風險防控自查自糾報告精選(九篇)

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第1篇：風險防控自查自糾報告范文

深入貫徹落實科學發展觀，牢固樹立審慎經營和審慎監管的理念，全面落實國務院和省市關于加強保險行業管理的各項政策措施，堅持整頓規范與促進發展相結合，大力培育充滿生機活力、可持續審慎經營的市場主體，建立健全權責分明、監管有效的管理機制，依法維護保險行業市場秩序，切實防范和化解業務風險，促進保險行業穩定健康發展。

二、目標任務

通過整頓規范工作，清理不合規保險機構，規范保險機構經營行為，增強保險機構的經營管理能力和風險防控能力，切實維護保險市場秩序和投保人的合法利益，建立健全規范的保險業務體系，促進全市保險行業健康有序發展。

三、整頓規范的重點內容

1．按有關規定和程序清退不符合規定的保險公司。根據《保險公司管理規定》第四十一條：“保險公司分支機構不得跨省、自治區、直轄市經營保險業務”之規定。由市政府向甘肅省保監局匯報，由甘肅省保監局協調，將外省籍保險公司從我市清理退出。

2．對證照不全的保險公司補辦有關證照。由市工商局、市地稅局負責對本省籍證照不全的保險公司進行清理補辦營業執照、稅務登記證，并把各種應交的稅收協調交到敦煌。

3．清理各保險公司賬戶。由人民銀行牽頭、各商業銀行配合，對各保險公司所開設的賬戶進行全面清理登記，并統計保費收入情況。

4．整頓規范各保險公司的營業場所。《保險公司管理規定》明確要求保險公司必須具有規范和穩定的營業場所，安全、消防設施符合要求。目前，相當一部分保險公司無固定辦公場所、安全設施不符合要求，市安監局、消防大隊要逐家檢查其消防設施，使之達到規定要求。

5．成立敦煌市保險行業協會。按照《保險法》的要求，保險公司應當加入保險行業協會。市政府將按照有關規定協調各個保險公司，成立敦煌市保險行業協會，從而加強我市保險業的自我約束、自我管理。

四、實施步驟

（一）動員部署階段。學習宣傳《保險法》、《保險公司管理規定》等文件精神，統一思想認識，安排部署整頓工作具體事宜。

（二）自查自糾階段。各保險公司按照本次整頓規范工作的要求，開展自查自糾，看證照是否齊全，看辦公場所是否符合規定要求，看業務經營中是否存在風險，看是否把應交的稅收交到了敦煌，看是否為敦煌經濟發展盡到了應盡的義務。對發現的問題，制定整改方案并積極進行整改。日前各保險公司將自查自糾情況報告、審計報告報市保險行業整頓規范工作領導小組辦公室。

（三）檢查與整改階段。在自查自糾基礎上，由整頓規范領導小組對照整頓規范工作要求，對保險機構逐戶進行全面檢查。對存在問題的保險公司，要及時下達整改通知書，責令其限期整改，并做好監督檢查工作。

（四）總結階段。市金融辦對整頓規范工作進行全面總結，并于30日前將總結報告上報市政府。同時，根據整頓規范情況，市金融辦將全市符合規定要求的保險公司名單報市政府，由市政府面向全社會公布，并在有關媒體上廣泛宣傳。同時，各鄉鎮、各部門要按照市上的統一要求，教育引導廣大市民、有關單位、團體在投保時，審慎選擇投保的保險公司，確保投保人的合法利益，切實防范和化解保險風險。

五、工作要求

1．加強組織領導。成立由市金融辦主任任組長，人民銀行市支行主要負責人任副組長，市財政局、市地稅局、市公安局、市工商局、酒泉銀監分局敦煌辦事處、車管所、市質監局、市交通局等部門和單位負責人為成員單位的全市保險行業整頓規范工作領導小組。領導小組辦公室設在市金融辦，具體負責全市保險行業整頓規范工作的政策指導、統籌協調和監督檢查。各有關部門要加強協調配合，提高辦事效率，及時解決相關問題，齊心協力推進整頓規范工作，確保取得實效。

2．提高思想認識。各有關部門要從全面貫徹落實科學發展觀、推進我市保險行業健康發展的高度，統一思想，提高認識，分工負責，密切配合，切實把我市保險行業整頓規范工作抓實抓好。

第2篇：風險防控自查自糾報告范文

一、總體情況

為進一步鞏固深化以案促改工作成效，持續推動“以案促改”工作向縱深發展，認真落實《2020年全省紀檢監察機關以案促改工作要點》、集團2020年黨風廉政建設工作會議部署和省公司“關于印發《深入開展以案促改、構建‘三不’體系工作實施方案》的通知”精神，根據2020年黨風廉政建設工作會議的相關要求，進一步加強以案促改工作，強化權利監督制約。

二、工作開展情況

（一）精心篩選典型案件。以中天公司原董事長余曙光案件、開封分公司蘭考收費站偷逃通行費案件、驛陽分公司竹溝收費站王先進、張瑞涉嫌違法違紀案件、信陽分公司豫皖收費站李遠嚴重違紀案件為反面教材，深刻剖析案發原因，深入查找理想信念上、體制機制上、經營管理上存在的問題和漏洞，進行典型案例學習，要求全體人員以案為鑒、以案為戒，圍繞重點領域、重點崗位和關鍵環節排查廉政風險點。

（二）逐案剖析問題原因。重點學習《黨風廉政建設系列學習資料》、《黨風廉政建設教育系列影像材料》，對于篩選出的典型案件，逐案剖析案件發生的深層次原因，深挖案件反映出的思想教育、監督制約、體制機制等方面的問題，找出癥結及監督管理漏洞，形成案件剖析材料。

（三）著力整改提高情況。認真開展自查自糾，引導黨員干部職工對照反思、引以為戒，做到“知敬畏、存戒懼、守底線”。要把查擺問題與整改落實有效的結合，對在查擺階段發現的問題拉出清單、建立臺賬，制定了整改方案；做到目標清晰、落實到人；領導成員及黨員有本人自查自糾報告、學習心得體會，確保取得實實在在的效果。

（四）認真完善制度情況。結合自身情況，通過召開警示教育大會、開展廉政談話、構建風險防控體系、完善規章制度等方式，切實抓好整改落實，通過警示教育活動全面增強員工對防腐防變的認識，提高自身法律法規的學習能力、提高自身防御能力、提高自身保護能力，做到自律、自重、自警。

三、存在的問題和下一步工作打算

存在的問題：部分職工思想認識不到位，存在“重業務、輕黨建、輕廉政”現象，布置工作時側重于業務方面，黨建方面的工作相對薄弱。

第3篇：風險防控自查自糾報告范文

一、總體要求

認真貫徹落實關于安全生產工作的重要指示批示精神，強化安全生產責任，以有效防范較大事故、堅決遏制重特大事故為重點，以安全生產“鑄安”行動和風險管控“六項機制”為基礎，以“百日除患鑄安”專項整治為載體和抓手，全面深入排查全省住房城鄉建設系統領域安全生產隱患，摸清安全隱患薄弱環節、薄弱地區。針對排查的安全隱患要立即落實整改責任人、整改方案及措施，做到一切安全隱患歸零后才可生產；嚴格專項整治，切實提高從業人員安全生產意識和安全技能，加強市政公用行業安全生產工作,切實防范高處墜落安全生產事故和深基坑、模板支撐系統、建筑起重機械等群死群傷事故發生，構建安全隱患排查治理長效機制，確保全省住房城鄉建設系統安全生產形勢持續穩定。

二、整治范圍

全省房屋建筑、市政基礎設施工程和市政公用行業，包括城市軌道交通工程。

三、整治重點內容

企業層面：

（一）安全生產主體責任落實情況。建設、監理、勘察、設計、施工總承包、專業分包、勞務分包，鋼管扣件租賃，建筑起重機械租賃、安裝、使用等單位安全生產主體責任落實情況；各方責任主體項目負責人安全責任落實情況；城鎮供水、供氣、供熱、污水處理、垃圾處理等市政公用事業企業主要負責人履職情況，建立和落實安全責任制情況。

（二）安全專項施工方案管理情況。對危險性較大的分部分項工程，施工單位開展專項方案編制、審核、專家論證及現場實施情況；監理單位開展專項方案審核、施工現場監理和工程驗收情況；建設單位在安全報監時提供清單情況。

（三）市政基礎設施工程安全管理情況。城市地下綜合管廊、供水、排水、供熱、供氣工程中的基坑（槽）、隧道、地下暗挖、頂管作業等事故易發環節的安全專項施工方案編制及落實情況；對工程周邊可能造成損害的毗鄰建筑物、構筑物和地下管線防護情況；有毒有害氣體監測情況；全過程風險防控情況。

（四）起重機械安全管理情況。建筑起重機械產權備案、安裝（拆卸）告知、安全檔案建立、檢驗檢測、安裝驗收、使用登記、定期檢查維護保養等制度執行情況、機械類專職安全生產管理人員配備情況以及企業是否具有相應資質和安全許可證情況，起重機械安裝拆卸人員、司機、信號司索工持證上崗情況。

（五）深基坑工程安全管理情況。深基坑（槽）開挖的防護情況，包括周邊防護欄桿、工人專用梯道、同一垂直作業面上下層之間的隔離防護等；深基坑（槽）和邊坡作業的合規性情況，包括支護、降（排）水、放坡、安全監測等。

（六）模板支撐系統安全管理情況。模板支撐系統搭設前材料及基礎驗收、安全技術交底、模架搭設、搭設后檢查驗收，使用與檢查、混凝土澆筑、現場安全監測、模架拆除以及監督管理等制度執行情況。

（七）城市軌道交通工程安全管理情況。周邊防護情況，包括對軌道交通工程施工可能造成損害的毗鄰建筑物、構筑物和地下管線等，施工單位采取現狀探勘、專項遷移方案、專項防護措施及對工程支護結構、圍巖以及工程周邊環境的施工監督情況；軌道交通工程防積水排水設施設置及落實到位情況；針對軌道交通工程多工序交叉施工安全專項施工方案，施工臨時用電、消防安全施工控制措施；各類孔口安全防護情況；通風與防塵作用安全防護情況；有毒有害氣體監測情況；交叉部位安全防護情況；警示標志設置情況。

（八）消防安全管理情況。建筑施工現場項目部針對消防安全工作存在的薄弱環節，制定完善各項建筑施工消防安全管理措施，建筑施工企業認真落實消防安全責任制，建筑施工企業的相關各項制度措施是否真正落實到在建工程項目上，確保建筑施工消防安全。

（九）建筑施工電氣火災管理情況。房屋市政工程電氣設計、電氣施工的質量管理情況，落實建設單位電氣質量管理責任情況。明確依法追究因電氣施工質量問題導致火災事故的建設、設計、施工、監理單位的責任。

（十）建筑施工高處作業“防高墜”管理情況。高處作業中的臨邊、洞口、攀登、懸空、操作平臺、交叉作業及安全網搭設等高處作業安全技術措施；建筑施工高處作業前，應對安全防護設施進行檢查、驗收，驗收合格后方可進行作業，應對作業人員進行安全技術教育及交底；高處作業人員應按規定正確佩戴和使用高處作業安全防護用品、用具，并應經專人檢查。

（十一）從業人員持證上崗情況。施工單位主要負責人、項目負責人、專職安全生產管理人員持有安全生產考核合格證書情況；建筑起重機械司機、安裝拆卸工、司索工、架子工等特種作業人員持證上崗情況。

（十二）企業安全生產情況。明確各部門安全生產工作職責、建立健全企業安全生產主體責任“五落實五到位”安全生產責任體系；構建安全生產風險查找、研判、預警、防范、處置和責任等“六項機制”，強化安全生產風險管控，建立健全安全生產“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管”責任體系，全面提升安全生產風險防控能力。

政府層面：

（一）安全生產責任制落實情況。重點檢查各級住房城鄉建設主管部門建立安全生產監管體系、落實行業監管責任、強化安全生產責任措施情況；建筑施工安全監管機構和市政公用事業管理機構設置和監管隊伍建設情況。

（二）嚴格監管執法情況。重點檢查嚴格建筑施工安全生產監管執法、嚴厲打擊建筑施工違法違規行為、依法依規嚴肅查處安全生產事故、對責任企業及個人實施處罰等情況。

（三）安全防范制度措施落實情況。重點檢查安全生產巡查及明查暗訪發現問題和隱患整改落實情況；針對施工現場危大工程監管重點和高溫汛期安全生產工作特點，組織開展安全督查情況；嚴格安全準入、強化源頭管控情況；防范遏制較大及以上安全生產事故措施落實情況。

（四）深入開展督查整治情況。重點檢查工程質量安全提升行動和建筑施工安全專項整治工作部署及開展情況；對本地區重點建筑施工企業、重點工程和重點環節抽查巡查情況；對發現的問題和隱患督促整改及跟蹤落實情況。

四、時間安排

從2017年7月至10月，集中近4個月時間，分四個階段開展。

（一）部署啟動階段：2017年7月底。各市（直管縣）住房城鄉建設主管部門結合本地區安全生產工作實際情況，查找問題，提出對策措施，研究制定 “百日除患鑄安”專項整治工作方案，并做好相應的部署、落實工作。

各市（直管縣）住房城鄉建設主管部門要于8月5日前將工作方案，8月11日前將動員部署情況報送廳質安處。

（二）自查自糾階段：2017年7月底至8月。各市（直管縣）住房城鄉建設主管部門指導、督促本轄區內的建設、施工、監理等單位認真貫徹落實專項整治工作的有關要求，嚴格按照有關法規文件和標準規范的要求對施工現場開展自查自糾。8月10日前，所有在建項目施工、監理單位項目部開展自查自糾要形成書面檢查記錄，檢查的安全隱患清單和整改落實情況在企業內部公布。檢查中發現的重大安全隱患清單報送當地行業管理部門。

（三）集中整治階段：2017年8月至9月。各市（直管縣）住房城鄉建設主管部門在企業、項目自查自糾的基礎上，對本地區重點企業和重點工程進行檢查，對發現的問題和隱患要立即督促企業進行整改，并跟蹤落實情況，確保整改到位。省廳將適時開展建筑施工安全專項整治工作督查。

各市（直管縣）住房城鄉建設主管部門要將開展專項行動情況和執法處罰、集中整治等階段性情況，于8月25底前報廳質安處。同時，專項整治隱患治理匯總表（附件）要嚴格按8、9月25日和10月15日前報送。

（四）總結分析階段：2017年9月至10月。各市（直管縣）住房城鄉建設主管部門對本地區“百日除患鑄安”安全生產專項整治工作開展情況進行全面總結分析，評估“百日除患鑄安”安全專項整治成果，及時分析專項行動工作中存在的突出問題，制定并落實整改措施，形成 “百日除患鑄安”專項整治工作總結報告。

各市（直管縣）住房城鄉建設主管部門要及時分析專項行動工作中存在的突出問題，制定并落實整改措施。專項行動整改報告和專項行動總結報告分別于9月25日和10月15日前報廳質安處。（聯系電話：xx，電子郵箱：xx）

五、工作要求

（一）高度重視，落實責任。各市（直管縣）住房城鄉建設主管部門要積極貫徹落實省委省政府和省住房城鄉建設廳關于安全生產的工作要求，堅持以人為本，進一步提高對 “百日除患鑄安”專項整治工作的認識。主要負責人要親自抓好工作部署，組織制定切實可行的工作方案，強化各方主體責任落實，確保各項工作順利開展。

（二）加強檢查，嚴格執法。各市（直管縣）住房城鄉建設主管部門要加強對施工現場防高墜和深基坑、模板支架系統及起重機械的監督抽查工作，對在建筑施工安全專項整治工作中發現的問題和隱患，責令企業及時整改；對安全生產主體責任不落實導致安全責任事故的企業和責任人，依法依規嚴肅查處

第4篇：風險防控自查自糾報告范文

2011年，市國資委按照市委、市政府和自治區國資委黨風廉政建設和反腐敗工作總體要求，堅持標本兼治、 8.落實黨風廉政建設責任制。建立和落實黨風廉政責任制，是推進懲防體系建設的核心工作，也是做好糾風工作抓手，我委始終把黨風廉政建設和反腐倡廉工作擺到重要位置來抓，做到黨風廉政建設時時講，黨風廉政建設工作重點抓，明確反腐敗和糾風工作的領導責任，做到責任層層分解，任務層層落實。我委成立不久，積極申請建立黨支部工會組織，同時把黨建及廉政建設作為重要工作來抓。根據我委實際，制定了《黨風廉政建設責任制實施辦法》。為落實黨風廉政建設責任制工作，年初我委將國資系統黨風廉政建設工作任務進行分解，國資委與各科室長簽訂《黨風廉政責任書》、與科級以上干部簽訂《家庭廉潔承諾書》、與每位黨員簽訂了《黨員拒賭保證書》；處級以上干部還填寫了《黨員領導干部個人有關事項報告表》；要求領導干部從嚴要求自己、從嚴要求下屬、從嚴要求家人。

（二）貫徹落實《廉政準則》，加強自身作風建設

《廉政準則》是規范黨員領導干部從政行為的基礎性黨內法規，我委通過組織集中學習、參加培訓、答題測試等形式，學習《廉政準則》具體內容，結合市委市政府關于打造世界石油城、實現我市跨越式發展和長治久安的戰略部署，我委充分認識貫徹落實《廉政準則》對于加強和改進機關工作作風建設、創建全國文明城市的特殊重要意義。黨員領導干部按照《廉政準則》“八個嚴禁”、“52個不準”、《關于領導干部報告個人有關事項的規定》、《關于嚴禁領導干部大操大辦婚喪喜慶事宜的通知》要求，對照自己的行為進行自查自糾。通過自查，領導干部能夠自覺遵守《廉政準則》有關規定，正確行使權力，始終保持職務行為的廉潔性，能夠做到自重、自省、自警、自勵；積極倡導社會新風，發揚艱苦奮斗，勤儉節約的優良傳統，堅持婚喪喜慶事宜簡辦，自覺做到“兩帶頭”、“八不準”、“兩報告”；對涉及到領導干部自身需要報告的事項能夠自覺申報，不隱瞞，不遲報。通過檢查對比，我委沒有發生違犯《廉政準

則》的行為。8月30日我委召開黨員干部大會，采取背靠背的形式，征求干部職工對領導班子落實《廉政準則》情況的意見。黨員干部本著對領導班子的負責，實事求是地對領導班子遵守《廉政準則》“八個嚴禁”、“52個不準”、執行《關于領導干部報告個人有關事項的規定》、執行《關于嚴禁領導干部大操大辦婚喪喜慶事宜的通知》情況進行評價。干部職工一致認為，班子及班子成員能自覺遵守《廉政準則》及相關規定，沒有違規違紀行為。但也提出一些意見和建議，如理論學習不夠扎實、企業調研不夠深入、工作創新意識有待提高等，這些不足都需要在以后的工作中改進。通過強化學習制度，特別要加強對《廉政準則》的進一步學習，改進我委的工作作風，增強黨員干部責任意識，不斷提高工作效能。

（三）圍繞重點關鍵崗位，開展廉政風險防控

第5篇：風險防控自查自糾報告范文

為認真貫徹落實《XX銀行黨風廉政建設、案件防控治理主題教育月活動方案》文件精神，進一步加強案件防控工作，我古港支行結合實際，認真組織全員根據《XX銀行黨風廉政建設、案件防控治理主題教育月活動方案》文件的要求進行學習。通過組織學習，全員風險意識得到進一步強化，在員工的腦中牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時，通過進一步轉變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防轉移。支行對經營管理中存在的薄弱環節進行了一次全面檢查，對檢查發現的問題進行整改，積極防范風險。現將有關情況匯報如下：

一、高度重視，精心組織。

支行對本次主題教育月活動高度重視，對總部黨風廉政建設、案件防控治理主題教育月活動文件精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求。支行成立以XX為組長，XX為副組長，全體職工為成員的活動小組。XX為專題教育月活動的第一責任人，負責對支行教育月活動作出具體安排；XX負責對專題教育月活動進行專程記錄和監督落實，XX負責學習資料的準備和送達到每一位職工。根據文件的要求，我支行定于6月上旬為學習教育階段，組織全員重視學習了有關廉政建設、案件防控治理的有關文件和制度；六月中旬為分析剖析階段，組織員工對黨風廉政建設和案件防控治理的制度執行，嚴格自律情況進行認真的分析剖析，查找制度執行的薄弱環節；六月下旬為整章建制、落實責任階段，對分析發現的問題進行認真的綜合，組織全員簽訂《案件防控治理聯保責任書》，并要求全員提交1000字以上的《認識和建議》。通過精心組織，確保預期目標的實現。

二、加強學習、提高認識

支行專門召開了關于認真落實《XX銀行黨風廉政建設、案件防控治理主題教育月活動方案》的專題會議，統一思想，提高認識，全面安排部署“教育月”活動工作。對文件中提出的《XX銀行員工違規行為處理實施細則》、《XX銀行案防責任保證制度》、《XX銀行優化服務效能承諾》和《XX銀行進一步加強思想作風建設、規范廉潔從業行為若干規定的通知》等重點內容，支行統一進行了復印，資料人手一份。開展以集中學習和自學相結合，制度學習與案例分析相結合，全面學習和重點學習相結合，培育合規企業文化，增強合規經營意識。通過學習，讓員工達到“心有所懼，心靈觸動”的境界，提高員工對講規章、講制度，講合規的必要性和重要性的認識，看到了部分員工從“事不關己，高高掛起”到“嚴格執行制度，就是保護自己”的轉變。

三、自查剖析、找準差距

通過各項制度、法規的學習，加強職工之間的交流、討論，我行認真組織了職工在制度執行方面的自查剖析活動。對各崗位的業務操作、內控管理、監督制約等情況進行全面評估。由每位職工結合自身在業務操作過程中執行制度情況撰寫自查剖析報告，梳理出存在的問題，深挖根源，找準差距。在開展“專題教育月”活動期間，我支行組織員工集中學習相關制度3次，員工利用業余時間開展自學，并提交1000字以上的活動心得。

四、整改完善、重在落實

在“教育月”活動中，通過開展學習動員，嚴格按照制度規定對經辦的業務和自身的行為規范進行自查自糾，剖析分析，主要存在下列問題：一是個別職工執行力不強，工作責任心有待加強；二是授權制度未完全落實到位；有代為授權的現象；三是值班備勤不到位現象仍存在；四是貸款重發放，輕貸后管理的現象依然存在；五是貸款實貸實付的落實與上級要求仍有差距。針對上述問題，我支行召開了職工會對存在的問題進行通報，針對執行力不強的問題，支行將強化勞動紀律，建立舉報制度，解決責任心不強，執行制度不到位的現象；對授權不到位的，支行將定期查看監控，一旦發現違規操作，當場予以罰款的懲罰；針對值班不到位現象，支行再次重申了值班備勤的重要性，將不定期進行電話和實地查崗，一經發現有未到崗或單人到崗現象，將予以一次100元的罰款；針對貸款的風險防范，支行下半年的工作重心將從貸款發放轉移到貸款管理上來，加強對客戶貸后的財務狀況、經營狀況、貸款用途執行情況、實貸實付執行情況等的管理，切實加強貸款風險防范。同時，支行召開了家屬會議，當面簽訂《案件防控治理聯保責任書》，加強單位與家屬的聯系，一是感謝家屬一如繼往對單位、對職工工作的支持，二是互相鼓勵、互相要求、互相監督、互相提醒，監督員工依法辦事，督促員工努力工作。通過上述措施，進一步加強了職工自我約束的能力，制度執行的力度在全行職工中得到升華，制度執行的行動在全行職工中得到提升，營造了健康的企業合規文化，使合規意識深入人心。

“XX銀行黨風廉政建設、案件防控治理主題教育月”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復雜性的工作，我支行將繼續深入開展黨風廉政建設、案件防控治理教育活動，堅持理論、業務、制度的學習，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執行總部的各項規章制度，嚴格監督，強化制度執行力，推動我行各項業務又好又快地發展。

第6篇：風險防控自查自糾報告范文

1.傳統信貸業務拓展過程中存在的不足

1.1可持續發展理念有待進一步深化

隨著糧棉流通體制改革的持續推進，部分農發行員工對新形勢下開展傳統信貸業務缺乏沒有充分的認識，認為傳統信貸業務是“以不變應萬變”，工作模式還是老一套，或多或少存在“憑經驗辦事”的習慣思維，工作思路沒有適應新時期發展需要。

1.2信貸風險防控措施有待進一步細化

目前的風險防控措施，還停留在企業辦理資產抵押、提取價差保證金和風險補償金等方式，但已抵押資產的價值擔保能力較弱，抵押資產大部分地處農村，變現能力較差，削弱風險防控效能。同時風險事前預警機制和分析反饋制度還有待進一步完善，風險防控措施的聯動防控效能還有待于進一步增強。

1.3內部管理有待進一步強化

對制度建設的認識存在不足，不能將制度的內控作用貫穿于每一項具體業務中，制度的執行力出現衰減；同時對制度的學習存在不透徹現象，對工作標準不太熟悉，“小錯不斷”現象時有發生。

1.4傳統貸款業務發展規模有待進一步提升

隨著糧食購銷市場化經營的進一步推進，出現了多個經營主體從事糧食經營競爭的多元化經營格局。雖然國有或國有控股的糧食購銷企業，因其具備較完整的倉儲設施，較健全的購銷網絡，仍是糧油購銷市場的主體。但是隨著國有糧食收購企業市場占有份額的減少，導致農發行糧油收購貸款投放的減少。

2.推進傳統信貸業務有效發展的建議

2.1樹立科學發展理念，增強發展動力

堅持科學發展觀，在服務“三農”的同時，有效防范風險，保障信貸資金安全，推進傳統業務的可持續發展。一是創新業務發展方式。在傳統業務營銷上突破季節限制，支持企業常年收購；突破地域限制，利用外地資源保證收購量的增長；突破品種限制，積極支持企業開展多品種糧油收購。二是構建專項運營機制。對信貸人員進行調整組合，在基層支行專門成立傳統業務信貸組，充實信貸人員，加大傳統信貸業務推進力度，提高工作效果。三是依托政府組織優勢。借助地方政府對“三農”發展的重視程度，依托政府加強糧棉油市場的宏觀管理功能，保證傳統信貸業務穩健推進，夯實農發行“兩輪驅動”業務發展格局。四是統籌兼顧有效發展。處理好規模與質量、風險與效益的關系。農發行傳統業務的發展必須堅持“好字優先”，不能為追求規模忽視質量，也不能為規避風險而降低發展速度，必須在規模與質量之間，風險與效益之間找到最佳的平衡點，在履行信貸支農職責中持久保持傳統信貸業務良性循環，高質量地發展。

2.2強化風險防范措施，保障發展質量

一是堅持“以銷定貸”支持資金。按銷售合同確定貸款的金額和期限，所收購糧食質量和數量與銷售合同銜接，加強對入庫糧食的抽樣和巡回檢查，確保賬實相符。二是防范市場經營風險。注重銷售合同的履約，鎖定市場經營風險。對傳統業務嚴把銷售合同的審查關，要求企業提供正式有效的合同，并交納一定比例的合同定金，進一步提高銷售合同的履約率。三是強化貸款運行過程管理。抓住資金、賬戶、庫存、擔保等關鍵環節，加強對企業財務、非財務信息的分析調查，落實借款人重大事項報告制度，跟蹤貸款批復要求落實情況，加強貸后監測評價，提高識別風險的敏銳性。四是綜合運用各種風險防范措施。注意防范借款人的道德風險。把“集體房產和土地抵押、個人房產抵押、風險準備金、合同定金”等風險防范規范化和系統化，并注意在實際工作中的靈活和綜合運用，進一步加強防控貸款的道德風險。

2.3推進內控機制建設，強化合規意識

完善內控機制，不僅要強化制度的外部剛性約束力，而且要加強學習教育，使合規意識內化于心，提升制度的執行效果，提高工作效能。一是強化制度制約。制定崗位績效考核辦法，加強對員工履職情況的序時考核力度；完善信貸管理制度，進一步加強作風建設。二是培育合規文化。保持學習的常態性，學習信貸制度辦法，明確操作標準，將學習成果轉化到日常工作中，將合規意識融合到每一個工作環節，增強員工執行制度的主動性，促進新形勢下傳統信貸業務工作的開展。三是發揮制度糾偏功能。落實自檢自測制度，定期開展自查自糾工作，促進員工不斷熟悉工作流程，增強合規意識，消除風險隱患。

第7篇：風險防控自查自糾報告范文

一、總體目標

緊緊圍繞全區糧食工作重點，結合黨風廉政建設和反腐敗工作責任分解意見，以干部職工廣泛參與為基礎，以整治“吃喝風”、“慵懶散”、“卡拿要”問題為重點，以企業滿意、群眾滿意、社會滿意為標準，通過開展“三查三評”活動，實現干部作風進一步好轉、辦事效率進一步提高、行政行為進一步規范、群眾滿意度進一步提升，為“守住管好‘天下糧倉’”，圓滿完成全年糧食工作目標任務提供有力保證。

二、活動內容

一是查作風。主要檢查中央、省、市、區和局黨組關于改進工作作風的各項規定是否貫徹執行到位。重點檢查有無公款同城吃請、公車私用私駕、公款高消費娛樂，以及在落實區委、區政府經濟社會發展重點工作部署中有無疲沓拖拉、敷衍了事等問題。

二是查效能。主要檢查首問負責制、服務承諾制、一次性告知制、離崗告示制等效能建設各項制度貫徹執行是否到位。重點檢查工作狀態上有無精神萎靡不振、責任意識淡薄，上班紀律上有無擅自離崗、上網從事與工作學習無關活動，辦事效率上有無推諉扯皮，服務態度上有無冷漠生硬，履行職責上有無不作為、亂作為等問題。

三是查廉潔。主要檢查《廉政準則》貫徹執行是否到位。重點檢查在服務群眾和企業中是否做到清正廉潔，有無利用手中職權刁難企業、向管理或服務對象“吃拿卡要報”，以及向企業亂檢查、亂攤派、亂罰款等問題。

四是“三評”。一是群眾評議服務。認真接受群眾對糧食收購、糧食銷售、糧食收購資格許可等職能工作的評議評價，端正服務態度，提高辦事效率和服務質量。二是社會評選先進。積極參與網上投票推薦評選、爭取自身當選區直機關單位作風效能建設先進個人。三是機關評定位次。切實抓好機關作風、效能和廉潔從政，做好“廣積糧、積好糧、好積糧”三篇文章，立足自身爭先進位。

三、方法步驟

“三查三評”活動從6月份開始，至年底前結束。按準備、查評和總結三個階段進行。參加對象為局機關全體干部職工。

（一）準備階段（6月上中旬）

1、結合糧食工作實際制定活動方案，進行動員部署。

2、組織干部職工對照“三查”內容，認真查找自身在作風、效能及廉潔方面存在的問題，深刻剖析原因，自覺進行糾正，個人自查自糾情況形成書面材料交局監察室。

（二）查評階段（6月下旬-12月中旬）

1．堅持開展“三查”。

局機關各科室及各直屬單位對干部職工遵守作風、效能及廉政相關規定情況，每月開展1次自查，同時，對群眾評議服務中反映的問題和意見建議進行認真分析，開展針對性檢查，完善和改進服務舉措，嚴格內部管理，嚴明紀律約束，發現問題，及時提醒糾正。高度重視紀委明查暗訪，對違反作風、效能及廉政相關規定的個人進行處理，對其單位責任人將按紀委規定進行問責處理。局機關內部檢查由監察室具體負責，并每月底將檢查情況及相關工作舉措向區作風辦書面報告。

2．積極參與“三評”。

6月下旬至11月底，區作風辦將在《糾風網》開設網上評議專欄，評議參評窗口（科室），群眾進行滿意度投票，提出意見建議。局監察室將密切跟蹤網上評議專欄，對群眾提出涉及糧食工作和本系統、本單位的意見建議隨時收集、報告和反饋。區紀委、監察局將對群眾反映問題多、整改遲緩的服務窗口和所在單位負責人進行約談，責成查找原因、進行改正。

在開展網上評議的同時，區作風辦將組織人員深入企業、居民及其他管理服務對象，開展座談、走訪并發放問卷評議表，了解群眾對參評窗口的滿意度，聽取意見和建議。

機關各科室要密切關注和積極參與網上評議活動，認真收集網民和群眾意見，積極爭取當選“區作風效能建設先進個人”。

（三）總結階段（12月下旬）

干部職工個人對參與“三查三評”活動情況，重點就自身在作風、效能、廉政建設方面取得的成績、不足及努力方向等，進行認真總結。個人總結書面材料按干部管理權限報送。

各科室重點對開展“三查三評”活動中轉作風、提效能、優服務的有效做法，進行認真總結，建立健全問題發現和糾錯長效工作機制，推進作風效能建設常態化。

四、有關要求

第8篇：風險防控自查自糾報告范文

一、高度重視、迅速行動，確保四大攻堅行動順利開展

自全市安全生產事故隱患大暗訪大排查大整治大執法攻堅行動開展以來，我區主要領導四次召開會議，安排部署我區安全生產四大攻堅行動，印發了《XX市XX區人民政府辦公室關于印發XX區安全生產事故隱患大暗訪大排查大整治大執法攻堅行動方案的通知》成立的以李曉雷區長為組長，那磊區長為常務副組長，各位副區長為副組長，各安委會成員單位主要領導為成員的四大攻堅行動領導小組，全面協調開展四大攻堅行動；區安委辦制定印發了《XX區安全生產事故隱患大暗訪大排查大整治大執法攻堅行動實施細則》和《XX區“四大攻堅行動”生產經營單位自查情況表》，對各街道辦事處和行業監管部門及生產經營單位如何更好的開展攻堅行動進行了清單化管理，做到了政府部門照單開展督導，生產經營單位進行照單自查自糾；為更好地指導督促全區各街道辦事處和各行業監管部門持續、深入、扎實的開展四大攻堅行動，區政府將原有的5個安全生產綜合督導組調整為14個督導組，對攻堅行動進行全面跟蹤督導，確保四大攻堅行動取得實實在在效果。目前，我區四大攻堅行動動員部署階段已經結束，已經全面進入集中排查整治和監管執法階段。

二、積極安排、統一部署，深化雙重預防體系建設

根據市政府統一安排部署，印發了《XX市XX區人民政府辦公室關于印發XX區深化安全生產風險隱患雙重預防體系建設實施方案》，要求各街道辦事處、區安委會各成員單位積極行動，加強組織領導、廣發宣傳發動，制定本轄區、本行業的雙重預防體系建設實施方案，爭取建立覆蓋轄區、貫穿各行業（領域）的雙重預防體系和可考核、可智控、可追溯的新型監管機制。

XX區安監局不等不靠全面開展風險評估和隱患排查，并實行差異化、精準化、分級分類動態監管。危險化學品行業內的安全風險進行全面辨識和評估，確定行業安全風險等級，并結合企業報告的重大安全風險情況，匯總建立行業安全風險數據庫，針對不同等級，采取有針對性的管控措施。

截止目前，3家危險化學品企業、5家工貿企業作為試點企業已建立安全風險分級防控體系，聘請相關安全生產專家，全面開展安全風險辨識，安全風險等級評定正在進行中。

大橋石化4座加油站已建立風險分級防控體系，完成安全風險辨識和安全風險等級評定，有效運行。

XX省安全監管平臺納入企業23家危險化學品經營企業、28家工貿企業已全部進行分析評估。

三、聯合執法、打非治違，徹底消除安全隱患

 2019年1月22日下午，針對轄區居民投訴在位于湖西路佛光寺路西處有危險品儲存問題，安監局聯合西流湖安監辦區商務局、須水公安分局執法人員匯合一同前往。到達現場初步查看，發現一間臨時板房內放置儲存油罐，現場有濃烈的汽油味。執法人員通過村組人員和指揮部工作人員處了解，此處為拆遷廢區，但無法確定當事人身份，無法取得聯系。考慮到周圍有居民樓，存在較大安全隱患，當即決定今日必須處置。執法人員現場排除因搬離可能發生的安全隱患后，組織油罐車將現場油品抽離，交警部門將現場無手續運油車輛拖離，街道組織人員車輛將臨時板房和油罐拖離。

24日，區商務局、區安監局，街道經管、安監、城管等部門派出工作人員再一次組成聯合執法組對一處違法加油點進行取締。通過初步查看，現場為一處簡易鐵皮房。房內有絕對嚴禁使用的塑料容器盛裝汽油，簡易加油機等物品，安全隱患重大。通過上一次的多部門聯動的磨合，為此次行動的現場應變處置能力提供了寶貴經驗。各部門各司其職僅短短一小時將現場處置完畢，徹底消除安全隱患。

四、摸清底數、更新臺賬，時刻緊跟形勢變化

隨著我區企業城鎮化建設不斷推進，轄區企業生產經營狀況變化很快，我們根據形勢變化，不斷完善安全生產監管工作臺賬，明確監管責任范圍，按照安全生產危險性大小和監管的工作重點，對列入臺賬企業進行分類監管。截止目前，已建立《XX區重點監管企業臺賬》、《XX區工貿企業臺賬》、《XX區危險化學品企業臺賬》、《XX區職業危害企業臺賬等》，將66家重點監管企業、169家工貿企業、74家危險化學品企業列入監管范圍。

五、精心準備、迎接考核，2018年工作圓滿收官

第9篇：風險防控自查自糾報告范文

一、認真學習，落實責任。我局組織全體人員對崇紀發[2012]4號、崇紀字[2012]4號、崇紀字[2012]25號、崇紀字[2012]58號、崇辦發[2012]4號以及崇辦發[2012]75號文件進行了認真學習，深刻領會文件精神，并按照我局《2012年縣黨風廉政建設和反腐敗工作任務分工意見》的要求，把人社系統廉政建設的責任和要求進行分解，落實到每個單位（股室）及人員身上，做到了責任明確、任務明確，促進了廉政建設工作的順利開展，做到了把各項業務與黨風廉政建設同時布置，同時落實，同時檢查，同時考核，促進了各項工作的順利進行。

二、開展教育，增強意識。經常開展黨風黨紀政紀教育，增強了每個黨員干部和監察人員廉潔自律的自覺性。通過開展警示教育活動，觀看廉政建設警示教育片，接受正反兩方面的教育，使我局全體人員樹立了正確的世界觀、人生觀、價值觀，有力的推動了黨風廉政建設工作。通過學習，大家都認識到，只有時時用黨紀國法約束自己，時時加強世界觀、人生觀和價值觀的改造，加強黨性修養，不斷增強自律意識和拒腐防變能力，從點點滴滴嚴格要求自己，才能從思想深處構筑反腐倡廉和道德意識的防線，真正做好廉政建設工作。

三、對照要求，完成任務。

（一）健全了基金監管制度。認真開展了懲治和預防腐敗體系建設，構筑了拒腐防變的防線。根據《縣懲治與預防腐敗體系建設任務分工》，對照我局建立健全懲治和預防腐敗體系工作規劃和黨風廉政建設主要任務及分工的具體要求，嚴格落實黨風廉政責任制，有效的構筑了拒腐防變的防線。今年建立健全了社保基金、醫保基金管理監察評估制度。通過對社保基金、醫保基金管理情況定期進行評估，建立協同監管機制，全面了解社會保障政策執行情況和基金管理狀況，規范管理運作行為。我局成立了人社系統基金監委會，通過監委會的協調和統一，建立職責明確、相互制約、相互配合的協同監管體制，達到保障基金的完整與安全，防范和化解基金管理風險，提高基金資產質量的目的，形成了有效預防腐敗體系建設長效機制。

（二）推進權力公開透明運行工作情況。

在推進權力公開透明運行方面，我局鞏固和提升權利公開透明運行成果，想方設法推進工作創新。通過理清職責權限、加強廉能管理、完善基金監管制度，優化保障機制，推行政務公開，增強公眾的參與權、知情權、監督權，最大成都地方便群眾，服務群眾。圍繞“職責權限、服務內容、辦事程序、辦事依據、辦事時限、收費標準、辦事結果”進行，主要包括：1、本局機構設置、職責權限及辦事指南；2、行政許可的事項、法定依據、條件、程序、時限、結果以及需要提交的全部材料目錄和申請書示范文本等；3、行政審批的事項、法定依據、條件、程序、時限、結果以及需要提交的全部材料的目錄和申請書示范文本等；4、行政處罰事項；5、行政服務的事項、法定依據、條件、程序、時限、結果以及需要提交的全部材料的目錄和申請書示范文本等；6、上級部門及本局制發或者經有關部門批準、批轉與群眾利益關系密切的規范性文件；7、行政事業性收費項目、標準、方式、及其依據；8、局辦公會研究決定相關事項、科室季度考核情況。9、干部任免情況10、依照法律、法規、規章規定其他應當予以公開的政務內容。

（三）廉能風險防控建設項目情況。

在縣紀委的領導和精心指導下，我局緊緊圍繞人力資源和社會保障工作實際，周密籌劃、精心組織、扎實推進，以“兩個明確、三個注重、四個推進”為主線，全力做好廉政風險防控管理工作，為構建懲防體系長效機制奠定了堅實基礎。

1、“兩個明確”落實目標責任，增強防范工作主動性

一是明確組織機構，強化措施保障。成立了以黨組書記、局長成松為組長，局分管領導為成員的懲防體系建設工作領導小組，明確班子成員職責范圍內的責任和措施。召開了廉能風險防控管理動員會，根據《縣推行風險崗位廉能管理實施意見》，制定了《縣人力資源和社會保障局實施廉能風險工作方案》，明確了工作原則、主要內容及方法步驟等，并多次召開專題會議，講解權力職責及廉政風險點的查找重點及方法。二是明確工作意義，營造輿論氛圍。為使全系統干部職工充分認識、理解這項工作，我局在辦公大樓東側開設了“黨風廉政建設專欄、”“廉政風險防控管理工作專欄”，同時對外公示各股室權力及業務流程，同時通過廉政標語、廉政風險知識、廉政故事，廉政漫畫、廉政試卷等形式，積極營造濃郁的活動氛圍，使干部職工在逐漸接受“廉能風險”這一全新概念的過程中，也充分認識到了實行廉政風險防范管理的重要性。

2、“三個注重”排查權力風險，提高防范工作針對性

一是注重正向查找與逆向查找相結合。在正向查找中，我們按照廉政風險防控工作的要求，結合民生工作和群眾反映的熱點問題，從崗位職責風險、制度機制風險、思想道德風險等方面查找廉政風險點；逆向查找則通過上級部門或其他區縣相同行業已出現的問題、投訴反映的情況以及易發廉政風險的環節為突破口查找廉政風險點，力求將廉政風險點查全、查深、查透。二是注重橫向與縱向查找相結合。橫向上做到全局上下聯動、深入查找。局領導班子率先垂范，帶頭查找權力及風險點。各股室、干部職工個人根據各自工作職能，繪制權力運行流程圖，逐一理清職權“底數”，反復查找制度漏洞、崗位職責、工作流程和外部環境存在的廉政風險，使風險點定性有據，定量科學；縱向上注重各業務審批環節中“點”與“鏈”的關系，做到風險點查找更有針對性。三是注重廣泛查找與迅速整改相結合。通過自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等“五種方法”，我們從全局、股室、個人“三個層次”入手，深入查找出近100項“權力和職責”，149個廉政風險點，其中確定A級風險點8個、B級風險點27個、C級風險點85個。各股室根據風險點及風險等級，對思想、制度、權力運行過程中存在的問題進行了分析與整改，目前已初步形成了風險防控措施，下一步我們將進一步規范、細化工作流程，明確工作責任。

3、“四個推進”健全防控機制，提升防范工作有效性

人力資源和社會保障局擔負著勞動就業、社會保障、勞動保障權益維護等重要職能，與老百姓的切身利益密切相關。因此，建立以崗位為點，以程序為線，以制度為面的環環相扣的廉政風險防控體系顯得尤為重要。

（四）黨風廉政建設責任制落實情況。

1、嚴格執行組織人事紀律，加強對擬提拔重用干部的廉政和道德品質考察，進一步完善了競爭上崗、公開選拔、差額遴選等競爭性選拔干部制度。做到對違反政治和組織人事紀律的，及時給予批評教育和處理；對造成嚴重后果的，依法依紀處理。建立健全檢查工作體系，切實做到檢查主體、對象、內容、責任、程序、措施等“六明確”，形成了黨風廉政建設啟動、跟蹤、落實等長效機制。

2、認真圍繞“十二五”時期宏觀調控、經濟結構調整、節能減排和保護環境、大力推進“三送”工作。以“三送”為抓手，全力送落實“民情家訪”制度。我局駐關田鎮關田村三送工作隊干部聯系群眾，實現全覆蓋、常態化。同時，在加大就業、完善醫保、社保、農保等領域保障和改善民生，加強監督檢查。切實利用巡查和交叉檢查、專項監察、發展環境檢測、受理投訴等手段，實行監督檢查常態化。嚴格實行責任追究，推行責任倒查制。

3、深化行政審批等體制機制改革。實行政府采購制度，積極推進電子化政府采購、公共資源交易電子監察平臺建設、電子化招投標和公共資金監督電子監察平臺建設項目工作。全面推行國庫集中支付資金網上運行、“公務卡”結算和財政票據電子管理，加強了社保基金、醫保資金等專項資金的網絡信息化管理，對資金分配、撥付、使用、驗收、審計等環節實施動態性、全過程、全方位監控，嚴肅查力違紀案件，嚴格糾正在基層事務決策和管理中獨斷專行、損公肥私、與民爭利行為，全面開展農村集體資金、資產、資源清理工作，實行定期盤點制度，實現專項資金高效安全運行。

4、全面推行廉能風險防控機制建設，完善前期預防、中期監控和后期處置等機制，形成有效防控。推進權重部門權力公開透明運行工作，針對關鍵環節、重要崗位，建立職權明確、程序規范、監督有力的權力公開運行機制。

5、加強公開載體建設，建立和完善黨政信息公開平臺，明確公開內容、方式和操作程序，實現公開規范化。落實責任制，明確責任主體，對不公開、假公開的，要嚴格追究相關人員的責任。

6、認真貫徹落實省委、省政府《關于進一步建立健全維護和保障群眾利益決策機制的意見》，完善決策機制落實的保障性措施，探索維護和保障群眾利益決策機制的有效途徑。積極回應民生訴求，認真解決群眾反映強烈的熱點難點問題和利益訴求。堅持糾建并舉，系統防治，重點解決民生政策的落實。

7、健全民主評議基層站所、部門和行業作風建設長效機制，深入開展慶典、研討會、論壇過多未完濫問題專項治理，認真開展了公職人員借欠公款集中清理，規范管理單位財務。