工藝變更風險分析精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的工藝變更風險分析主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：工藝變更風險分析范文

【關鍵詞】HSE 管理體系 變更管理

采油過程是一個技術含量高，并且具有高風險的作業過程，在這個過程中，油氣產生的大量污染物會對環境、人體健康以及安全生產造成極大的危害。因此現在的采油過程中大都引進了先進的HSE管理體系，也就是健康、安全以及環境管理。

1 HSE管理體系的概念及其意義

1.1 HSE管理體系的概念

H S E管理體系也就是指把健康（Health）、安全（Safety）和環境（Environment）結合起來，形成統一管理的一個整體的管理體系，是一個由組織機構、職責、做法、程序、過程以及資源等構成并且各個組成要素之間相互關聯、相互作用的一套動態化管理系統。

1.2 HSE管理體系的意義

對于一般石油企業而言，采用和實施HSE是一項重大的挑戰，然而，一旦實施，HSE會對企業帶來很多益處。采用此管理體系，通過進行事前風險分析，從而可以有效地防止事故的發生，以便減少可能的人員傷害、財產損失和環境污染等事故影響。這將在石油開采過程中發揮重要的意義。具體而言可以分為以下幾個方面：

1.2.1實施HSE管理體系是對國家可持續發展戰略的貫徹

我國政府提出了可持續發展的戰略，意在保護人類的生存和發展。石油企業危險性大，環境影響廣，通過HSE管理體系的應用，可以滿足社會對環境保護、安全生產、人員健康等需要，從而可以適應可持續發展的戰略需要。

1.2.2HSE管理體系的應用可以促進國內石油企業走出國門，融入世界

現在，國內的石油企業得到了很快的發展，然而要融入國際市場還有一定的差距，其中很重要的一項就是國際石油界設置了很多行業障礙，其中的一項障礙就是對HSE管理方面的要求。因此，國內石油企業要想走出國門，就必須應用好HSE管理體系，與世界接軌，樹立良好的企業形象，進入世界市場從而創造更大的經濟效益。

1.2.3應用HSE管理體系可以幫助石油企業減少成本，節約資源

HSE管理體系與傳統的管理標準及技術規范不同，采用預防措施和事前管理的方式，可以大大地減少事故的發生概率，減少石油企業對環境的污染，節約資源，從而降低企業成本，提高效益。

1.2.4應用HSE管理體系可以改善企業形象，改善企業與當地居民的關系

目前，很對石油企業的生產活動對當地的環境、居民的生命財產會有一定的影響，會惡化當地居民的生活環境，通過建立HSE管理體系，可以增強石油企業的社會責任感，改善對環境以及居民生活的影響，從而改善企業與居民的關系。

2 HSE管理體系的變更管理

從目前HSE管理體系的應用情況來看，很多石油企業都實施了HSE管理體系，并在逐步的完善，HSE管理體系也得到了石油企業的充分重視。然而由于HSE管理體系的特點，在應用過程中還存在一些問題，其中一個很重要的問題就是HSE管理體系在應用過程中的變更管理。在HSE管理體系的應用過程中，如果對變更管理控制不當也會導致重大的事故。因此，現在國際上的石油企業都已經將變更管理作為HSE管理體系應用的關鍵要素。對變更管理產生的HSE風險進行有效控制就顯得尤為重要。

HSE管理體系的變更管理是指在HSE管理體系應用過程中，針對人員、工廠、過程和程序等暫時性或永久性變化做出的控制，以防止因為這些變化帶來的健康、安全以及環境等造成的有害影響。HSE管理體系的變更管理也就是分析由于變更會產生的風險點，進而對風險點進行控制，從而保證采油過程順利的進行。

2.1 針對設備設施以及工藝技術變化的變更管理

在采油過程中，隨著科技的不斷進步，采油的設備設施以及工藝技術的變化是很常見的現象，可以分為永久性和臨時性變化，新的設備以及工藝會大大改善采油的速率和效率，然而如果沒有得到好的變更管理，卻會產生麻煩，因此必須對其進行變更管理。一般情況下，對設備設施/工藝技術變更的處理主要包括：做可行性分析、工藝分析、設計、風險分析等。

2.2 采油過程中對于機構以及人員的變更管理

石油企業在采油過程中，可能會因為種種原因，工作的人員以及機構可能會發生變更，從而導致新的員工調入或者組織機構的改變，針對這種變化，企業應該評價其帶來的HSE風險，從而盡量減少由于這種變更帶來的HSE風險和影響。在組織機構方面，變更可能會造成信息不通、資料數據丟失以及職責不清等負面影響，一般都通過盡職調查來規避這些風險。在人員方面，變更的主要HSE風險有：新的人員對崗位缺乏了解、人員之間溝通障礙以及職責不清、資料丟失等。通常通過列出明細的交接清單、制定相應的培訓計劃等方法來避免這種風險。

2.3 對于管理制度以及法律法規的變更管理

在法治社會的今天，企業的運行也必然受到各種法律法規以及其他要求的限制，因此，法律法規的變更也會對石油企業的采油過程產生影響，而且這種影響往往比較深遠。因此，應該識別并關注法律法規的變更帶來的風險，對HSE管理體系也要經常修訂更新，做到符合實際。

2.4 針對季節以及地域的變更管理

采油過程都在室外進行，與季節及地域有著緊密的關系。因此，季節與地域的變更也會帶來HSE管理體系的變更。例如，春季、雨季的時候要做好防雷防電的安全措施，在風大的時候應該加強防火的管理；另外，不同地域的油氣巖石都有自身的特點，對油層的預防損害措施也不一樣。

3 總結

通過以上分析，我們認識了HSE管理體系，并充分認識到，在采油過程中，HSE管理體系的變更管理是必不可少的。但現在很少石油企業認識到這一點，從而對生產過程埋下了隱患。HSE管理體系雖然是一個較為先進的安全管理體系，但在應用的必須結合適當的變更管理，把管理與生產實際結合起來，使其更好地為我國的石油開采服務，營造一個更安全、健康、環保的生產環境。

參考文獻

[1] 周小玲，楊旭，葉娜.采油過程中HSE管理體系的變更管理[J]古石油化工，2008，（19）

[2] 徐峰，賀輝宗，等.變更管理HSE風險控制點研究[J].健康和環境，2012年第12卷第6期

第2篇：工藝變更風險分析范文

1 概述

隨著科技發展，現代醫療器械越來越數字化、智能化，對于質量提出了更高要求。但風險是客觀存在的，并且是不可能被消除的。對于醫療企業來說，實際生產中，避免產生質量問題的最有效措施便是預防。因此，風險規劃管理和預測監控在醫療器械生產企業中對產品質量的保障起到極其重要的作用。科學地建立醫療器械質量控制管理體系，降低醫療器械開發和生產風險，避免和減少診斷差錯和醫療事故的發生具有重要的意義。

而體外診斷醫療器械作為醫療器械的分支，不同國家和地區在醫療器械方面更有不同的法律制度，對于產品質量提出多種多樣的要求。醫療器械的整個產品生命周期可以說是充滿了風險。國際標準中，質量管理體系必須符合《醫療器械質量管理體系要求》（ISO 13485：2003），其中關于風險管理的要求是：組織應在產品實現全過程中，建立風險管理的形成文件的要求，應保持風險管理引起的記錄。在產品的整個生命周期都有風險管理文件支持：在研發階段有成品的可行性分析報告，每一個組成部件也有各自的風險分析報告。而量產之后的任何變更也都必須有風險規劃和監控，避免更改造成失敗的后果。醫療企業的風險管理一般遵循《醫療器械風險管理對醫療器械的應用標準》（ISO/IEC 14971：2012）來控制風險。ISO 14971要求企業在已經將一種醫療器械的所有單個風險降低到合理可接受程度后，必須建立全部風險等級。這種全部風險等級必須反映單個風險的累積效應。風險管理認為在產品開發周期中做出的風險估計必須是有可靠依據的猜測。根據工作經驗不斷更新初步風險分析，并且根據這些更新資料采取適當措施，控制或降低風險是十分必要的。

2 案例介紹

醫療器械中，結構件是器械的支撐部分，關系著產品功能是否能精確實現，是生產中重要的一環。一般醫療器械生產企業選擇外協生產，因此在變更時，不僅涉及到技術層面，更關系到物流及供應商等各方面。本案例中，為降低供應風險和成本，需要再開發備用供應商，下面以此項目為例說明風險管理過程中失效模式和影響分析的應用。

失效模式及影響分析（Failure Modes and Effects Analysis，FMEA）是一種根據經驗和原有認識來進行可靠性分析的方法。它研究產品每個零件可能存在的失效模式并確定各個失效模式對產品其他組成部分和功能的影響，用以在實際設計、生產時預防風險，通過不斷評估、驗證及改進再驗證，使產品不斷改善，最終得到可靠的產品滿足客戶的要求。結構件更換風險管理的任務正是通過積極主動而系統地對項目風險進行全過程的識別、評估及監控，以達到將正面的計劃最大化，將負面的影響最小化的目的，確保針對所有的風險都有確定的行動。

3 風險識別

第一，根據WBS識別每一項任務在人員、技術、管理、合同、物資、供應商、保障等方面是否存在進度、質量、成本等風險。

第二，參考以前類似新開發結構件的風險分析報告。但是由于產品不同，對于結構件的要求不同，有時并不能完全照搬，需要仔細分析、區別對待。

第三，頭腦風暴法。可以召集項目相關人員不受拘束地提出任何可能風險。

通過以上分析，得出結構件更換的風險有如下五類：（1）技術風險（尺寸變化、性能變化、設計缺陷、工藝缺陷等）；（2）進度管理風險（項目拖延等）；（3）外部風險（供應商的技術能力和生產能力、法律法規的變更）；（4）物流風險（庫存和新產品的過渡方法、新產品的供貨是否及時等）；（5）成本管理風險（超支）。

4 風險分析

4.1 定性分析

先將風險清單中的風險根據其后果分為非常嚴重、嚴重、一般等程度，一般后果分為對客戶的影響和對生產組裝的影響。在評估過程中優先考慮對于用戶的影響，如果對于兩者的影響同時存在，以嚴重度高的等級為準。供應商制造能力和法規風險為非常嚴重風險；關鍵尺寸和物流風險為嚴重風險；其余為一般風險。

4.2 定量分析

有三個因素決定風險重要值：嚴重度、發生頻率、檢測度。

風險評估系數=嚴重度×發生頻率×檢測度

對定性分析的結果進行詳細分類，再使用主觀評分法，參考評分標準，對每一項風險的嚴重度、可檢測度、發生頻率進行打分。對于這些新引入的風險項均提出了相應的整改措施，將在開發中進行驗證及整改。定量分析結果如下：

通過以上方法，得出了風險分析報告。風險分析評估表顯示，由于供應商變更，總共有7項風險。有1項的風險評估系數≤50，這是廣泛可接受的。有4項的風險評估系數為≥51以及≤100，這些風險項是合理可行的，將會采取相應的建議性措施。有2項的風險評估系數高于100。因此，明確了需要采取的應對措施，尺寸對性能的影響需要在驗證中進行驗證，確保尺寸符合接收標準，并且由質量部進行控制跟蹤。而材料變更造成的重新注冊也必須盡快解決，才能符合法規要求。在模具正式量產后再填寫跟蹤報告，確認RPN值均低于50，并整理風險分析報告，以備以后的項目進行借鑒。

所采取的措施有：（1）和供應商充分溝通，保證供應商熟悉公司質量標準。圖紙需通過公司審核；（2）根據近期訂單量通知供應商提前備庫存；（3）原料檢測部門檢測零件外觀和尺寸；（4）供應商提供尺寸報告，匹配性測試和功能測試需通過驗證；（5）供應商提供尺寸報告，匹配性測試和功能測試需通過驗證；（6）由項目負責人和財務監控；（7）新零件和原封樣確認一致方可生產，否則需要供應商調整后重新送樣通過，并保存在質量部。

第3篇：工藝變更風險分析范文

【關鍵詞】石油鉆井 工程項目成本 風險控制

進行石油鉆井工程項目成本的風險控制，能有效降低石油鉆井工程項目使用成本，進一步保證石油鉆井工程質量，以便增加石油鉆井施工企業經濟效益與社會效益。因此，作為新時期背景下的石油鉆井施工企業，必須認真分析石油鉆井工程中受影響的因素，從而提出科學合理的應對策略，有效降低風險出現概率和減少風險帶來的損失。

1 石油鉆井工程概述

石油鉆井工程就是在專業人員及科學的施工方案的指導下，利用專有的設備按照勘探的設計向地下鉆進，而后將相關的測試儀器放入鉆井內，進而用于采集錄取地下地層的油、氣等資料，一旦確定地下儲藏有豐富的油、氣資源，就必須建立油、氣安全生產通道。石油鉆井工程作為石油資源勘探開發的基礎工程，是一項投入最大、耗資最多的工程，其中僅僅是鉆井的成本就占據了總成本的2/3左右，因而石油鉆井工程成本將直接對石油的勘探開發效益造成影響。而且石油鉆井工程屬于地下工程，地層地質環境難以預測，具有模糊性與不確定性，極易造成鉆井成本發生變化，增加成本上升風險[1]。

2 石油鉆井工程項目成本風險因素分析

2.1 自然風險因素

2.1.1氣象條件

所謂氣象條件就是指自然現象，具體指一個地區長久時間各類天氣過程的綜合體現。氣象極具地域性，不同地域會產生不同氣象條件。一些地域氣象條件良好，自然災害就發生較少，一些地域氣象條件惡劣，就常發生洪水、地震等自然災害。若是石油鉆井工程在地域氣象條件惡劣的環境下進行施工，就會導致成本上升概率增加，甚至給工程施工安全造成極大威脅。

2.1.2地質條件

地質條件與石油鉆井工程成本風險關系密切，主要包括地質類型、水文條件、巖層工程力學性質、地質構造等方面。地質條件直接對石油鉆井工程施工效率及施工安全產生嚴重影響。而石油鉆井工程屬于地下工程，地層地質環境難以預測，具有模糊性與不確定性，極易造成鉆井成本發生變化，增加成本上升風險。

2.1.3施工現場條件

石油鉆井工程作為一項系統、復雜且工期長的工程項目，對施工現場條件要求比較高，施工現場條件不理想或不符合要求就會導致石油鉆井工程成本上升。如施工現場交通不便，導致物資、材料不能按時達到，致使成本增加。

2.2 技術風險因素

2.2.1鉆井測量

精確測量鉆井能為石油鉆井工程的提供基礎保障。由于石油鉆井工程具有特殊性，這就加大了鉆井測量難度，對鉆井測量技術人員也提出了更高要求。同時石油鉆井工程又存在諸多不確定因素，就會導致鉆井測量不夠精確，給鉆井工程施工的順利進行產生阻力，從而增加鉆井成本。

2.2.2鉆井設計

任何一項工程的設計都至關重要，石油鉆井工程更是如此。鉆井設計的科學、合理能為鉆井工作施工順利進行提供良好的保障，奠定堅實的基礎。鉆井工程屬于地下工程，主要在地層中進行，雖然當今的科學技術與儀器設備都非常先進，但是對地質地層狀況了解仍十分有限，無法全面掌握準確的地質數據。還有就是人為因素，設計人員技術水平低下造成設計存在不足或缺陷，這些均會造成鉆井工程成本上升[2]。

2.2.3鉆井工藝

石油鉆井工藝十分復雜，導致無法及時得到更新，因而進行鉆井作業時采用的仍是較陳舊、落后的鉆井工藝。這些鉆井工藝沒有較高的先進性指標，其工藝流程也較為不合理，操作安全性也并不周全。這就導致石油鉆井工程生產力低下，從而造成石油鉆井工程成本增加。

3 石油鉆井工程項目成本風險控制措施

3.1 自然因素控制措施

3.1.1增強防范惡劣氣象條件的能力

一是充分利用氣象預報資料，以便合理制定防范措施。如酷熱季節和低溫季節，應提前做好降溫防暑與保溫防凍工作，并根據氣候特點提前進行物資儲備。

二是通過保險公司投保的方法，降低、轉移風險損失。選擇實力雄厚的保險公司進行投保，讓其負責并承擔石油鉆井工程成本風險，通過這種形式將風險轉移，從而降低風險帶來的損失。

三是通過簽訂合同，分散風險。在進行工程合同簽訂時，應提出合同雙方都滿意的條件，并將發生風險雙方分擔比例明確在合同中，且合同雙方都必須嚴格按照合同約定承擔風險責任。

3.1.2加強認知地質條件

石油鉆井工程施工前，必須充分收集施工區域地質地層結構數據，并組織專業技術人員，通過利用先進儀器設備對施工現場地質地層結構、水文地理進行詳盡的勘探檢查。然后對收集的地質資料進行整理分析，以便為石油鉆井工程施工順利進行提供保障。還應加強鉆井施工人員的對地質條件的認知，防止由于對地質條件認識不足而出現風險。

3.1.3合理選擇施工現場，科學布置現場設施

石油鉆井工程通常地理位置偏僻，條件艱苦，若是不熟悉施工現場環境，就將給施工帶來較大的阻力。鉆井工程負責人員必須先對施工現場環境有全面的了解，以合理選擇施工現場，科學布置現場設施，確保鉆井工作的順利開展。

3.2 技術因素控制措施

3.2.1加強提高鉆井測量水平

石油鉆井測量工作對整個石油鉆井工程都起著舉足輕重的作用，是確保石油鉆井工程順利進行的基礎。鉆井測量前，應對測量技術人員進行培訓，提高技術人員的綜合素質。鉆井測量時，必須對周邊環境與氣候情況進行充分考慮，而后根據相關理論，通過分析研究，并利用先進技術進行鉆井測量工作。

3.2.2科學設計鉆井與合理選擇施工工藝

一是鉆井設計是鉆井工程順利進行的關鍵環節，進行鉆井設計時，必須按照勘探結果并結合相應的條件進行設計工作。保證科學設計鉆井，從而降低鉆井事故發生率，確保石油鉆井工程的順利進行。

二是必須在制定的鉆井方案中合理選擇施工工藝，并反復進行分析論證與經濟比較，從而優中選優，以便達到減少工程費用的目的。并且應對設計變更進行嚴格控制，合理控制施工材料。

3.2.3提高施工人員操作水平

施工人員是成本風險控制的主體，其操作水平的高低將直接影響石油鉆井工程的順利進行及工程的安全性。因此，必須加強對施工人員的培訓，提高其操作水平與綜合素質，并要求施工人員嚴格按照工程操作規章進行施工操作，從而降低風險的發生率[3]。

4 結語

總之，做好石油鉆井工程項目成本風險控制改造，不僅有助于石油鉆井工程的順利進行，有效降低石油鉆井工程的成本風險，還能增加石油鉆井施工企業的經濟效益與社會效益的提升。

參考文獻

[1] 王立蘋.石油鉆井工程項目成本風險控制研究[D].東北石油大學，2012

第4篇：工藝變更風險分析范文

關鍵詞：AHP；代建項目；風險分析；風險控制

Abstract: with the implementation of agent system in our country, the management model of government investment projects more and more, because the agent did not fully mature, the existence of various risks in project management in the use of agent construction system. Based on this background, this article from the perspective of the construction unit, using the analytic hierarchy process ( AHP ) is analyzed, identification and evaluation of agent construction project risk, and puts forward corresponding control measures of risk factors.

Keywords: AHP; construction project; risk analysis; risk control

中圖分類號：TU723.2 文獻標識碼：A 文章編碼：

代建制是項目管理模式之一，在我國多應用于政府投資項目尤其是公益性項目。同其他管理模式項目相同，在代建單位的角度上，代建項目也存在許多風險。因此，站在代建單位的角度，對代建項目風險進行分析與控制對增加風險防范意識，提高代建單位管理水平是有十分重要的意義的。

代建制是指政府或政府授權單位通過招標等方式，選擇社會專業化項目管理單位（代建單位）負責政府投資項目的投資管理和建設實施工作，項目建成后交付使用單位的制度[1]。風險是指項目在實施過程中產生不確定性和這種不確定性所造成的損失。

1 代建項目風險識別

風險識別就是對影響項目的各種因素進行分析，以此確定項目存在的風險。對于代建單位來說，代建項目風險主要包括：技術風險和管理風險兩個方面，詳見表1風險構成表。

1.1技術風險

由于代建項目管理模式，需要代建單位負責組織項目的初步設計和施工圖設計，選擇施工及監理單位，因此，代建單位就要承擔設計、施工中存在的設計缺陷、設計變更、工期滯后以及施工質量缺陷等技術風險。

1.2管理風險

代建單位內部的組織機構、管理水平、對外的協調能力等因素都會對代建單位進行項目管理產生不確定的影響，這些不確定的影響就是代建項目的管理風險。因此代建項目的管理風險主要包括：組織溝通風險、合同管理風險以及技術管理風險。這里特別指出技術管理風險是指代建單位是自身不具備項目管理能力、資源、知識、技能而引起的管理風險。

表1代建項目風險構成表

2、代建項目風險評價

風險評價建立在風險識別基礎上對項目風險進行綜合分析的過程。風險評價方法有很多包括：主觀評分法、層次分析法（AHP）、蒙特卡羅法、模糊綜合法、故障樹法、影像圖分析法等等，本文主要應用層次分析法（AHP）進行研究。

2.1 層次分析法（AHP）

AHP法是由美國著名的運籌學家T.L.Saaty 提出的，它的基本原理是：將一個復雜的風險問題分解為若干層次和若干要素，對處于同一層次的各要素間進行兩兩打分比較，并將打分結果記錄、判斷和計算得到各要素的相對重要性，從而為項目確定最大的風險因素提供依據。主要過程如下：

2.1.1建立風險因素層次結構模型

通過對項目深入的調查和研究，將項目所包含的風險因素逐級劃分建立層次結構模型。

2.1.2風險因素兩兩判斷，構造矩陣

采用表3-4的打分規則，通過收集專家調查表的方式，對同級的各風險因素做出相對重要性的評價和賦值，從而得到判斷矩陣。

表21-9打分評價標度

2.1.3計算矩陣權重并排序

①判斷矩陣每行元素的幾何平均值ui

②方根向量歸一化,得到特征項量W的第i個分量

③計算判斷矩陣的最大特征根

式中，λmax——矩陣的最大特征根；

(AW)i——項量(AW)的第i個分量。

2.1.4進行一致性檢驗

計算CI，進行一致性檢驗，其公式如下：

式中，CI—— 一致性指標；

n—— 判斷矩陣階數。

通過查詢表3，計算CI/RI，當CI/RI

表31-9階矩陣的隨機一致性指標

2.2 基于AHP法代建項目風險評價

2.2.1風險層次結構構建

根據前面所總結的代建項目風險構成表，構建層次結構如下：

2.2.2 判斷矩陣的建立、權重計算以及一致性的檢驗。

① A-Bi層次計算

建立判斷矩陣

因為A-Bi層次判斷矩陣為二階判斷矩陣，故λmax=2，CI=0,RI=0＜0.1，滿足一致性檢驗要求。

②B1-B1i層次計算

建立判斷矩陣，計算權重：

經過驗算滿足一致性要求；

③B2-B2i層次計算

建立判斷矩陣，計算權重：

經過驗算滿足一致性要求；

2.2.3 通過層次加權，確定最終權重并排序

綜上所述，通過層次分析法的分析，可以看出來組織協調風險和設計缺陷與變更風險是代建單位在進行代建項目管理的最大的兩方面風險，從整體上來看，代建單位的管理風險普遍高于技術風險，因此對于代建單位來說強化自身管理水平是非常重要的。

3、代建項目風險控制

在風險識別和評價結束以后，要對代建項目風險進行應對和控制，主要采取的手段包括：

3.1.風險回避

它是指通過工程項目計劃的變更，消除風險或風險產生的條件，是一種徹底消除風險影響的方法，采用此方法時必須謹慎。風險回避主要適用于兩種情況：一是風險發生概率極高，且造成損失特別嚴重；二是對于某一風險采用其他風險應對方法產生的效益都小于所需的成本。對于某些代建項目，技術管理風險比較大，代建單位自身也無法把握的項目，就應該采取風險回避的手段，果斷放棄。

3.2風險轉移

風險轉移并不能降低風險發生的概率，也不能消除風險帶來的不利后果。它是指將工程項目承擔的損失通過工程擔保、工程保險等協議或合同的形式轉移給第三方承擔。對于代建項目出現的工程質量風險，代建單位可以要求施工單位提供工程擔保以此來轉移風險。除此之外，在面對設計缺陷風險時，代建單位也可通過之前簽訂的設計合同，將由設計原因導致的設計缺陷風險轉移到設計單位負責。

3.3風險緩解

風險緩解又稱為減輕風險，在工程中作為一種積極的風險應對手段得到廣泛的應用。它以承認風險客觀存在為前提，通過技術、施工工藝、原材料和施工方案的改進更新，減低工程風險發生的概率，縮小損失影響到某一可以接受的程度。對于由于組織溝通風險，代建單位可以一方面加強自身組織管理能力，另一方面積極做好與個參見單位的溝通協調，以此緩解該風險所造成的損失。

3.險自留

項目管理者在對風險事件信息完全掌握的前提下，出于經濟性和可行性的考慮，選擇自己承擔風險損失的一種對策。此方法多用于對殘余風險的處理。對于合同管理風險，在經過代建單位認真仔細的論斷后，如果代建有相似項目的管理經驗，并能夠控制風險，除了選擇規避風險外，還可以視情況選擇風險自留。

參考文獻：

[1]丁士昭.工程項目管理[M],中國建筑工業出版社,2006,147

[2]陳起俊.工程項目風險分析與管理[M].北京:中國建筑工業出版社,2007:13-70.

第5篇：工藝變更風險分析范文

“安全生產”是企業永恒不變的話題。實際工作中我們必須提高事故的預防度，采取有效措施，加強事前控制。同時在發生意外事故以后也要進行有效的救援和消除影響。而要想做好這些，一套高效的安全生產風險管理體系必不可少，應加快其建設力度。此外，安全生產風險管理體系的構建并非只是活動，而是充分運用體系的管理方法對安全生產管理工作加以規范，確保安全生產管理效率的一種理想的方法。因此，我們要統一思想，樹立科學的觀念，注重安全生產風險管理體系，加快安全生產風險體系構建，從而實現風險管理的日常化與常態化目標。只有統一思想，才能很好地對安全生產風險體系加以認識，進而對企業的安全生產風險更好地管理，提高管理水平與質量，降低風險發生率。要做好企業的風險管理，必須首先從以下幾個方面入手：

一、加強安全文化建設

具體應從以下幾方面著手進行：首先，加強宣傳引導。比如通過黑板報、廣播、網絡等工具，對安全生產過程中做得好的人員予以報道宣傳，同時披露不按規范要求辦事的人員，加大相關規章制度、文化理念的推廣力度，讓企業全員切身的感受到安全生產的重要性，明白什么該做，什么不該做。其次，可開展相關的活動，不斷增強全員的技能水平，通過寓教于樂的方式讓全員將安全生產放在首要位置，并調動他們的安全生產興趣，從而樹立起良好的安全生產意識。另外，安全活動決不能只是一種形式，必須根據企業的安全形勢，站在全員的角度，仔細查看分析全員中是否有傾向性現象，切實幫助員工及時找出存在的問題及原因，采取有效措施。再有，全面貫徹落實安全理念，安全不單單是企業所要注重的事情，還要求全員予以足夠的重視。因為一旦發生安全事故，員工是直接的受害人，并且不安全環境最終傷害的是員工，制度的不完善傷害到的仍然是員工。所以，企業員工非常有必要重視安全生產，積極主動的參與安全生產管理，樹立正確的安全意識。企業管理層必須嚴格執行安全管理職責，采用人性化的管理措施防止不安全行為的發生，不斷提高全員的安全素養，真正做到自律、主動，確保生產各環節的安全。

二、加強作業風險分析

只有對企業作業過程中的風險有了充分地認識，才能進行有效控制，風險識別是進行風險應對的前提。進行風險分析時要將企業各個方面的各個環節的骨干都調動起來，有些人對企業所有的事情都不關心，有的人不具備這方面的能力，必須將有能力有責任心的人員調動起來，才能進行有效地分析。查找出風險的同時就應當分析出適當的應對措施，這是進行風險分析的主旨所在。對存在的作業風險管控問題及時有效解決，并且隨著企業的不斷發展，風險分析持續不斷，在出現新工作，新工藝時風險必然發生變化，把變化的風險和控制措施持續辨析并固化，從而促進作業風險數據閉環管理目標的形成，使工作人員實際中有相關的基準風險作為依據。

二、強化安全隱患排查，糾正“三違”

安全隱患包括物的不安全狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷。對于存在的隱患絕對不能掉以輕心，根據美國著名安全工程師海因里希法則300∶29∶1安全法則。當一個企業有300個隱患或違章，必然要發生29起輕傷或故障，在這29起輕傷事故或故障當中，必然包含有一起重傷、死亡或重大事故。所以我們不能對小的隱患或違章深得無所謂，不去嚴格管理，嚴肅對待。對所有隱患要進行嚴格安全風險管理。隱患排查要分級進行，不同級別進行檢查時一個單位的重視程度必然不同，同時高級別的檢查又不會全覆蓋。所以低級別直至基層的安全檢查也必不可少。級別高的檢查要做到宣傳到位，要求全面，這樣才能在全部管轄范圍內把整改隱患和反“三違”（違章指揮，違章作業，違反勞動紀律）的積極性調動起來。基層隱患排查主要體現在“勤”和“到位”上，因為基層面對的是實實在在的工作，安全管理也是直接面對生產生活現狀，必須做到“三勤三到位”DD勤檢查、勤整改、勤復查；安全管理人員大型現場工作必須到位、要害部位整修必須到位、安全技術要求標準高的工作必須到位。而所有隱患排查的內容主要包括物的不安全狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷。物的不安全狀態主要有設備設施缺陷或故障。設備、設施缺陷是由于設計、制造、安裝等在設備設施本身存在的不安全狀態。設備、設施故障是指設備、設施在運行過程中不能實行預期功能的現象。生產過程中企業要想更好地控制設備設施缺陷或故障引起的物的不安全狀態，必須進行備品、備件、材料質量安全風險管理、特種設備安全風險管理、設備設施維護保養安全風險管理、切除安全應急和報警設施安全風險管理、重大危險源安全風險管理和變更安全風險管理等進行物的不安全狀態的安全風險管理。人的不安全行為主要指作業人員不按照規范及標準操作，主要表現于作業人員懶散隨意、不負責任，拿規范標準當兒戲及對規范標準不理解等。管理上的缺陷是指缺乏相關安全需要的制度或是制度不健全，或是人員配置管理方法上存在問題。所有這些都在海因里稀“300”的范圍之內，都屬于應該整改之列。

三、編制安全事故應急預案并進行演練

做好企業風險分析及隱患排查和整改以后必然大大降低企業安全風險，減少事故的發生。但是并不能杜絕所有的事故，畢竟因為安全管理人員的能力、操作人員的水平及客觀環境等因素使得部分風險并沒有完全識別出來，或是即使識別出來也不能完全控制。這就要求我們研究企業可能面臨的安全事故，制定應對措施，這樣才能將事故的損失降到最低。制定了應急預案以后，要根據預案的內容進行假想演練，在演練中發現有不符合實際情況的內容再去修改應急預案。西方發達國家對應急預案的制定和演練相當重視，而國內目前普遍沒有引韋足夠的重視，預案應付，演練走過場的情況非常普遍。要改變這一現狀非下一番苦功夫不可。

四、構建完善的安全生產體系

通過安全教育 風險分析 制定制度措施 安全檢查整改

再分析再教育、風險分析 制定應急預案 演練 發現問題

第6篇：工藝變更風險分析范文

【關鍵詞】投資風險；項目建設；風險管理

一、概述

工程建設項目由于投資規模大、建設周期長、參與的主體多、受外界環境和自然條件影響大等特點，在投資決策和投資實施的各個過程中存在諸多風險。面對著不可避免的各種風險，如果不加強防范，很可能影響工程建設的順利進行，甚至釀成嚴重后果。

當前，我國風險管理（包括建設項目風險管理）研究還處于初級階段，這也導致對于建設項目風險分析和管理還很不完善。這也說明建設項目風險管理研究需要進一步加強。

二、建設項目業主投資風險來源

建設項目業主投資常見風險的產生來源如下

1、經濟風險：雖然經濟環境可以從政治環境中延伸出來，但經濟的大規模擴張產生了一種超越任何特定政府的環境，如經濟衰退、通貨膨脹等都可能成為風險源，這些風險因素一旦發生將使業主對項目的預期利潤減少，影響項目的工期、甚至停工，使項目失敗；

2、自然風險：最近本的風險源，地震、山洪、干旱和降雨等都可能造成損失，如今年8月12日位于天津濱海新區塘沽開發區的天津東疆保稅港區瑞海國際物流有限公司所屬危險品倉庫發生爆炸導致諸多建設房屋受損，直接導致投資風險的產生；

3、技術風險：新技術、新材料和新工藝的應用直接關系到業主投資增加或成本降低；

4、管理風險：業主對建設規模、整體布局做變更，地質勘察報告欠詳細，業主、監理工程師施工現場代表錯誤指令、拖欠工程款等都會影響項目建設工期及業主對項目的投資；

6、人為風險：它是由人的主觀行為使投資者遭受損失的風險。

三、建設項目業主投資風險分析

（一）決策階段風險分析

投資決策階段工程造價的投資控制對建設工程全過程工程造價的的投資控制具有縱攬全局的決定性作用。

（二）設計階段風險分析

設計階段對工程造價的影響最為突出。在初步設計階段，影響工程項目投資的可能性為75%―95%；技術設計階段為35%―75%；施工圖設計階段為5%―35%；而從施工開始，通過技術組織措施節約工程造價的可能性只有5%―10%。顯然，控制工程造價的關鍵在于施工前的決策和設計階段。而在項目作出投資決策后，控制工程造價的關鍵應在于設計，設計階段對工程造價的影響度占75%。

（三）施工招標階段風險分析

1、未嚴格執行招投標制度

工程招標是有效控制工程造價的核心。建設項目應按照法規的要求進行公開招標，通過招標可以引進競爭機制，便于業主在同等條件下進行比較，辨別優劣，選擇優秀的承包商，使投資、質量、進度得到保證。

2、招標范圍不明確

業主在招標文件中給出工程項目招標的范圍，及工程承包的內容和范圍。招標范圍不明確，一方面造成承包商投標報價不準，另一方面，容易引起合同爭議，影響項目實施。

3、工程量清單編制錯誤

工程量清單反應了擬建項目的所有工程內容，以及為完成這些內容所進行的所有工作和作業，是投標人投標報價的依據。

（四）施工階段風險分析

工程建設項目具有一次性（單件性）、體形龐大、施工周期長等特點，這些特點決定了項目施工過程中經常會發生許多不可預見的事件。

1、業主造成的設計變更帶來投資風險

業主對既定的設計方案要求變更化，無論造價是否增加，都會對承包商的預期利潤或施工工期產生影響，必然導致索賠。

2、材料價格上漲投資增加

目前我國市場材料價格波動較大，并且這種變化有時是處于無規律可循的狀態，在合同有效期限內，人材機費用的變化，無疑會引起工程造價的變化。

3、業主方履約不及時，導致承包商索賠

在現行的工程管理機制中，設備、主要材料大多還由業主方供應。由于設備材料供應不及時，以及品種、規格不符，未按合同規定付款，都將導致承包方的索賠，造成投資增加。

四、建設項目業主投資風險的對策

（一）決策階段風險的對策

每個建設項目的完整過程都是從醞釀開始的，通過充分的市場信息收集和可行性研究之后，拿出項目的總體方案和經濟目標，進入項目的設計和施工階段直至竣工驗收，交付使用或試驗運營。

1、做好市場研究，確定投資的必要性

市場研究是論證項目建設必要性的關鍵。市場調研就是指對擬建項目所提供的產品或服務的市場占有可能性分析。包括國內外市場在項目計算期內對擬建產品的需求狀況、類似項目的建設情況、國家對該產業的政策和今后發展趨勢等。要做好市場研究，技術經濟人員就需要掌握大量的統計數據和信息資料，并進行綜合分析和處理。

2、做好基礎資料收集，保證投資預測準確

要做到項目的投資預測需要大量的基礎資料，在項目決策階段一定要做好資料的收集，如建設項目所在地的水電、地質、交通狀況，已建類似工程的資料。對于做經濟評價的項目還要收集更多的資料。通過對資料的認真分析，來確保投資預測的準確性。

3、保障建設項目資金

融資計劃應比投入資金計劃超前，時間及資金數量需有余地；將投資密度比較大的分部工程盡量押后施工，諸如交通工程、花池綠化工程等；將整個項目分期，分段，進行項目分解、工期目標分解，按各項目的適應性安排施工，各主體工程的施工期錯開。

（二）設計階段風險的對策

首先明確提出設計要求，實行設計招標；其次編制資金使用計劃和造價控制目標，按設計目標進行付款控制；第三執行限額設計，所謂限額設計就是要求設計單位按照國家批準的初步設計及概算；最后加強設計監理，實施設計監理的作用正是在于建設單位可以向業主就設計單位和設計方案選擇等重大問題提供科學的建議，保證業主決策的正確性，避免其決策的盲目性和幫助設計單位避免設計工作中可能出現的失誤和浪費，優化工程設計，最終達到保障工程項目安全可靠。

（三）施工招標階段風險的對策

建筑工程是一項復雜的系統工程，涉及一系列工作環節，需要多方面的參與，如建設單位、監理單位、勘察設計單位、施工單位、材料供應單位等。在一系列工作環節中，招標階段無疑是重要的一環。作為建設工程項目的業主必須充分認識建筑工程存在的風險性，明確自身應負的責任以及違法違規的后果，嚴格按照國家各項法律、法規進行工程項目建設，尤其是加強在招投標階段的管理。

（四）施工階段風險的對策

在項目的施工階段，對建設項目造價影響較大的風險主要有工程變更、承包商的索賠、不可抗力和人員風險。不可抗力是我們不能預見的、不可避免的并且不能克服的客觀情況，一旦發生，對整個建設項目的影響將是致命的，但是不可抗力發生的概率很小，業主方一般需要制定相應的緊急預案，并在資金計劃中預留一部分不可預見費。

總結

工程建設項目由于投資規模大、建設周期長、生產的單件性和復雜性等特點，在投資決策和投資實施過程中存在許多不確定因素，相比一般產品生產具有更大的風險。為此在投資活動越來越市場化的情況下，業主作為投資項目的主體，工程項目管理的組織者，指揮者，建筑產品的經營者和所有者，對其工程項目投資風險控制的好壞決定著建設項目的成敗，關系著投資企業的興衰。

參考文獻

[1] 張宇，趙永濤，丁朝燕. 工程量清單招標中業主的風險防范[J]. 建筑經濟. 2004（09）

[2] 孟慶斌. 建設項目組織實施新模式――項目管理（PM）[J]. 中國工程咨詢. 2003（12）

第7篇：工藝變更風險分析范文

關鍵詞：投標；報價；風險；控制

1投標報價的風險分類

1.1人的風險。在很多造價人員是在實際工作中成長起來的，他們受傳統的報價體制約束，觀念陳舊；另外一部分則是初出校門便從事報價工作，缺少工程實踐經驗；加之施工企業缺少對他們進行持續培訓，這就使得很多人的知識結構不全面而且落后，編制投標報價的水平也不高。

1.2工程量清單的風險。

1.2.1與實際工程量不符。當工程量清單中工程量與實際工程量存在差距，又在合同約定的范圍內，而承包商沒有認真審查，這必然會造成報價失準，施工企業應得利潤也有可能因此減少。

1.2.2工程量清單缺項。《清單計價規范》規定：“工程量清單漏項或設計變更引起新的工程量清單項目，其相應的綜合單價由承包人提出，經發包人確認后作為結算的依據”。

1.2.3對清單項目的理解有誤。如果承包商報價時不仔細閱讀工程量清單計量規則，“重計”或“漏計”清單項目中的某些應發生的費用，往往會使綜合單價偏高或偏低，進而對投標單位造成不必要的損失。

1.3企業風險

1.3.1缺乏企業定額清單規范中的報價是以投標企業自身施工定額為基礎的，而我國很多施工企業沒有自己的施工定額，這給企業報價造成很大的不便。

1.3.2不了解業主傾向的風險業主的傾向包括：對某一承包商的好感；對工期、質量、安全、價格、信譽等的偏重程度；對施工企業是否一視同仁；是否辦事公正。

2控制工程項目投標報價風險的方法

2.1提高造價人員的素質

學習是提高造價人員自身知識、業務水平、能力及綜合素質的根本途徑，除了對本專業的知識進行更新、提高外，還應該結合工作廣泛了解和掌握有關的工程、技術及經濟方面的知識，只有高素質的人才才能夠編制出高水平的工程報價。

2.2深刻理解招標文件中的各項條款

認真領會招標文件，對各項技術、經濟風險因素建立風險清單，識別出主要風險，對各種風險因素進行量化，然后做出風險決策并及早制訂風險應急方案，以期將風險損失降到最低。

2.2.1認真研究招標文件招標文件是編制投標文件的指導性文件，做投標報價時必須全面學習，認真研究各項條款，熟悉《清單計價規范》中每個項目所包含的項目特征、計量規則、工程內容，制定投標報價方案，避免因未正確理解招標文件的某項條款而使投標報價偏離過大或者中標后給本企業造成不必要的經濟損失[3]。

2.2.2詳細踏勘現場通過詳細的現場踏勘，有助于了解工程所處的地理位置、場地大小、地質情況、相鄰建筑等，落實平面布置方案和安全、技術措施等，研究招標提供的勘察報告，給招標單位留下良好的印象；有助于了解該工程項目執行的定額、取費標準與有關計算規定、辦法以及材料供應情況、材料價格及發包方的資金狀況，對工期、質量要求和投標單位的信任度。

2.2.3按專業對施工圖進行工程量審查工程造價涉及的專業很多，為確保工程數量的準確，在審查工程量清單時，請專業人員進行工程數量審查。

2.3實現企業優勢

2.3.1制定企業定額承包商依據當前自己實際的技術力量和管理水平，在參考統一定額和市場信息的基礎上建立起企業定額。在制訂企業定額時，施工企業應從分解每一道工序入手，從人工、材料、機械等各方面盡可能挖掘工藝創新所帶來的優勢，如通過合理的工藝流程、工作面協調，降低單位工程量的各項費用，降低工程材料的損耗等。

2.3.2建立企業創新體系技術方案的創新、施工工藝的改進是企業創造額外利潤的保證。因此企業應該建立內部的創新體系，在研究現有各技術方案、工藝流程的基礎上、利用外部的技術信息，對此進行創新、改進，甚至開發出新的技術方案，形成企業內部的技術資源。在項目投標時，應該成立專門的技術方案小組，結合工程項目的實際情況，選擇最有經濟效益的方案，然后細化方案到各施工工藝，如果施工工藝還可以優化的話，再利用創新體系進行挖掘。在此過程中，企業應該做好相應的記錄，并形成內部的技術資料，以便于指導施工。

2.4時刻注意外部風險

2.4.1自然風險。在投標報價時，本地工程中要充分利用“地利”的優勢，爭取中標；外地工程，應認真研究工程所在地的水文、氣象、地質資料，進行周密分析，在合同條款中進行合理的風險分配，將風險降低。

2.4.2技術風險。隨著施工技術的不斷進步，成熟、先進的施工工藝和施工方法越來越多，不同的工藝、方法的施工成本各不相同，有的甚至相差甚遠。因此在施工前，對于影響成本較大的分部分項工程，一定要進行成本分析、施工方案的技術經濟比選，并結合企業人員、設備的實際情況選擇最優施工方案，避免因方案的失誤而導致成本浪費和虧損。

2.4.3材料漲價的風險。對材料和設備的供應應予以足夠重視。一般說來，材料和設備的價格信息可通過工程項目所在地的造價管理部門獲得。其次在時間充裕的情況下，可做親自調查，通過對若干供應商提供的材料和設備的單價信息，綜合運輸費用、是否便利等因素加以比較后方可確定材料和設備的報價。目前建材供應商眾多，且新型材料也不斷地應用于實踐。因此建筑材料的價格波動很大，報價時不能只看見眼前建筑材料價格，而應調查了解和分析近一兩年來價格的變化趨勢，從而決定采取幾年平均單價或當時單價，以減少價格波動引起的損失。

3結論

在激烈的市場競爭中，投標是工程承包中的一個決定性環節，而報價則是決定中標與否的關鍵因素，關系到承包商投標的成敗。加強對投標報價風險的控制力度，可以增加企業投標的成功率，減少因投標帶來的各種風險，增強企業的活力，贏得更廣闊的市場。

參考文獻：

[1]:李秀華.工程項目投標報價與風險管理.貴州水力發電.2008(4).

第8篇：工藝變更風險分析范文

關鍵詞：項目投資；風險分析；對策

項目投資作為現代企業擴張式發展的重要形式，是擴大企業經營規模、促進企業經濟增長及增強企業市場競爭力的重要支撐手段。另一方面，企業選擇項目進行投資雖然能獲取長遠的高收益，但在項目投資過程中，由于企業認識能力的有限性、信息本身的滯后性以及項目環境的不確定性等因素影響，使得投資項目始終伴隨著高風險。有數據顯示，實踐中企業項目投資的成功率僅30%左右，因此，對企業而言，在項目投資全過程中多角度、多層級、全方位地做好風險分析，通過采取有效措施切實將項目投資風險控制在所接受的范圍之內，從而實現企業經濟效益的最大化以及跨越式發展，意義深遠，本文就此進行探討。

一、項目投資風險分析

整個投資項目的全壽命周期內，在各種主客觀因素的影響下，往往會面臨數量大、種類多、內在關系錯綜復雜的風險因素，眾多研究者結合研究角度的不同，將項目投資風險大致劃分為外部風險與內部風險、靜態風險與動態風險、主觀風險與客觀風險、純粹風險與投機風險、可管理風險和不可管理風險等類型，不同類型的風險因素結合具體項目情況再做細分。以項目投資外部風險與內部風險為例，外部風險又具體包括自然風險、政治風險、社會風險、經濟風險，內部風險又具體包括技術風險（如可行性研究數據不全、施工工藝落后、施工方案不合理、工藝流程不合理、設計錯誤等方面風險）、非技術風險（如項目管理、組織、成本控制等方面風險）以及目標實現風險（如項目的進度、質量、安全及費用投資等方面風險）等。實踐中，業界一般將風險分析劃分為風險識別、風險估計以及風險評價三個階段，此三部分相輔相成，構成一個完整的統一體，其主要流程包括如下幾大步驟：搜集項目信息利用問卷調查、信息收集等途徑進行風險因素搜集進行風險識別并建立風險評價指標體系各個風險因素間關系調查判斷建立風險分析模型風險權重向量求解風險因素排序風險因素評價。其中，風險識別是風險分析的基礎，只有全面、正確地對投資項目可能面臨的風險進行預測和識別，才能實現對風險的估測和風險控制。實踐中，可通過問卷調查、信息收集、專家訪談、敏感性分析等途徑，對可能造成投資風險的各種主要因素、次要因素、明顯因素以及各種隱含因素或是各種難以預料的因素進行總結、歸納，從而盡可能全面地發現投資項目可能包含的風險問題。進行了項目風險識別以后，再在此基礎上結合各種影響投資風險的子因素，對造成影響的因素之間的聯系進行估量、歸納，并構建起行之有效的風險評價指標體系，進而根據所面臨風險的性質、影響程度等風險評估結果，有針對性地制定有力的防范和解決措施，從而通過有效的預警和事前預防達到降低風險發生，減少項目不必要損失的目標。

二、風險應對策略和措施

（一）運用科學的決策程序進行投資決策投資項目的不確定性決定了項目投資過程中必然伴隨著一定的風險，但項目投資風險雖然不可消除，卻能夠通過人為努力而降低，因此，在進行項目投資前企業應根據客觀條件和投資項目的特點，運用科學的決策手段和方法進行投資決策，對項目建設的發展過程及所涉及的各方面進行系統分析，明確企業在項目投資全過程中將要面臨的風險和壓力，在此基礎上將項目自身的內部條件與外部環境、企業短期利益和長期利益以及企業局部利益與全局利益等進行統籌結合，從可采取的多個投資決策方案中選取最滿意的，從而達到降低投資風險、提升投資回報率的目標。實踐中，企業因投資決策的隨意性、盲目性和獨斷性而造成投資失敗的案例普遍存在，這就需要項目決策者在項目投資過程中，按照“提出問題確定日期調查與預測擬定方案評價與選擇方案糾正偏差補充新方案實施與控制反饋檢查，修正目標更正決策的科學程序，多角度、多層級、全方位地分析項目可能存在的各種變量，依據可靠的數據資料以及科學的決策程序制定投資決策，切忌盲目決策和主觀臆斷的不負責任行為，從而有效地保證項目投資決策目標的順利實現。

第9篇：工藝變更風險分析范文

【關鍵詞】特殊電梯；ahp層次分析法；風險評價

abstract： based on specific characteristics of special elevator and the problems in the project development， analyzed the major risk factors in the project development of special elevator， and used the analytic hierarchy process （ahp） to various risk factors in the quantitative analysis and calculation， and quantified the effect of all kinds of risk factors， provided the basis to project risk management for the enterprise.

keywords： special elevator； analytic hierarchy process （ahp）； risk evaluation

一、概述

電梯作為一類特殊的交通運輸工具，與人們的生活息息相關，住宅、辦公樓、超市、機場、地鐵等場合隨處可見。電梯的類型較多，除了常見的乘客電梯、自動扶梯和自動人行道外，還有一類電梯服務于一些特殊的場合，如石油、化工、軍工、醫藥、船舶、大橋、礦井等。這些場合有著不同的特殊性，比如，防爆、防塵、防水、耐鹽霧、抗腐蝕、抗沖擊等，普通電梯不適用于此，需要根據具體的現場需求，開發專用的產品，這類電梯一般稱為特殊電梯。

特殊電梯開發項目具有結構復雜、要求多、指標高、以及開發周期長、投入成本高等特點。其開發過程存在諸多不確定性因素，即風險。一般企業在開發這類產品的時候，精力往往局限于前期方案的可行性，較少關注甚至忽視了項目開發過程中的其他因素的影響；其次，對于風險因素的分析，一般通過會議，根據經驗定性判斷，缺少定量分析，難以準確地進行風險決策。本文針對上述問題，首先對特殊電梯項目的風險因素進行歸類與分析，然后提出基于ahp的風險評價方法。從定性分析入手，結合定量計算，對各類風險影響因素進行綜合評價。

二、特殊電梯開發項目的風險分析

企業經營過程中的產品開發體現為企業的技術創新行為。技術創新過程中的風險因素按照不同方法有著不同的分類，按系統可分為系統風險和非系統風險，按層次可分為決策、組織和項目層次。張瑤[1]將企業技術創新分為研發、生產、銷售三個階段，每個階段有相應的風險存在，即技術風險、生產風險、市場風險，而環境風險與管理風險貫穿始終。王楨[2]將企業創新過程中的關鍵風險因素分為：技術風險、組織管理風險、市場風險、價格風險、環境風險。本文根據電梯行業的特點，結合電梯企業的組織結構，將特殊電梯開發項目的風險因素分為如下幾類。

2.1市場風險

當今市場經濟環境下，任何產品的開發，都源自于市場的需求。市場不僅是技術創新的起點，也是技術創新的終點。市場風險在特殊電梯開發項目中主要體現在：1）產品市場調研的準確性與充分性。目標市場、年需求量、競爭者優勢、有無行業壁壘、門檻限制等，有些企業以趕進度，搶市場為由，對于新產品開發前的論證投入資源非常有限，匆忙上線，其結果很可能是“一步錯，步步錯”。2）產品市場定價體系的健全性。在節奏日益加快的招投標環節，項目初期能否及時、準確地給出價格測算對企業占領先機，奪得項目至關重要。如市場定價體系不健全，就難以快速準確地估計項目成本，價格太高會缺乏競爭優勢，價格太低又會增加項目開發風險。

2.2技術風險

技術風險是新產品開發的基本風險，又是特殊電梯開發項目中的核心風險。特殊電梯項目的技術風險表現為：1）客戶需求的不確定性。特殊的工況與需求，往往連客戶也不能完全表達對產品的全部要求。而且隨著客戶對產品認識的逐步加深，其想法很可能會變，會提出相應的變更需求，容易導致項目開發周期拖延，開發成本增加等風險；2）技術方案的成熟度，這是項目開發能否成功的關鍵因素之一。有些關于新產品開發的技術方案，初期看來在技術上是可行的。然而，一旦實施，就會發現許多技術問題還沒有或無法解決，需要進行較大的改動，甚至變更方案，而企業又可能沒有這方面的能力和精力，新產品開發項目不得不半途而廢[3]；3）產品的安全性。新技術，新結構，新工藝等都

會帶來新的與安全相關的風險。有些新產品的技術會突破現有電梯國家安全標準的范疇，因此，在產品開發過程中能否充分地對新的安全風險因素識別和應對，尤為重要；4）專業能力與技術產能是否滿足項目開發需要。特別是項目群開發時，有無足夠勝任的技術資源成為特殊電梯項目開發穩定性的保障之一。另外，知識產權的保護制度的健全性，對保護特殊電梯開發項目產出的技術成果很重要。健全的知識產權保護制度，不但是企業創新能力的象征，更能保護企業的專有技術不被競爭對手模仿。相反，若沒有健全的知識產權保護制度，即使企業花了巨大的精力開發出了新產品，一旦上市很容易被對手抄襲，甚至改進，給企業帶來競爭風險。

2.3生產風險

一般而言，企業經營過程中產品的生產風險以原材料、生產工藝和產品質量導致的風險問題較為突出。對于特殊電梯開發項目，一方面企業的生產工藝不過關、設備適應性差，不能滿足特殊部件加工工藝的要求，容易導致次品率高，生產成本過高等風險。另一方面企業與部件供應商的合作深度會影響到一些特殊部件的供應穩定性，這不僅關系到自身企業的供貨周期，還關系到部件的技術保密性。如何約束供應商行為，確定雙方的合作關系，是需要重點關注的生產風險因素之一。 　2.4施工風險

電梯有三分制造，七分安裝的說法，這體現了施工對產品質量的重要性。特殊電梯有著特殊的產品結構，設計思路，和技術要求等，施工單位需及時介入，了解技術背景與特點，盡早制定適宜的施工工藝，否則容易導致施工工藝不適應，施工反復，進度緩慢的風險。施工的過程控制是施工質量保證的關鍵因素。特別是像導軌安裝、層門安裝等環節，若得不到及時監控，會極大地影響后期電梯的整體運行性能。另外值得一提的是，社會上一般的電梯工程公司尚不具備特殊電梯施工作業的一些特殊能力和工藝需求，因此，電梯制造企業組織建立一支專業的穩定的特殊電梯安裝施工隊伍亦是項目品質的有力保障措施之一。

2.5組織管理風險

組織管理風險是貫穿特殊電梯開發項目的全過程的風險因素。主要體現在以下幾個方面：1）產品組合管理決策失效，是特殊電梯開發項目中組織管理風險的首要因素。一些企業創意很多，而且覺得這些創意都有開發成新產品的必要。但是，企業的資源特別是人力資源總是非常有限的，過多同時開展的項目導致重要項目一再延期上市或者最終開發不出有市場競爭力的新產品[3]。2）企業風險決策機制的不健全，會導致風險應對的滯后。面對產品開發過程中的一些突發事件，若沒有應急預案或措施，則會造成風險進一步擴大。3）企業組織結構的穩定性也是因素之一，組織結構的穩定性是員工安心工作的基礎。組織結構朝令夕改，頻繁變動，體現了企業的戰略不明確。使得員工缺乏安全感，員工崗位的調動，不僅涉及人事的變化，更會影響已有項目的穩定性和連續性。另外，像員工的穩定性問題，特別是核心人員的穩定性，這在特殊電梯開發過程中尤其顯得重要，如果核心人員的流動性大，不僅給項目組帶來進度上的影響，更加容易給企業帶來機密泄露的風險。

三、特殊電梯項目的風險評價

綜上，特殊電梯開發風險是多方面因素綜合影響的結果。產品開發不同階段風險因素的影響程度不一，各類風險因素的影響程度直接量化較為困難。本文采用基于ahp的風險評價方法對開發過程中的各類風險因素進行量化分析與評價，確定各風險因素在產品開發過程中的綜合影響度，為企業管理層進行風險決策提供依據。

根據上述特殊電梯開發風險因素的分析，首先構建特殊電梯開發的風險評價指標體系（見表1）。從中可以看出，該風險評價指標體系對應了特殊電梯開發風險的遞階層次結構模型。將特殊電梯開發風險a作為總目標層；市場風險、技術風險等b1-b5五個風險環節作為準則層；第三層c1-c16的風險因素作為指標層。

確定了遞階層次結構模型，然后構建判斷矩陣。可由新產品開發小組有關專家和成員對所處同一層的各要素進行兩兩比較，確定相比較的兩個要素相對實現上一層評價指標可能帶來的風險大小進行評分，形成判斷矩陣（見表2）。再根據判斷矩陣確定各風險因素的相對重要度，并進行一致性檢驗。以a-b層為例，判斷矩陣結果如下：

其中：判斷矩陣中的數字為各元素確定的標度，定義分別為1：同等重要；3：較重要；5：重要；7：很重要

9：非常重要。數字2，4，6，8為介于上述兩個相鄰標度之間的標度。以上各數的倒數則表示為兩目標反過來比較的結果。

由表2可得：最大特征根λmax=5.053，一致性檢驗：c.i.=0.013，c.r.=0.0231<<0.1一致性滿足要求。采用同樣的方法，可以繼續分析與計算b-c層各判斷矩陣的評分值與相對重要度，限于篇幅此處不再累述。

根據上述評價結果，并經過一致性檢驗，最終可得出特殊電梯開發項目的綜合風險影響因素評價表（見表3）。

從綜合評價結果中可以看出，在b準則層，特殊電梯開發項目中的技術風險和組織管理風險的影響度最大，市場風險次之，然后是施工風險和生產風險；在c指標層，影響度排序為c13>c4>c1>c5>c15>c14>c10>c6>c8>c3>c2>c7>c16>c9>c11>c12，可以看出16個風險因素中，產品組合管理決策的失效，技術方案的成熟度是非常重要的因素；在具體項目過程中（如施工環節），施工工藝的成熟度和施工過程控制的有效性則占據重要的位置。這些結論都可以作為特殊電梯開發項目風險管理與決策的重要依據。

四、結語

現代風險管理理論與方法的發展日趨成熟，定量分析的風險評價方法很多。筆者針對電梯企業組織結構以及特殊電梯開發項目的層次性特點，采用了ahp層次分析法對特殊電梯開發項目的相關風險因素進行了定量分析與計算，量化了各類風險因素的影響度。藉此希望能為電梯企業產品開發項目的整體風險管理提供一種可以借鑒的方法，更好地協助企業順利完成項目開發。

參考文獻

[1]張瑤.技術創新風險的定性和定量分析[j].科學與管理，2005（4）.