安全評估檢查報告精選(九篇)
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第1篇：安全評估檢查報告范文
關(guān)鍵詞：民機試飛；適航；取證；TIA
1 國內(nèi)民機試飛概述
2012年2月29日，中國民用航空局開始了ARJ21-700飛機第一個局方審定試飛科目——空速校準的審定試飛。這標志著我國首次自主研制噴氣客機局方審定飛行試驗正式開始，也預(yù)示著我國自主研制的新支線飛機ARJ21-700飛機適航取證工作進入一個新階段。
適航是航空器及其部件能在預(yù)期的環(huán)境中及限制條件下安全飛行（包括起飛和著陸）的固有品質(zhì)，這種品質(zhì)是通過合格的維修得以持續(xù)保持，目的是保證飛行安全、維護公眾利益、促進行業(yè)發(fā)展。在現(xiàn)代民用飛機領(lǐng)域，飛機制造商必須按照適航要求進行設(shè)計；必須有合適的體系保證飛機的設(shè)計滿足適航要求；必須用計算分析、檢查、試驗等方式向局方表明其飛機符合適航要求，為了保證適航標準得到準確執(zhí)行，需頒發(fā)各種證件來加以控制，對于自行研制的民用航空器只有通過型號合格審定，并取得型號合格證才有投入生產(chǎn)和使用的資格。在型號合格審定中，局方的驗證試飛是一個非常重要的環(huán)節(jié)。局方驗證試飛直接決定著飛機型號是否能夠取得型號合格證（TC），而在驗證試飛之前，根據(jù)型號合格審定程序的要求，必須由審查組組長簽發(fā)型號檢查核準書。如果沒有TIA，則不能進行局方的驗證試飛。而在審查完成時，審查組需要編寫正式的型號審查報告。
2 TIA的定義和意義
中國民用航空總局的型號合格審定程序規(guī)定了航空產(chǎn)品型號合格證的型號合格審定程序，程序中規(guī)定了型號合格審定體系和程序，如圖1。
TIA即型號檢查核準書，是由型號合格審查組（TCT）組長進行簽發(fā)的，批準審查代表對試驗產(chǎn)品進行試驗前檢查、現(xiàn)場觀察試驗和試飛審查的文件。按照TIA的要求對原型樣機進行型號檢查是進入局方試飛階段的一個必要和重要環(huán)節(jié)。在頒發(fā)TIA之前，申請人通常會進行研發(fā)試飛，但不包含在局方的試飛大綱內(nèi)。只有頒發(fā)了TIA，才能進行局方的驗證試飛。TIA的編寫和頒發(fā)直接決定型號檢查的效果，也影響到后續(xù)型號合格審定工作。
3 TIA前申請人工作準備
3.1 TIA前準備工作
在TIA前，申請人要進行型號的研發(fā)試飛，研發(fā)試飛主要對飛機上應(yīng)用的新的航空理論、原理通過飛行試驗去驗證達到實際的效果，對飛機的飛行品質(zhì)進行研發(fā)，對飛機各系統(tǒng)在飛行中的綜合表現(xiàn)進行調(diào)整，對出現(xiàn)的故障進行排除，通過試驗使得飛機達到設(shè)計的要求。在進行研發(fā)試飛的同時，為了證明申請人在進行合格審定試飛期間，飛行試驗是安全的、飛行試驗是有效的，需要完成以下主要內(nèi)容：
a） 符合性驗證試驗
ARJ21飛機在TIA簽發(fā)前共進行169項符合性驗證試驗，包括試驗室試驗、工藝試驗室試驗、供應(yīng)商試驗室試驗、工程模擬器試驗、機上地面功能試驗。
b） 表明符合性試飛
申請人需要與型號合格審定審查組明確申請人在TIA前必須完成的符合性驗證試驗以及表明符合性試飛科目清單，以表明型號局方驗證試飛的安全性。
c） 完成安全性分析文件
安全性分析文件包括對整機級功能危險分析、系統(tǒng)安全性評估說明報告、系統(tǒng)功能危害性分析以及系統(tǒng)故障分析等，對整個飛機進入TIA的安全性進行評述，表明飛機滿足合格審定試飛的安全性。
3.2 TIA前飛機構(gòu)型管理工作
在TIA前，申請人會通過研發(fā)試飛對飛機整體以及其系統(tǒng)進行不斷完善，對飛機構(gòu)型控制顯得尤為重要。良好的構(gòu)型控制能夠使得飛機研發(fā)過程中的各種變化得到更好的處理，也有利于局方對飛機的監(jiān)督。
由機的試飛構(gòu)型與取證構(gòu)型會存在一定的差異。因此，申請人根據(jù)上述構(gòu)型差異進行評估，主要評估內(nèi)容包括：設(shè)備圖樣和改裝項目情況、裝機設(shè)備構(gòu)型情況、軟件構(gòu)型情況、試飛故障情況等內(nèi)容。
針對存在的差異情況，通過分析和評估的方式明確進行飛行試驗的條件。結(jié)合各項試驗對軟件和硬件的功能驗證進行判斷，當前狀態(tài)是否能夠表明進入TIA驗證試飛的安全性，并是否能保證驗證試飛的有效性。
在完成上述工作后，申請人需要向局方提交符合性評估報告、研制試飛結(jié)果、飛行試驗設(shè)備的校準報告，由審查組組長編寫TIA，并對試飛大綱進行審查批準之后，頒發(fā)TIA，自此，型號合格審定進入局方試飛階段。
4 TIA基本內(nèi)容
TIA的編寫和頒發(fā)直接決定型號檢查的效果，也影響到后續(xù)型號合格審定工作。而TIR是檢查結(jié)果的正式紀錄，最后在審查結(jié)束后要歸檔進入型號審定基礎(chǔ)并且存檔保留。TIA（型號檢查核準書）中明確了檢查和試驗以及試飛審查的具體要求。對結(jié)構(gòu)試驗和工藝試驗不使用型號檢查核準書，用型號資料審查表批準。
5 局方驗證試飛階段審查
型號檢查報告（TIR）是審查代表按分工編寫的、為證實試驗產(chǎn)品符合適航標準而進行檢查和試驗的正式記錄。記錄在檢查和試驗期間所發(fā)現(xiàn)的所有重要情況。飛機型號檢查報告分為地面檢查和飛行試驗兩部分。發(fā)動機、螺旋槳型號檢查報告包括制造符合性檢查結(jié)果、分解檢查結(jié)果及型號檢查核準書中規(guī)定的檢查結(jié)果。
第2篇：安全評估檢查報告范文
為了認真落實公司機電動力部下發(fā)的《關(guān)于開展安全性能及風(fēng)險評估專項檢查的通知》，按照通知要求結(jié)合我礦實際情況，組織各相關(guān)單位成立以主管領(lǐng)導(dǎo)為組長的檢查工作小組，開展全礦范圍內(nèi)采裝、運輸、機電設(shè)備性能檢測及風(fēng)險評估管理專項檢查。現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下。
一、成立專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組
組長：
檢查人員：
二、檢查內(nèi)容
1、檢查各外委施工單位在用采裝、運輸設(shè)備（機械車輛等），對安全可靠性進行風(fēng)險評估，對存在缺陷的設(shè)備及時消缺改造，淘汰安全性能達不到要求的設(shè)備。
2、檢查各設(shè)備（機械車輛等）擺動部件、限位裝置、液壓操作手柄防護罩、設(shè)備機械電氣保護等，逐項排查，對存在隱患的設(shè)備立即停止使用。
3、檢查各外委施工單位重要設(shè)備是否建立出廠驗收、入礦檢測、使用維護檢修、報廢處理等各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)鏈。
4、檢查各外委施工單位新設(shè)備在技術(shù)協(xié)議、到貨驗收、安全性能檢測等面是否存在問題。
三、工作安排
1、各外委施工單位11月10日起開展自查，至13日對檢查出的隱患問題形成自查報告及整改方案，上報機電隊。
2、11月16日***煤礦檢查工作小組對各外委施工單位進行全方位檢查，按照公司機電動力部檢查內(nèi)容逐項檢查，發(fā)現(xiàn)外委施工單位自查不力或隱瞞的隱患問題設(shè)備，立即清理出采場和。
第3篇：安全評估檢查報告范文
2020年神經(jīng)電生理室在院領(lǐng)導(dǎo)正確領(lǐng)導(dǎo)及大力支持下，圍繞醫(yī)院年初制定的各項重點工作目標及國家、省、市級醫(yī)療工作考核方案，不斷完善科室制度管理、加強科室能力培養(yǎng)、強化科室內(nèi)涵提升，加強醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，提高服務(wù)水平。經(jīng)過科室全體人員的共同努力，在診查質(zhì)量管理、報告質(zhì)量管理、患者安全管理、醫(yī)療服務(wù)及學(xué)科建設(shè)上有了很大的進步。克服了疫情帶來的巨大挑戰(zhàn)，順利地完成了各項工作任務(wù)。現(xiàn)總結(jié)如下：
一、醫(yī)療指標完成情況:
2020年我科經(jīng)歷了疫情的嚴峻考驗，努力保持穩(wěn)步發(fā)展，通過科室硬件條件的改善和自身實力的增強，不斷擴大業(yè)務(wù)檢查病例數(shù)量較去年同期增加。截止2020年10月30日，修復(fù)檢查項目兩項，新增檢查套系2項，開拓監(jiān)護室上門檢查項目兩項，開展新技術(shù)新項目兩項。積極申請新設(shè)備，為開展術(shù)中神經(jīng)電生理監(jiān)護項目做前期準備。1-10月份在就診病人明顯減少的情況下，我們共完成各項檢查總計8848例，總收入191.17萬元，與去年同期基本持平。（表1）
二、在科室管理及學(xué)科建設(shè)方面取得的成績
第4篇：安全評估檢查報告范文
幼兒園評估自查報告范文一參照《xx省農(nóng)村一類幼兒園評定標準》，認真進行了逐項自查、自評，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
近幾年來，在上級主管部門的正確領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)心指導(dǎo)下，在學(xué)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視下，在廣大幼兒家長及社會各界的大力支持下，我園全體教職工認真貫徹《幼兒園教育指導(dǎo)綱要》、《幼兒園工作規(guī)程》等教育法規(guī)條例，不斷與時俱進，不斷創(chuàng)新，不斷更新教育理念，努力提高教師素質(zhì)，提高辦園條件，優(yōu)化育人環(huán)境，提升保教質(zhì)量。根據(jù)《評估標準》的各項要求，逐條實施完善改進，一項項達標上臺階，在園舍建設(shè)、園務(wù)管理、師資隊伍、教育科研等方面雖有了很大幅度的進展，在其中也存在很多不足之處。
1、基本情況：我園的共招收兩個行政村的幼兒。在園幼兒是81個人，3-6周適齡人口數(shù)為157人。按照收費標準收取撫育費每生每月90元，每學(xué)期收5個月的撫育費，共計450元。我園共有教職工12人，園長1人，教師10人，門衛(wèi)1人。其中在編3人，教體局聘任(不在編)3人，鄉(xiāng)鎮(zhèn)聘任6人。在職教師均有教師資格證。我園教師1人本科學(xué)歷，7人大專學(xué)歷，4人中專學(xué)歷，其中幼教專業(yè)的9人。
2、自評情況：按照《xx省農(nóng)村一類幼兒園評定標準》我園進行了自評，結(jié)果(見附表)
3、存在的問題和整改措施：
我園在上級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和支持下，經(jīng)過幾年的不懈努力，雖然有了很大的進步，但還是存在著一些薄弱的環(huán)節(jié)。
首先，我園各項規(guī)章制度健全但是要求管理不是很到位。還需進一步加強。
第二、師資隊伍整齊，教師學(xué)歷達標情況良好， 但是在平時工作中的業(yè)務(wù)水平不能充分利用起來。我們爭取在業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面有待提高。
第三、教育教學(xué)工作雖然是按規(guī)定完成任務(wù)，但是家長參與的機會很少，不能真正做到家園共育。下學(xué)期我們會在家園共育方面下大力度，做到真正的家園用育。
第四。有些工作雖然安排到位但是做的還是很大欠缺，我們會在下學(xué)期的工作中查漏補缺，一切工作做到實處，不走形式。
幼兒園評估自查報告范文二新密市市直第二幼兒園于1998年被鄭州市教育委員會認定為一級幼兒園。為了打造品牌，爭創(chuàng)名園，不斷提升辦園水平，十年來，我們以爭創(chuàng)鄭州市示范性幼兒園為動力，認真學(xué)習(xí)貫徹落實《幼兒園管理條理》、《幼兒園工作規(guī)程》和《幼兒園教育指導(dǎo)綱要》，根據(jù)示范性幼兒園的評估標準，不斷查找問題，認識存在的不足，并制訂出相應(yīng)的整改措施，逐步給予完善，從而使幼兒園的各項工作走上了可持續(xù)發(fā)展的健康軌道。今年以來，我們依照鄭州市人民政府教育督導(dǎo)室文件精神和《鄭州市幼兒園評估細則》，對辦園條件、行政管理、教育工作、衛(wèi)生保健、辦園效益等項工作認真進行了自查自評，現(xiàn)將情況報告如下：
一、幼兒園概況：
我園位于新密市東大街71號，創(chuàng)建于1994年8月。經(jīng)過十余年的發(fā)展、歷任三屆領(lǐng)導(dǎo)班子的精心管理，以及全體幼教工作者的辛勤耕耘，市直二幼不斷發(fā)展壯大，現(xiàn)有23個教學(xué)班，在園幼兒880名，教職工106人。幼兒園占地面積14914.07㎡，建筑面積6600.92㎡，戶外活動場地面積8313.15㎡，環(huán)境優(yōu)美，設(shè)施齊全，保教水平較高，在社會上有一定影響力，為新密市幼教事業(yè)的蓬勃發(fā)展做出了卓越貢獻。
二、自評情況
我園于XX年就曾確立過爭創(chuàng)鄭州市示范性幼兒園的五年發(fā)展規(guī)劃，但由于種種原因沒有如期實現(xiàn)。XX年，新任領(lǐng)導(dǎo)班子上任后，又制定了該項目標。為了確保目標的如期實現(xiàn)，我們首先是建立了創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)小組，園長馬素梅同志任組長，書記申流水同志任副組長，其他班子領(lǐng)導(dǎo)為成員，研究制定了創(chuàng)建方案、實施步驟，嚴格按照辦園條件、領(lǐng)導(dǎo)與管理、師資隊伍、衛(wèi)生保健、教育教學(xué)、幼兒發(fā)展評估、社會效益七項一級指標劃分了具體責(zé)任人，使分工更加細致，責(zé)任更加明確。其次是建立了自查自評工作制度，學(xué)期初和學(xué)期結(jié)束，都要對照35項二級指標和80條三級指標進行自查自評，找出差距和不足，馬上進行整改和完善。第三是重視有關(guān)檔案資料的收集與整理工作，使我們的各項工作都有據(jù)可查，有章可尋。2019年六月，我們對照評估細則逐項打分，自評得分為492.3分，自認達到了示范性幼兒園的標準，于是向新密市人民政府教育督導(dǎo)室提出了評估申請并順利通過，今特向鄭州市人民政府教育督導(dǎo)室申報示范性幼兒園評估。
示范性幼兒園創(chuàng)建和自評過程，是我們逐步完善提高的過程，其中不僅端正了我們的辦園方向，大大改善了幼兒園的辦園條件，規(guī)范了幼兒園的教育教學(xué)管理，而且也深化了幼兒園的教育教學(xué)改革，轉(zhuǎn)變了教職工的思想觀念，增強了為幼兒、家長和社會服務(wù)的意識，達到了自我教育、自我完善、自我提高的目的。
三、各項指標完成情況
(一)辦園條件
1.環(huán)境。我園位于新密市東大街東段，地處城鄉(xiāng)結(jié)合部，具有良好的自然環(huán)境條件，周圍沒有污染，園內(nèi)日照充足，場地干燥，排水通暢。建筑布局合理，功能區(qū)分明確，疏密適當。教學(xué)樓體、圍墻和防護欄色彩柔和，美觀。園區(qū)綠化面積2493.9㎡，占總面積的30%，無有毒植物，帶刺植物有防護設(shè)施，達到了凈化、美化、兒童化和教育化的標準。
2.場地。幼兒園占地14914.07㎡，生均16.95㎡;戶外活動場地面積8313.15，人均9.45㎡。園內(nèi)設(shè)有沙坑3處，戲水池和飼養(yǎng)園地各1處，各班均有種植角，有30米跑道。
3.用房。園內(nèi)建筑面積6600.92㎡，人均約7.5㎡。有符合標準的幼兒生活、活動用房，如音體室、保健室、隔離室、資料室、教師備課室、園長辦公室、幼兒活動室等。
4.設(shè)施與設(shè)備。幼兒園為每個孩子配備了符合幼兒年齡特點和衛(wèi)生要求的桌椅，有開放式的玩具架和圖書架、自然角和各種生活設(shè)施。幼兒伙房配置齊全，包括和面機、切菜機、蒸箱、冰柜、、電餅鐺等現(xiàn)代化炊事工具和機械設(shè)備，每班配有小型消毒柜。每棟樓均有安全消防設(shè)施，并能經(jīng)常檢查、便于使用。電話、廣播、消防、降溫、保暖、消毒等設(shè)備齊全。園內(nèi)有電腦、vcd、照相機，每班配有鋼琴、電視機、錄音機、投影儀等。
5.玩教具。我園玩教具達到了原國家教委印發(fā)的《幼兒園教玩具配備目錄》規(guī)定的一類標準。大中型活動器械能滿足幼兒活動的需要，XX余件自制玩教具豐富多樣。各種玩具安全、美觀、衛(wèi)生、實用，體現(xiàn)了多功能性和可變性。
6.圖書資料。我園教學(xué)掛圖、音像光盤、教學(xué)卡片、幻燈片、動植物標本等種類齊全，幼兒園資料室有專人負責(zé)，堅持為教育教育教學(xué)服務(wù)，為幼兒的成長和發(fā)展服務(wù)，各類教學(xué)資料豐富齊全，利用率高。現(xiàn)有教師業(yè)務(wù)用書1542冊，人均10冊以上，訂有《幼兒教育》、《幼教博覽》、《學(xué)前教育研究》等多種幼教報刊、專業(yè)雜志人均2種以上，幼兒讀物現(xiàn)有4176冊，生均4冊以上，為孩子創(chuàng)造更加和諧、現(xiàn)代的學(xué)習(xí)和生活環(huán)境提供了優(yōu)越條件。
(二)領(lǐng)導(dǎo)與管理
7.辦園理念。科學(xué)的管理，先進的教育理念是市直第二幼兒園騰飛的雙翼。管理就如同整個單位的電腦、劑，它滲透一切、制約一切，管理水平表現(xiàn)在外，管理動力深藏在內(nèi)，管理的根本在人，管理的真諦是塑造人。馬素梅園長具有以幼兒發(fā)展為本的教育觀，教育理念先進，視野開闊，經(jīng)常派教師到幼教先進城市學(xué)習(xí)前沿的教育和管理方法，辦園思路具有前瞻性、實用性和創(chuàng)新性。在她的帶領(lǐng)下，我園通過一系列科學(xué)的管理方法，將“讓孩子歡心，讓家長放心，讓社會滿意”這一辦園宗旨滲透到每個教職工的崗位職責(zé)中，落實到每個職工的具體行動上的。
馬素梅園長所帶領(lǐng)的領(lǐng)導(dǎo)班子認為，一個高效的工作團隊，要有科學(xué)的管理方法作保障，并建立競爭激勵機制。XX年我園實行了定崗定編、雙向選擇、競爭上崗的實施方案。按照《規(guī)程》要求以及工作需要設(shè)置崗位，并制定了聘任方案。我們采取民主推薦的辦法推薦中層領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)她們的竟崗演說，領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究后，聘任了保教主任和辦公室主任。全體教職工按個人意愿填寫意向書，個人進行竟崗演說，園領(lǐng)導(dǎo)與各主任聘任各班班主任，班主任聘任各班組人員，最后發(fā)放聘書。我們對有特殊情況的同志也有所照顧，如：婦女孕期和哺乳期不參加應(yīng)聘，由園領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一分配工作;落聘人員另行分配，并扣除有關(guān)福利及自籌工資部分。這樣，按照各項規(guī)章制度及各類人員的崗位責(zé)任，實行目標管理，做到層層有計劃，有總結(jié)。聘任制的實施，極大地調(diào)動了廣大教職工的積極性，大家紛紛以高昂的斗志、激情的演說、真摯的語言表達了自己愛崗敬業(yè)、教育好幼兒、服務(wù)好家長的決心。通過競爭上崗、雙向選擇，形成了精干合理、協(xié)調(diào)進取、團結(jié)高效的工作集體。
幼兒園評估自查報告范文三為了迎接市教育局對幼兒園的評估驗收，進一步提高我園的辦園質(zhì)量，改善辦園條件，我們對照《湖北省幼兒園辦園水平綜合評估標準》，結(jié)合我園實際開展了認真的自查，現(xiàn)將自評情況做如下概述：
一、基本情況及設(shè)施設(shè)備
幼兒園位于武穴市塘下街5號，占地面積1280平方米，建筑面積1500平方米，戶外活動面積400平方米。現(xiàn)有大、中、小8個教學(xué)班，本學(xué)期在園幼兒259人，在冊員工30人，其中園長2人，專職教師16人，保育老師7人，后勤人員5人，教師學(xué)歷達標率100﹪.幼兒園交通便利，家長方便接送，園內(nèi)環(huán)境優(yōu)美，設(shè)施齊全，無安全隱患，無污染，無噪音;班級內(nèi)干燥通風(fēng)，光線充足。
幼兒園配有電子監(jiān)控，電腦、數(shù)碼相機、音響等一套較齊全的現(xiàn)代設(shè)備，每個班級還配有液晶電視、冷暖空調(diào)、電子琴、MP3、DCD等，有適合幼兒年齡特點的課桌椅、床等等，有大型多功能玩具及桌面玩具若干;幼兒圖書人均3冊以上。另外還提供了幼兒種植園地、作品展示園地等，這些設(shè)備設(shè)施很好的為幼兒的學(xué)習(xí)、生活服務(wù)，使孩子的個性、潛能、藝術(shù)天賦得到充分的發(fā)揮，是幼兒學(xué)習(xí)生活的理想樂園。
二、辦園理念與園務(wù)管理
在辦園中，我們堅持正確的辦園理念，認真貫徹《幼兒園教育指導(dǎo)綱要》、《幼兒園工作規(guī)程》。以“面向未來，服務(wù)家長，以人為本，全面育人”為辦園宗旨，堅持保教結(jié)合，既面向全體幼兒，又注重個體差異性，對幼兒實施德、智、體、美全面發(fā)展的教育，使每位幼兒身心和諧發(fā)展。
在管理上我們充分調(diào)動每一位教職工的積極性，發(fā)揮她們的長處和優(yōu)勢，建立健全了各項規(guī)章制度，各類工作人員崗位責(zé)任制度健全，職責(zé)明確，檢查措施落實，激勵機制完善。與此同時，我園還把“團結(jié)嚴謹，勤奮求實、熱情奉獻、開拓創(chuàng)新”作為園風(fēng)，在教職工中積極提倡，做到熱愛幼兒園、熱愛孩子，樹立敬業(yè)精神、創(chuàng)新精神、奉獻精神。
同時，我們積極做好家長工作。除班級門口設(shè)立“家園聯(lián)系欄”外，我園還建立了網(wǎng)站，班級博客;不定期的開展家長會、家長開放日、親子運動會等活動;每周發(fā)放一次“本周學(xué)習(xí)內(nèi)容”，每半月發(fā)放一次“家園共育冊”，讓家長隨時了解幼兒園教學(xué)進度及幼兒在園表現(xiàn)，通過這些多層次、多途徑的交流溝通，讓家長全方位了解幼兒園動態(tài)，參與了幼兒園的課程互動，實現(xiàn)了家園共育的目的。
三、衛(wèi)生保健與安全防護
我園廚房按規(guī)定配備有大型天然氣灶、消毒柜、飲水機、不銹鋼廚具等標準設(shè)施，干凈衛(wèi)生。經(jīng)衛(wèi)生管理監(jiān)督局檢查合格，獲得“衛(wèi)生許可證”、“衛(wèi)生保健合格證”。建立食堂食品衛(wèi)生檢查管理制度、食品安全制度，制定合理的營養(yǎng)食譜，食品、餐具、炊具均按規(guī)定消毒，幼兒一人一巾一杯也按規(guī)定消毒。炊事員每年體檢合格方可上崗。我園教師、幼兒每學(xué)年體檢一次，體檢率達100%，并建立了合理的幼兒作息制度，確保幼兒身體健康發(fā)育。
我園從制度上規(guī)定安全措施，從設(shè)施上保證安全無隱患，從人員管理上加強督促檢查。做到經(jīng)常性檢查，及時消除隱患。并經(jīng)常組織教職工學(xué)習(xí)安全防護知識，對幼兒進行安全教育。同時堅持每天晨檢，檢查幼兒隨身攜帶物品，及時消除隱患。經(jīng)常與家長保持聯(lián)系，共同重視幼兒安全工作;堅持確認接送的幼兒家長，確保幼兒安全離園。我園有兩輛接送車輛，車輛均通過檢驗并辦理了校車證，接送車輛有專人負責(zé)，每天接送完后進行點名，確保每位接送幼兒進班。
我園還與公安部門以及街道居委會經(jīng)常性的聯(lián)系，配備了警棍等警備器材，制定各種應(yīng)急預(yù)案，以確保及時處理突發(fā)事件。由于安全工作常抓不懈，幼兒園自開辦以來無一起大小安全事故。
四、環(huán)境創(chuàng)設(shè)與教育教學(xué)
1、我園認真貫徹執(zhí)行幼兒教育的方針、政策和《幼兒園教育指導(dǎo)綱要》，遵循孩子的身心發(fā)展規(guī)律制定一日作息制度，合理安排游戲活動，戶外活動和各生活環(huán)節(jié)活動的時間，充分體現(xiàn)動靜交替，保教結(jié)合的原則。重視主題創(chuàng)設(shè)與保教相適應(yīng)的教育環(huán)境，讓孩子參與布置，體現(xiàn)孩子參與的痕跡。重視幼兒的情感教育，良好行為習(xí)慣的培養(yǎng)，幼兒活動內(nèi)容豐富，形式多樣，情緒愉快。
2、我園立足本園實際，堅持以游戲為基本形式，尊重幼兒的興趣開展區(qū)域活動，為孩子提供可操作、可變化的開放性材料，給孩子提供積極探索的余地和欲望，體驗活動的快樂。在組織活動過程中，教師注重觀察幼兒，寫觀察筆記和跟蹤筆記分析研究幼兒，采取有效的教育方法，更多地通過啟發(fā)性語言、環(huán)境的設(shè)置和材料幫助幼兒，促進幼兒主動學(xué)習(xí)。
五、幼兒發(fā)展與辦園效果
經(jīng)過師生們的共同努力，我園幼兒在各方面都得到了很大的提高，辦園水平也獲得了社會各界和家長們的認同。在近幾年的發(fā)展中，我園榮獲了不少的獎項，如“黃岡市民辦教育工作先進單位”、武穴市民辦教育先進單位、武穴市教學(xué)教研示范單位、安全工作先進單位等等，教師們參加的各級各類比賽活動也紛紛榮獲黃岡市、武穴市一、二等獎，幼兒參加的六一比賽等活動都榮獲一等獎……
第5篇：安全評估檢查報告范文
一、監(jiān)理資料管理一般性規(guī)定
1.監(jiān)理資料的形成應(yīng)符合國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程質(zhì)量驗收標準和相應(yīng)規(guī)范、設(shè)計文件及有關(guān)工程合同的規(guī)定。
2.監(jiān)理資料管理的基本要求是收集整理及時、真實有效、完整齊全、分類有序,具有可追溯性。
3.總監(jiān)理工程師為項目監(jiān)理機構(gòu)資料的總負責(zé)人,并指定副總監(jiān)或辦公室主任主管,資料由專業(yè)監(jiān)理工程師及資料員具體管理。
4.專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)隨著工程項目的進展負責(zé)收集、整理本專業(yè)的監(jiān)理資料,進行認真檢查,不得接受經(jīng)涂改過的報審資料,并于每月編制月報之后將審核整理過的資料交與資料員存放保管。
5.資料應(yīng)保證字跡清晰,簽字、蓋章手續(xù)齊全,簽字應(yīng)符合檔案管理的要求。計算機形成的工程資料應(yīng)采用內(nèi)容打印,手工簽名的形式;要長期保存的應(yīng)采用針式或噴墨打印,不能用激光打印,紙張采用A4或A3紙。
6.項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)建立監(jiān)理文件資料的收文、傳閱及發(fā)放制度。
7.在監(jiān)理工作過程中,監(jiān)理資料應(yīng)按監(jiān)理資料分類建立案卷盒,分專業(yè)存放保管,并編目錄,以便于跟蹤檢查。
8.對于已歸資料員保管的監(jiān)理資料,如本項目監(jiān)理機構(gòu)或其他人員借用,須按一定程序和規(guī)定,辦理借用手續(xù),資料員負責(zé)收回。
9.利用計算機建立監(jiān)理資料管理的系統(tǒng)文件,長期保存的文件應(yīng)及時形成電子文檔形式,歸檔時刻錄成光盤上交。
二、內(nèi)容及其要求
1.施工準備階段
(1)監(jiān)理機構(gòu)組織形式、人員構(gòu)成和總監(jiān)理工程師及主要監(jiān)理人員名單,以監(jiān)理單位進駐現(xiàn)場報告給建設(shè)、施工單位;監(jiān)理站標準化建設(shè),圖表、制度上墻。
(2)監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則。
(3)設(shè)計文件、施工圖紙審核中有關(guān)問題的報告。
(4)承包單位報送的施工組織設(shè)計(方案)審查意見。
(5)工程開(復(fù))工審查報告。
(6)建立健全各類監(jiān)理工作臺賬:單位工程開工報告臺賬、工程進度臺賬、驗工計價臺賬、安全監(jiān)理臺賬、環(huán)水保工程監(jiān)理臺賬、設(shè)計變更臺賬、監(jiān)理見證及平行檢測試驗臺賬、施工單位(含分包單位)及主要人員資質(zhì)審核臺賬、監(jiān)理指令臺賬(停、復(fù)工令;質(zhì)量問題通知單;監(jiān)理工程師通知)、監(jiān)理人員培訓(xùn)考核臺賬、工序檢查及質(zhì)量驗收臺賬等。
(7)監(jiān)理站文件收發(fā)文登記、轉(zhuǎn)閱記錄。
2.施工階段
(1)簽報承包人月、季、年驗工計價表;編報監(jiān)理月報、季報、年報。
(2)承包人編制的年、季度計劃和控制工程進度計劃或計劃變更的審查報告。
(3)工程項目造價目標風(fēng)險分析及防范措施的報告。
(4)監(jiān)理日志、施工工序檢查及質(zhì)量驗收記錄登記資料。
(5)有關(guān)監(jiān)理工程質(zhì)量、進度、投資、安全等問題的專題報告及重要工程例會紀要。
(6)工程質(zhì)量嚴重問題停工、復(fù)工報告;監(jiān)理各類指令資料。
(7)工程質(zhì)量事故報告。
(8)由建設(shè)單位規(guī)定或授權(quán),對工程設(shè)計變更的有關(guān)報告審核。
(9)承包單位要求費用索賠,在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上向建設(shè)單位提交詳細的有關(guān)資料或報告。
(10)承包單位申請工程延期,在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上,向建設(shè)單位提交報告。
3.工程竣工驗收階段
(1)全部單位工程驗收合格后,簽署工程初驗報審表,同時提交竣工報驗單及驗收記錄。
(2)在工程初驗前提交本標段工程質(zhì)量評估初步意見。
(3)按建設(shè)單位要求督促承包單位上報工程竣工文件及檔案資料,上報監(jiān)理竣工文件及檔案資料。
(4)按《委托監(jiān)理合同》的規(guī)定,提交竣工結(jié)算審批表,簽署有關(guān)工程驗交證書。
(5)監(jiān)理工作總結(jié)、安全工作總結(jié)。
(6)總監(jiān)參與工程竣工驗收,會簽“工程竣工驗收報告”。
4.工程質(zhì)量保修期
(1)根據(jù)委托監(jiān)理合同的約定和有關(guān)規(guī)定,審核質(zhì)量缺陷返修工程的數(shù)量和費用,簽署返修工程驗工計價表報建設(shè)單位審定。
(2)檢查督促完成竣工文件,完成其中監(jiān)理文件的編制(含移交建設(shè)單位及監(jiān)理公司的監(jiān)理資料)。
(3)經(jīng)審查合格并辦理了交接手續(xù),總監(jiān)會同建設(shè)單位、接管單位共同簽發(fā)“工程質(zhì)量保修終止書”。
三、監(jiān)理資料移交存檔
1.移交給建設(shè)單位存檔的資料:監(jiān)理工作總結(jié);工程質(zhì)量評估報告;工程質(zhì)量事故處理資料;工程開工/復(fù)工報審表;工建設(shè)單位要求的其他資料。
第6篇：安全評估檢查報告范文
[關(guān)鍵詞]電力企業(yè) 安全生產(chǎn) 培訓(xùn) 要點
中圖分類號：TU695 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）18-0342-01
1.前言
隨著我國現(xiàn)代化程度的加深，人們用電需求不斷提高，這也需要電力系統(tǒng)更加完善，并保證系統(tǒng)輸送穩(wěn)定。
2.基于PDCA的電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標評級工作流程
在百度百科中，將工作方法定義為：是指人們在實踐的過程中為達到一定目的和效果所采取的辦法和手段。最簡單的工作方法和思路是PDCA循環(huán)，展開來就是凡事有記錄，有計劃，有執(zhí)行，有結(jié)果，有改進，在這個過程中時刻體現(xiàn)目標驅(qū)動和用數(shù)據(jù)為證。一般而言，電網(wǎng)企業(yè)開展安全生產(chǎn)標準化達標評級的工作，包括前期準備工作，中期的查評及整改、撰寫自查自評報告、申請達標評級工作，后期的迎接第三方現(xiàn)場查評工作。其三個階段之間是承前啟后關(guān)聯(lián)的，是PDCA循環(huán)的，而每個階段內(nèi)部，也是PDCA循環(huán)的。
3.電網(wǎng)企業(yè)培訓(xùn)體系建設(shè)難點
雖然電力體制改革正在如火如荼進行，但幾十年的大型國有企業(yè)外部機制和管理體制加劇了電力企業(yè)培訓(xùn)體系建設(shè)的困難程度。
3.1 訓(xùn)文化與理念認識存在誤區(qū)
目前有些電力企業(yè)內(nèi)各部門對培訓(xùn)重要性較為認可，但往往基層部分員工對培訓(xùn)工作的認知存在一定的誤區(qū)。廣泛存在“培訓(xùn)萬能論”“培訓(xùn)是教育培訓(xùn)工作人員的事情”“培訓(xùn)能立刻見效”等認知誤區(qū)，由于這些認知誤區(qū)，員工培訓(xùn)心態(tài)往往過于放松，導(dǎo)致培訓(xùn)效果欠佳。
3.2 員工參與培訓(xùn)積極性不高
目前有些電力企業(yè)內(nèi)各層級員工對培訓(xùn)工作重要程度認識較高，但落實到個人，參加培訓(xùn)的積極性不高，其原因有以下幾點：一是工學(xué)矛盾突出，員工工作量較大，造成培訓(xùn)時間與工作時間沖突；二是培訓(xùn)針對性不足，導(dǎo)致員工參與培訓(xùn)意愿不強；三是培訓(xùn)費用報銷流程復(fù)雜，導(dǎo)致員工培訓(xùn)心理懈怠；四是培訓(xùn)考核與員工崗位晉升關(guān)聯(lián)不大，導(dǎo)致培訓(xùn)積極性不高。
3.3 培訓(xùn)針對性不足
目前有些電力企業(yè)內(nèi)培訓(xùn)項目計劃設(shè)置針對性不足。在計劃制訂過程中，很大程度站在企業(yè)發(fā)展角度，根據(jù)組織需求制定培訓(xùn)項目，然后確定參與課程人員，對員工崗位勝任能力的差距分析偏弱，課程與員工個人需求有差距，降低了員工培訓(xùn)積極性。
3.4 培訓(xùn)需求收集有效性不足
目前有些電力企業(yè)內(nèi)部分員工缺乏對培訓(xùn)需求的思考，出現(xiàn)班組需求與崗位職責(zé)和工作能力不相關(guān)的情況，員工個性化需求與崗位勝任能力契合度不高。培訓(xùn)需求收集形式與渠道不夠多樣，反饋機制不完善，使得需求分析缺乏有效的來源。
3.5 培訓(xùn)相關(guān)激勵不足
部分企業(yè)內(nèi)由于考核激勵未能和員工績效、薪酬、晉升緊密結(jié)合，人力資源各模塊未能有效聯(lián)動，導(dǎo)致很多工作有要求無考核、有考核無激勵或是激勵措施太少、效果不足。此外，員工培訓(xùn)與績效晉升無關(guān)聯(lián)導(dǎo)致積極性、主動性不高。
3.6 培訓(xùn)評估難度大
培訓(xùn)結(jié)束后，多數(shù)企業(yè)主要開展一級評估、二級評估，雖然可以通過培訓(xùn)前與培訓(xùn)后的測試，觀察員工培訓(xùn)后的成績改善，但對實際工作的指導(dǎo)缺乏有效的觀察手段。三、四級評估在開展過程中，沒有一定的標準，跟蹤時間長，投入的人力較多，存在一定人為主觀性，很難持續(xù)開展。
4.電力企業(yè)安全生產(chǎn)評價措施
4.1 前期準備工作應(yīng)關(guān)注解決的主要問題
4.1.1在遴選人員取得內(nèi)外審資格方面。一是遴選人員不嚴肅，許多參加內(nèi)外審資質(zhì)取證人員，多是即將退休或者部分對此感興趣的員工，或是工作比較休閑員工；另一個是遴選人員時，沒有考慮專業(yè)覆蓋問題，形成專業(yè)空當；三是單位中層干部少有參加，特別是作為牽頭部門的領(lǐng)導(dǎo)干部或?qū)Ｘ?zé)參加內(nèi)外審資格培訓(xùn)取證更少。沒有認識到，遴選人員是開展達標評級的“播種機、宣傳隊”，也是企業(yè)開展此項工作的專家隊伍。
4.1.2企業(yè)達標評級工作方案往往是一人擬定，征求極少數(shù)人意見建議，主管安全生產(chǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，一紙文件流轉(zhuǎn)，少有將此項工作作為提升安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作的重大問題，在企業(yè)安委會或辦公會議上研究決策。其結(jié)果是工作方案不細、考慮不周、可操作性不強，執(zhí)行落實乏力。
4.2 中期工作應(yīng)關(guān)注解決的主要問題
4.2.1企業(yè)自查常見問題表現(xiàn)
目前在一些企業(yè)開展自查自評工作存在的主要問題，一是對企業(yè)的管理制度體系梳理不深不細，如注重對企業(yè)管理制度目錄體系查評，缺乏對管理制度的合法性、合規(guī)性查評等；二是習(xí)慣性做法認識根深蒂固，如以職工健康體檢代替職業(yè)病檢查等；三是以母公司要求或企標、習(xí)慣代替查評標準；四是自查自評不認真，漏洞百出；五是企業(yè)自查報告討論審核不足，用詞模糊，如部分變電站、部分 10 千伏線路等存在某某問題等等。這些問題得不到解決，就會出現(xiàn)第三方查評時的窘態(tài)，更是達標評級成為走過程，過后一切如故，返回原點！
4.2.2自查自評工作方法
開展企業(yè)自查自評有兩種工作方法，一種是自上而下方法，另一種是自下而上方法。但實施中，各個專業(yè)都存在并行工作。
自上而下工作方法是先從梳理查評企業(yè)組織體系、管理制度體系、每個管理制度（含管理的、技術(shù)的、工作的等企標）等與國家、行業(yè)已頒布實施的法律法規(guī)、標準規(guī)程等的耦合度查評，從而歸納總結(jié)出存在的問題，進而進行修訂、補充、完善。第二步，以《電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準》為標準，分專業(yè)按照查評項目內(nèi)容同時查評。第三步是開展問題的整改，包括問題整改責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、部門、班組、完成時限、資金等，進而進行整改監(jiān)督。
自下而上工作方法是直接以《電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準》為標準，分專業(yè)按照查評項目內(nèi)容同時查評，再歸納分析查評問題，是什么問題，整改什么問題，對于不需要停電的問題，立即整改，對需要停電才能整改，進入檢修計劃整改。但無論采用哪種方法都有必須收集、歸類、存檔查評結(jié)果，對以達到標準要求的，提供佐證；對于需要整改才能達到標準要求，提供已整改的佐證或已列入整改計劃的佐證。他們是自查報告中必不可少的，也是自查報告以及結(jié)論的最重要依據(jù)。
5.結(jié)束語
綜上所述，由于電力生產(chǎn)作業(yè)技術(shù)復(fù)雜，受到各種因素的影響對安全生產(chǎn)造成不利條件。因此，我們要提高對安全生產(chǎn)的管理水平，保證系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。
參考文獻
第7篇：安全評估檢查報告范文
第二條在我縣行政區(qū)域內(nèi)進行礦產(chǎn)資源勘查，實施探礦權(quán)活動，必須遵守本辦法。
第三條*縣國土資源局是*縣人民政府負責(zé)探礦權(quán)管理的職能部門，依照法律、法規(guī)規(guī)定的權(quán)限，具體負責(zé)本行政區(qū)內(nèi)探礦權(quán)監(jiān)督管理工作。
第四條勘查礦產(chǎn)資源，應(yīng)當依法申請登記、領(lǐng)取勘查許可證、取得探礦權(quán)。探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當符合法定的轉(zhuǎn)讓條件，并報經(jīng)省級以上國土資源行政主管部門批準。禁止非法出租、買賣或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)。
第五條探礦權(quán)的設(shè)置，必須貫徹科學(xué)發(fā)展觀，遵循統(tǒng)一規(guī)劃、合理布局、綜合勘查、合理開采和綜合利用的原則；必須符合礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃和相關(guān)的專項規(guī)劃；符合國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護、安全生產(chǎn)的要求。
第六條探礦權(quán)審批權(quán)限和出讓方式，執(zhí)行國家和省的有關(guān)規(guī)定。
第七條個人、社會團體和政府機關(guān)不能作為探礦權(quán)申請人。
第八條探礦權(quán)人應(yīng)當具備與申請勘查、開采礦種及規(guī)模相適應(yīng)的資金、專業(yè)技術(shù)人員和技術(shù)設(shè)備。
凡在本縣轄區(qū)內(nèi)申請?zhí)降V權(quán)（包含探礦權(quán)到期延續(xù)），探礦權(quán)申請人必須在本縣注冊公司，探礦權(quán)申請人的注冊資金不得低于300萬元，銀行提供的資金證明不得低于勘查設(shè)計的投資預(yù)算，達不到條件的一律不予批轉(zhuǎn)上一級管理部門。
第九條探礦權(quán)人違法被吊銷勘查許可證，自勘查許可證被吊銷之日起6個月內(nèi)，不得申請?zhí)降V權(quán)，也不得通過招標、拍賣、掛牌等方式取得探礦權(quán)。
第十條探礦權(quán)申請人應(yīng)當根據(jù)礦產(chǎn)勘查技術(shù)規(guī)范編制勘查設(shè)計和勘查實施方案，明確項目需要完成的實物工作量、年度工作計劃和完成項目所需的工作年限、年度經(jīng)費預(yù)算。
第十一條探礦權(quán)申請人申請?zhí)降V權(quán)，應(yīng)當向登記管理機關(guān)提交下列材料：
㈠探礦權(quán)申請登記書和申請的勘查區(qū)塊范圍圖；
㈡勘查單位的資質(zhì)證書復(fù)印件；
㈢勘查合同或者委托勘查的證明文件；
㈣勘查設(shè)計和勘查實施方案及附件；
㈤勘查項目資金來源證明；
㈥申請由政府出資探明礦產(chǎn)地探礦權(quán)的，還應(yīng)提交該探礦權(quán)價款評估、確認及處置的有關(guān)證明材料；
㈦勘查登記管理機關(guān)要求提交的其他材料。
第十二條探礦權(quán)人應(yīng)當自領(lǐng)取勘查許可證之日起，按照下列規(guī)定完成最低勘查投入：
㈠第一個勘查年度,每平方公里2000元;
㈡第二個勘查年度,每平方公里5000元;
㈢從第三個勘查年度起,每個勘查年度每平方公里10000元。
探礦權(quán)人當年度的勘查投入高于最低標準的，高于的部分可以計入下一個勘查年度的投入。
第十三條勘查投入不足的由縣國土資源局責(zé)令探礦權(quán)人按投資不足部分占計劃投資的比例縮減勘查面積，并須在設(shè)計的時間內(nèi)完成勘查工作，提交勘查報告。
第十四條縣國土資源局在審查上報探礦權(quán)時，應(yīng)當先進行規(guī)劃審查。規(guī)劃審查的內(nèi)容包括：
㈠是否符合礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃及礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)專項規(guī)劃：
㈡是否符合產(chǎn)業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；
㈢是否符合地質(zhì)災(zāi)害防治規(guī)劃和地質(zhì)遺跡保護規(guī)劃；
㈣是否符合土地利用總體規(guī)劃；
㈤是否存在探礦權(quán)、采礦權(quán)的交叉重疊。
第十五條縣國土資源局應(yīng)當依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定依法審查上報探礦權(quán)。
第十六條有下列情形之一的，不予審查上報：
㈠不符合礦產(chǎn)資源規(guī)劃，勘查、開局明顯不合理的；
㈡應(yīng)當整體勘查、規(guī)模開發(fā)的礦產(chǎn)地，分割申請勘查、開采的；
㈢探礦權(quán)申請人不具備相應(yīng)的資質(zhì)、資格條件，所出具的資金證明與申請勘查項目不符的；
㈣探礦權(quán)有重疊交叉或者有權(quán)屬爭議的；
㈤申請人隱瞞真實情況，提供虛假材料的；
㈥申請人違反礦產(chǎn)資源法律、法規(guī)，未經(jīng)行政處罰或者處罰尚未執(zhí)行完畢的；
㈦按照規(guī)定應(yīng)以招標、拍賣、掛牌方式出讓探礦權(quán)，但未進行招標、拍賣、掛牌的；
㈧勘查項目區(qū)塊面積不足一個基本區(qū)塊的；
㈨其他不宜審批發(fā)證的情形。
第十七條探礦權(quán)人在領(lǐng)取勘查許可證后，應(yīng)當在半年內(nèi)組織開工，并向縣國土資源局報送開工報告。
第十八條探礦權(quán)人自領(lǐng)取勘查許可證之日起未滿2年或者沒有按照批準的勘查設(shè)計組織施工并提交勘查報告的，不得轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)。
探礦權(quán)再次轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當提交較上一次轉(zhuǎn)讓更高勘查程度的勘查報告。
第十九條轉(zhuǎn)讓無償取得政府出資勘查探明礦產(chǎn)地探礦權(quán)的，轉(zhuǎn)讓人必須繳納經(jīng)依法評估確認的探礦權(quán)價款。
第二十條勘查許可證有效期滿需要繼續(xù)勘查的，應(yīng)當在有效期屆滿的30日前，向原發(fā)證機關(guān)申請辦理延續(xù)登記手續(xù)。
申請?zhí)降V權(quán)延續(xù)登記應(yīng)當提交以下材料：
㈠延續(xù)申請登記書；
㈡年度檢查報告；
㈢原頒發(fā)的勘查許可證。
第二十一條探礦權(quán)人申請延續(xù)登記，必須符合以下條件：
㈠已按勘查設(shè)計組織施工，各類實物工作量完成70％以上；
㈡沒有無故停工6個月以上的情況；
㈢無持勘查許可證采礦、非法承包、轉(zhuǎn)讓等違法行為；
㈣已依法繳納有關(guān)規(guī)定的費用；
㈤依法履行其他法定義務(wù)。
第二十二條勘查項目因勘查程度提高需要繼續(xù)申請?zhí)降V權(quán)的，按照探礦權(quán)延續(xù)登記的規(guī)定辦理。勘查項目申請相同勘查程度的延續(xù)登記，申請人必須核減50％的勘查區(qū)塊面積。
第二十三條探礦權(quán)人有下列情形之一的，應(yīng)當在許可證有效期內(nèi)，向原登記管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)：
㈠擴大或縮小勘查區(qū)塊范圍的；
㈡改變勘查工作對象的；
㈢經(jīng)依法批準轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)的；
㈣探礦權(quán)人改變名稱或者地址的；
㈤變更勘查單位的。
第二十四條申辦探礦權(quán)變更登記應(yīng)當提交以下材料：
㈠探礦權(quán)變更申請登記書；
㈡縣國土資源行政主管部門的審查意見；
㈢原頒發(fā)的勘查許可證；
㈣變更勘查區(qū)塊范圍的，應(yīng)當提交變更后的勘查區(qū)塊范圍圖；變更勘查工作對象的，應(yīng)當提交變更勘查礦種的勘查設(shè)計和實施方案；變更探礦權(quán)人名稱的，應(yīng)當提交變更后的工商營業(yè)執(zhí)照；
變更勘查單位的，應(yīng)當提交變更后勘查單位的勘查資質(zhì)證和探礦權(quán)人與勘查單位簽訂的勘查合同；經(jīng)依法批準轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)的，應(yīng)當提交轉(zhuǎn)讓審批機關(guān)的批準轉(zhuǎn)讓文件。
第二十五條探礦權(quán)人申請變更勘查工作對象，必須符合以下條件：
㈠領(lǐng)取勘查許可證1年以上；
㈡已按勘查設(shè)計組織施工，各類實物工作量完成50％以上；
㈢無持勘查許可證采礦、非法轉(zhuǎn)讓等違法行為；
㈣依法繳納有關(guān)規(guī)定費用；
㈤依法履行其他法定義務(wù)。
第二十六條探礦權(quán)人享有的權(quán)利：
㈠按照勘查許可證規(guī)定的區(qū)域、期限、工作對象進行勘查；
㈡在勘查作業(yè)區(qū)及相鄰區(qū)域架設(shè)供電、供水、通迅管線，但是不得影響或者損害原有的供電、供水設(shè)施和通迅管線；
㈢在勘查作業(yè)區(qū)及相鄰區(qū)域通行；
㈣根據(jù)工程需要臨時使用土地；
㈤優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)新發(fā)現(xiàn)礦種的探礦權(quán)；
㈥優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)；
㈦自行銷售勘查中按照批準的工程設(shè)計施工回收的礦產(chǎn)品，但是國務(wù)院規(guī)定由指定單位統(tǒng)一收購的礦產(chǎn)品除外。
探礦權(quán)人行使前款所列權(quán)利時，有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當經(jīng)過批準或者履行其他手續(xù)的，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。
第二十七條探礦權(quán)人應(yīng)當履行的義務(wù)：
㈠在規(guī)定的期限內(nèi)開始施工，并在勘查許可證規(guī)定的期限內(nèi)完成勘查工作；
㈡向勘查登記管理機關(guān)報告開工等情況；
㈢按照探礦工程設(shè)計施工，不得擅自進行采礦活動；
㈣在查明主要礦種的同時，對共生、伴生礦產(chǎn)資源進行綜合勘查、綜合評價；
㈤編寫礦產(chǎn)資源勘查報告，提交有關(guān)部門審批；
㈥按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定匯交礦產(chǎn)資源勘查成果檔案資料；
㈦遵守有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于勞動安全、土地復(fù)墾和環(huán)境保護的規(guī)定；
㈧勘查作業(yè)完畢，及時封、填探礦作業(yè)遺留的井、硐或者采取其他措施，消除安全隱患。
第二十八條縣國土資源局應(yīng)當依法維護本行政區(qū)域內(nèi)的礦產(chǎn)勘查、開發(fā)秩序，禁止任何單位和個人進入他人依法取得探礦權(quán)的范圍內(nèi)進行勘查活動，依法維護探礦權(quán)人的合法權(quán)益。
第二十九條縣國土資源局在年度檢查工作中應(yīng)當嚴格按照礦業(yè)權(quán)年度檢查的有關(guān)規(guī)定，依法對每一個探礦權(quán)項目進行現(xiàn)場檢查核實，并上報處理意見。
第三十條登記機關(guān)需要調(diào)查勘查投入、勘查工作進展情況的，探礦權(quán)人應(yīng)當如實報告并提供有關(guān)資料、不得虛報、瞞報，不得拒絕檢查。
第三十一條違反本辦法規(guī)定，未取得勘查許可證擅自進行勘查工作的，超越批準的勘查區(qū)塊范圍進行勘查工作的，根據(jù)《*省礦產(chǎn)資源管理條例》第三十六條規(guī)定，由縣國土資源局按照國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令停止違法行為，予以警告，沒收違法所得，可以并處5000元以上10萬元以下的罰款。
第三十二條違反本辦法規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自進行滾動勘探開發(fā)、邊探邊采或試采的，根據(jù)《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第二十七條規(guī)定由縣國土資源局按照國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令停止違法行為，予以警告，沒收違法所行，可以并處10萬元以下的罰款。
第三十三條違反本辦法規(guī)定，擅自印刷或者偽造、冒用勘查許可證的，根據(jù)《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第二十八條規(guī)定，由縣國土資源局按照國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，沒收違法所得，可以并處10萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十四條違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)登記管理辦法》第二十九條規(guī)定，由縣國土資源局按照國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，原發(fā)證機關(guān)可以吊銷勘查許可證：
㈠不按照本辦法的規(guī)定備案、報告有關(guān)情況、拒絕接受監(jiān)督檢查或弄虛作假的；
㈡未完成最低勘查投入的；
㈢已領(lǐng)取勘查許可證的勘查項目滿6個月未開始施工，或者施工后無故停止勘查工作滿6個月的。
第三十五條探礦權(quán)人持勘查許可證6個月以上無正當理由不開工；或已開工但未進行勘探工程（槽探、坑探或鉆探工程）施工的均屬圈而不探行為，由登記機關(guān)注銷勘查許可證。探礦權(quán)人自首次設(shè)立探礦權(quán)日起，勘查期限滿3年，累計完成的工作量未達設(shè)計工作量的30%按圈而不探處理，由登記機關(guān)注銷勘查許可證。
第三十六條探礦權(quán)人不按勘查設(shè)計進行探礦施工，擅自進行采礦活動并進行礦產(chǎn)品銷售的，要依法沒收礦產(chǎn)品或違法所得，并處以罰款，責(zé)令限期進行整改，逾期未完成整改的，依法吊銷勘查許可證。
第8篇：安全評估檢查報告范文
一是組織領(lǐng)導(dǎo)到位。肥城市委、市政府和市編委領(lǐng)導(dǎo)高度重視機構(gòu)編制執(zhí)行情況評估工作，提出了“真評實估、評真估實、評出成效”的要求。為切實加強領(lǐng)導(dǎo)，市里成立了由分工副市長任組長，紀檢監(jiān)察、組織、編制、人社等7部門主要負責(zé)同志為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。各成員單位統(tǒng)籌兼顧，靠上工作，認真履行職責(zé)，確保了評估工作扎實有序推進。同時，市財政撥付專項經(jīng)費，配備了電腦、手提電腦、打印機、復(fù)印機等辦公用品，為評估工作的順利開展提供了保障。
二是宣傳發(fā)動到位。2013年7月25日，召開了由24個政府工作部門和22個直屬事業(yè)單位主要負責(zé)同志參加的全市機構(gòu)編制執(zhí)行情況評估工作會議，就評估工作進行動員和發(fā)動，并對2013年的評估工作進行安排和部署。同時，在肥城機構(gòu)編制網(wǎng)上開通了“評估工作專欄”，通過網(wǎng)站、電視臺、廣播電臺等宣傳評估的意義、工作動態(tài)等，營造了良好的輿論氛圍。
三是工作措施到位。一方面，按照上級關(guān)于政府屆期內(nèi)工作部門評估一遍的要求，制定了評估工作推進時間表，將評估對象擴展到政府直屬事業(yè)單位。確定2013年評估對象12個，其中，政府工作部門6個、直屬事業(yè)單位6個。其他部門單位的評估工作將于2016年全部完成。另一方面，健全完善了評估工作機制。市編辦作為職能部門，組建了強有力的工作班子，工作人員在評估期間全程盯靠，不再參與原單位的工作，實行人員、時間、精力“三集中”，確保了評估工作的順利進行。
二、把握四個重點，力求評估科學(xué)合理
一是科學(xué)制定《實施意見》。組織人員到評估試點地區(qū)進行學(xué)習(xí)取經(jīng)。同時，深入部分部門單位聽取意見和建議。在此基礎(chǔ)上，制定了《肥城市機構(gòu)編制執(zhí)行情況評估工作實施意見》。期間，對把握不準的問題，及時向泰安市編辦匯報請示，多次反復(fù)討論，幾易其稿。
二是合理設(shè)定評估指標。本著“抓住關(guān)鍵指標、突出可操作性和實效性”的原則，設(shè)計了《肥城市機構(gòu)編制執(zhí)行情況評估指標體系》和指標體系解釋，將評估內(nèi)容分解為職能精細化管理、內(nèi)部工作機制運行、對外協(xié)作配合機制建立和運行、履行職責(zé)及成效評估、機構(gòu)編制管理規(guī)定執(zhí)行、履職評議和社會評議以及其他評估指標等七大項31個小項，總分值為100分。其中，職責(zé)落實和履行占45分，機構(gòu)編制管理占40分，社會評議占15分。履職績效和機構(gòu)編制管理占總分值的85%，突出了機構(gòu)編制部門的職能特點。
三是指導(dǎo)部門搞好自評。為提高單位自評質(zhì)量，制定了《關(guān)于做好自評工作有關(guān)問題的說明》，對評估工作的相關(guān)問題作了統(tǒng)一明確，并對各部門單位業(yè)務(wù)人員進行了一次培訓(xùn)，使部門單位對工作要求和程序一目了然，開展自查有據(jù)可依、有章可循。另外，深入到各部門單位加強督促協(xié)調(diào)，指導(dǎo)幫助他們搞好自檢自查，當場指出存在的問題和整改建議，提高了自評工作質(zhì)量和效率。
四是嚴格程序真評實估。到部門單位評估前，及時發(fā)放評估日程安排表；到部門單位實地評估，嚴格遵循召開會議、問卷調(diào)查、個別座談、查閱檔案資料和現(xiàn)場實地檢查的程序進行，確保該走的程序一個不少，該把握的環(huán)節(jié)一個不漏，該查閱的資料一樣不缺，全面了解掌握部門單位機構(gòu)編制執(zhí)行的具體情況，在綜合分析的基礎(chǔ)上，客觀作出評價。
三、堅持四措并舉，確保評估結(jié)果客觀公正
一是五位一體問卷調(diào)查。圍繞了解清掌握實相關(guān)情況，按照市分管領(lǐng)導(dǎo)、單位干部職工、管理服務(wù)對象、相關(guān)職能部門、監(jiān)管部門等五個層面，分別制定了不同的調(diào)查問卷。采取市分管領(lǐng)導(dǎo)點評、編辦主評、管理服務(wù)對象助評、職能部門參評、監(jiān)管部門鑒評“五位一體”工作法，共發(fā)出調(diào)查問卷1291張，廣泛了解各個層面對被評估部門單位的評價。
二是分層別類個別訪談。按照市分管領(lǐng)導(dǎo)、單位干部職工、管理服務(wù)對象以及相關(guān)職能部門等幾個層面，先后與261名對象進行了面對面的訪談，全面深入了解相關(guān)情況以及對被評估部門單位的意見和建議。在高新區(qū)評估時，通過個別訪談了解到高新區(qū)管理體制調(diào)整后，與所在的王瓜店街道在農(nóng)村建設(shè)、水利、環(huán)保等基層社會事務(wù)上存在職責(zé)交叉、關(guān)系不理順的問題，為下一步規(guī)范高新區(qū)與駐地管理體制提供了依據(jù)。
三是查閱檔案實地檢查。按照部門提供的資料與自查報告相對照、與訪談情況相對照、與編辦掌握情況相對照，履行職責(zé)與“三定”規(guī)定相符、與崗位職責(zé)相符、與工作績效相符的要求，通過查看檔案資料、實地檢查的形式，評估部門單位在履行職責(zé)和機構(gòu)編制管理執(zhí)行等方面的情況。有下屬事業(yè)單位的，按不低于30%的比例，一并檢查評估。通過實地檢查，對發(fā)現(xiàn)的掛牌不規(guī)范、自設(shè)內(nèi)設(shè)機構(gòu)等問題，當即提出整改意見，規(guī)范了機構(gòu)編制管理。
四是匯總分析形成報告。評估工作組通過匯總、梳理和分析調(diào)查問卷、個別訪談、實地檢查等情況，以打分的形式確定評估等次，并形成評估報告。在征求被評估部門單位意見后，報市編委會研究，形成正式評估報告，并送達被評估部門單位。評估結(jié)果及時通過肥城機構(gòu)編制網(wǎng)進行公告。
四、做到三個結(jié)合，強化評估結(jié)果運用
一是將評估結(jié)果與研究調(diào)整機構(gòu)編制事項相結(jié)合。根據(jù)評估掌握的情況，在現(xiàn)有機構(gòu)編制資源內(nèi)，優(yōu)化整合內(nèi)設(shè)機構(gòu)設(shè)置和人員配置，保障部門職能作用發(fā)揮。如，針對市公共資源交易中心設(shè)立時沒有內(nèi)設(shè)科室的實際，根據(jù)評估掌握的情況，結(jié)合其承擔(dān)的職能，對其內(nèi)設(shè)科室進行了規(guī)范和明確，為其更好地發(fā)揮職能有序開展工作奠定了基礎(chǔ)；針對市國土資源執(zhí)法監(jiān)察大隊承擔(dān)任務(wù)較重、單位空編較多的實際，今年為其批復(fù)了1名安置干部編制使用計劃，補充了工作力量。
二是將評估結(jié)果與深化行政管理體制改革相結(jié)合。將評估結(jié)果作為深化行政管理體制改革的重要參考依據(jù)，對評估中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改處理意見，并采取有效措施，督促部門單位抓好落實。如通過評估發(fā)現(xiàn)，雖然在職能界定時，立足實際將煤礦、石膏礦安全監(jiān)管職責(zé)交由市煤炭局承擔(dān)，非煤礦山安全監(jiān)管職責(zé)交由市安監(jiān)局承擔(dān)。但在實際運行中，市煤炭局和市安監(jiān)局都對石膏礦行使安全監(jiān)督管理職責(zé)，存在重復(fù)監(jiān)管執(zhí)法問題。為此，重新明確了相關(guān)職責(zé)劃分，進一步理順了非煤礦山安全監(jiān)管體制。
第9篇：安全評估檢查報告范文
貸款業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性：檢查公司類貸款在受理、調(diào)查、審批、發(fā)放、貸后管理等業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)是否符合適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)規(guī)范和經(jīng)濟活動原理。
存款業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性：檢查公司類存款業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)內(nèi)部控制是否健全有效，操作是否合法合規(guī)，查找公司類負債業(yè)務(wù)內(nèi)控薄弱點，加強銀行審慎經(jīng)營和管理，從而保障我行資金安全。
二、組織領(lǐng)導(dǎo)
為加強對此次檢查的組織領(lǐng)導(dǎo)，保質(zhì)保量完成檢查任務(wù)，分行決定成立檢查工作小組，其組成人員如下：
組長：×××（主管領(lǐng)導(dǎo)）
成員單位：合規(guī)部、公金管理部、營業(yè)部、風(fēng)險部。
此次檢查由合規(guī)部主辦，公金部、營業(yè)部、風(fēng)險部協(xié)辦。
主辦部門的主要職責(zé)包括：接受組長的工作安排；負責(zé)起草檢查方案、檢查報告等文件；編制檢查工作有關(guān)的各種記錄；就參加的檢查事項編制檢查工作底稿；審核協(xié)辦部門出具的自查報告，協(xié)助組長嚴把檢查質(zhì)量關(guān)和控制檢查風(fēng)險。
協(xié)辦部門主要職責(zé)包括：接受組長的工作安排；收集、分析本條線各種資料；按照檢查方案的要求開展自查工作；無保留地報告檢查發(fā)現(xiàn)的問題和典型經(jīng)驗；就參加的檢查事項編制工作底稿；負責(zé)提出合理、準確的檢查建議；編制自查報告，整理檢查書面和電子檔案資料等。協(xié)辦部門需指定專人負責(zé)此次檢查工作。
三、檢查范圍
（一）檢查時間
2007年9月26日――9月30日。
（二）檢查期間
2007年6月28日――2007年8月31日。
（三）檢查事項
此次檢查事項為對公存款和對公貸款。具體涉及的業(yè)務(wù)種類有：公司類活期存款、定期存款、通知存款、協(xié)議存款、協(xié)定存款、同業(yè)存款，公司類流動資金貸款、表外授信業(yè)務(wù)等。
四、檢查程序和方法
（一）程序
1．成立檢查組，9月26日前；
2．制定檢查方案，9月26日前；
3．召開檢查前動員及工作部署會議，組織方案學(xué)習(xí)，9月26日下午；
4．業(yè)務(wù)自查，各條線管理部門在9月30前完成本部門的自查工作；要求各條線主管部門認真排查，認真梳理；
5．初步評估，對高風(fēng)險事項進行重點抽查；
6．檢查情況匯總形成檢查報告，其中各條線同時形成各自的自檢查報告，10月8日——10月12日；
7．通報檢查結(jié)果，10月15日前；
8．檢查資料整理歸檔，10月15日前。
（二）檢查方法
此次檢查主要采用現(xiàn)場檢查方法，檢查人員應(yīng)審閱相關(guān)業(yè)務(wù)檔案，復(fù)算利息收支等資料，可以采取回放監(jiān)控錄像、穿行測試等方法檢查操作人員對操作流程的遵循程度。
五、工作要求
（一）提高認識、周密部署。各條線主管部門要高度重視此次檢查工作，結(jié)合本部門業(yè)務(wù)檢查制度要求進行梳理，嚴格按檢查程序執(zhí)行檢查，不走過場。
（二）全面排查、及時上報。各條線主管部門要嚴格按照檢查方案確定的檢查內(nèi)容進行地毯式排查，不能留空白點和死角。各條線在檢查過程中發(fā)現(xiàn)案件線索，要在第一時間向檢查組報告，對遲報、瞞報者，一旦發(fā)現(xiàn)將嚴格實行責(zé)任追究。對自查發(fā)現(xiàn)的問題，將問題描述清楚納入檢查報告中。
（三）加強領(lǐng)導(dǎo)、認真履職。因此次檢查時間緊、檢查面廣、業(yè)務(wù)量大，要求各條線主管部門負責(zé)人要恪盡職守、積極主動、認真負責(zé)地組織好本部門的自查和排查工作，確保檢查工作按時、保質(zhì)保量完成。此次檢查質(zhì)量將與各部門年終考核掛鉤。
六、檢查指導(dǎo)
（一）公司類存款業(yè)務(wù)
1．開戶管理
重點檢查：
(1)客戶開戶資料（包括印鑒卡）是否真實、合法，開戶手續(xù)是否齊全，預(yù)留印鑒是否真實、合規(guī)；是否存在為不具備開戶條件或開戶手續(xù)不全（不符合規(guī)定）的客戶開立賬戶的情況；是否存在虛設(shè)賬戶情況。
(2)開立賬戶是否遵守雙人經(jīng)辦并經(jīng)會計主管簽字的制度，是否建立開銷戶登記簿并及時登記。
2．賬戶使用
重點檢查：
(1)定期存款是否真實，存款余額是否正確，是否存在銀行私自挪用單位定期存款進行賬外經(jīng)營的問題；是否存在將賬戶資金用于結(jié)算、支取現(xiàn)金情況；定期存款提前支取的手續(xù)是否完善、合規(guī)。
存款證實書的保管、使用、收回是否符合規(guī)定，是否與定期存款筆數(shù)、金額一致，是否存在資金不到位虛開存款證實書問題。
(2)活期存款賬戶余額是否真實，存款賬戶之間的資金往來是否合規(guī)合法；支付賬戶資金時，使用的印鑒與預(yù)留印鑒卡是否一致。
(3)單位通知存款、單位協(xié)定存款、保證金存款、應(yīng)解匯款等賬戶存款是否真實、合規(guī)；是否存在單位賬戶違規(guī)轉(zhuǎn)移資金進行賬外經(jīng)營以及截留、挪用客戶資金的問題。
透支賬戶是否合規(guī)合法，是否存在挪用存款進行賬外經(jīng)營的問題。
(4)出具的存款證明是否真實、合法，是否存在資金不到位虛開單位存款證明等問題。對銀行造成損失的是否按照一定的處理程序進行責(zé)任追究。
(5)是否及時清理睡眠戶。已轉(zhuǎn)入營業(yè)外收入的睡眠戶支取時是否審核存款人出具的身份證、介紹信及預(yù)留印鑒。
(6)協(xié)助辦理查詢、凍結(jié)、扣劃手續(xù)是否完備，是否經(jīng)會計主管審核確認，有關(guān)法律文書是否妥善保管。
3．對賬管理
重點檢查：對賬工作是否指定專人負責(zé)；是否做到雙人對賬；收回對賬單是否真實、合法；出現(xiàn)不符賬項是否在規(guī)定時間內(nèi)查明原因，并做出相應(yīng)處理；是否建立對賬工作登記簿，將對賬情況等進行登記。
4．賬戶變更、撤銷
重點檢查：賬戶變更、撤銷手續(xù)是否符合制度規(guī)定，客戶提交的資料是否完整、真實、合法，有無缺失客戶簽署同意的文件或法律文件；有無未結(jié)清債務(wù)銷戶；有無存在賬戶手續(xù)費漏結(jié)或結(jié)計錯誤；售出的重要單證是否收回處理。
5．結(jié)息管理
重點檢查：是否按照制度要求進行結(jié)息，是否存在錯記、漏記、多計利息以及其他結(jié)息不真實的情況；利率是否符合人民銀行規(guī)定，是否存在高息攬存現(xiàn)象。
6．授權(quán)管理
重點檢查：在賬戶開立、賬戶使用管理、賬戶變更、賬戶撤銷等業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，是否存在違反操作規(guī)程、未經(jīng)授權(quán)審核的情況；是否有超權(quán)限批準授權(quán)或超出最高限額批準授權(quán)的現(xiàn)象。
7．日常管理
重點檢查：
（1）印鑒卡管理
①印鑒卡的領(lǐng)用、保管。印鑒卡是否作為重要空白憑證進行管理；領(lǐng)用空白印鑒卡是否驗明領(lǐng)用人身份，并辦理簽收登記手續(xù)，是否存在代領(lǐng)、多領(lǐng)空白印鑒卡現(xiàn)象；在用印鑒卡是否專人保管、定期核對，作廢印鑒卡的銷毀是否符合規(guī)定。
②印鑒卡的使用。存款客戶在印鑒卡上的簽章是否合規(guī)，是否存在以單位名稱與印鑒簿預(yù)留印鑒不一致的賬戶；會計主管是否審核預(yù)留印鑒并在各聯(lián)印鑒卡上簽字；預(yù)留印鑒卡的核對是否做到換人、換卡（正、副卡）對全部印鑒折角驗印。采用電子驗印識別系統(tǒng)驗印的，核對印鑒時，是否經(jīng)過換人錄入復(fù)核后方可入賬；采用支付密碼的，支付密碼與印鑒是否同時相符。
③預(yù)留印鑒變更、掛失手續(xù)是否完善，作廢交回的印鑒卡和新啟用的印鑒卡是否真實、合法。
④預(yù)留印鑒賬、實、物是否相符。
（2）其他重要單證管理
與公司類負債業(yè)務(wù)有關(guān)的定期存款開戶證實書、定期存單、支票、匯票等重要單證是否按照重要空白憑證進行管理，其賬、實、物是否相符，其領(lǐng)用、保管、使用和作廢手續(xù)是否齊全。
（3）信息披露誠實性
會計核算是否真實、準確；是否存在人為調(diào)整報表、調(diào)整存款等行為；總賬、明細賬與會計報表各項目之間存款數(shù)據(jù)是否一致，勾稽關(guān)系是否平衡，有無較大差異。
（二）公司類貸款業(yè)務(wù)
1．申請
（1）借款人是否符合我行信貸準入條件
（2）借款人提交的材料是否完整、真實
2．調(diào)查評價
（1）是否進行客戶調(diào)查評價，調(diào)查是否實行了雙人調(diào)查制
（2）《客戶信用評級報告》內(nèi)容是否全面、真實
（3）是否進行了擔(dān)保評價
（4）擔(dān)保評價報告是否對擔(dān)保單位進行了全面調(diào)查，并進行了詳細具體的綜合分析；是否對抵押物、質(zhì)押物進行全面調(diào)查，對其合法性、有效性和充分性進行分析；擔(dān)保評價報告反映的擔(dān)保信息是否真實
3．審批
（1）貸款審批流程是否清晰、是否存在減程序、逆程序、越程序進行貸款審批的問題
（2）上會審批程序是否符合規(guī)定
（3）是否在額度內(nèi)進行貸款審批
（4）是否在權(quán)限內(nèi)進行貸款審批
（5）有無違規(guī)發(fā)放信用貸款
（6）是否未向關(guān)系人發(fā)放優(yōu)惠條件貸款
4.發(fā)放
（1）貸款發(fā)放是否按規(guī)定程序進行，有無未經(jīng)審批發(fā)放貸款或先發(fā)放貸款后審批
（2）是否存在未落實審批條件發(fā)放流動資金貸款，有無未落實審批條件中的要求即發(fā)放貸款；有無未落實有效的保證手續(xù)發(fā)放貸款；有無擅自變更審批條件發(fā)放貸款
（3）是否按照統(tǒng)一文本簽訂了借款合同，合同要素是否齊全，有無影響法律效力的問題
（4）貸款支用時，是否按合同約定的用途用款，有無貸款用途明顯違反合同約定而允許客戶提款
（5）貸款期限是否符合規(guī)定
（6）貸款執(zhí)行利率是否符合規(guī)定
（7）是否進行信貸登記
5、保證
（1）保證能力是否充足
（2）保證期限與貸款期限是否匹配
（3）是否落實擔(dān)保、抵押、質(zhì)押等有關(guān)手續(xù)
（4）抵、質(zhì)押物權(quán)證是否按規(guī)定保管
6、貸后管理
（1）是否定期走訪借款單位、擔(dān)保單位，收集和分析貸后有關(guān)情況，是否定期查看抵、質(zhì)押物
（2）貸后檢查內(nèi)容是否全面，反映信息是否真實，是否按規(guī)定時間開展貸后檢查，貸后檢查報告是否已經(jīng)信貸主管審閱并簽字
（3）對逾期貸款是否每季發(fā)送書面催收通知，中斷訴訟時效
（4）對逾期貸款是否落實專人管理，積極催收
（5）是否制定了具體措施催收不良貸款
（6）對經(jīng)各種措施催收確數(shù)無法收回的貸款，是否按照規(guī)定申報呆賬貸款核銷，申報程序是否合理
（7）是否加強對已核銷貸款的管理，繼續(xù)進行追討
（8）是否定期進行貸款五級分類，貸款五級分類認定是否準確、合規(guī)
（9）是否按規(guī)定管理信貸檔案，檔案資料是否齊全。貸款抵押權(quán)證類資料保管是否符合規(guī)定。
7、會計核算
（1）貸款是否在規(guī)定科目內(nèi)核算，核算金額是否正確
（2）不良貸款是否在規(guī)定科目內(nèi)核算，核算金額是否正確
