西文）、bem（葡文）都同時(shí)有“好的”的意思。將作為一種主觀價(jià)值評(píng)價(jià)的“好”，與“財(cái)產(chǎn)”相勾連，表明了某物只有在與人發(fā)生關(guān)系，并且能夠?yàn)槿怂?，得到積極評(píng)價(jià)時(shí)才具有“財(cái)產(chǎn)”的屬性。西方主要語(yǔ)言中，表明“物”的詞，除了有一組單獨(dú)的指稱：res（拉文）、thing（英文）、chose（法文）、cosa（意文）、cosa（西文）、coisa（葡文）之外，同時(shí)還有一組另外的詞：objiectus（拉丁文），object（英文）、objet （法文）、oggetto（意文）、objto（西文）、objecto（葡文）。它們都同時(shí)具有“物”、“對(duì)象”、“客體”的內(nèi)涵，同時(shí)，以 “objiect”為詞根的詞，在作動(dòng)詞使用的時(shí)候，同時(shí)還有“針對(duì)”，“反對(duì)”，“對(duì)立”的意思。這些語(yǔ)義上的關(guān)聯(lián)，表明了“物”的概念與“客體”概念聯(lián)系密切，在特定的情況下甚至可以互換?！?〕（3）有體物為與無體物相對(duì)應(yīng)的法律概念，有體物為具有一定的物質(zhì)形態(tài)且能夠?yàn)槿藗兏杏X到的物，無體物僅指除所有權(quán)以外的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。古代羅馬法的無體物，特指以有體物為對(duì)象的財(cái)產(chǎn)權(quán)利；而現(xiàn)代法國(guó)法的無體物，除上述權(quán)利外，還包括不以物為指向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。英國(guó)法上沒有物的概念，不存在有體物與無體物的分類，其無形財(cái)產(chǎn)的歸類標(biāo)準(zhǔn)，一是須為區(qū)別于實(shí)物動(dòng)產(chǎn)的無體物，二是須為象征財(cái)產(chǎn)利益的抽象物。〔9〕

    如此一來，有體物即有形物的觀點(diǎn)就應(yīng)當(dāng)在民法理論與民事立法中被摒棄。誠(chéng)如鄭玉波先生所言：“時(shí)至今日，科學(xué)發(fā)達(dá)，物之范圍擴(kuò)張，如自然力（水力、電力）， 亦應(yīng)列入物之范疇，因而吾人對(duì)于‘有體’二字之解釋，固不必再斤斤于‘有形’矣”?！?0〕在立法例上，瑞士民法、韓國(guó)民法有類似規(guī)定。德國(guó)民法雖未明確規(guī)定，但對(duì)物作了擴(kuò)張解釋，將自然力作為物權(quán)客體，根據(jù)其“物必有體”的原則，自然力也應(yīng)視為有體物。將無外在之形的自然力歸類于有體物，其理由有兩點(diǎn)： 第一，有體物之“體”，表現(xiàn)為物的客觀實(shí)在性。有體物獨(dú)立于民事主體之外，是民事主體以外的客觀事物，是不依賴于人們感覺而存在的客觀實(shí)在。第二，有體物之“體”既為人所感知又能為人所控制。諸如光線、電力、熱能、頻道、磁場(chǎng)等自然力，雖不能為人們感官所感知，但可以采用現(xiàn)代技術(shù)手段對(duì)其進(jìn)行度、量、衡。此外，自然力必須能夠?yàn)槿怂刂?，天空中無拘束存在之大氣、火山口散射之熱能等，由于人類不能控制，則不能視為民法上的物。因此，筆者認(rèn)為傳統(tǒng)民法上的有體物可以再細(xì)分為二類：（1）有形物；（2）無形物。傳統(tǒng)民法所說的有體物實(shí)際就僅是有形物，無形的有體物則為現(xiàn)代民法的功績(jī)。在德國(guó)1887年的一個(gè)案例中，某人因盜竊他人電被提起訴訟，法院認(rèn)為，電既不是氣體，也不是液體，而只是一種狀態(tài)，從物理狀態(tài)來看，它并不是一種物，不能作為所有權(quán)的客體。但從公平正義的觀念來看，盜竊他人電力會(huì)對(duì)他人造成損害，因此也應(yīng)當(dāng)受到懲罰。至1901年4月9日德國(guó)專門頒布了一個(gè)法律規(guī)定，規(guī)定竊電應(yīng)視為盜竊。〔11〕對(duì)于電、熱、聲、光以及空陽(yáng)物理上表現(xiàn)為無形狀態(tài)的物，本質(zhì)上為有體財(cái)產(chǎn)的延伸，仍然屬于有體物的范疇，因?yàn)樗M管是以一種無形的狀態(tài)表現(xiàn)的，但它仍然是一種不依賴人們意志的客觀存在，而且能夠?yàn)槿藗兯洹?shí)際上，許多國(guó)家民法典也明確規(guī)定電力等自然力為可以支配的物?！?2〕

    無形物除如光線、電力、熱能、頻道、磁場(chǎng)等自然力外，在現(xiàn)代社會(huì)還有一種十分重要的類型。即網(wǎng)絡(luò)空間中的虛擬財(cái)產(chǎn)究竟是不是物？有沒有真正價(jià)值？這是極值得研究的問題。按照習(xí)慣性思維和傳統(tǒng)的財(cái)產(chǎn)權(quán)觀點(diǎn)，游戲參與者在網(wǎng)絡(luò)游戲中獲得的財(cái)物、身份等完全是虛擬的，只是特定游戲中的內(nèi)容信息，如同在比賽中取得的分?jǐn)?shù)，本身不具有價(jià)值。但是，我們必須認(rèn)識(shí)到，在網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)廣泛滲透到社會(huì)各方面的今天，人們通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行商務(wù)、消費(fèi)、創(chuàng)作等多種活動(dòng)，其中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)普遍被認(rèn)為是有價(jià)值的，網(wǎng)絡(luò)游戲參與者在游戲規(guī)則范圍內(nèi)通過特定的行為獲取的虛擬財(cái)物，也當(dāng)然具有價(jià)值?！?3〕更具體來說，虛擬空間中的財(cái)產(chǎn)如果是物，也應(yīng)當(dāng)屬于民法上的物的范疇。其理由主要有：〔14〕第一，虛擬財(cái)產(chǎn)主要是游戲參與者通過個(gè)人的勞動(dòng)而獲得的，同時(shí)客觀存在著伴隨性財(cái)產(chǎn)投入。獲得虛擬財(cái)產(chǎn)的最主要方式，是網(wǎng)絡(luò)游戲的參與者在游戲中可以通過攻關(guān)和解決游戲難題的方式，不斷升級(jí)虛擬角色的身份，并同時(shí)根據(jù)自己的努力而獲得虛擬財(cái)物，并以此作為參與游戲的主要目的。在這一過程中，游戲參與者獲得的虛擬財(cái)產(chǎn)，往往是通過數(shù)百小時(shí)乃至數(shù)千小時(shí)的時(shí)間和精力投入，以及個(gè)人智力投入來獲取的，有的人技巧性較差的，甚至花費(fèi)了數(shù)百小時(shí)而一無所得。這種長(zhǎng)時(shí)間的游戲參與，實(shí)際上是以上網(wǎng)費(fèi)用為代價(jià)的。因此，網(wǎng)絡(luò)游戲參與者通過勞動(dòng)和金錢投入，苦心經(jīng)營(yíng)而得到的虛擬財(cái)產(chǎn)，其價(jià)值以及重要性，絕對(duì)不亞于實(shí)體世界里的真實(shí)財(cái)產(chǎn)。第二，虛擬財(cái)產(chǎn)的獲得，可以通過實(shí)際購(gòu)買點(diǎn)數(shù)的方式獲得，游戲勞動(dòng)不是惟一的方式。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，計(jì)算機(jī)空間存在的虛擬財(cái)產(chǎn)，包括虛擬的游戲工具，并不全部屬于無價(jià)格的，并不全部是當(dāng)事人通過自己的游戲過程而未付對(duì)等金錢價(jià)格得來的，同時(shí)，還不可否認(rèn)地存在實(shí)際購(gòu)買上述虛擬財(cái)產(chǎn)的情況，包括以支付金錢為前提購(gòu)買游戲工具的情況。網(wǎng)絡(luò)游戲開發(fā)商提供在線的網(wǎng)絡(luò)游戲的目的，在于獲取現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)收益。因此，除了銷售游戲產(chǎn)品本身以外，銷售虛擬財(cái)產(chǎn)目前是一項(xiàng)重要的收入。從目前網(wǎng)絡(luò)游戲的現(xiàn)狀來看，銷售網(wǎng)絡(luò)游戲產(chǎn)品本身已經(jīng)在開發(fā)商的整體收益中居于次位，而銷售游戲中虛擬財(cái)產(chǎn)的收益所占整體收益的比例已經(jīng)越來越大。網(wǎng)絡(luò)游戲開發(fā)商的普遍的做法是，網(wǎng)絡(luò)游戲參與者在下載游戲的客戶端程序后，即可登錄到運(yùn)營(yíng)商的服務(wù)器，用購(gòu)買的點(diǎn)數(shù)卡換成游戲時(shí)間，方可進(jìn)行游戲，而運(yùn)營(yíng)商以出售點(diǎn)數(shù)卡的收入為利潤(rùn)來源。同時(shí)，游戲中使用的虛擬“寶物”、“武器”、“工具”、“經(jīng)驗(yàn)值”等，也可以直接加以購(gòu)買。因此，對(duì)于這一部分通過直接購(gòu)買方式獲得的虛擬財(cái)產(chǎn)，其真實(shí)價(jià)值是不言而喻的。第三，現(xiàn)實(shí)存在著換算機(jī)制：虛擬財(cái)產(chǎn)與真實(shí)財(cái)產(chǎn)之間存在著市場(chǎng)交易。目前客觀存在的現(xiàn)實(shí)情況是，虛擬財(cái)產(chǎn)和真實(shí)財(cái)產(chǎn)在網(wǎng)絡(luò)上存在一整套固有的、自發(fā)的換算與交易機(jī)制。其主要形態(tài)包括離線交易和網(wǎng)上交易。客觀地講，網(wǎng)絡(luò)游戲參與者群體之間目前不可否認(rèn)地流行著以現(xiàn)實(shí)金錢來交易“網(wǎng)絡(luò)貨幣”、“寶物”、“武器”等虛擬財(cái)產(chǎn)的機(jī)制。由此而導(dǎo)致玩家的虛擬財(cái)產(chǎn)不僅在網(wǎng)絡(luò)游戲中具有使用價(jià)值，而且由于形成了現(xiàn)實(shí)需求，已經(jīng)成為可以交易的一種現(xiàn)實(shí)化的商品。不少游戲社群網(wǎng)站就另辟“討論區(qū)”讓玩家自由詢價(jià)交易。比如臺(tái)灣游戲社群網(wǎng)站游戲基地的熱門線上游戲討論區(qū)中，就有“虛擬寶物參考價(jià)格”，玩家可依此買進(jìn)賣出。目前，在各大拍賣網(wǎng)站上經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)游戲中的虛擬道具、財(cái)物等進(jìn)行拍賣?！?5〕第四，虛擬財(cái)產(chǎn)與真實(shí)貨幣的固定兌換方式已經(jīng)存在。伴隨著網(wǎng)絡(luò)游戲多樣性的發(fā)展，虛擬財(cái)產(chǎn)與真實(shí)貨幣之間的固定轉(zhuǎn)換體系逐漸開始出現(xiàn)。某些網(wǎng)絡(luò)游戲已經(jīng)開始嘗試確立一種新的機(jī)制：游戲程序與參與者之間形成財(cái)產(chǎn)由虛擬向真實(shí)性之間過渡的機(jī)制。這種游戲是傳統(tǒng)的投幣參與游戲但可以獲取獎(jiǎng)勵(lì)的賭博游戲的一種延續(xù)，但是其潛在的賭博因素大為下降。在中國(guó)大陸，上海威迪圖像數(shù)據(jù)通信工程有限公司聯(lián)合上海奕騰信息科技有限公司設(shè)立的“游戲之家”網(wǎng)站，游戲之家點(diǎn)數(shù)與實(shí)際人民幣之間換算關(guān)系為1點(diǎn)對(duì)應(yīng)1分人民幣。〔16〕基于此，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)有學(xué)者明確指出，虛擬世界與真實(shí)世界的距離越來越近，虛擬世界的交易模式也與現(xiàn)實(shí)社會(huì)的交易模式相當(dāng)，甚至于虛擬世界的交易，不但包括“虛擬貨幣”，甚至于也涉及真實(shí)世界的新臺(tái)幣交易?！?7〕所以，筆者贊同物權(quán)的客體主要是有體物的觀點(diǎn)，〔18〕同時(shí)認(rèn)為，有體物有有形物和無形物之分，物權(quán)的次要客體為所有權(quán)之外的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。二、如何區(qū)分動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)在傳統(tǒng)民法上，區(qū)分動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)是物是否能夠移動(dòng)以及移動(dòng)后是否改變其性質(zhì)、損害其價(jià)值?！?9〕羅馬法中，動(dòng)產(chǎn)則稱為可動(dòng)物，是指能夠自行移動(dòng)或者用外力移動(dòng)而不改變其性質(zhì)或價(jià)值的有體物；不動(dòng)產(chǎn)稱為不動(dòng)物，是指不能自行移動(dòng)也不能用外力移動(dòng)，否則就會(huì)改變其性質(zhì)或者減損其價(jià)值的有體物?！?0〕即以能否實(shí)現(xiàn)物理意義上的“移動(dòng)”作為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)物進(jìn)行分類。依此標(biāo)準(zhǔn)，不動(dòng)產(chǎn)在羅馬法上可以分為三類：土地（建筑物在當(dāng)時(shí)被視為土地，因而此處的土地事實(shí)上包括土地和建筑物）；動(dòng)產(chǎn)附著于不動(dòng)產(chǎn)而成為不動(dòng)產(chǎn)；因標(biāo)的的性質(zhì)而成為不動(dòng)產(chǎn)的他物權(quán)。在羅馬人的頭腦中存在這樣一種常識(shí)性的認(rèn)識(shí)，土地、房屋等物對(duì)人很重要，于是就有了把這些物集中起來加以管理和保護(hù)的必要，而這些物又都具有不能移動(dòng)這一個(gè)統(tǒng)一的物理特性，且此標(biāo)準(zhǔn)能為具有一般理智之人所掌握，在實(shí)務(wù)中簡(jiǎn)便易行。法國(guó)民法繼承了羅馬法關(guān)于物的這種劃分方法。《法國(guó)民法典》對(duì)于動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的確定方法作了明確的表述：第527條規(guī)定， “財(cái)產(chǎn)之為動(dòng)產(chǎn)，或按其性質(zhì)，或按法律的規(guī)定”；第517條規(guī)定，“財(cái)產(chǎn)之為不動(dòng)產(chǎn)，或依其性質(zhì)，或按其用途，或按其所附著的客體”。在德國(guó)民法中，“動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的劃分對(duì)整個(gè)《德國(guó)民法典》，尤其是對(duì)德國(guó)民法物權(quán)體系有著根本性的意義”。〔21〕該法典整個(gè)物權(quán)編完全建立在對(duì)不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)的區(qū)別對(duì)待上面，不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)的法律規(guī)范也有著明顯的區(qū)分。〔22〕

    在法國(guó)，不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)的分類始自13世紀(jì)。不動(dòng)產(chǎn)的特點(diǎn)即在于其不可移動(dòng)性，這一概念借用了羅馬法的基本觀念，同時(shí)又保留了日耳曼法分類的某些特點(diǎn)，形成了雙重影響，從而也導(dǎo)致了某些含混之處的出現(xiàn)?！俺承├獾那樾?，《法國(guó)民法典》對(duì)動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)的分類標(biāo)準(zhǔn)基本上是物理性的?！薄?3〕但“某些例外情形”是指什么呢？“除物理標(biāo)準(zhǔn)外，動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)的分類的基本思想是：不動(dòng)產(chǎn)是貴重的長(zhǎng)期存在的和能夠產(chǎn)生收益的財(cái)產(chǎn)；動(dòng)產(chǎn)則是具有較低的價(jià)值且不能長(zhǎng)久存在的財(cái)產(chǎn)。動(dòng)產(chǎn)的這種屬性通過下列格言予以表述：動(dòng)產(chǎn)的價(jià)值是脆弱的 （resmobilisresvilis）?！?4〕由此可知，法國(guó)民法在將財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分類時(shí)，除物理標(biāo)準(zhǔn)之外，又融入了價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)際上，法國(guó)對(duì)動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)區(qū)分的物理標(biāo)準(zhǔn)，包括純粹的物理標(biāo)準(zhǔn)和不完全的物理標(biāo)準(zhǔn)。依純粹的物理標(biāo)準(zhǔn)，土地及其附著物為不動(dòng)產(chǎn)，亦即不動(dòng)產(chǎn)包括土地及其一切定著于土地的建筑物、植物等或”滲入“的物；〔25〕動(dòng)產(chǎn)則為可以自行移動(dòng)或被移動(dòng)的財(cái)產(chǎn)?！?6〕不完全的物理標(biāo)準(zhǔn)即是對(duì)純粹物理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修正，基于財(cái)產(chǎn)的用途，法律有時(shí)賦予其與其物理屬性不同的法律屬性。主要有三種情形：一是依照財(cái)產(chǎn)在未來的狀態(tài)，”提前“賦予不動(dòng)產(chǎn)以動(dòng)產(chǎn)的法律地位，即所謂”預(yù)置動(dòng)產(chǎn)“；二是在動(dòng)產(chǎn)因”附屬“于不動(dòng)產(chǎn)而與不動(dòng)產(chǎn)居于”同一體系“時(shí)，依財(cái)產(chǎn)”現(xiàn)在“的用途，將動(dòng)產(chǎn)稱為”不動(dòng)產(chǎn)附著物“；三是當(dāng)財(cái)產(chǎn)的用途發(fā)生變化從而導(dǎo)致動(dòng)產(chǎn)代替不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，讓動(dòng)產(chǎn)在某些情況下發(fā)生原不動(dòng)產(chǎn)的同樣效果?！?7〕法國(guó)民法典給不動(dòng)產(chǎn)定義采取了所謂”純粹的物理標(biāo)準(zhǔn)“，但不動(dòng)產(chǎn)的法律體系卻建立于不動(dòng)產(chǎn)是一些重要價(jià)值的財(cái)產(chǎn)的思想基礎(chǔ)上，這一方面表現(xiàn)在不動(dòng)產(chǎn)在確定方法上有極強(qiáng)的物理性，另一方面，為了強(qiáng)調(diào)不動(dòng)產(chǎn)的重要性，將之限于一些價(jià)值極大的財(cái)產(chǎn)，對(duì)不動(dòng)產(chǎn)的確定標(biāo)準(zhǔn)因之不能不有所改變。這種改變具有對(duì)應(yīng)性：根據(jù)純粹的物理標(biāo)準(zhǔn)，一些財(cái)產(chǎn)因附著于土地本應(yīng)成為不動(dòng)產(chǎn)，但因其價(jià)值不太大，卻被歸入動(dòng)產(chǎn)行列； 同理，一些財(cái)產(chǎn)并未附著于土地本應(yīng)歸入動(dòng)產(chǎn)范圍，但卻被視為不動(dòng)產(chǎn)。

第3篇：民法典的主要特征范文

內(nèi)容摘要:傳統(tǒng)上,學(xué)術(shù)界對(duì)違約責(zé)任中的精神損害賠償持否定態(tài)度,本文對(duì)否定說的主要理由進(jìn)行反思后提出:人格不會(huì)商品化;不能由懲罰性賠償替代;精神損害發(fā)生可預(yù)見;不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。并在對(duì)其他國(guó)家(地區(qū))立法、學(xué)說及相關(guān)判例的考察中,論證了違約責(zé)任中應(yīng)有精神損害賠償。

關(guān)鍵詞:精神損害賠償 違約 違約責(zé)任

一般而言,違約責(zé)任的形式有:繼續(xù)履行、損害賠償、違約金、定金等。而其中的損害賠償責(zé)任實(shí)際上是一個(gè)原則方向,就其賠償?shù)姆秶?是否包括精神損害賠償,學(xué)者們并沒有取得一致意見。在我國(guó),主流觀點(diǎn)持否定說。

《民法通則》第112條規(guī)定,“當(dāng)事人一方違反合同的賠償責(zé)任,應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于另一方因此所受到的損失”。該法表明受害方可以就對(duì)方違約行為而造成的損害請(qǐng)求賠償,但并沒有指明是否可以適用精神損害賠償。其后通過的《合同法》第113條也涵義含糊。在不能排除違約責(zé)任中適用精神損害賠償可能性的情況下,由立法的模糊引發(fā)了學(xué)界持久的爭(zhēng)議。2001年公布的《關(guān)于確定民事侵權(quán)精神損害賠償責(zé)任若干問題的解釋》開宗明義,將精神損害賠償限定在民事侵權(quán)的范圍內(nèi)。由此可見,我國(guó)立法對(duì)違約責(zé)任中的精神損害賠償問題也持否定態(tài)度。

有關(guān)否定違約責(zé)任中精神損害賠償?shù)睦碛?/p>

立法由學(xué)說推動(dòng),在我國(guó)立法采否定態(tài)度的背后,有學(xué)說的強(qiáng)烈影響。我們對(duì)否定論觀點(diǎn)進(jìn)行歸納,主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面:

(一)人格商品化

在前蘇聯(lián),代表性的觀點(diǎn)是,“……資產(chǎn)階級(jí)把人的尊嚴(yán)變成了交換價(jià)值,是資本主義腐朽思想的表現(xiàn)。精神損害的金錢賠償被認(rèn)為是一切均具有價(jià)值的資產(chǎn)階級(jí)哲學(xué)概念”。我國(guó)學(xué)者也認(rèn)為,“構(gòu)成違反合同賠償責(zé)任要件的損害事實(shí),僅以財(cái)產(chǎn)上的損失為限。在違反合同賠償責(zé)任中,一般不發(fā)生對(duì)精神損害承擔(dān)民事責(zé)任的問題”?！凹热痪窭娴膿p失應(yīng)當(dāng)獲得賠償,那么,精神利益就和一般商品一樣可以貨幣計(jì)量,可以如一般的商品一樣在遭受損害后得到賠償。這實(shí)際上是對(duì)人格的價(jià)值和尊嚴(yán)的不尊重”。

(二)懲罰性賠償可替代

學(xué)者在對(duì)懲罰性賠償研究后得出,“懲罰性賠償在合同關(guān)系中的應(yīng)用,已經(jīng)成為合同責(zé)任制度發(fā)展中值得注意的趨勢(shì)……由于精神損害因人而異,且難以用金錢計(jì)算和確定,受害人也難以舉證,因此,精神損害的確定完全屬于法官的自由裁量的權(quán)力。為保障司法的公正,需要尋找一種較為明確的賠償標(biāo)準(zhǔn)以限制法官的自由裁量權(quán)。懲罰性賠償?shù)臄?shù)額可以由法律、法規(guī)具體作出規(guī)定,也可以規(guī)定最高的限額或者賠償?shù)谋壤Ｖ劣谠诤畏N情況下可以或應(yīng)當(dāng)以懲罰性賠償替代精神損害賠償,尚有待于研究”。

在一些國(guó)家的司法實(shí)踐中,懲罰性賠償也常常取代了精神損害賠償發(fā)揮著作用。在19世紀(jì)的美國(guó),“法官和陪審團(tuán)并不區(qū)分補(bǔ)償性和懲罰性的賠償,只是提出一筆數(shù)額,其中包括精神損害、尊嚴(yán)損害、情感損害、對(duì)被告的懲罰等……一些州如密執(zhí)安等甚至允許懲罰性賠償僅賠償受害人的情感損害”。

(三)損害發(fā)生不可預(yù)見

有學(xué)者主張,不可預(yù)見構(gòu)成了否定違約責(zé)任中精神損害賠償?shù)姆烧呋A(chǔ)?！啊唤o精神傷害以賠償是因?yàn)?在一般合同尤其是商事合同里由違約產(chǎn)生的精神傷害不在締約雙方之考慮范圍內(nèi)”。

(四)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展

持此種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為,在違約中實(shí)行精神損害賠償,會(huì)使當(dāng)事人交易風(fēng)險(xiǎn)增加,不利于合同訂立,最終影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此,首先,“如果允許受害人可以獲得此種精神損害賠償,將會(huì)使違約損害賠償?shù)姆秶y以確定,甚至漫無邊際,從而必將極大地增加當(dāng)事人的交易風(fēng)險(xiǎn)和成本”。其次,對(duì)精神損害進(jìn)行賠償“將會(huì)導(dǎo)致合同締結(jié)成本的增加,而又不能從中獲取巨大收益”。“……影響商業(yè)和貿(mào)易機(jī)會(huì),悖離合同法的鼓勵(lì)交易宗旨”。

在美國(guó),也有人認(rèn)為,將侵權(quán)責(zé)任中的精神損害賠償適用到違約責(zé)任中會(huì)帶來一系列潛在的重大影響,其中最大的影響是涉及到商業(yè)領(lǐng)域的穩(wěn)定性。

對(duì)否定說的反思

(一)人格不會(huì)商品化

1.精神損害賠償本身并不是商品交換關(guān)系。受害人以精神上受有損害為代價(jià),獲取了違約方的金錢賠償,從表面上看,符合商品交換法則。但商品交換須以價(jià)值規(guī)律為基礎(chǔ),遵循等價(jià)交換原則。精神損害賠償雖然為金錢賠償,但是以補(bǔ)償受害人精神損失和慰撫心理失衡為目的,雖然利用了金錢賠償?shù)男问?但依據(jù)并非為價(jià)值規(guī)律,而是根植于傳統(tǒng)中的人文價(jià)值觀念以及當(dāng)前的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r等,損害賠償?shù)木唧w數(shù)額也不是精神損害的價(jià)格。

同時(shí),商品交換須以當(dāng)事人的自愿為前提。多數(shù)情況下,精神損害的發(fā)生并非當(dāng)事人的自主自愿,而是一種不得不面對(duì)的結(jié)果;民事責(zé)任以國(guó)家強(qiáng)制性為特征,精神損害賠償既然為民事責(zé)任承擔(dān)方式中的一種,自然也具有此特征,這和商品交換中的自由意志形成了鮮明的對(duì)比。

因此,精神損害賠償和商品交換關(guān)系有著明顯的差別,兩者不具有交融性,精神損害賠償并非將人格作為商品,人格不會(huì)出現(xiàn)商品化。

2.金錢賠償?shù)谋匾?。?duì)精神損害用金錢來賠償首先在于民事責(zé)任的受限性。在“以牙還牙,以眼還眼”的復(fù)仇、暴力以及人身強(qiáng)制階段,人類付出了高昂的代價(jià),因而行為逐漸走向文明和理性。到了現(xiàn)代,民事責(zé)任與刑事、行政責(zé)任的分離使民事責(zé)任的發(fā)展從人身強(qiáng)制轉(zhuǎn)化為財(cái)產(chǎn)上的支付,這為精神損害賠償采取金錢賠償形式提供了可能。眾所周知,違約責(zé)任主要體現(xiàn)為一種財(cái)產(chǎn)責(zé)任。對(duì)于國(guó)家,人們可以用刑事、行政責(zé)任的方式來規(guī)范社會(huì),從而達(dá)到穩(wěn)定秩序的目的。但對(duì)受害人而言,如果沒有金錢上的賠償,其什么也得不到,利益就很難得到有效的維護(hù)。因此,我們稱之為“唯一可行的無論如何比毫無賠償要好些的補(bǔ)償方法”并不為過。

其次,法律技術(shù)的進(jìn)步使得精神損害的金錢賠償變得更令人信服。精神利益雖然不能用金錢衡量,但不可否認(rèn),其與物質(zhì)利益有著緊密的聯(lián)系。違約發(fā)生后,當(dāng)事人精神痛苦的消退以及生理機(jī)能的恢復(fù)都離不開物質(zhì)的補(bǔ)給。這為法律上計(jì)算精神損害賠償?shù)木唧w數(shù)額提供了可能。同時(shí),人們已經(jīng)總結(jié)了多種計(jì)算方法,運(yùn)用這些計(jì)算方法,人們能很快得出一個(gè)較為具體的數(shù)額。由于這些計(jì)算方法較為明確,且能為當(dāng)事人事先知曉,而不僅僅是法官的主觀劃定,因此得出的計(jì)算結(jié)果也更容易為社會(huì)接受。

(二)不能由懲罰性賠償替代

1.懲罰性賠償概說。懲罰性損害賠償(punitive damages),也稱懲戒性賠償(exemplary damages)或報(bào)復(fù)性賠償(vindictive damages),是指由法庭所作出的賠償數(shù)額超出實(shí)際的損害數(shù)額的賠償。它具有補(bǔ)償受害人遭受的損失、懲罰和遏制不法行為的雙重功能。其開始于英美法的規(guī)定,但自19世紀(jì)上半葉以來,在法國(guó)、比利時(shí)和盧森堡等國(guó)家中得到了承認(rèn)。在我國(guó),《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第49條創(chuàng)設(shè)了懲罰性賠償制度,并在其后的《合同法》第113條得到肯定。

2.對(duì)懲罰性賠償和精神損害賠償?shù)谋容^研究。我們注意到,主張懲罰性賠償?shù)膶W(xué)者并沒有否認(rèn)由違約產(chǎn)生精神損害的可能性,只是認(rèn)為在賠償機(jī)制中,懲罰性賠償比精神損害賠償更具優(yōu)勢(shì)而已。如此,得出的結(jié)論也需建立在對(duì)兩者進(jìn)行比較的基礎(chǔ)上。本文認(rèn)為,此兩種法律制度在以下三個(gè)方面存在重大區(qū)別:

第一,對(duì)主觀的要求不同。懲罰性賠償須以惡意(重大過錯(cuò))為前提?！霸凇兜聡?guó)民法典》和《法國(guó)民法典》中的具有懲罰性的規(guī)范只在侵權(quán)行為法之外適用,并且僅僅適用于 ‘廉恥原因所生的債權(quán)’”。其理由是,“不能因?yàn)檫^錯(cuò)特別嚴(yán)重而判決更大的賠償額……民事責(zé)任不具有懲罰功能,因此過錯(cuò)的嚴(yán)重性不能證明判決一個(gè)比損害之實(shí)際價(jià)值大的賠償是正當(dāng)”。在美國(guó), 單純的過失(negligence)是不會(huì)被課以懲罰性賠償金的。懲罰性賠償金的成立有一個(gè)比故意更高的責(zé)任要件,叫做“惡意”(malice)。

就精神損害賠償而論,雖然通說認(rèn)為被告須有過錯(cuò)才能承擔(dān)此責(zé)任。但其以故意或過失為己足,無需以惡意或重大過錯(cuò)為前提。而就違約中的精神損害賠償而言,其甚至不需要考慮當(dāng)事人的主觀心理狀態(tài)。

第二,功能的不同。作為一種法律手段,懲罰性賠償以制裁達(dá)到嚇阻(deterence)、遏制不法行為,從而控制社會(huì)和穩(wěn)定秩序?yàn)槟康摹Ｆ鋸?qiáng)調(diào)的不是損害之填補(bǔ),而是對(duì)加害行為進(jìn)行譴責(zé)、懲罰、抑制、矯正,帶有明顯的社會(huì)治理色彩。懲罰性賠償對(duì)于經(jīng)濟(jì)地位懸殊的當(dāng)事人來講,也具有相當(dāng)意義。當(dāng)貧富差距日趨擴(kuò)大,填補(bǔ)性的損害賠償制度并不足以阻止富人侵犯窮人的權(quán)利,特別是人身權(quán)。此種情況下適用懲罰性賠償,就能起到抑制不法行為的作用?！敖梃b美國(guó)懲罰性賠償制度,規(guī)定消法49條,其立法目的是要?jiǎng)訂T一切受欺詐的消費(fèi)者同經(jīng)營(yíng)者的欺詐行為作斗爭(zhēng)”。同時(shí),它還有報(bào)復(fù)作用。由于對(duì)加害人課以高于實(shí)際損害的賠償,這對(duì)受損害方來講,可以滿足因果報(bào)應(yīng)心理,由對(duì)方的惡意而帶來的痛苦和不快隨之也能得以緩解和消除?！啊覀冎鲝垜土P性賠償主要應(yīng)適用于侵權(quán)行為,特別應(yīng)針對(duì)毆打他人而又未構(gòu)成犯罪的違法行為”。

而精神損害賠償作用的機(jī)制乃是在于對(duì)損害的填補(bǔ)。受害方為精神損害所花費(fèi)的治療費(fèi)用(含與治療相關(guān)的交通、護(hù)理等支出),均需金錢開支,這體現(xiàn)了其補(bǔ)償?shù)墓δ?盡管金錢賠償作用的范圍是有限的,但實(shí)踐證明,金錢賠償可以使受害人感到慰藉并能使其在其他方面得到精神的愉悅感。同時(shí),金錢作為一般等價(jià)物,可以拿來進(jìn)行精神消費(fèi),從而最大限度地減輕對(duì)其身心健康形成的不良影響。在現(xiàn)代一些國(guó)家,人們也將精神損害賠償稱之為“慰撫金”、“撫慰金”、“慰謝料”,這些名稱直觀地體現(xiàn)了精神損害賠償?shù)奈繐峁δ堋?/p>

第三,是否具有附屬性。懲罰性賠償具有附屬性,當(dāng)事人不能單獨(dú)提出。“懲罰性損害賠償并非獨(dú)立的請(qǐng)求權(quán),必須依附于填補(bǔ)性或象征性的損害賠償之請(qǐng)求。美國(guó)很多州的判決均認(rèn)為除非原告證明其受有真正損害,才可請(qǐng)求懲罰性損害賠償”,而精神損害賠償在各國(guó)法制中,可以為獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求,沒有先決的請(qǐng)求權(quán)限制。

3.精神損害賠償制度不能由懲罰性賠償制度替代。違約責(zé)任就其實(shí)質(zhì)來說,主要體現(xiàn)為對(duì)損害的補(bǔ)償。“追究違約責(zé)任的目的,主要是彌補(bǔ)或補(bǔ)償因違約而給合同債權(quán)人所造成的財(cái)產(chǎn)損失。從我國(guó)合同法所確認(rèn)的違約責(zé)任方式來看,無論是強(qiáng)制實(shí)際履行,還是支付違約金賠償金,或者采用其他補(bǔ)救措施,無不體現(xiàn)出補(bǔ)償性。這是合同法平等、公平、等價(jià)有償原則的具體體現(xiàn)”。而精神損害賠償功能主要為補(bǔ)償和慰撫,和違約責(zé)任的性質(zhì)并不沖突,將兩者有機(jī)地結(jié)合起來是完全可能的。

懲罰性賠償一般用于當(dāng)事人有過錯(cuò)(主要是故意)的狀態(tài),其作用主要體現(xiàn)在制裁上,乃是法律對(duì)有過錯(cuò)當(dāng)事人的非難。這與以補(bǔ)償為主要特征的違約責(zé)任形成了強(qiáng)烈的對(duì)比。英美法的判例也表明,違約造成的精神傷害以賠償不一定當(dāng)然是懲罰性的?！皩?duì)因違反合同的損害賠償其目的在于補(bǔ)償原告由于違約所蒙受的損害、損失或傷害。如果原告實(shí)際上并未由于違約而蒙受任何損失,他仍然有權(quán)要求裁決,但他所取得的損害賠償金純粹是象征性的,其數(shù)目微不足道(一般是2英鎊)”。在我國(guó),違約之訴中一般也不給予懲罰性賠償。懲罰性賠償附屬性的特征也使得其對(duì)違約中出現(xiàn)的單純的精神損害(財(cái)產(chǎn)損害和精神損害沒有出現(xiàn)相伴而生的情形)失去了救濟(jì)的可能性。因此,其并不能擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任發(fā)展的主流。

總之,兩種法律制度具有不同的性質(zhì)和功能,并有不同的適用條件,在違約責(zé)任中擴(kuò)大懲罰性賠償?shù)倪m用范圍缺乏法理支撐,其并不能替代精神損害賠償。

(三)精神損害發(fā)生的可預(yù)見性

1761年法國(guó)學(xué)者pothier在著作《論債法》中提出可預(yù)見性規(guī)則后,理論上即將其作為構(gòu)成合同法基本框架的要素之一。但是可預(yù)見性標(biāo)準(zhǔn)并非絕對(duì)適用,其本身也要受到其他規(guī)則的限制。比如在法國(guó),依其民法典第1150條的規(guī)定,在債務(wù)人受詐欺的情形即可排除可預(yù)見性標(biāo)準(zhǔn);而在英國(guó),法律強(qiáng)調(diào)損失是自然發(fā)生的情形才能適用。從理論上來分析,可預(yù)見性規(guī)則還受制于完全賠償原則和因果關(guān)系的推定等。

同時(shí),對(duì)于因違約而產(chǎn)生的精神損害,大多數(shù)情形下并非當(dāng)事人不能預(yù)見,而是法律對(duì)其未作要求。在一項(xiàng)交易中,締約方如果在訂約時(shí)尚不能對(duì)其行為后果有所預(yù)見的話,那他的專業(yè)能力是令人懷疑的。比如,在約定的時(shí)間內(nèi)沒有把鮮花送到顧客指定的姑娘手中,鮮花公司就應(yīng)想到,它的顧客會(huì)是如何的煩惱,特別是那些大家看起來都十分重要的日子。航空公司也是如此,乘客之所以舍棄運(yùn)費(fèi)相對(duì)低廉的火車或汽車等運(yùn)輸方式而選擇飛機(jī),很大程度上就是考慮到其速度優(yōu)勢(shì),一旦航班延誤,乘客的沮喪可想而知。因此,所謂的不可預(yù)見只是相對(duì)于法律沒有規(guī)定而言的。“有人認(rèn)為締約雙方在締結(jié)商事合同時(shí),從來不可能對(duì)作為違約結(jié)果的精神傷害予以合理的考慮和預(yù)見,如今此種觀念已經(jīng)被視為‘不合理’”。

總之,可預(yù)見性規(guī)則雖然對(duì)精神損害賠償有所限制,但尚不至于構(gòu)成人們承認(rèn)違約責(zé)任中精神損害賠償不可逾越的障礙。

(四)不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展

影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展論是建立在經(jīng)營(yíng)者不能有效控制交易風(fēng)險(xiǎn)的假設(shè)上。實(shí)際上,交易風(fēng)險(xiǎn)的控制是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。本文認(rèn)為,其主要取決于以下三點(diǎn):當(dāng)事人的預(yù)見力;經(jīng)營(yíng)者本身的經(jīng)營(yíng)和管理能力;社會(huì)和法律所提供的抵御風(fēng)險(xiǎn)措施。對(duì)當(dāng)事人的預(yù)見力,前文已有論說,在此不再贅述。至于其后兩點(diǎn),我們看到,首先,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身就意味著經(jīng)營(yíng)者之間存在著激烈的競(jìng)爭(zhēng)行為,淘汰在經(jīng)營(yíng)和管理能力方面較弱的企業(yè),是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然規(guī)律?，F(xiàn)代企業(yè)一個(gè)明顯的特征就是具有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)和管理能力,肯定違約責(zé)任中有精神損害賠償只是強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)而已。其次,在社會(huì)化大生產(chǎn)中,風(fēng)險(xiǎn)無處不在,單個(gè)的個(gè)體畢竟顯得弱小,現(xiàn)代商業(yè)保險(xiǎn)特別是民事責(zé)任險(xiǎn)的出現(xiàn),也為人們提供了一條新的解決途徑。商業(yè)保險(xiǎn)通過社會(huì)分險(xiǎn)的方法,可以有效地增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。再次,在借助于商業(yè)保險(xiǎn)之外,適當(dāng)提高某些服務(wù)的收費(fèi)也不失為一種解決辦法。在違約責(zé)任中確立精神損害賠償,無疑會(huì)提高經(jīng)營(yíng)者的風(fēng)險(xiǎn),從而提高其運(yùn)營(yíng)管理成本,而運(yùn)營(yíng)管理成本本身即為價(jià)格制定的基本依據(jù),就其實(shí)質(zhì)而言,這是一種平衡對(duì)策。

在違約責(zé)任中確立精神損害賠償,在某種程度上也具有保障交易安全的性質(zhì)。假設(shè)民事主體事先知曉法律規(guī)則并考慮到其行為可能帶來的不利后果,那他將會(huì)以更積極的姿態(tài)重視契約神圣,進(jìn)而仰賴契約。《廣東省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法〉辦法》出臺(tái)后,精神損害賠償案反而減少了,說明數(shù)額不小的損害賠償已引起商家的高度重視,其自我規(guī)范和自我保護(hù)的意識(shí)得到了加強(qiáng),從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看,更有利于交易的發(fā)展。

再則,沒有一個(gè)國(guó)家能承受得起由隨意解雇勞動(dòng)者帶來的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的動(dòng)蕩?！肮椭魈暨x工人的自由”是受到嚴(yán)格限制的,“不得隨意解雇”也是勞動(dòng)法確定的基本原則。對(duì)隨意解雇勞動(dòng)者的當(dāng)事人課以民事責(zé)任是法律當(dāng)然的要求,我們不能為追求表面上的“商業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性”而去縱容某些不良行為的存在。

總之,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的終極目標(biāo)是提高人們的生活質(zhì)量,追求經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能以犧牲當(dāng)事人的合法利益為代價(jià)。盡管承認(rèn)違約責(zé)任中的精神損害賠償可能會(huì)提高經(jīng)營(yíng)者的締約成本,但這種支出保護(hù)了對(duì)方當(dāng)事人的利益,因而是有效率的。同時(shí),合同立法的目的就是盡可能地增進(jìn)交易,巨額和不可預(yù)見的精神損害賠償并非立法的本意。我們可以運(yùn)用一系列的法律控制手段來限制這種不良傾向,使整個(gè)賠償?shù)姆秶刂圃谝粋€(gè)可以接受的范圍之內(nèi)。

就其它國(guó)家和地區(qū)立法、學(xué)說及相關(guān)判例的考證

為減少將來立法可能出現(xiàn)的偏差,本文將目光轉(zhuǎn)向世界其他國(guó)家和地區(qū)的立法、學(xué)說和相關(guān)判例,以從更寬的視野來考察違約責(zé)任中是否有精神損害賠償?shù)谋匾?/p>

(一)德國(guó)

違約能否產(chǎn)生精神損害,起初在德國(guó)法中并沒有明確規(guī)定。但法院通過“非財(cái)產(chǎn)上損害之商業(yè)化理論”(Kommerzialisi erung),即通過判例擴(kuò)張財(cái)產(chǎn)上損害的概念達(dá)到間接保護(hù)非財(cái)產(chǎn)利益目的。而所謂“非財(cái)產(chǎn)上損害之商業(yè)化”,是指“凡于交易上得以支付金錢方式‘購(gòu)得’之利益(例如享受娛樂、舒適、方便),依據(jù)交易觀念,此種利益即具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值,從而對(duì)其侵害而造成之損害,應(yīng)屬財(cái)產(chǎn)上損害,被害人得請(qǐng)求金錢賠償,以恢復(fù)原狀”。

在該國(guó)債法修正鑒定書中,提議在民法典第253條作以下修正,“在侵害身體、健康或侵奪自由之情形,被害人對(duì)非財(cái)產(chǎn)上之損害,亦得請(qǐng)求違反契約或因侵權(quán)而造成,被害人皆得請(qǐng)求非財(cái)產(chǎn)上之損害賠償”。1979年德國(guó)對(duì)民法典進(jìn)行修正后,新增補(bǔ)的第651條f第2項(xiàng)規(guī)定,“旅游無法進(jìn)行或者明顯受損害時(shí),旅客也可以因無益耗費(fèi)的休假時(shí)間而請(qǐng)求以適當(dāng)?shù)慕疱X作為賠償”。對(duì)因時(shí)間損失造成的精神損害認(rèn)可了賠償。此次民法修正對(duì)勞動(dòng)契約也作出了相類似的規(guī)定。其第611條a第2項(xiàng)規(guī)定,“雇主在成立勞務(wù)關(guān)系時(shí)違背第一項(xiàng)不得歧視規(guī)定的,由此而受到歧視的申請(qǐng)人可以請(qǐng)求適當(dāng)?shù)慕疱X賠償”。第618條規(guī)定,“雇用人不履行其在義務(wù)人的生命和健康方面負(fù)擔(dān)的義務(wù)的,對(duì)于其損害賠償義務(wù),準(zhǔn)用第842條至第846條關(guān)于侵權(quán)行為的規(guī)定”。

(二)法國(guó)

根據(jù)法國(guó)民法,在合同之訴中原則上不適用精神損害賠償,但“法國(guó)學(xué)術(shù)界長(zhǎng)期以來認(rèn)為,合同關(guān)系的目的不在于保護(hù)當(dāng)事人的人身利益而僅在于保護(hù)其經(jīng)濟(jì)利益,故不履行合同所造成的人身?yè)p害不屬于賠償?shù)姆秶?但現(xiàn)在人們改變了看法,誰也不懷疑合同關(guān)系中的人身?yè)p害可以像侵權(quán)行為所造成的人身?yè)p害那樣可以得到賠償”。在司法實(shí)踐中法院認(rèn)為,如果因違約而造成精神損害,將涉及違約和侵權(quán)的競(jìng)合問題,法院允許受害人在對(duì)違約和侵權(quán)不作嚴(yán)格區(qū)分的情況下要求精神損害賠償。譬如承認(rèn)了因?qū)彝ズ嫌暗氖鸬母星閾p失;因屠戶違反了不出售不合猶太人戒律之肉的約定而對(duì)猶太社會(huì)宗教情感的侮辱;甚至因違約致馬死亡而給人造成的悲痛。賽奴商事法院1932年2月20日判決,劇院的廣告畫上對(duì)女演員的名字沒有按約定使用大號(hào)字體突出出來,承認(rèn)了精神損害;賽奴民事法院1932年12月20判決,殯儀公司就葬禮的遲延承擔(dān)了遺族的精神損害賠償。又有運(yùn)送人運(yùn)送遲延,托運(yùn)人所受之非財(cái)產(chǎn)上損害得請(qǐng)求賠償?shù)呐袥Q。

(三)瑞士

據(jù)瑞士債務(wù)法第99條第3項(xiàng)的規(guī)定,關(guān)于侵權(quán)行為負(fù)責(zé)程度之規(guī)定,準(zhǔn)用于違反契約之行為。所謂負(fù)責(zé)程度之規(guī)定,即瑞士債務(wù)法第42條至第44條之規(guī)定,自可準(zhǔn)用。第45條至第47條以及第49條,通說亦可準(zhǔn)用。意即對(duì)精神損害所做出的慰撫金(侵害生命、身體及其他人格關(guān)系)既可適用于侵權(quán)之訴,也可適用于合同之訴?！袄?雇主因?yàn)檫`反雇傭合同致雇員在工作中受到精神損害,也要承擔(dān)賠償責(zé)任”。

(四)日本

越來越多的學(xué)者主張違約責(zé)任中有精神損害賠償?！霸谝园踩紤]義務(wù)為中心的債務(wù)不履行的分枝中,關(guān)涉人身事故的合同責(zé)任盡管仍是問題,然在這種場(chǎng)合出于與侵權(quán)行為的均衡,與侵權(quán)行為一樣對(duì)精神損害應(yīng)認(rèn)有慰謝金……這已不是什么異端邪說”。

(五)英國(guó)

在Adams v. Frontiner Airlines Fed. Credit Union(1984)案中,法院雖然確立了“違反合同所致精神損害不能得到賠償”原則,但同時(shí)指出該原則存在有兩個(gè)例外:一是合同具有個(gè)人或特別性質(zhì)以至于訂約時(shí)精神損害賠償就已經(jīng)預(yù)見到;二是違約行為是故意的和極不負(fù)責(zé)的。一些判例的發(fā)展亦肯定了這一點(diǎn)。總結(jié)眾多判例,因違約請(qǐng)求精神損害賠償?shù)那樾斡腥N:

合同的目的為提供安寧與快樂方面的享受。在1972年加溫斯訴天鵝旅游公司案(Javis v. Swan's Tours Ltd.)中,原告欲利用假期到瑞士滑雪,遂與旅行社訂約。旅行社承諾度假地風(fēng)光美麗、交通便利,旅館每晚有娛樂節(jié)目,且店主通曉英語(yǔ)。然而,當(dāng)原告到達(dá)度假地時(shí),始知事實(shí)并非如此。法院最后判決被告對(duì)原告未能享受到娛樂節(jié)目的失望心理予以的賠償費(fèi)60英鎊。

合同的目的為解除痛苦和煩惱。在1976年Heywood v. Wellers案中,原告雇請(qǐng)被告(一位事務(wù)律師)向法院取得一項(xiàng)不得惡意騷擾的禁制令,以阻止原告前男友騷擾她,但由于被告的過錯(cuò),使得禁制令無效,原告又遭那位男友多次騷擾,原告由此遭受了很大的精神上的痛苦和煩惱。于是原告被告違反合同,要求賠償,最后上訴法院準(zhǔn)予原告的訴訟請(qǐng)求。

生活上的不方便與苦悶。在 Hobbs v.L.S.W.Ry(1875)一案中,由于鐵路公司一方的緣故,原告及其家人被火車載到非他們目的地的地方,結(jié)果害得原告及其全家只好連夜冒雨步行好幾里路才得以回家。原告因此,要求鐵路公司對(duì)由于火車誤載而導(dǎo)致他們雨夜趕路的諸多麻煩與不適予以賠償,法院判決認(rèn)可了原告的請(qǐng)求。再如在 Perry v. Sideney Phillips & Son(1982)案中,法院認(rèn)為對(duì)于原告維修房屋造成的煩惱和痛苦授予精神損害賠償,因?yàn)檫@些煩惱和痛苦是可以預(yù)見的。

英國(guó)有學(xué)者認(rèn)為,“合同目的”類案件主要是提供休閑度假服務(wù)、趣味旅游、婚照服務(wù)、新婚游樂或煩惱之解除。簡(jiǎn)言之,這些合同的標(biāo)的是提供游樂、休閑以及精神安慰。其他例外是有關(guān)違約造成的肉體傷害所帶來的精神痛苦的案件。另有學(xué)者認(rèn)為,假如精神創(chuàng)傷達(dá)到精神病態(tài),則可獲得賠償,理由是達(dá)到精神病態(tài)的精神創(chuàng)傷一直被視為“有體傷害”。

(六)美國(guó)

在美國(guó),1981年《美國(guó)合同法重述》(第2版)第353條(因精神損害帶來的損失)雖然一開始表明了“不支持對(duì)精神損害進(jìn)行賠償”的原則,但隨后又規(guī)定,如果“違約同時(shí)造成了身體傷害,或者合同或違約系如此特殊以致嚴(yán)重的精神損害成為一種極易發(fā)生的結(jié)果”。則可以請(qǐng)求精神損害賠償?？偨Y(jié)相關(guān)判例,下列情形造成精神損害的受害人也可獲得賠償:無故解雇雇員;所建房屋質(zhì)量與合同不符;一地兩租;違反婚約;造成人身傷害和精神損害;因違約造成非違約方不方便并使其遭受精神損害;因某人極不負(fù)責(zé)或疏忽大意使他人蒙受羞辱或其他精神損害。

(七)國(guó)際條約和慣例

1994年國(guó)際私法協(xié)會(huì)制訂的《國(guó)際商事合同通則》第7•4•2條規(guī)定,“受損害方當(dāng)事人對(duì)由于不履行而遭受的損害有權(quán)得到完全賠償。此損害既包括該方當(dāng)事人遭受的任何損失,也包括其被剝奪的任何收益,但應(yīng)考慮到受損害方當(dāng)事人由于避免發(fā)生的成本或損害而得到的任何收益。此損害可以是非金錢性質(zhì)的,例如包括肉體或精神上的痛苦”。協(xié)會(huì)在對(duì)該條第2款的注釋中明確說明,“本條第2款明確規(guī)定對(duì)金錢性質(zhì)的損害也可以賠償。這可能是痛苦,失去生活的某些愉快,喪失美感等等,也可以指對(duì)名譽(yù)或榮譽(yù)的攻擊造成的損害。在國(guó)際商業(yè)中,本規(guī)則可能會(huì)適用于受雇于一個(gè)公司或一個(gè)組織的藝術(shù)家、杰出的男女運(yùn)動(dòng)員、顧問等人員簽訂的合同”。

1998年歐洲合同法委員會(huì)制定的《歐洲合同法原則》第9•501條規(guī)定,“(1)受害當(dāng)事人有權(quán)對(duì)因?qū)Ψ讲宦男卸斐傻膿p失請(qǐng)求賠償,只要該不履行沒有依第8•108條而免責(zé)。(2)可獲取損害賠償?shù)膿p失包括:(a)非金錢損失;和(b)合情合理地易于發(fā)生的未來?yè)p失”。

作為統(tǒng)一國(guó)際私法進(jìn)程中的一項(xiàng)成果,《新華沙公約》草案在第16條也規(guī)定,“一國(guó)發(fā)生在航空器上或在旅客上、下航空器的過程中的事故,造成旅客死亡、身體或精神傷害的承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任”。

(八)我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)

在中國(guó)臺(tái)灣地區(qū),立法開始也采取否定說。但隨著討論的深入,學(xué)說漸漸傾向于否定的意見?！斑`反契約所發(fā)生之損害,如有非財(cái)產(chǎn)上之損害時(shí),該非財(cái)產(chǎn)上之損害是否得請(qǐng)求賠償,是一個(gè)被否定而又值得研究之問題”?！吧w今縱被害人不依債務(wù)不履行對(duì)加害人請(qǐng)求損害賠償,仍可得依侵權(quán)行為法請(qǐng)求之,尚不得拘泥于概念法學(xué)而剝奪受害人之權(quán)利”。

修正后的立法反映了學(xué)說的這一變化。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法典增訂第227條規(guī)定,“債務(wù)人因債務(wù)不履行,致債權(quán)人之人格受侵害者,準(zhǔn)用第192條至第195條及第197條之規(guī)定,負(fù)損害賠償責(zé)任”。首次以立法的形式明確承認(rèn)了債務(wù)不履行也得請(qǐng)求精神損害賠償。另外《臺(tái)灣民法典》第514-8條也規(guī)定,“因可歸責(zé)于旅游營(yíng)業(yè)人之事由,致旅游未依約定之旅程進(jìn)行者,旅客就其時(shí)間之浪費(fèi),得按日請(qǐng)求賠償相當(dāng)之金額。但其每日賠償金額,不得超過旅游營(yíng)業(yè)人所收旅游費(fèi)用總額每日平均之?dāng)?shù)額”。表明了對(duì)時(shí)間損失進(jìn)行精神損害賠償?shù)目隙☉B(tài)度。

總之,盡管表述各異,承認(rèn)的程度也不相同,在世界各國(guó)立法學(xué)說以及司法實(shí)踐中,對(duì)違約責(zé)任中是否有精神損害賠償,均給予了肯定的回答。此種法律制度能獲世界各大法系國(guó)家的承認(rèn),也在某種程度上說明了其具有相當(dāng)?shù)钠者m性,反映了人們的一般觀念,對(duì)我國(guó)相關(guān)立法工作無疑有指明的意義。

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第4篇：民法典的主要特征范文

[關(guān)鍵詞]建設(shè)工程，承包人，抵押權(quán)，競(jìng)合

一、建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的法律性質(zhì)1我國(guó)《合同法》第286條規(guī)定：“發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以催告發(fā)包人在 合理期限內(nèi)支付價(jià)款。發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣的以外 ，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣。建設(shè)工 程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償?！睂?duì)于本條規(guī)定的承包人優(yōu)先受償權(quán)的法 律性質(zhì)，我國(guó)學(xué)界有不同認(rèn)識(shí)。

第一種觀點(diǎn)是留置權(quán)說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，承包人優(yōu)先受償權(quán)的性質(zhì)為不動(dòng)產(chǎn)留置權(quán)。因此 ，如果發(fā)包人不按約定支付工程價(jià)款，承包人即可留置該工程，并以此優(yōu)先受償。（注：江平主編：《中華人民共和國(guó)合同法精解》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版，第223頁(yè)。）

第二種觀點(diǎn)是優(yōu)先權(quán)說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，建設(shè)工程承包人的優(yōu)先受償權(quán)在性質(zhì)上既不是留 置權(quán)也不是抵押權(quán)。因?yàn)榱糁脵?quán)的標(biāo)的物是動(dòng)產(chǎn)，而不動(dòng)產(chǎn)抵押權(quán)以登記為生效要件。承包 人的優(yōu)先受償權(quán)在性質(zhì)上應(yīng)為優(yōu)先權(quán)。（注：徐杰、趙景文著：《合同法教程》，法律出版社2000年版，第486頁(yè)。）

第三種觀點(diǎn)是抵押權(quán)說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，承包人的優(yōu)先受償權(quán)既不是不動(dòng)產(chǎn)留置權(quán)，也不 是不動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)。它符合抵押權(quán)的主要特征，與一般抵押權(quán)的區(qū)別僅在于成立原因：一般的 抵押權(quán)為意定擔(dān)保物權(quán)，由當(dāng)事人以合同方式自由設(shè)定；承包人優(yōu)先受償權(quán)因具備法定要件 而當(dāng)然成立。所以，可以說，承包人優(yōu)先受償權(quán)是一種法律直接規(guī)定的抵押權(quán)。（注：張學(xué)文：《建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)若干問題探討》，載《法商研究》2000年第3期，第102頁(yè)。）

我們同意第三種觀點(diǎn)。即認(rèn)為它是一種法定抵押權(quán)。所稱法定抵押權(quán)是指承攬人（承包人） 承攬工作物為建筑物或其他土地上之工作物或?yàn)榇说裙ぷ魑锏闹卮笮蘅?，因此所生的債?quán)， 依法對(duì)其工作所附之定作人的不動(dòng)產(chǎn)享有的抵押權(quán)。之所以稱為法定抵押權(quán)是因?yàn)檫@種抵押 權(quán)非因抵押合意產(chǎn)生而是依法律規(guī)定當(dāng)然產(chǎn)生，且一般不以登記為必要。通觀各國(guó)民法，絕 大多數(shù)都有法定抵押權(quán)之規(guī)定。法國(guó)民法典第2121條還特別規(guī)定妻對(duì)夫的財(cái)產(chǎn)，未成年人及禁治產(chǎn)人對(duì)于監(jiān)護(hù)人的財(cái)產(chǎn)，國(guó)家、區(qū)鄉(xiāng)、公共機(jī)關(guān)對(duì)于稅收人員及會(huì)計(jì)人員的財(cái)產(chǎn)享有法 定抵押權(quán)。所謂留置權(quán)說、優(yōu)先權(quán)說似難成立。這是因?yàn)?，第一，根?jù)傳統(tǒng)的物權(quán)法理論， 留置權(quán)的標(biāo)的物是動(dòng)產(chǎn)，而承包人完成的工作的標(biāo)的物卻是不動(dòng)產(chǎn)。而且留置權(quán)以標(biāo)的物的 占有為成立和存續(xù)要件，如果債權(quán)人喪失標(biāo)的物的占有，那么，留置權(quán)就歸于消滅。而承包 人的優(yōu)先受償權(quán)不以占有標(biāo)的物為要件。所以，承包人的優(yōu)先受償權(quán)在性質(zhì)上不可能是留置 權(quán)。

第二，認(rèn)為承包人的優(yōu)先受償權(quán)在性質(zhì)上是優(yōu)先權(quán)也不合適。因?yàn)?，首先，從我?guó)現(xiàn)行的 有關(guān)法律規(guī)定來看，優(yōu)先權(quán)多為保障特別的債權(quán)而設(shè)，如職工的工資、船員的工資等，對(duì)于 這些債權(quán)如果不賦予優(yōu)先權(quán)予以特別保障，債權(quán)人的生存都成問題。因此優(yōu)先權(quán)關(guān)注的是社 會(huì)弱者的生存權(quán)利，而建設(shè)工程承包人并非經(jīng)濟(jì)上的弱者。其次，把是否需要登記作為區(qū)分 抵 押權(quán)與優(yōu)先權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)也不合適。因?yàn)閷?duì)于優(yōu)先權(quán)來說也并非都不需要登記，例如，《法國(guó)民 法典》第2106條規(guī)定，不動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)不登記不能對(duì)抗其他債權(quán)人，而且登記的效力自登記之 日起發(fā)生。這就迫使當(dāng)事人為了保存優(yōu)先權(quán)必須登記，否則優(yōu)先權(quán)便形同虛設(shè)。《日本民法 典》第327條規(guī)定，承攬人的優(yōu)先權(quán)當(dāng)然產(chǎn)生，但第328條又規(guī)定不經(jīng)登記不能保存其效力。 而未經(jīng)登記者，通說認(rèn)為在當(dāng)事人之間不生效力。（注：謝在全著：《民法物權(quán)論》（下冊(cè)），中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版，第690頁(yè)。）就法定抵押權(quán)而言，雖然德國(guó)和瑞士等 國(guó)家以登記為法定抵押權(quán)的成立要件，但根據(jù)我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“民法”第513條的規(guī)定，承攬 人的法定抵押權(quán)無需登記即可成立生效。有的學(xué)者甚至認(rèn)為法定抵押權(quán)之所以區(qū)別于意定抵 押權(quán)而成為特殊的抵押權(quán)就是因?yàn)槠洳恍璧怯浂行С闪ⅰ＃ㄗⅲ褐x在全著：《民法物權(quán)論》（下冊(cè)），中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版，第665頁(yè)。）

第三，承包人的優(yōu)先受償權(quán)更符合抵押權(quán)的特征?！逗贤ā芬?guī)定發(fā)包人未按照約定支付 價(jià)款的，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價(jià)款，發(fā)包人逾期不支付的，承包人可以 行使優(yōu)先受償權(quán)。這符合抵押權(quán)的行使條件，而優(yōu)先權(quán)的行使一般不需要這樣的條件。一般 抵押權(quán)的成立生效以登記為要件。但對(duì)于承包人的法定抵押權(quán)來說，它是直接基于法律規(guī)定 產(chǎn)生的，其公信力比登記更強(qiáng)更可靠。

第四，我國(guó)民事立法沒有關(guān)于優(yōu)先權(quán)制度的一般規(guī)定，正在醞釀中的物權(quán)法也有可能不規(guī) 定優(yōu)先權(quán)制度。（注：梁慧星：《制定中國(guó)物權(quán)法的若干問題》，載《法學(xué)研究》2000年第4期，第17頁(yè)。）這說明了我國(guó)立法對(duì)優(yōu)先權(quán)制度的一般立場(chǎng)，即一般不承認(rèn)優(yōu)先權(quán)制度。 相反，我國(guó)有比較具體而完善的抵押權(quán)制度。如果承認(rèn)承包人的優(yōu)先受償權(quán)在性質(zhì)上屬于法 定抵押權(quán)，那么在具體適用《合同法》第286條時(shí)，也有完善的制度可供參考，從而有利于 法律適用。

二、承包人法定抵押權(quán)的成立時(shí)間

關(guān)于建設(shè)工程承包人法定抵押權(quán)的成立時(shí)間，有兩種見解，一種是債權(quán)未受清償說。這種 觀點(diǎn)認(rèn)為，承包人法定抵押權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)是根據(jù)建設(shè)工程合同所生的債權(quán)，這項(xiàng)債權(quán)在承 包人與發(fā)包人訂立建設(shè)工程合同時(shí)就已經(jīng)成立，但承包人的價(jià)款通常是在工程完工或交付后 才能請(qǐng)求給付。另一種是法定抵押權(quán)與債權(quán)同時(shí)成立生效說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，承包人的債權(quán) 在建設(shè)工程合同成立時(shí)就開始存在，擔(dān)保其實(shí)現(xiàn)的法定抵押權(quán)也應(yīng)當(dāng)同時(shí)成立生效。（注：張學(xué)文：《建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)若干問題探討》，載《法商研究》2000年第3期， 第104頁(yè)。）

筆者認(rèn)為，這兩種觀點(diǎn)都不妥當(dāng)。就同時(shí)生效說而言，在建設(shè)工程合同成立時(shí)，雖然債權(quán) 已經(jīng)成立，但是建設(shè)工程并不存在，而法定抵押權(quán)的標(biāo)的物是建設(shè)工程，根據(jù)抵押權(quán)制度的 一般原理，抵押權(quán)是支配標(biāo)的物的交換價(jià)值，以確保債務(wù)清償為目的的價(jià)值權(quán)。因此，一宗 不動(dòng)產(chǎn)能夠成為抵押權(quán)的標(biāo)的物，必須具有特定性，能夠確定其價(jià)值。所以抵押物必須是抵 押人現(xiàn)在已有之物，對(duì)于將來有可能取得的不動(dòng)產(chǎn)不能成為抵押權(quán)的標(biāo)的物。因此同時(shí)生效 說的缺陷顯而易見。就債權(quán)未受清償說而言，這種見解混淆了抵押權(quán)的成立與抵押權(quán)的實(shí)行 ，債務(wù)人到期未能履行債務(wù)，以致債權(quán)未受清償，是抵押權(quán)實(shí)行的條件。而在抵押權(quán)可以實(shí) 行以前，抵押權(quán)必須是已經(jīng)成立，否則即無權(quán)利行使之可能。筆者認(rèn)為，承包人法定抵押權(quán) 成立的時(shí)間應(yīng)當(dāng)是依法律事實(shí)狀況而確定。凡須經(jīng)過登記才成立的，（注：有的國(guó)家立法規(guī)定某些情況下法定抵押權(quán)須經(jīng)登記始成立，如《瑞士民法典》第838條規(guī)定：“出賣人、共同繼承人及共同權(quán)利人的法定抵押權(quán)，最遲須在所有權(quán)轉(zhuǎn)讓后的三個(gè)月內(nèi)登記?！保┮缘怯洉r(shí)間為成立時(shí)間；如為完成階段性工程為擔(dān)保的則以該項(xiàng)階段性工程完成時(shí)間為成立時(shí)間；如果是就全部工程為擔(dān)保的，其抵押權(quán)成立時(shí)間就是全部工程竣工的時(shí)間。

三、承包人法定抵押權(quán)的實(shí)行

1.承包人法定抵押權(quán)實(shí)行的條件

根據(jù)我國(guó)《合同法》的規(guī)定，發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以催告發(fā)包人在合 理期限內(nèi)支付價(jià)款。發(fā)包人逾期不支付的，承包人可以行使抵押權(quán)。在這里，法律規(guī)定承包 人“可以”催告發(fā)包人，可見，在是否催告發(fā)包人這一點(diǎn)上，法律規(guī)定的性質(zhì)屬于授權(quán)性規(guī) 范，而不是強(qiáng)制性規(guī)范，所以承包人可以催告發(fā)包人，也可以不催告發(fā)包人，由承包人根據(jù) 具體情況而定。相應(yīng)地，對(duì)于“逾期”二字也有兩種意義。在承包人催告發(fā)包人的場(chǎng)合，逾 期指超過催告后的合理期限，在承包人未催告發(fā)包人的場(chǎng)合，逾期指發(fā)包人超過約定的支付 價(jià)款的期限。

承包人在實(shí)行法定抵押權(quán)時(shí)，是否需要登記呢？就目前我國(guó)的民事立法而言，雖然暫時(shí)還沒 有法律要求法定抵押權(quán)實(shí)行前要登記，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，登記應(yīng)該是承包人實(shí)行其法定抵押 權(quán)的必要條件。承包人法定抵押權(quán)的取得屬于非基于法律行為發(fā)生的物權(quán)變動(dòng)，不經(jīng)登記而 直接生效，這并不是對(duì)物權(quán)公示公信原則的破壞，因?yàn)槌邪说姆ǘǖ盅簷?quán)是根據(jù)法律直接 發(fā)生的，有明確的法律規(guī)定為根據(jù)，而法律的明確規(guī)定，具有與物權(quán)公示同樣的作用。但是 ，承包人的法定抵押權(quán)是一種優(yōu)先受償權(quán)，其實(shí)行雖然對(duì)發(fā)包人沒有什么影響，但對(duì)發(fā)包人 的其他債權(quán)人則有極大影響，因此，為了公平，以免害及第三人的利益，承包人實(shí)行其法定 抵押權(quán)前應(yīng)先經(jīng)登記，這是法律在規(guī)定非基于法律行為發(fā)生的物權(quán)變動(dòng)不經(jīng)公示而直接生效 的同時(shí)，對(duì)物權(quán)取得人處分權(quán)的限制。這種限制徹底貫徹了物權(quán)法公示公信原則，它的優(yōu)點(diǎn) 得到了我國(guó)民法學(xué)者的認(rèn)同。（注：參見梁慧星教授領(lǐng)導(dǎo)的課題組起草的中國(guó)物權(quán)法草案建議稿第45條。梁慧星主編：《中國(guó)物權(quán)法草案建議稿：條文、說明、理由與參考立法例》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2000年版，第188頁(yè)。）

承包人法定抵押權(quán)的行使是否受債權(quán)訴訟時(shí)效的限制呢？如果承包人怠于向發(fā)包人請(qǐng)求支付 工程價(jià)款從而使工程價(jià)款債權(quán)罹于時(shí)效，承包人還能不能行使法定抵押權(quán)？承包人的法定抵 押權(quán)從性質(zhì)上講屬于支配權(quán)而非請(qǐng)求權(quán)，根據(jù)民法理論不應(yīng)受訴訟時(shí)效的限制，當(dāng)然也不受 其所擔(dān)保的債權(quán)的訴訟時(shí)效的限制。因而，盡管工程價(jià)款債權(quán)罹于時(shí)效，承包人仍然可以行 使其法定抵押權(quán)。

2.建設(shè)工程的轉(zhuǎn)讓與承包人法定抵押權(quán)的行使

我國(guó)《擔(dān)保法》第49條對(duì)已辦理登記的抵押物的轉(zhuǎn)讓有所限制，而承包人的法定抵押權(quán)因 不需要辦理登記，所以，發(fā)包人的轉(zhuǎn)讓行為只要不影響承包人的優(yōu)先受償權(quán)，發(fā)包人可以轉(zhuǎn) 讓建設(shè)工程而不受限制。實(shí)際上，由于抵押權(quán)的追及效力，建設(shè)工程不論被轉(zhuǎn)讓給何人，作 為法定抵押權(quán)人的承包人都可以追及之而行使優(yōu)先受償權(quán)。而且由于抵押權(quán)具有不可分性， 不論建設(shè)工程被全部還是部分轉(zhuǎn)讓，承包人都可以追及之并就整個(gè)建設(shè)工程行使優(yōu)先受償權(quán) .這對(duì)于商品房開發(fā)來說，具有特別意義，因?yàn)樯唐贩靠偸潜环殖扇舾蓡挝怀鍪?。這種分割 不影響承包人就整個(gè)工程行使權(quán)利。

因?yàn)榻ㄔO(shè)工程被轉(zhuǎn)讓后，承包人還可以追及之并行使其法定抵押權(quán)，買受人對(duì)建設(shè)工程的 支配權(quán)便很不穩(wěn)固。如果發(fā)包人向承包人支付了價(jià)款，那么法定抵押權(quán)消滅，買受人對(duì)于建 設(shè)工程的支配并無負(fù)擔(dān)；但是，如果發(fā)包人不支付價(jià)款而致使承包人行使法定抵押權(quán)，則買 受人對(duì)于建設(shè)工程的支配地位必然發(fā)生動(dòng)搖?？梢?，買受人對(duì)于建設(shè)工程的支配地位，在相 當(dāng)程度上依賴于發(fā)包人對(duì)工程價(jià)款的清償。那么買受人有什么方法可以救濟(jì)其不穩(wěn)固的權(quán)利 呢？一般來說有如下兩種方法：一是權(quán)利瑕疵擔(dān)保請(qǐng)求權(quán)。例如我國(guó)《合同法》第150條規(guī)定 ：“出賣人就交付的標(biāo)的物，負(fù)有保證第三人不得向買受人主張任何權(quán)利的義務(wù)。”基于此 ，買受人可以請(qǐng)求出賣人除去抵押權(quán)。二是代位清償或滌除權(quán)。例如《瑞士民法典》第827 條規(guī)定：“（1）土地債務(wù)人非抵押債權(quán)的債務(wù)人時(shí)，有權(quán)以債務(wù)人清償債務(wù)的相同條件解除 抵押權(quán)。（2）土地所有人向債權(quán)人清償債務(wù)后，債權(quán)移轉(zhuǎn)至土地所有人?！币来艘?guī)定，買受 人有權(quán)代原債務(wù)人清償債務(wù)而使抵押權(quán)歸于消滅，并代位取得債權(quán)?！度毡久穹ǖ洹芬?guī)定有 滌除權(quán)制度，其效果同瑞士法的規(guī)定大同而小異。我國(guó)立法僅規(guī)定了權(quán)利瑕疵擔(dān)保制度，它 是債權(quán)法上的制度，不能對(duì)抗抵押權(quán)，而且根據(jù)《合同法》第151條規(guī)定，出賣人承擔(dān)權(quán)利 瑕疵擔(dān)保責(zé)任的前提是買受人在訂立合同時(shí)不知道或不應(yīng)當(dāng)知道第三人對(duì)買賣的標(biāo)的物享有 權(quán)利。這對(duì)買受人來說比較不利。因?yàn)樽C明不知道法律規(guī)定而支持自己的主張往往不會(huì)成功 .而代位清償或滌除權(quán)制度可以直接產(chǎn)生抵押權(quán)消滅的效果，對(duì)買受人能起到一定的保護(hù)作 用。因而我國(guó)未來的物權(quán)立法應(yīng)當(dāng)規(guī)定。

就承包人的法定抵押權(quán)和對(duì)預(yù)售商品房的請(qǐng)求權(quán)而言，有人認(rèn)為，如果二者發(fā)生沖突，應(yīng) 當(dāng)以成立時(shí)間之先后定其優(yōu)先次序。（注：張學(xué)文：《建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)若干問題探討》，載《法商研究》2000年第3期，第107頁(yè)。）筆者認(rèn)為，這是很不妥當(dāng)?shù)?。因?yàn)槲覈?guó)《城市房地產(chǎn)管理法》和《城市商品房預(yù)售管理辦法》雖然規(guī)定商品房預(yù)售合同應(yīng)當(dāng)備案，但僅僅是備案而已，和預(yù)告登記有著根本差異，它根本不具有預(yù)告登記的功能，而且法律也沒有規(guī)定這種備案的效力，更何況我國(guó)現(xiàn)行立法尚沒有預(yù)告登記的規(guī)定，所以，根據(jù)物權(quán)法定原則，商品 房預(yù)售請(qǐng)求權(quán)不具有物權(quán)效力，不能對(duì)抗承包人的法定抵押權(quán)。如果二者有沖突的話，不論 成立先后，都是承包人的法定抵押權(quán)優(yōu)先。

3.承包人的法定抵押權(quán)與其他物的擔(dān)保的競(jìng)合

所謂物的擔(dān)保的競(jìng)合是指在同一財(cái)產(chǎn)上同時(shí)存在數(shù)個(gè)同種擔(dān)保權(quán)或數(shù)個(gè)不同種擔(dān)保權(quán)的情 形。就建設(shè)工程而言，承包人的法定抵押權(quán)與其他物的擔(dān)保發(fā)生競(jìng)合的情形有如下幾種：

（1）與意定抵押權(quán)的競(jìng)合

在同一建設(shè)工程上，如果既有法定抵押權(quán)又有意定抵押權(quán)時(shí)，應(yīng)如何確定其優(yōu)先次序，有 如下幾種見解。其一，法定抵押權(quán)優(yōu)先說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為為了避免發(fā)包人在法定抵押權(quán)成立 后，設(shè)定意定抵押權(quán)致使承包人的權(quán)益落空，應(yīng)當(dāng)使法定抵押權(quán)優(yōu)先于普通抵押權(quán)。其二， 意定抵押權(quán)優(yōu)先說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為法定抵押權(quán)未經(jīng)登記，不具有公示作用，為保護(hù)交易安全 ，應(yīng)使其次序在意定抵押權(quán)之后。其三，兩者同一順序說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為法律沒有規(guī)定意定 抵押權(quán)與法定抵押權(quán)的次序，因此應(yīng)當(dāng)按照各自債權(quán)額的比例平均分配。其四，依成立之先 后定其順序說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為不論法定抵押權(quán)還是意定抵押權(quán)，均應(yīng)當(dāng)按照成立時(shí)間的先后 確定其順序。成立在先者，次序優(yōu)先。（注：謝在全著：《民法物權(quán)論》（下冊(cè)），中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版，第692-693頁(yè)。）在以上四種觀點(diǎn)中，筆者認(rèn)為法定抵押權(quán)優(yōu)先說 符合立法本意。因?yàn)榉芍蕴貏e規(guī)定承包人的法定抵押權(quán)，就是為了賦予某種特定債權(quán) 以特別保護(hù)，如果以其他因素來確定法定抵押權(quán)和意定抵押權(quán)的先后次序，勢(shì)必使法定抵押 權(quán)制度的功能喪失殆盡。

（2）與所有權(quán)保留的競(jìng)合

在買賣合同中，當(dāng)事人可以約定買受人未履行支付價(jià)款或者其他義務(wù)的，標(biāo)的物的所有權(quán) 由出賣人保留的非典型擔(dān)保形式。無論是所有權(quán)保留設(shè)定在先還是法定抵押權(quán)成立在先，二 者都不會(huì)發(fā)生沖突。因?yàn)榫徒ㄔO(shè)工程而言，無論發(fā)包人在出賣時(shí)是否設(shè)定所有權(quán)保留，發(fā)包 人都是其所有人，在該建設(shè)工程上當(dāng)然可以成立法定抵押權(quán)。如果這對(duì)買受人的權(quán)利有什么 影 響的話，他只能根據(jù)合同尋求救濟(jì)。

第5篇：民法典的主要特征范文

【關(guān)鍵詞】民商法學(xué) 研究 進(jìn)展 分析

我國(guó)在90年代出版了由江平、王家福主編的《民商法學(xué)大辭典書》，其中明確了構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制基礎(chǔ)與骨架的民商法地位，該書特征顯著、成果優(yōu)異，涉及到國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)研究方面的諸多成果，包括經(jīng)濟(jì)、民事、商事，并在歷史脈絡(luò)中清理了中外民法、民法史，以及民法原理、商法原理。對(duì)大陸而言民商法學(xué)內(nèi)容已經(jīng)涵蓋多個(gè)領(lǐng)域，既有參考價(jià)值、借鑒價(jià)值、指導(dǎo)作用，也是推動(dòng)我國(guó)民商法學(xué)研究的重要促進(jìn)措施。以下結(jié)合個(gè)人學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)對(duì)主題展開論述。

一、民商法學(xué)研究進(jìn)展分析

我國(guó)民商法學(xué)大致可以劃分為兩大主要階段，分別是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的民法基本理論、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的民商法基本理論。具體來看，在建國(guó)后發(fā)展的民法基本理論以蘇俄模式為準(zhǔn)，50年代盛行、70年代末衰落、80年代逐步形成了過渡時(shí)期的民商法基本理論，具體以“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為輔”，也就是通常所說的“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”；直到90年代這種基于商品關(guān)系的學(xué)說逐漸被“法治化”的民商法理論所取代，此時(shí)開展了針對(duì)民商法主題的全面探索與討論。以民法為例，包括民法的名稱問題、調(diào)整對(duì)象問題、地位與作用問題、民事主體與行為標(biāo)準(zhǔn)問題，以及全面實(shí)施民商法學(xué)立法的模式、觀念、結(jié)構(gòu)、制度等。

進(jìn)入21世紀(jì)后我國(guó)民商法學(xué)與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)變化基本上處于同步發(fā)展，在前10年基本上確立了主體平等、傾向自治的新理念，在研究民商法學(xué)、制定相關(guān)法律法規(guī)、推進(jìn)民商法完善方面均有了前所未有的進(jìn)展。比如，意識(shí)形態(tài)、文化層面、方法方式都有顯著轉(zhuǎn)變。當(dāng)前情況下，我國(guó)民商法學(xué)中的企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)基本完備，國(guó)有企業(yè)發(fā)展中也出現(xiàn)了諸多合法性質(zhì)的轉(zhuǎn)機(jī)。對(duì)于所謂的“冰棍理論”、“國(guó)有財(cái)產(chǎn)損失”已經(jīng)有了較為明顯的改善。以2007年的《物權(quán)法》為例，對(duì)侵權(quán)行為法產(chǎn)生了極大的影響，并且發(fā)生了實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變；同時(shí)，合同法、侵權(quán)法、物權(quán)法、公司法、破產(chǎn)法的相繼完善也使我國(guó)民商法學(xué)研究與實(shí)踐有了突破性轉(zhuǎn)向。比如，以前在企業(yè)破產(chǎn)之后，往往會(huì)造成資產(chǎn)流失、查無資產(chǎn)，其中牽涉到資產(chǎn)轉(zhuǎn)移；而且，對(duì)國(guó)有企業(yè)中的職業(yè)經(jīng)理人或?qū)?guó)有企業(yè)管理權(quán)轉(zhuǎn)移到私人手里之后的變更，也有了更為直接、有效、合理合法的推進(jìn)程序、實(shí)踐流程。

從2012年到2016年間，由于我國(guó)對(duì)民生問題、企業(yè)治理、金融市場(chǎng)等相關(guān)問題的關(guān)注，進(jìn)一步推進(jìn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的民商法基本理論發(fā)展，而且在實(shí)踐需求與問題分析的基礎(chǔ)上完成了相關(guān)民法、商業(yè)中的所有權(quán)、責(zé)任、義務(wù)，以及發(fā)生問題后的責(zé)任追究。總體上觀察已經(jīng)從事后的治理，過渡到了事前預(yù)防，以及對(duì)于整個(gè)民事或企業(yè)營(yíng)運(yùn)過程的法律規(guī)范、控制。尤其是今年兩會(huì)中又提出了加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度；并通過巡回法院的新模式，為民事訴訟提供了更為快捷、快速、公正公平的司法服務(wù)。這些新的轉(zhuǎn)變與轉(zhuǎn)機(jī)將在民商法學(xué)的實(shí)踐與研究進(jìn)展持續(xù)推進(jìn)中發(fā)揮更大的作用，推動(dòng)社會(huì)秩序良性發(fā)展，最終促進(jìn)健全民商法治條件下的人民安全樂業(yè)、企業(yè)健康發(fā)展。

二、民商法學(xué)中的連帶責(zé)任制度特征解析

在世界范圍內(nèi)除了英美兩國(guó)的普通法系之外，其它國(guó)家基本上被劃分在大陸法系之內(nèi)。雖然存在諸多形式、體制方面的差異，但從民商法學(xué)的角度觀察，在本質(zhì)上卻有相通之處。比如《民法典》雖屬于法國(guó)大陸法系的產(chǎn)物，卻在普通法系的英美國(guó)家產(chǎn)生了更大的效果與影響；從民商法學(xué)在現(xiàn)代法律中的應(yīng)用觀察最突出的亮點(diǎn)即是責(zé)任制度。以下通過民商法學(xué)在我國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展中較為突出的連帶責(zé)任制度對(duì)其進(jìn)行說明。

在我國(guó)連帶責(zé)任制度有其歷史淵源，自秦朝至今內(nèi)容有所變化、連帶責(zé)任制度也存在差異。以前屬于制度化措施，現(xiàn)代法律法規(guī)中相對(duì)零散；尤其是缺少系統(tǒng)性的理論支持、結(jié)構(gòu)構(gòu)建、領(lǐng)域限定，甚至在概念層面的解釋了相對(duì)存在短板。從歐美一些發(fā)達(dá)國(guó)家分析，正是應(yīng)用了“連帶責(zé)任制度”，才使以股票為中心的金融市場(chǎng)獲得了有效控制、扼制了職業(yè)經(jīng)理人的非法勾當(dāng)以及黑幕交易；并且有學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與國(guó)家立法機(jī)關(guān)之間的高效對(duì)接，能夠?qū)⒚裆谭▽W(xué)研究與法律實(shí)踐進(jìn)行融合、并行推進(jìn)，達(dá)到對(duì)民眾利益的保障、企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督。連帶責(zé)任中的連帶性，主要特征表現(xiàn)在身份、利益、意思三種連帶方式中。如家庭關(guān)系中的監(jiān)護(hù)人身份、責(zé)任人自愿承擔(dān)連帶責(zé)任、商家與客戶之間的連帶責(zé)任就屬不同特征的呈現(xiàn)。它既是細(xì)化民商法學(xué)的重要制度，也是實(shí)踐路徑；因而當(dāng)前的民商法學(xué)研究必要在@個(gè)層面增加課題研究，推進(jìn)民商法的細(xì)化、具體化。

三、結(jié)束語(yǔ)

民商法學(xué)是我國(guó)實(shí)現(xiàn)法治化的重要途徑之一，現(xiàn)階段需要將學(xué)術(shù)路徑與實(shí)踐路徑進(jìn)行結(jié)合；因?yàn)楫?dāng)前我國(guó)民商法法律法規(guī)的出臺(tái)速度快、法律條件相對(duì)細(xì)致，越來越趨向完善化。從學(xué)術(shù)的研究層面觀察，我國(guó)大陸地區(qū)的民商法學(xué)研究水平相對(duì)較低，而且，在學(xué)術(shù)化道路中只注重材料整理與挖掘，可用于操作性層面的理論建樹相對(duì)缺乏。而所謂流行的民商法學(xué)理論中，也曾出現(xiàn)一些傾向于“利益”的學(xué)術(shù)制造現(xiàn)象。建議在民商法學(xué)研究進(jìn)展的研究中，盡可能增加案例分析、專題講解，并在典型案例的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出適應(yīng)的民商法學(xué)發(fā)展理論。減少空喊理念、雜糅眾國(guó)家之長(zhǎng)的混合理論，實(shí)事求是推進(jìn)我國(guó)民商法學(xué)的研究向健康方向發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]董玉鵬.論模擬教學(xué)法在民商法學(xué)主干課程中的應(yīng)用[J].考試周刊，2013，（62）.

第6篇：民法典的主要特征范文

1.民法是人法

人是社會(huì)關(guān)系的主體，任何部門法的出發(fā)點(diǎn)和最終的著眼點(diǎn)應(yīng)該是人。民法是民事主體之間利益關(guān)系法制化的法律，以對(duì)生存的人確立以人為根本出發(fā)點(diǎn)，并以人的徹底解放為終極關(guān)懷。所以，民法是人法。充分認(rèn)識(shí)民法的人法性質(zhì)至關(guān)重要。首先，民法在整體上是一個(gè)關(guān)于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的典型的人，民法是為人立了一個(gè)法。民法中民事主體制度是人在民法上的縮影，民法關(guān)于民事權(quán)利能力的規(guī)定即關(guān)于人的民事主體資格的規(guī)定，民事權(quán)利能力的內(nèi)容又是人能夠享有民事權(quán)利的范圍。民法規(guī)定了自然人的生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)、姓名權(quán)、肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)及自由權(quán)等人格方面的權(quán)利，是人成為社會(huì)及法律關(guān)系的主體的基礎(chǔ)和前提。民法同時(shí)又規(guī)定自然人的親權(quán)、配偶權(quán)、親屬權(quán)等身份權(quán)，以確立人在家庭和社會(huì)中的地位和作用。民法還規(guī)定人生存所必需的物質(zhì)方面的權(quán)利即物權(quán)和債權(quán)等，以謀求人的發(fā)展和進(jìn)步。

民法規(guī)定這么多的民事權(quán)利的目的在于鼓勵(lì)現(xiàn)實(shí)中的人在機(jī)會(huì)平等的前提下最大限度地獲得法律規(guī)定的全部權(quán)利，希望人們都能夠追求幸福，達(dá)到幸福的境界。從終極的意義上講，人人皆可以達(dá)到民法人的境界，民法為民事主體展示了一種自我解放的“大道”’。其次，民法上的人是一個(gè)理性的社會(huì)普通成員，他們?cè)谟幸馑寄芰Φ那疤嵯?，遵循民法中的意思自治原則，追求人格獨(dú)立，人格完善，充分開發(fā)其智慧，大力進(jìn)行創(chuàng)造性活動(dòng)，爭(zhēng)取全面發(fā)展和徹底解放，謀求自身以及人類的福扯。最后，民法上的人是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上誕生的人，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是民事主體的舞臺(tái)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系主要采取民事法律關(guān)系的形式。在此基礎(chǔ)上民事權(quán)利才能正確界定，市場(chǎng)行為才能正確規(guī)范，民事責(zé)任才能真正落實(shí)，社會(huì)秩序才能合理建立。從而，社會(huì)資源得到優(yōu)化配置，社會(huì)經(jīng)濟(jì)得到極大發(fā)展，人的覺悟得到極大提高，這些方面都促進(jìn)了人的發(fā)展和解放，使民法的最高價(jià)值即正義得到實(shí)現(xiàn)。崇尚民法這一性質(zhì)，有利于我們樹立“以人為本”的理念，保障人的自由發(fā)展，為構(gòu)建和諧社會(huì)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.民法是市民法和私法

民法是市民法。民法是調(diào)整市民之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律，是市民社會(huì)的法。馬克思認(rèn)為，隨著社會(huì)利益分化為私人利益和公共利益兩大對(duì)立的體系后，整個(gè)社會(huì)就分裂為市民社會(huì)和政治國(guó)家兩大領(lǐng)域。市民社會(huì)屬于特殊的私人利益關(guān)系的總和。而政治國(guó)家則屬于普遍的社會(huì)公共利益關(guān)系的總和，社會(huì)中每一個(gè)獨(dú)立的人既是市民社會(huì)的成員，又是政治國(guó)家的成員。在市民社會(huì)里，人作為私人進(jìn)行活動(dòng)，市民就是私人在政治國(guó)家里，人在以公共利益為目的所確定的范圍內(nèi)，為自己的利益進(jìn)行各種活動(dòng)，國(guó)家政權(quán)不去干預(yù)。可見，在現(xiàn)代社會(huì)，民法作為市民社會(huì)的法，是相對(duì)政治國(guó)家而言的，民法是調(diào)整私人利益的法，純屬“私”的范疇，屬于私人的事務(wù)，國(guó)家的權(quán)力不得直接干預(yù)，只有在維護(hù)社會(huì)公共利益需要時(shí)，國(guó)家權(quán)力方能進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)。充分認(rèn)識(shí)和提倡民法的市民法性質(zhì)，就應(yīng)該禁止和遏制國(guó)家行政權(quán)對(duì)市民社會(huì)的侵害，市民社會(huì)的正常社會(huì)秩序，保障市民社會(huì)在遵循立法者意志安排的規(guī)則下安詳和諧地發(fā)展。

民法是私法。公法與私法的劃分是法律最基本的分類。其中，公法是規(guī)定國(guó)家公共利益，調(diào)整國(guó)家生活關(guān)系的法，是調(diào)整以命令服從為主要特征的國(guó)家社會(huì)關(guān)系，而私法則是規(guī)定私人利益，調(diào)整市民社會(huì)生活關(guān)系的法，這一理論將人類社會(huì)區(qū)分為政治國(guó)家與市民社會(huì)兩個(gè)領(lǐng)域。人在兩個(gè)不同的領(lǐng)域中處于不同的法律地位。人作為國(guó)民，在國(guó)家生活中必須服從國(guó)家的統(tǒng)治，而人作為市民，在市民社會(huì)生活關(guān)系中則是彼此平等、自由的。依此，公法是調(diào)整國(guó)家生活關(guān)系的法，私法則是調(diào)整市民生活關(guān)系的法。民法是市民社會(huì)的法，自然應(yīng)當(dāng)歸于私法范疇，認(rèn)識(shí)民法的私法性質(zhì)，一方面是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必須打破政府指令及其他有礙市場(chǎng)運(yùn)行的行政命令對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的束縛;另一方面，有利于在市民社會(huì)關(guān)系中，確立私權(quán)神圣，意思自治等基本原則由民事法律規(guī)范來調(diào)整，把政治國(guó)家對(duì)市民社會(huì)生活關(guān)系的干預(yù)限制在維護(hù)市民社會(huì)的秩序、安全、公正之必要范圍內(nèi)，防止國(guó)家權(quán)力對(duì)市民社會(huì)生活的侵?jǐn)_及不正當(dāng)?shù)母深A(yù)，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和市民社會(huì)的活力，激發(fā)人們謀求幸福的積極主動(dòng)性，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市民社會(huì)的繁榮。

崇尚民法這一性質(zhì)有利于市民社會(huì)秩序的建立，有利于政府職能的轉(zhuǎn)變，尊重權(quán)利，保護(hù)權(quán)利，限制政府權(quán)力的濫用，構(gòu)建官民和諧。

3.民法是權(quán)利法

民法是權(quán)利法，是由民法的私法性質(zhì)所決定的。民法作為私法，它調(diào)整以平等自愿、協(xié)商一致為特征的市民社會(huì)生活關(guān)系，其立法目的在于通過對(duì)私權(quán)的維護(hù)，調(diào)動(dòng)市民社會(huì)成員進(jìn)行民事活動(dòng)的積極性，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市民社會(huì)生活的繁榮。由此也就決定了民法的權(quán)利法性質(zhì)，民法以權(quán)利為中心構(gòu)建其規(guī)范體系，在規(guī)范形式上多采用授權(quán)性規(guī)范和任意性規(guī)范。民法是權(quán)利法，必須確立私權(quán)神圣原則。私權(quán)神圣是指民事主體的民事權(quán)利受法律的充分保護(hù)，不受任何人以及任何權(quán)力的侵犯，不依正當(dāng)?shù)姆沙绦虿皇芟拗苹騽儕Z。在市民社會(huì)里“私權(quán)’，是每個(gè)社會(huì)成員或組織的基本權(quán)利。這里的神圣是指私權(quán)受法律的特別尊重和充分保護(hù)，任何組織或個(gè)人不得侵犯，民法以保護(hù)私權(quán)為己任。加強(qiáng)對(duì)私權(quán)的保護(hù)，防止國(guó)家權(quán)力對(duì)市民社會(huì)的不當(dāng)干預(yù)。有利于人權(quán)的保障和實(shí)現(xiàn)，有利于人權(quán)保護(hù)水平的提高，使社會(huì)的每一個(gè)成員能夠在法律的范圍內(nèi)自我發(fā)展，自我實(shí)現(xiàn)，營(yíng)造一個(gè)“人人為我，我為人人”的和諧的市民社會(huì)秩序。

崇尚民法這一性質(zhì)，有利于協(xié)調(diào)市民社會(huì)與政治國(guó)家之間的關(guān)系，有利于私權(quán)的保護(hù)和實(shí)現(xiàn)，為和諧社會(huì)的創(chuàng)建創(chuàng)造良好的權(quán)利空間。

二、民法基本原則對(duì)構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的作用

1.平等原則

平等作為民法的基本原則，是由民法調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的性質(zhì)決定的。民法調(diào)整的社會(huì)關(guān)系是平等主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系，這就必然要求法律賦予民事主體平等的地位。平等原則的含義是，任何民事主體在民法上都具有獨(dú)立的法律人格，彼此互不隸屬或依從，任何民事主體在民事活動(dòng)中都享有平等的法律地位，沒有大小之分、高低之分和貴賤之分，任何民事主體依法取得的民事權(quán)益都同等地受法律保護(hù)。任何民事主體非法侵害他人的民事權(quán)益都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任，這一原則賦予民事主體平等的民事權(quán)利，反映了民法的人法的根本屬性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是最基本、最普遍、最大量的民事關(guān)系，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系即商品交換關(guān)系，商品交換關(guān)系的參與者各自具有自己的利益。商品經(jīng)濟(jì)是天生的平等派。所以，只有社會(huì)成員在平等基礎(chǔ)上進(jìn)行交易，才能實(shí)現(xiàn)不同主體之間利益的平衡，講平等就必須反對(duì)特權(quán)和身份，使社會(huì)的所有成員同受普遍性法律的約束。遵守平等原則，有利于和諧社會(huì)民事活動(dòng)秩序的建立和維護(hù)，對(duì)和諧社會(huì)的建立有著基礎(chǔ)性的作用

2.自愿原則

西方國(guó)家的意思自治原則，即我們所說的自愿原則，是指民事主體依照自己的理性判斷，自主參與市民社會(huì)生活，管理自己的私人事務(wù)，在不違反國(guó)家強(qiáng)行法的情況下依自己的意志安排私法關(guān)系，不受國(guó)家權(quán)力或者其他民事主體的非法干預(yù)。意思自治原則是民事主體意志獨(dú)立、利益獨(dú)立的必然要求，也是平等原則的表現(xiàn)和延伸，民事主體只有以自己的真實(shí)意志自愿地設(shè)定權(quán)利義務(wù)，才能充分發(fā)揮其主動(dòng)性和積極性，從而取得最佳的經(jīng)濟(jì)效益。自愿意味著自由，是以平等為前提的，當(dāng)事人只有地位平等，各方才能有獨(dú)立的意志，才能有意志自由，才能自愿地決定自己的行為。在民事活動(dòng)中，當(dāng)事人可以自主決定各種事項(xiàng)獷只要其約定不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定就具有法律效力。但在現(xiàn)實(shí)生活中，違背意思自治原則的行為和實(shí)例到處可見，特別是一些具有壟斷地位的行業(yè)如電訊行業(yè)，交易中違背消費(fèi)者意志，強(qiáng)行交易，影響社會(huì)生活正常秩序和社會(huì)的穩(wěn)定。所以，貫徹和遵守自愿原則，有利于為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造良好的交易環(huán)境，為社會(huì)主義和諧社會(huì)的構(gòu)建創(chuàng)造市場(chǎng)條件。

3.誠(chéng)實(shí)信用原則

誠(chéng)實(shí)信用原則是一個(gè)內(nèi)涵非常豐富的原則，它不僅具有“語(yǔ)義”上說的含義即民事主體在民事活動(dòng)中要誠(chéng)實(shí)，不弄虛作假、不欺詐、要講究信用、格守諾言、進(jìn)行正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)，而且它還具有“一般條款”說的含義即基于民法的正義公平或分配合理的立法精神，民事主體在民事活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)維持雙方利益的平衡以及當(dāng)事人的利益與社會(huì)利益平衡的社會(huì)生活規(guī)則。在這方面，它要求民事主體應(yīng)當(dāng)善意地行使權(quán)力，以不損害他人和社會(huì)利益的方式來獲取私利，不得損人利己，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公平正義。誠(chéng)實(shí)信用原則的含義包含了公平的含義，它具有超乎法律條文規(guī)范的抽象性，貫徹正義，公平和分配合理的精神。可見，誠(chéng)實(shí)信用原則的立法目的在于反對(duì)一切非道德的、不正當(dāng)?shù)男袨?，維護(hù)商品經(jīng)濟(jì)和市民社會(huì)生活的正常秩序與安全。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)育還不甚成熟的今天，市場(chǎng)交換領(lǐng)域存在著大量缺乏誠(chéng)信的現(xiàn)象，形成市場(chǎng)缺乏誠(chéng)信的社會(huì)弊端，造成社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序在一定方面的混亂，這不利于社會(huì)的安定和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在商品房的買賣中存在著大量的虛假成分，在廣告的宣傳上，商家和廠家對(duì)產(chǎn)品廣告隨意擴(kuò)大宣傳，欺騙消費(fèi)者，更為嚴(yán)重的是假冒偽劣和盜版行為的猖撅已經(jīng)成為一種社會(huì)公害，成了不治之社會(huì)頑疾，難以根絕。所以，要構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)使社會(huì)生活在各方面都能井然有序，使我們的社會(huì)在各方面都能和i皆地得到發(fā)展，就必須在全社會(huì)領(lǐng)域崇尚誠(chéng)實(shí)信用原則，要求一切進(jìn)人市場(chǎng)的民事主體都能切實(shí)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，講究信用，洛守諾言，誠(chéng)實(shí)不欺，在不損害他人利益和社會(huì)利益的前提下追求自己的利益，共同創(chuàng)建一個(gè)良好的市場(chǎng)交易秩序，為社會(huì)主義和諧社會(huì)的創(chuàng)建打下良好的思想道德基礎(chǔ)。

總之，我們認(rèn)識(shí)和崇尚民法的人法性質(zhì)、私法性質(zhì)和權(quán)利法性質(zhì)，堅(jiān)持民法的平等原則、意思自治原則、公平和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)于我們創(chuàng)建和諧社會(huì)，實(shí)現(xiàn)民主法治，公平公正，誠(chéng)信友愛，充滿活力，安定有序，人與自然和諧相處的社會(huì)具有十分重要的意義和重大作用。

應(yīng)當(dāng)指出，現(xiàn)在我們的民事法律制度還不健全，物權(quán)法歷經(jīng)八次審議方予頒布，民法典起草了半個(gè)世紀(jì)也未能出臺(tái)。人民當(dāng)家作主的國(guó)家竟然沒有民法典，這是與國(guó)體政體都不相稱的，應(yīng)當(dāng)盡快予以完善。

第7篇：民法典的主要特征范文

【摘要題】比較法學(xué)

【關(guān)鍵詞】行政合同/制度/比較研究

【正文】

行政合同在西方發(fā)達(dá)國(guó)家早已成為一項(xiàng)較為成熟的制度。統(tǒng)觀世界各國(guó)的行政合同制度，大致可分為三種類型：第一種是英美法系國(guó)家以普通法為本位的政府合同；第二種是法國(guó)以行政為本位的行政合同；第三種是德國(guó)以合同為本位的行政合同。(注：應(yīng)松年主編：《比較行政程序法》，中國(guó)法制出版社1998年版，第251頁(yè)。)除此之外，其他一些國(guó)家和地區(qū)的行政合同制度，基本上以此三種模式的合同制度為框架，通過借鑒和吸收其有益的合理成份，并揉和自身國(guó)家行政合同的某些特色而發(fā)展起來。

一、英美法系國(guó)家以普通法為本位的政府合同制度

英美作為典型的普通法系國(guó)家，素有公私法不分的法律傳統(tǒng)，在這兩個(gè)國(guó)家的行政法中，并沒有出現(xiàn)過行政合同的概念，行政合同表現(xiàn)為以普通法為本位的政府合同。同私人合同一并適用普通法規(guī)則。

但是在具有公共性質(zhì)的政府合同中，政府機(jī)關(guān)雙重身份地位的特性，在完全適用普通法上關(guān)于私人合同的規(guī)則時(shí)遇到了很多的困難。為了在法律上解決現(xiàn)代政府合同所遇到的問題，通過議會(huì)(國(guó)會(huì))立法和法院判例在實(shí)踐中又逐步發(fā)展了一些專門適用于政府合同的特殊法律規(guī)則。在英國(guó)，關(guān)于政府合同的基本法律規(guī)則主要有三個(gè)方面：一是以1947年頒布實(shí)施的《王權(quán)訴訟法》為基礎(chǔ)的平等契約責(zé)任基本規(guī)則；二是契約不能束縛行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)行使的特殊規(guī)則以及1974年工會(huì)和勞動(dòng)關(guān)系法的英王雇用契約規(guī)則；三是除以上這些規(guī)則以外，地方政府所制定的法規(guī)、公共部門如財(cái)政部所頒布的規(guī)章以及政府部門對(duì)某些契約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式或標(biāo)準(zhǔn)條款的規(guī)定，也成為行政機(jī)關(guān)訂立契約所必須遵守的次一等級(jí)的規(guī)則。(注：王名揚(yáng)：《英國(guó)行政法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1987年版，第224—227頁(yè)，233—240頁(yè)。)美國(guó)對(duì)于政府合同的規(guī)范也是將普通合同法和聯(lián)邦政府關(guān)于政府合同的一些成文形式的專門法律規(guī)定結(jié)合起來。大概亦可將其歸結(jié)為三個(gè)方面：一是美國(guó)憲法第1條第10款的規(guī)定為公共契約提供了最具基本性的規(guī)定；二是以判例和成文法組成的普通合同法體系；三是有關(guān)政府采購(gòu)合同的專門立法。(注：該款規(guī)定，無論任何州都不得行使行政權(quán)力制定剝奪公權(quán)的法律、追溯既往的法律和損害契約義務(wù)的法律。)

在政府合同的締結(jié)方面，英美均實(shí)行實(shí)際授權(quán)制原則。在美國(guó)，締結(jié)政府合同的權(quán)力屬于各機(jī)關(guān)內(nèi)專門負(fù)責(zé)締約活動(dòng)的契約官，《聯(lián)邦采購(gòu)規(guī)則》規(guī)定，只有契約官能夠代表政府締結(jié)和簽署契約；契約官只有在其獲有授權(quán)范圍內(nèi)的締約活動(dòng)才對(duì)政府產(chǎn)生拘束力，根本沒有締約授權(quán)或超越授權(quán)的，對(duì)政府不發(fā)生拘束力，其風(fēng)險(xiǎn)由相對(duì)方自行負(fù)擔(dān)；除非無權(quán)行為被合同申訴委員會(huì)或法院解釋為“默示授權(quán)”或者經(jīng)有權(quán)官員“認(rèn)可授權(quán)”方產(chǎn)生拘束政府的后果。同時(shí)美國(guó)政府合同發(fā)展了私法上的所謂“締約道德”理論，用列舉的方式規(guī)定了締結(jié)政府合同的三類禁止事項(xiàng)，可能影響政府公正決策的“不當(dāng)商業(yè)慣例”；政府或公務(wù)員與合同商的不當(dāng)利益交換；妨礙或限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。(注：王名揚(yáng)：《美國(guó)行政法》，中國(guó)法制出版社1995年版，第1102頁(yè)。)英國(guó)越權(quán)無效原則同樣適用政府機(jī)關(guān)締結(jié)政府合同權(quán)限的行使，認(rèn)為：除英王在普通法上具有簽訂一切契約的權(quán)力和契約的相對(duì)人不受限制外，其他法定的機(jī)構(gòu)例如地方政府和公法人只能在自己的權(quán)限范圍內(nèi)簽訂契約；中央各部在不代表英王行使權(quán)力而是行使法律直接給予的權(quán)力時(shí)，也只能在權(quán)限范圍內(nèi)簽訂契約，否則無效。(注：王名揚(yáng)：《英國(guó)行政法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1987年版，第224頁(yè)。)

統(tǒng)觀英美等普通法系國(guó)家的政府合同制度，以普通法為本位，同時(shí)適用判例法和專門法所創(chuàng)設(shè)的特殊規(guī)則；合同雙方當(dāng)事人地位平等，公共利益和私人利益受司法平等保護(hù)，行政主體往往不享有單方特權(quán)但卻受到較為嚴(yán)格的程序規(guī)制，在法律特別授權(quán)情況下方可享有某種特權(quán)；政府簽訂合同受到自身法定權(quán)限范圍的嚴(yán)格限制，越權(quán)簽約通常無效，無效后相對(duì)方當(dāng)事人自負(fù)其責(zé)；因政府合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通常由普通法院依民事訴訟程序予以解決，在法律有規(guī)定時(shí)亦可選擇行政法上的救濟(jì)途徑。

二、法國(guó)以行政為本位的行政合同制度

法國(guó)受公私法劃分理論的影響，公共利益優(yōu)先觀念根深蒂固，立足公法因素角度，確立了其以行政為本位的行政合同制度模式，行政性較強(qiáng)，合意性不足，是法國(guó)行政合同制度總體上的一個(gè)主要特征。作為執(zhí)行政府計(jì)劃的一種合同政策，行政合同被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源開發(fā)、科研、教育以及其他社會(huì)事項(xiàng)等諸多領(lǐng)域，但最為主要的是法國(guó)的公共工程領(lǐng)域。

在法國(guó)，行政合同適用公法規(guī)則，受行政法院管轄，但“法國(guó)沒有一部法律規(guī)定行政合同的意義”，(注：王名揚(yáng)：《法國(guó)行政法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1988年版，第186頁(yè)。)關(guān)于行政合同的基本規(guī)則大多依靠行政法院的判例來加以明確。通過判例形式，法國(guó)行政法院創(chuàng)設(shè)了一整套完整的適用于行政合同制度的法律規(guī)則。判例規(guī)則主要由兩部分組成：一是最高行政法院創(chuàng)設(shè)的判例規(guī)則；二是權(quán)限爭(zhēng)議法庭在認(rèn)定合同性質(zhì)歸屬問題時(shí)針對(duì)行政合同而創(chuàng)設(shè)的判例規(guī)則。除判例法外，法國(guó)一些成文法也構(gòu)成了行政合同法律體系的重要組成部分。這些成文法主要包括兩類：一類是從司法程序上規(guī)定行政合同屬于最高行政法院管轄的法律，主要有1906年6月11日關(guān)于國(guó)家或者殖民地達(dá)成的供應(yīng)合同的法律，共和八年雨月28日關(guān)于公共工程合同的法律，1793年9月26日和1890年7月17日關(guān)于公共債務(wù)的法律；另一類是綜合性的規(guī)定行政合同的法律，主要是1964年公布的《公合同法典》，該法典的一個(gè)重要組成部分就是行政合同。

在行政合同締結(jié)方面，對(duì)于允許適用行政合同的行政事項(xiàng)，大多數(shù)由行政機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際情況，例如供應(yīng)合同、運(yùn)輸合同、雇傭合同既可以是行政合同又可以是民事合同；但法律強(qiáng)制性規(guī)定使用行政合同的事項(xiàng)，如公共工程承包合同、公共工程捐助合同、公務(wù)特許合同、獨(dú)占使用共用公產(chǎn)合同、出賣國(guó)有不動(dòng)產(chǎn)合同等，必須締結(jié)行政合同，行政機(jī)關(guān)對(duì)此無自由裁量的權(quán)力。同時(shí)，在締結(jié)權(quán)限上行政機(jī)關(guān)必須在其自身權(quán)限范圍內(nèi)簽訂合同，否則無效，并應(yīng)對(duì)善意的相對(duì)方當(dāng)事人負(fù)損害賠償責(zé)任。對(duì)于越權(quán)簽約導(dǎo)致無效后的合同外賠償責(zé)任問題，法國(guó)的作法顯然要優(yōu)于英美法系國(guó)家的相對(duì)方自負(fù)其責(zé)的規(guī)定，由行政主體負(fù)賠償責(zé)任，有利于促使行政主體依法簽約和保護(hù)相對(duì)方合同當(dāng)事人的利益。另外，在法國(guó)還存在有強(qiáng)制締結(jié)的行政合同，如電力供應(yīng)合同。

與英美國(guó)家相比，價(jià)值取向上注重公共利益保護(hù)的法國(guó)行政合同，視行政性為行政合同的第一內(nèi)在屬性，先有行政，后有合同，行政合同中的合同性相對(duì)于行政性而言永遠(yuǎn)是從屬性的。表現(xiàn)在法律上，就是行政機(jī)關(guān)享有法定的單方特權(quán)，這種特權(quán)的行使無須向行政法院申請(qǐng)判決，更無須同相對(duì)方協(xié)商，只需建立在行政機(jī)關(guān)對(duì)于“公共利益需要”的主觀判斷上，而對(duì)政府的“公益判斷權(quán)”所可能產(chǎn)生的危害性，只靠經(jīng)濟(jì)利益平衡原則下?lián)p失補(bǔ)償及事后的司法審查來加以防范。筆者認(rèn)為，把社會(huì)公共利益的認(rèn)定權(quán)和保護(hù)權(quán)授予同為一方當(dāng)事人的政府而不加以嚴(yán)格的規(guī)范控制，是很不合理且極其危險(xiǎn)的。構(gòu)建我國(guó)行政合同制度時(shí)，對(duì)于如何處理好這一問題，很是值得我們深思，而德國(guó)的行政合同制度似乎對(duì)此作了較為圓滿的回答。

三、德國(guó)以合同為本位的行政合同制度

同為大陸法系的德國(guó)和法國(guó)一樣，受傳統(tǒng)上公私法劃分理論的影響，強(qiáng)調(diào)行政合同中的公法因素，因行政合同引起的爭(zhēng)議也由行政法院管轄。但與法國(guó)相比，德國(guó)的行政合同制度對(duì)法國(guó)有借鑒，更有發(fā)展，以合同而不是以行政為本位，強(qiáng)調(diào)雙方當(dāng)事人地位的平等，對(duì)公共利益和個(gè)人利益實(shí)行同等法律保護(hù)，強(qiáng)調(diào)行政主體享有有限的單方特權(quán)，并要受到嚴(yán)格的行政程序規(guī)制，以及援用民事法規(guī)則適用行政合同案件的規(guī)定，既符合合同的本質(zhì)，同時(shí)也符合現(xiàn)代契約行政的民主精神。

德國(guó)行政合同立法的成文化可說是其行政合同制度的一大特色。1976年制定的《聯(lián)邦行政程序法》占據(jù)著德國(guó)行政合同制度的法律基礎(chǔ)地位。在行政合同適用《聯(lián)邦行政程序法》時(shí)，以《聯(lián)邦行政程序法》關(guān)于行政合同專章規(guī)定為主，關(guān)于行政行為的規(guī)定為輔。(注：與中國(guó)和法國(guó)的理論不同，德國(guó)把行政合同視為行政行為以外的行為，即與行政行為相并列的管理手段。)行政程序法第54—61條關(guān)于行政合同的規(guī)定，限于對(duì)行政合同某些最為基本方面的原則性規(guī)范，相對(duì)于行政合同對(duì)法律規(guī)則的需要來說，還很不足。為此，該法第62條規(guī)定：對(duì)第54條至61條沒有規(guī)定的事項(xiàng)，可以適用本法的其他規(guī)定，還可以補(bǔ)充適用德國(guó)民法典的相應(yīng)規(guī)定。除《聯(lián)邦行政程序法》、《德國(guó)民法典》以外，為該法第61條所涉及到的1953年《行政執(zhí)行法》、1960年的《行政法院法》以及《德國(guó)法官法》中關(guān)于執(zhí)行、管轄等方面的規(guī)定也適用于行政合同案件。

以合同為本位的德國(guó)行政合同，其合同性集中體現(xiàn)在行政合同的履行過程中。對(duì)于因締約后合同關(guān)系發(fā)生重要變更，導(dǎo)致行政合同不能履行或不便履行時(shí)，德國(guó)在此的做法顯示出它的獨(dú)特優(yōu)異之處。它既沒有嚴(yán)格地追隨英美國(guó)家所適用的“無效說”，也沒有采納法國(guó)“不可預(yù)見理論”的做法。德國(guó)的作法是：由雙方當(dāng)事人協(xié)商變更或單方解除行政合同；或者行政主體方當(dāng)事人為了預(yù)防和免除公共利益遭受重大損失而單方面解除合同。后一種方式實(shí)際是對(duì)行政主體單方特權(quán)(解除合同)的賦予和肯定，這似乎與法國(guó)作法無異，但前一種方式——合意變更或解除的在先規(guī)定，又在很大程度上弱化了后一特權(quán)方式行使所可能帶來的消極性后果對(duì)相對(duì)方當(dāng)事人利益不利的影響。這種作法比起英美式的無效，法國(guó)式的特權(quán)強(qiáng)制更為周全地保護(hù)平衡了合同雙方當(dāng)事人的利益，對(duì)我國(guó)行政合同制度之構(gòu)建，大有借鑒意義。

四、對(duì)三種不同類型行政合同制度的評(píng)析

通過以上對(duì)于各國(guó)行政合同制度較為深入的剖析，筆者認(rèn)為，由于受法律傳統(tǒng)差異的影響，英美法系的政府合同制度同大陸法系的法德國(guó)家的行政合同制度之間存在有很大的差異，即使是同為大陸法系的法德兩國(guó)行政合同制度也并非完全相同，而在行政合同制度的某些具體方面各自呈現(xiàn)出不同的特色。

第8篇：民法典的主要特征范文

關(guān)鍵詞：專利權(quán)質(zhì)押、專利權(quán)、質(zhì)權(quán)

我們知道專利技術(shù)是一個(gè)國(guó)家科技水準(zhǔn)的重要表現(xiàn)，如果權(quán)利人能較好地行使專利權(quán)，更好地發(fā)揮專利的效用，這無論對(duì)社會(huì)還是對(duì)個(gè)人都有重要意義。由于專利權(quán)人的權(quán)利是一個(gè)權(quán)利組合，其中有許多可以分割的權(quán)利，因而存在著多種權(quán)利利用的形式，比如直接利用（專利權(quán)人自己生產(chǎn)、銷售、使用）和間接利用（權(quán)利人轉(zhuǎn)移權(quán)利組合中的全部或一部分權(quán)利給他人利用）。而間接利用，在轉(zhuǎn)移權(quán)利的數(shù)量、形式以及分享利益的方式方面存在著許多類型，如專利轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、專利權(quán)投資、專利權(quán)質(zhì)押等。其中專利權(quán)質(zhì)押是一個(gè)較新的制度，1995年10月1日起施行的《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》，確立了該項(xiàng)制度，該法第七十五條規(guī)定：“依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)”可以質(zhì)押。由于此前的專利法對(duì)此沒有任何規(guī)定，（前）中國(guó)專利局才于1996年的9月19日，頒布了《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》。雖然立法的原則性和模糊性為行政規(guī)章所具體化，專利權(quán)質(zhì)押制度的框架也已建立，但專利權(quán)質(zhì)押制度中的還有一些基本問題，現(xiàn)行法中沒有規(guī)定，或是規(guī)定不明確，或是規(guī)定得不佳。因此，筆者認(rèn)為有必要對(duì)專利權(quán)質(zhì)押法律問題的進(jìn)行探討，這將有助于我們的理論和實(shí)踐。

專利權(quán)質(zhì)押標(biāo)的范圍問題

專利權(quán)質(zhì)押是權(quán)利質(zhì)權(quán)的一種，是“以權(quán)利為標(biāo)的”的物權(quán)。依各國(guó)立法通例，權(quán)利質(zhì)押的標(biāo)的須是有讓與性的所有權(quán)之外的財(cái)產(chǎn)權(quán)。[1] 因此，作為權(quán)利質(zhì)押的標(biāo)的應(yīng)具備兩個(gè)要件：一是該標(biāo)的為所有權(quán)之外的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。二是該財(cái)產(chǎn)權(quán)利應(yīng)具有可讓與性。

專利權(quán)與一般權(quán)利不同，它有著自身鮮明的特點(diǎn)，而這些特點(diǎn)又導(dǎo)致了其在出質(zhì)時(shí)必須考慮以下問題。

首先，專利權(quán)包括了專利人身權(quán)和專利財(cái)產(chǎn)權(quán)。一般來講，專利人身權(quán)是與專利財(cái)產(chǎn)權(quán)相對(duì)的，它只能歸屬發(fā)明設(shè)計(jì)人享有，不具有財(cái)產(chǎn)屬性，因而不能成為質(zhì)押的標(biāo)的?；蛟S馬上有人會(huì)提出，那么發(fā)明設(shè)計(jì)人的獲得獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)呢？這種專利人身權(quán)[2] 當(dāng)然是具有財(cái)產(chǎn)屬性的，但該權(quán)利是不能讓與的，所以也不能成為出質(zhì)的標(biāo)的。根據(jù)我國(guó)的專利法，專利財(cái)產(chǎn)權(quán)主要是專利實(shí)施權(quán)和專利轉(zhuǎn)讓權(quán)。前者是制造、使用、銷售、進(jìn)口專利產(chǎn)品的權(quán)利，后者是將專利權(quán)的全部或一部分轉(zhuǎn)讓給他人或者是許可他人實(shí)施的權(quán)利。

其次，該專利權(quán)必須是合法有效的。我們知道，能夠質(zhì)押的權(quán)利，應(yīng)是法律認(rèn)可的權(quán)利，否則該權(quán)益不受法律的保護(hù)，無法執(zhí)行、無法變價(jià)，就更談不上債權(quán)人利益的保護(hù)。具體說來，這就和專利權(quán)的地域性、時(shí)間性密切相關(guān)了。專利權(quán)具有地域性，它只能由一國(guó)的法律產(chǎn)生，又只能在其依法產(chǎn)生的地域范圍內(nèi)有效。[3] 因此，能夠出質(zhì)的專利權(quán)首先必須是中國(guó)專利權(quán)，即由中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以前的專利局）依據(jù)中國(guó)專利法授予的專利權(quán)。另外，專利權(quán)在一定意義上是一種壟斷特權(quán)，為平衡專利權(quán)人的利益和社會(huì)利益，各國(guó)對(duì)專利權(quán)都設(shè)定了一個(gè)有效期，以此作為專利權(quán)和公有領(lǐng)域的分界線。作為公共領(lǐng)域內(nèi)的物品一般公眾是不必支付給“特權(quán)”費(fèi)用。由于我國(guó)的《專利法》在1993年進(jìn)行了修改，發(fā)明、實(shí)用新型、和外觀專利權(quán)的保護(hù)期均與以前不同，故而應(yīng)注意出質(zhì)的專利權(quán)是1993年1月1 日前申請(qǐng)取得的還是在此之后申請(qǐng)取得。[4] 設(shè)定質(zhì)押時(shí)要注意該專利權(quán)是否進(jìn)入公有領(lǐng)域，同時(shí)還應(yīng)考慮質(zhì)押擔(dān)保的期間應(yīng)比專利權(quán)所剩余的有效期短，從而不至于使債權(quán)人的擔(dān)保利益落空。

由此引出一個(gè)相關(guān)問題，專利申請(qǐng)權(quán)能否成為權(quán)利質(zhì)押的標(biāo)的？有學(xué)者認(rèn)為：專利申請(qǐng)權(quán)不應(yīng)成為專利權(quán)質(zhì)押標(biāo)的。其理由是，專利申請(qǐng)權(quán)不等于專利權(quán)，申請(qǐng)專利未必就能獲得專利權(quán)，而專利權(quán)質(zhì)押是以合法有效的專利權(quán)為前提的。[5] 可見，這嚴(yán)格地堅(jiān)持了物權(quán)“法定主義”原則。但現(xiàn)行法并非沒有給以后的立法留下空間，《擔(dān)保法》75條4款“依法可以質(zhì)押的其他權(quán)利”。專利申請(qǐng)權(quán)是指專利申請(qǐng)人就發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)家專利管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)專利的權(quán)利，專利申請(qǐng)人是未來的專利權(quán)人。從本質(zhì)上看，專利申請(qǐng)權(quán)也是具有價(jià)值和使用價(jià)值的，從發(fā)明專利公開日到授權(quán)日的期間內(nèi)，專利申請(qǐng)人可要求利用實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造的單位或個(gè)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用[6] .而且依《專利法》第10條規(guī)定“專利申請(qǐng)權(quán)可以轉(zhuǎn)讓”，因此專利申請(qǐng)權(quán)是依法可以轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，可以設(shè)定質(zhì)權(quán)。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，專利申請(qǐng)權(quán)確實(shí)不同于專利權(quán)，前者是否能轉(zhuǎn)變?yōu)楹笳咛幱谝环N不確定的狀態(tài)。若經(jīng)審查，被授予專利權(quán)，則未到期的質(zhì)押標(biāo)的由專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)化為專利權(quán)。若被駁回未獲得專利權(quán)的，專利申請(qǐng)權(quán)也就沒有了價(jià)值，以其為標(biāo)的的質(zhì)押也會(huì)因之而消滅。但筆者認(rèn)為，即使如此債權(quán)人的利益不會(huì)受太大影響。因?yàn)?，首先是否以專利申?qǐng)權(quán)為質(zhì)押的標(biāo)的是雙方當(dāng)事人協(xié)商一致的結(jié)果，就是說，債權(quán)人既然同意以專利申請(qǐng)權(quán)為債權(quán)的擔(dān)保，也就愿意承受這樣的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)將判斷、決定的權(quán)利交給了交易主體，就隱含了這樣一個(gè)假設(shè)：每個(gè)人都是自身利益追求者，只有每個(gè)人自己才能判斷利益的大小有無，而他人無法代為思考判斷。其次，《擔(dān)保法》第70條規(guī)定，質(zhì)物有損壞或價(jià)值明顯減少的可能，足以危害質(zhì)權(quán)人權(quán)利的，質(zhì)權(quán)人可以要求出質(zhì)人提供相應(yīng)的擔(dān)保，該權(quán)利即是質(zhì)權(quán)人的“保全權(quán)”。因此，筆者認(rèn)為專利申請(qǐng)權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的是合乎法理并且是可行的。[7]

與之相關(guān)的另一個(gè)問題是，依據(jù)專利法，專利權(quán)人得以其專利權(quán)之全部或一部分有限制或無限制的轉(zhuǎn)讓給他人或許可他人實(shí)施，并且專利權(quán)在符合條件的情況下，還可能被強(qiáng)制許可實(shí)施。那么被許可人能否以其實(shí)施權(quán)出質(zhì)呢？實(shí)施權(quán)應(yīng)是有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的，但關(guān)于實(shí)施權(quán)的轉(zhuǎn)移，我國(guó)法上沒有規(guī)定，《日本特許法》51條1款二項(xiàng)對(duì)實(shí)施權(quán)的轉(zhuǎn)移進(jìn)行了限制，強(qiáng)制實(shí)施權(quán)附隨于其專利權(quán)，其他發(fā)明實(shí)施權(quán)非與其實(shí)施事業(yè)一同或經(jīng)專利權(quán)人之同意，不得轉(zhuǎn)移[8] .可見，實(shí)施權(quán)并非絕對(duì)不能轉(zhuǎn)移的財(cái)產(chǎn)權(quán)，符合上述條件的也可轉(zhuǎn)移。因此，實(shí)施權(quán)也是可以出質(zhì)的權(quán)利，只不過應(yīng)滿足一定的條件。

專利權(quán)質(zhì)押的設(shè)定

1、登記生效還是登記對(duì)抗？

根據(jù)《擔(dān)保法》79條，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)采取書面形式訂立質(zhì)押合同并向?qū)＠芾頇C(jī)關(guān)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。根據(jù)1996年的《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》第3條“以專利權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向中國(guó)專利局辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效”?？梢?，在專利權(quán)質(zhì)押方面我國(guó)實(shí)行的是“登記生效主義”。

依日本立法例，注冊(cè)為對(duì)抗第三人的要件，臺(tái)灣的專利法也以登記為對(duì)抗要件[9] ，。那么，登記究竟是作為生效要件好還是作為對(duì)抗要件好呢？這涉及到一個(gè)價(jià)值選擇的問題。向?qū)＠芾頇C(jī)關(guān)登記，要提交多種文書，繳納不少的費(fèi)用，這在很多當(dāng)事人看來是一種負(fù)擔(dān)，因而規(guī)避登記的人不少。但如果一旦發(fā)生糾紛，有過錯(cuò)的當(dāng)事人又往往以此為由主張專利權(quán)質(zhì)押合同無效，這和民法的公平、誠(chéng)信原則是背道而馳的。質(zhì)押合同是當(dāng)事人合意的體現(xiàn)，專利權(quán)質(zhì)押合同一般于公序良俗無害，因此國(guó)家的意志沒有必要干涉。這也是符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所提倡的“私的自治”。

也許有人會(huì)擔(dān)心，專利權(quán)質(zhì)押不登記就沒有公示力，質(zhì)權(quán)人的利益如何保護(hù)？根據(jù)《擔(dān)保法》第80條規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或許可他人使用，除非經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意。一旦出質(zhì)人未經(jīng)同意轉(zhuǎn)讓了專利權(quán)質(zhì)權(quán)人可依此條主張?jiān)撔袨闊o效。這恰恰是保全權(quán)利質(zhì)權(quán)的主要方式。

2、向外國(guó)人出質(zhì)有無批準(zhǔn)的必要？

《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》第5條第2款規(guī)定，中國(guó)單位或個(gè)人向外國(guó)人出質(zhì)專利權(quán)的，須經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。而在質(zhì)押前設(shè)置批準(zhǔn)程序，最大理由恐怕就是“國(guó)家利益”。這究竟有無必要？

專利（patent）包含了這樣一個(gè)涵義：專利權(quán)人以“公開”為代價(jià)換取一定時(shí)間內(nèi)的“獨(dú)占權(quán)”（有些稱之為“壟斷權(quán)”）。專利說明書和權(quán)利要求書都是公開的，其技術(shù)特征也隨之公開，既然是“公開”的，自不會(huì)涉及什么“國(guó)家秘密”或是“商業(yè)秘密”吧。

向外國(guó)人出質(zhì)，只是起一個(gè)擔(dān)保作用，如果債務(wù)人于期限屆滿前履行了債務(wù)，質(zhì)權(quán)就歸于消滅了，專利權(quán)上的質(zhì)權(quán)負(fù)擔(dān)也消除了，還有什么可擔(dān)心的呢？通過這種加強(qiáng)信用的方式，債務(wù)人得到資金的融通及其他經(jīng)濟(jì)上的便利，債權(quán)人得以放心地將一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值先給予債務(wù)人，何樂而不為呢？

退一步說，債務(wù)人未履行到期債務(wù)，質(zhì)權(quán)人行使質(zhì)權(quán)，方式有多種拍賣、變賣、作價(jià)補(bǔ)償?shù)?，也不一定是誰（我國(guó)國(guó)民或是外國(guó)人）取得該項(xiàng)專利權(quán)。

再退一步說，既使是外國(guó)人取得了專利權(quán)又如何？如前所述專利權(quán)具有地域性，它只能依一國(guó)法律產(chǎn)生，而且只能在其依法產(chǎn)生的地域內(nèi)有效，在我國(guó)獲得的專利權(quán)在其他國(guó)家未必有效，反之亦然。此時(shí)外國(guó)人取得專利權(quán)是我國(guó)法上的專利權(quán)，其權(quán)利、義務(wù)及行使必然受我國(guó)法的調(diào)整規(guī)制，這還有什么可顧慮的呢？

因此，筆者認(rèn)為對(duì)《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》第5條應(yīng)重新思考。

3、出質(zhì)人告知專利權(quán)負(fù)擔(dān)的義務(wù)

應(yīng)指出的是，出質(zhì)人在訂立質(zhì)押合同前已同其他人許可使用合同的，出質(zhì)人有否告知質(zhì)權(quán)人的義務(wù)?，F(xiàn)行的立法對(duì)此沒有規(guī)定，由于出質(zhì)前出質(zhì)人與第三人訂立許可使用合同的期限、次數(shù)，會(huì)在很大程度上影響專利權(quán)價(jià)值的評(píng)估結(jié)果，依民法的誠(chéng)實(shí)信用原則，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)負(fù)有此項(xiàng)義務(wù)。應(yīng)當(dāng)通過法律的有權(quán)解釋或是立法的完善明確規(guī)定，出質(zhì)人在訂立此類合同時(shí)應(yīng)告知出質(zhì)標(biāo)的的權(quán)利負(fù)擔(dān)，并且“告知”應(yīng)以書面形式為之。

4、評(píng)估的缺失

再有一點(diǎn)，專利權(quán)與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)一樣，其價(jià)值變化較大。由于現(xiàn)代科技的飛速發(fā)展專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)壽命往往短于法律壽命，[10] 就會(huì)出現(xiàn)專利權(quán)隨合法有效，但已不具備財(cái)產(chǎn)價(jià)值不能創(chuàng)造收益。因此為了實(shí)現(xiàn)專利權(quán)質(zhì)押的目的保護(hù)債權(quán)人的利益，在設(shè)立質(zhì)押時(shí)應(yīng)對(duì)出質(zhì)專利權(quán)的價(jià)值及今后可預(yù)見的動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行評(píng)估。但我國(guó)現(xiàn)行的擔(dān)保法并未涉及，這是一大疏漏。筆者建議在今后的立法活動(dòng)中應(yīng)增加對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估的效力、評(píng)估費(fèi)用的承擔(dān)等一系列問題的規(guī)定。

專利權(quán)質(zhì)權(quán)的性質(zhì)-抵押還是質(zhì)押？

抵押權(quán)和質(zhì)權(quán)的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，各國(guó)不一，但大都以兩種標(biāo)準(zhǔn)為之：（1）以客體為動(dòng)產(chǎn)還是不動(dòng)產(chǎn)來區(qū)分（2）以移轉(zhuǎn)占有還是不移轉(zhuǎn)占有來區(qū)分。[11] 我國(guó)《擔(dān)保法》采用的是第二種方法，以是否轉(zhuǎn)移占有作為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)說和立法一般將權(quán)利質(zhì)押作為與動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押平行的質(zhì)押之一種，但權(quán)利質(zhì)押的成立方法、實(shí)行方法與動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押差異不少。史尚寬先生認(rèn)為“（權(quán)利質(zhì)權(quán)）解釋上雖尚為一種質(zhì)權(quán)，然有分化為特殊的擔(dān)保權(quán)之傾向。權(quán)利質(zhì)權(quán)，尤其以債權(quán)、股份或無體財(cái)產(chǎn)權(quán)（注：即指知識(shí)產(chǎn)權(quán)）為標(biāo)的之權(quán)利質(zhì)權(quán)，其擔(dān)保作用反近于抵押權(quán)，謂之介于一般質(zhì)權(quán)與抵押權(quán)之中間區(qū)域，也無不可”。[12]

筆者也同意這種看法。因?yàn)殡S著經(jīng)濟(jì)和信用的發(fā)展，有的質(zhì)押是不轉(zhuǎn)移占有標(biāo)的物的，比如股票、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中財(cái)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押等，他們的公示方法是登記，而不是像有的學(xué)者所稱的“轉(zhuǎn)移占有權(quán)利證書”。[13] 股票無紙化，不存在實(shí)物狀態(tài)，無法轉(zhuǎn)移占有；關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押?jiǎn)栴}，各相關(guān)的法規(guī)規(guī)章均規(guī)定為“登記”[14] .從是否轉(zhuǎn)移占有以及公示方法，專利權(quán)質(zhì)押無疑更接近抵押。

孳息的收取是抵押與質(zhì)押的另一個(gè)區(qū)別。專利權(quán)的孳息是許可他人使用而獲得的許可使用費(fèi)。但許可使用費(fèi)不能像動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押中動(dòng)產(chǎn)的孳息那樣由質(zhì)權(quán)人直接收取[15] ，而是作為質(zhì)押物的一部分起到擔(dān)保作用，“應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存”。[16]

第三，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人仍有繼續(xù)使用權(quán)，這還是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的設(shè)質(zhì)和讓與與一般的權(quán)利質(zhì)不同，不會(huì)因設(shè)質(zhì)而喪失其使用權(quán)?！熬唾|(zhì)權(quán)人言，依民法之質(zhì)權(quán)非為用益權(quán)之本質(zhì)，質(zhì)權(quán)人亦不因質(zhì)權(quán)之設(shè)定而當(dāng)然取得質(zhì)權(quán)標(biāo)的物之使用權(quán)”[17] .并且專利權(quán)人有實(shí)施專利的義務(wù)，不論是自己實(shí)施還是許可他人實(shí)施。但專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人仍享有專利權(quán)，但此時(shí)專利權(quán)上已有質(zhì)權(quán)的負(fù)擔(dān)，未經(jīng)與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意，不得轉(zhuǎn)讓或許可他人使用[18] ，這樣就應(yīng)該由出質(zhì)人繼續(xù)利用。出質(zhì)人仍可利用質(zhì)權(quán)標(biāo)的物，這也是類似與抵押權(quán)的規(guī)定。

因?yàn)槊Q大多是約定俗成的，為避免一些無意義的成本的付出，筆者在本文中仍采“專利權(quán)質(zhì)權(quán)”的提法。但筆者認(rèn)為有必要特別指出專利權(quán)質(zhì)權(quán)的特殊之處，以便更好的完善專利權(quán)質(zhì)押制度。

專利權(quán)質(zhì)押的效力范圍

專利權(quán)質(zhì)押的效力范圍，包括專利權(quán)質(zhì)押所擔(dān)保的質(zhì)權(quán)范圍和質(zhì)押效力所及的標(biāo)的物的范圍[19] .根據(jù)《擔(dān)保法》第67條，專利權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的質(zhì)權(quán)范圍可由當(dāng)事人雙方約定，沒有約定的，應(yīng)包括主債權(quán)及利息、違約金、損壞賠償金和實(shí)行質(zhì)權(quán)的費(fèi)用。[20 ]因法律對(duì)此規(guī)定的比較完備，筆者將主要討論專利權(quán)質(zhì)押效力所及標(biāo)的物之范圍。它不同于專利權(quán)質(zhì)押標(biāo)的的范圍，它是指出質(zhì)專利權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)因質(zhì)權(quán)效力而影響的范圍。一般動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的效力范圍包括標(biāo)的物的從物、孳息、代位物等，但專利權(quán)有其獨(dú)特復(fù)雜之處，下面就現(xiàn)行法上未明確之處、疏漏之處或是有爭(zhēng)議的問題進(jìn)行討論。

首先，專利權(quán)出質(zhì)前的許可是否為專利權(quán)質(zhì)權(quán)的效力所及？許可行為沒有延續(xù)到質(zhì)押期內(nèi)的，自然不為質(zhì)權(quán)效力所及。但許可實(shí)施行為延續(xù)至質(zhì)押期內(nèi)，此時(shí)出質(zhì)人所獲取的許可使用費(fèi)是否是質(zhì)權(quán)效力所及？贊成者和反對(duì)者皆有之。筆者認(rèn)為，應(yīng)尊重當(dāng)事人的意思。若當(dāng)事人沒有約定時(shí)，應(yīng)分情況討論。從設(shè)定質(zhì)權(quán)的目的看，主要是擔(dān)保主債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)資金的融通，若出質(zhì)人就是債務(wù)人時(shí)，將其所得的收益提前清償債權(quán)或向第三人提存，對(duì)債權(quán)人或是對(duì)債務(wù)人并無不利。若出質(zhì)人是債權(quán)債務(wù)關(guān)系外的第三人時(shí)，若將出質(zhì)前許可他人實(shí)施而在出質(zhì)后所得的許可使用費(fèi)用于提前清償債權(quán)或向第三人提存，則對(duì)該出質(zhì)人有失公允。因?yàn)槁男衅谏形磳脻M，債務(wù)人能否履行義務(wù)還處于不確定的狀態(tài)，若屆時(shí)債務(wù)人履行了債務(wù)，自然就解除了解除了出質(zhì)人的負(fù)擔(dān)。否則，該出質(zhì)人現(xiàn)給付該許可使用費(fèi)給債權(quán)人，一是使真正債務(wù)人怠于履行債務(wù)，二是出質(zhì)人還會(huì)向債務(wù)人追償，增加交易成本，三是出質(zhì)人還會(huì)損失一些期限利益（如利息等）。因此，若立法對(duì)此作出細(xì)致的規(guī)范，將有實(shí)際意義。

前一問題是關(guān)于質(zhì)權(quán)的效力是否及于特定的出質(zhì)前的行為，而這一個(gè)問題是關(guān)于質(zhì)權(quán)的效力是否及于出質(zhì)后的行為或事實(shí)。專利權(quán)出質(zhì)后，專利技術(shù)的后續(xù)改進(jìn)技術(shù)是否落入質(zhì)權(quán)的效力范圍，這是質(zhì)權(quán)效力中一個(gè)大問題。專利制度是鼓勵(lì)技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新的，而現(xiàn)實(shí)中對(duì)某項(xiàng)專利的改進(jìn)發(fā)展也是常見的。一般來說，后續(xù)改進(jìn)可以是專利權(quán)人所為，也可以是專利權(quán)人以外的人所為。后續(xù)改進(jìn)大體上產(chǎn)生以下兩種后果：（1）改進(jìn)是量變而非質(zhì)變的，仍以原專利技術(shù)為主要特征；（2）改進(jìn)是質(zhì)變的，形成一個(gè)獨(dú)立的技術(shù)方案。

對(duì)此，我們認(rèn)為首先還是應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的意思。如果沒有約定，應(yīng)分情況討論。第一，后續(xù)改進(jìn)如果是出質(zhì)人以外的人所為，不論改進(jìn)的結(jié)果如何，質(zhì)權(quán)的效力都不能及；第二，后續(xù)改進(jìn)如果是出質(zhì)人所為，并且該改進(jìn)沒有新突破，是可以為質(zhì)權(quán)效力所及；第三，如果后續(xù)改進(jìn)有了質(zhì)的突破，則無論改進(jìn)是誰作出的，都不應(yīng)為質(zhì)權(quán)效力所及。

專利權(quán)質(zhì)押對(duì)當(dāng)事人的效力

如前所述，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人仍有繼續(xù)使用權(quán)，但其專利權(quán)已成為有負(fù)擔(dān)的權(quán)利，該權(quán)利的行使受到限制。《擔(dān)保法》第80條規(guī)定，只有經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意后，才能將出質(zhì)的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可他人使用。但該規(guī)定只針對(duì)轉(zhuǎn)讓和許可，而對(duì)于專利權(quán)的放棄卻沒有規(guī)定，這不能不說是法律上的漏洞。我國(guó)專利法47條規(guī)定，因?qū)＠麢?quán)人未按規(guī)定繳納年費(fèi)或是以書面聲明放棄的方式，專利權(quán)在法律保護(hù)期限屆滿之前而終止。此時(shí)專利權(quán)人的單方行為就可能危害到債權(quán)人的利益，使專利權(quán)質(zhì)押落空。

這方面，筆者認(rèn)為可以參考《臺(tái)灣民法典》第903條的規(guī)定“為質(zhì)權(quán)標(biāo)的物之權(quán)利，非經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人不得以法律行為使之消減或變更”，以及《日本專利法》97條第1款規(guī)定，專利權(quán)人在得到質(zhì)權(quán)人的承諾下，方可放棄其專利權(quán)。這樣即可以限制出質(zhì)人的處分行為，又不過于嚴(yán)苛。前面談“評(píng)估”問題時(shí)，曾提到了專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)壽命?，F(xiàn)代科技發(fā)展迅速，產(chǎn)品（特別是高科技產(chǎn)品）的生命周期大大縮短。如果一項(xiàng)出質(zhì)專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值在質(zhì)押期間已大大減損，甚至可能接近于零，此時(shí)若再讓專利權(quán)人繳納費(fèi)用維持專利，是低效益、不經(jīng)濟(jì)的。還不如讓專利權(quán)人放棄專利權(quán)，再另行提供擔(dān)保，這樣也有利于債權(quán)人。

當(dāng)然還應(yīng)考慮到，在質(zhì)押期間，專利權(quán)因非當(dāng)事人的原因而消滅，如因?qū)＠殖蜂N、因?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)的無效宣告、或因訴訟程序而消滅。筆者認(rèn)為，這種情況下的處理方式應(yīng)與前一情況不同，專利權(quán)人在其專利權(quán)喪失后，不必對(duì)原質(zhì)權(quán)人再另行提供擔(dān)保，因?yàn)閷＠麢?quán)人主觀上并無過錯(cuò)。當(dāng)然如果能證明專利權(quán)人惡意或過失，比如，在出質(zhì)前已出現(xiàn)專利權(quán)的權(quán)屬糾紛、他人提出了無效申請(qǐng)等情況，但專利權(quán)人隱瞞事實(shí)、未告知債權(quán)人，仍與之訂立了質(zhì)押合同，這樣出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)人承擔(dān)法律責(zé)任。

當(dāng)然法律的漏洞是存在的，關(guān)鍵的問題是我們應(yīng)該如何對(duì)待它。

參考文獻(xiàn)：

    1 參見《德國(guó)民法典》1274條，《瑞士民法典》899條，《日本民法典》362條第2款，363條。

2 有人認(rèn)為獲得獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)，可見李開國(guó)著《民法基本問題研究》，北京：法律出版社，1997年版，頁(yè)404.但筆者不這樣認(rèn)為，新《合同法》第328條規(guī)定“完成職務(wù)技術(shù)成果的個(gè)人有在有關(guān)技術(shù)成果文件上寫明自己是技術(shù)成果完成者的權(quán)利和取得榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利”。這很顯然將職務(wù)技術(shù)成果的精神權(quán)利歸屬于完成人。當(dāng)然完成人若將取得的獎(jiǎng)勵(lì)后再為擔(dān)保行為，就不屬于本文所討論的問題了。我們認(rèn)為無論專利權(quán)人因其專利權(quán)而獲得獎(jiǎng)勵(lì)還是職務(wù)技術(shù)成果完成人的獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬隨表現(xiàn)為一定的財(cái)產(chǎn)，但實(shí)際上與榮譽(yù)、名稱聯(lián)系在一起，具有人身權(quán)的性質(zhì)，不適宜出質(zhì)。

3 鄭成思《知識(shí)產(chǎn)權(quán)若干問題再析》，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》1997年1期，頁(yè)43。

4 根據(jù)我國(guó)1993年生效的修訂的《專利法》45條規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限是20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限是10年，均從申請(qǐng)日起算。而我國(guó)1985年《專利法》第45條規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限是15年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限是5年，自申請(qǐng)日起算期滿前專利權(quán)人可申請(qǐng)續(xù)展3年。

5 李軍《專利權(quán)質(zhì)押的法律問題》，《人民司法》2000年5期，頁(yè)37以下。

6 《專利法》第13條。

7 謝在全先生也持相同的觀點(diǎn)，在他的《民法物權(quán)論》（發(fā)行人：謝在全，（臺(tái)）民國(guó)84年修訂版，頁(yè)337）寫道“又專利申請(qǐng)權(quán)，依專利法第7條之規(guī)定，具有讓與性，故亦得為質(zhì)權(quán)之標(biāo)的物。惟專利法對(duì)于讓與之方法，則無規(guī)定?！?/p>

8 史尚寬《權(quán)利質(zhì)權(quán)之研究》，載鄧玉波主編《民法物權(quán)論文選輯》，五南圖書出版公司（臺(tái)），民國(guó)73年版，頁(yè)896。

9 見日本特許法45條，臺(tái)灣專利法49、50條。參見莊滕榮、黃碧芬《白話六法3：民法物權(quán)、親屬繼承》，發(fā)行人：楊榮川，發(fā)行所：書泉出版社，（臺(tái)）1995年，頁(yè)141。

10 同注5，頁(yè)37。

11 參見鄭立、王作堂主編《民法學(xué)》，北京：北京大學(xué)出版社1995年版，頁(yè)234。

12 同注8，頁(yè)866。

13 史尚寬先生也認(rèn)為“專利權(quán)證書本身則非表示權(quán)利，股故理論上不應(yīng)以交付證書或轉(zhuǎn)移占有等要物行為為必要”。同注8，頁(yè)897。

14 見《著作權(quán)質(zhì)押合同登記管理辦法》第3條，《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》第3條，《企業(yè)動(dòng)產(chǎn)抵押物登記管理辦法》第18條。

15 見《擔(dān)保法》第68條。

16 《擔(dān)保法》第80條。

17 謝在全《民法物權(quán)論》，發(fā)行人：謝在全，（臺(tái)）民國(guó)84年修訂版，頁(yè)343。

18 《擔(dān)保法》第68條。

第9篇：民法典的主要特征范文

一、商標(biāo)反向假冒行為的表現(xiàn)形式、危害及規(guī)制之必要性

商標(biāo)反向假冒行為是指未經(jīng)商標(biāo)權(quán)利人的許可，將其使用在商品上的商標(biāo)去除后換上自己的商標(biāo)，將他人的商品冒充自己的商品出售或擬出售，以牟取不正當(dāng)利益的行為。根據(jù)對(duì)商品變更程度的不同，商標(biāo)反向假冒行為的表現(xiàn)形式呈現(xiàn)以下兩種：整體反向假冒，即保持所涉及商品的原樣，對(duì)其本身不做任何變更，而只是作了商標(biāo)的替換；部分反向假冒，即對(duì)所涉及商品作了拆分，只利用該商品的局部，或者將該商品的局部應(yīng)用到自己商品之上另構(gòu)成一個(gè)整體，然后在自己商標(biāo)名下予以出售。

商標(biāo)反向假冒行為的行為人在主觀上是出于故意，其目的是為了獲取不正當(dāng)利益，或牟取暴利，盜用的是他人商品的質(zhì)量信譽(yù)，因而該行為對(duì)原商標(biāo)所有人的商譽(yù)或經(jīng)濟(jì)利益具有現(xiàn)實(shí)或潛在的危害性。另外行為人隱瞞了商品的真實(shí)來源，其正是通過蒙蔽消費(fèi)者，使消費(fèi)者在不知商品真實(shí)情況的狀況下做出購(gòu)買的決定，來實(shí)現(xiàn)其牟取不正當(dāng)利益的目的?？梢娚虡?biāo)反向假冒行為的危害不僅及于原商標(biāo)所有權(quán)人，也及于消費(fèi)者。

商標(biāo)反向假冒行為顯然危害性較大。因而采取相關(guān)法律措施對(duì)其進(jìn)行有效規(guī)制是擺在我們面前的一項(xiàng)刻不容緩的任務(wù)。

二、商標(biāo)反向假冒行為的性質(zhì)認(rèn)定

若要對(duì)商標(biāo)反向假冒行為進(jìn)行有效規(guī)制，首先必須對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確的性質(zhì)認(rèn)定。

反向假冒這一概念最早見于1946年美國(guó)成文商標(biāo)法即蘭哈姆法（LanhamAct）第43條（a）款，此外加拿大、意大利、葡萄牙等國(guó)對(duì)此也有不同的法律進(jìn)行了規(guī)定。而這一概念對(duì)于我國(guó)來說純屬舶來之品，正因?yàn)榇耍瑖?guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)其理解也不盡一致，爭(zhēng)論頗多，加上原有法律、法規(guī)的欠缺，使得這一行為一直缺乏有利的處斷依據(jù)。所幸的是在各方學(xué)者的共同努力下，2001年10月新修訂的 《商標(biāo)法》出臺(tái)，其第52條規(guī)定“未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人同意，更換其注冊(cè)商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場(chǎng)的”，屬侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為。本條文的確立結(jié)束了多年來法學(xué)界關(guān)于商標(biāo)反向假冒行為是否屬侵犯商標(biāo)權(quán)的爭(zhēng)議，也給執(zhí)法者處置相關(guān)案件提供了具體依據(jù)。由此可見商標(biāo)反向假冒行為已明確規(guī)定屬于商標(biāo)侵權(quán)行為，但筆者認(rèn)為商標(biāo)反向假冒行為同時(shí)亦屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)之行為，下面著重闡述之。

正常健康的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序來加以推動(dòng)。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法主要是通過防范和制止妨害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)行為加以規(guī)范，以期達(dá)到保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者以及消費(fèi)者的合法權(quán)益，維護(hù)公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序的立法目的。雖然目前我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中的具體條款未將商標(biāo)反向假冒行為列為規(guī)范對(duì)象之一，但是從我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的總則部分第2條的精神，以及比較國(guó)外的立法實(shí)踐，筆者認(rèn)為《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》應(yīng)當(dāng)包含對(duì)商標(biāo)反向假冒行為的規(guī)定。

我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條第1、第2款作了如下規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)交易中，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，遵守公認(rèn)的商業(yè)道德”，“本法所稱的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是指經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為”。而實(shí)施商標(biāo)反向假冒行為的人恰恰違反了該規(guī)定。首先，商標(biāo)反向假冒行為人實(shí)施商標(biāo)替換行為，從而隱瞞了商品的真實(shí)來源，其混淆視聽、誤導(dǎo)消費(fèi)者的做法純屬欺詐，哪里談得上誠(chéng)實(shí)與信用呢？又何從談起商業(yè)道德呢？其次，商標(biāo)反向假冒行為人如此作為的目的在于牟取不正當(dāng)利益，不管其主觀動(dòng)機(jī)如何，在客觀上都對(duì)商品原所有人的經(jīng)營(yíng)造成了不良影響。如果行為人以自己的知名商標(biāo)替換別人的不知名商標(biāo)，并加價(jià)銷售，雖說在某種程度上有提高原商標(biāo)所有權(quán)人商品信譽(yù)的可能，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，無疑侵犯了本該屬于原商標(biāo)所有權(quán)人的市場(chǎng)份額，抑制了其推廣、提升自己的品牌的能力。

商標(biāo)反向假冒行為直接違反了我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條之規(guī)定，只是從我國(guó)的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》之立法體例這一角度來說，有學(xué)者對(duì)于該法第2條是否具有帝王條款之地位有不同意見。如果承認(rèn)該第2條是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》之帝王條款，則一切該法所列之具體不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為所未包括的但與總則第2條之規(guī)定相違背的行為，均可以視為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，由該法予以處理；如果不承認(rèn)該條款的帝王條款地位，則因?yàn)椤斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》所列之具體不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為未有與商標(biāo)反向假冒行為相符合之規(guī)定，且該法又沒有兜底條款，所以用《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商標(biāo)反向假冒行為進(jìn)行規(guī)制實(shí)難找出具體依據(jù)。

在國(guó)際上將反向假冒行為視為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為而對(duì)待的有如下情況：例如在德國(guó)，《商標(biāo)法》并不對(duì)商標(biāo)反向假冒行為進(jìn)行規(guī)制，而在1909年頒布的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中，以概括條款的形式在第1條規(guī)定：“凡在商業(yè)交易中以競(jìng)爭(zhēng)為目的違背善良風(fēng)俗者，可請(qǐng)求其不作為和損害賠償?！笨梢娖浣股虡?biāo)反向假冒的側(cè)重點(diǎn)在于保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者的利益，維護(hù)正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序。日本、荷蘭等國(guó)也將禁止商標(biāo)反向假冒行為的規(guī)定列入《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中。此外按照歐洲法院1997年的判例，禁止撤換他人注冊(cè)商標(biāo)也是在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》（即歐共體《羅馬條例》）第36條中。另外商標(biāo)反向假冒的主要特征也為《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第10條之二“不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)”條款所涵蓋，因而在此它也被看作一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

通過以上的分析和比較，可見將商標(biāo)反向假冒行為定性為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有著相當(dāng)?shù)睦碚摵蛯?shí)踐根據(jù)。對(duì)于我國(guó)來說最關(guān)鍵的一點(diǎn)是對(duì)目前《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》之立法體例要進(jìn)行重新探討，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)司法解釋和司法實(shí)踐中明確《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條作為帝王條款的地位，這樣方能彌補(bǔ)該法所列舉的具體不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為之不足，因?yàn)樗痉▽?shí)踐中可能出現(xiàn)的新情況無法窮盡，不可能一一盡數(shù)，我們只有抓住其最基本最本質(zhì)的特征這一準(zhǔn)繩，方能應(yīng)對(duì)各種具體狀況，并及時(shí)加以規(guī)范和調(diào)整。

在關(guān)于商標(biāo)反向假冒行為的定性問題上，還有學(xué)者主張商標(biāo)反向假冒行為屬商標(biāo)權(quán)濫用，筆者認(rèn)為值得商榷。商標(biāo)權(quán)濫用也就是權(quán)利濫用，而對(duì)于權(quán)利濫用的禁止屬于民法的基本原則之一。筆者認(rèn)為，對(duì)某一民事行為進(jìn)行性質(zhì)上的界定，應(yīng)從民法典的子部門法中去尋求根據(jù)與答案，這樣方可得出準(zhǔn)確而又具體的結(jié)論，才能更好地理解把握該民事行為的本質(zhì)特征，如果從其觸犯了民法的基本原則來考慮，則得出的是一個(gè)上位概念，我們通常只有在民法的子部門法中找不到具體的規(guī)定時(shí)才會(huì)援引民法的基本原則對(duì)其進(jìn)行定性。商標(biāo)反向假冒行為誠(chéng)然屬于商標(biāo)權(quán)利濫用，但在商標(biāo)侵權(quán)中已有具體準(zhǔn)確的規(guī)定，我們又何必強(qiáng)行將其拉入一個(gè)更高更籠統(tǒng)的層次呢，試想又有哪一類非法的民事行為不屬于權(quán)利濫用呢？所以筆者認(rèn)為不宜將其定性為商標(biāo)權(quán)利濫用，否則只會(huì)將其復(fù)雜化。

三、商標(biāo)反向假冒行為的法律規(guī)制

通過前文對(duì)商標(biāo)反向假冒行為之表現(xiàn)形式、危害及性質(zhì)的分析論述，可見對(duì)其進(jìn)行規(guī)制的必要性。但是如何對(duì)其進(jìn)行法律規(guī)制，這是法學(xué)界，特別是司法界關(guān)注的問題。

世界各國(guó)對(duì)于商標(biāo)反向假冒行為立法基本上表現(xiàn)為兩種模式，一種是將該行為視作商標(biāo)侵權(quán)而通過商標(biāo)法作出禁止性規(guī)定。另一種不是從侵犯商標(biāo)權(quán)角度，而是從禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的角度來看待商標(biāo)反向假冒的，它們把禁止商標(biāo)反向假冒放到不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中。另外，《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》也把它看作是一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為而予以禁止。

我國(guó)新修訂的《商標(biāo)法》已明確地將商標(biāo)反向假冒行為視作商標(biāo)侵權(quán)行為，所以對(duì)于商標(biāo)反向假冒行為可以用商標(biāo)侵權(quán)對(duì)其進(jìn)行規(guī)制。筆者認(rèn)為除此之外，還應(yīng)該同時(shí)適用《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)其進(jìn)行規(guī)制，因?yàn)樯虡?biāo)反向假冒行為雖直接涉及商標(biāo)使用的行為，卻又具有很濃的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)色彩。并且同時(shí)使用兩部法律對(duì)其進(jìn)行規(guī)制還有如下原因：一方面《商標(biāo)法》很難做到對(duì)注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行全面的保護(hù)，另一方面由于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)與商標(biāo)保護(hù)在市場(chǎng)上的必然聯(lián)系，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》與《商標(biāo)法》存在部分規(guī)定交叉與重疊的情況，其中有些是不可避免的，甚至是必要的。有人曾形象地把傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的三項(xiàng)主要法律（專利法、商標(biāo)法、版權(quán)法）比作三座浮在海面上的冰山，而把《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》比作在下面托著這三座山的水，《商標(biāo)法》管不到的假冒商標(biāo)活動(dòng)，還可以由《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》來兜底。所以將商標(biāo)反向假冒行為同時(shí)納入《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》來規(guī)制以及完善我國(guó)的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》使之能真正彌補(bǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的不足是很有必要的。