變更管理的步驟精選(九篇)

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第1篇：變更管理的步驟范文

    AP1000自主化依托項目是全球首堆建設(shè),在沒有任何示范堆和工程建設(shè)經(jīng)驗可供借鑒的情況下,在組織部署、技術(shù)方案、進度控制、施工工藝流程等方面都遇到了一系列未預(yù)期的問題,在項目管理、工程設(shè)計與施工、設(shè)備制造與采購方面都不可避免的存在挑戰(zhàn)和困難。

    2AP1000自主化依托項目核電工程建設(shè)管理績效改進新實踐

    面對設(shè)計文件交付延誤、設(shè)計變更多、設(shè)備到貨滯后等諸多挑戰(zhàn)和問題,AP1000聯(lián)合項目管理機構(gòu)(JPMO)外方總經(jīng)理于2011年6月提出了啟動PIP(英文全稱是PerformanceImprovementPlan,中文含義是組織績效改進計劃)的管理策劃,并于8月開始正式實施,全面推行PIP工作。其目的是持續(xù)改進JPMO/SPMO日常管理中存在的不足,提高項目運行效率和組織績效,整個策劃包括PIP目的、流程、層次、編制和實施,運行國際先進的理念持續(xù)改進項目管理工作。主要特點是信息清晰完整、實施穩(wěn)步推進、責(zé)任落實到人、日期目標(biāo)明確、證據(jù)客觀真實、監(jiān)督持續(xù)改進,主要管理方法是計劃滾動管理、贏得值管理、積分卡等。實施后效果良好,改進領(lǐng)域包含了程序流程、文件移交、風(fēng)險控制、事項管理等,達到了預(yù)期的效果。PIP體系的建立和實施包括以下幾個方面:

    2.1制定JPMO/SPMO改進計劃

    PIP目的:其目的在于明確日常JPMO/SPMO運作,建立專項改進行動以標(biāo)準(zhǔn)化管理,緩解風(fēng)險。PIP流程:PIP的內(nèi)容包括改進步驟、負責(zé)人、目標(biāo)完成日期、結(jié)果以及評估實施改進成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。PIP層次:分為周期相對較短、可實施性及見效快的;規(guī)模較大,要求廣泛參與,長期落實的;以及整體改革,流程改進,合同變更等帶來長期受益的變更類型。PIP編制:編制和實施改進提案時,期望目標(biāo)是各部門學(xué)會流程改進思路中基本的步驟,將流程改進作為持續(xù)改進的例行部分。

    2.2組織機構(gòu)升級

    對組織機構(gòu)進行了升級,任命了兼職PIP經(jīng)理。

    2.3第一批PIP提交

    依托項目組織績效改進運行實施以來,第一批共收到了提案30余項,內(nèi)容包括設(shè)備發(fā)運后設(shè)計變更的管理、供應(yīng)商文件審查改進、風(fēng)險管理、質(zhì)保組織結(jié)構(gòu)調(diào)整等,后續(xù)潛在的績效改進方案仍在不斷策劃醞釀。

    2.4創(chuàng)建PIP總體情況模板

    使用EXCEL表格記錄各個績效改進計劃,將每一個計劃分成若個步驟,列出每個步驟的計劃完成時間和實際完成時間,使用贏得值管理的概念,列出每個步驟的計劃分值和贏得分值以及完成百分比,并記錄每個步驟完成的證據(jù)。

    2.5建立贏得值管理概念,制定分值規(guī)則

    運用贏得值管理的概念來衡量評估績效改進計劃的完成情況。首先,要給每個計劃1個分值,分值通過這個公式得出:Score得分值=10×(1+F)=10×(1+F1+F2),其中F1是部門接口復(fù)雜程度因子,F2是歷時長度因子,即完成該工作的部門接口越多,時間越長,則分值越高。4.6定義受益類型包括在設(shè)計、采購、施工、項目管理等各個方面的管理提升。4.7創(chuàng)建一頁紙計劃使用橫道圖的方式,在一頁紙中顯示各個改進計劃的計劃完成與實際完成的對比情況。4.8開始PIP月報通過PIP月報的,通告各個部門提交的改進計劃的執(zhí)行情況、獲得的收益、存在的問題以及潛在的改進計劃方案。

第2篇：變更管理的步驟范文

【關(guān)鍵詞】 電力建設(shè) 工程變更 影響 問題 管理控制

在電力建設(shè)項目開始立項規(guī)劃后，就需要進行招標(biāo)以選擇最合適的建設(shè)施工單位，并與其簽訂項目承包合同。而工程變更正是合同制定中需要重點考慮的重要內(nèi)容，其直接關(guān)系著電力建設(shè)項目的成本控制、質(zhì)量控制以及進度控制。若在合同中沒有對工程變更進行詳細的約定，就很容易在實際工程變更發(fā)生出現(xiàn)經(jīng)濟利益沖突，而使甲乙雙方出現(xiàn)矛盾，嚴重影響電力建設(shè)的順利實施，也不利于按時保質(zhì)的完成建設(shè)項目。一般引起工程變更的主要因素有兩大類，一類是諸如設(shè)計期間沒有做好實地勘察，而使得工程施工情況與設(shè)計圖紙情況存在差異，不得不進行工程變更的主觀因素，二類是諸如自然變化或社會環(huán)境變化所引起的客觀因素。

1 工程變更對電力建設(shè)項目的影響

1.1 工程投資方面

電力建設(shè)項目本身就是一個需要較大資金投入的工程項目。若在項目實施過程中不嚴格按照設(shè)計規(guī)劃的要求進行施工，反而需要進行工程變更，就會進一步增大工程投資成本，不利于工程造價的控制和管理，會給投資方帶來較大的經(jīng)濟損失。

1.2 工期方面

在具體的電力建設(shè)項目實施過程中，對于施工工序的要求較為嚴格，若前一道施工工序因為某種原因而耽誤了進度，就會迫使后面所有的施工計劃都隨之延遲推移，嚴重影響了施工的整體進度。因此，當(dāng)出現(xiàn)工程變更的情況時，就會使將正常的施工進度計劃安排全部打亂，從而引發(fā)一系列的不良后果，不但會使工程延期，還極有可能會增大工程造價。

1.3 項目管理方面

在原本井然有序的項目施工管理中，若頻頻出現(xiàn)有工程變更情況，就會使項目管理人員難以按照原定計劃進行管理控制。例如業(yè)主和監(jiān)理部門之間的有序協(xié)調(diào)管理狀態(tài)會被打亂，施工方對現(xiàn)場管理的難度也隨之增大。當(dāng)出現(xiàn)工程變更時，需要召開相關(guān)部門的技術(shù)人員開會來研討具體的變更方案，還要重新進行勘查設(shè)計，并需要再次組織施工，分配人員等等，這些都會使項目管理中的質(zhì)量管理、進度管理和成本管理受到極大的影響。

1.4 勞動生產(chǎn)率方面

當(dāng)工程發(fā)生變更時，施工作業(yè)的順序就會被打亂，經(jīng)常會出現(xiàn)加班施工，或短時間歇工的現(xiàn)象，使得勞動力資源得不到合理的安排，這樣就會使極大的降低勞動生產(chǎn)率，增大人力成本。

1.5 索賠和合同糾紛

由于工程變更具有很大的不可預(yù)測性，很多時候甲乙雙方在簽訂承包合同時并不能完全將出現(xiàn)工程變更的責(zé)任劃分清楚，因此當(dāng)實際發(fā)生工程變更時，就很容易出現(xiàn)合同糾紛，并牽涉到索賠問題。當(dāng)出現(xiàn)索賠和合同糾紛時，就會激化甲乙雙方之間的矛盾，這對雙方的經(jīng)濟利益都是非常不利的。

2 目前電力建設(shè)項目工程變更管理中存在的問題

為了能夠減小工程變更對電力建設(shè)項目的不良影響，提高建設(shè)方和施工方的經(jīng)濟利益，保證電力建設(shè)項目庫的安全順利實施，就需要對電力建設(shè)項目工程變更實施一定的管理。但是目前我國在電力建設(shè)項目的工程變更管理中，卻還存在著一定的問題與不足，具體體現(xiàn)在以下幾點：

2.1 信息化程度較低

受技術(shù)限制的影響，我國在處理電力建設(shè)項目的工程變更時，一般都還是采用人工作業(yè)的方式進行管理，并沒有充分利用當(dāng)前先進的信息技術(shù)。很多文件都是以紙質(zhì)檔案進行記錄和傳閱，這在很大程度上降低了處理效率，也容易造成信息的丟失。目前我國還沒有建立起一個健全完善的電力建設(shè)項目工程變更管理軟件，嚴重影響了管理效率。

2.2 缺乏對工程變更全過程的管控

一般來講，工程變更的控制和管理是需要貫穿在整個工程項目實施全過程中的，但是目前人們普遍將工程變更的重點放在了施工階段，這顯然不是最佳的管控手段。因為施工前期的勘查和設(shè)計階段才是控制工程變更的重要階段，施工過程和施工竣工階段都需要根據(jù)施工設(shè)計來安排作業(yè)施工和管理控制。

2.3 工程變更缺乏有效的評審環(huán)節(jié)

在電力建設(shè)過程中，所發(fā)生的工程變更大多數(shù)并沒有進行相應(yīng)的評審，尤其是對工程變更方案的技術(shù)、成本、工期、安全以及質(zhì)量等方面沒有進行有效評審。使得有些工程變更后反而成為錯誤變更，或變更效果較差，起到適得其反的效果。

2.4 沒有建立嚴格的工程變更責(zé)任追究制

當(dāng)工程需要發(fā)生變更時，勢必是因為某些因素的影響而引起的，大多數(shù)情況下，這些影響因素都是有責(zé)任人可以追究的。但是由于沒有建立健全的責(zé)任追究制，而使得所涉及人員沒有應(yīng)有的壓力，在設(shè)計或施工或管理中都不夠用心，這樣就會很容易引發(fā)工程變更，造成變更管理失控。

2.5 合同變更條款設(shè)定不夠完善

對于工程變更的管理與控制來講，最有效的控制方法就是在合同中對變更條款做出詳細的約定，并將責(zé)任劃分清楚，這樣當(dāng)出現(xiàn)工程變更時，就可以按照合同約定的要求進行處理，而不至于發(fā)生索賠或糾紛。但事實上，很多電力建設(shè)項目的甲乙雙方在訂立合同時，并沒有對合同變更條款給予應(yīng)有的重視。因而造成了很多合同糾紛。

3 如何提高電力建設(shè)項目工程變更管理控制水平

3.1 實施工程變更的分類控制

在電力建設(shè)項目工程變更的管理實踐中，按照工程變更的性質(zhì)和費用影響實施分類控制，有利于合理區(qū)分業(yè)主和監(jiān)理工程師在處理不同屬性的變更問題上的職責(zé)、權(quán)限及其工作流程，有助于提高工程變更管理的效率和效益。實施分類控制可把工程變更分為3個重要性不同的等級：即重大變更、重要變更和一般變更。重大變更一般由監(jiān)理工程師初審、總監(jiān)理工程師復(fù)審，報送業(yè)主后，由業(yè)主組織勘察、設(shè)計、監(jiān)理審核。重要變更一般由監(jiān)理工程師初審，總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后實施。一般變更由監(jiān)理工程師審查批準(zhǔn)后實施。

3.2 合理確定工程變更價款

工程變更價款的確定，既是工程變更方案經(jīng)濟性評審的重要內(nèi)容，也是工程變更發(fā)生后調(diào)整合同價款的重要依據(jù)。一般情況下，承包商在工程變更確定后的規(guī)定時間內(nèi)，應(yīng)提出工程變更價款的報告，報監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后方可調(diào)整合同價款。

國內(nèi)現(xiàn)行建設(shè)工程施工合同條件和相關(guān)研究文獻均有關(guān)于工程變更價款的確定方法和原則主要有：①合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有價格變更合同價款；②合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款；③合同沒有適用于或類似于變更工程的價格，由承包商提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r格，經(jīng)監(jiān)理工程師確認后執(zhí)行；④承包商在雙方確定變更后14天內(nèi)不向監(jiān)理工程師提出變更工程價款報告時，視為該項變更不涉及合同價款的變更；⑤監(jiān)理工程師應(yīng)在收到變更工程價款報告之日起14天內(nèi)予以確認，監(jiān)理工程師無正當(dāng)理由不確認時，自變更工程價款報告送達之日起14天后視為變更工程價款報告已被確認；⑥監(jiān)理工程師不同意承包商提出的變更價款，按合同爭議的約定處理；⑦因承包商自身原因?qū)е碌墓こ套兏邪虩o權(quán)要求追加合同價款。

3.3 實現(xiàn)工程變更管理信息化

我國電力建設(shè)項目變更管理信息化尚處于起步階段，而制造業(yè)對工程變更管理的信息化研究起步較早。制造業(yè)工程變更管理應(yīng)用系統(tǒng)一般基于產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（PDM）和支持團隊工作的工作流技術(shù)平臺開發(fā)，實現(xiàn)ECM功能與PDM的集成，以充分利用PDM的產(chǎn)品信息管理模塊和流程管理模塊。制造業(yè)有關(guān)工程變更管理的概念、模型和方法為電力建設(shè)項目工程變更管理信息化搭建了高起點的研究平臺，有助于加速我國電力建設(shè)項目工程變更管理的信息化進程，縮短相關(guān)應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)周期。

根據(jù)實際的工程變更需求，可以將EC過程分解為請求、評估、和實施3個環(huán)節(jié)。其中：EC請求包括描述問題的癥狀，發(fā)出正式的變更請求和提出解決建議方案3個步驟，EC評估包括技術(shù)評估、造價評估、工期評估和價值分析4個步驟，EC實施包括矛式的工程變更指令和實施工程信息更改。實現(xiàn)工程變更管理信息化，必須構(gòu)建以人員組織、變更流程和數(shù)據(jù)管理3大要素為核心的工程變更管理信息系統(tǒng)。建立以數(shù)據(jù)管理為基礎(chǔ)，以變更流程為主線的工程變更管理策略是實施有效工程變更管理的關(guān)鍵所在。

4 結(jié)語

總之，在電力建設(shè)的項目管理工作中，必須要對工程變更管理與控制給予一定的重視。從電力建設(shè)立項開始就應(yīng)該加強工程變更預(yù)防控制，并在合同中對變更條款作出詳細的約定，劃分工程變更所引起的經(jīng)濟責(zé)任。同時，面對當(dāng)前我國電力建設(shè)項目工程變更管理信息化水平較低這一現(xiàn)狀，還要進一步加強工程變更管理的信息化建設(shè)，提高工程變更管理和控制水平。

參考文獻：

第3篇：變更管理的步驟范文

關(guān)鍵詞: 水利水電 施工技術(shù) 管理措施

0、前沿

水利水電施工的技術(shù)管理, 貫穿施工中的各個專業(yè)和整個施工過程。施工項目是指施工企業(yè)通過投標(biāo)、競標(biāo)等經(jīng)營活動從業(yè)主方獲得建造某一產(chǎn)品的權(quán)利后組織施工的活動對象。隨著我國市場經(jīng)濟的逐步完善和建筑市場推行無標(biāo)底招投標(biāo)，施工企業(yè)的生產(chǎn)力水平和成本狀況已成為衡量企業(yè)管理水平和競爭能力的主要標(biāo)志。

一、 施工技術(shù)管理的內(nèi)容

水利水電工程施工技術(shù)管理主要內(nèi)容包括: 建立技術(shù)管理組織、 技術(shù)管理人員的管理、施工圖紙會檢管理、設(shè)計變更管理、施工調(diào)查、 施工組織設(shè)計管理、開工報告、施工技術(shù)交底、施工測量、施工技術(shù)總結(jié)、施工質(zhì)量管理、施工成本管理、 施工進度管理、 擋案管理、 技術(shù)培訓(xùn)管理、 技術(shù)信息管理、 內(nèi)業(yè)資料、 竣工文件、 竣工資料、 竣工驗收管理等等。

二、技術(shù)管理組織

建立精干、 有效的技術(shù)管理組織并使之正常運行,是實現(xiàn)項目技術(shù)管理的前提條件。按以下步驟建立技術(shù)管理組織: 確定組織結(jié)構(gòu)形

式;合理確定管理層；制定崗位職責(zé);選派技術(shù)人員。根據(jù)項目的合同目標(biāo), 明確列出技術(shù)管理的工作內(nèi)容,進行分類歸并及組合,并根據(jù)工程項目的規(guī)模、 性質(zhì)、 工期、 工程復(fù)雜程度來決定管理的深度和管理跨度。為使技術(shù)管理工作科學(xué)、 有序地進行,按照工程項目的實際情況和技術(shù)管理工作的客觀規(guī)律制定工作流程,規(guī)范化地開展工作。技術(shù)管理組織建立后,根據(jù)工作內(nèi)容制定技術(shù)管理辦法, 明確管理原則、體制、職責(zé)、內(nèi)容等,確定管理方法和辦法。

三、技術(shù)管理人員的管理

1 施工技術(shù)責(zé)任

一個良好的管理組織,關(guān)鍵在于有明確的分工和責(zé)任。根據(jù)技術(shù)管理組織所承擔(dān)的工作任務(wù)和內(nèi)容,明確各崗位的責(zé)任和職責(zé),把任務(wù)和責(zé)任分配到人;只有這樣組織內(nèi)的每一位成員才能各司其職。

2 獎罰分明

項目管理中, 技術(shù)管理者的責(zé)任重大,每一個細小的錯誤都可能給項目施工造成不可估量的損失。建立技術(shù)組織時就應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的激勵機制,對技術(shù)管理工作出色或有技術(shù)革新的技術(shù)工作者給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎勵和精神獎勵。

3 技術(shù)培訓(xùn)管理

任何一個組織, 如果長期不接受新思想和新信息,這個組織將面臨退出歷史舞臺。項目實施過程中,應(yīng)定期對組織內(nèi)部的成員有計劃地進行培訓(xùn),使之不斷接受新的技術(shù)和思想,不斷提高業(yè)務(wù)水平。

4 加強內(nèi)、外溝通

溝通也是吸收新的思想和技術(shù)的良好手段,同時也是了解項目技術(shù)相關(guān)信息的必要手段。組織內(nèi)部成員間的溝通, 能讓組織成員關(guān)系融洽,增加協(xié)作能力;對外部的溝通,能更好地理解發(fā)包人、 設(shè)計人、監(jiān)理人的意圖,同時也讓發(fā)包人、 設(shè)計人、 監(jiān)理人了解承包人的想法及采納合理建議。

四、施工圖紙會檢管理和設(shè)計變更管理

1 施工圖紙會檢

施工圖紙是施工和驗收的主要依據(jù)之一。為使施工人員熟悉設(shè)計內(nèi)容及充分領(lǐng)會設(shè)計意圖的正確施工,確保施工質(zhì)量,必須在開工前進行圖紙會檢。對于施工圖中的差錯和不合理部分, 應(yīng)盡快解決,保證工程順利進行。

會檢應(yīng)由各級技術(shù)負責(zé)人組織, 一般按自班組到項目部, 由專業(yè)到綜合的順序逐步進行。也可視工程規(guī)模和承包方式調(diào)整。工程分別由多個施工單位承包施工,則由建設(shè)(監(jiān)理) 單位負責(zé)組織對各承包范圍之間結(jié)合部的相關(guān)問題進行會檢。

會檢一般分三個步驟: (1)由班組專職工程師( 專職技術(shù)員)主持專業(yè)會檢。班(組) 施工人員參加, 并可邀請設(shè)計代表參加, 對本班( 組)施工項目或單位工程的施工圖紙進行熟悉,并進行檢查和記錄。會檢中提出的問題由主持人負責(zé)整理后報工地專責(zé)工程師。(2)由工地專責(zé)工程師主持系統(tǒng)會檢。工地全體技術(shù)人員及班組長參加, 并可邀請設(shè)計、 建設(shè)、 監(jiān)理等單位相關(guān)人員和項目部技術(shù)、 質(zhì)量管理部門參加。對本工地施工范圍內(nèi)的主要系統(tǒng)施工圖紙和相關(guān)專業(yè)間結(jié)合部的有關(guān)問題進行會檢。(3)由項目部總工程師主持綜合會檢。項目部的各級技術(shù)負責(zé)人和技術(shù)管理部門人員參加。邀請建設(shè)、 設(shè)計、 監(jiān)理、運行等單位相關(guān)人員參加。對本項目工程的主要系統(tǒng)施工圖紙、 施工各專業(yè)間結(jié)合部的有關(guān)問題進行會檢。

圖紅會檢的重點是: (1)圖紙表達深度能否滿足施工需要;(2)施工圖紙與設(shè)備、 原材料的技術(shù)要求是否一致;(3)施工的主要技術(shù)方案與設(shè)計是否相適應(yīng); (4) 擴建工程的新老廠及新老系統(tǒng)之間的銜接是否吻合, 施工過渡是否可能。除按圖面檢查外, 還應(yīng)按現(xiàn)場實際情況校核;(5)構(gòu)件劃分和加工要求是否符合施工能力;(6)設(shè)計采用的四新在施工技術(shù)、 機具和物資供應(yīng)上有無困難; (7)各專業(yè)之間設(shè)計是否協(xié)調(diào)。如設(shè)備外形尺寸與基礎(chǔ)設(shè)計尺寸、 土建和機務(wù)對建( 構(gòu)) 筑物預(yù)留孔洞及埋件的設(shè)計是否吻合, 設(shè)備與系統(tǒng)連接部位、 管線之間、 電氣、 熱控和機務(wù)之間相關(guān)設(shè)計等是否吻合; (8)施工圖之間和總分圖之間、總分尺寸之間有無矛盾; (9)設(shè)備布置及構(gòu)件尺寸能否滿足其運輸及吊裝要求;(10) 設(shè)計能否滿足設(shè)備和系統(tǒng)的啟動調(diào)試要求;(11)材料表中給出的數(shù)量和材質(zhì)以及尺寸與圖面表示是否相符;(12)能否滿足生產(chǎn)運行對安全、 經(jīng)濟的要求和檢修作業(yè)的合理需要; (13)施工圖紙與招標(biāo)圖紙是否一致。

2 設(shè)計變更管理

工程項目施工過程中, 設(shè)計變更是無法避免的。在技術(shù)管理中,要把變更及時有效地通知相關(guān)部門和單位,以便按變更后的設(shè)計進行施工。設(shè)計變更管理包括:設(shè)計變更會檢、 原圖紙的修改、 通知相關(guān)部門和下級單位、 變更檔案管理等。設(shè)計變更管理重點是避免按原設(shè)計圖進行施工和結(jié)算,避免竣工圖按原設(shè)計圖繪制等。

五、結(jié) 語

技術(shù)管理實際是一種知識、技術(shù)、管理水平和智慧的價值體現(xiàn),必須組織一支專業(yè)齊全、技術(shù)先進、經(jīng)驗豐富的技術(shù)管理班子,要想在施工項目管理中把技術(shù)工作搞好, 還應(yīng)做到以下幾點:

1) 積極主動、 超前思維。一個工程項目的管理內(nèi)容是隨施工階段的不同而不斷發(fā)生變化的。不同階段,技術(shù)管理的內(nèi)容、對象和方式都是不一樣的,因此,技術(shù)管理要走在其它部門的前面。

2) 全盤考慮、統(tǒng)籌規(guī)劃。技術(shù)管理要以施工的全過程進行管理, 隨時協(xié)調(diào)各專業(yè)之間在空間布置和時間安排等方面的關(guān)系。

3) 條理清楚、抓住重點。面對千頭萬緒的問題,技術(shù)管理中要分清輕重緩急, 抓住主要矛盾, 認真落實質(zhì)量控制點, 時刻注意關(guān)鍵線路上的工作進展,確保工期、質(zhì)量合同目標(biāo)。

參考文獻:

[1] 陳青云 電力工程施工與技術(shù)管理手冊?M+. 北京: 中國科技

文化出版社,

第4篇：變更管理的步驟范文

關(guān)鍵詞：造價資料；管理；工程結(jié)算；

工程造價資料在收集的內(nèi)容上主要包括：工程施工步驟開展過程中的施工記錄、隱蔽工程記錄以及工程現(xiàn)場簽證等。凡是參與工程建設(shè)步驟并且在施工運行過程中會產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟支出的建造施工，都屬于工程造價資料范疇中的組成部分。工程建設(shè)步驟在開展過程中，造價管理人員需要對這些造價資料信息進行收集、分析與跟蹤，對信息進行分類管理以后進行歸檔處理。為了保證這些收集到的造價資料具有真實性與參考價值，管理人員還要制定出結(jié)算書，上交給項目公司與其他合作企業(yè)。研究人員為了造價資料管理與工程結(jié)算中的關(guān)聯(lián)性可以得到最大限度的發(fā)揮，還需要對資料信息進行深入性的探討與研究，工程造價的資料在收集整理過程中存在的問題進行深入性的分析，只有通過這種方法，才能讓工程結(jié)算中存在的問題得到合理的解決，并尋找到科學(xué)有效的解決措施，對工程施工步驟進行有針對性的指導(dǎo)。

一、當(dāng)前造價資料管理所存問題的分析

建設(shè)工程在實施階段造價資料管理所存在的問題主要表現(xiàn)為以下幾個方面：

第一，工程造價資料的不完整造成后期結(jié)算引發(fā)爭議，出現(xiàn)扯皮的情況嚴重的影響結(jié)算被拖了幾年的情況。工程造價資料的不完整主要是體現(xiàn)在：有些部位該簽隱蔽簽證確認的未辦理簽證，比如埋地部位等。這些是需相關(guān)管理人員簽字蓋章確認，卻沒去辦理相關(guān)手續(xù)。反正是什么情況的都有。工程造價資料不完整產(chǎn)生的直接影響就是結(jié)算時間被延長，影響了施工單位剩余工程款的收回時間。

第二，在施工單位工程造價資料收集一般是工程人員或是文員，他們不懂預(yù)算不懂造價。工程人員和文員都只是機械的接收設(shè)計變更或工作聯(lián)系函，不明白什么情況該提出辦理現(xiàn)場簽證，例如：沒去看合同不了解工程的承包范圍，當(dāng)承包范圍有變時，也不會及時更換相關(guān)資料；不了解定額或是中標(biāo)清單內(nèi)容，也就不懂現(xiàn)場的哪些工藝是定額或是中標(biāo)清單已綜合考慮，哪些是需要辦理現(xiàn)場簽證的；不了解項目結(jié)算需具備哪些工程造價資料，自然就無法保證資料的完整；更不會去收集類似工程的造價指標(biāo)或是含量指標(biāo)。諸如此類都造成這模式下管理的工程造價資料不能很好的為結(jié)算服務(wù)。

第三，很多項目承包者為節(jié)約費用開支，結(jié)算書通常是由施工人員直接編制的，而相當(dāng)一部分的施工人員又沒經(jīng)過專業(yè)的造價培訓(xùn)，編制的結(jié)算計算書不符合結(jié)算要求，思路混亂影響了結(jié)算的質(zhì)量。

二、工程實施階段全過程造價資料管理的相關(guān)策略

1.對造價資料的完整性進行保障

建筑公司需要有專門的造r管理人員，使其對工程從開工到竣工過程中的一切造價資料信息進行收集與整理。工程建設(shè)過程中，造價資料上出現(xiàn)的設(shè)計變更，或是建材單價簽證等這些造價信息需要調(diào)整時，都要設(shè)置專門的管理人員進行管理與調(diào)度，要調(diào)節(jié)好工程建設(shè)甲乙雙方的需要與要求。造價管理人員在對這些施工步驟進行資料上的收集與整理時，一定要讓每個環(huán)節(jié)都可以在制度的保障下嚴格執(zhí)行。資料管理與現(xiàn)場施工管理一定要相結(jié)合，不可出現(xiàn)脫節(jié)上的問題。

1.1把所有的工程造價資料進行分類按順序編號，并編制目錄及資料內(nèi)容一覽表便于查找查漏。

1.2依據(jù)整理好的工程造價資料編制竣工圖，若碰到變更較大時重新畫圖，若是碰到變更較小時在施工圖中標(biāo)注變更內(nèi)容，并把相關(guān)的變更單附在此圖紙上，編好的竣工圖蓋上竣工章并讓甲方及監(jiān)理簽字確認。報送竣工結(jié)算資料時，除了附上造價資料的圖紙外，還應(yīng)把工程造價資料分類裝訂成冊，便于翻閱查找是否完整。

2.保證建設(shè)工程在施工階段全過程的工程造價資料的有效性

專門的管理人員還要根據(jù)造價上的資料信息，對竣工圖進行編制上的處理，如果遇到一些信息上的調(diào)整與規(guī)劃上的變更時，管理人員應(yīng)該立即采取措施開展相關(guān)工作。如果變更上的內(nèi)容比較小，可以在施工圖中進行標(biāo)注，方便施工人員進行相關(guān)施工細節(jié)上的處理。工程項目施工開展完畢以后，需要在工程的竣工圖上蓋上相關(guān)章印，同時，還要要求甲方以及工程監(jiān)理人員進行簽字確認，只有這樣，這些信息在使用參考過程中才具有真實有效性。對工程結(jié)算上的資料信息進行收集，也要將這些資料進行分類處理，并且根據(jù)相關(guān)信息上的展示對項目測表進行制定與規(guī)劃。

管理人員還要將工程造價資料上的信息進行分類整理，采用統(tǒng)一的格式進行歸檔。方便工程上的管理層對這些信息進行查詢與使用，并按照相關(guān)信息上的種類進行資料編輯，目的是方便信息存根。

3.盡量讓專業(yè)預(yù)算員編制結(jié)算書

工程項目上的造價預(yù)算人員需要根據(jù)完整的資料對結(jié)算書進行編制。結(jié)算書的編制步驟應(yīng)該按照施工的工序進行條理上的排列，只有這樣結(jié)算書中的內(nèi)容才能更加明確，某些相關(guān)細節(jié)也要進行特殊的標(biāo)明。工程結(jié)算書編制完成以后，造價人員還要對造價上的指標(biāo)以及材料的使用數(shù)量進行特殊的標(biāo)明，讓工程建設(shè)上的甲乙雙方可以對這些條例進行全面的了解與掌握。在進行投資與合作過程開展時，對這些造價上的相關(guān)細節(jié)進行全面的分析，并依據(jù)分析的結(jié)果對工程上的支出進行預(yù)算。開展預(yù)算上的相關(guān)細節(jié)規(guī)劃時，預(yù)算管理人員還要對結(jié)算書上的內(nèi)容進行重點上的標(biāo)識，這樣的處理是為了讓建設(shè)上的大型支出可以有條理，讓投資人員可以明確的進行規(guī)劃與參考。

三、結(jié)語

通過以上的論述可以得知，工程建設(shè)項目竣工以后，施工單位需要根據(jù)結(jié)算書上記錄內(nèi)容，對剩余的工程款進行及時的收回處理。與此同時，這些涉及到的相關(guān)步驟一定要通過審核才可以開展。工程項目在建設(shè)過程中的造價資料管理質(zhì)量對于工程結(jié)算的工作開展具有非常重要的影響作用，但是許多項目工程企業(yè)認為，造價資料的收集屬于文員的工作，并沒有起到足夠的重視，這種認識是有偏差的?，F(xiàn)如今是一個經(jīng)濟快速發(fā)展的時代，建筑工程的企業(yè)數(shù)量與項目開發(fā)數(shù)量越來越多，如果施工單位與工程企業(yè)沒有對造價資料管理上的內(nèi)容進行重視，那么工程建設(shè)過程中很可能會造成工程預(yù)算上的浪費，為了防止這種問題的出現(xiàn)，造價資料管理信息的收集與整理應(yīng)該作為工程建設(shè)中的重點內(nèi)容進行管理。

參考文獻：

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[2] 陳鵬，吳渝玲. 工程造價資料的積累及運用[J]. 學(xué)子（教育新理念）. 2014（17）

[3] 陳根妹. 工程造價資料的積累和應(yīng)用分析[J]. 中國集體經(jīng)濟. 2014（09）

第5篇：變更管理的步驟范文

關(guān)鍵詞:精細化管理;問題管理系統(tǒng);管理信息系統(tǒng)

1系統(tǒng)開發(fā)背景

某公司是屬于異地辦公形式,銷售客戶部分在北京,技術(shù)部在桂林分公司,協(xié)作進行一個大型的綜合性網(wǎng)絡(luò)平臺的開發(fā),該平臺在開發(fā)過程中有個比較特殊的情況是,所有需求都是總公司逐步設(shè)計完善出來的,一邊開發(fā)一邊修改的過程,所以整個開發(fā)過程,需要北京公司的市場和規(guī)劃人員和桂林的技術(shù)開發(fā)人員密切的高頻率的交流,同時,因為該項目是個很龐大的門戶網(wǎng)站,包含幾十個子網(wǎng)站和獨立的小系統(tǒng),在研發(fā)過程中,舊的問題還沒有解決的時候,又出現(xiàn)了新的問題,新的問題在解決的過程中又出現(xiàn)更新的問題。盡管公司從各個方面進行了強化管理,但由于龐大的系統(tǒng)和有限的人力,總是不能很好的解決。

對此筆者通過精細化管理的思想來設(shè)計一套適用于當(dāng)前這種情況的問題管理系統(tǒng)。隨著在開發(fā)應(yīng)用完善的過程中,筆者發(fā)現(xiàn)該系統(tǒng)大大的減少了問題管理中的各種不足和低效率的情況,提升了項目開發(fā)速度,同時對于精細化管理思想的細致應(yīng)用,使得該系統(tǒng)逐步拓展成為一個頗具規(guī)模的大型IT公司應(yīng)用的大型平臺。

2基本設(shè)計需求和開發(fā)步驟

北京實創(chuàng)信通公司自從其2007年成立以來,就接受總公司委托,一直致力于面向上地信息產(chǎn)業(yè)基地和創(chuàng)新園等幾個高科技園區(qū)的綜合產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺的建設(shè)。由于該公司采取市場部在北京,技術(shù)部在廣西桂林分公司,兩邊協(xié)同開發(fā)的模式,因而在市場和技術(shù)以及技術(shù)開發(fā)本身對需求的實現(xiàn)程度等多個方面出現(xiàn)問題,尤其是大型平臺的開發(fā)過程中,出現(xiàn)了各類問題,數(shù)量和種類繁多,因此,公司很有必要設(shè)計并開發(fā)一套專門針對此問題及任務(wù)管理的系統(tǒng),利用信息化管理的手段嘗試解決這個問題。

該系統(tǒng)的開發(fā)和設(shè)計經(jīng)歷了4個步驟,第一,分析實創(chuàng)公司當(dāng)前項目開發(fā)過程中對于各類問題處理的方法和措施以及其他相應(yīng)問題,第二,針對現(xiàn)狀設(shè)計問題管理系統(tǒng)的需求分析。第三,設(shè)計問題管理系統(tǒng)的具體功能和表現(xiàn)形式。第四,根據(jù)具體應(yīng)用情況設(shè)計相應(yīng)的參數(shù)指標(biāo)和內(nèi)部績效管理體系。

利用內(nèi)部管理系統(tǒng)以科技驅(qū)動型實現(xiàn)成本管理的發(fā)展步驟:

第一步:問題管理。

包括問題的提出,備案,問題的分配,問題的確認,問題的限時解決,問題的評論和交流,問題解決結(jié)果的提交,問題的驗收,驗收失敗的流轉(zhuǎn),問題類型的統(tǒng)計,解決問題花費的時間,責(zé)任人完成情況評價等功能。可以實現(xiàn)對于公司所有問題的精細化管理

第二步:計劃管理。

包括計劃的制定,整合、修改、流轉(zhuǎn)、批注到確認和,分配,確認,自動統(tǒng)計和總結(jié)全程在線流程,可以大大節(jié)省計劃階段的耗費時間,節(jié)約成本

第三步:流程管理。

包括對項目實施流程的多元化定制以及流程固化,對于控制點的驗收和對整個項目的進度把控等功能,可以避免對于流程的執(zhí)行經(jīng)常出現(xiàn)問題的情況等

第四步:成本管理。

包括公司日報,周、日工作時間統(tǒng)計查詢,周、日成本自動核算查詢,項目日成本核算查詢,項目成本自動預(yù)警,項目成本效益自動計算查詢,項目成本多維度查詢,個人任務(wù)成本查詢,公司周度月度成本報表自動生成等功能,可以全盤清晰化掌握公司的全部環(huán)節(jié)的成本。

第五步:績效管理。

包括個人詳細工作及耗費時間列表,請假管理,會議管理,身份管理(專職,兼職,臨時等),個人超時任務(wù)及提前完成任務(wù)自動統(tǒng)計,個人績效分自動統(tǒng)計等功能,可以清晰有依據(jù)的評估出員工的價值度以便真正在保證公司效益的基礎(chǔ)上,根據(jù)個人所產(chǎn)生的價值落實對個人的激勵,產(chǎn)生促進作用。

第六步:發(fā)展管理。

建立起完善的項目效率庫,記錄公司已有項目所有步驟和功能環(huán)節(jié)所耗費的時間和完成人員以及相關(guān)技術(shù)水平,根據(jù)設(shè)置的百分比值,自動估算同類項目應(yīng)該提高的效率和完成時間等,可以使得公司發(fā)展按預(yù)定的軌道進行,實現(xiàn)自筆者激勵功能。

3問題管理系統(tǒng)的初步參數(shù)和流程設(shè)計

3.1任務(wù)管理的流程是

提出任務(wù)——確認任務(wù)等級和緊急程度——分配給主管——主管分配給技術(shù)員——確認任務(wù)以及具體完成時間——完成任務(wù)的過程或者階段性報告——完成任務(wù)并申請主管驗收——主管驗收成功則提交總監(jiān)驗收——主管驗收失敗或者提交了修改意見則任務(wù)返回未完成狀態(tài)(要對任務(wù)完成情況進行評定,如任務(wù)失敗還是需要完善)——繼續(xù)完成并提交驗收申請——主管驗收成功提交總監(jiān)驗收——總監(jiān)自己驗收或者委托某人驗收并進行評定——驗收完成后正式交付任務(wù)——任務(wù)歸檔。

3.2任務(wù)管理的狀態(tài)有

狀態(tài)有:提交任務(wù)——任務(wù)性質(zhì)確定——第一次分配任務(wù)(總監(jiān))——第二次分配任務(wù)(主管)——確認任務(wù)(包含完成時間)——進行任務(wù)并階段性匯報(通過現(xiàn)在的日志或者跟帖實現(xiàn))——申請主管驗收——主管驗收并提修改意見——確認修改意見(包含完成時間)——進行修改并階段性匯報——再次申請主管驗收——循環(huán)該過程——主管驗收成功并評定改任務(wù)完成情況以及提交總監(jiān)驗收——總監(jiān)驗收或委托某人驗收——提交修改意見并分配給主管——主管二次分配給技術(shù)員——技術(shù)員確認修改意見并上報修改時間——循環(huán)該過程——總監(jiān)或總監(jiān)委托人驗收成功——總監(jiān)簽字提交交付——任務(wù)日志評價。

3.3任務(wù)變更的情況

第一次提交任務(wù)——走任務(wù)流程——任務(wù)出現(xiàn)變更或者需求變更——在原有任務(wù)下進行跟帖——該變更任務(wù)由總監(jiān)進行第一次分配到主管——主管第二次分配到技術(shù)人員——技術(shù)人員確認需求并上報時間——該新確認時間自動更新原任務(wù)完成時間(但不刪除原先提交的預(yù)期時間)——進行任務(wù)并階段性報告(通過日志)——提交主管驗收——走任務(wù)管理流程。

任務(wù)變更的簡單的說,就是在原先的問題的那個帖子下,再加一個跟帖,并以這個跟帖作為重新任務(wù)分配的的任務(wù)。

3.4問題管理的流程

問題管理的有些區(qū)別,就是多了一兩個環(huán)節(jié)主要是:

①提出問題(可以寫重要性和緊急狀態(tài),但是不是確定狀態(tài))——②問題的分類和重要性的確定(由總監(jiān)確認,如該問題是屬于無效問題還是有效問題,還是暫緩解決問題,以及該問題的重要性)——③問題的第一次分配給主管——④主管對該問題的第二次分配給技術(shù)員——⑤技術(shù)員確認該任務(wù)以及完成時間——走任務(wù)管理流程——主管驗收——總監(jiān)驗收——問題提出人驗收——總監(jiān)對該問題的歸檔和分類(如個人責(zé)任問題,還是非責(zé)任問題)——問題終結(jié)——記錄該問題整個流程——將該問題記錄到責(zé)任人的個人文檔。

3.5時間管理

就是對于完成時間,由責(zé)任人或者主管提交的時間,假如筆者覺得不合適的話,可以進行修改,修改后,再交給主管以及責(zé)任人進行確認。

3.6涉及到的管理

①任務(wù)管理;②問題管理;③時間管理;④問題的性質(zhì)管理;⑤任務(wù)的過程管理;⑥任務(wù)的交付管理;⑦問題和任務(wù)的歸檔管理。

4功能模塊設(shè)計

該系統(tǒng)功能模塊的設(shè)計是從以前以文檔處理和工作流為主的管理方式,發(fā)展成為以知識的共享和交流,強調(diào)協(xié)作和團隊精神的協(xié)同化的辦公和服務(wù),以問題和任務(wù)(計劃)管理為主要應(yīng)用的功能。創(chuàng)建一個共同使用的辦公平臺和集成的辦公環(huán)境,使所有的辦公人員都在同一個桌面環(huán)境下一起工作,擺脫時間和地域的限制,實現(xiàn)電子化協(xié)同工作與知識管理。具體來說,在長期實踐過程中,逐步完善修改,確定出以下幾個方面的功能的構(gòu)造設(shè)計。

5問題管理系統(tǒng)應(yīng)用條件及初始步驟

該系統(tǒng)是專門針對IT企業(yè)進行設(shè)計的,其需要的一個必要條件就是每個員工都有自己的電腦,而且在工作期間一直處在開機狀態(tài),這樣才能保持系統(tǒng)一直處在激活狀態(tài),并對員工的相關(guān)工作進行精細化的把握和控制。下面是該系統(tǒng)初次使用的基本流程和注意事項。

(1)該系統(tǒng)默認保存帳號密碼,登錄一次后,下次使用時候不用重新登錄,建議大家作為自己電腦的主頁,若是在外面電腦上使用的時候,則每次用完必須退出登錄。

(2)每次打開頁面后,最上方顯示的是兩個欄目是“筆者未確認的任務(wù)”和“筆者未完成的任務(wù)”。

(3)提出問題(任何人):就平臺以及管理管理,經(jīng)營上出現(xiàn)的任何問題,注意提問題的時候標(biāo)明期望解決時間,同時最好上傳問題截圖圖片。

(4)分配問題解決任務(wù)(總經(jīng)理、副總經(jīng)理或技術(shù)總監(jiān)直接分配或委托部門主管分配):分配問題之前和責(zé)任人協(xié)商好大致的時間,分配的時候直接到具體的責(zé)任人,協(xié)助人以及完成時間。若有必要,需要對問題做一些分析說明。

(5)確認任務(wù)(任務(wù)責(zé)任人和實施人):任務(wù)責(zé)任人到系統(tǒng)確認自己的任務(wù)已經(jīng)接收。

(6)完成任務(wù)(任務(wù)責(zé)任人和實施人):接收到該任務(wù)的所有人都完成任務(wù)并提交任務(wù)完成,由任務(wù)責(zé)任人提交驗收申請。

(7)第一次驗收(任務(wù)分配人):由分配該任務(wù)的總經(jīng)理,副總經(jīng)理或技術(shù)總監(jiān)等委托部門主管進行驗收,驗收合格后提交。驗收失敗后進入“驗收失敗問題”,驗收成功后進入第二次驗收流程。

(8)第二次驗收(問題提交人):由問題提交人員對問題解決的情況進行驗收,驗收失敗后進入“驗收失敗問題”,驗收成功后進入已經(jīng)解決問題,問題結(jié)束。

(9)問題解決的過程情況匯報可以通過“寫日志”來記錄。

(10)對安排的某個任務(wù)要發(fā)表自己的看法,可以用發(fā)表跟帖的方式進行。

參考文獻

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第6篇：變更管理的步驟范文

關(guān)鍵詞：航道工程；項目管理；建設(shè)工程；信息化；管理水平

中圖分類號：U61文獻標(biāo)識碼： A 文章編號：

信息技術(shù)的更新和發(fā)展，為我國的經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造了有利條件，航道工程項目管理信息化得到國家的高度重視。為了加快航道信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，促使航道信息資源得到共享，就要加強航道工程的養(yǎng)護和管理工作，并將信息技術(shù)滲透到航道建設(shè)中，努力實現(xiàn)航道信息化管理的規(guī)范化和現(xiàn)代化。

一、航道工程項目管理信息系統(tǒng)

依據(jù)相關(guān)行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，輔助監(jiān)理工程師對整個工程的施工過程進行全方位的控制，實現(xiàn)工程項目管理的質(zhì)量、進度、費用控制，同時還要加強工程合同管理，組織協(xié)調(diào)各個部門之間的關(guān)系，實現(xiàn)優(yōu)化信息管理的過程。

航道工程項目管理信息系統(tǒng)與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理、承包施工單位及養(yǎng)護單位有著必然的聯(lián)系，該系統(tǒng)主要是挖掘現(xiàn)代工程的管理理念，整個系統(tǒng)的運作過程是為了完成工程項目的目標(biāo)，并且按照一定的施工進度進行有計劃的施工，不斷提高施工質(zhì)量，為航道工程項目管理提供規(guī)范的信息化管理流程，通過協(xié)調(diào)管理，使業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理、承包單位有效的利用信息資源。此外，在管理的過程中，還需實行激勵機制，鼓勵管理人員認真做好項目管理工作。

二、航道工程項目管理信息平臺設(shè)計

利用信息管理軟件，設(shè)計一個能夠給用戶提供信息資源的系統(tǒng)，同時在設(shè)計的過程中要充分考慮如何才能降低開發(fā)成本。該信息平臺的設(shè)計要建立一個完善的門戶網(wǎng)站和工程項目管理系統(tǒng)，同時這兩個系統(tǒng)之間是相互聯(lián)系的，對于獨立的子系統(tǒng)，它們可以組合在一起運行，在具體操作的時候，需要有個信息驗證過程，用戶在登錄信息系統(tǒng)的時候可以通過驗證進行系統(tǒng)操作。

三、航道工程項目管理信息化的基本內(nèi)容

（一）項目合同管理

項目合同管理包括工程施工合同、監(jiān)理合同、工程量合同等，在具體執(zhí)行的過程中應(yīng)該嚴格按照各項合同的規(guī)定進行，規(guī)范合同中的各項條款，并對合同中涉及到的文件、清單、價格等信息進行統(tǒng)一管理，同時對合同中的變更、計算和索賠過程進行監(jiān)控處理。實現(xiàn)合同管理的功能，有利于加強防范合同管理中遇到的風(fēng)險，其中合同管理的基本步驟包括：（1）對各項合同進行分類，為合同管理提供便利的條件；（2）合理規(guī)劃和安排合同的擬定、簽定、執(zhí)行、評價等合同管理的全過程；（3）嚴格履行合同規(guī)定事宜；（4）合同出現(xiàn)變更，應(yīng)該及時進行調(diào)查處理；（5）合同中涉及到一些關(guān)鍵性的數(shù)據(jù)應(yīng)該與工程項目進度計劃、資金需求進行對比，并且將合同中的真實情況反映出來。

（二）工程項目質(zhì)量管理

工程項目質(zhì)量管理主要是借鑒和學(xué)習(xí)一些比較先進的項目管理信息系統(tǒng)的管理思想，在融入了現(xiàn)代信息技術(shù)的基礎(chǔ)上，對工程項目進行規(guī)范化管理，按照項目管理標(biāo)準(zhǔn)進行項目管理的開發(fā)和設(shè)計，其目標(biāo)是為了實現(xiàn)項目管理的信息化，在整體上對項目管理的目標(biāo)、質(zhì)量等進行有效的控制，具體的步驟主要包括（1）建立科學(xué)完善的組織管理系統(tǒng)，將其功能發(fā)揮出來，落實項目組織管理系統(tǒng)人員的責(zé)任，并且要反復(fù)強調(diào)責(zé)任意識的重要性，同時要對工作質(zhì)量進行全方位的審核和監(jiān)督管理。（2）對整個施工過程進行控制，熟悉整個工程項目流程，掌握施工計劃，合理安排施工進度，對每天的施工質(zhì)量進行審核，對施工現(xiàn)場的施工材料進行質(zhì)量控制，同時對質(zhì)量事故進行妥善處理，最終在安全施工的基礎(chǔ)上，提高工程質(zhì)量。（3）對整個工程項目的質(zhì)量進行監(jiān)督管理，這也是質(zhì)量監(jiān)督部門發(fā)揮監(jiān)督權(quán)力的過程。重視工程質(zhì)量監(jiān)督，能夠保障施工各個階段的施工流程有序進行，對整個工程準(zhǔn)備階段到工程竣工階段提高工程質(zhì)量監(jiān)督管理職能。（4）加強工程項目的文檔管理，文檔管理是實現(xiàn)項目管理信息化的重要途徑，工程項目中的文檔管理主要是包括技術(shù)檔案管理、施工事故檔案管理、各種執(zhí)行命令、工程質(zhì)量信函、質(zhì)量檢驗的文檔歸類以及對相關(guān)文檔信息進行記錄等等。工程項目質(zhì)量管理離不開文檔管理，文檔管理為工程質(zhì)量提供了很多信息資源，有利于提高工程質(zhì)量。

（三）工程費用信息管理

建立完善的工程項目管理信息系統(tǒng)，就要以工程項目費用為中心，對整個工程項目的全過程及所有協(xié)同單位的費用進行匯總。建立工程項目費用表，將涉及費用的一些機構(gòu)聯(lián)系起來，這樣可以方便領(lǐng)導(dǎo)通過看費用表了解整個工程花費的費用情況，確保對數(shù)據(jù)收集的真實性，完善項目工程部對工程費用的核實和監(jiān)控過程。其中整個工作流程包括：（1）做好每個月的工程計量申報表，核實費用花銷情況;(2)對費用支付申請的過程進行記錄和匯總；（3）對不合理的記錄表進行及時變更。

（四）對工程變更管理進行有效控制

對工程變更管理進行有效的控制，其中與設(shè)計變更和工程量的變更有著必要聯(lián)系，在信息系統(tǒng)的設(shè)計過程中，應(yīng)該對工程的計量變更進行妥善處理，具體的流程是：（1）對需要變更的地方進行審核，然后進行申請；（2）工程施工進度如有變動，那么就應(yīng)該進行申報，進行工程延期處理；（3）在施工過程中出現(xiàn)事故時，要及時處理工程索賠；（4）承包人對于工程分包過程要進行申報，并且提交申報表。整個流程需要施工單位進行申請，監(jiān)理單位要對申請內(nèi)容進行審核，審批的過程要經(jīng)過很多個環(huán)節(jié)，同時審批要經(jīng)過手寫來完成。其中，變更通知主要是業(yè)主提出的變更，由業(yè)主現(xiàn)場工程師寫好變更通知書，在業(yè)主領(lǐng)導(dǎo)審批后提交發(fā)送給監(jiān)理單位和施工單位。

（五）控制和管理計劃進度

項目工程計劃控制管理信息主要是指整個工程的計劃進度，是由總進度目標(biāo)決定的，可以進行進一步的分解和規(guī)劃，將總的進度目標(biāo)分為月度計劃目標(biāo)和年度計劃目標(biāo)及合同中規(guī)定的進度目標(biāo)。同時要對工程施工進度進行有效的控制，控制工程的進展速度，對相關(guān)進度數(shù)據(jù)進行處理，例如：每個月完成的進度量的工作情況要按月真實的反映出來，要按照計劃完成工作流程。

（六）對工程竣工驗收資料進行管理

隨著信息系統(tǒng)的不斷更新和發(fā)展，工程竣工驗收資料杜絕了以往比較傳統(tǒng)的手工操作帶來的困難和不便，節(jié)約了一些勞動力。整個操作系統(tǒng)方便用戶查閱詳細的工程資料，用戶可以及時對工程竣工資料進行質(zhì)量審核，同時信息系統(tǒng)還提供了一些信息補漏的空間，給工程竣工信息補錄提供了便利條件。

（七）對門戶網(wǎng)站進行管理

門戶網(wǎng)站的建設(shè)，可以提高整個工程建設(shè)的形象，讓更多的人了解整個工程的進度，從而為用戶提供一些有價值的信息。

總結(jié)：

航道工程管理的信息化建設(shè)，充分利用了現(xiàn)代信息技術(shù)手段，通過建立信息平臺，對整個工程項目管理信息進行儲存、加工、記錄，對工程項目的計劃、進度等進行科學(xué)的規(guī)劃和管理，并且建立安全施工合同，控制工工程項目質(zhì)量，規(guī)范合同管理體系，完善合同的內(nèi)容，有效提高了航道工程項目管理水平。

參考文獻：

[1]朱紅亮，成興林，高峰.航道工程項目管理信息化[J].中國水運，2011（11）.

[2]豐瑋.淺析航道工程項目投資有效控制[J].交通科技，2006（10）.

[3]馬智亮，丘亮新.施工企業(yè)信息化成功秘密[M].中國建筑工業(yè)出版社，2006.

第7篇：變更管理的步驟范文

關(guān)鍵詞:建筑工程；跟蹤審計

Abstract: Tracking audit of construction project is developed in recent years is one of the industry, the Audit Commission to explore the benefit audit results, not only conforms to the development direction of China's performance audit, but also suitable for the present situation of engineering construction in china. But the tracking audit in our country is still in the initial stage, system and procedure is not perfect. In this paper, from the point of audit theory, audit procedures and matters needing attention are discussed.

Keywords: construction project； tracking audit;

中圖分類號：F239

建設(shè)工程跟蹤審計作為工程審計的一種創(chuàng)新,在實踐中已彰顯出它的優(yōu)越性以及廣闊的應(yīng)用前景。

一、審計要點

1.建設(shè)項目施工組織管理審計，包括建筑安裝投資管理、設(shè)備投資管理、其他基本建設(shè)投資管理審計，重點關(guān)注：（1）土建和材料采購等有無招投標(biāo)方面的問題；（2）施工單位有無違規(guī)轉(zhuǎn)包和分包行為；（3）車輛購置手續(xù)等方面的問題。

2.建設(shè)項目預(yù)算執(zhí)行情況審計，包括建安投資、設(shè)備投資及其他基本建設(shè)投資的真實性、合法性，重點關(guān)注：（1）是否存在多計虛列、少計工程成本等會計核算不實問題；（2）是否存在計劃外工程及超標(biāo)準(zhǔn)、超規(guī)模建設(shè)等加大投資問題；（3）是否存在管理費超支問題等；

3. 工程計量和費用支付審計，重點關(guān)注工程變更和索賠是否合理、變更、索賠審批權(quán)限的執(zhí)行是否規(guī)范、計量支付是否正確等。

4.建設(shè)資金管理審計，包括建設(shè)單位內(nèi)部控制制度建立執(zhí)行情況、?？顚Ｓ煤蛯舸鎯η闆r等，重點關(guān)注：（1）是否存在擠占、挪用、截留、滯留建設(shè)資金問題；（2）是否存在違規(guī)借款問題；（3）是否存在拖欠工程款和民工工資問題等。

二、審計的步驟和程序

1.審計準(zhǔn)備階段

（1）簽訂審計業(yè)務(wù)約定書

簽訂審計業(yè)務(wù)約定書，內(nèi)容主要包括審計依據(jù)和原則、審計目標(biāo)和范圍、審計對象、審計內(nèi)容、合同雙方的義務(wù)和責(zé)任、審計時間、審計報告文件、審計費用、保障等。同時，審計項目總負責(zé)人依據(jù)招投標(biāo)文件及業(yè)務(wù)約定書的具體要求，在實施各階段審計工作前擬定相應(yīng)的審計計劃。

（2）了解工程建設(shè)項目的基本情況

為使審計工作的實施達到審計目標(biāo)，在制定各階段審計計劃前，審計人員應(yīng)當(dāng)同建設(shè)單位相關(guān)人員進行詳細溝通，以了解所審計的工程建設(shè)項目詳細情況，主要包括：工程項目的性質(zhì)、類別、規(guī)模、承建方式、合同約定的內(nèi)容、施工組織設(shè)計、施工方案；審計所需資料的可獲得性、完整性；工程主要材料的供應(yīng)方式；項目是否執(zhí)行工程監(jiān)理制，監(jiān)理在工程實施過程中的三控情況，監(jiān)理對中期支付的控制方式，監(jiān)理對工序、分項的驗收控制是否有專人負責(zé)、現(xiàn)場監(jiān)理人員安排情況等；工程價款結(jié)算情況；工程項目現(xiàn)場施工條件；建設(shè)期內(nèi)工程預(yù)算定額、預(yù)算單價、取費標(biāo)準(zhǔn)、政府各相關(guān)部門政策法規(guī)等情況；項目財務(wù)報表編制情況。

（3）審計資料的搜集

為詳細制定各階段審計計劃及實施好審計工作，應(yīng)獲取必要的審計資料。主要內(nèi)容有：工程項目可研報告、初設(shè)方案、專家論證意見、發(fā)改委下達的立項批復(fù)；地質(zhì)勘探、設(shè)計、監(jiān)理等有關(guān)招投標(biāo)資料；施工概算資料、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同協(xié)議文件；施工圖紙及后期的竣工圖紙；工程量清單或計算書；取費資料、付款資料、有關(guān)證照；施工組織設(shè)計；工程變更簽證資料（工程變更通知、變更令及變更圖紙）；清單暫定金項目；建設(shè)單位供應(yīng)施工材料明細清單；由業(yè)主及監(jiān)理公司提供的隱蔽工程資料；其他影響工程造價的有關(guān)資料等。

（4）制定具體工作計劃

審計項目總負責(zé)人在項目組實施各階段審計工作前制定相應(yīng)的總體審計計劃和具體審計計劃?？傮w審計計劃包括：a.被審計單位的基本情況：b.審計目的、審計范圍及審計策略；c.重點審計領(lǐng)域及主要會計問題；d.審計工作進度及時間、費用預(yù)算；e.審計小組組成及人員分工；f.審計重要性的確定及審計風(fēng)險的評估等。具體審計計劃包括：審計目標(biāo)、審計程序、執(zhí)行人及執(zhí)行日期、審計工作底稿等。

2.審計實施階段

（1）審計方法

為保證審計工作質(zhì)量達到全過程跟蹤審計目標(biāo)，對工程造價和管理的審核及財務(wù)審計應(yīng)采用不同的審計方法，工程造價和管理的審核采用全面詳細核對的審計方法；財務(wù)審計采用控制測試和實質(zhì)性程序。

（2）工程造價及管理審核的步驟及程序

①收集整理審核所需資料。例如：招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、施工合同、圖紙、設(shè)計變理、施工組織設(shè)計、施工方案、現(xiàn)場簽證、中期計量支付證書、審核后的月進度支付報表等。

②.召集全體項目組成員進行前期現(xiàn)場勘察，使各專業(yè)審核人員充分了解施工現(xiàn)場情況。

③按照施工圖紙、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證等資料由各專業(yè)造價計量工程師計算工程量，并將計算結(jié)果與承包商報送的計量情況進行比較。

④建設(shè)項目施工組織管理審計，主要包括：建筑安裝投資管理、設(shè)備投資管理、其他基本建設(shè)投資管理審計，重點關(guān)注：a.土建和材料采購等有無招投標(biāo)方面的問題；b.施工單位有無違規(guī)轉(zhuǎn)包和分包行為等。

⑤建設(shè)項目預(yù)算執(zhí)行情況審計，包括建安投資、設(shè)備投資及其他基本建設(shè)投資的真實性、合法性，重點關(guān)注:a.根據(jù)招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、施工合同、施工組織設(shè)計、施工方案、施工圖紙、設(shè)計變更、簽證、質(zhì)量報驗資料、索賠文件等資料計算審核清單、綜合單價、費用計取、清單項目等涉及工程造價方面的計算是否正確。b.是否存在計劃外工程及超標(biāo)準(zhǔn)、超規(guī)模建設(shè)等加大投資問題；c.是否存在建設(shè)單位管理費超支問題等。

⑥工程計量和費用支付審計，重點關(guān)注：a.各種測量數(shù)據(jù)是否真實、有效；工程變更和索賠是否真實、合理；b.變更、索賠的執(zhí)行是否規(guī)范，計量支付是否正確。

第8篇：變更管理的步驟范文

一、學(xué)歷、學(xué)位的概念及分類。

學(xué)歷，是指干部最后也是最高層次的一段學(xué)習(xí)經(jīng)歷，以經(jīng)國家教育行政部門批準(zhǔn)，有國家認可的文憑頒發(fā)權(quán)力的學(xué)校及其它教育機構(gòu)所頒發(fā)的學(xué)歷證書為憑證。分為畢業(yè)、結(jié)業(yè)、肄業(yè)三種情況。國家承認的學(xué)歷在高等教育方面有?？啤⒈究?、碩士研究生、博士研究生四個層次。此外還有第二學(xué)士學(xué)位班和研究生班。學(xué)位，分為學(xué)士、碩士、博士三級，以國務(wù)院授權(quán)的高等學(xué)?；蚩茖W(xué)研究機構(gòu)所頒發(fā)的學(xué)位證書為憑證。取得國家承認的學(xué)歷、學(xué)位的途徑，主要分為國民教育、黨校教育等。

干部學(xué)歷、學(xué)位管理分為全日制教育和在職教育兩類。國民教育中，全日制教育主要包括普通基礎(chǔ)教育（含小學(xué)、初中、高中教育等）、職業(yè)教育（含中專、職業(yè)高中、技工學(xué)校和高等職業(yè)教育等）、普通高等教育等；在職教育主要包括成人高等教育（含經(jīng)國家教育行政部門認可的廣播電視大學(xué)、函授大學(xué)、夜大學(xué)教育等）、高等教育自學(xué)考試以及其它通過在職學(xué)習(xí)所接受的教育等。通過黨校教育取得的學(xué)歷、學(xué)位，按照中央組織部、國務(wù)院人事主管部門的有關(guān)規(guī)定進行分類管理。

二、學(xué)歷、學(xué)位變更的條件。

干部通過參加國民教育或黨校教育取得新的學(xué)歷、學(xué)位需變更的，必須符合以下條件：通過國民教育取得的學(xué)歷、學(xué)位，需有國家教育行政部門承認的學(xué)歷證書、國務(wù)院授權(quán)的高?；蚩蒲袡C構(gòu)頒發(fā)的學(xué)位證書以及按規(guī)定應(yīng)存入個人檔案的相關(guān)材料；通過黨校學(xué)習(xí)取得的學(xué)歷，需有各級黨校頒發(fā)的學(xué)歷證書以及按規(guī)定應(yīng)存入個人檔案的相關(guān)材料。

三、學(xué)歷、學(xué)位變更的方法。

新取得的學(xué)歷、學(xué)位屬于通過在職學(xué)習(xí)獲得的，歸入“在職教育”。屬于黨校教育學(xué)歷，統(tǒng)一歸入“在職教育”，并在所取得的相應(yīng)學(xué)歷前加“中央黨校”或“?。▍^(qū)、市）委黨?！?。學(xué)歷教育屬于“結(jié)業(yè)”或“肄業(yè)”的，應(yīng)予以注明。

對于具有研究生畢業(yè)同等學(xué)歷、委托培養(yǎng)和自籌經(jīng)費的人員，通過在職申請攻讀碩士或博士學(xué)位，若僅獲得學(xué)位證書而未取得學(xué)歷證書，仍為原學(xué)歷，屬于在職教育。例如：可將學(xué)歷、學(xué)位注明為“大學(xué)/在職碩士”，而不能冠以“在職研究生”、“畢業(yè)”等名稱。

研究生課程班是為在職人員提高業(yè)務(wù)水平、更新知識的一種非學(xué)歷教育教學(xué)形式。對于課程學(xué)習(xí)成績合格者，不認定其學(xué)歷，僅在干部履歷中注明“研究生課程班結(jié)業(yè)”。

四、學(xué)歷、學(xué)位變更的程序。

干部學(xué)歷、學(xué)位變更工作嚴格按照干部管理權(quán)限進行,哪一級管理的干部，由哪一級負責(zé)審定變更。上級黨委（黨組）管理的干部，先由干部所在的地方或單位黨委（黨組）負責(zé)進行登記、審驗、公示、審查等工作，上級組織人事部門最后審定變更。各單位自己管理的干部，由單位黨委（黨組）負責(zé)進行登記、審驗、公示、審查和審定變更。具體審核變更工作按如下步驟進行。

1、登記。干部通過學(xué)習(xí)取得新的學(xué)歷、學(xué)位以后，干部本人根據(jù)學(xué)歷、學(xué)位填寫的規(guī)范要求，實事求是地填寫《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》（一式三份）。對填寫的學(xué)歷、學(xué)位，干部要出示學(xué)歷、學(xué)位證書以及學(xué)籍材料。

2、審驗。干部所在地方或單位的組織人事部門通過核對個人提供的證書和材料、同頒發(fā)證書的教學(xué)單位聯(lián)系核實等方式，依據(jù)入學(xué)登記表（錄取通知書）、學(xué)習(xí)成績表（考核表）、畢業(yè)生鑒定表（登記表）、畢業(yè)證和學(xué)位證等有關(guān)材料，對干部本人填寫的學(xué)歷、學(xué)位進行審驗。對于干部提供的學(xué)歷、學(xué)位等相關(guān)材料不齊全的，應(yīng)督促干部本人在規(guī)定的期限內(nèi)，提供相關(guān)有效的證明材料。教育部門和黨校等有關(guān)單位要做好學(xué)歷、學(xué)位審驗的配合工作。

3、公示。干部所在地方或單位的組織人事部門根據(jù)審驗結(jié)果，將干部新取得的學(xué)歷、學(xué)位公示（附表二），接受群眾監(jiān)督。公示在行政關(guān)系所在部門和單位進行。公示時間不少于十五天。公示之后，要將公示時間、公示范圍、群眾反映及落實情況等具體內(nèi)容填寫在《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》“單位公示情況”一欄。填寫格式如：“×年×月×日至×月×日，在××進行了公示，群眾無異議（或群眾反映××問題）”。

4、審查。根據(jù)審驗和公示情況，干部所在地方或單位的組織人事部門提出對該干部新取得學(xué)歷、學(xué)位的審查意見，填寫在《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》“單位組織人事部門意見”一欄，并加蓋組織人事部門印章。填寫各式如：“經(jīng)審查，所填新取得學(xué)歷、學(xué)位情況屬實（或所填新取得××學(xué)歷、××學(xué)位不實，存在××問題）”。

5、審核。依據(jù)干部所在地方或單位的組織人事部門的審查情況，干部所在地方或單位黨委、黨組要進行認真審核、把關(guān)，提出明確的結(jié)論性意見。審核意見填寫在《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》“單位意見”一欄，并由主要負責(zé)人簽字（章），加蓋黨委（黨組）印章。填寫格式“經(jīng)審核，同意在職教育學(xué)歷變更為××，學(xué)位變更為××”。

6、上報。屬于上級黨委、黨組管理的干部，要報上級組織人事部門審定變更。報送材料包括《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》和學(xué)歷、學(xué)位證書及學(xué)籍材料。

7、審定。上級組織人事部門依據(jù)學(xué)歷證書、學(xué)位證書以及學(xué)籍材料對下級黨委（黨組）對干部新取得學(xué)歷、學(xué)位的審核意見及其依據(jù)進行認真審定。審定意見填寫在《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》“干部管理部門意見”一欄，并加蓋印章。填寫格式如：“經(jīng)審核，同意在職教育學(xué)歷變更為××，學(xué)位變更為××”。

8、存檔。按照干部管理權(quán)限對干部學(xué)歷、學(xué)位進行審定變更后，將《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》及學(xué)籍材料存入干部本人檔案，并修改干部管理信息。

第9篇：變更管理的步驟范文

步驟一：抄表業(yè)務(wù)的規(guī)范性。抄表員和電費核算員是否實行職責(zé)分離；抄表信息是否準(zhǔn)確，抄表數(shù)據(jù)是否真實；抄表例日執(zhí)行情況，是否實行定期輪換制度；抄表異常情況的處理是否及時、恰當(dāng)；是否存在多次投訴抄表責(zé)任人等情況。

步驟二：電費核算的準(zhǔn)確性。計費變壓器發(fā)生暫停、減容、增容等業(yè)務(wù)，計費容量的計收是否符合規(guī)定；電量電費變更等業(yè)務(wù)工單變更計算是否正確，是否經(jīng)過內(nèi)部審批流程。

步驟三：電費回收是否及時到位。是否實行電費“購電制”，購電系統(tǒng)是否與營銷系統(tǒng)連接，購電電費是否作為預(yù)收及時入營銷系統(tǒng)；是否做到日清日結(jié)，是否將當(dāng)天收入及時存入銀行電費專戶，是否核對當(dāng)天收費額，是否有私存電費的情況；高可靠性供電費、臨時接電費、電費滯納金的收取是否到位。

3.對計量管理風(fēng)險控制測試。

（1）對計量器具管理測試。包括計量器具采集終端的需求審核、出入庫、配送、運行、淘汰、丟失、停用與報廢等規(guī)范性。

步驟一：是否建立計量裝置設(shè)備臺賬、運行臺賬、報毀計量裝置臺賬。

步驟二：計量變更是否經(jīng)過內(nèi)部審批和相關(guān)流程控制，抽查臺賬表號與現(xiàn)場表號是否相符。

（2）對計量檢定檢測管理測試。包括電能表及采集終端質(zhì)量監(jiān)督管理，電能計量封印管理以及電能計量器具申請、校驗、檢定管理等規(guī)范性。

步驟一：檢查封鉗、封扣管理是否規(guī)范。是否使用業(yè)務(wù)系統(tǒng)登記并且信息完整；檢查是否建立封鉗、封扣領(lǐng)用臺賬且信息完整。新購置和輪換回來還需繼續(xù)使用的電能表，是否經(jīng)室內(nèi)檢定合格并封印。

步驟二：檢查表計的領(lǐng)用、借用管理，是否建立臺賬等；盤點電表庫存是否賬實相符。檢查智能表上線率、采集成功率是否匹配。

（3）開展保障計量量值傳遞的準(zhǔn)確性、可靠性測試。包括對計量標(biāo)準(zhǔn)器具的需求審核、建標(biāo)、復(fù)查、封存（撤銷）、更換、量值溯源、報廢、運維、期間核查等。

步驟一：檢查是否有明確電能計量裝置的設(shè)計、安裝、運行、維護等管理職責(zé)、流程的規(guī)范性文件，對計量值偏離標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)的處理是否有控制措施。

步驟二：一是檢查電能計量裝置的設(shè)計審查是否經(jīng)過嚴格的審核程序；電能計量器具的選用和訂貨，生產(chǎn)廠家的生產(chǎn)資質(zhì)是否經(jīng)過審驗；購進的電能計量設(shè)備，是否由專門的計量管理人員，嚴格按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進行驗收，新購進的計量裝置是否按照有關(guān)規(guī)程進行首檢，是否存在不合格記錄并進行退貨處理。二是投運前的電能計量裝置是否經(jīng)計量部門檢定、測試合格，主要參數(shù)、測試結(jié)果等數(shù)據(jù)是否記錄存檔。三是電能計量器具是否有專人保管并分類存放，電能計量器具的輪換、報廢與淘汰是否制定相關(guān)計劃并得到嚴格執(zhí)行。

步驟三：評價計量量值傳遞管理的有效性。檢查是否發(fā)生計量故障（差錯）并開展分析，計量裝置是否定期送上級檢定機構(gòu)檢定，檢定異常是否交由廠家處理。抽查復(fù)檢以評價其管理的有效性。

（4）借助現(xiàn)代技術(shù)手段，對客戶側(cè)、關(guān)口和公用配變電能信息遠程采集測試。包括測試用電信息采集系統(tǒng)的建設(shè)，主站設(shè)備新增、消缺、更換管理，終端設(shè)備消缺、更換管理等規(guī)范性。

步驟一：檢查電能計量裝置的信息遠程采集測試的職責(zé)是否明確，相關(guān)操作流程是否有明確的規(guī)范性文件。

步驟二：一是計量采集主站設(shè)置是否制定新增、更換、消缺計劃，并且嚴格按照計劃執(zhí)行；二是檢查用電采集終端工作電源配置是否符合規(guī)程，采集底碼連續(xù)性是否校驗，采集數(shù)據(jù)是否經(jīng)過專人進行多級復(fù)核，失電數(shù)據(jù)保持是否符合年限規(guī)定。是否存在大范圍采集異常情況，異常情況是否立即分析并組織排查；三是電能質(zhì)量監(jiān)測是否有效開展。電壓監(jiān)測、諧波監(jiān)測等監(jiān)測記錄是否齊全并進行統(tǒng)計分析，相關(guān)計量故障是否進行處理。

步驟三：評價電能信息遠程采集的有效性。檢查是否制定電能信息遠程監(jiān)督抽檢方案，是否開展抽樣和監(jiān)督抽檢試驗，抽檢結(jié)果是否達到標(biāo)準(zhǔn)。

4.對客戶服務(wù)管理風(fēng)險控制測試。

（1）對供電優(yōu)質(zhì)服務(wù)開展情況測試。包括供電服務(wù)應(yīng)急處置、品牌實施、品質(zhì)評價管理等工作規(guī)范性。

步驟一：檢查是否制定針對性、符合客戶要求服務(wù)規(guī)范性文件，對服務(wù)質(zhì)量是否進行有效監(jiān)督和考核。

步驟二：一是檢查是否建立24小時值班制度，受理客戶緊急報修業(yè)務(wù)。計劃停電是否提前公告制，重要客戶是否書面通知。二是檢查基層單位是否規(guī)范工作用語、服務(wù)行為，營銷服務(wù)的首問負責(zé)制是否得到貫徹落實；用電報裝、電費繳納、用電搶修等服務(wù)措施是否得到落實；服務(wù)時限是否得到嚴格遵守。三是檢查供電可靠率、電壓合格率指標(biāo)是否達標(biāo)，是否存在大規(guī)模的行風(fēng)投訴事件，用戶投訴是否有效處理，是否開展?jié)M意度調(diào)查?！叭{(diào)度”、“十項服務(wù)措施”是否得到有效履行。

步驟三：評價供電優(yōu)質(zhì)服務(wù)開展的有效性。檢查是否開展用電服務(wù)的監(jiān)督、考核工作，客戶反饋的意見是否進行甄別和整改，評價優(yōu)質(zhì)服務(wù)是否產(chǎn)生良好效果并得到廣大用戶認可。

（2）對服務(wù)熱線管理情況測試。包括檢查故障報修、投訴舉報、信息查詢、訂閱服務(wù)等規(guī)范性。

步驟一：檢查故障報修電話是否有專人負責(zé)，電話記錄是否齊全；是否建立對外服務(wù)的網(wǎng)站、信息專欄和查詢電話，是否明確延伸服務(wù)的內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)流程。

步驟二：評價服務(wù)熱線管理的有效性。抽查服務(wù)熱線的記錄，回訪部分用戶，評價服務(wù)熱線管理的效果與質(zhì)量。

（3）對供電營業(yè)窗口管理測試。包括檢查營業(yè)窗口標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、服務(wù)規(guī)范化建設(shè)和供電營業(yè)窗口硬件設(shè)施建設(shè)，服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督評價考核管理等規(guī)范性。

步驟一：檢查營銷窗口標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況。是否在明顯的位置設(shè)置VI標(biāo)識、設(shè)置辦理各類業(yè)務(wù)的標(biāo)志、標(biāo)牌；是否公布現(xiàn)行電價收費標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)擴報裝工作流程、國家電網(wǎng)公司“三個十條”和服務(wù)承諾內(nèi)容；工作人員監(jiān)督臺員是否統(tǒng)一著裝，佩帶統(tǒng)一標(biāo)志，掛牌服務(wù)。

步驟二：檢查服務(wù)規(guī)范情況。一是檢查電費抄核收是否實行“五統(tǒng)一”：統(tǒng)一電價、統(tǒng)一發(fā)票、統(tǒng)一抄表、統(tǒng)一核算、統(tǒng)一考核；電費電價是否實行“三公開”：電價公開、電量公開、電費公開；服務(wù)是否做到“四到戶”：銷售到戶、抄表到戶、收費到戶、服務(wù)到戶，電費收繳情況公布率達到100%；二是檢查是否設(shè)立并公布值班電話，是否安排工作人員、搶修車輛24小時值班供電所受理居民客戶用電申請；三是檢查受電裝置檢驗合格并辦理相關(guān)手續(xù)后，是否在規(guī)定期限內(nèi)完成送電。

步驟三：評價供電營業(yè)窗口管理的有效性。檢查是否開展?fàn)I業(yè)窗口服務(wù)專項檢查和評比活動，抽查營業(yè)窗口建設(shè)、窗口服務(wù)是否到位，評價營業(yè)窗口管理的成效。

（4）對客戶的用電情況進行測試。包括檢查高危及重要客戶用電安全管理、周期檢查服務(wù)管理、專項檢查服務(wù)管理及自備電廠巡視檢查管理、違約用電、竊電工作的查處等規(guī)范性。

步驟一：檢查是否針對供電服務(wù)事件制定應(yīng)急預(yù)案，對高危及重要客戶是否制定針對性強的應(yīng)急處理措施。用電高峰期是否制定避峰、錯峰措施，是否出現(xiàn)因不當(dāng)停、限電引發(fā)客戶大規(guī)模投訴事件。

步驟二：一是檢查是否有效開展負荷預(yù)測和負荷管理工作，是否制定負荷管理系統(tǒng)主站和終端設(shè)備的維護和檢修計劃并嚴格按照計劃實施。二是檢查是否協(xié)助高危及重要客戶對老舊開關(guān)設(shè)備進行更新改造，保證重要客戶的負荷承受能力。三是檢查是否開展用戶自備電廠安全巡視檢查，是否開展高耗能等用戶用電專項檢查，違章用電查處是否規(guī)范。

步驟三：評價客戶用電管理的有效性。檢查是否認真對待客戶投訴，解決好重點客戶的熱點難點問題，評價服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督和考核是否有效。

（5）對重大活動或重要場所提供用電情況測試。檢查是否針對重大活動或重要場所提供用電指導(dǎo)，確保活動期間用電安全，包括重大活動用電隱患排查、督促整改和向有關(guān)部門備案等。

（6）改進內(nèi)部控制審計的主要對策。

步驟一：檢查是否制定重大活動保電的規(guī)范文件，是否建立重大活動保電工作機制，規(guī)范保電工作流程。

步驟二：一是檢查是否制定保電工作方案、事故處理預(yù)案和供用電應(yīng)急預(yù)案，是否做好保電期間電網(wǎng)運行方式安排，是否開展輸電、變電、配電、用電設(shè)施安全檢查和消缺工作。二是檢查是否對重大活動涉及的保電客戶開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)服務(wù)；是否對因重大活動保電工作而影響用電的用戶及時作出安排。三是對保電工作中事項，是否嚴格按照國家相關(guān)保密規(guī)定辦理。

步驟三：評價重大活動或重要場所用電管理的有效性。檢大保電活動內(nèi)部運轉(zhuǎn)是否協(xié)調(diào)順暢，重大活動的用電管理涉及的組織落實、技術(shù)保障、運行檢查、消缺、服務(wù)等各項工作是否安全可靠、有效。

四、改進電能營銷內(nèi)部控制審計對策

（一）建立內(nèi)部控制評價標(biāo)準(zhǔn)

內(nèi)部控制評價是內(nèi)部控制審計的核心。目前，大多數(shù)電能營銷內(nèi)部控制審計以定性分析為主，形成的結(jié)論缺乏量化的證據(jù)支持，存在一定的局限性。一是完整性評價難以到位，二是有效性評價可信度易受到質(zhì)疑。因此，需要建立較為科學(xué)的內(nèi)部控制評價標(biāo)準(zhǔn)，確定內(nèi)部控制水平等級。

內(nèi)部控制評價標(biāo)準(zhǔn)分為內(nèi)部控制設(shè)計的健全性、合理性和內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性。將內(nèi)部控制評級分為五個等級，分別是：A級（80～100分）、B（60～80分）、C（40～60分）、D（20～40分）、E（0～20分）。A級評價為內(nèi)部控制系統(tǒng)完整有效，即制度完善，執(zhí)行有效，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要；B級評價為內(nèi)部控制基本完整有效，即制度較為完善，雖然制度執(zhí)行有缺陷，但對企業(yè)穩(wěn)健運行不會造成嚴重影響；C級評價為內(nèi)部控制存在明顯缺陷；D級評價為內(nèi)部控制系統(tǒng)存在重大缺陷；E級評價為內(nèi)部控制系統(tǒng)無效或基本沒有控制。

（二）開發(fā)電能營銷內(nèi)控審計管控工具

實施內(nèi)部控制審計的管理可以通過手工或自動化手段實現(xiàn)。本文所指的電能營銷內(nèi)部控制審計管控工具是指內(nèi)控審計管理的自動化工具。內(nèi)部控制涉及大量控制點測試、評價和分值計算，手工已經(jīng)很難勝任審計工作，需要開發(fā)現(xiàn)代化的管控工具來完成。

1.內(nèi)部控制審計管控工具開發(fā)思路。一是建立營銷內(nèi)部控制審計風(fēng)險評價庫。將電能營銷內(nèi)部控制流程梳理關(guān)鍵控制點，對各控制點存在的風(fēng)險整理入庫，使內(nèi)控審計自動形成審計路線圖。二是建立內(nèi)部控制評價指標(biāo)體系，根據(jù)問題分類、權(quán)重、評價標(biāo)準(zhǔn)，計算得分。三是評價作業(yè)模板化。建立豐富內(nèi)部控制評價模板，對營銷業(yè)務(wù)模塊均建立完整的評價模板，提高審計效率和質(zhì)量。

2.充分考慮內(nèi)部審計管控工具對審計風(fēng)險的影響并采取控制措施。審計需求的靈活性與軟件功能局限性，增加了審計風(fēng)險。在系統(tǒng)規(guī)劃階段應(yīng)定義合理的期望值和系統(tǒng)功能邊界，對系統(tǒng)功能缺陷、數(shù)據(jù)完整性、操作失誤等應(yīng)有清晰的認識，應(yīng)對審計管控工具的應(yīng)用有足夠的控制，盡可能在系統(tǒng)中增加校驗、人工復(fù)核等功能。

（三）推動內(nèi)部控制審計有效參與風(fēng)險管理

內(nèi)部控制審計是風(fēng)險管理的重要手段。內(nèi)部控制審計過程是風(fēng)險識別的過程，是風(fēng)險評價和控制的過程。電能營銷內(nèi)部控制審計，應(yīng)更多的從風(fēng)險角度，及時發(fā)現(xiàn)營銷內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)，揭示潛在的風(fēng)險，提出可行的改進意見和方案，保證內(nèi)部控制系統(tǒng)健康有效運行，使電能營銷風(fēng)險始終處于一個較低水平。

五、結(jié)語

綜上所述，電能營銷是電網(wǎng)企業(yè)的核心業(yè)務(wù)，點多面廣，參與員工多，用戶極其龐雜，利益糾葛、沖突多，管控難度大，面臨很大的內(nèi)外部風(fēng)險。開展電能營銷內(nèi)部控制審計，對各種風(fēng)險進行識別、評估并采取應(yīng)對措施，轉(zhuǎn)化風(fēng)險因素，爭取有利結(jié)果，顯得十分重要。不僅如此，內(nèi)部審計必須圍繞企業(yè)的核心業(yè)務(wù)，抓住企業(yè)的重點工作開展審計服務(wù)，才能更好地發(fā)揮審計職能作用，更好地為企業(yè)增加價值，并獲得更好的生存與發(fā)展空間。

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