微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)地租的概念精選(九篇)

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第1篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)地租的概念范文

關(guān)鍵詞：競(jìng)租理論；模型發(fā)展；拓展展望

作者簡(jiǎn)介：康琪雪(1976－　)，女，河北武強(qiáng)人，博士研究生，北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、房地產(chǎn)管理研究。

中圖分類號(hào)：F069.3　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1006－1096(2008)06－0012－03

收稿日期：2008－09－11

競(jìng)租理論是地理學(xué)中關(guān)于土地隨著城市中心距離增加而變化時(shí)價(jià)格和需求的狀況的理論。地租是為使用土地所付的代價(jià)，土地供給數(shù)量是固定的，因而地租量完全取決于土地需求者之間的競(jìng)爭(zhēng)(薩繆爾森，1992)。其基本的理論是替論。由于距離變化引起的交通成本的變化，通過土地價(jià)格相應(yīng)的改變，使得土地使用者在任何位置均取得正常利潤(rùn)或獲取相同效用。土地使用者為不同位置的土地彼此競(jìng)爭(zhēng)，他們根據(jù)他所能支付的地租和在該塊地塊上可能獲得的最大收益權(quán)衡決定愿意支付的價(jià)格，稱為競(jìng)租。不同類型的土地使用者的偏好不同，競(jìng)價(jià)曲線的斜率不同，而土地所有者希望將土地賣給或租給出價(jià)最高者，在土地利用通過價(jià)格制度進(jìn)行調(diào)節(jié)的社會(huì)，原則上城市每塊土地都?xì)w愿意支付最高租金的人使用。在市場(chǎng)出清時(shí)，沒有土地使用者會(huì)因?yàn)橥ㄟ^改變其位置或通過改變購(gòu)買的地塊數(shù)量(面積)獲得更大的利潤(rùn)或效應(yīng)；也沒有土地所有者通過改變其地價(jià)增加收益。

一、早期競(jìng)租理論的發(fā)展

(一)農(nóng)業(yè)競(jìng)租理論

競(jìng)租理論最早的研究學(xué)者應(yīng)該是李嘉圖，根據(jù)他的觀點(diǎn)，最有生產(chǎn)力的土地建立在相對(duì)最小生產(chǎn)力土地的優(yōu)勢(shì)上，農(nóng)民之間的競(jìng)爭(zhēng)確保了地主的全部?jī)?yōu)勢(shì)以租金形式出現(xiàn)。李嘉圖還解釋了為什么不同用途的土地以及不同類型家庭會(huì)在空間上產(chǎn)生分離現(xiàn)象。屠能發(fā)展了這一理論，將該理論與交通成本結(jié)合，假設(shè)交通成本對(duì)所有活動(dòng)來(lái)講都不變，在任何位置的地租等于該位置的產(chǎn)出減去生產(chǎn)成本和交通成本，每一種農(nóng)作物都有一條競(jìng)租曲線，在競(jìng)爭(zhēng)條件下，土地將分配給愿意出最高價(jià)格的使用者，為各種目的所支付的地租構(gòu)成一系列土地的最高競(jìng)標(biāo)租金，即每一位置上的市場(chǎng)均衡租金。這樣，最高生產(chǎn)成本的活動(dòng)會(huì)安置在離市場(chǎng)近的位置，而低生產(chǎn)成本的活動(dòng)距離市場(chǎng)會(huì)遠(yuǎn)些。從而產(chǎn)生了單中心土地利用結(jié)構(gòu)。

屠能的土地利用模型中，市場(chǎng)價(jià)格和位置均具有決定作用。在屠能之后，區(qū)位論成本派最早的代表人物龍哈特在檢驗(yàn)該模型的價(jià)格一空間均衡時(shí)提出了競(jìng)租曲線。然而，龍哈特沒將競(jìng)租曲線直接檢驗(yàn)土地利用模式，他的競(jìng)租理論極其模糊和間接。也許正因?yàn)槿绱耍麑?duì)競(jìng)租函數(shù)的貢獻(xiàn)沒有引起人們的注意。布勞格(1985)指出“今天所謂的競(jìng)租函數(shù)已經(jīng)成為說明屠能農(nóng)作物理論的標(biāo)準(zhǔn)方法，并在城市和經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)中不斷被引用，但沒人感謝龍哈特的貢獻(xiàn)”

(二)城市競(jìng)租理論

自19世紀(jì)后期，在世界范圍的城市化進(jìn)程中，城市用地與農(nóng)業(yè)用地矛盾日益緊張，在比較利益的驅(qū)使下，大量農(nóng)業(yè)用地變?yōu)榉寝r(nóng)業(yè)用地，城市在人文景觀上的地位日漸突出，從而引起許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)城市問題的關(guān)注。城市競(jìng)租理論的研究以區(qū)位論為基礎(chǔ)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、土地經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)派均形成了自己的主要觀點(diǎn)。

新古典學(xué)派的奠基人馬歇爾認(rèn)為地租只受土地需求的影響，土地需求價(jià)格則決定于土地的邊際收益產(chǎn)量。馬歇爾還研究了地價(jià)高低與土地利用集約度的關(guān)系，認(rèn)為地價(jià)高時(shí)，以節(jié)約用地、增加建筑物高度為宜，地價(jià)低廉時(shí)，則可朝平面發(fā)展。胡佛是最早提出競(jìng)價(jià)曲線來(lái)說明不同土地使用者之間的關(guān)系的學(xué)者。赫德(1903)運(yùn)用區(qū)位理論分析了地租問題，總結(jié)出了“土地價(jià)值取決于經(jīng)濟(jì)組，經(jīng)濟(jì)組取決于便利性，便利性取決于到城市中心的距離”的關(guān)系，但是他的理論未考慮地塊面積。

土地經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物海格(1926)提出了城市土地價(jià)值的高低取決于土地的區(qū)位條件，奠定了城市空間結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)模型的基礎(chǔ)。其理論要點(diǎn)與馬歇爾及赫德的觀點(diǎn)差異不大，不過，他更強(qiáng)調(diào)了地租與交通成本的互補(bǔ)性，提出了“空間摩擦”和“摩擦成本”的概念，指出交通是克服“空間摩擦”，大都市的空間形態(tài)由“摩擦成本”最小化衡量的原則決定。溫格通過對(duì)居住土地市場(chǎng)的數(shù)學(xué)建模將交通和土地經(jīng)濟(jì)學(xué)派的觀點(diǎn)結(jié)合了起來(lái)，他加強(qiáng)了海格的觀點(diǎn)，即在城市狀態(tài)下地租和交通成本的互補(bǔ)關(guān)系，與屠能的農(nóng)業(yè)競(jìng)租模型相似。

生態(tài)學(xué)派學(xué)者(以伯吉斯等人為代表)將地價(jià)看作城市土地的使用在區(qū)位形態(tài)不變的情況下，潛在使用者競(jìng)租的結(jié)果。在其中的理論中考慮了居住環(huán)境、建筑成新度、設(shè)備完備性、服務(wù)設(shè)施好壞程度等因素，提出了“居民住宅租金可能與地價(jià)反向變動(dòng)”的觀點(diǎn)。

二、阿隆索的新古典城市競(jìng)租模型

源于20世紀(jì)60年代實(shí)證主義分析盛行的背景，現(xiàn)代城市競(jìng)租理論是比較典型的實(shí)證主義分析，其中美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿隆索的著作《區(qū)位與土地利用：關(guān)于地租的一般理論》中建立的競(jìng)租模型是現(xiàn)代新古典城市區(qū)位理論的里程碑。阿隆索成功地將空間關(guān)系和距離因素引進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中。其模型框架是所有經(jīng)濟(jì)地理研究中最接近標(biāo)準(zhǔn)新古典主流的理論(克魯格曼，1995)。

與其他新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一樣，該理論的兩大前提假設(shè)是：“理性人”假設(shè)和市場(chǎng)均衡假設(shè)。在其所建立的兩個(gè)局部均衡的分析中直接用到的是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的消費(fèi)理論、成本理論以及市場(chǎng)均衡理論。在市場(chǎng)均衡條件下得到的主要結(jié)論：(1)土地使用者的競(jìng)價(jià)曲線越陡峭，選址離市中心越近；(2)用地者的邊際價(jià)格一位置是緊挨其后的用地者的價(jià)格一位置。得到市場(chǎng)均衡解的特定條件是：(1)給定的可能的區(qū)位；(2)供給者追求最高價(jià)而非最大收益；(3)供給無(wú)限制，回避了供求相等的量的問題；(4)城市平原的簡(jiǎn)化。

在阿隆索建立的城市競(jìng)租模型中，城市是一個(gè)無(wú)任何特征的平原，所有的就業(yè)中心和商品以及服務(wù)都在市中心，區(qū)位是到市中心的距離表示。阿隆索分析的是地價(jià)的形成過程，其地價(jià)的內(nèi)涵是競(jìng)標(biāo)地價(jià)，這不同于探討土地本質(zhì)問題的地租，也不同于現(xiàn)實(shí)地價(jià)。阿隆索建立了兩個(gè)局部均衡和一個(gè)一般均衡。在如何將農(nóng)業(yè)競(jìng)租模型的分析應(yīng)用到城市商業(yè)土地利用中這個(gè)問題上，阿隆索綜合采納了艾薩德和錢柏林的觀點(diǎn)，用古典的替論分析城市企業(yè)區(qū)位均衡問題。企業(yè)的涵義包括了零售、批發(fā)、辦公、財(cái)政金融、生產(chǎn)等企業(yè)。地價(jià)隨位置不同而變化，企業(yè)在任何位置都獲得同等的利潤(rùn)，在任何位置都

一樣，如圖1。對(duì)居住用地的競(jìng)價(jià)分析，用無(wú)差異曲線和收入約束分析了在效用不變時(shí)，不同區(qū)位(到城市中心的距離)居民愿意支付的地價(jià)，如圖2。在市場(chǎng)的一般均衡中，分析的是兩種商品：土地和距離；一種交易和一種價(jià)格：土地。在市場(chǎng)出清時(shí)，沒有土地使用者會(huì)因?yàn)橐苿?dòng)位置或購(gòu)買更多或更少的土地增加其利潤(rùn)或效用；沒有地主通過改變地價(jià)增加收益。

三、模型的最新發(fā)展

城市競(jìng)租模型中涉及到幾個(gè)重要要素：土地價(jià)格和土地面積、城市特征、交通成本、距離、效用或利潤(rùn)等。隨著城市中出現(xiàn)的新的景象，如：就業(yè)中心分散化、邊緣城市的增長(zhǎng)、居住的空間分異現(xiàn)象、交通擁擠和城市污染、城市的社會(huì)聚集和產(chǎn)業(yè)聚集現(xiàn)象等，城市競(jìng)租理論得到了新的發(fā)展。該模型應(yīng)用中的檢驗(yàn)方法也越來(lái)越成熟。

(一)城市特征：?jiǎn)沃行某鞘械蕉嘀行某鞘?/p>

在最初的城市競(jìng)租模型中，城市的特征是均質(zhì)平原，所有的就業(yè)中心和商業(yè)中心均來(lái)自城市中心，是單中心城市模式。帕帕耶奧爾尤和卡塞蒂(1971)在阿隆索模型基礎(chǔ)上提出了多中心城市競(jìng)租曲線。最近，關(guān)于城市多中心模型的研究，主要包括三條線索：(1)城市兩中心模型的局部均衡分析，這些模型給出了兩中心的位置。(2)沒有事先說明任何中心，卻得出了地租梯度和土地利用密度高峰點(diǎn)在城市空間的最易接近位置這一結(jié)論的模型。此類模型首次由卡爾奎斯特和蘭德奎斯特及貝克曼建立，他們檢驗(yàn)了家庭之間的相互作用；而索洛以及赫希曼等學(xué)者檢驗(yàn)了公司之間的聯(lián)系。帕帕耶奧爾尤和蒂斯(1985)通過在模型即考慮公司又考慮家庭，發(fā)展了這些局部均衡模型。在他們的模型中，中心出現(xiàn)峰值的條件是消費(fèi)者選址考慮企業(yè)位置?？紤]企業(yè)與居民選址相互影響的模型有，勞瑞認(rèn)為零售業(yè)選址直接取決于顧客的分布，其假設(shè)前提是就業(yè)對(duì)人口分布不敏感。其他學(xué)者如斯坦尼斯和費(fèi)希爾等通過實(shí)證檢驗(yàn)印證了就業(yè)和居住選址相互影響的觀點(diǎn)。瓦德爾則給出了將家庭結(jié)合工作地點(diǎn)以及住房選擇的嵌套模型。小川和藤田昌久(1980)建立了非單中心理論模型，分析了在不同交通成本下，用地均衡的混合狀態(tài)。認(rèn)為，如果交通成本非常高，則形成完全的混合用地均衡狀態(tài)，如果通勤成本偏低，且外部效應(yīng)的衰減率較小，則集聚經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)，形成單中心城市。(3)加入了企業(yè)集聚經(jīng)濟(jì)的多中心用地均衡。帕帕耶奧爾尤和史密斯(1983)論證了當(dāng)來(lái)自集中的正外部性比距離所起到的負(fù)外部性強(qiáng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)行為分布的均衡變得不穩(wěn)定。阿納斯(1988，1992)對(duì)這種不均衡進(jìn)行了進(jìn)一步的解釋，他的理論表明行為分布的統(tǒng)一性在于，行為集中于一個(gè)或幾個(gè)地方的早期增長(zhǎng)中是不穩(wěn)定的。人口的增長(zhǎng)最終會(huì)消耗掉來(lái)自集中行為的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并且中心會(huì)均勻分布。阿納斯和金(1996)的一般均衡模型指出，如果沒有聚集經(jīng)濟(jì)的外部效應(yīng)，企業(yè)和居民趨于混合分布，外部效應(yīng)較大而交通成本較小時(shí)，單中心是穩(wěn)定的平衡體系。隨著交通成本的增加，單中心體系變得不穩(wěn)定，開始分離為多中心?；蓊D(2003)指出在美國(guó)城市中實(shí)際就業(yè)中心和居民一樣分散。公司將在中心的集聚經(jīng)濟(jì)好處與地區(qū)的更短交通距離及更低工資進(jìn)行互換，最終的結(jié)果是土地混合利用。

(二)交通成本：從距離函數(shù)到收入函數(shù)

城市競(jìng)租模型一個(gè)重要的簡(jiǎn)化是假設(shè)城市是同質(zhì)的平原，交通的需要是外生的，交通成本只與距離有關(guān)。在交通成本方面的模型拓展主要用于分析不同收入家庭的選址問題，主要從收入分類的角度，將交通成本看作是收入的函數(shù)。

惠頓(1977)認(rèn)為根據(jù)交通成本收入彈性，土地需求收入彈性在統(tǒng)計(jì)上不能辨別，需要加入交通收入彈性分析。孔永孫(2005)將交通成本看作是收入的函數(shù)，進(jìn)行了城市模型的比較靜態(tài)分析，發(fā)展了惠頓的有關(guān)研究，指出，在標(biāo)準(zhǔn)的城市模型中，交通成本只取決于距離，但是更現(xiàn)實(shí)的情況是交通成本是收入的增函數(shù)。佐佐木(1990)用標(biāo)準(zhǔn)的城市模型將交通成本看作是距離和收入的函數(shù)分析了兩居民選擇行為。

查爾斯和史蒂芬(2002)指出如果土地需求的收入彈性充分，土地的購(gòu)買產(chǎn)生節(jié)約。來(lái)自城市中心的節(jié)約對(duì)于高收入家庭要大，并且補(bǔ)償了他們相關(guān)的交通成本的增長(zhǎng)。在這種情況下高收入家庭居住在大都市區(qū)的外圈而低收入家庭居住在城市內(nèi)圈。反之，如果土地需求對(duì)收入變化不敏感并且交通成本隨收入增加，由于在接近中心區(qū)域居住對(duì)高收入家庭來(lái)講得到了更大的交通好處，他們會(huì)在接近中心區(qū)域的競(jìng)租中出比低收入家庭更高的價(jià)錢。格雷瑟等(2000)論證了土地需求收入彈性非常小，從而單中心城市模型預(yù)測(cè)了生活在城市內(nèi)圈的是高收入階層。關(guān)于低收入者聚居的方面的解釋是，公共交通的方便性是低收入者在城市內(nèi)圈聚居的主要原因，因?yàn)榈褪杖胝呃霉步煌ǖ绞兄行娜ァ?/p>

(三)效用：從距離到時(shí)間

在城市競(jìng)租模型中，效用是綜合商品的數(shù)量、土地面積、到市中心的距離的函數(shù)。這里的距離指純粹的空間距離，而現(xiàn)實(shí)生活中人們更重視的是時(shí)間距離，效用函數(shù)的組成變化主要體現(xiàn)在時(shí)間因素對(duì)效用的解釋。

伊文思(1973)定義了以下構(gòu)成個(gè)人效用因素的屬性：地塊面積、用于工作的時(shí)間、到達(dá)位于CBD的工作地點(diǎn)的交通時(shí)間、用于其他事情的時(shí)間。布呂克納(1974)和亨德森(1985)的一個(gè)類似模型證明了阿隆索模型中的距離項(xiàng)可以用閑暇時(shí)間來(lái)解釋。在效用函數(shù)中加入閑暇時(shí)間而不是距離并假設(shè)它與通勤時(shí)間具有反向關(guān)系，這樣就可以略去貨幣化的通勤成本。莫里斯格和尤斯達(dá)(1986)做出了與之相關(guān)的的貢獻(xiàn)，他們的發(fā)展是試圖將時(shí)間理論的價(jià)值和區(qū)位模型相聯(lián)系，得出的結(jié)論是：在不同事情上花費(fèi)的時(shí)間是構(gòu)成效用的主要因素。在運(yùn)輸理論中，個(gè)人根據(jù)不同事情做出的時(shí)間分配通過在時(shí)間約束下的效用函數(shù)直接影響選址行為。扎若迪亞斯和瑪特尼斯(1999)發(fā)展了更為復(fù)雜的居民居住選址模型，他們提出效用最終取決于時(shí)間和質(zhì)量這兩個(gè)主要屬性。

(四)模型的最新檢驗(yàn)方法

在檢驗(yàn)方法方面的最新發(fā)展主要有：山本幸雄(2006)使用完全信息最大似然法(FIML)對(duì)競(jìng)租模型進(jìn)行了驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)一般情況下土地使用遵循競(jìng)租模型中存在的規(guī)律，但第二級(jí)市中心的距離會(huì)直接影響土地使用。科威爾和莫奈克(2003)用分段拋物線多次回歸檢驗(yàn)了在非參變量框架內(nèi)，關(guān)于到市中心距離的地價(jià)等級(jí)的具體收益。地價(jià)面源于覆蓋芝加哥大都市區(qū)900平方英里的地區(qū)基于空地的交易水平數(shù)據(jù)。其估算的價(jià)格面，為城市經(jīng)濟(jì)學(xué)中標(biāo)準(zhǔn)的地價(jià)隨距離遞減的理論提供了某些方面的支持。

四、競(jìng)租理論在我國(guó)的應(yīng)用拓展展望

競(jìng)租理論是構(gòu)成城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要理論，它通過研究土地利用的形態(tài)問題，研究城市的空間結(jié)構(gòu)。分析相關(guān)的現(xiàn)實(shí)問題，比如：住房密度的分布特點(diǎn)，不同階層或不同集團(tuán)的人口的分布特點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)的分布特點(diǎn)，交通與房?jī)r(jià)，公共設(shè)施與房

價(jià)等都可以以競(jìng)租理論作為基礎(chǔ)進(jìn)行分析。從競(jìng)租模型的特點(diǎn)看，可以有以下幾個(gè)方面的拓展：

(1)競(jìng)租理論是“互換”論，簡(jiǎn)而言之，競(jìng)租理論是考慮土地面積時(shí)，將地價(jià)與交通成本進(jìn)行互換的分析模型。在前面的綜述中也已提到，“互換”的對(duì)象可從交通成本擴(kuò)展到其他現(xiàn)實(shí)情況中存在的因素，來(lái)對(duì)模型進(jìn)行拓展。這是對(duì)區(qū)位的資本化因素進(jìn)行分析的過程，人們對(duì)居住的選擇只有兩種至關(guān)重要的因素可供選擇：一是地點(diǎn)，另一個(gè)是環(huán)境(王興中，1992)。因此可以將互換的對(duì)象分為兩種：一是與居民或企業(yè)活動(dòng)發(fā)生直接關(guān)系的場(chǎng)所的位置，包括就業(yè)中心的位置，到學(xué)校、購(gòu)物中心等公共設(shè)施的位置，到車站及交通要道入口的位置；二是區(qū)位的宜人性或聚集經(jīng)濟(jì)水平，包括自然環(huán)境、人文環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等。在此基礎(chǔ)上建立競(jìng)價(jià)模型。

(2)競(jìng)租理論是假設(shè)無(wú)限供給條件下的需求理論，只考慮了土地需求者之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，沒有對(duì)土地供給情況進(jìn)行分析。阿諾特等(1996)在考慮住房質(zhì)量和時(shí)間變化的條件下建立了住房供給和需求的一般均衡模型。這種均衡模型是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的分析，而我國(guó)的房地產(chǎn)市場(chǎng)中的市場(chǎng)壟斷程度很高，以北京為例，勒納指數(shù)達(dá)到了0.6(況偉大，2004)。因此，分析我國(guó)房?jī)r(jià)剛性情況的競(jìng)價(jià)非均衡也是模型的拓展方向。

第2篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)地租的概念范文

關(guān)鍵詞：杜爾哥；斯密學(xué)說；開路；階級(jí)劃分理論；資本理論；工資理論

在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上，法國(guó)重農(nóng)主義代表杜爾哥與斯密學(xué)說之間有著極為密切的關(guān)系。馬克思在《剩余價(jià)值理論》中分析斯密的進(jìn)步作用時(shí)曾明確地指出：“有幾位重農(nóng)主義者，首先是杜爾哥，曾經(jīng)為他開路?！比绻讯艩柛绲拿蛾P(guān)于財(cái)富的形成和分配的考察》（以下簡(jiǎn)稱《財(cái)富論》）和斯密的名著《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（以下簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》）加以比較就會(huì)發(fā)現(xiàn)，不僅《國(guó)富論》的書名、結(jié)構(gòu)和《財(cái)富論》有某些相似，就是《國(guó)富論》中的某些范疇和原理也深受《財(cái)富論》的影響。本文僅就他們學(xué)說中的幾個(gè)主要理論觀點(diǎn)的論述作分析、比較，以此來(lái)論證杜爾哥對(duì)斯密學(xué)說的開路作用。

一、從階級(jí)劃分理論來(lái)看，斯密之所以能比較接近資本主義實(shí)際狀況劃分出三個(gè)基本階級(jí)，其源于杜爾哥對(duì)資本主義社會(huì)階級(jí)的劃分理論

從理論上把資本主義社會(huì)的階級(jí)劃分為工人階級(jí)、資本家階級(jí)和地主階級(jí)是斯密在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上的一大理論成就。但是，如果沒有杜爾哥在前面做這方面的基本分析工作，斯密就難于在階級(jí)劃分理論上實(shí)現(xiàn)從魁奈到自己的飛躍。在重農(nóng)主義的創(chuàng)始人――魁奈那里，劃分社會(huì)階級(jí)是以“純產(chǎn)品”創(chuàng)造和占有為原則的，根據(jù)這一原則，他把社會(huì)全體成員劃分為三個(gè)不同階級(jí)，即生產(chǎn)階級(jí)、不生產(chǎn)階級(jí)和土地所有者階級(jí)，根本沒有什么工人階級(jí)和資本家階級(jí)的劃分?？墒嵌艩柛缭谡撌鲞@一問題時(shí)，卻突破了他的先師――魁奈的基本原則，以生產(chǎn)資料的占有狀況和獲取物質(zhì)生活資料的方式為標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步把“工人中的薪資階級(jí)再劃分為資本家性質(zhì)的企業(yè)家和單純的工人”，把“土地耕種者階級(jí)再劃分為企業(yè)家或農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者和單純的工資勞動(dòng)者”。既然杜爾哥對(duì)社會(huì)階級(jí)的劃分已達(dá)到如此地步，即資本是獲取利潤(rùn)的手段，勞動(dòng)是獲取工資的手段，土地所有權(quán)是獲取地租的手段，那么魁奈的生產(chǎn)階級(jí)和不生產(chǎn)階級(jí)就只是一個(gè)“外殼”了，雖然杜爾哥還沒有砸碎這個(gè)“外殼”，可是在他那里資本主義社會(huì)三個(gè)基本階級(jí)的全貌已充分地顯示出來(lái)了。而斯密的任務(wù)就只是在杜爾哥取得科學(xué)成果的基礎(chǔ)上，把重農(nóng)主義的“外殼”砸掉。后來(lái)斯密也砸掉了這個(gè)“外殼”，他指出：“一國(guó)土地和勞動(dòng)的全部年產(chǎn)物，或者說，年產(chǎn)物的全部?jī)r(jià)格，自然分解為土地地租，勞動(dòng)工資和資本利潤(rùn)三部分。這三部分構(gòu)成三個(gè)階級(jí)人民的收入，即以地租為生，以工資為生和以利潤(rùn)為生這三種人的收入。此三階級(jí)，構(gòu)成文明社會(huì)的三大主要的基本階級(jí)?！痹谶@里，斯密借鑒杜爾哥的觀點(diǎn)，舍棄了勞動(dòng)的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)特點(diǎn)，抽象出勞動(dòng)及收入的一般規(guī)定，最終比較正確地描述了資本主義社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)。

二、從資本理論來(lái)看，杜爾哥在《財(cái)富論》中的諸多分析實(shí)際上已成為從魁奈到斯密之間的“橋梁”

在《財(cái)富論》中，杜爾哥對(duì)資本作了相當(dāng)全面、細(xì)致的論述。他以資產(chǎn)階級(jí)的眼光考察了資本的性質(zhì)、資本的構(gòu)成，也考察了資本積累的源泉、動(dòng)因和意義，并且還對(duì)資本運(yùn)用的各方面，都作了比較深入的分析和研究，內(nèi)容十分豐富。其中有許多東西被斯密所直接繼承。

首先是關(guān)于資本的性質(zhì)。斯密認(rèn)為，資本是能夠提供利潤(rùn)收入的積累。他說，一個(gè)人所擁有的資財(cái)，如果足夠維持他數(shù)月或數(shù)年生活的話，“他的全部資財(cái)于是分成兩部分，他希望從以取得收入的部分，稱為資本，另一部分，則供他目前的消費(fèi)?！薄百Y本一經(jīng)在個(gè)別人手中積聚起來(lái)，當(dāng)然就有一些人，為了從勞動(dòng)生產(chǎn)物的售賣或勞動(dòng)對(duì)原材料增加的價(jià)值上得到一種利潤(rùn)，便把資本投在勞動(dòng)人民身上，以原材料與生活資料借給他們，叫他們勞作?！睆倪@兩段論述中可以看出，斯密已接近于承認(rèn)資本是資本家對(duì)工人的一種剝削關(guān)系，是一種生產(chǎn)剩余價(jià)值的手段，或者說，他已開始觸及到了資本的本質(zhì)。斯密對(duì)資本的性質(zhì)之所以能有如此之創(chuàng)見，實(shí)際上與杜爾哥在這方面的分析是分不開的。杜爾哥已經(jīng)把資本更密切地同利潤(rùn)聯(lián)系在一起，把對(duì)資本的認(rèn)識(shí)同資本家和工人的對(duì)立關(guān)系聯(lián)系在一起。

其次是關(guān)于資本的構(gòu)成。斯密在分析資本的具體使用時(shí)，曾提出了固定資本和流動(dòng)資本的區(qū)分問題。他認(rèn)為資本有兩種使用方法：“一是資本可用來(lái)生產(chǎn)、制造或購(gòu)買物品，然后賣出去以取得利潤(rùn)。”這種資本必須通過流通才提供利潤(rùn)，因此，這樣的資本可稱為流動(dòng)資本。“二是資本又用來(lái)改良土地、購(gòu)買有用的機(jī)器和工具，或用來(lái)置備無(wú)須易主或無(wú)須進(jìn)一步流通即可提供利潤(rùn)的東西。這樣的資本可稱為固定資本?！焙?jiǎn)言之，經(jīng)過流通帶來(lái)利潤(rùn)的是流動(dòng)資本，無(wú)須流通就能帶來(lái)利潤(rùn)的是固定資本。斯密在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上第一次把魁奈的“原預(yù)付”和“年預(yù)付”發(fā)展為固定資本和流動(dòng)資本這兩個(gè)概念。對(duì)此馬克思曾評(píng)價(jià)道：“在斯密那里，‘年預(yù)付’就成為流動(dòng)資本，‘原預(yù)付’就成為固定資本了。但是他的進(jìn)步只限于范疇的這種普遍化。他所作的說明是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在魁奈后面的?！奔词故撬倪M(jìn)步方面，也仍然是來(lái)自于杜爾哥的論述。馬克思指出：“杜爾哥已經(jīng)更經(jīng)常地用‘資本’一詞代替‘預(yù)付’，更徹底的把‘工廠主’的‘預(yù)付’和租地農(nóng)場(chǎng)主的‘預(yù)付’等同起來(lái)?！庇纱丝梢?，杜爾哥把資本和墊支（即預(yù)付）是互相代替使用的。既然他把資本一詞普遍用于工業(yè)和農(nóng)業(yè)，這就為斯密把固定資本和流動(dòng)資本范疇的普遍化創(chuàng)造了條件。

再次是關(guān)于資本的積累。斯密在他的《國(guó)富論》中，也談到了積累問題。他認(rèn)為資本家積累資本的動(dòng)機(jī)是為了取得利潤(rùn)，積累資本的意義就在于能促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)。特別是關(guān)于資本積累的來(lái)源的解釋，斯密幾乎完全承襲了杜爾哥的觀點(diǎn)。杜爾哥認(rèn)為，人們收入中沒有消費(fèi)掉的剩余產(chǎn)品，是資本積累的源泉，“無(wú)論是誰(shuí)，只要他每年從他的土地收入，或從他的勞動(dòng)或辛勞所掙得的工資，收到一些多于他必須花費(fèi)的價(jià)值，他就可以把這筆多余的價(jià)值作為一種儲(chǔ)蓄而積累起來(lái)。”杜爾哥出于重農(nóng)主義的傳統(tǒng)偏見，還提出所謂“節(jié)儉”之說，他指出：在工業(yè)領(lǐng)域中，也會(huì)有“比別人更內(nèi)行、更積極，特別是在個(gè)人消費(fèi)方面更節(jié)儉的人”，“掙得一筆比維持他本人和家屬的生活所必需的稍微多一些的收入”，使他“把這筆多余的收入儲(chǔ)蓄起來(lái)，以創(chuàng)立一筆微小的儲(chǔ)備?！币?yàn)椤霸诿糠N行業(yè)中，工人或雇傭他們的企業(yè)家都必須有一筆事先積累的可動(dòng)的財(cái)富。”實(shí)際上，杜爾哥是最初把資本的產(chǎn)生歸結(jié)為節(jié)儉的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。那么斯密呢？他同樣認(rèn)為：“資本增加的直接原因，是節(jié)儉，不是勤勞，無(wú)節(jié)儉，有所得而無(wú)所貯，資本決不能加大。”這就很清楚地表明：斯密完全同意并借用了杜爾哥的觀點(diǎn)：“資本的積累應(yīng)歸功于資本家個(gè)人的節(jié)儉、節(jié)約和節(jié)欲。”所以，馬克思在《剩余價(jià)值理論》中談到“亞當(dāng)?斯密著作中重農(nóng)主義理論的因素”時(shí)指出：“亞?斯密關(guān)于通過節(jié)約進(jìn)行積累的理論，是建立在這個(gè)重農(nóng)主義基礎(chǔ)上的?！瘪R克思所說的“這個(gè)重農(nóng)主義基礎(chǔ)，”主要是指杜爾哥為之開創(chuàng)了“節(jié)儉論”的先河。此外，斯密還在資本的其它問題上同樣也繼承了杜爾哥的一些“遺產(chǎn)”。

三、從工資理論來(lái)看，杜爾哥對(duì)斯密的開路作用更是顯而易見

首先從工資范疇存在的前提方面，杜爾哥曾經(jīng)明確表述了雇傭勞動(dòng)制度是工資產(chǎn)生的客觀經(jīng)濟(jì)條件的思想。杜爾哥認(rèn)為工人的勞動(dòng)報(bào)酬之所以取得工資的形式，不是由于別的原因，而是由于他們失去了生產(chǎn)資料，只能受雇于手中掌握資本的資產(chǎn)階級(jí)，工資這一資本主義經(jīng)濟(jì)范疇是在工人與生產(chǎn)資料分離，資本家雇傭工人的經(jīng)濟(jì)制度下產(chǎn)生的。斯密在《國(guó)富論》中對(duì)工資這一范疇存在的前提也有同樣的分析。其次在工資的水平方面，杜爾哥曾經(jīng)很有創(chuàng)見地把自由競(jìng)爭(zhēng)的原則應(yīng)用到勞動(dòng)者和雇主的關(guān)系上，并對(duì)工資的水平問題進(jìn)行了在當(dāng)時(shí)來(lái)說是最好的說明。杜爾哥指出：“工人的工資只限于為維持他的生活所必需的東西?！币簿褪钦f，工資必然等于最低限度的生活資料。這一最低限度的工資理論，不僅彌補(bǔ)了魁奈在這方面的缺陷，而且也為后人特別是為斯密論述該問題時(shí)打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。斯密在《國(guó)富論》中寫道：“需要靠勞動(dòng)過活的人，其工資至少須足夠維持其生活?！庇纱瞬浑y看出，二者在關(guān)于工資數(shù)量的確定問題上，意見是何等的一致。除此外，斯密還在工資的來(lái)源、工資的變化規(guī)律等問題上，也積極地吸收了杜爾哥的科學(xué)成分。

僅就以上幾個(gè)方面的分析、比較便可看出，杜爾哥確實(shí)是一個(gè)“眼光比較遠(yuǎn)大”的重農(nóng)主義體系的代表，在他那里，不僅把“重農(nóng)主義體系發(fā)展到最高峰”，而且他的一些思想對(duì)英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、尤其是對(duì)斯密學(xué)說的發(fā)展有著極其重大的影響。難怪英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索羅爾德?羅杰斯教授認(rèn)為，杜爾哥的論證對(duì)斯密學(xué)說所發(fā)生的影響，任何讀過《財(cái)富論》和《國(guó)富論》的讀者都很容易看到。因此，在研究重農(nóng)主義與斯密學(xué)說的關(guān)系時(shí)，決不能忽視或者抹煞杜爾哥的開路作用。當(dāng)然，這里談?wù)摱艩柛鐚?duì)斯密學(xué)說的開路作用，絲毫沒有貶低斯密的意思。相反，這只能更加充分地說明斯密的偉大。正是由于斯密總結(jié)了自配弟以來(lái)一個(gè)世紀(jì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)思想的發(fā)展，還吸收了法國(guó)重農(nóng)學(xué)派尤其是杜爾哥的科學(xué)成就，才創(chuàng)立了英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏偉體系。

參考文獻(xiàn)：

1、馬克思.馬克思恩格斯全集[M].人民出版社,1972.

2、杜爾哥.關(guān)于財(cái)富的形成和分配的考察[M].商務(wù)印書館,1961.

3、亞當(dāng)?斯密.國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究[M].商務(wù)印書館,1988.

4、馬克思.馬克思恩格斯全集[M].人民出版社,1972.

第3篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)地租的概念范文

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論 李嘉圖惡習(xí) 休漠的鍘刀 經(jīng)濟(jì)學(xué)

THE TWO CLASSIC METAPHORS IN ECONOMIC METHODS

——review its apocalypse to Marxism Economics study

ABSTRACT: The relationship between abstract method and concrete method and the relationship between positive method and normative method are the two main questions in economic methods， which always induce controversy. In the study of economic methods， “Ricardo’s bad habit” and ” Hume’ s lever-knife ” are the two famous metaphors， which are used to illuminate the relationship between them. This article analysis the meaning of the two economic method metaphors and review the apocalypse of them to the study of Marxism Economics.

KEY WORDS: economic methods; Ricardo’s bad habit; Hume’ s lever-knife; Marxism Economics.

導(dǎo)言

經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論是一門有關(guān)經(jīng)濟(jì)理論分析中運(yùn)用科學(xué)研究方法和分析工具的規(guī)律或規(guī)則的學(xué)問 。經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論是有一定的層次性的，它既包括具有哲學(xué)意味的一般方法論，如有關(guān)實(shí)證和規(guī)范之間關(guān)系的討論，關(guān)于從具體到抽象，從抽象到具體的運(yùn)動(dòng)討論等都屬于一般方法論的內(nèi)容；又包括反映著經(jīng)濟(jì)科學(xué)本身的性質(zhì)和特點(diǎn)的具體方法論，如借用物理學(xué)概念而發(fā)展起來(lái)的局部均衡和一般均衡理論，主張經(jīng)濟(jì)理論必須著眼于個(gè)人態(tài)度和行為或者集團(tuán)行為而形成的個(gè)人主義方法論或整體主義方法論。經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的主要作用在于它具有獨(dú)特的導(dǎo)向功能。如果沒有個(gè)人主義方法論在19世紀(jì)末的廣泛傳播，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的諸多理論就難以在當(dāng)時(shí)產(chǎn)生和得到深化；如果沒有建立整體主義的方法論，制度主義這一經(jīng)濟(jì)學(xué)“異端”也不可能取得長(zhǎng)足的進(jìn)步。另外，一種學(xué)說使用的研究方法和工具總是會(huì)受到某種方法論的制約或支配。雖然很多經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論研究抱有否定的態(tài)度。

但是，在對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué) 引進(jìn)的過程中我們會(huì)遇到越來(lái)越多的觀點(diǎn)和學(xué)說，而在理論探討的過程中，辯論雙方基于各自的方法論基礎(chǔ)和前提假設(shè)進(jìn)行討論，已經(jīng)在我們的實(shí)踐中造成了太多本不應(yīng)該存在的爭(zhēng)議和概念的模糊。這種因?yàn)槿鄙賹?duì)方法論研究而造成的智力方面的浪費(fèi)是驚人的。最突出的一個(gè)例子是關(guān)于勞動(dòng)價(jià)值論的爭(zhēng)論。在馬克思總體方法論的基礎(chǔ)上，對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的探討，不能脫離“生產(chǎn)總體”及其不同的環(huán)節(jié)和過程，另一方面也要十分清楚這個(gè)環(huán)節(jié)和過程在整個(gè)經(jīng)濟(jì)關(guān)系總體中的地位和作用。如理論界爭(zhēng)論較多的生產(chǎn)要素分配問題，實(shí)際上主要是分配環(huán)節(jié)和分配過程的問題。發(fā)生在生產(chǎn)環(huán)節(jié)和過程的價(jià)值形成，決定的是可供分配的價(jià)值總額，生產(chǎn)要素所有權(quán)等規(guī)定決定著對(duì)既定價(jià)值的分配份額。從價(jià)值的形成到價(jià)值的實(shí)現(xiàn)、再到價(jià)值分配，存在著系列的轉(zhuǎn)化過程，這是總體內(nèi)的辯證運(yùn)動(dòng)的過程 。不能對(duì)馬克思總體方法論有深刻的理解，必然會(huì)造成對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的重大爭(zhēng)議。

這個(gè)例子的引入并不是為了比較某種方法論的優(yōu)劣，雖然很多時(shí)候這種比較是必要的。因?yàn)閷?duì)于不同的分析對(duì)象畢竟存在與之更加契合的分析方法。這里想突出的是，方法論的研究有著重要的實(shí)際意義。本文的根本目在在于從思想史的角度，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論中兩個(gè)隱喻“李嘉圖惡習(xí)”和“休漠的鍘刀”進(jìn)行分析，并在分析的過程中引入馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中對(duì)這兩個(gè)隱喻所涉及內(nèi)容持有的態(tài)度，在此種意義上，后面的分析含有比較介評(píng)的意味，但是我們并不把某種態(tài)度作為標(biāo)桿，而是在這種比較分析中，讓各種方法自己顯現(xiàn)出它的優(yōu)勢(shì)與不足。

一、“李嘉圖惡習(xí)”

大衛(wèi)·李嘉圖（1772－1823）是英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表和完成者 。1817年4月，李嘉圖的代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》出版，這是一本標(biāo)志著英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最后完成的著作。全書共分三十二章，馬克思指出，他的理論完全包括在前六章中，而主要在第一、第二章（“論價(jià)值”，”論地租”）中，除貨幣一章以外全書其余各章只是這兩章的補(bǔ)充和附錄。確保李嘉圖在經(jīng)濟(jì)學(xué)史上占有一定地位的是他鍛造了一般分析體系的能力，這種分析體系基于相對(duì)少的原理而獲得廣泛的結(jié)論，他的“體系”是演繹推理過程的一個(gè)紀(jì)念碑 。在李嘉圖的著作里，歷史、制度和事實(shí)這些在亞當(dāng)·斯密的著作里得到突出的描述的東西都淡化為一種背景，有了他，經(jīng)濟(jì)學(xué)喪失了以亞當(dāng)·斯密的方法為特征的經(jīng)驗(yàn)傾向而變得嚴(yán)格和抽象了，從而經(jīng)濟(jì)學(xué)變成真正自治的東西。即它基本上不依附于除了從它本身的思想體系的內(nèi)部邏輯中產(chǎn)生的原則以外的任何原則。他的寫作風(fēng)格的特點(diǎn)是要縮小抽象的結(jié)論和具體的運(yùn)用之間的區(qū)別。李嘉圖擅長(zhǎng)把復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象高度抽象成很少的變量，然后通過對(duì)這些變量的解釋進(jìn)而對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作進(jìn)行詮釋。熊彼特把李嘉圖這種將高度抽象的經(jīng)濟(jì)模型直接應(yīng)用于錯(cuò)綜復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)世界的傾向稱為“李嘉圖惡習(xí)”（熊彼特，1954年）。

李嘉圖擁護(hù)一種抽象的演繹方法是獨(dú)創(chuàng)性的，它指出了通向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的道路，并產(chǎn)生了最終轉(zhuǎn)化為數(shù)學(xué)形式的定理。李嘉圖創(chuàng)立了許多抽象的名詞來(lái)觀察經(jīng)濟(jì)也具有獨(dú)創(chuàng)性。沒有比李嘉圖更抽象的思想家了，但也沒有人在考察所涉及的原理時(shí)更忠實(shí)于“奧卡姆剃刀 ”這樣的邏輯了 。李嘉圖抽象研究方法本身并沒有問題，他嚴(yán)密推理的分析體系顯示了一種方法論的嚴(yán)密性，這種嚴(yán)密性是他的前輩和他的同時(shí)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所不及的。抽象在經(jīng)濟(jì)學(xué)中是必不可少的。“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是一個(gè)最普遍、最重要的抽象了，即使是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中一般均衡理論中的阿羅－德布魯定理、產(chǎn)權(quán)理論中的科斯定理等也都建立在抽象的基礎(chǔ)之上。這些“參照系（reference）”本身的重要性并不在于他們是否準(zhǔn)確無(wú)誤地描述了現(xiàn)實(shí)，而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺 。李嘉圖的這種抽象方法與馬克斯·韋伯的“理想類型（ideal-type）”有相似之處。韋伯在自己的著作中經(jīng)常使用“理想類型”的概念。雖然名稱如此，但是它并不指任何規(guī)范的或者值得稱贊的東西，而與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中所使用的“模型”有親緣關(guān)系。一個(gè)“理想類型”就是一種思想上的構(gòu)造，它并不描繪現(xiàn)實(shí)，而是通過夸張它的某些特征并丟棄其他的特征而從中抽象出來(lái)的。它簡(jiǎn)化了對(duì)經(jīng)驗(yàn)上觀察到的物質(zhì)的假說、系統(tǒng)化和分類的形式化。

李嘉圖出現(xiàn)問題的地方在于把這種抽象直接應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)。李嘉圖研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象運(yùn)用抽象方法，以邏輯推論來(lái)發(fā)現(xiàn)其中的“法則”，即經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象間的內(nèi)在聯(lián)系。馬克思對(duì)李嘉圖的這一方法給以高度評(píng)價(jià)，并做了精辟的論述。馬克思說明了李嘉圖采用這種方法的“歷史合理性”和“在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的科學(xué)必然性”，也指出了它所存在的“科學(xué)上的不完備性” 。這種方法的“科學(xué)上的不完備性”主要表現(xiàn)在，“這種方法跳過必要的中介環(huán)節(jié)，企圖直接證明各種經(jīng)濟(jì)范疇相互一致” 。在《資本論》中，馬克思對(duì)此亦有經(jīng)典的評(píng)價(jià)，“他讓原始的漁夫和原始獵人一下子就以商品所有者的身份，按照物化在魚和野味的交換價(jià)值中的勞動(dòng)時(shí)間比例交換魚和野味......看來(lái)，除了資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)形式以外，“歐文先生的平行四邊形”是他所知道的唯一的社會(huì)形式” 。

第4篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)地租的概念范文

土地利用總體規(guī)劃是在一定區(qū)域內(nèi)，根據(jù)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的要求和當(dāng)?shù)刈匀?、?jīng)濟(jì)、社會(huì)條件，在空間上、時(shí)間上對(duì)土地的開發(fā)、利用、治理、保護(hù)所作的總體安排和布局，是國(guó)家實(shí)行土地用途管制的基礎(chǔ)。土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化又是土地利用總體規(guī)劃的核心。因此，土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化能夠促進(jìn)土地資源的合理利用，減少利用過程中對(duì)土地資源的浪費(fèi)，確保土地資源的可持續(xù)發(fā)展[1-2]。

1土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化配置的概念

土地利用結(jié)構(gòu)就是指各種用途的用地比例和空間結(jié)構(gòu)之間相互影響、相互作用的關(guān)系。土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指通過土地資源的規(guī)劃配置，對(duì)土地水平和垂直方向進(jìn)行開發(fā)利用，以減少土地資源的浪費(fèi)，提高土地使用率，在獲得較好的經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)獲得良好的生態(tài)和社會(huì)效益。

土地利用配置，可以簡(jiǎn)單地認(rèn)為是為了達(dá)到一定的生態(tài)經(jīng)濟(jì)最優(yōu)目標(biāo)，依據(jù)土地的特性，利用科學(xué)技術(shù)和管理手段，對(duì)區(qū)域一定數(shù)量的土地利用結(jié)構(gòu)、方向，在時(shí)空尺度上，分層次進(jìn)行安排、設(shè)計(jì)、組合和布局，以提高土地利用效率和土地產(chǎn)出率，使土地生態(tài)系統(tǒng)維持相對(duì)平衡，實(shí)現(xiàn)土地可持續(xù)利用。

“優(yōu)化”是一種針對(duì)不合理的土地利用問題而提出的人類期望和目標(biāo)，包括目標(biāo)優(yōu)化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、效益優(yōu)化等。隨著近幾年來(lái)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的快速發(fā)展，人們對(duì)產(chǎn)品的產(chǎn)量和質(zhì)量提出了更高的要求。如何在土地資源總量不變的前提下，獲得較高的產(chǎn)量和品質(zhì)是土地資源進(jìn)行優(yōu)化的目的?！芭渲谩眲t是一種過程，是通過對(duì)土地潛力適宜性進(jìn)行評(píng)價(jià)之后，利用合理的土地利用管理方式進(jìn)行配置。Plummer L N在1993年給出了具體的定義為：“土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化是為了達(dá)到一定的生態(tài)經(jīng)濟(jì)最優(yōu)目標(biāo)，依據(jù)土地資源的自身特征和土地適宜性評(píng)價(jià)，對(duì)區(qū)域內(nèi)土地資源的各種利用類型進(jìn)行更加合理的數(shù)量安排和空間布局，以提高土地利用效率和效益，維持土地生態(tài)系統(tǒng)的相對(duì)平衡，實(shí)現(xiàn)土地資源的可持續(xù)利用?！?/p>

2土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化配置的目標(biāo)設(shè)置

大多數(shù)的土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化配置的目標(biāo)都是基于短時(shí)間內(nèi)、小范圍的規(guī)劃，例如生活的基本需求，包括水、食物、生活、交通、生產(chǎn)、居住等。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)更是人們應(yīng)該關(guān)注的目標(biāo)。土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化是土地利用優(yōu)化配置的核心，其涉及到諸多的因素，例如科技進(jìn)步、信息暢通、自然地理、人文環(huán)境等方面，因而其優(yōu)化目標(biāo)也具有多樣性，各目標(biāo)相互制約，各目標(biāo)的重要性也各不相同。對(duì)土地利用結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置不僅要符合單方面的目標(biāo)，更要與綜合目標(biāo)相統(tǒng)一。

3土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化的模型設(shè)計(jì)

進(jìn)行模型設(shè)計(jì)時(shí)不能僅以尋找靜態(tài)最佳方案為目的，這種思想不適應(yīng)當(dāng)前快速發(fā)展的社會(huì)環(huán)境。因?yàn)槿巳旱乃枷牒蜕鐣?huì)經(jīng)濟(jì)水平構(gòu)成的多樣性，再加上當(dāng)今快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)，使得土地利用結(jié)構(gòu)必須時(shí)刻保持動(dòng)態(tài)的變化才可能適應(yīng)當(dāng)今社會(huì)條件下的土地利用。因此，選擇模型方案時(shí)必須要考慮到未來(lái)的各種情況進(jìn)行模型建立，即動(dòng)態(tài)的優(yōu)化模型。在進(jìn)行模型設(shè)計(jì)時(shí)可以把模型看作是一個(gè)系統(tǒng)，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行分析和描述，進(jìn)而形成模型設(shè)計(jì)的產(chǎn)物——土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化的流程圖。

3.1準(zhǔn)備工作階段

準(zhǔn)備階段的工作主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：一是進(jìn)行組織準(zhǔn)備。建立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，組織專業(yè)隊(duì)伍，舉辦技術(shù)培訓(xùn)，制訂工作計(jì)劃。二是進(jìn)行資料準(zhǔn)備。需要準(zhǔn)備的資料包括地形圖和遙感資料等。航片、衛(wèi)片航片收集時(shí)要注意攝影時(shí)間、航高、焦距等參數(shù)資料。收集時(shí)還要注意航片是否經(jīng)過糾正，對(duì)未糾正的要進(jìn)行糾正或轉(zhuǎn)繪。三是進(jìn)行背景資料收集。背景資料主要包括專業(yè)調(diào)查資料，如行政區(qū)劃圖、地貌、地址、土壤、水資源、草資源、森林資源、氣象、交通等圖件與資料；社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料，如人口、勞力、耕地、產(chǎn)量、產(chǎn)值、獸醫(yī)、分配等。

3.2土地現(xiàn)狀調(diào)查與評(píng)價(jià)

為了建立合理的土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案，必須要建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，進(jìn)行土地現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，構(gòu)建土地資源數(shù)據(jù)庫(kù)，主要包括土地利用布局、土地適宜性評(píng)價(jià)、土地利用現(xiàn)狀、土地生產(chǎn)潛力、土地物理經(jīng)濟(jì)生態(tài)條件等。對(duì)這些選定的影響因素進(jìn)行歸納總結(jié)，對(duì)各因素的重要性進(jìn)行排序來(lái)設(shè)定其權(quán)重。

3.3分析與數(shù)學(xué)模型設(shè)計(jì)

通過對(duì)土地開發(fā)利用程度、土地集約經(jīng)營(yíng)程度、土地用途的選定及其與土地評(píng)價(jià)單元質(zhì)量的比配，土地利用的綜合（社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)效益等）效益，土地供給量需求量的分析，了解土地利用的現(xiàn)狀，土地利用的優(yōu)點(diǎn)和缺陷，掌握土地的質(zhì)量狀況和土地的利用潛力等。

傳統(tǒng)的優(yōu)化設(shè)計(jì)側(cè)重于定性研究，這就導(dǎo)致了主觀判斷占有主要地位。不同人群的判斷千差萬(wàn)別，導(dǎo)致決策結(jié)果的不一致性。因此，要逐漸加大模型的引入，進(jìn)行科學(xué)準(zhǔn)確的定量分析，當(dāng)然也不能舍棄定性分析，因?yàn)槎ㄐ允嵌康幕A(chǔ)，定量是定性的進(jìn)一步延伸。通過定量與定性結(jié)合的分析方法，最終得出結(jié)論[3-4]。

由于土地利用需求受到社會(huì)經(jīng)濟(jì)各方面的影響，這就需要使得規(guī)劃目標(biāo)的時(shí)刻變動(dòng)，也就是模型方案也要處于動(dòng)態(tài)中，所以要建立規(guī)劃目標(biāo)與規(guī)劃因素之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，建立二者之間的信息反饋機(jī)制，從而能夠方便快速地進(jìn)行模型的微調(diào)[5-6]。

3.4對(duì)比與決策

對(duì)比計(jì)算各種方案下區(qū)域土地的總生產(chǎn)潛力，作為評(píng)價(jià)土地經(jīng)濟(jì)效益的標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)比確定生態(tài)用地量和各資源利用率，評(píng)價(jià)土地利用結(jié)構(gòu)的生態(tài)效益；對(duì)比考慮土地產(chǎn)出的產(chǎn)品和服務(wù)與社會(huì)需求適應(yīng)性，評(píng)價(jià)土地利用結(jié)構(gòu)的社會(huì)效益。最后通過總結(jié)3種綜合效益進(jìn)行抉擇。

3.5方案實(shí)施與反饋

在土地利用結(jié)構(gòu)化配置方案實(shí)施后，要運(yùn)用計(jì)算機(jī)和相關(guān)軟件對(duì)提出的優(yōu)化方案進(jìn)行中長(zhǎng)期的觀察反饋與糾正，并由決策者和優(yōu)化方案實(shí)施者如土地管理者、土地利用規(guī)劃人員對(duì)優(yōu)化方案進(jìn)行實(shí)地的檢驗(yàn)，動(dòng)態(tài)評(píng)估優(yōu)化方案的實(shí)施過程。只有經(jīng)過反饋、糾正、實(shí)地檢驗(yàn)這些過程，才能夠確定方案是否合理。

4土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化配置的建議

4.1重視研究領(lǐng)域的學(xué)科交叉

由于土地利用空間結(jié)構(gòu)的研究與經(jīng)濟(jì)學(xué)、規(guī)劃學(xué)、房地產(chǎn)學(xué)、管理學(xué)、土地信息系統(tǒng)都有必然的聯(lián)系，因而在優(yōu)化土地利用結(jié)構(gòu)時(shí)也就要對(duì)相應(yīng)的學(xué)科進(jìn)行研究整理，將學(xué)科交叉應(yīng)用到具體的土地利用空間中，做到土地利用空間結(jié)構(gòu)在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)等各方面的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

4.1.1建筑規(guī)劃學(xué)角度。在規(guī)劃、建筑學(xué)專業(yè)知識(shí)背景的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格參照區(qū)域土地規(guī)劃和建設(shè)的要求，分析工程技術(shù)的可實(shí)施性、經(jīng)濟(jì)性，并注重進(jìn)行多因素綜合分析和多方案選擇。

4.1.2經(jīng)濟(jì)學(xué)角度。以宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的各種模型，采用定量分析方法，著重從土地利用的經(jīng)濟(jì)效益角度分析設(shè)計(jì)土地利用結(jié)構(gòu)。

4.1.3地理學(xué)角度。對(duì)土地資源進(jìn)行優(yōu)化的目的就是為了提高土地資源的利用率。要更好地發(fā)揮土地資源的作用，就要在優(yōu)化的過程中對(duì)地理的各種因素進(jìn)行周密考慮。充分發(fā)揮人文地理學(xué)的優(yōu)勢(shì)，將自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)理論緊密結(jié)合起來(lái)，以此作為研究土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化的理論基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上注重地域的差異和分工，采用GIS和CAD等專業(yè)工具進(jìn)行繪圖。

4.14從生態(tài)學(xué)角度。生態(tài)學(xué)理論將土地作為典型的社會(huì)經(jīng)濟(jì)與自然復(fù)合的生態(tài)系統(tǒng)，從物質(zhì)能量流、生態(tài)協(xié)調(diào)系數(shù)、自我調(diào)節(jié)能力等方面為土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究設(shè)計(jì)提供了一個(gè)新視角。

4.2重視科學(xué)性

以應(yīng)用土地信息系統(tǒng)和遙感技術(shù)為基礎(chǔ)，結(jié)合各種數(shù)學(xué)模型優(yōu)化采集、存儲(chǔ)、操作、管理、分析和顯示輸出地球空間數(shù)據(jù)的各種操作過程，為規(guī)劃管理和決策提供信息和技術(shù)方面的支持。利用高分辨率衛(wèi)星影像與GIS方法獲取土地利用現(xiàn)狀數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上建立土地利用空間數(shù)據(jù)庫(kù)，以促進(jìn)信息共享，為合理開發(fā)利用土地資源提供資料，最終實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息的采集、錄入、編輯、管理、瀏覽、查詢和數(shù)據(jù)的可視化功能。

4.3重視社會(huì)性

從社會(huì)學(xué)角度出發(fā)，要注重了解社會(huì)群體對(duì)土地利用結(jié)構(gòu)各方面的需求，因地制宜地進(jìn)行改革建設(shè)，加強(qiáng)公眾參與的土地利用優(yōu)化配置研究。在以往的土地資源利用過程中，往往更加重視社會(huì)上層集團(tuán)的利益，而忽視社會(huì)其他各方團(tuán)體的利益。傳統(tǒng)的這種土地利用結(jié)構(gòu)配置方法只能滿足人數(shù)較少的上層集團(tuán)的利益需求，限制了土地資源的優(yōu)化，不能使土地資源發(fā)揮其重要作用，不利于社會(huì)的進(jìn)步和生產(chǎn)力的發(fā)展。因此，在土地資源利用過程中要注重基層土地用戶的需求，協(xié)調(diào)好個(gè)人與群體之間的利益關(guān)系，使人地關(guān)系協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展。

總之，隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的逐漸發(fā)展，提高土地資源的利用率，優(yōu)化土地資源利用方案，確保土地資源的可持續(xù)利用是社會(huì)發(fā)展的必然要求。只有優(yōu)化土地利用結(jié)構(gòu)和配置，才能確保土地資源合理利用，才能保證社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、健康發(fā)展[7-8]。

5參考文獻(xiàn)

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第5篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)地租的概念范文

關(guān)鍵詞：超額利潤(rùn)；所得稅；正當(dāng)性；收入分配；經(jīng)濟(jì)效率

中圖分類號(hào)：F810．423 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673－291X（2008）02－0024－03

引言

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，我國(guó)傳統(tǒng)的平均主義收入分配方式發(fā)生了根本性的變化。在經(jīng)濟(jì)效率不斷提高，經(jīng)濟(jì)維持高速度發(fā)展的同時(shí)，我國(guó)居民的收入分配差距明顯加大，基尼系數(shù)已經(jīng)超過0．4的警戒線，引起了多方面的社會(huì)問題，減小收入分配的差距成為當(dāng)前亟待解決的問題之一。廖英（2000）從二次分配理論出發(fā)，認(rèn)為我國(guó)初次分配與再分配領(lǐng)域均存在不公的分配制度[1]；張希君和盧華（2001）、劉葆華（2003）則從四次分配理論出發(fā)，對(duì)再分配層面進(jìn)行了細(xì)化，凸顯了“黑色收入”與“灰色收入”對(duì)分配不公的作用[2]。已有文獻(xiàn)認(rèn)為，在初次分配領(lǐng)域，即市場(chǎng)機(jī)制起決定作用的分配方式，由于效率的優(yōu)先性，實(shí)現(xiàn)公平分配的目標(biāo)是難以達(dá)到的。因此，關(guān)注的重點(diǎn)顯然集中在再分配領(lǐng)域，意圖通過公平、完善的再分配機(jī)制來(lái)矯正收入分配不公問題。本文則從更深的層次展開分析，提出各種各樣的壟斷，包括商品市場(chǎng)的壟斷、政治市場(chǎng)的壟斷以及福利市場(chǎng)的壟斷等，是造成當(dāng)前分配不公問題的根本原因。矯正的辦法是對(duì)壟斷企業(yè)征收超額利潤(rùn)所得稅，并就超額利潤(rùn)所得稅的正當(dāng)性、對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響以及實(shí)施的可行性進(jìn)行了討論。

一、超額利潤(rùn)來(lái)源于不完全的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，利潤(rùn)這個(gè)概念的含義是，企業(yè)的銷售收入與企業(yè)的生產(chǎn)費(fèi)用兩者之間的差額。其中，生產(chǎn)費(fèi)用包括工資、利息、租金及折舊，如果兩者相等，稱企業(yè)獲得正常利潤(rùn)，因?yàn)樵谏a(chǎn)費(fèi)用中已經(jīng)包含了生產(chǎn)要素的正?；貓?bào)；如果存在差額，則將之稱作超額利潤(rùn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)上的利潤(rùn)與企業(yè)會(huì)計(jì)核算上的利潤(rùn)不是一個(gè)概念。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，存在大量的買主與賣主，他們都具有充分的市場(chǎng)信息，可以自由進(jìn)出市場(chǎng)，因而，這里不可能存在超額利潤(rùn)，企業(yè)只能獲得正常利潤(rùn)，超額利潤(rùn)為零。而在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于信息的不充分流動(dòng)，或者技術(shù)以及人為設(shè)置的進(jìn)入障礙，比如專利技術(shù)、行業(yè)管制等，企業(yè)則可以獲得超過正常利潤(rùn)的收益，即超額利潤(rùn)。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，實(shí)際上就是存在某種程度壟斷的市場(chǎng)。

一種傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，超額利潤(rùn)是對(duì)企業(yè)家才能的一種回報(bào)。企業(yè)家在經(jīng)營(yíng)過程中，不斷尋找可以利用的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，并降低生產(chǎn)成本，從而獲得超出一般水平的利潤(rùn)。無(wú)疑，企業(yè)家的才能和作用不能忽視，企業(yè)家對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)孜孜不倦的尋求利用為資源的有效配置做出貢獻(xiàn)。但是，超額利潤(rùn)的出現(xiàn)，歸根結(jié)底卻是由于市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)。各種形式的壟斷，高額的交易成本，消費(fèi)者信息的缺乏等，沒有一個(gè)因素是企業(yè)家才能的結(jié)果，恰恰相反，它們是企業(yè)家才能得以實(shí)現(xiàn)的前提。因此，超額利潤(rùn)不能全部簡(jiǎn)單地被認(rèn)為是企業(yè)家應(yīng)得的回報(bào)。當(dāng)政府致力于消除壟斷，完善信息交流機(jī)制，使市場(chǎng)趨向于完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，這些企業(yè)的利潤(rùn)就會(huì)消減，這一點(diǎn)可以顯得更為清楚。沒有人會(huì)認(rèn)為這些措施所導(dǎo)致的利潤(rùn)消減是不正當(dāng)?shù)摹Ｔ趯?shí)際市場(chǎng)中，某種程度的壟斷是一種普遍的現(xiàn)象，正如弗蘭克?奈特所說：“貨物和服務(wù)的幾乎所有的供應(yīng)，都享有某種程度的壟斷。每人壟斷一定的市場(chǎng)區(qū)域，只在這些市場(chǎng)區(qū)域的邊界上，競(jìng)爭(zhēng)才是有效的?！?/p>

還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，超額利潤(rùn)是企業(yè)家主動(dòng)承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的回報(bào)。不能否認(rèn)，在很多需要?jiǎng)?chuàng)新的領(lǐng)域，先進(jìn)入者要承擔(dān)較大的失敗風(fēng)險(xiǎn)，因此成功者獲得超額利潤(rùn)正是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。如果說，創(chuàng)新型企業(yè)率先闖入某一領(lǐng)域，并且獲得一段時(shí)間的超額利潤(rùn)，那就再正常不過了，但是從長(zhǎng)期平均來(lái)看，成功與失敗的幾率必然相互抵消，超額利潤(rùn)也同樣是不可能存在的。同時(shí)在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中，有時(shí)回報(bào)率較高，但承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)并不大；有時(shí)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)很高，回報(bào)卻很低。在所謂的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，持續(xù)的超額利潤(rùn)的存在必然是某種壟斷因素造成的，比如信貸市場(chǎng)的不完善，使得有技術(shù)條件的潛在進(jìn)入者無(wú)法獲得資金支持等。所以，將持續(xù)的超額利潤(rùn)認(rèn)作企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)之回報(bào)，其基礎(chǔ)并不牢固。

從更深層面來(lái)分析，企業(yè)超額利潤(rùn)的存在是企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)壟斷的必然結(jié)果，這類似馬克思所分析的土地所有者獲取的絕對(duì)地租。任何企業(yè)都或多或少存在企業(yè)專用性資產(chǎn)，比如專利技術(shù)、專用設(shè)備、專用人力資本等，這些資產(chǎn)在市場(chǎng)交易中存在經(jīng)濟(jì)租金，而企業(yè)對(duì)于這些專用資產(chǎn)具有所有權(quán)，經(jīng)濟(jì)租金相應(yīng)的轉(zhuǎn)化形式就是超額利潤(rùn)?？梢詫⑵髽I(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)分為財(cái)產(chǎn)控制權(quán)與財(cái)產(chǎn)收益權(quán)[4]，如果將其中的收益權(quán)看做控制權(quán)的延伸，則經(jīng)濟(jì)租金自然歸屬于企業(yè)；但如果將財(cái)產(chǎn)控制權(quán)與財(cái)產(chǎn)收益權(quán)視為兩種完全不同性質(zhì)之權(quán)利，而財(cái)產(chǎn)的收益并不單純?nèi)Q于企業(yè)的財(cái)產(chǎn)控制權(quán)，更取決于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特征，經(jīng)濟(jì)租金也就不必歸企業(yè)所有。

二、超額利潤(rùn)是分配不公的主要原因

收入分配兩極分化，是我國(guó)目前亟待解決的問題。如果用國(guó)際常用的基尼系數(shù)來(lái)衡量收入分化程度，中國(guó)早已超過了0．4的警戒線，兩極分化無(wú)疑是相當(dāng)嚴(yán)重的。但需要澄清的是，收入分配的兩極分化與收入分配不公并不是一個(gè)概念，雖然二者存在密切的聯(lián)系。收入分配兩極分化，是指社會(huì)不同階層之間或者不同職業(yè)之間收入差距非常大，是收入差距的極端情況；而收入分配不公是指在收入分配中，分配的標(biāo)準(zhǔn)偏離了公平的準(zhǔn)則。因此，我們可以將兩極分化作為一種分配的結(jié)果來(lái)看待，這一結(jié)果可能會(huì)帶來(lái)很多的社會(huì)問題，但不一定就是分配不公。而分配不公則涉及到公平準(zhǔn)則，凡是不符合公平準(zhǔn)則或者公平標(biāo)準(zhǔn)的分配，都是分配不公。所以，要確定什么是分配不公，關(guān)鍵是以什么樣的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷。理論上的標(biāo)準(zhǔn)存在較大的爭(zhēng)議，單純以馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論來(lái)做判斷標(biāo)準(zhǔn)，顯然無(wú)法對(duì)現(xiàn)實(shí)情況做出合理的解釋。因此，有人提出將國(guó)家政策和法律作為判斷的標(biāo)準(zhǔn)。這一標(biāo)準(zhǔn)存在明顯的缺陷，按照這一標(biāo)準(zhǔn)，封建社會(huì)地主對(duì)農(nóng)民的掠奪，資本主義社會(huì)資本家對(duì)工人的剝削，中國(guó)改革前的平均主義分配制度都具有了公平的性質(zhì)。因此，這一標(biāo)準(zhǔn)是無(wú)法成立的。本文認(rèn)為，收入分配的“公”與“不公”，判斷的標(biāo)準(zhǔn)是正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，符合正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的收入分配，無(wú)論差距大小都是公平的，反之，就是分配不公。那么，接下來(lái)就出現(xiàn)一個(gè)更為復(fù)雜的問題，何謂“正當(dāng)性”？

“正當(dāng)性在哲學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)等話語(yǔ)中是較常見的用語(yǔ)。由于各學(xué)科都有自己理解和闡釋現(xiàn)實(shí)的方式，因而，也賦予了正當(dāng)性不同的含義。……正當(dāng)性判斷是在存在規(guī)律、道德和法律規(guī)范的預(yù)設(shè)之上作出的。斷定某事物是否具有正當(dāng)性，總是與評(píng)判者所根據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)?！盵5]因此，凡是與預(yù)設(shè)的規(guī)律、道德和法律規(guī)范相一致的事物就具有正當(dāng)性，而與之相違背的事物就缺失了正當(dāng)性。根據(jù)以上關(guān)于正當(dāng)性范疇的探討，我們至少在一定程度上可以斷定哪些事物或行為缺乏正當(dāng)性。比如犯罪，由于違反法律而缺乏正當(dāng)性；欺騙，由于違背道德而缺乏正當(dāng)性；比如壟斷獲利行為，由于對(duì)市場(chǎng)效率造成損害而缺乏正當(dāng)性。正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)才是判斷收入分配“公”與“不公”的正確標(biāo)準(zhǔn)。

目前，分配不公主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：一是城鄉(xiāng)差距，具體表現(xiàn)為城鄉(xiāng)收入差距的不斷擴(kuò)大；二是行業(yè)差距，具體表現(xiàn)為壟斷行業(yè)與其他行業(yè)之間收入的巨大差距；三是地區(qū)差距，具體表現(xiàn)為東中西之間收入差距的日益擴(kuò)大；四是官民差距，具體表現(xiàn)為公務(wù)員的收入與一般工薪階層之間的差距。

造成這些差距的具體原因，目前學(xué)術(shù)界最有代表性的是“二次分配理論”與“四次分配理論”：前一觀點(diǎn)認(rèn)為，分配不公的原因歸納起來(lái)不外乎兩點(diǎn)，一是初次分配按照所謂的市場(chǎng)效率原則進(jìn)行，導(dǎo)致初次分配的不公平；二是再分配領(lǐng)域由于政策與制度方面的不完善，在某種程度上又進(jìn)一步造成收入上的差距。后一觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)的總財(cái)富在各個(gè)社會(huì)成員之間的最終分布狀態(tài)是經(jīng)過市場(chǎng)、政府、非政府組織和犯罪活動(dòng)共四次分配形成的，第一次分配由市場(chǎng)按照“效率原則”進(jìn)行分配；第二次分配由政府按照“公平原則”通過稅收和財(cái)政支出進(jìn)行再分配，以校正市場(chǎng)分配的“失誤”；第三次分配是由非政府組織通過募集自愿捐款和資助活動(dòng)，依據(jù)道德的原則實(shí)施雪中送炭的分配；第四次分配就是人們通常所說的“灰色分配”和“黑色分配”，即通過各種犯罪活動(dòng)所進(jìn)行的分配。

上述兩種理論對(duì)于分配不公問題的分析，不僅令我們注意到初次分配領(lǐng)域所產(chǎn)生的不公現(xiàn)象，也讓我們看到再分配領(lǐng)域同樣也是分配不公的可能來(lái)源。尤其是四次分配理論，對(duì)于再分配方面進(jìn)一步的細(xì)化，揭示了更多的問題。但是兩種理論分析的視角并沒有實(shí)質(zhì)上的差別，沒有將分配不公的深層次原因真正揭示出來(lái)。毫無(wú)疑問，存在于壟斷行業(yè)與非壟斷行業(yè)之間的收入差距，其原因也必然就是壟斷，沒有壟斷所造成的競(jìng)爭(zhēng)障礙，這些差距不會(huì)長(zhǎng)期存在，甚至所謂的“壟斷福利”竟然成了慣例。其實(shí)從深層次上分析，無(wú)論是城鄉(xiāng)差距還是地區(qū)差距，或者官民差距，同行業(yè)差距一樣，最根本的原因都是壟斷。城市居民對(duì)農(nóng)村人口的排斥，東部地區(qū)對(duì)西部地區(qū)的信息技術(shù)優(yōu)勢(shì)，各級(jí)官員對(duì)于各種特權(quán)的獨(dú)占，這些難道不是壟斷嗎？只不過有的是在商品市場(chǎng)的壟斷，有的是在政治市場(chǎng)的壟斷，有的是在福利市場(chǎng)的壟斷而已。政治市場(chǎng)的壟斷與福利市場(chǎng)的壟斷，實(shí)際上就是權(quán)力的壟斷，憑借這些壟斷的權(quán)力，就可以參與商品市場(chǎng)壟斷利潤(rùn)的瓜分。壟斷領(lǐng)域雖有不同，但都妨礙了其他參與主體的自由進(jìn)入和競(jìng)爭(zhēng)，在這樣的制度下，必然產(chǎn)生收入上的懸殊。因此，根治分配不公問題，首要的措施就是打破壟斷，構(gòu)建自由競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)環(huán)境。如果暫時(shí)無(wú)法打破壟斷，我們可以消減壟斷者的收入，從而緩解收入分配不公問題。

三、超額利潤(rùn)所得稅的正當(dāng)性證明

超額利潤(rùn)所得稅是指對(duì)企業(yè)超出正常利潤(rùn)以外的部分征收的所得稅。也就是說，在征收所得稅時(shí)，將企業(yè)會(huì)計(jì)利潤(rùn)分為兩個(gè)部分，一部分為企業(yè)的正常利潤(rùn)，另一部分為企業(yè)的超額利潤(rùn)，對(duì)正常利潤(rùn)采取低稅率，而對(duì)超額利潤(rùn)則采取高稅率?；镜睦碛删褪乔懊嫠撌龅膬蓚€(gè)方面，即企業(yè)超額利潤(rùn)來(lái)源于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不完善以及超額利潤(rùn)是造成目前分配不公的主要原因。

對(duì)于超額利潤(rùn)所得稅的征收，可能存在兩種反對(duì)意見：一是從財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方面看，認(rèn)為這是對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵犯。二是該所得稅對(duì)企業(yè)激勵(lì)的影響方面，認(rèn)為會(huì)降低企業(yè)對(duì)利潤(rùn)的追求，從而降低生產(chǎn)效率。

對(duì)于第一種反對(duì)意見，本文在財(cái)產(chǎn)控制權(quán)與財(cái)產(chǎn)收益權(quán)的討論中已有提及，即如果將收益權(quán)認(rèn)為是一種附加條件的所有權(quán)，則不能認(rèn)為超額利潤(rùn)所得稅是對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的侵犯，只是將原本不屬于企業(yè)的一部分收入依法拿走而已。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的組成部分，該理論就財(cái)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的作用已經(jīng)做了非常深入的分析，沒有必要進(jìn)行過多的重復(fù)論述。在這里需要說明的一點(diǎn)是，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，財(cái)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定是至關(guān)重要的，穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)可以使市場(chǎng)參與者對(duì)未來(lái)形成穩(wěn)定合理的預(yù)期，從而激發(fā)有效率的經(jīng)濟(jì)行為。侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)的主要表現(xiàn)就是破壞產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定，比如，封建時(shí)代封臣對(duì)佃農(nóng)利益的任意剝奪，王權(quán)對(duì)封臣土地義務(wù)的隨意改變等，這些缺乏法律保障的財(cái)產(chǎn)權(quán)就無(wú)法形成人們的合理預(yù)期，必然造成效率上的損失。而超額利潤(rùn)所得稅則不會(huì)對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定帶來(lái)?yè)p害，在法律上明確的界定后，企業(yè)依據(jù)法律的規(guī)定，對(duì)未來(lái)的所得是可以清楚預(yù)測(cè)的。因此，超額利潤(rùn)所得稅既不是對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的直接侵犯，也不會(huì)間接損害財(cái)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性。

對(duì)于第二種反對(duì)意見，涉及到所得稅是否改變企業(yè)行為動(dòng)機(jī)，進(jìn)而影響企業(yè)效率的問題，相對(duì)而言要復(fù)雜一些。那么，超額所得稅是否會(huì)影響企業(yè)的行為呢？在這里，可以用一個(gè)簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來(lái)進(jìn)行說明。假設(shè)：（1）企業(yè)是一個(gè)理性的利潤(rùn)最大化生產(chǎn)者，這一假定與經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般假定相一致；（2）企業(yè)的生產(chǎn)不存在外部性，因此企業(yè)的私人成本與社會(huì)成本、私人收益與社會(huì)收益相一致。用x代表企業(yè)生產(chǎn)的數(shù)量，R（x）代表企業(yè)的銷售收入，C（x）代表企業(yè)的生產(chǎn)成本，π代表企業(yè)的利潤(rùn)，t代表超額所得稅率，則企業(yè)的稅后利潤(rùn)為：

π＝（1－t）[R（x）―C（x）]

為使企業(yè)的利潤(rùn)最大化，生產(chǎn)的數(shù)量要滿足的邊際條件為：R＇（x）＝C＇（x），這與沒有所得稅時(shí)利潤(rùn)最大化的邊際條件是完全相同的，因此，主張超額利潤(rùn)所得稅會(huì)影響企業(yè)的行為是缺乏理論基礎(chǔ)的。這一結(jié)論可能與一般的知覺有矛盾，但進(jìn)一步的思考會(huì)消除這個(gè)矛盾。企業(yè)是按照利潤(rùn)最大化目標(biāo)來(lái)行動(dòng)的，所得稅并沒有改變企業(yè)的目標(biāo)和約束條件，當(dāng)然也不會(huì)改變企業(yè)的行為，這也是經(jīng)濟(jì)學(xué)上將所得稅稱作直接稅的原因所在。

四、征收超額利潤(rùn)所得稅的可行性與具體措施

打破和消除壟斷，需要一個(gè)長(zhǎng)期的過程，并且在這一過程中還會(huì)不斷出現(xiàn)新的壟斷。那么，征收超額利潤(rùn)所得稅作為一個(gè)替代的選擇，是否具有理論的正當(dāng)性和實(shí)踐上的可行性？關(guān)于正當(dāng)性問題，本文前面從超額利潤(rùn)的來(lái)源、超額利潤(rùn)與分配不公之間的淵源、超額利潤(rùn)所得稅對(duì)效率的影響等方面給出了論證。在這里，主要探討其實(shí)踐上的可行性。該問題主要涉及兩個(gè)方面，一是超額利潤(rùn)的計(jì)算，二是征稅成本。第一個(gè)方面理論上不存在障礙，因?yàn)槌~利潤(rùn)是企業(yè)會(huì)計(jì)利潤(rùn)扣除正常利潤(rùn)以后的余額，而會(huì)計(jì)利潤(rùn)的計(jì)算是不存在任何問題的，所以只需要確定企業(yè)的正常利潤(rùn)就可以計(jì)算出超額利潤(rùn)。正常利潤(rùn)實(shí)際上就是企業(yè)權(quán)益資本的平均回報(bào)，或者說是企業(yè)凈資產(chǎn)的平均回報(bào)，因此，可以將全社會(huì)資本平均利潤(rùn)率作為企業(yè)的正常利潤(rùn)率，這個(gè)利潤(rùn)率與企業(yè)凈資產(chǎn)的乘積就是企業(yè)的正常利潤(rùn)。比如，A企業(yè)稅前利潤(rùn)為1 000萬(wàn)元，企業(yè)凈資產(chǎn)為5 000萬(wàn)元，全社會(huì)資本平均利潤(rùn)率為10％，則A企業(yè)的超額利潤(rùn)為：1000―5000?10％＝500萬(wàn)元。在這里，一個(gè)關(guān)鍵的問題是企業(yè)正常利潤(rùn)率指標(biāo)的確定，全社會(huì)資本平均利潤(rùn)率只是眾多可選指標(biāo)中的一個(gè)，是否合適，需要進(jìn)一步論證。同時(shí)，也可以依據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際需要，對(duì)于鼓勵(lì)發(fā)展的行業(yè)，正常利潤(rùn)率指標(biāo)可以定得高一點(diǎn)，對(duì)于限制發(fā)展的行業(yè)則可以定得低一點(diǎn)。這也為國(guó)家宏觀調(diào)控的工具箱中增加了新的工具。第二個(gè)方面即征稅成本不需要太多的討論，因?yàn)槌~利潤(rùn)所得稅的征收不需要設(shè)立新的征繳機(jī)構(gòu)，也不需要復(fù)雜的會(huì)計(jì)核算，因此，不會(huì)產(chǎn)生大的征稅成本。

超額利潤(rùn)所得稅的稅率可以采取比例稅率，也可以采取累進(jìn)稅率。由于超額利潤(rùn)的壟斷性質(zhì)，超額利潤(rùn)所得稅必然要適用比現(xiàn)在更高的稅率，而正常利潤(rùn)部分仍可沿用現(xiàn)在的征稅辦法。實(shí)行比例稅率，計(jì)算起來(lái)簡(jiǎn)單，而實(shí)行累進(jìn)稅率，則需要相對(duì)復(fù)雜的計(jì)算，特別是在制定所得稅稅率表時(shí)，需要更詳盡的考慮。無(wú)論是比例稅還是累進(jìn)稅，都不影響超額利潤(rùn)所得稅的性質(zhì)。

五、結(jié)語(yǔ)

超額利潤(rùn)所得稅只是將非正當(dāng)性的壟斷利潤(rùn)從壟斷者手中集中到政府，可以認(rèn)為這一過程是對(duì)初次分配領(lǐng)域不公問題的矯正，消減了資本的壟斷收入。但要實(shí)現(xiàn)再分配領(lǐng)域的公平，需要對(duì)現(xiàn)有的教育、醫(yī)療、保險(xiǎn)、戶籍管理等相關(guān)制度進(jìn)行改革，完善監(jiān)督、審計(jì)制度。這些工作任重而道遠(yuǎn)。

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[3] 劉葆華．解決收入分配不公全面建設(shè)小康社會(huì)[J]．開發(fā)研究，2003，（5）．

第6篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)地租的概念范文

外部性理論的提出可以追溯到經(jīng)濟(jì)學(xué)大師亞當(dāng)•斯密那里,亞當(dāng)•斯密認(rèn)為:“自然的經(jīng)濟(jì)制度(即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì))不僅是好的,而且是出于天意人,因?yàn)樵谄渲?每一人改善自身處境的自然努力可以被一只無(wú)形的手引導(dǎo)著去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意想要達(dá)到的目的,即“在追求他本身利益時(shí),也常常促進(jìn)社會(huì)的利益”(Smith,1776)。這種對(duì)個(gè)人利益和社會(huì)利益一致性的樂觀態(tài)度導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)自由主義和政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的不干預(yù)思想。從亞當(dāng)•斯密的那個(gè)時(shí)代開始,人們就已經(jīng)認(rèn)識(shí)到,在需要公共福利而提供公共福利對(duì)于私人企業(yè)來(lái)說卻又是無(wú)利可圖的時(shí)候,需要政府發(fā)揮作用,除此之外,政府的作用就是保證市場(chǎng)機(jī)制的良好運(yùn)作。外部性理論的提出,英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、劍橋?qū)W派的奠基者西奇威克功不可沒,西奇威克在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(Sidg-wick,1887)一書中已經(jīng)看到了私人產(chǎn)品與社會(huì)產(chǎn)品的不一致問題,他從“個(gè)人對(duì)財(cái)富擁有的權(quán)利并不是在所有情況下都是他對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)的等價(jià)物”中認(rèn)識(shí)到了外部性的存在,他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的私人成本與社會(huì)成本、私人收益與社會(huì)收益之間并非經(jīng)常一致,并舉了燈塔問題的例子來(lái)說明之:假設(shè)某個(gè)人從個(gè)人利益出發(fā)建造燈塔,這同時(shí)也起到了為他人服務(wù)的作用,得到免費(fèi)服務(wù)的這些人并沒對(duì)此付出成本。而且在某種情況下,人們會(huì)額外負(fù)擔(dān)那些由于他人行為而產(chǎn)生的不能得到補(bǔ)償?shù)呢泿呕蚓癯杀?。因?不同于傳統(tǒng)觀點(diǎn),西奇威克提出需要政府進(jìn)行干涉,以解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的外部性問題。

一般認(rèn)為,外部理論的概念是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者馬歇爾(Marshall,1890)首次提出的。他在分析個(gè)別廠商和行業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行時(shí)首創(chuàng)了“外部經(jīng)濟(jì)”和“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”這一對(duì)概念。他在論述作為生產(chǎn)要素之一的組織時(shí)指出,擴(kuò)大一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)效率的提高可分兩類,用兩個(gè)術(shù)語(yǔ)表示:一種是有賴于某產(chǎn)業(yè)的個(gè)別企業(yè)本身資源、組織和經(jīng)營(yíng)效率所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì),稱內(nèi)部經(jīng)濟(jì);另一種是有賴于該產(chǎn)業(yè)的一般發(fā)達(dá)所造成的經(jīng)濟(jì),叫外部經(jīng)濟(jì),它往往能因許多性質(zhì)相似的小企業(yè)集中在特定的地方而獲得:在那里,生產(chǎn)工具、工藝方法和技能等能得到迅速交流,輔助工業(yè)也相應(yīng)產(chǎn)生,提供種種服務(wù)。在西奇威克和馬歇爾的開創(chuàng)性研究之后,作為馬歇爾的得意門徒,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人庇古(Pigou,1920)提出了私人邊際成本和社會(huì)邊際成本、邊際私人純產(chǎn)值和邊際社會(huì)純產(chǎn)值等概念作為理論分析工具,基本形成了靜態(tài)技術(shù)外部性理論的基本理論。庇古認(rèn)為,由于邊際私人純產(chǎn)值和邊際社會(huì)純產(chǎn)值的差異,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中認(rèn)為完全依靠市場(chǎng)機(jī)制可以形成資源的最優(yōu)配置從而實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)是不可能的。在現(xiàn)實(shí)世界中,私人邊際成本和私人邊際收益并非任何時(shí)候都等于社會(huì)邊際成本和社會(huì)邊際收益。庇古用燈塔、交通、污染等例子來(lái)說明經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中經(jīng)常存在的對(duì)第三者的經(jīng)濟(jì)影響,即外部性。因此,要依靠政府征稅或補(bǔ)貼來(lái)解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中廣泛存在的外部性問題。在庇古那里,市場(chǎng)并非萬(wàn)能,政府干預(yù)主義已經(jīng)抬頭,“庇古式稅收”成為用于消除經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中外部性、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的有力措施。1928年,阿溫•楊(A.Young)在著名論文《收益遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》中系統(tǒng)地闡述了動(dòng)態(tài)的外部經(jīng)濟(jì)思想。

所謂動(dòng)態(tài)的外部性有別于在產(chǎn)業(yè)內(nèi)對(duì)廠商和產(chǎn)業(yè)的分析,是指產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生的勞動(dòng)分工的擴(kuò)大,專門從事新活動(dòng)的廠商的出現(xiàn),其中一部分廠商專門為其他廠商開發(fā)資本設(shè)備或?yàn)橹?wù)。該思想同技術(shù)的外在經(jīng)濟(jì)的非市場(chǎng)相互依賴性幾乎沒有什么關(guān)系,而是同以貨幣外在經(jīng)濟(jì)相關(guān),后來(lái)發(fā)展成為欠發(fā)達(dá)國(guó)家的“平衡增長(zhǎng)”學(xué)說和“聯(lián)系效應(yīng)”學(xué)說(Rosenstein-Ro-dan,1943;Hirschman,1958;希托夫斯基,1954)。1952年,英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾出版了《福利經(jīng)濟(jì)及國(guó)家理論》一書,對(duì)他以前的外部性理論進(jìn)行了綜述性研究。他認(rèn)為外部性的定義是:由于工業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大,特別是在該工業(yè)中其他廠商情況不變之下增加了生產(chǎn),使得一家廠商生產(chǎn)成本降低(提高)了。如一個(gè)地區(qū)本來(lái)魚類資源稀少,任何一家魚商如果在這里擴(kuò)大作業(yè),就會(huì)增加魚的稀少性,從而提高其他魚商的成本,這樣就出現(xiàn)了負(fù)的外部性。鮑莫爾對(duì)壟斷條件下的外部性問題、帕累托效率與外部性、社會(huì)福利與外部性等問題作了較深入考察,并認(rèn)為外部性理論還有好多問題沒有得到解決。第二次世界大戰(zhàn)以來(lái),外部性理論的研究呈現(xiàn)日漸繁榮之勢(shì),主要沿著以下三條路徑向前推進(jìn):(1)遵循庇古的研究思想,對(duì)眾多的外部不經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行了深入的探討,這些問題包括交通擁擠(1968,Mishan在他的《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)》一書中關(guān)注了這一問題)、石油和捕魚區(qū)相互依賴的生產(chǎn)者的共同聯(lián)營(yíng)問題以及日益受人關(guān)注的環(huán)境污染問題。

尤其是環(huán)境外部性問題得到了廣泛的關(guān)注和研究,如英國(guó)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾在《環(huán)境政策的理論分析》中建立了一般分析模型以解釋外部性內(nèi)部化方法之一的“庇古稅”的正確性(Bau-mol,1988),戴維•皮爾斯從可持續(xù)發(fā)展的角度考察了英國(guó)乃至全球的環(huán)境問題(PearceandWarford,1993)。(2)針對(duì)外部性(尤其是外在不經(jīng)濟(jì))問題,提出了眾多的“內(nèi)在化”途徑。除傳統(tǒng)的政府干預(yù)方式外,1960年羅納德•科斯提出了明晰產(chǎn)權(quán)的思路。直到20世紀(jì)60年代之前,經(jīng)濟(jì)學(xué)界基本上因襲庇古的傳統(tǒng),認(rèn)為應(yīng)該引入政府干預(yù)來(lái)解決因外部性引起的資源配置的非帕累托最優(yōu)問題?？扑?Coase,1960)的長(zhǎng)篇論文《社會(huì)成本問題》引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界的高度重視,他提出了產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性,認(rèn)為對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的外部性問題,無(wú)需政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)交易,市場(chǎng)是最有效的。此外,英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主詹姆斯•E•米德(J.E.Meade)曾于1972年提出了爾后為阿羅(K.Arrow)進(jìn)一步發(fā)展了的另一種方式,即認(rèn)為外在性的存在內(nèi)在地等同于競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的缺乏。阿羅(Arrow,1969)在《經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織》一文中解釋了通過創(chuàng)造附加市場(chǎng)使外部性內(nèi)在化。(3)沿著馬歇爾,尤其是楊格,關(guān)于“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”(動(dòng)態(tài)的外部經(jīng)濟(jì))思路進(jìn)行發(fā)展。1970年齊普曼(J.S.Chipman)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表了《規(guī)模的外在經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)均衡》一文,再次繼承了這一思想。

1986年芝加哥大學(xué)保爾•羅默(PaulRomer)在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了《收益遞增與長(zhǎng)期增長(zhǎng)》一文,首次系統(tǒng)地建立了一個(gè)具有外部性效應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)性動(dòng)態(tài)均衡模型;1988年羅伯特•盧卡斯(RobertLucas)在《貨幣經(jīng)濟(jì)雜志》上發(fā)表了《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》一文,明確地把人力資本的外部性效應(yīng)存在當(dāng)作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素?？傊?在上述經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其追隨者的努力下,外部性理論研究已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)新熱點(diǎn)。此外,斯塔雷特(Starrett,1972)曾研究了與外部性相關(guān)的經(jīng)濟(jì)非凸性的有關(guān)問題;沙譜利(Shapley,1972)和舒貝克(Shubik,1969)研究了具有外部性的“核”;布坎南(Buchanan,1969)、黃有光(1991)和桑德目(Sandom,1975)等研究了同外部性有關(guān)的各種次優(yōu)問題。

二、外部性的分類及計(jì)量研究

(一)外部性的分類

在研究外部性的分類時(shí),瓦伊納(Viner,1931)首先區(qū)分了技術(shù)外部性和貨幣外部性。瓦伊納認(rèn)為在廠商之間或者在產(chǎn)業(yè)和它的廠商之間的價(jià)格效果是金融的外部性,這種定義從而引起了在20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)貨幣外部性問題的一場(chǎng)辯論。形成的一致意見是,貨幣外部性是由價(jià)格體系引起的,但并不是市場(chǎng)故障的原因,并不影響資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)均衡的性質(zhì),因此和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)不相關(guān)。例如,個(gè)人增加威士忌酒的消費(fèi),結(jié)果會(huì)提高該酒的價(jià)格,由此會(huì)影響你的福利,這個(gè)事實(shí)并不危及競(jìng)爭(zhēng)性均衡的帕累托最優(yōu)性。當(dāng)帕累托最優(yōu)的競(jìng)爭(zhēng)均衡要求的所有假設(shè)都得到滿足時(shí),貨幣外部性與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)不相關(guān),價(jià)格只會(huì)使供求相等,資源配置會(huì)自動(dòng)達(dá)到帕累托最優(yōu)均衡。例外的情況是在不完全偶發(fā)市場(chǎng)和在有不對(duì)稱信息的經(jīng)濟(jì)中,貨幣外部性就會(huì)影響經(jīng)濟(jì)行為者的福利。而技術(shù)外部性是我們一般所研究的外部性問題,即某種消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)消費(fèi)者效用函數(shù)或生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)的間接的非價(jià)格的系統(tǒng)的影響。澳大利亞華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家黃有光教授認(rèn)為,外部性是一種經(jīng)濟(jì)力量對(duì)于另一種經(jīng)濟(jì)力量的“非市場(chǎng)性的”附帶影響,是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。它反映一個(gè)事實(shí),即經(jīng)濟(jì)效果傳播到市場(chǎng)機(jī)制之外,并改變了接受效果的廠商的產(chǎn)生和由其操縱的投入之間的技術(shù)關(guān)系(黃有光,1986)。外部性首先可分為正外部性和負(fù)外部性。外部性都有兩個(gè)標(biāo)志:一是它們伴隨生產(chǎn)或消費(fèi)活動(dòng)而產(chǎn)生;二是它們或者是積極的影響,或是消極的影響,二者必居其一。

所以外部性可分為四種:(1)正生產(chǎn)外部性,指在生產(chǎn)中給其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。如養(yǎng)蜂;(2)負(fù)生產(chǎn)外部性,指在生產(chǎn)中給其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者造成損害,增加了他們的外部成本。如水污染;(3)正消費(fèi)外部性,指在消費(fèi)中給外界帶來(lái)利益。如私人花園的鮮花散發(fā)出芳香是私人消費(fèi)的正外部性;(4)負(fù)消費(fèi)外部性,指在消費(fèi)中給外界造成損害。如私人住宅里播放收音機(jī)時(shí),聲音太響太吵給外界帶來(lái)負(fù)面影響。1962年戴維斯與惠因斯頓發(fā)表了《外部因素、福利與對(duì)策論》一文,把外部性分為可分的外部性和不可分的外部性,可分的外部性是指:假定B的生產(chǎn)活動(dòng)影響A的總福利,但A的邊際收益并非取決于B的影響,而是取決于A本身的生產(chǎn)活動(dòng)。也就是說,廠商的成本函數(shù)并不受另一廠商的產(chǎn)量的影響,而是受廠商本身的產(chǎn)量水平的影響。在這種情況下,除外部性之外,產(chǎn)量、消費(fèi)水平、成本都成為決定補(bǔ)貼和課稅的因素。不可分的外部性是指:A的邊際收益不僅取決于A本身的生產(chǎn)活動(dòng),而且也取決于B的生產(chǎn)活動(dòng)。于是,成本函數(shù)不能分作兩個(gè)分開的函數(shù),它應(yīng)包含A、B兩個(gè)生產(chǎn)單位的產(chǎn)品,也就是說,A的邊際成本不僅是它自己的產(chǎn)量的函數(shù),而且也是B的產(chǎn)量的函數(shù)。在這種情況下,由于缺乏充分的信息,所以補(bǔ)貼和課稅都是不易決定的。1978年,格林伍德與英吉納發(fā)表了《不穩(wěn)定的外部性、責(zé)任規(guī)則與資源配置》一文,把外部性分為穩(wěn)定的外部性和不穩(wěn)定的外部性兩類。穩(wěn)定的外部性是指可以掌握的外部性,人們可以通過各種協(xié)調(diào)方式,使這種外部性內(nèi)在化。而不穩(wěn)定的外部性是:假定A對(duì)B的影響是任意的,那么在這種情況下,廠商就會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn),廠商在考慮最大化問題時(shí),就要把外部性的分擔(dān)和自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度估計(jì)在內(nèi)。于是究竟采取協(xié)商方式來(lái)解決還是采取合并方式來(lái)解決,這取決于廠商對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期。他們認(rèn)為,在穩(wěn)定的外部性影響下,均衡的位置可使外部性內(nèi)在化,但是在不穩(wěn)定的情況下,外部性內(nèi)部化的效果取決于誰(shuí)控制合并了的工廠以及合并后工廠對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。1962年,米德在《競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的外部經(jīng)濟(jì)與不經(jīng)濟(jì)》一文中,把外部性分兩種情況,其一是“無(wú)償?shù)纳a(chǎn)要素”的作用,即生產(chǎn)中的正外部性,如蘋果園和養(yǎng)蜂場(chǎng)的例子。其二是來(lái)自環(huán)境對(duì)于企業(yè)的有利或不利的影響。他舉例說:假設(shè)A是小麥生產(chǎn)者,B是林場(chǎng),土地是免費(fèi)使用的。則如果B的產(chǎn)量增加,將導(dǎo)致雨水增加,轉(zhuǎn)而促進(jìn)A的產(chǎn)量增加,這樣,林場(chǎng)的生產(chǎn)要素的邊際純產(chǎn)值就大于它的邊際私人純產(chǎn)值,即產(chǎn)生了正環(huán)境外部性。在外部性的分類研究中,鮑莫爾和奧肯(1985)把外部性分為公共外部性和私人外部性。

(二)外部性的計(jì)量研究

外部性計(jì)量是一個(gè)極為復(fù)雜的技術(shù)性問題,尤其是環(huán)境問題的外部性計(jì)量。從內(nèi)容來(lái)看,外部性的計(jì)量研究主要包括外部費(fèi)用和環(huán)境費(fèi)用、外部效益和環(huán)境效益、環(huán)境質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的定義和度量等問題。對(duì)外部性計(jì)量的研究中,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人庇古已經(jīng)建立了初步的體系,按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn),某一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)性,就是該種活動(dòng)行為的社會(huì)影響與個(gè)人(或私人)影響之差。就費(fèi)用而言,這種外部不經(jīng)濟(jì)性所表現(xiàn)的外部費(fèi)用,就是社會(huì)費(fèi)用與私人費(fèi)用之差值。這里所說的“私人”或“個(gè)人”是一個(gè)具備獨(dú)立決策行為的主體,可以是一個(gè)生產(chǎn)者、企業(yè)、消費(fèi)者以及家庭等,而私人費(fèi)用,就是通過市場(chǎng)表現(xiàn)并反映在產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格之中真正發(fā)生或支付的費(fèi)用。如果某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)存在外部費(fèi)用,則必然不反映在價(jià)格信號(hào)上,或者說是超越于私人費(fèi)用之外。社會(huì)費(fèi)用是一個(gè)相加的概念,即私人費(fèi)用與外部費(fèi)用之和。換句話說,社會(huì)費(fèi)用是該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來(lái)的社會(huì)真正承擔(dān)的全部費(fèi)用。舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子就可說明這三者之間的關(guān)系:假設(shè)某一紡織廠每年生產(chǎn)10萬(wàn)米棉布需要花費(fèi)200萬(wàn)元,而這家紡織廠的污水排放所造成附近的養(yǎng)魚場(chǎng)和娛樂場(chǎng)年漁業(yè)損失和游樂場(chǎng)收入損失達(dá)300萬(wàn)元。在這種情況下,紡織廠生產(chǎn)10萬(wàn)米棉布的私人費(fèi)用(成本)為200萬(wàn)元,其外部費(fèi)用和社會(huì)費(fèi)用則分別為300萬(wàn)元和500萬(wàn)元。當(dāng)外部費(fèi)用表現(xiàn)形式主要是環(huán)境污染、環(huán)境破壞或其他環(huán)境惡化現(xiàn)象時(shí),這種外部費(fèi)用就是環(huán)境費(fèi)用。當(dāng)然,廣義的環(huán)境顯然可以包括“外部”,但這種理解對(duì)我們所進(jìn)行的分析并無(wú)多大價(jià)值。此外,邊際費(fèi)用概念的運(yùn)用也對(duì)環(huán)境外部性的計(jì)量分析有所幫助。簡(jiǎn)單地說,在我們這里,邊際是指每增加一個(gè)單位數(shù)量的含義,如從三級(jí)大氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn),以及從消除10噸污染物增加到11噸污染物都含有“邊際”的概念。

單位數(shù)量是人為的一種確定,如同我們確定座標(biāo)單位時(shí)那樣。邊際費(fèi)用(MC)是指增加單位物品或服務(wù)產(chǎn)出時(shí)所追加的費(fèi)用。例如,當(dāng)我們把一個(gè)區(qū)域的大氣質(zhì)量從目前的三級(jí)標(biāo)準(zhǔn),通過環(huán)境質(zhì)量管理計(jì)劃實(shí)施,提高到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)所需的總費(fèi)用為1000萬(wàn)元時(shí),我們就可以說,大氣質(zhì)量從三級(jí)到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的邊際費(fèi)用為1000萬(wàn)元。注意一點(diǎn),此處“單位物品或服務(wù)”的含義是廣泛的,可以是企業(yè)的具體產(chǎn)品,也可以是污染物削減量、污染物削減率以及國(guó)防水平等等,主要依據(jù)分析問題的對(duì)象而定。有了私人費(fèi)用、社會(huì)費(fèi)用和邊際費(fèi)用這些概念,自然就可得到邊際私人費(fèi)用和邊際社會(huì)費(fèi)用。本文作者綜合若干環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)環(huán)境問題計(jì)量化的研究,對(duì)上述概念間的聯(lián)系加以說明,并在此基礎(chǔ)上對(duì)環(huán)境外部性的計(jì)量分析進(jìn)行初步的演繹和推算。一般來(lái)說,企業(yè)的邊際費(fèi)用曲線體現(xiàn)了企業(yè)所承擔(dān)生產(chǎn)某一單位產(chǎn)品的全部費(fèi)用,即生產(chǎn)要素投入,并反映在生產(chǎn)要素的市場(chǎng)價(jià)格上。這種邊際費(fèi)用實(shí)際上就是邊際私人費(fèi)用。假設(shè)該企業(yè)處于一個(gè)完全自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中,其生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量不能影響該產(chǎn)品的市場(chǎng)均衡價(jià)格,即如圖1中,該企業(yè)只能接受市場(chǎng)價(jià)格P0。從整個(gè)社會(huì)來(lái)看,企業(yè)的生產(chǎn)成本既有私人的又有外部的,因此,邊際社會(huì)費(fèi)用就是邊際私人費(fèi)用與邊際外部費(fèi)用之和。。換句話說,MPC曲線與MSC曲線之間在各已知產(chǎn)出數(shù)量或水平上的垂直距離就是生產(chǎn)該單位產(chǎn)品的外部費(fèi)用,如紡織廠給位于河流下游的游樂場(chǎng)造成的收入損失,而且紡織廠的邊際外部費(fèi)用的曲線是一條常數(shù)水平線,即外部費(fèi)用不隨產(chǎn)量大小而變化?；蛟S更實(shí)際的假設(shè)應(yīng)該是,紡織廠排放廢水引起的河流污染程度隨著紡織廠產(chǎn)品產(chǎn)量增加(如果不考慮技術(shù)和工藝的變化,廢水量也隨產(chǎn)量等比例增加)而加重,因此,游樂場(chǎng)蒙受的收入損失也隨產(chǎn)量增加而上升。在這種情況下,MPC和MSC曲線會(huì)由縱軸上的同一點(diǎn)(紡織產(chǎn)品數(shù)量為零)開始,隨著產(chǎn)量增加而岔開,其極限就是紡織廠造成的水污染致使游樂場(chǎng)關(guān)閉的產(chǎn)出水平(此時(shí)河水已完全不能作為娛樂用水)。一般來(lái)說,邊際外部費(fèi)用(MEC)曲線是一條直線或曲線,并翹上右上方。該幾何特性體現(xiàn)了邊際費(fèi)用遞增規(guī)律。

例如,前面提到某區(qū)域大氣質(zhì)量從三級(jí)到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的邊際費(fèi)用為1000萬(wàn)元,但由于技術(shù)和工程的原因,很可能把該地區(qū)的大氣質(zhì)量從二級(jí)提高到一級(jí)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)時(shí)所需費(fèi)用是4000萬(wàn)元,這樣,該地區(qū)大氣質(zhì)量二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的邊際費(fèi)用為1000萬(wàn)元,而一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的邊際費(fèi)用為4000萬(wàn)元,后者是前者的4倍。不過,在此MEC與MPC間這種精確關(guān)系建立與否,并不影響由此得出的一些基本結(jié)論的正確性。簡(jiǎn)便起見,我們?nèi)约僭O(shè)MEC是一條水平常數(shù)線,但不見得總是落于MPC曲線之下。外部效益是與外部費(fèi)用相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念,表現(xiàn)的是一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)效益與私人效益之差值,即外部經(jīng)濟(jì)性的貨幣衡量。從數(shù)學(xué)上說,外部效益與外部費(fèi)用只差一個(gè)負(fù)號(hào),因此,前面提到的一些“私人”、“邊際”等概念在此仍然有用,只不過是重新組合出邊際社會(huì)效益、邊際私人效益和邊際外部效益這樣一類與前面相對(duì)應(yīng)的概念。不過,在應(yīng)用MEB概念分析外部性對(duì)資源配置影響時(shí)稍有不同的是,MEB仍與MSC和MPC結(jié)合起來(lái)考慮,即看成一種負(fù)的外部費(fèi)用。另外需要注意的是,MEB隨產(chǎn)品數(shù)量遞增表現(xiàn)出的特性是一種邊際效益遞減規(guī)律,個(gè)別情況下表現(xiàn)為一種邊際外部效益遞增。因此,當(dāng)引入外部效益時(shí),邊際社會(huì)費(fèi)用一般總是低于邊際私人費(fèi)用。當(dāng)外部效益表現(xiàn)為環(huán)境質(zhì)量改善,從而提高人體健康水平、資產(chǎn)增值和美學(xué)景觀享受等有益效果時(shí),我們稱這種外部效益為環(huán)境效益。換句話說,環(huán)境效益是環(huán)境質(zhì)量的一種貨幣度量,它是環(huán)境經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)或環(huán)境會(huì)計(jì)學(xué)的核心研究?jī)?nèi)容。環(huán)境質(zhì)量經(jīng)濟(jì)價(jià)值計(jì)量的研究在西方已經(jīng)有了相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間,較著名的研究機(jī)構(gòu)有美國(guó)東西方中心環(huán)境與政策研究所(EAPI)等,研究方法主要有直接市場(chǎng)法、間接市場(chǎng)法等。近年來(lái),有關(guān)環(huán)境質(zhì)量經(jīng)濟(jì)價(jià)值的計(jì)量研究向著更高的廣度和深度拓展,研究領(lǐng)域已逐漸拓展到從娛樂商品的價(jià)值到空氣污染的健康損害、改進(jìn)水質(zhì)的價(jià)值、生態(tài)破壞和改善的價(jià)值等相當(dāng)廣泛的方面。

三、外部性的矯正及內(nèi)部化

由于外部性的存在,使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的第三者福利受到損失,從而使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的資源配置無(wú)效率。因此,對(duì)外部性的研究,目的是如何消除外部性,通過要求外部性的制造者將造成的外部性內(nèi)部化,從而達(dá)到恢復(fù)效率。但是對(duì)如何內(nèi)部化外部性問題,經(jīng)濟(jì)學(xué)家有不同的看法。以庇古為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為通過國(guó)家干預(yù),采取稅收和津貼等方法解決外部性問題是比較好的途徑。因?yàn)檎鞫惪梢允关?fù)外部性的制造者承擔(dān)外部成本,津貼則是對(duì)正外部的一種鼓勵(lì),這就是傳統(tǒng)的“庇古式稅”的政府干預(yù)模式。然而,奈特于1924年在《社會(huì)成本解釋中的一些錯(cuò)誤》(奈特,1924)一文中,對(duì)“庇古式稅”的外部成本計(jì)算方法提出異議。奈特認(rèn)為庇古不曾把使用土地的費(fèi)用計(jì)算在平均成本之內(nèi),而只是把可變生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)工資計(jì)算在內(nèi)是錯(cuò)誤的,只有在平均成本中計(jì)入地租費(fèi)用,才可能得出生產(chǎn)的最優(yōu)產(chǎn)量。奈特還把公路的擁擠看成是由自然資源的浪費(fèi)而不是由于邊際私人產(chǎn)值和邊際社會(huì)產(chǎn)值之間的差額所造成的。對(duì)外部性內(nèi)部化問題的研究,科斯一反新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng),在其經(jīng)典論文《社會(huì)成本問題》(Coase,1960)中提出:政府的干預(yù)并不是必要的,外部性問題可以通過重新分配產(chǎn)權(quán)得到解決。

科斯認(rèn)為,當(dāng)人們?cè)诿鎸?duì)A損害B這類外部性問題時(shí),往往是考慮應(yīng)該如何阻止A。其阻止的辦法無(wú)外乎要么要求A向B賠償損失,要么向他課稅,或者干脆要他停止工作。這些辦法都不盡人意,因?yàn)槠浣Y(jié)果是盡可能使B免遭損害,但卻有可能使A遭受損失。要使當(dāng)事人所遭受的損失都盡可能地小,正確的思考邏輯應(yīng)該是我們應(yīng)準(zhǔn)許A損害B,還是準(zhǔn)許B損害A。為了闡述他的命題,科斯舉了在兩塊相鄰的地上,因養(yǎng)牛人的牛跑到農(nóng)場(chǎng)主的地上去吃農(nóng)作物而引起糾紛的經(jīng)典案例。依照科斯的意思,后人總結(jié)為著名的“科斯定理”,即當(dāng)交易成本為零時(shí),人們之間的自愿合作或?qū)⑼獠啃运a(chǎn)生的社會(huì)成本納入交易當(dāng)事人的成本函數(shù),從而導(dǎo)致最佳效率的結(jié)果出現(xiàn)(科斯第一定理);在交易成本為正的世界中,法律規(guī)則中產(chǎn)權(quán)的界定對(duì)外部性問題的解決有著重要作用。法律規(guī)則的選擇應(yīng)在比較各種解決辦法的成本和收益后作出,他認(rèn)為允許當(dāng)事人就外部性進(jìn)行談判以自愿合作是解決外部性問題的有效法律規(guī)則。政府的作用即在界定當(dāng)事人擁有的產(chǎn)權(quán),包括進(jìn)行談判的權(quán)利,而不必直接干預(yù)。這就是說,只要交易費(fèi)用不為零,就可以利用明確界定它的產(chǎn)權(quán),通過產(chǎn)權(quán)之間的自愿交換來(lái)達(dá)到資源的最佳配置,從而克服外部性,而無(wú)需拋棄市場(chǎng)機(jī)制。

因?yàn)橹灰a(chǎn)權(quán)界定清晰,交易各方就會(huì)力求降低交易費(fèi)用,把資源使用到產(chǎn)出最大或成本最小的地方。所以在科斯看來(lái),外部性完全可由私人合約得到解決,亦即基于自愿交易的私人合約行為對(duì)市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)有著自我修正的效能(科斯第二定理)。針對(duì)科斯的方案,斯蒂格利茨在其1997版《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中認(rèn)為,科斯定理的應(yīng)用范圍十分有限。首先,交易費(fèi)用為零的社會(huì)如同沒有摩擦力的世界一樣是不存在的(針對(duì)科斯第一定理)。其次,當(dāng)事人之間進(jìn)行談判的成本有時(shí)可能非常高,以至于無(wú)法交易。特別是交易涉及到參與者眾多的時(shí)候,參與者之間存在的信息交流障礙、逐個(gè)談判的高昂交易成本以及“搭便車”行為,將使談判破裂。因此,政府干預(yù)是必須的,“庇古式稅”可能更有效(針對(duì)科斯第二定理)。對(duì)外部性問題內(nèi)部化研究,新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派的觀點(diǎn)值得一提,諾斯等人認(rèn)為,制度本身可以內(nèi)部化外部性問題。諾斯在解釋“西方的興起”時(shí)強(qiáng)調(diào):“一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織”具有一種能力,“使個(gè)人的收益率不斷接近社會(huì)收益率。”他們認(rèn)為市場(chǎng)進(jìn)化和生產(chǎn)力提高的歷史,也是一個(gè)外部性被內(nèi)部化的過程。例如不發(fā)達(dá)國(guó)家因間接社會(huì)資本不足產(chǎn)生的公共性產(chǎn)業(yè)不足問題就不能靠市場(chǎng)力解決,而發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為均衡,靠市場(chǎng)和生產(chǎn)力的發(fā)展則可以解決。這就是說隨著交易發(fā)展而變得容易,原來(lái)的外部性轉(zhuǎn)變?yōu)榭捎墒袌?chǎng)“化解”的外部性,即市場(chǎng)瓦解了這個(gè)外部性問題。與此平行,政府效能也在進(jìn)步,它對(duì)外部性的干預(yù)促進(jìn)了公共政策及部門的發(fā)展,限制了原外部性危害。市場(chǎng)和政府的聯(lián)合作用,不斷地瓦解原有的外部性問題,使外部性中一部分得以由市場(chǎng)的“固有程序去解決”,另一部分納入越來(lái)越精確的公共領(lǐng)域管理之下。這種“固有程序”和政府的管理實(shí)質(zhì)上是一種制度安排。

四、對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界外部性理論研究的簡(jiǎn)要評(píng)介

(一)從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說史的演變進(jìn)程來(lái)看,對(duì)外部性理論的研究,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)于外部性概念、理論的修正與深化,直至運(yùn)用這一理論去闡釋、解決社會(huì)、經(jīng)濟(jì)生活中的重大問題思路與設(shè)計(jì)的理論紛爭(zhēng)都是與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說史本身演變的進(jìn)程并行不悖的。從亞當(dāng)•斯密時(shí)代的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)到1871年開始的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論史上的“邊際革命”及隨后新古典主義體系的誕生,再到20世紀(jì)30、40年代的“凱恩斯革命”,環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)外部性理論的每一次論爭(zhēng)與進(jìn)展都是當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界學(xué)術(shù)思潮、成果的折射與反映。“政府干預(yù)為主”還是“市場(chǎng)化交易為主”這一直是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界爭(zhēng)論不休的兩大問題,外部性概念提出后,在討論對(duì)外部性問題進(jìn)行矯正時(shí),新古典主義的“庇古稅”方案與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本、明晰產(chǎn)權(quán)進(jìn)而引進(jìn)排污費(fèi)交易理論之間的爭(zhēng)論凸現(xiàn)、折射了政府干預(yù)和市場(chǎng)化交易這兩大學(xué)術(shù)思潮的交鋒。此外,從對(duì)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的計(jì)量研究方法的演變與深化來(lái)看,也是與20世紀(jì)60年代開始的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界重視數(shù)理研究范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)研究風(fēng)格一脈相承的,實(shí)際上,這種范式的出現(xiàn)與深化是西方經(jīng)濟(jì)研究范式上的變化在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀領(lǐng)域的具體表象。

(二)縱觀外部性理論及環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)科100余年的演變歷程,筆者認(rèn)為,在研究方法上,其研究方法已經(jīng)汲取并融合了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些理論和方法。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公共選擇理論、尋租理論、委托—理論、博弈理論、成本收益分析、邊際分析、均衡分析、制度分析、集體行動(dòng)理論等理論和方法都在以外部性研究為基礎(chǔ)與核心的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)科的研究與發(fā)展中得到了廣泛應(yīng)用,一些與之有關(guān)的研究成果也陸續(xù)涌現(xiàn),蔚為大觀。再者,進(jìn)入20世紀(jì)90年代及21世紀(jì)以來(lái),對(duì)外部性理論及環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉性及跨學(xué)科研究的特征也愈加明顯,它與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的相關(guān)性愈來(lái)愈強(qiáng)。例如,對(duì)生態(tài)稅的研究就將外部性理論研究和屬于國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控范圍的稅收與稅制政策設(shè)計(jì)結(jié)合在一起,探討稅收在資源與環(huán)境保護(hù)中的作用,生態(tài)稅研究的主要內(nèi)容包括:(1)研究總結(jié)生態(tài)稅制建立的理論基礎(chǔ);(2)對(duì)生態(tài)稅收設(shè)計(jì)的一般理論進(jìn)行系統(tǒng)分析;(3)對(duì)國(guó)際生態(tài)稅收實(shí)踐進(jìn)行比較研究;(4)從環(huán)境和資源兩個(gè)方面研究過國(guó)別經(jīng)濟(jì)中在實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展國(guó)家生態(tài)稅制的若干政策取向等等。不僅如此,外部性理論研究還愈來(lái)愈體現(xiàn)出與歷史學(xué)、文學(xué)、哲學(xué)、社會(huì)學(xué)等其他社會(huì)科學(xué)相融合的尋求人文關(guān)懷的學(xué)術(shù)特征。

(三)以產(chǎn)權(quán)理論為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與研究方法在外部性理論的研究中得到了廣泛應(yīng)用,這不僅拓寬了外部性理論的研究范圍,同時(shí)也對(duì)排污費(fèi)交易等環(huán)境政策措施的應(yīng)用提供了強(qiáng)有力的理論依據(jù)。因此,筆者認(rèn)為,這對(duì)外部性理論研究的深化而言是一歷史性的飛躍,在此基礎(chǔ)上,外部性的研究不再停留在“坐而論道”的純理論研究狀態(tài),從而在對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中的外部性問題的具體對(duì)策方面取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。環(huán)境資源、環(huán)境質(zhì)量屬于公共物品。公共物品具有非排他性、不可分割性等特征,因而在環(huán)境這一特殊商品的使用或消費(fèi)中容易產(chǎn)生外部性問題和“搭便車”現(xiàn)象,從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體的利益沖突。產(chǎn)權(quán)理論在環(huán)境經(jīng)濟(jì)問題中的應(yīng)用,就是要通過產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)安排、產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)和交易來(lái)提高環(huán)境這一特殊商品的生產(chǎn)和使用效率進(jìn)而對(duì)排污費(fèi)交易市場(chǎng)等特殊市場(chǎng)交易場(chǎng)所進(jìn)行制度設(shè)計(jì)。現(xiàn)在看來(lái),在外部性理論和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,與產(chǎn)權(quán)理論研究有關(guān)的研究課題主要有:關(guān)于市場(chǎng)機(jī)制與環(huán)境管理之間的關(guān)系;關(guān)于環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策與手段的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià);關(guān)于在特定的經(jīng)濟(jì)體制下各行為主體的環(huán)境行為的實(shí)證及理論分析;持續(xù)發(fā)展的制度結(jié)構(gòu);環(huán)境權(quán)益均衡及制度結(jié)構(gòu)等。