健全行政執法監督機制精選(九篇)

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第1篇：健全行政執法監督機制范文

一、深入學習貫徹黨的十精神，大力推進安監依法行政工作

深入學習領會黨的十、十八屆三中全會精神，深刻理解“全面推進依法治國”重大決策和戰略部署的重大意義，深刻認識法治是治國理政的基本方式，以十精神為指導，推進依法行政、建設法治政府工作。圍繞市委、市政府的中心工作，制定年度依法行政工作計劃，積極做好安監依法行政工作的統籌規劃、督促指導、政策研究和情況交流等工作。

二、加強領導，推進重大行政決策保障工作

加強組織領導，明確重大決策范圍和事項，進一步增強程序意識，嚴格落實重大行政決策公眾參與、專家論證、風險評估、合法性審查和集體討論決定制度。把涉及公共利益和人民群眾切身利益的重大行政決策事項聽證和風險評估作為重點，全面規范，防止重大行政決策失誤。

三、完善學法制度，切實提高依法行政的意識、能力和水平

完善安監執法人員學法制度，積極組織工作人員參加各類學法培訓，高度重視機關工作人員依法行政意識與能力的培養，采取自學與集中培訓相結合，組織行政機關工作人員學習通用法律知識以及與本職工作有關的專門法律知識，將法律知識考核、考試納入年度考評和晉升考核。要重點強化對行政執法人員的崗前培訓、日常培訓和定期輪訓，組織行政執法人員開展依法行政專題培訓和考試。

實行領導干部集中學法制度。領導班子要開展專題學法制度，制定學法計劃，明確集中學法的時間和內容，保證學法的制度化、常態化、規范化。要重點學習實施依法治國方略、推進依法行政的基本理論，系統學習安監法律法規，進一步培養安監系統領導干部的法律素養和專業素質。要建立學法制度，學習與即將提交會議進行審議的議題密切相關的法律、法規、規章和規范性文件，增強應用法律手段解決各種矛盾和問題的能力。

四、完善行政決策機制，加強規范性文件監督管理

（一）嚴格落實行政決策程序制度，把公眾參與、專家論證、風險評估、合法性審查和集體討論決定作為重大決策的必經程序，并作為依法行政考核重點內容。不斷提高規范性文件合法性審查的質量，促進審查工作的規范化。

（二）加強規范性文件管理監督，加大規范性文件備案審查和糾錯工作力度。建立健全規范性文件備案登記、情況通報和監督檢查制度，杜絕漏報、遲報、瞞報現象。加強備案工作信息化建設，逐步實現網上備案審查，提高規范性文件的備案質量和效率。

（三）堅持規范性文件定期清理制度，向社會公布經清理后繼續有效的規范性文件目錄。

五、深入推進行政審批改革，理順安監部門職能

（一）繼續深化行政審批制度改革。配合市政府做好全區第六次行政審批項目清理工作，進一步清理、減少和調整行政審批事項。加大對清理后行政審批項目的后續監管力度，對清理調整后的審批項目及時修改、制定行政審批操作規范及其審批流程圖并予以公布，鞏固流程優化成果。

（二）繼續做好擴權強縣相關工作。按照自治區要求，及時審核公布調整的擴權強縣下放事項，加強業務指導和監督，配合協調解決擴權過程中的相關具體問題，確保擴權事項落實到位，有序交接。

六、堅持嚴格規范行政執法行為，強化行政執法監督

（一）規范執法程序，嚴格依法執法。安監行政執法主體要根據法律法規規章立、改、廢情況及時梳理本部門安監行政執法事項、依據，規范執法內容，既不失職也不越權。實行行政執法告知制度，完善行政執法聽證程序，加強行政執法的文書和案卷管理。

（二）進一步規范行政處罰裁量權工作，不斷完善行政處罰自由裁量適用規則和程序，探索建立行政處罰裁量標準動態調整機制，科學細化量化行政處罰裁量權標準，提高裁量標準的科學性、合理性和可操作性，提升行政處罰公信力。

（三）組織開展全市行政執法案卷評查活動和行政執法專項檢查活動，指導縣(市、區)和部門開展行政執法專項監督檢查和個案監督，引導行政執法機關不斷規范行政執法行為。

（四）進一步健全行政執法監督機制。研究制定行政執法監督局工作規范，建立健全行政執法監督局工作運行機制，明確機構職能、工作要求、工作流程，提升監督能力和監督水平。積極利用科技手段，促使行政監督機制不斷健全規范。認真總結、推廣各地行政執法監督工作經驗，推動各地行政執法監督工作的全面開展。

七、加強和改進行政監督和問責機制，提高行政效能

強化安監系統行政執法監督。建立行政執法監督舉報投訴機制，公布舉報、投訴電話，暢通監督渠道，改進和創新行政執法監督方式。建立執法評議考核機制，完善行政處罰、行政許可、行政強制等行政執法案卷的評查制度，建立監督檢查記錄制度，把評議考核結果作為執法人員年度考核的重要依據。健全行政執法監察制度，加強行政執法過錯責任追究。強化執法監督檢查，不定期進行案卷評查工作，嚴格實行涉嫌犯罪案件依法移交 司法機關處理的規定，嚴禁以罰代刑，確保執法行為合法、正當，文明、公正、規范執法。

八、化解矛盾糾紛，維護社會穩定

加強行政復議工作。強化行政復議權利告知制度，加大實地調查力度，實行重大復雜案件行政復議聽證制度，進一步提高行政復議案件辦理質量和效率。注重發揮行政復議制度層級監督在促進依法行政中的作用，對違法或者不當的具體行政行為堅決予以撤銷或者予以變更；對行政復議案件審理中發現的違法行政問題，及時責成有關行政機關整改和糾正。落實對拒不履行、拖延履行行政復議決定的問責制度，提高生效行政復議決定的執行力。

第2篇：健全行政執法監督機制范文

一、加強執法監督

1.健全執法監督機制。完善重大行政處罰備案審查制度和行政執法情況統計報告制度。根據形勢變化，及時修訂完善有關執法監督制度，進一步規范行政處罰裁量標準，健全行政執法責任制。

2.認真做好行政執法評議考核工作。按照區政府、市交通運輸委對我局行政執法評議考核的要求，對全年依法行政考核目標進行責任分解，明確工作措施、責任領導、責任部門和完成時限，把依法行政考核目標納入局年度目標責任制考核之中，確保各項考核目標落到實處。

3.積極推進政務公開。加強對行政執法事項的公開，通過網絡、媒體、執法現場等公開與群眾利益密切相關的行政執法事項、依據、時限、條件、結果等，自覺接受社會監督。

4.自覺接受社會監督。通過聘請社會執法義務監督員，召開執法監督員座談會，自覺接受人大代表、政協委員、運輸經營者等的監督；高度重視網絡、報刊、電臺等輿論監督，拓寬監督渠道，完善投訴舉報機制，依法及時處理群眾投訴舉報，認真聽取對交通工作的意見建議，不斷改進執法工作。

二、進一步規范行政執法行為

1.深化行政審批制度改革。按照合法、合理、效能、責任、監督的原則，認真開展行政審批事項清理工作。對保留的行政審批事項，要建立健全相關制度。對取消和調整后仍需加強監管的事項，建立后續監管制度，制定配套措施，加強事中檢查和事后稽查。

2.做好行政處罰權規范透明運行工作。認真貫徹落實交通行政處罰權裁量標準，積極推進行政處罰網上運行，加強對行政處罰裁量標準落實的監督檢查。

3.規范執法文書。根據市行政處罰和行政許可案卷評查標準，不斷規范執法文書。在每季度一次執法文書檢查的基礎上，年底在全局開展一次行政許可、行政處罰文書案卷評查活動，不斷提高文書制作水平。

4.加強執法程序建設。全面貫徹《省行政程序規定》中的行政執法程序，健全行政執法告知、說明理由、回避、調查取證、聽證、集體決定等制度，細化執法流程，明確執法步驟、環節和時限，確保程序公正。進一步規范執法檢查行為，創新管理方式，堅持管理與服務并重，實行文明執法、人性化執法，引導當事人自覺依法辦事，實現執法效果與社會效果統一。

三、依法決策、依法行政，保障交通運輸事業繁榮發展

1.完善規范性文件制定程序。認真貫徹《省行政程序規定》，規范性文件成文前要通過公開征求意見等方式廣泛聽取意見，由法制機構進行合法性審查，并經局黨委集體討論決定，否則不得實施。完善規范性文件備案審查制度，實行規范性文件“三統一”，即統一登記、統一編號、統一公布，未經“三統一”的規范性文件不得作為行政管理依據。

2.健全重大行政決策程序。完善重大行政決策聽取意見制度、合法性審查制度和風險評估制度等。對專業性較強的決策事項，要聽取相關專家意見。對涉及重大公共利益、與群眾切身利益密切相關的決策事項，必須通過有效方式廣泛征求社會各界意見或依法舉行聽證，并進行社會穩定、環境、經濟等方面的風險評估。同時做出重大行政決策前，要交由有關法律專家進行合法性審查。把公眾參與、專家論證、風險評估、合法性審查和集體討論決定作為重大行政決策的必經程序，保證依法決策、科學決策、民主決策落到實處。

3.堅持依法行政。依據《中華人民共和國道路運輸條例》、《省道路運輸條例》、《市出租汽車客運管理條例》等法律法規，依法行政，建立道路運輸市場綜合治理長效機制。加強對道路運輸市場常態化監管的同時，嚴厲打擊“兩站一場”（汽車北站、火車站、飛機場）地區、各公交車站周邊和居民小區附近的“黑出租”行為，查處線路班車不按核定線路行駛、站外上下客（裝卸行李）、超員等違章行為。加大治理超限工作力度，鞏固治超成果。

4.依法做好行政復議應訴工作。根據上級復議機構和人民法院要求，積極配合案件調查，及時提交有關證據依據、案卷材料等，依法做好案件調解和息訟工作，及時化解社會矛盾，促進社會和諧穩定和運暢人和品牌的建設。

四、深化法制宣傳教育工作，夯實交通執法隊伍基礎

1.做好新的五年普法規劃調研起草、宣傳啟動等工作，制定2012年度普法計劃，積極開展依法治理調研活動，推動全年普法依法治理工作深入開展。

2.建立健全執法人員教育培訓考核長效機制。堅持領導干部帶頭學法，執法人員法律知識培訓制度、季度考試考核制度、崗前學法和崗位學法制度，學用結合，提高學習效果。分層次舉辦各類執法人員培訓班，加強執法人員執法紀律和職業道德教育，全面提高執法人員素質和交通依法決策、依法行政的能力和水平。

3.加強執法人員資格管理。實行執法人員持證上崗和資格管理制度，根據上級統一安排，做好執法證的審驗、換發和新增行政執法人員信息采集、考試培訓、發證等工作，建立健全行政執法人員和執法證件管理數據庫，做到持證上崗率100%。

第3篇：健全行政執法監督機制范文

關鍵詞：行政執法；行政執法監督；層級監督；法治化

中圖分類號：D912.1 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2017）08-0191-03

行政執法是行政機關履行行政職能、完成行政任務的重要途徑。行政執法活動直接影響行政相對人的切身利益，行政執法水平的高低直接關系著政府施政目標的實現和政府形象的樹立。“有權必有責，用權受監督”，這是現代法治社會的基本規則。行政執法監督是行政執法體制的重要一環，對于規范行政執法活動、提高行政執法效能具有重要作用，是確保依法行政、推進法治政府建設的關鍵。“歷史經驗證明，權力不受制約和監督，必然導致濫用和腐敗。建設法治政府，確保執政為民，必須強化對行政權力的監督。”[1]而我國長期存在“重立法、輕執法、忽視監督”的現象[2]，極不利于依法行政的推進。為此，黨的十八屆四中全會通過的《關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》中提出，堅持嚴格規范公正文明執法，是深入推進依法行政、加快建設法治政府的重要內涵，明確要求加強執法監督；《法治政府建設實施綱要（2015―2020年）》也進一步要求加強執法監督，防止和克服執法工作中的利益驅動，懲治執法腐敗現象。

當前，為適應推進政府治理體系和治理能力現代化建設的要求，加快建設法治政府，各地在優化行政執法力量配置、相對集中行政執法權、行政執法和刑事司法銜接機制等方面展開探索，行政執法體制改革正逐步深入推進。據統計，廣東省、山東省、四川省、、重慶市等十多個省（直轄市、自治區）制定了省級地方法規――《行政執法監督條例》，不少省、市政府也出臺了關于行政執法監督的地方規章和規范性文件，甚至還有的地方成立了專門的行政執法監督機構。各地紛紛出臺制度并積極開展實踐探索，目的在于規范行政執法監督活動、增強行政執法監督效能。因此，深入研究行政執法監督，推動行政執法監督法治化，既是深化行政執法監督體制改革、加快法治政府建設的客觀要求，也是規范市場經濟秩序、促進政府治理體系和治理能力現代化的迫切需要。

一、行政執法監督的概念與特征

行政執法監督，顧名思義，是對行政執法活動進行監督。從寬泛意義的角度看，行政執法監督的主體非常廣泛，不僅包括執政黨的監督、權力機關的監督、司法機關的監督、行政機關內部的監督，而且包括輿論監督、社會團體和人民的監督等。因此在廣義上，行政執法監督是國家機關、政黨、社會團體和人民群眾，依法對國家行政機關及其工作人員的行政活動是否合法、合理和有效實施的監察、督促、檢查和糾正的行為[3]。但是，從狹義的角度看，行政執法監督專指在一定行政區域內上級人民政府對所屬行政執法部門、依法受行政機關委托的組織、法律法規授權的具有管理公共事務職能的組織和下級人民政府（簡稱“行政執法主體”）行政執法行為所進行的監督活動，屬于“行政職能監督”中的“一般監督”[4]。狹義的行政執法監督屬于行政機關內部的層級監督，是當前推進行政機關執法體制改革的重要內容，也是本文討論的對象范圍。根據行政機關監督主體的類型，可以分為層級監督和專門監督兩類。層級監督主要是上級行政機關對下級行政機關執法活動的監督；專門監督主要指的是行政監察、審計部門履行專門監督職能，按照法律、行政法規的規定對行政執法行為進行的監督。

二、行政執法監督的法律屬性

行政執法監督是上級行政機關依照憲法法律規定對下級行政機關行政執法行為所進行的監督活動，是依法履行法定職責的體現。我國《憲法》第89條規定了國務院行使的一系列職權，其中包括，“統一領導全國地方各級國家行政機關的工作，規定中央和省、自治區、直轄市的國家行政機關的職權的具體劃分”；“改變或者撤銷各部、各委員會的不適當的命令、指示和規章”；“改變或者撤銷地方各級國家行政機關的不適當的決定和命令”。這一規定明確賦予了國務院對全國地方各級行政機關的監督權，其監督權限既可以改變或者撤銷國務院部門、直屬機構的抽象行政行為，也可以改變或者撤銷地方行政機關的具體行政行為，這其中當然包括了行政執法監督權。可見，國務院對各級行政機關行政執法行為的監督是沒有層級限制的，不受行政層級的約束。此外，上一級人民政府對下一級人民政府執法活動的監督、一級人民政府對所屬執法主體執法活動的監督以及上一級政府職能部門對下一級工作部門執法活動的監督，都需要根據《憲法》、《國務院組織法》、《地方組織法》等相關法律法規賦予監督主體的行政執法監督權，對被監督執法主體的執法活動進行監督。行政監督權的行使，本質上是行政機關依法履行法定的行政監督職責。

行政復議也具有保障和監督行政機關依法行使職權的制度功能，因此，厘清和區分行政執法監督與行政復議制度的關系，是認識行政執法監督法律屬性的一個關鍵點。行政執法監督與行政復議實質上是既有聯系又有區別的兩項制度。行政執法監督與通過行政復議監督行政執法行為的相同之處在于，兩者都屬于行政機關內部的監督機制，都發揮著內部層級監督、保障行政機關依法行使職權的功能，都需要有法定的依據并遵循法定的程序，都是通過改變或者撤銷下級行政機關的行政行為來實現監督等。但是，這兩者具有本質上的區別：在權力來源上，行政執法監督權的來源是憲法法律法規賦予上級行政機關的行政職權，行政復議權則是來源于《行政復議法》的規定。在監督機制啟動方式上，行政執法監督通常由上級行政機關依職權主動進行；而通過行政復議監督行政執法行為，則需要通過行政相對人的申請，才能啟動行政復議程序，程序的啟動是被動性。在監督的目的方面，行政執法監督的目的在于確保下級行政機關的行政執法活動合法、適當，具有鮮明的職定性[5]；而行政復議監督制度的目的除了包括防止和糾正違法的或者不當的具體行政行為以外，更重要的目的在于向公民、法人和其他組織提供一個權利救濟的渠道，以保護公民、法人和其他組織的合法權益，w現了法定性和救濟功能。在監督的范圍方面，行政執法監督的范圍既包括行政機關具體的行政執法行為，也包括抽象行政行為，特定情況下還可以監督下級行政機關執法的內部行政行為；而行政復議監督的范圍由現行《行政復議法》明確劃定，主要監督行政機關的具體行政行為。在監督程序方面，行政執法監督適用一般的行政程序，有的地方出臺了關于行政執法監督的地方性法規或者地方政府規章，行政執法監督需按相關的法規規章規定的程序進行；但是通過行政復議的監督，需要嚴格遵循《行政復議法》規定的復議程序。

三、行政執法監督的主要制度

（一）行政執法事前監督的主要制度

行政執法的事前監督，是針對行政執法活動的一種預防性的監督，關鍵在于解決行政執法機關及其工作人員的職權范圍問題。為了防止行政執法機關及其工作人員有法不依或者，首先需要明確其法定職責，合理劃分不同層級部門的行政執法職責權限。按照職權法定的原則，行政機關及其工作人員的法定職責是由法律法規規定明確的。法無授權不可為、法定職責必須為。行政執法必須要有法定的依據，必須履行法定的職責。行政執法的事前監督，主要通過行政執法依據的前置審查、執法依據的公開、規章及規范性文件備案等制度的實施。一方面，通過對行政執法依據的合法性審查，從源頭上確保行政執法依據符合法律法規的規定，符合職權法定的基本要求；另一方面，規范涉及行政執法的規章、規范性文件等依據的公開活動，讓與之有利害關系的公民、法人或者其他組織能夠知悉，滿足社會公眾對行政執法依據的知情權和監督權的行使；并且，通過規章及規范性文件備案制度，保證法制的統一實施。此外，通過行政執法主體公告、行政執法人員持證執法管理等制度，讓社會公眾得以知悉執法主體及執法依據。行政執法的事前監督制度，有助于及時糾正行政執法依據中存在的合法性和合理性的問題，避免損害行政相對人的合法權益。

（二）行政執法事中監督的主要制度

行政執法的事中監督，是指上級行政機關對行政執法行為在實施之中所進行的監督，以便發現問題及時糾正，是一種執法過程追蹤式的監督。行政執法的事中監督，主要通過規范行政執法程序、明確執法裁量基準等機制來對行政執法活動過程進行監督。雖然當前我國尚未制定統一的《行政程序法》，但是一般的行政執法活動都有相應的法定依據、程序規范和執法要求，各地也陸續制定了關于行政程序、行政處罰自由裁量權、行政執法證據規則、行政執法聽證、重大執法決定法制審核等相關制度和規范，要求行政執法過程中不能違反相關規定，細化行政執法程序，規范和促進行政執法機關及其工作人員合法、合理地行使執法權，同時充分保障行政相對人在行政執法過程中的權利，避免行政執法的隨意性。

（三）行政執法事后監督的主要制度

行政執法的事后監督，是指上級行政機關對行政執法行為實施完結后所進行的監督，屬于一種補救性或懲戒性的監督。執法案卷評查和執法評議考核制度是行政執法事后監督的兩項主要制度。對行政執法機關辦結的行政處罰、行政許可及其他行政執法案卷開展評查，能夠查核行政機關執法活動的全過程，從執法主體資格、證據收集、程序規范、實體處理、執法文書制作、案卷歸檔等方面全面了解行政執法的情況，實現對行政執法活動的事后監督。行政執法評議考核，是評判行政執法機關及其執法人員是否按照法定權限、程序和要求開展行政執法活動的制度，是落實行政執法責任制的關鍵制度。通過規劃、科學、合理的評判和考核，加之與執法過錯責任追究制度相結合，建立完善的行政執法責任制，懲治執法腐敗現象，監督行政機關依法履職，并且促進提高其依法行政的能力。

四、行政執法監督法治化的實現

“依法行政的關鍵是規范行政執法行為。”[6]行政執法監督是通過不同階段、眾多制度的實施，來實現規范行政執法行為、增強行政執法監督效能效果的。這些制度的實施，同樣需要在法律法規規定的框架內運行。實現行政執法監督法治化，是推動行政執法監督工作有效開展的法制基礎和規范保障。行政執法監督法治化的實現，建議從以下幾個方面推動。

第一，結合“兩張清單”制度的實施，厘清執法權責。“兩張清單”指的是行政機關的權力清單和責任清單。權力清單是將政府及各部門行使的行政權力及流程以清單的形式進行明確，依法劃定行政機關的行政職權，重點解決職權重疊、交叉的現象以及行政亂作為的問題。責任清單是從政府責任的角度明確劃分地方各級政府工作部門的責任事項和職責邊界，強調行政機關應當承擔的行政責任，重點解決行政不作為的問題。權力清單與責任清單在具體內容上各有側重，但相互配套，共同明確了行政機關的行政職權與行政職責。通過權力清單和責任清單制度的實施，切實做到法無授權不可為、法定職責必須為。“兩個清單”以法律法規規章、政府職能轉變和機構改革方案、機構編制“三定”規定為依據，遵循權責法定、權責一致的原則，全面厘清行政權力的項目和范圍，包括行政許可、行政處罰、行政強制等行政執法行為。行政執法職權和職責都包含在“兩張清單”當中，建議結合當前“兩張清單”制度的實施，全面厘清各行政執法主體的執法職權以及層級之間、部門之間的職責關系，明確執法職責，根據行政職權的履行需要科學合理設置機構、配備人員，在推進簡政放權的同時提升監管效能。

第二，完善行政執法監督體制機制，創新監督方式，豐富監督手段。行政執法監督體制機制改革是增強行政執法監督實效的關鍵。針對原有監督體制存在的監督主體不明確、監督人員履職不到位、監督實效不明顯等現象，建立站在推進依法行政、加快建設法治政府的高度重視行政執法監督改革，以行政執法監督體制機制完善作為著力點，開展專門的行政執法監督機構與隊伍建設探索，強化執法監督機構隊伍力量，明確監督員工作規則，理順行政執法監督機構與本級政府、同級政府部門之間的關系，充分發揮行政執法監督的作用。同時，要完善行政執法監督工作機制，探索建立規范性文件備案審查制度、執法資格管理制度、特邀行政執法監督員制度、行政執法全過程記錄制度、綜合行政執法信息平臺共享機制、行政執法與司法銜接機制、案卷評查制度、違法案例通報機制等一系列執法監督工作機制。此外，通過創新行政執法監督方式，將日常監督與專項監督、一般行政執法活動監督與重大行政執法決定法制審核相結合，豐富監督手段，實現行政執法監督的規范化、具體化、和常態化，切實增強監督實效。

第三，以全面落實行政執法責任制為載體，規范執法監督活動。“民主政治是責任政治，因此行政執法和執法監督工作理應嚴格實行責任制。”[7]行政執法責任制是關于明確行政執法責任的綜合制度，行政執法責任制要求執法主體合法明確，執法職責全面落實，執法依據依法明確，執法程序公正嚴密，執法行為文明規范，執法評議考核和責任追究機制健全。全面落實行政執法責任制，首先要明確行政執法主體的職權，根據不同部門、不同機構、不同崗位執法人員嚴格確定各主體的執法責任；其次要加快制定統一的行政程序規范和行政證據規則，為規范行政行為、促進行政機關合法公正高效行使行政職權提供制度基礎，嚴格規范行政執法程序和執法行為；最后要建立健全行政執法評議考核制度，通過落實責任、評議考核和實施獎懲等方式，形成制度化、常態化的行政執法過錯責任追究機制，督促行政執法主體嚴格執法。

參考文獻：

[1] .全面推進依法行政 努力建設法治政府――總理在全國依法行政工作電視電話會議上的講話[R].國務院公報，

2004，（23）：8.

[2] 王衛星.我國行政執法監督探析[J].國家行政學院學報，2006，（1）：65.

[3] 曹康泰.全面推進依法行政施綱要輔導讀本[M].北京：中國法制出版社，2004：167.

[4] 胡建淼.行政法學[M].北京：法制出版社，2008：770.

[5] 姜明安.行政執法研究[M].北京：北京大學出版社，2004：246-247.

第4篇：健全行政執法監督機制范文

按照《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，首批證券投資基金試點準備工作已經就緒，發行工作在即。為確保基金發行工作的順利進行，現就有關問題通知如下：

一、各地證管部門應高度重視基金帳戶的開設和基金申購工作，協調有關部門和證券經營機構做好各項準備工作。

二、各地證管部門應督促當地開戶機構和證券經營機構按照中國證監會和證券交易所的要求，提供周到服務，維護好開戶、申購秩序，保證基金發行工作規范、有序地進行。發現問題要及時妥善處理，并向中國證監會報告。

第5篇：健全行政執法監督機制范文

2013年我鄉依法行政工作總的指導思想是：深入貫徹科學發展觀，緊緊圍繞鄉黨委、政府的中心工作，以繼續貫徹國務院《全面推進依法行政實施鋼要》（下稱《綱要》）和《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》（下稱《決定》）為主線，以提高政府依法行政能力、提高行政執法效能為重點，進一步推行行政執法責任制，積極推進管理創新，依法規范行政行為，努力推動法治政府、責任政府和服務型政府建設取得更大進展，為建設行為規范、運轉協調、公正透明、廉潔高效的法治政府創造良好的法制環境。

二、加強法制宣傳、培訓工作，提高依法行政能力

㈠加強法制宣傳工作。各部門要結合工作實際和特點，研究和制定具體計劃，把法制學習和宣傳納入全鄉社會宣傳教育工作的總體規劃。要通過舉辦培訓班、研討會、報告會等多種形式，不斷加強對《綱要》和公共法律知識的學習，面向社會廣泛宣傳。在社會廣泛倡導學法辨是非、用法止紛爭，提高行政管理相對人依法維權的意識和能力，夯實依法行政的社會基礎。形成縱向到底（到村委會、各企業單位），橫向到邊（到機關單位、協管部門），在每個村建立一個法律圖書角；每個村建立一個法制宣傳欄，一支宣傳法律志愿者隊伍；每個家庭培養一名法律明白人。

㈡建立并實行領導干部任職前法律知識考試制度，干部法律知識的多少直接影響經濟發展的大局，把依法行政、依法辦事的能力和水平作為考核領導干部的一項重要內容。建立機關工作人員法律知識學習和培訓制度，采取自學與集中培訓相結合、以自學為主的方式，組織學習法律知識和與本職工作有關的專門法律知識，提高運用法律手段解決實際問題的能力和水平。行政機關工作人員每年至少接受20學時的依法行政知識培訓。各部門要積極組織人員參加上級業務主管部門組織的業務和法律培訓。對行政執法人員實行崗前培訓和定期輪訓，并將依法行政情況作為年終評定考核檔次的重要依據。

三、提高認識，轉變觀念，進一步加強規范性文件制定、審核和清理工作

㈠科學合理安排規范性文件制發計劃。要圍繞鄉黨委、政府的中心工作，從全鄉改革、發展、穩定的大局出發，以落實科學發展觀和構建和諧社會為重點，及時提出規范性文件制定計劃，科學合理地制定規范性文件。

㈡建立和完善規范性文件的起草、聽證制度。建立健全制定規范性文件聽證制度，對直接涉及人民群眾切身利益、存在較大意見分歧的政府規章和規范性文件項目，都要舉行聽證會。

㈢加強完善規范性文件的備案、評估和清理工作。各部門要嚴格執行上級有關規定實施機關要將評估意見報告制定機關，制定機關要定期對規范性文件進行清理。

四、規范執法，強化監督，進一步提高行政執法效能

㈠完善行政執法主體和行政執法人員資格制度。行政執法由行政機關在其法定職權范圍內實施，非行政機關未經法律、法規授權或者行政機關的合法委托，不得行使行政執法權。嚴禁行政機關無法律、法規、規章依據，將本部門行使的行政執法權委托下履機關、事業、企業單位行使，或變相配置給其他非法定行政執法單位行使，行政機關設立的臨時性機構不得對外行使行政執法權。要認真落實上級關于行政執法證件相關管理辦法，根據行政執法證件申領條件，嚴格換發執法證件，所有行政執法人員必須參加統一組織的行政執法資格培訓和考試，凡考試合格人員方可發放行政執法證件，從事行政執法工作。堅決杜絕臨時工、工人和不在行政執法崗位的工作人員中領執法證件現象，提高行政執法水平。

㈡不斷完善行政執法相關程序和配套制度。一是實行行政執法登記報告制度，部門執法人員進行執法，要對執法的時間、地點、被監察對象、執法緣由、執法結果等進行登記。二是落實執法人員持證上崗制度，執法時必須出示行政執法證件，亮明身份。三是建立行政執法案卷和執法文書評查制度，行政執法案卷應當包括卷內材料目錄、立案審批表、調查筆錄、有關證據材料、調查處理意見、討論記錄、行政處罰告知書及送達回證、聽證材料、行政處罰決定書及送達回證、案件執行的有關材料、結案報告等。

五、加強行政執法監督檢查，提高執法監管力度

堅持“以人為本，復議為民”的原則，以事實為依據，以法律為準繩，依法審查，公正裁決，堅決糾正違法或明顯不當的行政行為，實現維護法律尊嚴、維護當事人（特別是弱勢群體）合法權益和維護政府部門工作權威的有機統一，努力做到“定紛止爭、案結事了”，保障行政機關依法行使職權，維護法律公正。建立全行政許可監督機制，加強對行政許可實施機關實行行政許可的監督管理。建立違法實施行政許可投訴、舉報制度，公民、法人或其他組織對行政機關違法實施行政許可予以投訴和舉報的，一經查實予以嚴肅處理。

六、加強行政審批運行和管理，提高便民服務水平

第6篇：健全行政執法監督機制范文

Abstract: How to strengthen and improve the fire safety enforcement is discussed from the aspects of legal system,the implementation,publicity way,law enforcement.

關鍵詞:消防執法工作;改進;措施

Key words: fire law enforcement;improvement;measures

中圖分類號:D91 文獻標識碼:A文章編號:1006-4311(2010)27-0136-01

1應建立一套健全完善的消防法規體系

細化和出臺一系列《消防法》和公安部令的配套法規、條例和細則。 我們大張旗鼓地宣貫《消防法》和公安部令的同時要結合當地實際,在廣泛深入調研的基礎上,強化超前意識,樹立全局觀念,并要用發展的眼光,適時對原有條款進行修訂,盡快完成與《消防法》配套的法律法規、實施細則的修訂,出臺與《消防法》諸條款相配套且具有權威性和法律效力的法律解釋,澄清模糊認識,闡明各條款的實質,從源頭、制度、權限上解決各行政法規之間不一致的現象,以法律為準繩指導消防執法實踐。尤其要以《消防法》為框架,對《消防法》中未予明確的予以補充,不夠具體的予以細化,制定頒布符合各地實際的配套規章,增強消防執法的可操作性

2明確法律責任、強化行政手段,推進消防安全責任的落實

要減少行政手段對消防監督執法的干預,就必須扭轉各級各部門對消防工作的錯誤認識,幫助各級各部門真正意識到各自在消防工作中應當擔負的職責。一是改“人治”為“法治”,以《消防法》為依據,進一步明確各級政府相關部門、行業、系統和單位的消防安全責任,通過地方性法規、條例、制度,訂立相應的責任追究制度。推動消防工作的責任從行政責任往法律責任轉化,以嚴格、系統、完善的法律體系來維護消防監督執法的權威性。二是通過國家行政手段,對當前的政府工作制度加以改革,真正將消防工作內容與各級政府、各部門的工作內容緊密結合起來,確實把消防工作考評當成政府政績考評的重要內容抓好落實。

3加強消防法律法規宣傳,加快消防工作社會化進程

消防監督執法是一項系統工作,離不開良好的執法氛圍和消防工作社會環境。要把國家《消防法》等法律法規宣傳作為今后一個時期普法工作的重要內容,在社會大興學習消防法律法規的熱潮。一要主動向政府宣傳消防法律法規,贏得政府部門對開展消防行政執法的理解和支持。二要深入社區和企事業單位廣泛進行宣傳,讓廣大單位和人民群眾知曉消防法律法規,知道在消防安全上可為與不可為的界限,做到自覺知法守法,積極檢舉各類消防違法行為,與消防違法行為作斗爭。努力營造良好的消防行政執法氛圍。

4打造一支高素質的消防執法隊伍

執法質量高低在很大程度上取決于高質量人才的數量和質量。因此,必須將培養具有復合知識結構和綜合能力的新型消防監督執法人才作為當前一項重大而緊迫的戰略任務來抓。首先要加強業務干部的在崗培訓和進修、深造,要用新的思維謀劃和指導執法理論教學,用新的標準檢驗和評判執法監督水平,用新的觀念創建和完善人才培養模式,著力培養執法工作的“多面手”,力爭多出人才,適應當前執法工作對人才的新要求。其次是定期組織開展監督執法經驗交流會,為消防監督人員提供互相傳授消防監督執法工作過程中的經驗、技巧,討論工作中遇到的難點問題,解析工作中存在不足的機會,使消防監督執法工作呈現出疊加式、遞進式發展。再次是有必要大膽改革不適應消防事業發展的體制性、機制,改進完善現行消防工作機制,一是可以對部分防火監督干部崗位實行職業化管理或聘用制,以便于保留骨干,穩定隊伍,培育專業人才,保持執法工作的連續性;最后,要努力構筑對消防監督執法人員的多方位監督,一是思想上監督,加強對監督執法人員的政治教育,積極開展“為誰執法、為誰服務、為誰掌權”教育活動,切實把“三個代表”重要思想的真理性、科學性講清楚,確保執法人員在各種誘惑和考驗面前,守得住清貧,把得住操守;二是制度上監督,要在消防監督執法隊伍內部建立健全作風建設長效機制、內部執法監督機制、工作責任履行機制和責任倒查追究機制,增強執法人員規范執法的責任感、緊迫感和危機感;三是輿論上監督,對于消防監督執法的監督,要從消防監督執法的公信度出發,接受社會各界輿論監督,推行事前、事中和事后三位一體的全過程監督,提高社會監督的公開性和透明度。各級消防部門要加強對消防監督執法工作的監督檢查,對有法不依、違法不究、查處消防違法行為不力的單位和個人,要通過行政措施,給予通報和警告,對個別執法枉法,拿原則做交易,以消防執法謀取單位或個人私利的行為要堅決予以查處和打擊,樹立消防監督執法在社會的良好形象,維護消防監督執法的威信。

第7篇：健全行政執法監督機制范文

府公共保障能力，確保了財政資金安全高效使用，促進了我區經濟和社會各項事業健康快速發展。

一、認真貫徹執行財政法律法規規定，切實履行法定職責

（一）貫徹執行預算法律制度。一是根據預算法和省市關于編制年度預算的指導思想，合理編制各年度區級財政收支計劃，著力調整優化支出結構，保證規定的重點支出需要。二是在總結試點經驗的基

礎上，逐步實施部門預算，推進預算編制改革，增加預算透明度，提高預算約束力，維護區人大審批監督預算的地位和權威。三是在預算編制和報送審批過程中，按規定時間和要求向區人大經工委報送

預算等資料，并按財經委的初審意見對預算草案進行修改完善；在配合做好預算初審工作的基礎上，嚴格按規定時間提交經區政府審議批準的預算草案報告及其他重要情況，努力為人代會審議預算

草案提供相關資料。四是以規范超收安排和預算調整為重點，健全預算執行報告制度，協助區政府做好有關工作，認真按照人大批準的年度預算組織收入，按進度安排支出，依法對預算執行情況實施財

政監督，維護預算的嚴肅性和約束力。五是改進決算編報工作，積極配合人大常委會對決算進行審批監督。

（二）貫徹執行財政改革法律制度。一是貫徹執行部門預算制度。按照預算法的要求，推進部門預算改革，選擇民政局、衛生局2個部門為20*年編制部門預算試點單位，并在總結經驗的基礎上不斷完善

。部門預算編制將所有財政性資金全部納入編制范圍，試行綜合預算，具體編制到類、款、項級預算科目，人員、公用經費細化到目級預算科目，專項資金核定到具體項目，使預算安排的科學性和財政

資源配置效率得到提高。二是貫徹執行國庫集中支付制度。我區是在*年開始實行財政性資金支出由國庫集中支付的，主要是把個人工資納入國庫集中直接支付，即改變個人工資經費逐月撥給單位的

做法，由財政部門直接把個人工資劃入工資卡，我區從*年12月起實行全區行政事業單位在職人員和離退休人員的工資統發。三是貫徹執行政府采購制度。我區認真探索實施政府采購制度，去年完成4

宗采購任務，平均節約率達17.4%，實現了對財政支出管理從分配到使用的全程監督和財政支出效益的最大化。四是貫徹執行財政管理信息化制度。全區已在各鎮（辦）成立了財政結算中心，對所屬有經

費補貼或由鎮（辦）直接管理的下屬站、所、辦和各行政村的財務收支活動，全部納入財政結算中心集中管理，實行單位單獨設賬、分戶核算、“非零戶”的管理辦法，強化對財政資金的統一管理和核

算。

（三）貫徹執行預算外資金管理法律制度。我區開展預算外資金管理工作已有相當長的時間，早在*年縣區分設時即設立了預算外資金管理機構，開始將預算外資金納入財政管理范圍。*年將行政

事業性收費納入財政預算管理，實行“收支兩條線”。*年《國務院關于加強預算外資金管理的決定》頒發，我區預算外資金開始進入全面實行“收支兩條線”管理的新階段。*年頒行《*區預算

外資金管理辦法》，設立財政專戶，實行“收支兩條線”管理，加強核算。*年起行政事業性收費、政府性基金實行財政委托銀行代收；20*年春季起對城區中小學校教育收費委托銀行代收代扣，實

行票款分離。另外，嚴格按照《廣東省行政事業性收費、政府性基金和罰沒財物票據管理辦法》的規定使用票據，堅持實行“以票控款、以舊換新”制度，嚴肅查處違規使用票據的行為。加大預算外資

金帳戶的管理，按照“單位自報、財政確認、人行審批”的基本程序對單位的帳戶進行清理，防止多頭開戶。開展行政事業性收費和政府性基金稽查和專項檢查，及時糾正違規行為。對涉農、涉教、涉

企收費實行公示制度，對涉農、涉企收費實行“兩證一票一卡”（收費許可證、收費員證、統一票據和企業、農民交費登記卡）管理辦法，對中小學生收費全面實行“一費制”，有效制止了亂收費，減

輕了企事業單位和群眾負擔。

二、完善辦事程序，規范行政行為

（一）規范行政執法行為。制定了梅州市*區財政局行政執法八項制度，即行政執法評議考核制度；錯案責任追究制度；建立和完善執法人員培訓、資格管理制度；崗位執法責任制度；行政執法公開制

度；行政執法立案、調查、處理等情況的登記和存檔制度；行政執法監督檢查制度；舉報控告受理制度。上述制度明確了行政執法職責、執法范圍及執法責任工作的分工，做到行政行為主體、內容、形

式均合法，且符合法定權限和程序。

（二）規范業務工作流程。制定了《預算正常經費撥款審核程序》、《財政行政訴訟業務工作流程》、《行政事業單位國有資產評估工作程序》等49項工作業務流程，對財政政策法規、會計、國有資產

評估、財政票據等十大管理方面的業務工作各個環節的操作程序作了明文規定，全方位規范了各項業務工作流程和財政資金的分配、管理、監督的業務操作程序。

（三）規范業務工作行為。制定了《*區地方預算資金撥付管理規定》、《*區財政預算外資金（含上級追加款）審批制度》，明確局內有關預算內外資金撥付的職責分工、撥付程序、撥付時間要求和

經辦股室及其工作人員應承擔的責任。另外制定了有關政務管理、業務管理、部門管理、機關作風建設、廉政建設五大方面17類共37項管理規定，基本做到了各項工作都有明確的工作職責、工作程序及

時間要求，規范各項工作的開展。

三、建立健全監督機制，強化行政執法監督

（一）自覺接受有關部門監督和社會監督。一是通過改進預算編制方法、健全預算初審制度、嚴格預算執行報告制度、改進決算編報工作，積極配合區人大做好預算審批監督工作。二是積極配合審計部

門開展上級審計和同級審計監督，對審計監督中的預算執行中存在的問題及改進建議，認真研究并落實整改。三是貫徹執行《條例》，制定《*區財政局工作辦法》、《*區財政局接待來

訪工作規范》，向社會公布本單位的通訊地址、電子信箱、投訴電話、接待時間和地點、查詢事項處理進展及結果的方式等相關事項，

接受社會各界監督。

（二）完善內部監督機制。一是貫徹落實行政執法責任制，制定了行政執法責任制度及其配套措施，著重抓好建立崗位執法責任制及對各業務股室行政執法情況的考評工作。二是實行內審制度，制定了

《梅州市*區財政局財政性資金稽核暫行規定》，明確由內設財監法規股負責實施，對各股、所的財政性資金的撥付、業務經費收支和執行財會制度情況進行稽核，對大額資金、專項資金進行延伸檢查

，發現問題及時糾正。

四、開展財政法制宣傳教育，全面提高財政干部法律素質

一是制定各年度學法計劃，明確“四五”法制宣傳教育期間財政干部各年度學法重點內容、時間安排、學法形式。在學法內容上，認真按財政改革的進程和各階段財政工作重點，確定各年度學法重點內

容。二是局領導帶頭參加各類學法活動，重視用法律手段研究解決問題，推動財政工作規范化法制化。三是選派財政業務人員參加省、市、區舉辦的預算法、會計法、政府采購法、行政許可法、行政處

第8篇：健全行政執法監督機制范文

關鍵詞：黑龍江省；生態城市；法律制度；完善對策

中圖分類號：D912.6 文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2013）01-0026-02

一、黑龍江省生態城市概述

黑龍江省生態城市是一個開放的城市，而是一個與省內各大城市和周邊的農村相關區域緊密相連的城市，是生態環境和社會經濟協調發展，各個領域基本符合可持續發展要求的省級行政區域。它的主要標志是，生態環境良好并且不斷趨向更高水平的平衡；自然資源得到合理的保護和利用；以生態或綠色經濟為特色的經濟高度發展，結構合理，總體競爭力強；市中心和鄉村環境優美，人民生活水平全面進入富裕階段，環境污染得到根本控制和基本消除。它是建立在現代科學技術基礎上的社會、經濟與生態環境協調發展的文明、舒適的‘理想城市’。

黑龍江省生態城市應該向著健康、協調和可持續發展。它的本質在于對生態平衡的追求，單純的經濟發展、單純的自然保護或單純的社會和諧，并非生態城市發展的合理目標。

二、黑龍江省生態城市建設的法律問題及不足

（一）黑龍江省生態城市思想認識和生態法制觀念的缺乏

一是思想認識的缺陷。過去幾十年的經濟建設一味的追求效率和高速，農業和工業建設的物質文明和精神文明已經不能順應時代潮流，人們在思想意識上缺乏建設生態文明的使命感和責任感，有些行政機關對生態城市建設的工作取應付了事的態度，民眾認為生態城市建設是政府的職責與老百姓沒有任何關系，這種意識就會使整個社會現狀距離和諧的生態社會較遠，所以轉變思想認識，將生態文明融入到科學發展觀，，即生態文明突出生態的重要，強調尊重和保護環境，強調人類在改造自然的同時必須尊重和愛護自然，而不能隨心所欲，為所欲為。

二是法制觀念的缺失。我國目前生態城市建設缺乏規劃與設計的法制保障，在培育生態城市的文明意識，沒有一套完整的生態法制觀念的保障體系，資源保護與合理開發利用的相關法規凌亂，未能形成一個條理清晰、完整全面的法規體系，不能適應資源開發保護的需要。，所以作為生態省建設試點省，黑龍江省在行動上更關生注態城市建設規劃設計、自然資源開發和保護，生態文明意識轉變都應該得以提高加以解決。

（二）黑龍江省生態城市建設法律問題的缺陷

立法上的缺陷，我國在憲法、行政法規和各部門的規章中對城市生態建設有所規定，但相較外國法律關于生態城市建設，我國的各部門法所涉及的就是較落后和低層次的規定，生態執法機構不健全、執法力度較弱、執法水平不高、執法監督機制不完善。黑龍江省生態工作執法機構比較零散，生態環保工作專項部門設立沒有完全到位。在執法過程中，出現執法力度寬松不一，對一些經濟發展有突出但環境影響大的違法企業放寬處罰力度；執法方式單一，僅限于行政處罰約束，很少用到獎勵激勵，并且缺少生態環保執法監督的專項制度。

三、國外生態城市建設的法律法規的借鑒及啟示

日本城市生態化建設立法進程。日本的環境問題主要表現為城市型環境問題，有關城市生態化建設方面的立法大多存在于環境法律體系之中。日本的城市規劃中，與土地、住宅、城市建設相關的法律有200多個，城市規劃法是其中的母法。與《城市規劃法》關系密切的下屬范疇的法律有：《建筑基準法》《土地區劃整理法》《城市再開發法》《新住宅地開發法》《城市公園法》《文物保護法》《河流法》《港灣法》《道路法》《軌道交通法》《停車場法》以及其它與城市道路、市政、公園、垃圾處理等基礎設施相關的法律。上述法律法規體系有效規范著日本的生態城市建設，起到良好效果。

美國生態城市建設立法概況。作為普通法法系國家，其綜合性的環境成文法——《國家環境政策法》，較早體現了可持續發展思想，形成了命令控制、排污控制、技術強制和市場控制這四種模式。《國家環境政策法》還創造了環境影響評價制度，有效矯正了傳統發展戰略忽視環境利益和環境價值的弊端，符合經濟與環境協調、持續發展的客觀規律，取得了良好實效。單行立法方面，美國是世界上最早以立法推行污染預防的國家，并特別重視發展環境技術，其污染預防包括污染物的源頭預防和消減、再循環利用以及必要的末端處理等環節。為保護城市環境、維護社會公正，強化“土地用途管制”的調控機制；二是對土地概念的新認識，城市規劃的廣域化和中央集權化，開發控制機制的改善與強化。城市規劃成為實現經濟成長、環境保護和社會公平的法制保障。

四、黑龍江省生態城市建設的法律法規的完善對策

（一）立法構建

建立黑龍江省生態城市建設條例和黑龍江省生態城市建設法律保護制度。建立健全的生態城市建設的法律法規，并將城市生態文明建設寫入憲法。結合外國關于生態城市建設的經驗和各個城市自身環境和基礎條件，構建從城市森林綠地建設、城市水環境建設、城市生態建筑建設、城市公共交通的建設、生態城市經濟產業文化產業建設黑龍江省生態城市建設條例。增大城市綠地建設規模，促進公園綠地等生態綠地的自然化，將有利于把尊重生態規律，促進綠色城市、綠色交通和綠色經濟產業。從而構建與黑龍江省生態城市建設條例相符法律保護制度。隨著生態城市理論與實踐的不斷深化，通過立法促進黑龍江省生態城市建設就成為生態城市建設的重要組成部分和強有力的制度保障必將立法精神融入整個法律體系中。

（二）加強執法能力的建設

一是要建立黑龍江省執法監督機制。要完善執法監督機構，加強執法監督力度和懲罰力度，提高執法效果。確保違反生態城市建設條例和法規的企業和個人受到約束，建立于懲罰相對應的獎勵機制。二是要建立黑龍江省生態城市建設的責任問責制。在經濟利益和生態城市建設相沖突是官員們為了政績而選擇經濟利益大于一切，這就要追究行政官員的違法行為。確保為民做主，保障人們的生存利益。三是加強黑龍江省生態建設的行政管理機構和管理體制。　建立健全行政執法機構，加強行政執法隊伍，提高行政執法人員的素質；　堅持依法行政，規范執法行為，依法打擊違法犯罪行為，堅決改變“有法不依、執法不嚴、違法不究”的現象，提高行政執法的權威。

（三）完善黑龍江省生態城市建設法律監督執行

一是建立黑龍江省生態城市建設執法檢查監督機制保障生態法規和政策的有效遵守和實施。二是加強立法機關對生態法律實施的監督，加強檢察機關、行政監察機關對生態省建設法律實施的監督。三是加強社會團體和公眾對生態省建設法律實施的監督，形成社會團體和公眾監督檢查有關法律實施的機制和制度，從而完善公眾對違法行為的知情權和提出建議權，更要利用媒體的輿論宣傳監督作用，對違法行為給予曝光。

（四）加強黑龍江省生態城市建設的宣傳，培養和增強黑龍江省生態城市建設的法制觀念

一是要經過實踐宣傳和教育是促使黑龍江省的生態發法律制度得以實施的重要手段；生態法律制度的實施只有同全省人民的生態法意識和法制觀念的培養和提高同步進行，要廣泛、深入、持久地進行相應的生態法制宣傳教育，　使廣大人民都學習、了解才能促進生態法的全面實施，　促進黑龍江省生態城市建設的深入發展。二是要完善和利用公民的環境權和環境公益訟訴制度，融入建設黑龍江省的生態城市中來，公民有了環境權就可以更好地對自身遭到環境污染得以維權，這樣任何個人都可以對環境污染者提起不得違反生態環境建設的訴訟制度。

參考文獻：

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第9篇：健全行政執法監督機制范文

關鍵詞：行政執法; 案卷評查;行政執法責任制

監督機制是否完善，直接影響和制約著行政法治的進程。[1]國務院2004年出臺的《全面推進依法行政實施綱要》規定:“健全行政執法案卷評查制度。行政機關應當建立有關行政處罰、行政許可、行政強制等行政執法的案卷。對公民、法人和其他組織的有關監督檢查記錄、證據材料、執法文書應當立卷歸檔。”[2]這一規定，在制度層面上明確了應建立健全行政執法案卷評查制度，以此進一步理順行政執法體制，加快行政程序建設，規范行政執法行為。關于行政執法案卷評查制度的具體內容，《綱要》不可能做出明確規定，理論界也較少探討[3]，但是實務界在不斷探索，本文主要結合過去一段時間里各省、自治區和直轄市行政執法案卷評查制度的具體實踐來闡述一下作者對行政執法案卷評查制度的理解。

一、行政執法案卷評查制度的概念

在我國行政法學界，極少有人提到行政執法案卷評查制度。學界同仁講得更多的是行政案卷制度，即行政案卷排他制度。

一般認為，行政案卷是指對行政程序本身的記載以及行政行為所根據的一切文獻，具有程序性、唯一性、封閉性、客觀性、整體性、相關性和多樣性的特點。[4]所謂行政案卷（排他）制度，是指在行政程序中，行政主體在做出行政行為前通過調查、鑒定、舉行聽證等形式取得的和相對人提供的用以證明待證事實的各種記錄、陳述意見、鑒定結論、證人證言、物證等證據，以及程序中做出、收到的各種法律文書按照一定的順序組成案卷，行政主體的行政行為只能以該案卷為依據作出，卷外證據不能作為行政行為根據的一項程序制度。[5]根據這一制度，作為行政機關定案的證據只能是在案卷中已經記載的并經過當事人口頭或者書面質辯的證據，凡未經記載和質辯的證據一律不得作為定案的根據。美國《聯邦行政程序法》第 556(e)款規定:“證言的記錄、物證連同裁決程序中的提出的全部文書和申請書，構成按照本編第 557 節規定做出裁決的惟一的案卷。當事人交納法定費用后，有權取得副本。”第 557 節所規定的正式裁決決定，只能根據案卷做出。[6]

與學界對行政案卷排他制度的界定不同，本文認為，行政執法案卷評查是指上級人民政府對下級人民政府，上級行政執法部門對下級行政執法部門，行政執法部門對所屬執法機構，對其依據法律、法規、規章的規定做出行政處罰、行政審批、行政許可、行政強制、行政裁決、行政征收征用、行政賠償、行政補償等決定以及在行政執法活動中制作和收集的有關立案、調查取證、告知聽證、審查決定、送達執行等法律文書和材料，經整理歸檔而形成的行政執法案卷進行審查、評議并實施監督的活動。

由此看來，雖然都是涉及到案卷的制度，但行政執法案卷評查制度并不是行政案卷制度。行政案卷制度和行政執法案卷評查制度既有區別又有聯系。

就二者的聯系來看，二者和行政訴訟中的案卷移交制度一起，共同作為更廣義的行政案卷制度的組成部分。同時，二者的制度目的，都是為了防止公權力的肆意和濫用，維護行政相對人的合法權益，促進依法行政，建設法治政府。

就二者的區別來看，行政案卷排他性制度是行政案卷評查制度的前提和基礎。行政案卷排他性制度是行政行為的實施制度，其更多的和行政復議、行政訴訟制度密切聯系。而行政案卷評查制度是行政行為的監督制度的重要組成部分，其更多的和評議考核制度、公務員的獎懲制度相聯系。《國務院辦公廳關于推行行政執法責任制的若干意見》(〔2005〕37號)文件也將案卷的質量情況作為評議考核的主要內容。

二、行政執法案卷評查制度的意義

行政執法案卷評查制度，在執行落實《綱要》，加強行政執法體制改革，規范和監督行政執法行為，建立和完善行政執法評議考核機制，落實行政執法責任制，提高地方執法人員素質，培養依法行政觀念，發現糾正違法行為等方面具有重大意義。具體來講：

第一，有利于促進合法行政，樹立正當程序的觀念。行政執法案卷制度通過定期或者不定期抽查不同行政執法部門的行政執法案卷，實現了對行政執法個案執法質量的監督和評估，能夠有力地深化行政執法的程序觀念[7]，通過程序正義[8]實現實質正義，其制度的關鍵價值在于能夠提高行政機關的行政執法質量和行政執法人員執法水平，使其深刻明確行政執法行為的方式、步驟，促使行政主體進行自我評價、激勵或鞭策，有利于內部監督和制約[9]，保證行政行為的嚴肅性、穩定性，防止行政機關朝令夕改，反復無常，損害相對人的權益[10]，進一步緩解法制機構行政復議和法院行政訴訟的壓力，樹立良好的政府形象。

第二，有利于促進合理行政，貫徹比例原則。行政執法案卷評查制度的推行必然要求建立行政執法行為的評價標準，而行政執法行為的評價標準有利于“相同案件相同處理，不同案件不同處理”，通過對行政執法案件適用尺度的分析，進一步細化、梳理行政執法自由裁量權，貫徹行政執法自我約束原理，促進行政執法先例制度的建設。[11]盡管從目前各地的實踐來看，合理行政作為行政執法案卷評查制度的目標尚需一定時間，但我們相信在不遠的將來實踐中一定會將行政執法合理性納入行政執法案卷評查制度。

第三，有利于促進行政公開，深化行政相對人對行政執法的理解，加強廉政建設。目前，各地方比較一致的看法是將行政執法案卷評查結果向相關行政主管部門公開、向群眾公開、向媒體公開。陽光是最好的防腐劑，行政執法的案卷評查向社會公開有利于進一步貫徹行政公開原則。誠如美國前司法部長克拉科所言：“如果一個政府真正的是民有、民治、民享的政府的話，人民必須能夠詳細知道政府的活動。沒有任何東西比秘密更能損害民主，公眾沒有了解情況，所謂自治，所謂公民最大限度參與國家事務只是一句空話。如果我們不知道我們怎樣受管理，我們怎么能夠管理自己呢？”[12]

第四，有利于建立科學的行政執法評價標準和科學獎勵機制，完善評議考核制度和公務員的選拔、培訓和晉升機制。《綱要》第23條明確規定：“要建立公開、公平、公正的評議考核制和執法過錯或者錯案責任追究制，評議考核應當聽取公眾的意見。要積極探索行政執法績效評估和獎懲辦法。”行政執法案卷評查制度能夠通過客觀的行政執法評價標準評價行政執法機關及其行政執法人員的執法行為，并通過行政執法案卷評查結果檔案制度的建設，同公務員的選拔、培訓和晉升等制度有機的結合起來，形成整體互動的良性循環機制。

第五，有利于在一定程度上規制行政執法不作為。通過統計數字，各個執法部門是否存在不作為的情況，可以一目了然。比如，北京市法制辦將全市所有的執法部門的行政執法情況按年度加以統計，如果某個執法部門在一段較長的時間里沒有行政執法案卷上報進行評查，那么這一執法部門就可以初步被認定為行政執法不作為，如其答辯陳述意見不被采納后，市法制辦就可以認定執法部門具有行政不作為的行為。北京市11年的實踐證明，年度統計行政執法行為數量的做法對規制行政執法不作為具有較強的威懾力。

三、各地方開展行政執法案卷評查制度的實踐情況

（一）各地方開展行政執法案卷評查制度的基本方法

各地方開展行政執法案卷評查制度已經有了一段時間，最長的達到了10多年，積累了相當多的實踐經驗。這其中，北京市、遼寧省、貴州省、陜西省、江西省等省、自治區、直轄市的經驗最突出，具有很強的借鑒意義和推廣價值。

1．北京市的經驗

在全國各地開展的行政執法案卷評查實踐中，北京市法制辦的經驗最具有代表性，可以概括為“一種精神，一個前提，三個保障，十步工作法”。

（1）一種精神，即高度的政治責任感和求真務實的作風。

（2）一個前提，即把行政執法案卷評查制度列入到依法行政和提高執法能力水平，正確貫徹行政執法法律、法規和規章，保障公民、法人和其他組織的合法權益，落實行政執法責任制當中。

（3）三個保障。一是《北京市關于行政執法協調工作的若干規定》。二是《北京市行政處罰案卷評查辦法》、《北京市關于規范行政處罰自由裁量權的若干規定》、《北京市行政執法責任追究辦法》以及每年的具體通知和工作方案。三是行政處罰案卷標準和文書格式標準。這就為行政執法案卷評查制度提供了保障，基本明確了評查主體、范圍、方式與時間、內容、標準等。

（4）十步工作法。第一，明確案卷評查的內容和標準。第二，提前兩個月評查工作方案。第三，遴選案件評查員。從各執法部門遴選，經過考試、培訓上崗，實行回避制。第四，將全部的行政執法案卷統一編號，實行定量隨機調卷。第五，封閉集中評查。第六，向行政執法單位反饋初步評查結果。第七，聽取被評查機構的陳述和申辨。第八，制作、評查通報和分析報告，并向有關部門、媒體公開，引入社會監督機制，接受社會監督。第九，將評查結果納入各區、縣政府及各部門領導班子的考核，獎勵和表彰先進機構和個人。第十，總結評查工作，完善制度、文書等方面的建設工作。

2．遼寧省的經驗

遼寧省的經驗可以歸納為五個注重。[13]第一，注重案卷評查與梳理行政執法依據結合。第二，注重案卷評查與推行行政執法責任制結合。第三，注重案卷評查與細化行政自由裁量權的具體實踐相結合。第四，注重案卷評查與貫徹相關法律實施相結合，特別是與貫徹法律的新情況、新問題相結合。第五，注重案卷評查與行政執法監督的其他活動相結合。

3．其他地方的經驗

貴州省的特色方法，開展“五評”，即評最佳案卷、最佳法律文書、辦案能手、最佳法制員、最差案卷。此外，江西省實行“三個結合”把握評查，“三個結合”主要包括案卷評查與執法責任制相結合、執法部門自評與政府法制機構組織評查和抽查相結合、規范案卷與提高行政執法水平相結合。[14]

（二）各地方開展行政執法案卷評查制度堅持的原則、標準和基本程序

1．行政執法案卷評查的原則

《北京市行政處罰案卷評查辦法》規定了行政處罰案卷評查制度的七個基本原則，即公平、公開、效率原則；實體程序和案卷規范相結合原則；糾正違法和激勵先進相結合原則；堅持糾正違法與預防違反相結合原則；實體規范和程序規范相結合原則；評查結果與落實執法責任相結合原則；層級監督和內部監督相結合原則。

我們認為，這些原則不限于行政處罰案件，可以適用到全部行政執法行為當中。

2．行政執法案卷評查標準的內容

實踐中，《遼寧省行政執法案卷立卷標準》（試行）規定了行政執法案卷評查的各種標準，其主要包括：基本標準、一般標準和立卷歸檔標準。所謂基本標準是指反應行政執法案卷合法性的基本要素，包括主體、事實、適用法律依據和程序等方面。所謂一般標準是指在行政執法活動中，反映各種法律文書的制作和使用規范的一般要求。在一般標準中，遼寧省根據情況分為行政處罰一般程序文書標準、行政處罰簡易程序文書標準和行政許可文書標準。而所謂立卷歸檔標準主要指的是案卷管理方面的程式和規范。

在行政處罰案件中，關于評查內容，北京市抓兩點：一查合法性鮮題，主要涉及主體資格、違法事實及證據、適用法律問題和行政處罰程序等方面的問題。二查規范性問題，包括各種文書、記錄等文件方面存在的問題。[15]

陜西省則將案卷評查內容和標準分別分為行政處罰案卷評查、行政許可案卷評查和行政復議案卷評查[16]。在具體內容上，陜西省和遼寧省的做法大同小異。除此以外，貴州省還分別明確了“以招標、拍賣、考試、考核四種方式實施行政許可案卷評查的指導性標準”。[17]

總的來講，多數省級政府都通過地方性法規、規章或者規范性文件的形式明確了評查的內容和標準。

3．評查程序

北京市法制辦總結11年的行政執法案卷評查經驗，將評查程序分為定期評查程序和不定期評查程序[18]，他們的做法較為成熟，值得推廣。

轉貼于 第一，定期評查程序包括：

制定評查工作計劃，確定組織案卷評查的安排；培訓并選拔評查員，組成評查小組；書面通知評查的有關事項，告知評查的步驟、范圍、形式、時限、標準調閱案卷的數量和工作要求等；評查組織者在行政執法機關報送的案卷目錄內隨機抽取規定數量的案卷；評查員對照案卷標準審查案卷，并制作案卷評查單；案卷評查單應當注明所評查案卷名稱、處罰決定書文號、存在問題、判定依據、評查分數、建議等，并由兩名評查員簽字確認；評查小組集體討論案卷初評結果和主要問題，并在評查單上注明復核意見；組織聽取行政執法部門對案卷評查結果的意見；對案卷進行復核，對確認有誤的誤判予以修正，并最終確認案卷成績；通報案卷評查結果，并向本級人民政府報告。

第二，不定期評查程序包括：

通知行政執法部門評查的時間和要求；在行政執法部門隨機抽取行政處罰案卷；評查人員現場或者異地審查案卷；評查組織者于審查結束后當日或者3日內制作案卷評查單，并將案卷評查情況反饋行政執法部門，行政執法部門應在受到評查結果后當日或者3日內對評查出的案卷問題提出意見；案卷評查組織者針對行政執法部門的意見，對案卷進行復核，并最終確認案卷成績；向被查部門通報案卷評查結果，并向本級人民政府報告。

（三）行政執法案卷評查結果的處理

1．明確了案卷評查中違法和不合格的處理。例如，根據《北京市評查辦法》第16－17條，案卷評查組織者發現案卷確實存在不符合標準的問題，應該通過案卷評查單的形式督促有關部門進行整改，對屬于主體、法律適用、主要事實和證據以及程序的合法性問題，應該通過執法監督函的形式督促有關部門予以糾正。實踐中，有的地方也存在撤銷案件、退回罰款和進行國家賠償等形式。

2．明確了對評議結果實施獎懲的基本做法。各省、直轄市和自治區一般將案卷評查的結果分為優秀、合格和不合格。這樣，就能夠和評議考核制度結合起來，起到激勵和懲罰并重的作用。對案卷評查中評出的優秀辦案單位授予榮譽稱號或者給予通報表彰；對優秀辦案人員給予表彰和一定的物質獎勵。及時進行行政執法案卷評查結果的簡報編印工作，加強對案卷評查工作的指導和督促。

以四川省為例，辦案人員年度主辦案件20件以上，年度辦案不合格率在5％以上不到10％的，由所在單位予以通報批評；不合格率在10％以上不到15％的，當年不能評為優秀公務員，不能評為本級活上級政府表彰的先進個人。對案卷評查等次為不合格、執法水平地下、不能勝任本職工作的執法人員，建議調離執法崗位；對違法辦案、造成嚴重后果的人，建議檢查機關或者司法機關追究相應的法律責任。[19]

四、各地方開展行政執法案卷評查發現的問題

近年來，行政執法案卷評查制度工作逐步推進。但目前來看，還存在著許多問題。這些問題主要集中在以下幾個方面。

第一，一些部門對行政執法案卷評查制度的重要性認識不強。[20]第二，行政執法工作開展不平衡。第三，地方執法隊伍的依法行政能力總體上較弱，行政執法程序不規范。第四，行政執法文書制作、填寫不規范[21]，行政執法文書不統一，某些部委的執法文書制定時間較早，更新滯后，有的個別案卷證據略顯單薄。第五，評查人員水平不齊。第六，一些部門拒不提供案卷的現象較為普遍。第七，由于人力、物力等條件所限，評查實行抽查制，案卷數量過少。[22]第八，行政執法案卷仍然存在很多不規范的問題。許多案卷缺少必備要素，有的案卷卷宗文書大小格式不統一、卷內材料排序不規范，案卷記錄也有不完整的，歸檔裝訂不標準。[23]第九，有的地方政府的法制機構沒有把握住本機構的地位，存在超越職權，直接對具體案件進行裁量，對相關執法人員進行獎懲的問題。

因此，必須采取有力的手段和措施來完善行政執法案卷評查制度，以規范行政執法活動。

五、進一步完善行政執法案卷評查制度的意見

（一）見微知著，進一步提高行政執法案卷評查對規范行政執法行為重要性的認識

行政執法案卷評查制度是規范行政執法活動的重要手段，要認識到其對行政執法過程進行全面細致的量化和評查，這是其他制度不能取代的。行政執法案卷評查制度通過具體案件對行政執法的程序檢驗，將行政執法責任落實，促使行政執法活動更加規范。因此，有必要進一步加大行政執法案卷評查制度的宣傳和培訓，加深有關人員對其重要性的認識。

（二）開拓創新，完善、實踐行政執法案卷評查制度的方式、方法

1．評查標準從粗放向精確過度。

行政執法案卷評查標準是該制度的核心。我們應主要參照遼寧省確立的標準，即將標準調整為基本標準、立案標準、歸檔標準，進而將不同的標準按照行政行為的分類和行政執法活動的程序進一步精確化。

2．將評查范圍擴展到對行政執法責任制的落實。

雖然《綱要》是將案卷評查制度和行政執法責任制相分離的。但是，從實際情況來看，二者是密切相聯的。將這兩種制度有機的聯系起來，有利于案卷評查制度的開展和落實，同時，行政執法責任制也有了一個新的實現路徑。

3．評查主體從單一制向多元化調整。

目前，各地方的行政執法案卷評查主體主要是政府法制機構和集中抽調相關執法部門人員。我們認為，將來有必要調整為由政府法制部門牽頭，財政、審計、監察、人事、物價、編制等部門參與，邀請律師等社會工作人員參加評查，開創第三方對行政執法的評查，更好的貫徹參與行政，加強監督行為的效力。

4．檢查、評查方式從常規式向靈活性轉變。

第一，由一年一次的抽查式評查轉為定期、不定期評查。第二，由全面評查轉為重點部門評查。第三，由政府法制部門閉門評查轉為與被評查單位互動評查。第四，政府法制機構從通報落實執法建議，向落實執法責任制、培訓執法人員轉變。實行執法人員個人執法記分辦法，將評查結果記入個人執法檔案。第五，開展優秀案卷和最差案卷的展示工作。

（三）固本強根，健全行政執法案卷評查制度，做好制度基礎保障工作

1．總結、推薦各地的創新制度。

各地在開展行政執法案卷評查制度的過程中總結了很多有意義的執行制度。如行政執法建議書制度、行政執法崗位責任制度、行政執法責令整改制度、匯編典型案件評查制度等。

其中，導入 ISO9000質量管理體系提高政府效能最具有代表性，從ISO9000質量管理體系的視角觀察，依法行政必須做到決策科學化、運行體系化和服務標準化。這些制度都可以逐步推廣。

2．相關制度實行并軌。

第一，將案卷評查作為行政執法人員學習、培訓、監督、考查、考核評議的一部分。第二，實施行政執法文書樣本格式制度，有關部門要制作統一的法律文書格式，及時更新過時的行政執法文書。第三，梳理、細化行政自由裁量權。第四，加大對行政執法人員的培訓力度，進一步提高行政執法人員的素質。第五，進一步在制度上將行政執法的決策權、執行權、管理權相分離，防止運動員和裁判員合一現象的發生。

3．建立案卷評查的保障制度。

第一，把案卷評查制度作為行政執法監督的總體內容。第二，政府執法部門應梳理好行政執法依據，將其通過網站或者紙質媒體向社會公開執法依據。

On Selective Examination and Appraisal of Archives of Administrative Enforcement

Abstract: The selective examination and appraisal of archives of administrative enforcement is the important problem we have to solve in the process of administration by law. From the practice in some districts all over the country， the system has developed much greatly except many problems. We should realize the importance of this system make it perfect.

Key Words: Administrative Enforcement; Selective examination and appraisal of archives; Liability of administrative Enforcement

[1] 姜明安主編：《行政執法研究》，北京大學出版社2004年版，第227頁。

2 《全面推進依法行政實施綱要》（國發[2004]10號）第21條。《全面推進依法行政實施綱要》下文簡稱《綱要》。

3 在中國期刊網數據庫中，以“案卷評查”為關鍵詞搜索，只能找到2篇直接論述“案件評查”的文章。

4 孔繁華：《英美行政法上的案卷制度及其對我國的借鑒意義》，《法學評論》2005年第2期。

5 倪洪濤：《行政案卷制度論綱》，《甘肅政法學院學報》2005年第2期。

6 王名揚：《美國行政法》，中國法制出版社 1999 年版，第 493 頁。

7 客觀的來講，中國人缺少較為深刻的程序觀念，中國人更多的追求的是實質正義。

8 關于程序正義，邁克爾·D·貝勒斯所寫的《程序正義——向個人分配》一書較好的做了分析。參見邁克爾·D·貝勒斯：《程序正義——向個人分配》，鄧海平譯，高等教育出版社2005年版。

9 楊建順：《行政裁量的運作及其監督》，《法學研究》2004年第1期。

10 姜明安主編：《行政執法研究》，北京大學出版社2004年版，第203頁。

11 行政自我約束原理是指行政主體如果曾經在某個案件中做出一定內容的決定或者采取一定的措施，那么在其后的所有同類案件中，行政主體都要受其前面做出的決定或者采取的措施的拘束，對行政相對人做出相同的決定或者采取相同的措施的原則。楊建順：《行政裁量的運作及其監督》，《法學研究》2004年第1期。

12 姜明安主編：《行政執法研究》，北京大學出版社2004年版，第214-215頁。

13 遼寧省法制辦：《健全行政執法案卷評查制度，提高全省行政執法能力和水平》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

14 江西省法制辦：《以案卷評查為切入點，大力推進行政執法責任制》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

15 北京市法制辦：《關于北京市開展行政處罰案卷評查工作有關情況的匯報》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

16 這里需要注意的是，將行政復議案卷評查作為行政執法案卷評查制度的組成部分是值得商榷的，雖然行政復議案卷評查也是整個案卷評查制度的組成部分，但是其應屬于“行政司法”案卷評查制度，而不是行政執法案卷評查制度。

17 貴州省法制辦：《在第五次地方推行行政執法責任制重點聯系單位工作座談會上的交流發言》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

18 《北京市行政處罰案卷評查辦法》第9條和第10條。

19 四川省法制辦：《開展案卷評查，深化行政執法責任制》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

20 貴州省法制辦：《在第五次地方推行行政執法責任制重點聯系單位工作座談會上的交流發言》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

21 陜西省法制辦：《狠抓案卷評查，不斷深化和完善行政執法責任制》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

22 北京和河南各個執法部門年度抽查數量都為5卷，參見北京和河南法制辦負責人在第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議上的報告。

23 安徽省法制辦：《安徽省行政執法案卷評查情況介紹》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

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轉貼于 [1] 姜明安主編：《行政執法研究》，北京大學出版社2004年版，第227頁。

[2] 《全面推進依法行政實施綱要》（國發[2004]10號）第21條。《全面推進依法行政實施綱要》下文簡稱《綱要》。

[3] 在中國期刊網數據庫中，以“案卷評查”為關鍵詞搜索，只能找到2篇直接論述“案件評查”的文章。

[4] 孔繁華：《英美行政法上的案卷制度及其對我國的借鑒意義》，《法學評論》2005年第2期。

[5] 倪洪濤：《行政案卷制度論綱》，《甘肅政法學院學報》2005年第2期。

[6] 王名揚：《美國行政法》，中國法制出版社 1999 年版，第 493 頁。

[7] 客觀的來講，中國人缺少較為深刻的程序觀念，中國人更多的追求的是實質正義。

[8] 關于程序正義，邁克爾·D·貝勒斯所寫的《程序正義——向個人分配》一書較好的做了分析。參見邁克爾·D·貝勒斯：《程序正義——向個人分配》，鄧海平譯，高等教育出版社2005年版。

[9] 楊建順：《行政裁量的運作及其監督》，《法學研究》2004年第1期。

[10] 姜明安主編：《行政執法研究》，北京大學出版社2004年版，第203頁。

[11] 行政自我約束原理是指行政主體如果曾經在某個案件中做出一定內容的決定或者采取一定的措施，那么在其后的所有同類案件中，行政主體都要受其前面做出的決定或者采取的措施的拘束，對行政相對人做出相同的決定或者采取相同的措施的原則。楊建順：《行政裁量的運作及其監督》，《法學研究》2004年第1期。

[12] 姜明安主編：《行政執法研究》，北京大學出版社2004年版，第214-215頁。

[13] 遼寧省法制辦：《健全行政執法案卷評查制度，提高全省行政執法能力和水平》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

[14] 江西省法制辦：《以案卷評查為切入點，大力推進行政執法責任制》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

[15] 北京市法制辦：《關于北京市開展行政處罰案卷評查工作有關情況的匯報》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

[16] 這里需要注意的是，將行政復議案卷評查作為行政執法案卷評查制度的組成部分是值得商榷的，雖然行政復議案卷評查也是整個案卷評查制度的組成部分，但是其應屬于“行政司法”案卷評查制度，而不是行政執法案卷評查制度。

[17] 貴州省法制辦：《在第五次地方推行行政執法責任制重點聯系單位工作座談會上的交流發言》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

[18] 《北京市行政處罰案卷評查辦法》第9條和第10條。

[19] 四川省法制辦：《開展案卷評查，深化行政執法責任制》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

[20] 貴州省法制辦：《在第五次地方推行行政執法責任制重點聯系單位工作座談會上的交流發言》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。

[21] 陜西省法制辦：《狠抓案卷評查，不斷深化和完善行政執法責任制》，第五次全國地方行政執法責任制重點聯系單位座談會會議材料。