制度創(chuàng)新的看法精選(九篇)

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第1篇：制度創(chuàng)新的看法范文

關(guān)鍵詞：房地產(chǎn)；金融；衍生品；制度創(chuàng)新

房地產(chǎn)金融衍生品的制度創(chuàng)新取決于政府與金融企業(yè)二者之間的制度需求是否能夠互相適應(yīng)，也就是說(shuō)金融企業(yè)是否與政府能夠具備同樣的強(qiáng)烈回避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的偏好，以及其創(chuàng)新制度能否有效得以實(shí)行，以此滿足金融企業(yè)規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的偏好。此外，由政府主導(dǎo)的強(qiáng)制性制度創(chuàng)新同樣缺乏制度供給的有效性與針對(duì)性，金融企業(yè)積極創(chuàng)新的訴求被遏制，使得房地產(chǎn)金融衍生品的制度創(chuàng)新缺乏主體的支持效用。雖然房地產(chǎn)金融衍生品制度的創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)作為一項(xiàng)需求誘致的制度創(chuàng)新，通過(guò)十多年的努力也形成了我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)的跨越式發(fā)展，但是資產(chǎn)證券化以及信用衍生品等等均可分散經(jīng)濟(jì)體住房貸款風(fēng)險(xiǎn)的金融創(chuàng)新制度與金融工具的發(fā)展卻相對(duì)滯后，所以，為了有效避免風(fēng)險(xiǎn)，讓銀行具有制度創(chuàng)新的動(dòng)力。

一、房地產(chǎn)金融衍生品制度的現(xiàn)狀

在當(dāng)前國(guó)際當(dāng)中較為完整的房地產(chǎn)金融市場(chǎng)體系當(dāng)中，因?yàn)闄C(jī)制的逐步完善，已經(jīng)出現(xiàn)了許多與制度以及產(chǎn)品創(chuàng)新的成功實(shí)踐，這些成功的創(chuàng)新實(shí)踐均是在市場(chǎng)化的大前提下進(jìn)行的，也同樣包含保護(hù)公眾權(quán)益以及一直行業(yè)壟斷以及完善市場(chǎng)內(nèi)部要素等。對(duì)于國(guó)內(nèi)的房地產(chǎn)金融市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，因?yàn)榻鹑趧?chuàng)新機(jī)制的缺失以及相關(guān)的金融制度發(fā)展相對(duì)滯后，出現(xiàn)了發(fā)展速度十分緩慢等現(xiàn)象。比如盡管央行對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商采用項(xiàng)目融資或者股權(quán)融資等等多種融資的方式持支持的態(tài)度，但是房地產(chǎn)金融市場(chǎng)資產(chǎn)的證券化作用也同樣面臨著多種發(fā)展障礙。其中一條便是法律的阻礙，對(duì)于尚未能夠出臺(tái)產(chǎn)業(yè)投資基金法以及基金法等等明確的法律措施的當(dāng)前，為金融衍生品相應(yīng)規(guī)范的發(fā)展帶來(lái)了諸多限制，同時(shí)，規(guī)模與收益的發(fā)展阻礙也對(duì)信托在發(fā)行數(shù)量上的限制以及缺乏流動(dòng)性的問(wèn)題帶來(lái)了諸多影響。最后，因房地產(chǎn)公司在上市方面所面臨的高門檻與高成本下，市場(chǎng)操作也同樣存在著許多障礙。因此，想要進(jìn)行房地產(chǎn)金融衍生品制度的創(chuàng)新，讓房地產(chǎn)市場(chǎng)掙脫商業(yè)銀行等一些間接金融系統(tǒng)主體的禁錮，先要對(duì)市場(chǎng)主體的多元化融資需求的市場(chǎng)機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制進(jìn)行滿足，進(jìn)一步確立利于社會(huì)公眾分享公共福利的將房地產(chǎn)金融、證券市場(chǎng)產(chǎn)品進(jìn)行有機(jī)結(jié)合的創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)行統(tǒng)籌安排。

二、房地產(chǎn)金融衍生品制度的創(chuàng)新思路

想要積極的對(duì)房地產(chǎn)金融衍生品制度進(jìn)行有效創(chuàng)新與分析，應(yīng)當(dāng)首先明確創(chuàng)新思路，并沿著創(chuàng)新思路進(jìn)行摸索，充分發(fā)揮出新興房地產(chǎn)金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展特點(diǎn)，對(duì)于房地產(chǎn)金融衍生品制度創(chuàng)新以及其它相應(yīng)的配套制度進(jìn)行創(chuàng)新、融合。同時(shí)，適當(dāng)?shù)膶?duì)房地產(chǎn)金融衍生品制度的創(chuàng)新模式進(jìn)行轉(zhuǎn)換，其方針?biāo)悸窇?yīng)為發(fā)動(dòng)政府強(qiáng)制性作用，扭轉(zhuǎn)制度的變遷與作用，適當(dāng)?shù)呐嘤袌?chǎng)誘致性與制度變遷的力量，以金融機(jī)構(gòu)以及金融服務(wù)拓展作為其突破口，帶動(dòng)當(dāng)前商業(yè)銀行房地產(chǎn)金融改革，積極的推動(dòng)房地產(chǎn)金融衍生品制度的創(chuàng)新。同時(shí)，也應(yīng)進(jìn)一步構(gòu)筑房地產(chǎn)金融衍生品制度的創(chuàng)新體系。通過(guò)對(duì)金融衍生品制度體系的借鑒，房地產(chǎn)金融衍生品制度的體系建設(shè)也應(yīng)當(dāng)大體包含三個(gè)方面，首先是市場(chǎng)交易制度，其次是市場(chǎng)監(jiān)管制度，最后則是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。凡此三點(diǎn)，是房地產(chǎn)金融衍生品制度創(chuàng)新體系的重要元素，同樣也是房地產(chǎn)金融衍生品制度創(chuàng)新體系構(gòu)建的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)。房地產(chǎn)金融衍生品制度的創(chuàng)新，也便可以循著這樣的思路進(jìn)行建立并完善。房地產(chǎn)金融衍生品的交易制度創(chuàng)新，能夠保障房地產(chǎn)金融衍生工具交易能夠按照市場(chǎng)交易規(guī)則順利的進(jìn)行，也能夠確保房地產(chǎn)金融衍生工具的交易按照市場(chǎng)交易規(guī)則進(jìn)一步達(dá)到完善與創(chuàng)新的目的。對(duì)于我國(guó)目前的發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，最好的辦法就是參照西方發(fā)達(dá)國(guó)家的做法，并依照我國(guó)實(shí)際國(guó)情與房地產(chǎn)衍生品市場(chǎng)的不同發(fā)展階段特點(diǎn)，進(jìn)一步達(dá)到交易制度的完善。當(dāng)前我國(guó)房地產(chǎn)金融衍生品市場(chǎng)的監(jiān)管主要依靠不同的發(fā)展階段特點(diǎn)，進(jìn)行交易制度的創(chuàng)新，房地產(chǎn)金融衍生品市場(chǎng)的監(jiān)管主要的目的是確保市場(chǎng)的有效性，抵御金融衍生品市場(chǎng)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)之上保障廣大投資者的切身利益。當(dāng)前我國(guó)房地產(chǎn)金融衍生品市場(chǎng)所普遍存有交易品種較少，其發(fā)展時(shí)間也較短一些現(xiàn)象，而且市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制也同樣為能夠真正得以建立，所以只有對(duì)房地產(chǎn)金融衍生品市場(chǎng)實(shí)施有效的監(jiān)管才能夠保障市場(chǎng)運(yùn)行的有序性并促使其能夠穩(wěn)定、持久的發(fā)展。從提升我國(guó)金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的角度出發(fā)，以此應(yīng)對(duì)全球金融市場(chǎng)一體化的重要挑戰(zhàn)，按照國(guó)際慣例對(duì)房地產(chǎn)金融衍生品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行制定是當(dāng)前的重要課題。

現(xiàn)有的金融制度的場(chǎng)景以及構(gòu)置，不但影響了房地產(chǎn)金融衍生品的創(chuàng)新步伐，同樣也因?yàn)榉康禺a(chǎn)金融業(yè)所面臨的諸多金融管制限制了其金融創(chuàng)新的空間，讓房地產(chǎn)金融衍生品在創(chuàng)新過(guò)程中出現(xiàn)了一定程度的盲目性，并且讓整個(gè)房地產(chǎn)金融市場(chǎng)極度缺乏創(chuàng)新的能力以及活力，完全難以滿足當(dāng)前房地產(chǎn)發(fā)展對(duì)于金融市場(chǎng)功能的多元化需要。而房地產(chǎn)金融衍生品制度創(chuàng)新的體現(xiàn)之一便是實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)金融衍生品產(chǎn)品的創(chuàng)新，對(duì)房地產(chǎn)金融衍生品產(chǎn)品的創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，對(duì)它有著直接影響的便是金融機(jī)構(gòu)中當(dāng)前的體制問(wèn)題。在這樣的形勢(shì)下，商業(yè)銀行經(jīng)理人只需要對(duì)廣大的投資者負(fù)責(zé)，而不需要對(duì)上級(jí)或者是大股東負(fù)責(zé)，追逐利潤(rùn)將成為商業(yè)銀行產(chǎn)品創(chuàng)新的最大動(dòng)機(jī)，但是股權(quán)分散與國(guó)家控股之間的矛盾應(yīng)當(dāng)如何化解，則應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步在實(shí)踐中不斷摸索。

三、結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)我國(guó)房地產(chǎn)金融衍生品制度的創(chuàng)新研究進(jìn)行闡述分析，并結(jié)合筆者自身經(jīng)驗(yàn)，談一些感受與看法，希望以此為相關(guān)工作者提供幫助、借鑒?！?/p>

參考文獻(xiàn)

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第2篇：制度創(chuàng)新的看法范文

【摘要】我國(guó)現(xiàn)行內(nèi)外資企業(yè)所得稅制造成的兩稅并存的矛盾日益突出。國(guó)內(nèi)各行為主體對(duì)如何統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅存在不同看法革。本文運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度成本分析方法，對(duì)兩稅合并政策遲遲不能推行進(jìn)行了深入分析，認(rèn)為制度供給成本是影響內(nèi)外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新的固有因素，而憲法秩序等外部環(huán)境也對(duì)內(nèi)外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新產(chǎn)生了重要影響，使得國(guó)家斷定統(tǒng)一稅制的成本過(guò)高，從而延緩了新稅制的推行。

Abstract：Theincomeinstitutionofchina‘shomeandforeignenterpriseisfacingoutstandingproblem.Eachbehaviorcorpushavedifferentviewpointsonhowtounifythetaxsystem.ThistextmakesuseofthecostanalysismethodofNewInstitutionEconomicstofindoutthereasonwhythecombinationoftheincomesystembetweenChina’shomeandforeignenterpriseisslowandwhyitcan＇tbeputinintopractice.quickly.ThistextalsoassertthatthecostistheinteriorfactorsofChina‘sincometaxsysteminnovationofit’shomeandforeignenterprise，whiletheexteriorsystemenvironmentsuchasConstitutionorderhasgreatinfluenceonchina‘sincometaxsysteminnovationofit’shomeandforeignenterprise.Thecentralgovernmentthinksthatthecostofthetaxsysteminnovationishigh，anddeferthenewtaxsystemcombination.

Keyword：HomeandForeignEnterprise；IncomeTaxInstitution；InstitutionalInnovation，；InnovationCost

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)為了吸引外資，對(duì)外資企業(yè)實(shí)施《外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》，對(duì)內(nèi)資企業(yè)實(shí)施《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅暫行條例》，由此，形成了被專家稱為“全球罕見(jiàn)”的內(nèi)外兩套企業(yè)所得稅制。目前，國(guó)稅總局的測(cè)算實(shí)際稅率內(nèi)資企業(yè)所得稅為22%，外資企業(yè)僅為11%。這種差異性的企業(yè)所得稅制嚴(yán)重違反了稅負(fù)公平均衡的原則，抑制了我國(guó)民族工業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不利于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體提高。伴隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程的加快，尤其是我國(guó)加入WTO后，要求內(nèi)外資企業(yè)享有平等待遇的呼聲也越來(lái)越高。國(guó)家也把推進(jìn)內(nèi)外資企業(yè)所得稅合并的稅制改革提上日程。2005年1月始，財(cái)政部高調(diào)推進(jìn)兩稅合并，隨后54家跨國(guó)公司聯(lián)合反對(duì)，要求暫緩取消對(duì)他們的稅收優(yōu)惠政策[1]。一些相關(guān)部門和部分地方政府也對(duì)兩稅合并有抵觸。在多方力量博弈后，內(nèi)外企兩稅合并草案沒(méi)有提交到今年3月召開(kāi)的人大會(huì)議上審議，我國(guó)內(nèi)外資企業(yè)所得稅制合并宣告擱淺。

一、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的內(nèi)外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新成本及其影響因素

所謂制度創(chuàng)新，是指制度的革新、改革、替代等，可以被理解為一種新的更有效率的制度供給來(lái)改進(jìn)、替代另一種制度供給的過(guò)程。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度創(chuàng)新的前提是現(xiàn)存制度之外出現(xiàn)了一種新的潛在收益，而這種潛在收益在現(xiàn)存制度中是無(wú)法獲取的。只有通過(guò)改變?cè)械闹贫劝才?，選擇和建立一種新的更有效的制度安排才能獲得這種潛在收益。但是，并不是潛在收益出現(xiàn)了，就能進(jìn)行制度變遷。實(shí)際的制度創(chuàng)新的發(fā)生還取決于成本問(wèn)題?！叭绻A(yù)期的凈收益超過(guò)預(yù)期的成本，一項(xiàng)制度安排就會(huì)被創(chuàng)新”[2][P274]可見(jiàn)，制度創(chuàng)新的關(guān)鍵在于預(yù)期收益大于預(yù)期成本。

對(duì)于一項(xiàng)正式的制度安排而言，制度供給的成本至少包括：（1）規(guī)劃設(shè)計(jì)，組織實(shí)施的費(fèi)用；（2）消除舊制度的費(fèi)用；（3）消除制度變革阻力的費(fèi)用；（4）制度變革及其變遷造成的損失；（5）實(shí)施成本；（6）隨機(jī)成本[3]（P130）。

此外，制度創(chuàng)新還受到外部制度環(huán)境的影響。戴維斯和諾斯認(rèn)為，統(tǒng)治者的偏好和有限理性、意識(shí)形態(tài)剛性、官僚政治、集團(tuán)利益沖突和社會(huì)科學(xué)的局限性、國(guó)家的生存危機(jī)等制約著政府的制度創(chuàng)新行為。戴維？菲尼在他的制度供求分析模型中提出了制度供給外生變量，主要包括“憲法秩序、現(xiàn)在制度安排、現(xiàn)有知識(shí)積累、規(guī)范準(zhǔn)則、公眾態(tài)度、上層決策的預(yù)期收益等”[4]（P155）。

二、當(dāng)前我國(guó)內(nèi)外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新成本分析

我國(guó)內(nèi)外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和中國(guó)加入WTO，經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的客觀需要，但中央政府處于對(duì)諸社會(huì)穩(wěn)定與政治穩(wěn)定的偏好，過(guò)多考慮了影響政府制度供給能力和意愿的成本因素，使得政府主導(dǎo)型內(nèi)外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新遲遲未能取得實(shí)質(zhì)性突破。這些成本主要包括：

1、規(guī)劃設(shè)計(jì)成本。這是指用于探索、硏究、設(shè)計(jì)、選擇新制度安排的成本。我國(guó)內(nèi)外資企業(yè)所得稅兩稅合一的關(guān)鍵，不是“要不要做”的問(wèn)題，而是“怎么做”的問(wèn)題，即規(guī)劃設(shè)計(jì)問(wèn)題。新的稅制設(shè)計(jì)決不能簡(jiǎn)單將其合二為一或相互靠攏，而應(yīng)該從當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)出發(fā)，遵循公平稅負(fù)與促進(jìn)平等競(jìng)爭(zhēng)、統(tǒng)一稅收優(yōu)惠與規(guī)范稅制、國(guó)際慣例與我國(guó)國(guó)情相結(jié)合的原則，各方面通盤考慮，制定出一套完整可行的所得稅法，盡力做到財(cái)政收入、外商投資與地方政府利益的穩(wěn)定與均衡。為此，就必須認(rèn)真研究、設(shè)計(jì)制度創(chuàng)新的道路、模式和制度規(guī)范，支付較高的設(shè)計(jì)成本。此外，對(duì)于世界各國(guó)吸引外國(guó)投資的稅收優(yōu)惠政策和較低的企業(yè)所得稅制的移植和借鑒，也必須支付信息費(fèi)用和研究費(fèi)用，這些費(fèi)用對(duì)于微觀主體來(lái)說(shuō)也相當(dāng)高昂。我國(guó)早在上個(gè)世紀(jì)90年代中期就提出統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅，并且進(jìn)行了系統(tǒng)、深入的研究和準(zhǔn)備，現(xiàn)已初步規(guī)劃設(shè)計(jì)好兩稅合并草案，只待提交人大審議通過(guò)。

2、制度變遷的實(shí)施成本。改革的實(shí)施成本包括公眾的反對(duì)成本、協(xié)調(diào)成本、組織成本、試錯(cuò)成本、監(jiān)督執(zhí)行成本等。目前中國(guó)內(nèi)外資企業(yè)所得稅改革的方向仍舊是“簡(jiǎn)稅制、寬稅基、低稅率”，也就是取消、簡(jiǎn)化各種所得稅方面的優(yōu)惠，從而擴(kuò)大稅基，在此基礎(chǔ)上按照產(chǎn)業(yè)和地區(qū)來(lái)給予優(yōu)惠。但也會(huì)帶來(lái)一系列問(wèn)題，如已經(jīng)成立的外資企業(yè)怎么辦？過(guò)渡期是3年或5年還是按企業(yè)的經(jīng)營(yíng)期限算？其中可能發(fā)生的規(guī)避行為怎么辦？需要昂貴的學(xué)習(xí)成本和試錯(cuò)成本。況且我國(guó)對(duì)外資企業(yè)的優(yōu)惠既是為了彌補(bǔ)我國(guó)投資環(huán)境的不足，也是為了矯正對(duì)內(nèi)資企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)的優(yōu)惠待遇所造成的不公平。時(shí)至今日，政府對(duì)國(guó)有企業(yè)明補(bǔ)暗補(bǔ)的情況依然存在，在這種情況下，內(nèi)外資企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)缺乏制度基礎(chǔ)，如果取消對(duì)外企的所得稅優(yōu)惠，內(nèi)外資企業(yè)在稅率上是完全平等了，卻可能造成實(shí)際上更大、更長(zhǎng)遠(yuǎn)的不平等，必然引起外資企業(yè)的反對(duì)。這就需要政府在改革的過(guò)程中對(duì)失益者進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償，這些補(bǔ)償費(fèi)用形成政府需要支付的制度變遷反對(duì)成本。

3、制度變遷的機(jī)會(huì)成本。制度變遷的機(jī)會(huì)成本是選擇一種制度而放棄另一種制度所必須放棄的收益，這種成本是決定改革取舍的重要依據(jù)。我國(guó)1991年開(kāi)始實(shí)施的《外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》是與國(guó)際接軌的，在很多制度設(shè)計(jì)方面符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。實(shí)踐證明其方向是正確的，取得過(guò)較大收益的。有據(jù)資料反映，目前在華經(jīng)營(yíng)的外商投資企業(yè)超過(guò)25萬(wàn)家，全球最大的500家跨國(guó)公司中已有450家在華投資，其中在華設(shè)立地區(qū)總部的超過(guò)30家。新的稅制的建立有可能是以犧牲舊制度為代價(jià)的。統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅，基本取消按照內(nèi)資、外資來(lái)制定稅收優(yōu)惠政策，轉(zhuǎn)而實(shí)行行業(yè)性的稅收優(yōu)惠政策，很可能會(huì)普遍性提高外資企業(yè)稅負(fù)，從而導(dǎo)致外商投資增長(zhǎng)的減速；同時(shí)，由于外資企業(yè)出口額占全國(guó)出口額的55%左右，外資企業(yè)稅負(fù)提高，可能會(huì)引起外貿(mào)增長(zhǎng)速度下降。研究稅制創(chuàng)新的機(jī)會(huì)成本要求我們做出的是這樣一種選擇，即通過(guò)價(jià)值對(duì)比，挑選一種具有更高價(jià)值的制度而放棄價(jià)值低的制度。

4、新舊制度摩擦成本。新制度的建立總是不可避免地會(huì)使有些人蒙受損失，而不是在沒(méi)有任何人受損的情況下使另一些人受益。新制度的受益者很可能就是舊制度的受害者，既得利益集團(tuán)會(huì)拼命反對(duì)制度創(chuàng)新，形成新舊制度摩擦成本?，F(xiàn)階段，我國(guó)企業(yè)所得稅制創(chuàng)新面臨較大壓力，主要是既得利益者通過(guò)種種手段來(lái)維護(hù)這些低效的或過(guò)時(shí)的制度，使得制度創(chuàng)新需要支付的摩擦成本很高。表現(xiàn)為：跨國(guó)公司集團(tuán)不愿輕易放棄已經(jīng)享受的多年優(yōu)惠政策，上書游說(shuō)中央，要求“取消對(duì)外資企業(yè)優(yōu)惠政策應(yīng)有一個(gè)5到10年的過(guò)渡期”[5]；國(guó)內(nèi)相關(guān)部門和東部沿海地區(qū)地方政府，把本地區(qū)本部門的利益等同于國(guó)家利益，似乎取消了這些制度就是損害了國(guó)家的利益。一般來(lái)講，需求型誘制性制度創(chuàng)新比政府主導(dǎo)型強(qiáng)制性制度創(chuàng)新產(chǎn)生的摩擦成本要小。但是，當(dāng)舊制度非被取代不可時(shí)，摩擦成本再高也是要付出的，因?yàn)楦冻龅母叽鷥r(jià)可能會(huì)產(chǎn)生預(yù)期高收益，這一道理完全適用于企業(yè)所得稅制創(chuàng)新。

5、制度創(chuàng)新的時(shí)滯成本。所謂制度安排的時(shí)滯性，是指在新的制度需求和制度供給之間存在一個(gè)時(shí)間間隔。即新的制度供給要滯后于新的制度需求的出現(xiàn)。在任何一個(gè)社會(huì)形態(tài)和社會(huì)階段，由于社會(huì)都處于不斷的變化之中，所以，適應(yīng)某一階段或某一社會(huì)情境的制度安排必然隨著社會(huì)的變化而逐漸失去作用，新的社會(huì)情境便需要新的制度安排，而由于人的認(rèn)知能力、制度“發(fā)明”需要時(shí)間及新制度的啟動(dòng)存在時(shí)間間隔等因素，新制度不可能隨著社會(huì)的變化而同步調(diào)適，因此，制度安排的時(shí)滯性是必然的。在一個(gè)穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境中，由于沒(méi)有重要的社會(huì)變革，所以制度的安排會(huì)隨著社會(huì)的逐步發(fā)展而展開(kāi)，時(shí)滯性問(wèn)題表現(xiàn)得不是很明顯，而在一個(gè)多變的社會(huì)如目前我國(guó)的轉(zhuǎn)型社會(huì)中，由于整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)都需要調(diào)整，因此舊有制度明顯不能適應(yīng)新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，而新制度的產(chǎn)生和有效施行又不可能一蹴而就，因此當(dāng)前我國(guó)制度安排中的時(shí)滯性便顯得更為明顯。這一點(diǎn)對(duì)于我國(guó)內(nèi)外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新而言，也同樣適用。

三、制約我國(guó)當(dāng)前內(nèi)外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新的外部環(huán)境分析

在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度變遷過(guò)程中，影響我國(guó)政府內(nèi)外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新因素主要有以下幾個(gè)方面：

1、憲法秩序。憲法秩序主要是指一個(gè)國(guó)家的憲法和基本政治、經(jīng)濟(jì)、法律制度，它也被稱為制度環(huán)境。憲法秩序通常規(guī)定了一國(guó)的具體經(jīng)濟(jì)制度的總體性質(zhì)和可能的發(fā)展空間，因此，它也決定了制度變遷可能的選擇空間。如果一種可能的新制度模式可以有效地獲得潛在的外部利潤(rùn)，但這種制度模式超出了一國(guó)憲法秩序規(guī)定的選擇空間，此時(shí)，制度變遷或者被迫選擇較為低效率的非最優(yōu)模式，或者去努力改變憲法秩序本身。無(wú)論走到哪一條道路上去，對(duì)于制度變遷過(guò)程來(lái)講，都不可能是最有效率的道路，亦即是成本比較高的道路。這樣，一種憲法秩序規(guī)定的選擇空間的大小就對(duì)制度變遷過(guò)程的成本產(chǎn)生了影響。2004年，中國(guó)憲法修正案草案的例子就說(shuō)明了憲法秩序與制度變遷成本的相互關(guān)系。2004年憲法修正案草案把境外資本納入了憲法保護(hù)范圍，對(duì)于外資企業(yè)的發(fā)展而言，這是重大的制度環(huán)境的變化，這種變化為外商企業(yè)的發(fā)展和整個(gè)企業(yè)制度的變遷開(kāi)辟了廣闊的新空間，我國(guó)要合并內(nèi)外資企業(yè)所得稅將會(huì)適當(dāng)考慮外資企業(yè)利益，可能會(huì)降低新稅制實(shí)施后外資企業(yè)需要支付的變革成本。

2、人們的知識(shí)積累程度和認(rèn)知程度。正如拉坦所言，我們擁有社會(huì)科學(xué)知識(shí)越多，我們?cè)O(shè)計(jì)和實(shí)施制度變遷就會(huì)更有成效。人們對(duì)知識(shí)的積累程度和認(rèn)知社會(huì)的程度越高，對(duì)經(jīng)濟(jì)生活和經(jīng)濟(jì)過(guò)程現(xiàn)狀及未來(lái)趨勢(shì)的把握越準(zhǔn)確清晰，就越容易以較小的成本設(shè)計(jì)出制度變遷的目標(biāo)模式，并在制度變遷過(guò)程中根據(jù)實(shí)際情況加以修正和調(diào)整，反之亦然。但是，需要指出的是，人們的認(rèn)知程度和知識(shí)積累往往和學(xué)習(xí)能力密切相關(guān)。在許多情況下，制度變遷只需要將別人已經(jīng)在實(shí)行并行之有效的制度學(xué)習(xí)借鑒過(guò)來(lái)，根據(jù)自身的情況加以適當(dāng)?shù)母脑旌捅镜鼗?，就可以低得多的成本完成制度變遷的規(guī)劃設(shè)計(jì)任務(wù)。就我國(guó)內(nèi)外資企業(yè)所得稅制改革和創(chuàng)新而言，只要我們對(duì)于當(dāng)前內(nèi)外資企業(yè)所得稅兩稅并存的弊端厲害認(rèn)識(shí)越深刻，把握越準(zhǔn)；對(duì)于我國(guó)當(dāng)前外資企業(yè)所得稅合并的機(jī)遇和挑戰(zhàn)把握越準(zhǔn)確清晰，就越容易以較小的成本設(shè)計(jì)出制度變遷的道路、模式和制度規(guī)范。同時(shí)，我們也可以通過(guò)系統(tǒng)、深入的研究，借鑒世界各國(guó)吸引外國(guó)投資的稅收優(yōu)惠政策和較低的企業(yè)所得稅制，根據(jù)自身的實(shí)際情況加以修正和調(diào)整，也能以較小的成本完成新稅制的規(guī)劃設(shè)計(jì)工作。

3、現(xiàn)存制度安排。根據(jù)諾斯等人的“路徑依賴”理論，在制度創(chuàng)新中存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制，形成“路徑依賴”（pathdependence），即制度變遷一旦確定在某一方向上，其自我強(qiáng)化機(jī)制的作用會(huì)使制度變遷在既定的方向上持續(xù)發(fā)展。因此，“人們過(guò)去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”[6]（P1）。一方面，原有的初始制度選擇會(huì)強(qiáng)化現(xiàn)存制度的刺激和慣性；另一方面，現(xiàn)存制度安排會(huì)形成一個(gè)既得利益集團(tuán)或一種既得利益格局，而既得利益集團(tuán)會(huì)增加制度變遷的談判費(fèi)用，造成制度變遷阻力。實(shí)際上正是由于路徑依賴的慣性使得我國(guó)內(nèi)外資企業(yè)所得稅制創(chuàng)新遲遲不能實(shí)現(xiàn)。首先，我國(guó)改革開(kāi)放20多年，在特殊的稅收優(yōu)惠政策，吸引外資和對(duì)外貿(mào)易都保持了高速增長(zhǎng)，成效顯著，政府容易被現(xiàn)存制度安排的績(jī)效所誤導(dǎo)，害怕或者不忍心變革原有的制度安排，認(rèn)為只要沿著前一輪變遷的路徑繼續(xù)往前走，就會(huì)不斷完善制度；其次，我國(guó)內(nèi)外資企業(yè)所得稅合并后，外資企業(yè)的所得稅將有所提高，這對(duì)外商投資企業(yè)來(lái)說(shuō)意味著收益的減少；對(duì)東部沿海外向型經(jīng)濟(jì)地區(qū)而言意味著外資增長(zhǎng)速度和對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)的速度的減緩；對(duì)某些政府部門以及涉外工作人員而言意味著政績(jī)（收益）的減少，必然會(huì)反對(duì)新的制度安排。

4、非正式約束。制度創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)主體追求外部利潤(rùn)最大化的行為結(jié)果。只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)一項(xiàng)制度的安排和結(jié)構(gòu)的預(yù)期成本少于預(yù)期收益時(shí)，一項(xiàng)制度安排才會(huì)被創(chuàng)新。而經(jīng)濟(jì)主體對(duì)制度的成本－收益的看法，則要受意識(shí)形態(tài)的影響。因?yàn)槿藗兪峭ㄟ^(guò)成本－收益分析來(lái)獲得最大化收益的，而意識(shí)形態(tài)通過(guò)改變經(jīng)濟(jì)主體的偏好體系，對(duì)成本和收益的值具有直接的決定作用?！皬碾S機(jī)觀察中可以發(fā)現(xiàn)，個(gè)人在成本－收益計(jì)算中僅以獲得更多的尊嚴(yán)作為利益取向的行為模式是廣泛存在的”[7]（P60）長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)人普遍存在“中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還需要外資的拉動(dòng)”的慣性思維。但現(xiàn)實(shí)情況是，中國(guó)目前真正缺少的并不是資金，而是投資機(jī)會(huì)。銀行有十幾萬(wàn)億人民幣的儲(chǔ)蓄找不到合適的投資機(jī)會(huì)，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)的不平等，總額超過(guò)3萬(wàn)億人民幣的外資享有了“超國(guó)民待遇”的投資機(jī)會(huì)。由于稅收政策的不平等，居然出現(xiàn)了數(shù)額巨大的“假外資”。給外資以“超國(guó)民待遇”的另一個(gè)重要的理由，就是外資的到來(lái)將帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步。但不久前商務(wù)部對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究院跨國(guó)公司研究中心的《2005跨國(guó)公司在中國(guó)報(bào)告》卻披露了一個(gè)相當(dāng)驚人的事實(shí)：“大量外商直接投資帶來(lái)的結(jié)果是核心技術(shù)缺乏癥！”以市場(chǎng)換技術(shù)的初衷并沒(méi)有變成現(xiàn)實(shí)。由此可見(jiàn)，非正式規(guī)則改變的滯后程度已經(jīng)與內(nèi)外資企業(yè)所得稅創(chuàng)新需求形成了矛盾和沖突，這種正式制度創(chuàng)新需求與非正式制度不協(xié)調(diào)帶來(lái)的矛盾和沖突必然加大制度變遷的成本，延緩新稅制的實(shí)行。

四、結(jié)論

綜上所述，創(chuàng)新成本與創(chuàng)新收益的比較關(guān)系是制度創(chuàng)新能否發(fā)生的關(guān)鍵。所以，合乎邏輯的結(jié)論就是，進(jìn)行任何類型的制度創(chuàng)新，除了要最大限度地增加創(chuàng)新收益（選擇收益盡可能大的制度創(chuàng)新）之外，都必須同時(shí)盡可能減少制度創(chuàng)新成本付出。如果可供選擇的創(chuàng)新方案無(wú)法避免有人受損，創(chuàng)新面臨利益受損者的抵制乃至反對(duì)，那么就應(yīng)該采取某些適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償辦法，使利益受損者的損失限于其可承受的范圍之內(nèi)，并使之相信制度創(chuàng)新將最終增加他們的利益。這樣，這些人就可能緩解其對(duì)制度創(chuàng)新的抵制態(tài)度，甚至加入支持創(chuàng)新的行列。就此次內(nèi)外資企業(yè)所得稅合并而言，54家享受超“國(guó)民待遇”的跨國(guó)公司不愿承擔(dān)稅制創(chuàng)新的成本，上書國(guó)務(wù)院反對(duì)新稅改；一些相關(guān)部門和部分地方政府由于擔(dān)心調(diào)高跨國(guó)公司企業(yè)所得稅后影響FDI的進(jìn)入，影響政績(jī)、GDP增長(zhǎng)，也對(duì)內(nèi)外資企業(yè)所得稅合并持保留態(tài)度。在這種情況下，中央政府一定要遵循成本－收益分析的基本原則，統(tǒng)籌考慮稅制變革利弊得失，協(xié)調(diào)照顧方方面面的利益，使改革帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面效應(yīng)降到最小。

參考文獻(xiàn)：

[1]齊雁冰。所得稅并軌阻力來(lái)自內(nèi)部54家外企反對(duì)新稅改？[[EB/OL]]。北京青年報(bào)電子版。2005年01月15日

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第3篇：制度創(chuàng)新的看法范文

The Second Theoretical Departments of Nanjing Institute Politics of PLA Nanjing Jiangsu Province

摘要：制度非均衡是由制度供給和制度需求不一致引起的，主要表現(xiàn)為制度供給不足和制度供給過(guò)剩。制度創(chuàng)新的成本、收益、制度選擇集合的改變等有可能促使制度非均衡的出現(xiàn)。憲法秩序、現(xiàn)存制度安排、制度設(shè)計(jì)成本、現(xiàn)有知識(shí)積累、實(shí)施新安排的預(yù)期成本、制度變遷方式等外部因素可能會(huì)使制度非均衡長(zhǎng)期存在。本文運(yùn)用西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)分析我國(guó)現(xiàn)行農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度的非均衡，認(rèn)定我國(guó)既定農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)明顯存在著制度有效供給不足和無(wú)效供給過(guò)度的非均衡性，制約農(nóng)業(yè)的發(fā)展，而這恰恰是制度創(chuàng)新的誘致因素。

關(guān)鍵詞：制度均衡；制度非均衡；制度供給不足；制度供給過(guò)剩；農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度

Abstract: Institutional disequilibrium means that institutions supplied and institutions demanded are not in balance. It can be pided into institutional supply shortage and institutional supply excess. Changes in institutional cost， profit and the set of institutional choice may cause some institutions into disequilibrium .moreover，institutional disequilibria may be made to be persistent by the following factors such as constitution order， existing institutional arrangement， institutional design cost， lack of social science knowledge， the expecting cost of practicing institution ，the institutional innovation method. This paper mainly uses theories of the New Institutional Economics to analysis problems of institutional disequilibrium. of China’s current farmland property and assure that China’s current farmland property institution in not in balance， which hinder the development of our agriculture ，this is exactly the cause of institutional innovation.

Keyword: Institutional Equilibrium；Institutional Disequilibrium；Institutional Supply Shortage；Institutional Supply Excess；Farmland Property Institution

隨著我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，尤其是在我國(guó)加入WTO，農(nóng)業(yè)發(fā)展面臨國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的今天，我國(guó)現(xiàn)行的農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度已難以繼續(xù)為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、農(nóng)業(yè)國(guó)際化和農(nóng)村非農(nóng)化提供有效的制度支持，由于農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)問(wèn)題及其矛盾糾紛而引發(fā)的農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)民增收和農(nóng)村進(jìn)步等“三農(nóng)”問(wèn)題也愈演愈烈，事實(shí)表明當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村土地制度已處于一種典型的非均衡狀態(tài)，已有的制度安排結(jié)構(gòu)中主體無(wú)法獲取的潛在利潤(rùn)或外部利潤(rùn)的出現(xiàn)。換句話說(shuō)，盡管現(xiàn)行之外還有另外一種可供選擇的制度安排和制度結(jié)構(gòu)，可以增進(jìn)許多農(nóng)戶個(gè)人及社會(huì)福利水平的潛在機(jī)會(huì)，卻難以使之成為現(xiàn)實(shí)；而那些效率釋放殆盡的制度依然是當(dāng)前農(nóng)業(yè)發(fā)展中制度供給的主流，這恰恰也就是農(nóng)地制度產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的誘致因素。本文從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行詮釋。

一、我國(guó)現(xiàn)行農(nóng)村土地制度非均衡的一般理論解釋

所謂制度均衡是指人們對(duì)既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的一種滿意狀態(tài)或滿足狀態(tài)，因而無(wú)意也無(wú)力改變現(xiàn)行制度[1]。在此狀態(tài)下，現(xiàn)存制度安排和制度結(jié)構(gòu)的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)中的任何主體帶來(lái)額外的凈收益，制度安排和制度結(jié)構(gòu)從總體上處于邊際收益等于邊際成本的均勢(shì)狀態(tài)，它表現(xiàn)為制度的供給適應(yīng)制度的需求。所謂制度非均衡就是指人們對(duì)現(xiàn)存制度安排和制度結(jié)構(gòu)的一種不滿意或不滿足，欲意改變而又尚未改變的狀態(tài)。[2]在此狀態(tài)下，現(xiàn)存制度安排和制度結(jié)構(gòu)的任何改變有可能會(huì)使不同制度創(chuàng)新主體獲得利益，也就是說(shuō)，現(xiàn)行制度安排和制度結(jié)構(gòu)之外出現(xiàn)了另一種可獲得潛在最大利益的制度安排和制度結(jié)構(gòu)，如果不及時(shí)創(chuàng)新制度安排，就容易導(dǎo)致制度供給不足或者制度供給過(guò)剩，使得制度供給與制度需求出現(xiàn)了不一致，容易引發(fā)制度非均衡。

引起制度非均衡的因素很多。從內(nèi)部矛盾來(lái)看，制度創(chuàng)新的潛在收益變化、制度創(chuàng)新的成本變化、制度選擇集合的改變、技術(shù)改變、制度服務(wù)的需求改變以及其他制度安排改變等因素都會(huì)引起制度非均衡。從外部因素看，外部環(huán)境的變化、資源條件的改變、國(guó)際環(huán)境的變化以及體制的變化等等，一方面會(huì)使原有的制度制度安排和制度結(jié)構(gòu)不是凈收益最大的制度，因而產(chǎn)生了制度創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)和需求；另一方面也有可能會(huì)改變可供選擇的制度集合和選擇范圍，從而產(chǎn)生制度的有效供給。

我國(guó)現(xiàn)行農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度之所以處在非均衡狀態(tài)，主要表現(xiàn)為農(nóng)村土地實(shí)際產(chǎn)權(quán)制度供給滯后于潛在的制度需求，制度供給存在明顯不足。一方面，對(duì)新制度的需求已遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于實(shí)際制度供給，從而導(dǎo)致農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度有效供給不足。例如對(duì)界定土地所有權(quán)制度的需求、對(duì)明晰土地使用權(quán)制度的需求、對(duì)健全土地流轉(zhuǎn)制度的需求、對(duì)規(guī)范土地租賃制度的需求等潛在制度需求都早已產(chǎn)生，但實(shí)際制度供給至今尚未有一個(gè)明確的“時(shí)間表”；另一方面，土地承包制度供給存在著嚴(yán)重“過(guò)?！?，一些現(xiàn)行制度供給相對(duì)于社會(huì)需求是多余的，如農(nóng)民集體土地使用權(quán)不得出讓、轉(zhuǎn)讓、出租用于非農(nóng)業(yè)建設(shè)，農(nóng)村住宅禁止向城鎮(zhèn)居民出售，農(nóng)民將戶口遷入城鎮(zhèn)后，其原宅基地不得再擴(kuò)建和自行轉(zhuǎn)讓等政策，都極大束縛了土地和勞動(dòng)力這兩大生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)，阻滯了農(nóng)地市場(chǎng)化進(jìn)程。

當(dāng)然，在社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，制度非均衡是一種“常態(tài)”，而制度均衡則是一種暫時(shí)的、理想的狀態(tài)，即使“偶爾”出現(xiàn)也不會(huì)持續(xù)存在，影響制度供求的成千上萬(wàn)各“變量”在不斷變化；另一方面，制度非均衡又成為制度變遷的誘致因素，正在不斷出現(xiàn)的潛在利潤(rùn)促使人民不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新，制度非均衡的軌跡就是制度變遷的軌跡。

二、我國(guó)現(xiàn)行農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度非均衡的內(nèi)部性分析

一是農(nóng)村土地所有權(quán)制度供給不足。我國(guó)已經(jīng)初步建立起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制框架，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織呈現(xiàn)多元化發(fā)展，與此相適應(yīng)，我國(guó)的農(nóng)村土地所有權(quán)制度應(yīng)明確確定農(nóng)地主體。我國(guó)憲法雖明確規(guī)定了農(nóng)村土地歸農(nóng)村集體組織所有，在此規(guī)定下，現(xiàn)實(shí)的“集體所有”大多數(shù)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村、村民小組所有，農(nóng)民只是具有土地的經(jīng)營(yíng)權(quán)而無(wú)所有權(quán)。而作為土地所有者的集體對(duì)土地充其量除了在農(nóng)戶之間進(jìn)行調(diào)整一類的分配權(quán)力之外，并不擁有法律賦予所有權(quán)的全部權(quán)力。實(shí)際上，在我國(guó)中央政府代表全社會(huì)掌握最高的、宏觀的農(nóng)地支配權(quán)，造成農(nóng)村集體土地所有權(quán)主體虛置或缺位。即使是集體組織享有的那一小部分所有權(quán)也缺乏真正的組織載體，使集體很難真正行使自己的所有權(quán)。

二是農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度供給不足。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，產(chǎn)權(quán)對(duì)它的擁有者來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)具有的權(quán)能是:占有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)。家庭承包制度雖然實(shí)現(xiàn)了土地所有權(quán)與使用權(quán)的分離，農(nóng)戶擁有了承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，但農(nóng)戶的權(quán)利并不是充分和完備的，我國(guó)農(nóng)民在土地的所有權(quán)上，只有占有權(quán)和使用權(quán)，而沒(méi)有處置權(quán)和收益權(quán)。農(nóng)民產(chǎn)權(quán)權(quán)利的不充分使之無(wú)法適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的變化和要求。例如，在現(xiàn)行制度下，農(nóng)民缺乏抵押土地使用權(quán)以獲取銀行貸款的權(quán)利。在土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中，承包經(jīng)營(yíng)權(quán)又發(fā)生分化，演變成承包權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)兩部分。而改革開(kāi)放以來(lái)20多年，國(guó)家通過(guò)出讓、轉(zhuǎn)讓農(nóng)村土地收益達(dá)2萬(wàn)億元，但大部分農(nóng)民卻沒(méi)有從中收益。

三是農(nóng)村土地承包制度供給不足。我國(guó)中央政府一直致力于依法保護(hù)農(nóng)村土地承包關(guān)系的長(zhǎng)期穩(wěn)定。國(guó)家在1984年就確立土地使用權(quán)15年不變。1993年底，國(guó)家又確定將原有土地使用權(quán)再延長(zhǎng)30年，并提倡在承包期內(nèi)實(shí)行“增人不增地，減人不減地”的辦法。2002年《中華人民共和國(guó)土地承包法》同樣規(guī)定：國(guó)家依法保護(hù)農(nóng)村土地承包關(guān)系的長(zhǎng)期穩(wěn)定。但在實(shí)踐中，家庭承包制基本采取按人平均承包土地的辦法，以保障農(nóng)民平等的經(jīng)濟(jì)權(quán)利。特別是由于婚喪嫁娶、新生人口不斷形成高速承包地的內(nèi)在壓力，不少地方不得不采取“三年小調(diào)整”、“五年大調(diào)整”的辦法，不斷重新分配承包地，這使穩(wěn)定土地承包成為一句空話。土地承包權(quán)的不穩(wěn)定直接導(dǎo)致土地所有權(quán)不確定性增加，在一定程度上阻礙了農(nóng)民對(duì)土地的長(zhǎng)期投資，使得土地的粗放經(jīng)營(yíng)成為普遍的現(xiàn)象。

四是農(nóng)村土地經(jīng)營(yíng)制度供給不足。家庭承包經(jīng)營(yíng)在解決了農(nóng)村溫飽問(wèn)題后，在繼續(xù)發(fā)展上遇到了巨大的挑戰(zhàn)。尤其是隨著以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)模式改革的深入，家庭分散經(jīng)營(yíng)表現(xiàn)出制度上的滯后性，一系列困擾農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題(如規(guī)模經(jīng)營(yíng)，農(nóng)民增收，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的專業(yè)化、一體化等問(wèn)題)難以在封閉、凝固、分散的小生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體制框架內(nèi)得到令人滿意的解決， 所有這些都使得我國(guó)的農(nóng)業(yè)難以像其它產(chǎn)業(yè)那樣能夠獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，這大大降低了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。目前我國(guó)已經(jīng)加入了WTO，與其他行業(yè)相比，我國(guó)農(nóng)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)最小，入世對(duì)農(nóng)業(yè)的沖擊也最大，如何提高我國(guó)農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益也就成了一個(gè)非常重要的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

五是土地產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)不完善。我國(guó)目前農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡，土地產(chǎn)權(quán)制度的配套制度建設(shè)還處在初級(jí)階段。（1）農(nóng)村用地保護(hù)制度缺乏，我國(guó)人口多，耕地少，在農(nóng)村，則是擅自建房、建廠、建窯、建墳、采礦、采石、挖砂、取土，亂占濫用，破壞地力，改變用途；（2）農(nóng)地市場(chǎng)制度發(fā)育不良，農(nóng)地是不是資產(chǎn)，如果是資產(chǎn)，其市場(chǎng)如何建設(shè)等都缺乏明確的理論指導(dǎo)；（3）農(nóng)地價(jià)格制度缺乏，現(xiàn)實(shí)農(nóng)地經(jīng)營(yíng)中，沒(méi)有系統(tǒng)的農(nóng)地地價(jià)制度，農(nóng)地資產(chǎn)顯化缺乏依據(jù)；（4）農(nóng)地金融制度尚待時(shí)日。農(nóng)民缺乏利用農(nóng)地使用權(quán)進(jìn)行貸款的農(nóng)業(yè)金融機(jī)制，導(dǎo)致部分缺失資金的農(nóng)戶無(wú)法運(yùn)用科學(xué)技術(shù)進(jìn)行現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力不能從土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓中獲得資本積累喪失了發(fā)展非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的機(jī)會(huì)，種養(yǎng)大戶不可能通過(guò)市場(chǎng)獲得土地相對(duì)集中，發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。

此外，我國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度還存在部分供給過(guò)?，F(xiàn)象，突出表現(xiàn)在農(nóng)村土地使用權(quán)限的封閉和凝固上。《中華人民共和國(guó)土地承包法》規(guī)定：通過(guò)家庭承包取得的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)可以依法采取轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓或者其他方式流轉(zhuǎn)。但在現(xiàn)實(shí)中，農(nóng)地流轉(zhuǎn)尚無(wú)相應(yīng)配套的可供其具體操作的章程，農(nóng)地轉(zhuǎn)讓進(jìn)退兩難：一方面是政府或集體強(qiáng)制性進(jìn)行農(nóng)地流轉(zhuǎn)，侵害了農(nóng)民的土地權(quán)益。據(jù)全國(guó)政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)統(tǒng)計(jì)，1998年至今，全國(guó)土地違法案件達(dá)80萬(wàn)宗，中國(guó)現(xiàn)有失地農(nóng)民在4000萬(wàn)人以上。[3]；另外一方面就是全國(guó)許多地方已出現(xiàn)了農(nóng)民之間無(wú)償或低償轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)讓土地，有的甚至轉(zhuǎn)出方倒貼，嚴(yán)重違反了稀缺土地資源使用價(jià)值規(guī)律。此外，國(guó)家還規(guī)定農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)不得改變土地所有權(quán)的性質(zhì)和土地的農(nóng)業(yè)用途，抑制了農(nóng)村土地進(jìn)入市場(chǎng)的積極性和可能性，束縛了土地和勞動(dòng)力這兩大生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)，把9億農(nóng)民全都緊固在自己的承包田和口糧田上，影響了農(nóng)村第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和小城鎮(zhèn)的建設(shè)步伐。 三、我國(guó)現(xiàn)行農(nóng)村土地制度非均衡延的外部成因

1、制度創(chuàng)新成本高。制度不均衡產(chǎn)生了獲利的機(jī)會(huì)能否實(shí)現(xiàn)制度的供給，還取決于成本與收益的計(jì)算。在制度創(chuàng)新的過(guò)程中，面臨著多種成本與收益的核算。一是個(gè)體成本－收益比較。新的農(nóng)地制度創(chuàng)新可能給他們帶來(lái)更多收益(包括預(yù)期收益)，例如更高的糧食產(chǎn)量，貨幣收入，以及股份分紅增加等，同時(shí)也要為此付出相應(yīng)的成本代價(jià)，譬如農(nóng)民的土地轉(zhuǎn)讓會(huì)使轉(zhuǎn)讓農(nóng)民喪失了土地，增加貨幣收入?yún)s喪失了糧食收入，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)增大等。一般說(shuō)來(lái)，只有在收益可能大于成本時(shí)，單個(gè)行為主體才會(huì)產(chǎn)生制度創(chuàng)新的要求從而對(duì)由政府設(shè)計(jì)安排的制度創(chuàng)新持贊同和支持的態(tài)度。二是社會(huì)成本－收益比較。新的農(nóng)地制度變革可能會(huì)使部分設(shè)農(nóng)、非農(nóng)社會(huì)成員的利益受損，從而成為制度創(chuàng)新的阻礙，進(jìn)而增加制度創(chuàng)新的機(jī)會(huì)成本。我國(guó)是典型的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，土地對(duì)農(nóng)民來(lái)說(shuō)不僅僅是一種生產(chǎn)資料，而且承載著過(guò)多的就業(yè)和社會(huì)保障的職能。農(nóng)村土地創(chuàng)新有可能使部分農(nóng)民失去土地導(dǎo)致社會(huì)不穩(wěn)定，同時(shí)大量農(nóng)民涌入城市，也會(huì)帶來(lái)復(fù)雜的社會(huì)問(wèn)題。三是政治成本－收益比較。毫無(wú)疑問(wèn)，未來(lái)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)明晰化和市場(chǎng)化的改革取向。經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、自由化必定會(huì)提高資源市場(chǎng)配置能力，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，因而有可能增強(qiáng)政府可支配的經(jīng)濟(jì)力量——主要體現(xiàn)為能增加財(cái)政收入，從而使權(quán)力中心獲得更廣泛的國(guó)內(nèi)政治支持和加強(qiáng)在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)談判中的力量，達(dá)到鞏固權(quán)力之目的。但經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、自由化所誘發(fā)的多元化政治力量可能會(huì)弱化權(quán)力中心的權(quán)威性。

2、“搭便車”問(wèn)題。我國(guó)現(xiàn)行農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度制誘致性制度變遷本身所具有的外部性容易導(dǎo)致“搭便車”問(wèn)題，這就意味著一旦制度被創(chuàng)新和安排，每一個(gè)受這種制度安排約束的個(gè)體，不管他是否分?jǐn)偭酥贫葎?chuàng)新的成本，他都能得到同樣的制度服務(wù)。由于這個(gè)緣故，經(jīng)濟(jì)主體都希望別人分?jǐn)傊贫葎?chuàng)新成本，其結(jié)果是制度供給不足。這就使得制度供給與制度需求之間的矛盾表現(xiàn)更為突出。因而，在“搭便車”問(wèn)題困擾下，制度供給不足的非均衡狀態(tài)將可能較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)持續(xù)下去。既然誘致性制度創(chuàng)新受到“搭便車”問(wèn)題的困擾，那么國(guó)家強(qiáng)制性制度供給是否會(huì)彌補(bǔ)制度供給不足嗎？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，政府只有在預(yù)期收益高于其強(qiáng)制推行制度變遷的預(yù)期成本時(shí)才會(huì)提供新制度供給。如果創(chuàng)新?lián)p害具體制度提供者集團(tuán)的利益，它們就不會(huì)為制度創(chuàng)新提供服務(wù)，甚至?xí)試?guó)家的名義阻礙制度創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，維持一種低效率的制度?！敖?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)會(huì)出現(xiàn)制度不均衡。有些制度不均衡可以由誘致性創(chuàng)新來(lái)消除。然而，有些制度不均衡將由于私人和社會(huì)在收益、費(fèi)用之間有分歧而繼續(xù)存在下去。只要統(tǒng)治者的預(yù)期收益高于他強(qiáng)制推行制度變遷的預(yù)期費(fèi)用，他將采取行動(dòng)來(lái)消除制度不均衡。盡管如此，如果制度變遷會(huì)降低統(tǒng)治者可獲得的效用或威脅到統(tǒng)治者的生存，那么國(guó)家可能仍然會(huì)維持某種無(wú)效率的不均衡。”[4](P396-397)

（3）制度變遷時(shí)滯。所謂制度安排的時(shí)滯性，是指在新的制度需求和制度供給之間存在一個(gè)時(shí)間間隔。即新的制度供給要滯后于新的制度需求的出現(xiàn)。在任何一個(gè)社會(huì)形態(tài)和社會(huì)階段，由于社會(huì)都處于不斷的變化之中，所以，適應(yīng)某一階段或某一社會(huì)情境的制度安排必然隨著社會(huì)的變化而逐漸失去作用，新的社會(huì)情境便需要新的制度安排，而由于人的認(rèn)知能力、制度“發(fā)明”需要時(shí)間及新制度的啟動(dòng)存在時(shí)間間隔等因素，新制度不可能隨著社會(huì)的變化而同步調(diào)適，因此，制度安排的時(shí)滯性是必然的。在一個(gè)穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境中，由于沒(méi)有重要的社會(huì)變革，所以制度的安排會(huì)隨著社會(huì)的逐步發(fā)展而展開(kāi)，時(shí)滯性問(wèn)題表現(xiàn)得不是很明顯，而在一個(gè)多變的社會(huì)如目前我國(guó)的轉(zhuǎn)型社會(huì)中，由于整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)都需要調(diào)整，因此舊有制度明顯不能適應(yīng)新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，而新制度的產(chǎn)生和有效施行又不可能一蹴而就，因此當(dāng)前我國(guó)制度安排中的時(shí)滯性便顯得更為明顯。這一點(diǎn)對(duì)于我國(guó)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新而言，也同樣適用。

（4）現(xiàn)有知識(shí)積累及其社會(huì)科學(xué)知識(shí)的制約。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，“正如當(dāng)科學(xué)和技術(shù)知識(shí)進(jìn)步時(shí)，技術(shù)變遷的供給曲線會(huì)右移一樣，當(dāng)社會(huì)科學(xué)知識(shí)和有關(guān)的商業(yè)、計(jì)劃、法律和社會(huì)服務(wù)專業(yè)的知識(shí)進(jìn)步時(shí)，制度變遷的供給曲線也會(huì)右移。進(jìn)而言之，社會(huì)科學(xué)和有關(guān)專業(yè)知識(shí)的進(jìn)步降低了制度發(fā)展的成本，正如自然科學(xué)及工程知識(shí)的進(jìn)步降低了技術(shù)變遷的成本一樣”[50][P336]。這就是說(shuō)社會(huì)科學(xué)(經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)等)知識(shí)就是認(rèn)識(shí)社會(huì)現(xiàn)象的階梯，并決定著改造社會(huì)的成本。我國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新方向是建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度，這是一項(xiàng)全新的事業(yè)，在改革過(guò)程中面臨的社會(huì)科學(xué)知識(shí)不足是顯而易見(jiàn)的。一方面，經(jīng)典的理論中闡釋的是土的地社會(huì)所有，而我國(guó)現(xiàn)階段實(shí)行的是土地集體所有；另一方面，西方有比較成熟的土地產(chǎn)權(quán)制度理論和模式，但這些理論和模式是建立在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)個(gè)別基礎(chǔ)之上的。因此，如何既堅(jiān)持社會(huì)主義制度又建立和完善現(xiàn)代土地產(chǎn)權(quán)制度并沒(méi)有現(xiàn)場(chǎng)的模式可供借鑒，只能靠摸索和創(chuàng)新。因而使得制度非均衡的狀態(tài)得以較長(zhǎng)時(shí)間延續(xù)。

（5）意識(shí)形態(tài)剛性。制度創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)主體追求外部利潤(rùn)最大化的行為結(jié)果。只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)一項(xiàng)制度的安排和結(jié)構(gòu)的預(yù)期成本少于預(yù)期收益時(shí)，一項(xiàng)制度安排才會(huì)被創(chuàng)新。而經(jīng)濟(jì)主體對(duì)制度的成本－收益的看法，則要受意識(shí)形態(tài)的影響。因?yàn)槿藗兪峭ㄟ^(guò)成本－收益分析來(lái)獲得最大化收益的，而意識(shí)形態(tài)通過(guò)改變經(jīng)濟(jì)主體的偏好體系，對(duì)成本和收益的值具有直接的決定作用?！皬碾S機(jī)觀察中可以發(fā)現(xiàn)，個(gè)人在成本－收益計(jì)算中僅以獲得更多的尊嚴(yán)作為利益取向的行為模式是廣泛存在的”[6][P60]。我國(guó)漫長(zhǎng)封建小農(nóng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形成的平均主義觀念、家族和家庭觀念、公私觀念等潛移默化的從各個(gè)層面影響著農(nóng)民主體對(duì)農(nóng)地制度創(chuàng)新成本－收益分析。任何違背農(nóng)民意愿的制度創(chuàng)新方式都不會(huì)得到農(nóng)民支持和理解，也是難以實(shí)施的。2004年，因?yàn)槭讋?chuàng)”家庭聯(lián)產(chǎn)承包制”而常被作為“中國(guó)農(nóng)村符號(hào)”的安徽省，對(duì)全省15個(gè)市、60個(gè)縣（區(qū)）、219個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）共2070個(gè)農(nóng)戶進(jìn)行了一次深入的摸底調(diào)查，46.09％的農(nóng)民對(duì)土地產(chǎn)權(quán)私有化持反對(duì)意見(jiàn)，贊成的只有28.7％，其余農(nóng)戶說(shuō)“無(wú)所謂”或回答“拿不準(zhǔn)”。農(nóng)民認(rèn)為：“家庭承包制”適合我國(guó)的實(shí)際，不能動(dòng)搖[7]。

四、結(jié)論

我國(guó)目前非均衡的農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度格局已進(jìn)入不可持續(xù)的狀態(tài)，由于農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度非均衡而引發(fā)的農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)民增收和農(nóng)村進(jìn)步等“三農(nóng)”問(wèn)題長(zhǎng)期得不到解決，各個(gè)土地所有權(quán)“上級(jí)”以所有者的名義來(lái)侵蝕農(nóng)民對(duì)土地的使用權(quán)和收益權(quán)，嚴(yán)重阻礙了農(nóng)民收入的增長(zhǎng)；土地隨意的調(diào)整以及不得轉(zhuǎn)讓、繼承、自由種植等限制，造成土地資源不能自由流轉(zhuǎn)、不能形成農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)；大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力棄農(nóng)務(wù)工，使得相當(dāng)大一部分土地處于閑置或半閑置狀態(tài)，稀缺的土地資源并沒(méi)有得到充分利用。這種非均衡的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度格局已成為農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)民增收和農(nóng)村進(jìn)步的“瓶頸”；體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求的新農(nóng)地制度，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的“稀缺資源”，而在這種非均衡中又恰恰是推動(dòng)土地產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)一步改革的需求因素，這也正是土地產(chǎn)權(quán)制度改革過(guò)程中進(jìn)一步展開(kāi)和深化的基本條件，其結(jié)果必然是加速我國(guó)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的力度和頻率，實(shí)現(xiàn)制度均衡發(fā)展。

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[3]李兆清.國(guó)家重策出擊“三農(nóng)” 農(nóng)業(yè)稅賦擬5年降至2.4%，財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào)電子版[N]，BUSINESS.SOHU.COM，2004年2月14日

[4]林毅夫:關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論:誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷[A]，載科斯、阿爾欽等著:財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集[C]，上海：上海三聯(lián)書店，1991

[5]VW拉坦：誘致性制度變遷理論[A].載科斯、阿爾欽等著：財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷－產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》[C].上海：上海三聯(lián)書店，1991

第4篇：制度創(chuàng)新的看法范文

【正文】

馬克思與熊彼特創(chuàng)新思想的比較研究，存在著三種傳統(tǒng)。一是研究“熊彼特”而形成的傳統(tǒng)，二是研究“思想史”而形成的傳統(tǒng)，三是研究“當(dāng)代創(chuàng)新格局”而形成的傳統(tǒng)。第一種傳統(tǒng)是由詹姆斯·托賓(JamesTobin)開(kāi)創(chuàng)的，（注：EduardMarz,JosephSchumpter,YaleUniversityPress,1991,p.Ⅸ.）其后，為馬克·伯爾曼（為MarkPerlman)所繼承，并于20世紀(jì)80年代為熊彼特學(xué)派和新熊彼特學(xué)派所發(fā)展，成為“熊彼特”的首要問(wèn)題。（注：JosephA.Schumpeter,TenGreatEconomists:FromMarxtoKeynes.Routledge,1997,xlv;EduardMarz,JosephSchumpter,YaleUniversityPress,1991,p.Ⅸ.）20世紀(jì)90年代以后，這種傳統(tǒng)又為澳大利亞、日本等國(guó)的“馬克思”專家所重視，出現(xiàn)了像鹽谷(YuichiShionoya)這樣著名的代表人物。（注：YuichiShionoya,SchumpeterandtheIdeaofSocialScience,CambridgeUniversityPress,1997,78-83.）這是最值得關(guān)注的傳統(tǒng)。第二種傳統(tǒng)以于爾格·尼漢斯(JurgNiehans)等人為代表，（注：JurgNiehans,AHistoryofEconomicTheory,TheJohnsHopkinsUniversityPress,1994,137-155.另有觀點(diǎn)認(rèn)為“馬克思（1848年）恐怕領(lǐng)先于其他任何一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家把技術(shù)創(chuàng)新看作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)的推動(dòng)力”，“然而到了20世紀(jì)上半葉，著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中差不多只有熊彼特自己一個(gè)人還在繼續(xù)和發(fā)揚(yáng)這一古典傳統(tǒng)（見(jiàn)《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1992年版第925頁(yè)）。）目前具有廣泛的國(guó)際影響。第三種傳統(tǒng)是有待發(fā)展的新傳統(tǒng)，也是本文所要堅(jiān)持的傳統(tǒng)。下面主要從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新發(fā)展觀、創(chuàng)新模式、創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新綜合性、創(chuàng)新的理論空間與哲學(xué)基礎(chǔ)等六個(gè)方面展開(kāi)討論。

一、創(chuàng)新主體

盡管熊彼特和馬克思都關(guān)注創(chuàng)新主體，（注：金斯基：《熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社1996年版第65-67頁(yè)。）但觀點(diǎn)有所不同。馬克思的主體觀是一般主體觀，熊彼特的主體觀是特殊主體觀。在馬克思的體系里，創(chuàng)新主體是一般討論的對(duì)象，而在熊彼特的體系里，創(chuàng)新主體是特殊討論的焦點(diǎn)。（注：著名學(xué)者愛(ài)德華·馬茲(EduardMarz)在《約瑟夫·熊彼特》一書中曾明確指出：“熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)著作中的核心概念是企業(yè)家?！?EduardMarz,JosephSchumpeter,YalaUniversity Press.1991,19.)）

在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新是一般主體可以勝任的事業(yè)。其主體至少包括：(1)工人。（注：金斯基對(duì)此曾明確指出：“在經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，馬克思是將人作為經(jīng)濟(jì)要素并從正面給其以深入論述的少數(shù)學(xué)者之一。他通過(guò)對(duì)資本主義體制的分析，認(rèn)為克服資本主義弊病的力量在于工人，即在于資本家的對(duì)立面。在馬克思的理論里，人（工人）一躍成為經(jīng)濟(jì)學(xué)體系里的中心?！保ㄒ?jiàn)《熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)》第66-67頁(yè)。））(2)企業(yè)家。盡管在他生活的時(shí)代，企業(yè)家在創(chuàng)新中的作用還沒(méi)有熊彼特時(shí)代表現(xiàn)得那么充分，但他已經(jīng)看到了這種趨勢(shì)，并深入分析了企業(yè)家產(chǎn)生的兩種方式：(1)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，強(qiáng)化了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的職能，加速了資本管理者與資本所有者職能的分離。（注：馬克思認(rèn)為，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，“實(shí)際執(zhí)行職能的資本家轉(zhuǎn)化為單純的經(jīng)理，即別人的資本的管理人，而資本所有者則轉(zhuǎn)化為單純的所有者，即單純的貨幣資本家?！保ㄒ?jiàn)《馬克思恩格斯全集》第25卷第493頁(yè)））(2)金融工具的發(fā)展和股份公司的出現(xiàn)，加速了資本家職能的弱化。（注：馬克思曾指出：金融工具的發(fā)展和股份公司的出現(xiàn)導(dǎo)致了“一種新的金融貴族，一種新的寄生蟲，——發(fā)起人、創(chuàng)業(yè)人和徒有其名的董事；并在創(chuàng)立公司、發(fā)行股票和進(jìn)行股票交易方面再生產(chǎn)出了一整套投機(jī)和欺詐活動(dòng)。這是一種沒(méi)有私有財(cái)產(chǎn)控制的私人生產(chǎn)”。（見(jiàn)《馬克思恩格斯全集》第25卷第496頁(yè)））(3)國(guó)家。這是馬克思的一大特色。（注：馬克思把國(guó)家作為創(chuàng)新主體的思想，受到約瑟夫·熊彼特、保羅·斯威齊等人的重視，熊彼特曾指出：“這個(gè)時(shí)期的政治社會(huì)學(xué)家領(lǐng)域中的最大成就，是由卡爾·馬克思的名字來(lái)代表的?！谶@里我只想預(yù)先強(qiáng)調(diào)，馬克思的歷史理論、社會(huì)階級(jí)理論和國(guó)家（政府）理論，一方面是使國(guó)家從茫茫云霧中落到地面上來(lái)的首次嚴(yán)肅嘗試，另一方面實(shí)際上是對(duì)邊沁派理論的最好批評(píng)?！?JosephA.Schumpeter,HistoryofEconomicAnalysis,OxfordUniversityPress,Inc.1954,433.)保羅·斯威齊在《資本主義發(fā)展論》中也明確強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)（見(jiàn)保羅·斯威齊：《資本主義發(fā)展論》，商務(wù)印書館1997年版第263-277頁(yè)）。）(4)科學(xué)技術(shù)人員。從目前的創(chuàng)新格局來(lái)看，馬克思的一般主體觀已為當(dāng)代出現(xiàn)的創(chuàng)新主體泛化現(xiàn)象、尤其是國(guó)家創(chuàng)新體系的出現(xiàn)所證實(shí)。

在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新是由“企業(yè)家”這種特殊的主體所從事的事業(yè)。（注：金斯基對(duì)此評(píng)論道，熊彼特所謂的企業(yè)家，是“在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中取得成功的人，絕非普通的經(jīng)濟(jì)人，而是具有強(qiáng)烈個(gè)性的超常天才。產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，在很大程度上來(lái)說(shuō)就是由這些天才們創(chuàng)造的?！诮?jīng)濟(jì)學(xué)史上，從這個(gè)角度構(gòu)筑資本主義發(fā)展模式的人是熊彼特。他從經(jīng)濟(jì)主體里擯棄掉不具有強(qiáng)烈個(gè)性的平庸者，而代之以具有非凡天才的經(jīng)濟(jì)主體（企業(yè)家），認(rèn)為只有他們才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)者。因此，他的經(jīng)濟(jì)體系的中心軸就是企業(yè)”。（見(jiàn)《熊波特經(jīng)濟(jì)學(xué)》第67頁(yè)））“企業(yè)家”不是一種身份，而是一種資格。（注：JosephA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,78.）它不僅包括一般的工業(yè)企業(yè)家，而且也包括金融方面的企業(yè)家以及其他從事開(kāi)辦新企業(yè)、實(shí)現(xiàn)新組合的有關(guān)人員。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,74-75.）熊彼特關(guān)于“企業(yè)家”的界定明確了這樣的觀點(diǎn)：其一，創(chuàng)新是斷續(xù)的。在他看來(lái)，創(chuàng)新是一個(gè)間斷的過(guò)程，企業(yè)家只有在進(jìn)行“組合”時(shí)才是創(chuàng)新。這雖然與當(dāng)時(shí)的創(chuàng)新難以發(fā)生的狀況相吻合，但在現(xiàn)在看來(lái)卻是比較狹窄的理解。事實(shí)上，人們沒(méi)有停止創(chuàng)新所需的科研活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、生產(chǎn)活動(dòng)、管理活動(dòng)，創(chuàng)新是一直進(jìn)行著的。只是這個(gè)過(guò)程過(guò)于緩慢，難以察覺(jué)，以至于得出了“間斷”的認(rèn)識(shí)。其二，創(chuàng)新的主體主要是企業(yè)家。現(xiàn)在看來(lái)，這種理解顯然是狹窄的。創(chuàng)新主體至少還應(yīng)該包括參與創(chuàng)新的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)人員、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員，以及大學(xué)、政府中從事創(chuàng)新工作的人員，當(dāng)然，也應(yīng)包括企業(yè)、政府、大學(xué)以及其他組織和法人。但是，由于當(dāng)時(shí)的創(chuàng)新還不被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)發(fā)展或企業(yè)發(fā)展的必由之路，而且許多人不愿從事被認(rèn)為冒險(xiǎn)的創(chuàng)新，大學(xué)、政府以及其他人員對(duì)于創(chuàng)新的意義還不像以后發(fā)展所表明的那樣積極而明確，所以，企業(yè)家致力于創(chuàng)新的突出形象，奠定了他們作為創(chuàng)新主角的基礎(chǔ)。“為此，讓我們暫時(shí)把領(lǐng)導(dǎo)者的作用看成是第三種獨(dú)立的生產(chǎn)要素。于是，顯而易見(jiàn)，新產(chǎn)品的某些價(jià)格應(yīng)歸屬于它的名下。”（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,143.）

他強(qiáng)調(diào)，企業(yè)家的動(dòng)機(jī)是理解創(chuàng)新本質(zhì)的關(guān)鍵。它包括：其一，獨(dú)立行動(dòng)、自主支配資源的動(dòng)機(jī)。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,93.）這種動(dòng)機(jī)可以從經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)考察，但經(jīng)濟(jì)不能解釋動(dòng)機(jī)的全部。因?yàn)樵谶@里，經(jīng)濟(jì)上的成功只是被視為獲得獨(dú)立和權(quán)力的一種手段。其二，證明自己優(yōu)越的動(dòng)機(jī)。這種動(dòng)機(jī)更多地表現(xiàn)為精神上的需求。其三，創(chuàng)造的動(dòng)機(jī)。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,93-94.）這種類型的人把創(chuàng)新本身視為目標(biāo)，而不再需要另外的社會(huì)承認(rèn)或者其他的精神需求，盡管也不排除社會(huì)承認(rèn)和由此帶來(lái)的其他滿足。

動(dòng)機(jī)之所以重要，是因?yàn)閯?chuàng)新是克服困難的創(chuàng)造活動(dòng)，要求其主體必須具有特殊的心智、性格、能力等方面的品質(zhì)：其一，社會(huì)承受力。在創(chuàng)新過(guò)程中，他需要不斷抵制來(lái)自受到創(chuàng)新威脅的各個(gè)集團(tuán)的壓力、來(lái)自難于找到必要合作者的壓力、來(lái)自難于贏得消費(fèi)者的壓力和來(lái)自新產(chǎn)品本身固有的高風(fēng)險(xiǎn)及其附帶的其他后果的壓力。其二，創(chuàng)造力。在他看來(lái)，任何創(chuàng)造不僅意味著個(gè)性的、心理的傾向，更為主要的是，它意味著為改變已有的習(xí)慣、規(guī)則而作出的心智上的努力?！叭绻恳粋€(gè)人在每一種場(chǎng)合都必須重新創(chuàng)造那些指導(dǎo)他的日常行為的一切規(guī)則，那他必須是一個(gè)智慧和意志的巨人。”（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,83.）“實(shí)現(xiàn)一個(gè)新計(jì)劃，和根據(jù)一個(gè)習(xí)慣的計(jì)劃去行動(dòng)，是兩件不同的事情，就像建造一條公路和沿著公路行走是兩件不同的事情一樣?！保ㄗⅲ篔osehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,85.）其三，需要特殊的個(gè)人知識(shí)和能力。在制定計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃的創(chuàng)新過(guò)程中，創(chuàng)新者要時(shí)刻留心機(jī)會(huì)，做出決定和行動(dòng)。這種把現(xiàn)有思想應(yīng)用于實(shí)際所需要的個(gè)人在智力和意志力方面的投入，比單純地創(chuàng)造思想或者總結(jié)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)所需要的投入要多得多。

從以上論述，我們可以得出兩點(diǎn)結(jié)論：其一，在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新是一個(gè)自然的歷史過(guò)程，是客觀需要?！凹夹g(shù)發(fā)展水平”在創(chuàng)新主體的創(chuàng)新過(guò)程中占據(jù)著重要地位。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新取決于企業(yè)家的特殊的天賦、特殊的動(dòng)機(jī)、特殊的才干，是主觀需要?！皠?dòng)機(jī)”在創(chuàng)新主體的創(chuàng)新過(guò)程中占據(jù)著重要地位。這樣，在馬克思那里，創(chuàng)新是一個(gè)社會(huì)現(xiàn)象，具有統(tǒng)計(jì)規(guī)律，是一個(gè)上升的曲線。而在熊彼特那里，創(chuàng)新是一個(gè)個(gè)體現(xiàn)象，具有不確定性，是一個(gè)跳躍不定的曲線。其二，熊彼特開(kāi)創(chuàng)了把“企業(yè)家”作為主要研究對(duì)象的傳統(tǒng)，這在當(dāng)前、尤其是在“企業(yè)家”相當(dāng)匱乏的中國(guó)，仍然具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。但我們也要看到，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，個(gè)人、國(guó)家以及其他組織在創(chuàng)新中的地位也在上升，這符合馬克思關(guān)于“一般主體”的理解。

二、創(chuàng)新發(fā)展觀

首先，馬克思與熊彼特都承認(rèn)，世界是發(fā)展的，創(chuàng)新是發(fā)展的根本動(dòng)力。（注：《熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)》第77頁(yè)。）金斯基甚至強(qiáng)調(diào)：在這個(gè)意義上，“熊彼特是明顯的馬克思論者”。（注：《熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)》第132頁(yè)。）

其次，他們對(duì)于“創(chuàng)新動(dòng)力論”的理解，存在著如下差異：

第一，確定性。在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新動(dòng)力具有確定性。而在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新動(dòng)力是不確定的。這樣，在馬克思那里，創(chuàng)新是可以預(yù)期的、控制的，我們可以有意識(shí)地按照創(chuàng)新規(guī)律促進(jìn)創(chuàng)新。在熊彼特那里，創(chuàng)新是不可預(yù)測(cè)的、不可控制的，存在著很大的隨機(jī)性，難以人為地進(jìn)行設(shè)計(jì)。因此，當(dāng)美國(guó)在20世紀(jì)30年生經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，熊彼特并沒(méi)有開(kāi)出一個(gè)振興美國(guó)經(jīng)濟(jì)的藥方。

第二，繼承性。馬克思認(rèn)為：“人們自己創(chuàng)造自己的歷史，但是他們并不是隨心所欲地創(chuàng)造，并不是在他們自己選定的條件下創(chuàng)造，而是在直接碰到的、既定的、從過(guò)去承繼下來(lái)的條件下創(chuàng)造?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第8卷第121頁(yè)。）而在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新基本不存在繼承性的問(wèn)題。

第三，層次性。在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新動(dòng)力是一個(gè)系統(tǒng)，它具有明顯的層次性。這種層次性是在社會(huì)基本矛盾運(yùn)動(dòng)中展開(kāi)的：從生產(chǎn)力到經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)再到上層建筑。（注：《馬克思恩格斯全集》第13卷第8-9頁(yè)。）而在熊彼特看來(lái)，影響創(chuàng)新的因素很多，很難按重要程度排出一個(gè)順序；企業(yè)家在創(chuàng)新過(guò)程中，要根據(jù)各自的實(shí)際情況來(lái)決定創(chuàng)新的內(nèi)容和過(guò)程。這實(shí)際上反映了兩者之間考察創(chuàng)新動(dòng)力的不同視角：馬克思傾向于從宏觀、從整個(gè)歷史發(fā)展的角度考察，熊彼特傾向于從微觀、從個(gè)體活動(dòng)來(lái)考察。

我們也注意到，在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)術(shù)語(yǔ)，同時(shí)也是一個(gè)科學(xué)技術(shù)術(shù)語(yǔ)，科技創(chuàng)新是基礎(chǔ)。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新主要是一個(gè)經(jīng)濟(jì)術(shù)語(yǔ)。他雖然也注意到了發(fā)明、創(chuàng)造，但并沒(méi)有看到這些發(fā)明、創(chuàng)造與創(chuàng)新之間存在著的必然的聯(lián)系，傾向于孤立地看待發(fā)明、創(chuàng)造。認(rèn)為它們的“創(chuàng)新”價(jià)值在于偶然地被應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)過(guò)程。相反，馬克思則看到了發(fā)明、創(chuàng)造與創(chuàng)新之間存在著的必然的聯(lián)系，甚至明確地肯定：任何一項(xiàng)重大的發(fā)明或遲或早地總會(huì)被應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新動(dòng)力不能簡(jiǎn)單地以科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)，它主張各種要素均起作用。至于如何起作用，他并沒(méi)有給予明確的答復(fù)。這樣就很難圓滿地解釋社會(huì)的“進(jìn)化”問(wèn)題，很難說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般現(xiàn)實(shí)。而馬克思則給出了明確的解釋：技術(shù)的不斷進(jìn)步對(duì)于整個(gè)創(chuàng)新起著重要的支撐作用，從而不斷推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新。熊彼特也談進(jìn)化，但他的“進(jìn)化”更多的是從時(shí)間順序、從年代先后來(lái)劃分的，并不全是“發(fā)展”意義上的進(jìn)化。

第四，系統(tǒng)性。馬克思形成了系統(tǒng)的創(chuàng)新動(dòng)力觀：創(chuàng)新主要是以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)利用、技術(shù)組合的可能性不斷擴(kuò)展，創(chuàng)新空間越來(lái)越大，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，創(chuàng)新源于技術(shù)內(nèi)在的規(guī)定性，源于社會(huì)需要與技術(shù)手段的矛盾運(yùn)動(dòng)。而熊彼特則沒(méi)有形成這樣明確的、系統(tǒng)的創(chuàng)新動(dòng)力觀。他只是強(qiáng)調(diào)，實(shí)現(xiàn)“新組合”是企業(yè)家的職責(zé)，創(chuàng)新源于企業(yè)家的動(dòng)機(jī)：物質(zhì)上的獨(dú)立、社會(huì)承認(rèn)、建立自己的”王朝”等等。

三、創(chuàng)新模式

這里主要從結(jié)構(gòu)模式和過(guò)程模式展開(kāi)比較研究。

其一，結(jié)構(gòu)模式。在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新主要包括科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，科學(xué)、技術(shù)與制度創(chuàng)新之間存在著某種必然的聯(lián)系。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新主要包括新產(chǎn)品、新方法、新工藝、新市場(chǎng)、新組合等，（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,66.）他雖然也涉及到了科學(xué)發(fā)明、技術(shù)變革與制度變遷，但并沒(méi)有討論它們之間的內(nèi)在聯(lián)系，甚至認(rèn)為不存在這種聯(lián)系，或者這種聯(lián)系不具有馬克思認(rèn)為的必然性。

從結(jié)構(gòu)模式來(lái)看，馬克思比較注重科學(xué)層面、技術(shù)層面和制度層面的創(chuàng)新。熊彼特雖然也強(qiáng)調(diào)技術(shù)層面的創(chuàng)新，但他真正關(guān)注的則是新產(chǎn)品、新方法、新工藝、新市場(chǎng)等方面的開(kāi)發(fā)，而不是技術(shù)本身。這與馬克思直接關(guān)注技術(shù)本身的發(fā)展形成鮮明的對(duì)比。同時(shí)，盡管他也關(guān)注制度層面的創(chuàng)新，但他卻基本忽視了科學(xué)層面的創(chuàng)新。在馬克思看來(lái)，科學(xué)創(chuàng)新是創(chuàng)新的有機(jī)組成部分。而在熊彼特看來(lái)，只有進(jìn)入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明，才被視為創(chuàng)新模式的范疇。

其二，過(guò)程特征。在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新是一個(gè)自然的歷史過(guò)程。這個(gè)歷史過(guò)程主要是由如下“積累”引發(fā)的：(1)人力的聚集。馬克思曾舉例：?jiǎn)渭兊耐粍趧?dòng)場(chǎng)所的工人數(shù)量的增加，就可以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，就可以提高生產(chǎn)力。（注：《馬克思恩格斯全集》第23卷第358-362頁(yè)。）(2)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大。（注：《馬克思恩格斯全集》第23卷第688頁(yè)。）這種聚集不僅促進(jìn)了制度的創(chuàng)新，而且也促進(jìn)了科學(xué)創(chuàng)新和其他形式的創(chuàng)新。(3)資本的積累。馬克思對(duì)于資本積累的創(chuàng)新作用給予了充分的肯定。（注：《馬克思恩格斯全集》第23卷第687頁(yè)。）他還強(qiáng)調(diào)：“隨著資本主義生產(chǎn)和積累的發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)和信用——集中的兩個(gè)最強(qiáng)有力的杠桿，也以同樣的程度發(fā)展起來(lái)。同時(shí)，積累的增進(jìn)又使可以集中的材料即單個(gè)資本增加，而資本主義生產(chǎn)的擴(kuò)大，又替那些要有資本的預(yù)先集中才能建立起來(lái)的強(qiáng)大工業(yè)企業(yè)，一方面創(chuàng)造了社會(huì)需要，另一方面創(chuàng)造了技術(shù)手段?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第23卷第687頁(yè)。）在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新具有間斷性，這種間斷性是由新舊組合的交替所引起的，它可以說(shuō)明有關(guān)經(jīng)濟(jì)周期、私人財(cái)產(chǎn)形成的機(jī)制等其他的現(xiàn)象。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,66-67.）

從過(guò)程模式來(lái)看，馬克思認(rèn)為創(chuàng)新首先是科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的“積累”過(guò)程，然后是相互伴隨的制度創(chuàng)新的“積累”，創(chuàng)新是一個(gè)不斷進(jìn)步的過(guò)程。而在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新是不斷以“新組合”取代“舊組合”的變化的過(guò)程，而且僅僅是這樣一個(gè)不斷變化的過(guò)程。

四、創(chuàng)新目標(biāo)

在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新目標(biāo)主要有兩個(gè)，一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一是人的全面發(fā)展，但根本是人的全面發(fā)展。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新目標(biāo)主要有一個(gè)，就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。盡管他也提到人的發(fā)展，但主要是指企業(yè)家。

他們?cè)趯?duì)創(chuàng)新目標(biāo)的理解上存在著如下差異：其一，在馬克思著來(lái)，創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)全人類全面發(fā)展的根本，也是實(shí)現(xiàn)每個(gè)人發(fā)展的根本。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新主要是企業(yè)家實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的根據(jù)。其二，在馬克思看來(lái)，技術(shù)進(jìn)步一方面促進(jìn)了人類生產(chǎn)水平的提高，為人類提供了豐富的物質(zhì)生活資料；另一方面也促進(jìn)了人的異化，使人成為機(jī)器一樣的附屬物。就是說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)人的發(fā)展具有二重性，有促進(jìn)作用，也有抑制作用。而熊彼特只看促進(jìn)的一面，而且主要是對(duì)企業(yè)家的發(fā)展具有促進(jìn)的一面。其三，在馬克思看來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展為人的全面發(fā)展提供了物質(zhì)保障，但人的全面發(fā)展還需要相應(yīng)的建立在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的制度、文化等方面的保障。而在熊彼特看來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展自然會(huì)引起企業(yè)家階層的變化，自然會(huì)促進(jìn)人的發(fā)展。

五、創(chuàng)新的綜合性

綜合性既是馬克思創(chuàng)新理論的重要特征，也是熊彼特創(chuàng)新理論的重要特點(diǎn)。正如金斯基所言：“就體系的獨(dú)立性和涉及范圍的廣泛性而言，熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)在近代經(jīng)濟(jì)學(xué)史上恐怕是獨(dú)一無(wú)二的。如果說(shuō)尚有哪一位經(jīng)濟(jì)學(xué)可以和他相提并論的話，那只有馬克思一人而已?！保ㄗⅲ骸缎鼙颂亟?jīng)濟(jì)學(xué)》第35-36頁(yè)。）

在嚴(yán)格意義上，馬克思的綜合創(chuàng)新論是多元的，而熊彼特的則是二元的。在熊彼特看來(lái)，其一，創(chuàng)新集中表現(xiàn)為制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，而制度創(chuàng)新是其考察的重點(diǎn)。他考察制度，并不傾向于認(rèn)為存在著某種合理的適于創(chuàng)新的制度。創(chuàng)新主要依靠企業(yè)家在實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理中的思考、判斷和行動(dòng)。在一定意義上，他的創(chuàng)新是非決定性的。其二，在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間，熊彼特并不認(rèn)為兩者之間存在著某種必然的聯(lián)系。他所理解的技術(shù)創(chuàng)新主要局限于產(chǎn)品和工藝。其三，兩種創(chuàng)新統(tǒng)一于市場(chǎng)。技術(shù)活動(dòng)只有與市場(chǎng)結(jié)合，轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，才具有創(chuàng)新特征。其四，在他的綜合創(chuàng)新體系中，基本上沒(méi)有科學(xué)創(chuàng)新的位置。他只是把科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明視為純粹意義上的科學(xué)活動(dòng)，與創(chuàng)新活動(dòng)相去甚遠(yuǎn)。金斯基曾指出，熊彼特認(rèn)為科學(xué)技術(shù)的發(fā)明對(duì)于創(chuàng)新沒(méi)有直接的作用，創(chuàng)新在相當(dāng)程度上獨(dú)立于發(fā)明之外。（注：《熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)》第69頁(yè)。）而在馬克思看來(lái)，科學(xué)技術(shù)的發(fā)明則是創(chuàng)新的重要源泉。一項(xiàng)發(fā)明或遲或早會(huì)應(yīng)用于實(shí)際的生產(chǎn)。

在馬克思看來(lái)，其一，創(chuàng)新集中表現(xiàn)為制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新。盡管他十分強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新，但他同時(shí)也強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新。值得注意的是，馬克思關(guān)注的制度與熊彼特關(guān)注的制度并不是一個(gè)概念。他所謂的制度，既包括企業(yè)制度、經(jīng)濟(jì)制度，也包括更為根本的社會(huì)制度，他不僅對(duì)于工廠制度、工廠分工與協(xié)作進(jìn)行過(guò)細(xì)致的討論，而且對(duì)于市楊擴(kuò)張和全球市場(chǎng)的建立以及根本的社會(huì)制度的歷史變革都進(jìn)行過(guò)細(xì)致的考察。從近年來(lái)各國(guó)的創(chuàng)新實(shí)踐可以看出，一方面，企業(yè)制度對(duì)于創(chuàng)新具有重要意義，另一方面，企業(yè)制度依賴于更為廣泛的社會(huì)制度。其中，經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、文化制度對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的制約和決定作用在增強(qiáng)。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的普及和跨國(guó)公司的發(fā)展，使得“國(guó)家”的基礎(chǔ)通訊設(shè)施、基礎(chǔ)教育體制和用人體制、基礎(chǔ)法制環(huán)境、人們的就業(yè)觀念、商業(yè)信譽(yù)和社會(huì)的價(jià)值取向等因素在創(chuàng)新中的位置不斷提高，以致于每個(gè)人、每個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新越來(lái)越依賴于周圍的環(huán)境，依賴于國(guó)家創(chuàng)新體系。在這個(gè)意義上，馬克思的看法與當(dāng)今世界的創(chuàng)新基本是一致的。其二，在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間，馬克思則認(rèn)為兩者之間存在著某種必然的聯(lián)系，在一定意義上，技術(shù)是起決定作用的力量。他看到了社會(huì)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，看到了創(chuàng)新對(duì)于既定技術(shù)結(jié)構(gòu)的依賴性。這與熊彼特的觀點(diǎn)存在著質(zhì)的區(qū)別。同時(shí)，馬克思理解的技術(shù)創(chuàng)新并不僅僅局限于產(chǎn)品和工藝，他在相當(dāng)程度上把制度創(chuàng)新視為技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)必然的后果。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1950,11.）在科學(xué)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新之間，馬克思看到了科學(xué)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)作用和互動(dòng)作用，并傾向于認(rèn)為只是到了機(jī)器大工業(yè)時(shí)代，真正意義上的科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新才成為可能，因?yàn)橹皇堑搅藱C(jī)器大工業(yè)時(shí)代，科學(xué)才真正成為科學(xué)，成為生產(chǎn)的應(yīng)用。在熊彼特時(shí)代，由于管理科學(xué)化和制造業(yè)的發(fā)展，使得企業(yè)要素的合理組合成為企業(yè)發(fā)展的重要杠桿，這構(gòu)成了熊彼特注意企業(yè)家創(chuàng)新的主要背景。但是，由于熊彼特在科學(xué)技術(shù)方面知識(shí)的缺乏，因此沒(méi)有看到基礎(chǔ)研究對(duì)于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的重要支持作用，沒(méi)有看到科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)的深層次的聯(lián)系。另外，他雖然承認(rèn)馬克思關(guān)于科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力的思想，但是，對(duì)于馬克思著作中的這部分內(nèi)容并未給予足夠的重視，以致于在他的綜合創(chuàng)新中缺少了科學(xué)創(chuàng)新這樣一個(gè)重要的方面。其三，在馬克思看來(lái)，產(chǎn)品的價(jià)值主要依賴于生產(chǎn)領(lǐng)域。而在熊彼特看來(lái)，產(chǎn)品的價(jià)值主要依賴于流通領(lǐng)域。其四，在馬克思看來(lái)，精神生產(chǎn)是創(chuàng)新的重要方面，而熊彼特對(duì)于精神生產(chǎn)基本上沒(méi)有重視。版權(quán)所有

六、理論空間和哲學(xué)基礎(chǔ)

一方面，馬克思與熊彼特的理論空間和哲學(xué)基礎(chǔ)存在著相似之處。這正如熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書的序言中所承認(rèn)的（注：熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出了創(chuàng)新的概念和創(chuàng)新理論，并在其后的一些著作中對(duì)這種理論加以闡述，從而考察了資本主義社會(huì)的一般發(fā)展。(JosephA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress.1934.)）：他關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的觀念和目的與馬克思是相同的。（注：JosephA.Schumpeter,TenGreatEconomists:FromMarxtoKeynes,Routledge,1997,vliv-xlv.）金斯基也強(qiáng)調(diào)了這一相似性：“與其說(shuō)熊彼特接受了馬克思的影響，莫如說(shuō)他在有些方面和馬克思酷似，甚至視馬克思為必須超越的一個(gè)高峰?！保ㄗⅲ骸缎鼙颂亟?jīng)濟(jì)學(xué)》第39頁(yè)。）

另一方面，兩者也存在著許多不同之處。主要體現(xiàn)在形式、內(nèi)容與本質(zhì)三個(gè)方面：

其一，形式上。在熊彼特那里，基本上沒(méi)有系統(tǒng)的創(chuàng)新史觀和馬克思那樣的精致的哲學(xué)基礎(chǔ)。熊彼特僅僅研究一個(gè)時(shí)代，確切地說(shuō)，僅僅研究近代社會(huì)的一個(gè)時(shí)代的創(chuàng)新史，因此，很難有馬克思那種廣闊的歷史視野。同時(shí)，又由于熊彼特的歷史研究主要限于非技術(shù)層面，因此，他對(duì)于科學(xué)和技術(shù)的理解，與精通于科技史的馬克思相比，亦存在著相當(dāng)?shù)牟罹唷Ｔ僬?，在熊彼特看?lái)，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間存在著并非必然的相互作用，這在相當(dāng)程度上割裂了它們之間固有的聯(lián)系，而馬克思則明確揭示了科學(xué)、技術(shù)、制度、文化等創(chuàng)新因素之間的內(nèi)在的聯(lián)系。

其二，內(nèi)容上。馬克思的創(chuàng)新理論存在著其賴以存在的哲學(xué)基礎(chǔ)，是歷史唯物主義與辯證唯物主義的自然延伸。他明確了這樣一個(gè)機(jī)制：科學(xué)、技術(shù)與制度的變遷是一個(gè)系統(tǒng)工程。一方面，人類的進(jìn)步從認(rèn)識(shí)和改造自然開(kāi)始，并在這個(gè)改造的過(guò)程中形成了制度變遷的基本格局。制度的變遷最終影響文化變遷，或者與文化同時(shí)變遷。另一方面，文化領(lǐng)域、制度領(lǐng)域的因素對(duì)于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展起著反作用。人們要通過(guò)制度變革來(lái)解放生產(chǎn)力，促進(jìn)科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展。因此，馬克思的創(chuàng)新理論基本是一個(gè)十分嚴(yán)謹(jǐn)?shù)捏w系。而熊彼特的創(chuàng)新理論基本上并沒(méi)有系統(tǒng)的哲學(xué)基礎(chǔ)，他本人的哲學(xué)成就也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能與馬克思相提并論。在這個(gè)意義上他的創(chuàng)新理論不僅在時(shí)間上晚于馬克思，而且在大的方面、在基本的構(gòu)架和邏輯體系方面也弱于馬克思。

其三，本質(zhì)上。(1)馬克思是歷史決定論者，認(rèn)為創(chuàng)新是一個(gè)自然的歷史過(guò)程。這意味著創(chuàng)新是有規(guī)律的、可以認(rèn)識(shí)的。人們可以通過(guò)認(rèn)識(shí)規(guī)律進(jìn)行有效的創(chuàng)新。而熊彼特是非決定論者，他認(rèn)為創(chuàng)新具有很大的偶然性，因此，并不主張人們主動(dòng)地去“干預(yù)”創(chuàng)新過(guò)程，這一觀點(diǎn)在其反對(duì)凱恩斯的政府“干預(yù)”經(jīng)濟(jì)時(shí)表現(xiàn)得比較突出。從當(dāng)今創(chuàng)新的發(fā)展來(lái)看，政府“干預(yù)”已經(jīng)成為提高國(guó)家創(chuàng)新能力的重要手段，這與馬克思的看法是吻合的，而與熊彼特的觀點(diǎn)卻存在著一段距離。(2)馬克思是科技決定論者，而熊彼特是非科技決定論者。在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新首先表現(xiàn)為科學(xué)和技術(shù)的創(chuàng)新，其他的一切創(chuàng)新，包括由此引起的經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的變革，都根源于科技創(chuàng)新，從而把科技視為社會(huì)進(jìn)步、人類解放的最終起決定作用的力量。因此，在馬克思那里，科技與經(jīng)濟(jì)存在著內(nèi)在的統(tǒng)一。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新的因素并不明確，如果有，它包括經(jīng)濟(jì)的和非經(jīng)濟(jì)的因素。只有涉及經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，科技發(fā)現(xiàn)、發(fā)明才具有創(chuàng)新意義，才被視為創(chuàng)新的范疇。在他那里，科技與經(jīng)濟(jì)被分割開(kāi)來(lái)，他沒(méi)有看到兩者之間內(nèi)在的統(tǒng)一。這樣，他就忽略了技術(shù)在整個(gè)創(chuàng)新體系中的基礎(chǔ)地位。從目前的創(chuàng)新實(shí)踐來(lái)看，新產(chǎn)品的技術(shù)開(kāi)發(fā)已經(jīng)成為最大的投資熱點(diǎn)和最具活力的新經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)點(diǎn)。這種現(xiàn)象與馬克思的看法基本吻合，而與熊彼特的看法亦存在著明顯的差距。

第5篇：制度創(chuàng)新的看法范文

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代企業(yè);發(fā)展方向;管理創(chuàng)新;策略探討

一、以科技為引領(lǐng)，搞好戰(zhàn)略創(chuàng)新，為企業(yè)明確發(fā)展方向

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，在發(fā)達(dá)國(guó)家，科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率高達(dá)85%，科學(xué)技術(shù)是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，科學(xué)技術(shù)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的無(wú)窮智慧力，這就說(shuō)明了中央提出的為什么創(chuàng)新活動(dòng)一定要以科技為引領(lǐng)。企業(yè)的戰(zhàn)略創(chuàng)新是謀求中長(zhǎng)期發(fā)展為目標(biāo)。是企業(yè)為了能夠保持健康發(fā)展而制定的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)和策略。企業(yè)的戰(zhàn)略具有整體性、長(zhǎng)期性和規(guī)劃性的特點(diǎn)。企業(yè)如何根據(jù)自身的各方面資源和對(duì)未來(lái)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的把握來(lái)制定和執(zhí)行戰(zhàn)略規(guī)劃，是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。為了促進(jìn)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，要以企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的培養(yǎng)為立足點(diǎn)，及時(shí)捕捉市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。從目前企業(yè)發(fā)展的情況來(lái)看，企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力就是通過(guò)戰(zhàn)略創(chuàng)新，為企業(yè)管理提供科學(xué)的方向，實(shí)現(xiàn)企業(yè)前瞻性和全局性的創(chuàng)新。因此，企業(yè)在日常的管理過(guò)程要以企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)為著重點(diǎn)，為企業(yè)的技術(shù)研發(fā)市場(chǎng)營(yíng)銷提供良好的基礎(chǔ)。

二、以理念創(chuàng)新為著力點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展理念的與時(shí)俱進(jìn)

思路決定出路，腦袋決定口袋，思維方式?jīng)Q定管理方式。人的行動(dòng)是受思想指揮的，先進(jìn)科學(xué)理念才能指導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展?，F(xiàn)代企業(yè)必須樹(shù)立市場(chǎng)導(dǎo)向意識(shí)、核心競(jìng)爭(zhēng)力意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)、發(fā)展意識(shí)、科技意識(shí)、文化意識(shí)、人才意識(shí)、科學(xué)決策意識(shí)、民主管理意識(shí)、終身學(xué)習(xí)意識(shí)、營(yíng)銷意識(shí)、品牌意識(shí)、危機(jī)意識(shí)、轉(zhuǎn)型發(fā)展意識(shí)、戰(zhàn)略定位意識(shí)等。理念是人們對(duì)事物的價(jià)值取向和看法，是人們行動(dòng)的向?qū)Ш椭改?。理念的變化，是一切變化之源，也是一切變化之本。管理是企業(yè)求生存、謀發(fā)展的重要手段，沒(méi)有成功的高效管理，企業(yè)只能淹沒(méi)在洶涌澎湃的競(jìng)爭(zhēng)潮流中。管理的成效是企業(yè)成敗的決定性因素，企業(yè)管理好，首先要提升管理者即企業(yè)家的素質(zhì)。企業(yè)在一定意義上說(shuō)是企業(yè)家的企業(yè)，離開(kāi)企業(yè)家，企業(yè)就生命不在，沒(méi)有松下幸之助，就沒(méi)有松下公司；沒(méi)有張瑞敏，就沒(méi)有海爾集團(tuán)；沒(méi)有柳傳志，就沒(méi)有聯(lián)想集團(tuán)公司。企業(yè)家的經(jīng)營(yíng)理念，企業(yè)家的素質(zhì)，企業(yè)家的創(chuàng)新精神是決定企業(yè)生命力的重要因素。

三、改變“以物為主”的管理方式，堅(jiān)持“以人為本”的管理思想

人是生產(chǎn)力要素中最活躍的要素，現(xiàn)代企業(yè)管理要堅(jiān)持“以人為中心”，以調(diào)動(dòng)人的積極性和創(chuàng)造力為根本，即“以人為本”。經(jīng)濟(jì)學(xué)上所稱的人力資本是人的知識(shí)技能和體力的總稱。人力資本分三種類型：一是一般型人力資本，即普通勞動(dòng)者。二是專業(yè)型人力資本，指專業(yè)人才。三是創(chuàng)新型人力資本，指具備創(chuàng)新能力的高端人才。高端人才的知識(shí)和創(chuàng)新能力成為企業(yè)生存發(fā)展最重要的條件。企業(yè)管理的內(nèi)涵是多方面的，但中心環(huán)節(jié)是把“以人為本”思想貫穿到管理的各個(gè)方面，從人才招聘、培訓(xùn)、使用、考核、薪酬制度的設(shè)計(jì)，激勵(lì)制度的建立、職業(yè)生涯的管理，一切都要從最大限度去調(diào)動(dòng)各類人力資本的積極性和創(chuàng)造力作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，企業(yè)的薪酬分配和獎(jiǎng)勵(lì)，要重實(shí)績(jī)、重貢獻(xiàn)，向關(guān)鍵崗位和技能突出的人才傾斜，建立起以對(duì)企業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)大小論英雄，真正體現(xiàn)“以人為本”思想在現(xiàn)代企業(yè)管理中的地位和作用。

四、改變傳統(tǒng)組織形式，實(shí)行組織創(chuàng)新，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供組織保證

變革傳統(tǒng)組織的剛性結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)組織的彈性，企業(yè)組織的剛性結(jié)構(gòu)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)的需要，必須增強(qiáng)企業(yè)組織的彈性，即增強(qiáng)適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)動(dòng)性、靈活性、適應(yīng)性。要實(shí)現(xiàn)這個(gè)轉(zhuǎn)變，必須做好企業(yè)組織方面的轉(zhuǎn)型升級(jí)工作，改變企業(yè)外延擴(kuò)大再生產(chǎn)方式為內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)方式；改變傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為新生產(chǎn)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；改變傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。變革傳統(tǒng)金宇塔型垂直多層管理結(jié)構(gòu)，建立扁平型近距離管理結(jié)構(gòu)，以提高管理的工作效率。金宇塔型的管理結(jié)構(gòu)，信息傳遞、信息反饋遲緩，科室職能重疊交叉，造成辦事低效率；扁平型機(jī)構(gòu)刪棄了機(jī)構(gòu)重疊的繁雜技節(jié)，實(shí)現(xiàn)了信息近距離傳遞和工作的直接指揮，促使工作效率有效提升。集團(tuán)總部和分公司、子公司建立網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，建立虛擬組織結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)信息共享，更好集思廣益，充分利用全體員工的聰明才智，實(shí)現(xiàn)管理創(chuàng)新，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

五、以制度創(chuàng)新為著重點(diǎn)，使企業(yè)成為制度化的現(xiàn)代企業(yè)

現(xiàn)代企業(yè)是制度化的組織。企業(yè)文化首先是制度文化。制度的本質(zhì)是企業(yè)員工行為的規(guī)范化、法律化。制度是為保護(hù)企業(yè)利益而設(shè)定的，是貫徹企業(yè)流程的必要保證。沒(méi)有制度作基礎(chǔ)，再好的流程設(shè)計(jì)也難以實(shí)施。通過(guò)制度建設(shè)解決運(yùn)行中遇到的問(wèn)題，應(yīng)該成為企業(yè)管理所遵循的基本原則。企業(yè)要健康發(fā)展，必須走出制度缺失的泥潭，這是從粗放管理走向科學(xué)管理一項(xiàng)有效舉措。企業(yè)的制度創(chuàng)新是推進(jìn)企業(yè)管理創(chuàng)新的重要手段。在新的發(fā)展形勢(shì)下要對(duì)現(xiàn)有的制度進(jìn)行改革，為經(jīng)濟(jì)管理提供重要的依據(jù)。制度創(chuàng)新對(duì)企業(yè)員工的一些不當(dāng)?shù)男袨檫M(jìn)行有效的約束，以建立高效運(yùn)行的團(tuán)隊(duì)。

作者:江祥洲 單位:奮起皮業(yè)有限公司

參考文獻(xiàn)：

[1]曹健.新形勢(shì)下企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理的創(chuàng)新策略分析[J].經(jīng)管理者，2014（6）

第6篇：制度創(chuàng)新的看法范文

想開(kāi)啟下一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流的閘門，鑰匙在哪里？對(duì)處于轉(zhuǎn)型之中、正在重新構(gòu)筑核心競(jìng)爭(zhēng)力的中國(guó)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，這個(gè)問(wèn)題的確迫待求解，其答案亦亟需實(shí)施。

過(guò)去，以“摸著石頭過(guò)河”為特征的實(shí)用主義經(jīng)濟(jì)思想對(duì)中國(guó)告別貧困、走向繁榮發(fā)揮了重要作用，現(xiàn)如今也面臨走至“深水區(qū)”的新挑戰(zhàn)，從而難以再像前三十年那樣有效應(yīng)對(duì)內(nèi)外變局。用諾獎(jiǎng)得主斯蒂格利茨大師的話來(lái)說(shuō)，現(xiàn)在中國(guó)“過(guò)河”已過(guò)半，對(duì)河的彼岸也看得更清楚了。言外之意是，可以制定出更為明晰的改革與發(fā)展思路。

的確如斯翁所言。作為新興市場(chǎng)國(guó)家的中國(guó)，在試圖“趕超”發(fā)達(dá)國(guó)家的同時(shí)，自身亦面臨流行稱為“中等收入陷阱”的結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)。這是已被拉美、中東的歷史所佐證的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)難題。而要越過(guò)這一日益逼近的重大陷阱，必須果敢采取行之有效的應(yīng)對(duì)措施來(lái)驅(qū)逐“魔咒”，取下這柄高懸于中國(guó)經(jīng)濟(jì)頭頂?shù)摹斑_(dá)摩克利斯之劍”。

應(yīng)該說(shuō)，知識(shí)界出于公共利益而達(dá)成的默契是可觀的，對(duì)此已存在不少認(rèn)知上的共識(shí)，但依然缺乏真正除舊革新的行動(dòng)性合力。僅從觀念來(lái)說(shuō)，仍不可避免地有著較深的分歧和障礙。這從近期廣受關(guān)注的一份報(bào)告所引發(fā)的爭(zhēng)論和非議，便可見(jiàn)一斑。

其實(shí)，對(duì)于中國(guó)中長(zhǎng)期的改革與發(fā)展，這份報(bào)告凝聚了諸多的真知灼見(jiàn)。舉例而言，其中就有這樣的觀點(diǎn)：提高投入要素的使用效率，增加人力資本投資，強(qiáng)化創(chuàng)新和轉(zhuǎn)向高價(jià)值的服務(wù)業(yè)，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)獲得新動(dòng)力。亦即，通過(guò)TFP（全要素生產(chǎn)率，Total

Factor

Productivity）的提高，助力中國(guó)避開(kāi)“中等收入陷阱”。類似看法，也在不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家的闡述中可見(jiàn)（比如，筆者最近對(duì)話的中國(guó)社科院經(jīng)濟(jì)所副所長(zhǎng)張平教授就持此見(jiàn)解，詳閱本期“高端訪談”）。

而從當(dāng)前中國(guó)不少地方所規(guī)劃的發(fā)展戰(zhàn)略中，也不難發(fā)現(xiàn)，各地都將“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”視作實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的基本路徑。若以“競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略之父”邁克爾?波特（Michael

E.Porter）的理論觀之，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通常經(jīng)歷生產(chǎn)要素導(dǎo)向、投資導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向、富裕導(dǎo)向等四個(gè)階段。也可以說(shuō)，這四個(gè)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，主要依托的是各自對(duì)應(yīng)的四類驅(qū)動(dòng)力。其中第三階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展引擎，正是創(chuàng)新導(dǎo)向或創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

在邁克爾?波特的描述中，一國(guó)處于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段的特征主要包括：依賴生產(chǎn)要素而形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)越來(lái)越少；很多企業(yè)克服了生產(chǎn)成本或匯率變化的沖擊；大規(guī)模海外投資潮的出現(xiàn)；產(chǎn)業(yè)集群向縱向深化或橫向跨行業(yè)發(fā)展；政府無(wú)為而治等。

以此按圖索驥，先后跨入“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”階段的國(guó)家是：英國(guó)（19世紀(jì)前半葉）；美國(guó)、德國(guó)、瑞典（20世紀(jì)初）；日本、意大利（20世紀(jì)70年代中后期）；韓國(guó)（21世紀(jì)初）?，F(xiàn)在，真輪到中國(guó)經(jīng)濟(jì)了嗎？對(duì)此，學(xué)界有著不同觀點(diǎn)，也不乏質(zhì)疑之聲。我注意到，上海人大財(cái)經(jīng)委李迅雷的分析頗有代表性，可作為觀察這一問(wèn)題的重要參考。

“未來(lái)十年中國(guó)經(jīng)濟(jì)靠什么推動(dòng)？”這是李迅雷疑問(wèn)的開(kāi)始。由于過(guò)去10年拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)主要靠投資，投資對(duì)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)絕大部分年份都在50%以上，他判斷“中國(guó)經(jīng)濟(jì)還未到達(dá)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段”；又因依靠“前期廉價(jià)勞動(dòng)力、廉價(jià)土地資源及廉價(jià)環(huán)保成本的時(shí)期已經(jīng)過(guò)去，房地產(chǎn)投資、基建投資、出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)模式成為主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的力量”，判斷中國(guó)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該處在投資驅(qū)動(dòng)階段。從而認(rèn)為，目前不少省市明顯高估了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)在現(xiàn)階段的作用。

何來(lái)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)？！其推理是：“經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的前提是城市化率水平還比較低，故存在巨大的投資需求和資源流動(dòng)性需求，投資需求帶動(dòng)資金、勞動(dòng)力、原材料等生產(chǎn)要素在全國(guó)范圍內(nèi)流動(dòng)，以尋求合理的資源配置。2011年中國(guó)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資增速在25%左右，GDP增速超過(guò)9%，且沒(méi)有一個(gè)省、自治區(qū)或直轄市的經(jīng)濟(jì)增速低于8%。但從它們的GDP構(gòu)成看，無(wú)論是制造業(yè)中高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值占比，還是金融業(yè)中的創(chuàng)新業(yè)務(wù)收入占比，或服務(wù)業(yè)中的新興產(chǎn)業(yè)、新型服務(wù)模式的占比，都非常低，累計(jì)不足其GDP總量的10%”。接著還比照了日本在1975年及韓國(guó)在2000年以后的城市化率和經(jīng)濟(jì)增速，以及日本在進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段時(shí)的貧富差距，以較為詳實(shí)的數(shù)據(jù)佐證了前述判斷。

由此，得出這樣的結(jié)論：中國(guó)在城市化發(fā)展滯后及結(jié)構(gòu)性問(wèn)題突出的情況下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)顯然還只能在一些經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的區(qū)域，如深圳、北京、上海等大城市嘗試；對(duì)全國(guó)而言，即便今后還是延續(xù)投資驅(qū)動(dòng)的現(xiàn)有模式，城市化率以每年一個(gè)百分點(diǎn)左右的速度提升，10年之后的城市化率提升至60%，也仍然沒(méi)有達(dá)到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)所需要的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度。

通過(guò)援引以上分析，或許能夠有助于理性看待“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”這一命題。中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)變遷，往往伴隨著無(wú)數(shù)的口號(hào)，多數(shù)已經(jīng)成為歷史滄海中的小浪花，其中也不乏錯(cuò)誤或可笑的例子。但我認(rèn)為，目前即便中國(guó)經(jīng)濟(jì)尚未到達(dá)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展階段，對(duì)沉重轉(zhuǎn)型的東方大國(guó)而言，“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”確實(shí)是不可忽視的。不僅如此，還需對(duì)“創(chuàng)新”的含義進(jìn)行創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)。

誠(chéng)然，在一定范圍內(nèi)，“創(chuàng)新”易被強(qiáng)調(diào)為技術(shù)層面的進(jìn)步，尤其是在認(rèn)為“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的現(xiàn)實(shí)語(yǔ)境下。不過(guò)，當(dāng)人們愈加發(fā)現(xiàn)內(nèi)生動(dòng)力對(duì)經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展的重要性時(shí)，終于意識(shí)到，體制、機(jī)制、法治對(duì)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步來(lái)說(shuō)，又是何等的重要。從這個(gè)認(rèn)知邏輯出發(fā)，“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的重要前提、同時(shí)也是其應(yīng)有之義，正是體制、機(jī)制、法治等制度層面的創(chuàng)新，也就是改革。如果說(shuō)，創(chuàng)新是發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，那么，改革則是創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力。二者結(jié)合起來(lái)，方是“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的完整意思。

第7篇：制度創(chuàng)新的看法范文

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是一個(gè)在企業(yè)家的主導(dǎo)下不斷創(chuàng)新的過(guò)程。

影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素是什么？ 傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)主要強(qiáng)調(diào)的是各種外在生產(chǎn)要素的投入： 一是資本積累； 二是自然資源的稟賦； 三是技術(shù)進(jìn)步水平； 四是勞動(dòng)力的投入。因此， 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)典型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型表達(dá)式為：g = af （ k , l , r）式中： g 表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率， a 表示經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)進(jìn)步水平， k 代表資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)， l 代表勞動(dòng)力的投入量， r 代表投入的自然資源， f 表示函數(shù)關(guān)系。

由此可見(jiàn)， 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要是通過(guò)各種物質(zhì)生產(chǎn)要素和技術(shù)的變化去說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的。自從亞當(dāng)·斯密以來(lái)，幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是沿著這條路徑研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的， 正如保羅·薩謬爾森所總結(jié)的：“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)必定安裝在四個(gè)相同的輪子上，無(wú)論窮國(guó)還是富國(guó)。”

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在建立以上經(jīng)濟(jì)模型時(shí)， 一般把確定的制度、完全且對(duì)稱的信息和零交易費(fèi)用作為暗含的假設(shè)條件， 而將人的價(jià)值觀念、倫理道德、信仰感情全部抽象掉。即使在最先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)中， 這種過(guò)于苛刻的假設(shè)條件也是難以成立的， 由此導(dǎo)致了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)， 特別是解釋發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)起飛或停滯的原因時(shí)就顯得力不從心。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯對(duì)此評(píng)價(jià)道： “新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)史時(shí)， 只有當(dāng)它針對(duì)某一個(gè)時(shí)期或運(yùn)用比較統(tǒng)計(jì)學(xué)， 才能很好地說(shuō)明某種經(jīng)濟(jì)的實(shí)績(jī)， 一旦用來(lái)說(shuō)明某種經(jīng)濟(jì)在整個(gè)時(shí)期的實(shí)績(jī)時(shí)， 它就不大濟(jì)事了”。因此， 當(dāng)社會(huì)發(fā)展需要經(jīng)濟(jì)學(xué)做出更為深入的解釋時(shí)， 將原來(lái)抽象掉的假設(shè)條件還原回去， 不僅會(huì)增加經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力， 而且也是經(jīng)濟(jì)研究向“現(xiàn)實(shí)世界”的回歸。

正是在對(duì)傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)反思的基礎(chǔ)上， 20 世紀(jì)初期， 約瑟夫·熊彼特提出了以“創(chuàng)新”為核心內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。他認(rèn)為： 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象是“創(chuàng)新”， 而“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。從源頭上看， “創(chuàng)新”是一個(gè)“內(nèi)在的因素”， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是“來(lái)自內(nèi)部自身創(chuàng)造性的關(guān)于經(jīng)濟(jì)生活的一種變動(dòng)”。針對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)“生產(chǎn)要素決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展”理論， 熊彼特特別反駁說(shuō)：“發(fā)展主要在于用不同的方式去使用現(xiàn)有的資源， 利用這些資源去做新的事情， 而不問(wèn)這些資源的增加與否”?！安煌氖褂梅椒?， 而不是儲(chǔ)蓄和可用勞動(dòng)數(shù)量的增加？？改變了經(jīng)濟(jì)世界的面貌”。熊彼特的“創(chuàng)新理論”是把歷史的發(fā)展和理論的分析結(jié)合起來(lái)， 揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真諦是資源使用方式的進(jìn)步———?jiǎng)?chuàng)新。那么， 創(chuàng)新的主體是什么？ 對(duì)此， 熊彼特亦給出了明確的答案： 創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。什么是企業(yè)家？ 其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用是什么？ 按照熊彼特的觀點(diǎn)， 企業(yè)家是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“靈魂”， 是“創(chuàng)新”和“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的主要組織者和推動(dòng)者， 企業(yè)家是把實(shí)現(xiàn)新的生產(chǎn)方法組合作為自己職能的人。

企業(yè)家之所以能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展， 關(guān)鍵在于企業(yè)家具備一種不同于常人的品質(zhì)， 即“創(chuàng)新精神”， 亦叫做“企業(yè)家精神”。所謂企業(yè)家精神， 主要包括： （1） 企業(yè)家的“首創(chuàng)精神”和甘冒風(fēng)險(xiǎn)的大無(wú)畏精神； （2）企業(yè)家的“成功欲”； （3） 企業(yè)家甘冒風(fēng)險(xiǎn)， 以苦為樂(lè)的精神； （4） 企業(yè)家的精明理智和敏捷； （5） 企業(yè)家的事業(yè)心。由此可見(jiàn)， 企業(yè)家本身的素質(zhì)決定了他自始至終是實(shí)施創(chuàng)新的人， 他們所具有的創(chuàng)新精神、冒險(xiǎn)精神恰好符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)需要。正是在他們的支配作用下， 不僅有創(chuàng)新能力的企業(yè)能夠發(fā)展壯大， 而且通過(guò)其影響產(chǎn)生了一批追隨者和模仿者，從而帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)從低水平的均衡陷阱中擺脫出來(lái)，從傳統(tǒng)的自然經(jīng)濟(jì)走向現(xiàn)代的工業(yè)經(jīng)濟(jì)。

由此可見(jiàn)， 企業(yè)家精神是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的動(dòng)力， 是創(chuàng)新的精髓， 具有創(chuàng)新意識(shí)的企業(yè)家是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)能否起飛的關(guān)鍵。但是， 企業(yè)家的分布是不均衡的， 如發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)家人數(shù)多于發(fā)展

二、傳統(tǒng)文化影響現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑：“觀念人力資本”的塑成。

現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)相比較， 兩者對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)的要求具有本質(zhì)上的差別： 傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)要求的是那種“日出而作， 日落而息”的農(nóng)民， 生產(chǎn)主體只要作到循規(guī)蹈矩， 模仿前人就行， 從而形成的是保守、不思進(jìn)取的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明。而現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)是一個(gè)優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)， 要求勞動(dòng)者尤其是管理者必須是具有創(chuàng)新意識(shí)的現(xiàn)代人， 因?yàn)橐粋€(gè)沒(méi)有創(chuàng)新意識(shí)的人， 要想在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)立足簡(jiǎn)直是不可能的。一個(gè)適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代人， 應(yīng)該滿足以下一些特征： 具有主體意識(shí)； 思維活躍， 具有創(chuàng)新精神； 不因循守舊， 不滿足現(xiàn)狀； 具有進(jìn)取精神和糾正意識(shí)； 眼界開(kāi)闊， 樂(lè)于接受新事物， 不斷補(bǔ)充新知識(shí)； 崇尚科學(xué)， 實(shí)事求是， 不迷信書本， 不懾服權(quán)威； 講求效率， 重視技能， 具有敬業(yè)精神。由此可見(jiàn)， 現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)需要的是具有創(chuàng)新意識(shí)和冒險(xiǎn)精神的勞動(dòng)者和管理者。

為了滿足現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)對(duì)高素質(zhì)勞動(dòng)者的需要，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨創(chuàng)造性地提出了“人力資本”的概念。他主張通過(guò)大力發(fā)展教育事業(yè)， 提高勞動(dòng)者的知識(shí)與技術(shù)水平， 以滿足現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。但是， 現(xiàn)實(shí)情況是， 很多國(guó)家通過(guò)發(fā)展教育事業(yè)， 培養(yǎng)了大量的大學(xué)生， 甚至出現(xiàn)了“知識(shí)失業(yè)”和“教育深化”的現(xiàn)象， 但其工業(yè)化仍然沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。典型的例子如印度和孟加拉國(guó)， 其大學(xué)生在畢業(yè)后的一年內(nèi)，有一半處于失業(yè)狀態(tài)； 我國(guó)落后的中西部地區(qū)目前也出現(xiàn)了大學(xué)生“就業(yè)難”的問(wèn)題。反觀我國(guó)東南部沿海一帶， 人力資本的數(shù)量并不占據(jù)優(yōu)勢(shì)， 其經(jīng)濟(jì)卻高速發(fā)展。如浙江， 2001 年每十萬(wàn)人擁有大專以上學(xué)歷的人數(shù)在國(guó)內(nèi)排序第17 位， 但其人均gdp 僅次于北京和上海， 位居各省之首。這說(shuō)明， 人力資本不僅僅是個(gè)數(shù)量的問(wèn)題， 而且還有個(gè)質(zhì)量和結(jié)構(gòu)的問(wèn)題。

根據(jù)人力資本的形成途徑和功能不同， 筆者擬把人力資本區(qū)分為“知識(shí)人力資本”和“觀念人力資本”兩種形式。知識(shí)人力資本是指通過(guò)教育培訓(xùn)而形成的具有某種專業(yè)知識(shí)的人力資本。發(fā)展教育事業(yè)是培養(yǎng)“知識(shí)人力資本”的主要手段， 一個(gè)國(guó)家的各級(jí)教育對(duì)培養(yǎng)勞動(dòng)者的技能， 提高勞動(dòng)生產(chǎn)率是有重要意義的。“觀念人力資本”是指由傳統(tǒng)文化熏陶和潛移默化而形成的價(jià)值觀念方面的人力資本， 它是通過(guò)地域傳統(tǒng)文化的長(zhǎng)期濡染熏陶自然而然形成的?！坝^念人力資本”主要由一個(gè)人的觀念、信仰、習(xí)慣和思維方式等多種要素所構(gòu)成?！爸R(shí)人力資本”和“觀念人力資本”在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中都起著重要的作用， 但二者的作用途徑是不一樣的。如果說(shuō)， “知識(shí)人力資本”

主要是為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供正確的手段、方法和途徑， 從生產(chǎn)力上解決“怎么做”的問(wèn)題， 那么， “觀念人力資本”則主要是從思想和行為上選擇“做什么”、以及從經(jīng)濟(jì)組織上解決“如何做”的問(wèn)題。從二者在人力資本體系中所處的地位看， “觀念人力資本”甚至超越“知識(shí)人力資本”而居于基礎(chǔ)性地位， 因?yàn)橹挥邢冉鉀Q“做什么”的問(wèn)題， 然后才談得上解決“怎么做”的問(wèn)題。很顯然， 本文的企業(yè)家是屬于“觀念人力資本”范疇的。“觀念人力資本”源自于傳統(tǒng)文化的熏陶。那么，什么是文化？ 哈耶克認(rèn)為， 文化乃是一種由習(xí)得的行為規(guī)則構(gòu)成的傳統(tǒng)， 這種規(guī)則可能起始于人類所擁有的不同的環(huán)境情勢(shì)下知道做什么或不做什么的能力]

文化的經(jīng)濟(jì)學(xué)界定是： 文化是指人們所習(xí)得的與遵從的特定價(jià)值觀體系， 它構(gòu)成了人們的主觀模型， 人們無(wú)論是進(jìn)行生產(chǎn)、交換、還是分配、消費(fèi)活動(dòng)， 總是需要一個(gè)特定的價(jià)值觀體系來(lái)幫助判斷決策。文化的內(nèi)容包括最基本的價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、宗教、思維方式、人際交往方式、風(fēng)俗習(xí)慣等。傳統(tǒng)文化是通過(guò)對(duì)人們一生都會(huì)產(chǎn)生影響的文化觀念和習(xí)俗， 來(lái)稟賦不同區(qū)域人群以不同特性， 進(jìn)而通過(guò)這些經(jīng)濟(jì)主體的不同行為來(lái)影響一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。

傳統(tǒng)文化精神對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響， 是通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為的導(dǎo)向、規(guī)約、激勵(lì)來(lái)發(fā)揮作用的。文化精神的導(dǎo)向作用表現(xiàn)在： 文化精神為經(jīng)濟(jì)行為主體提供明確的價(jià)值參照系， 告訴人們應(yīng)該做什么， 把人們導(dǎo)向有價(jià)值的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)， 因此， 不同傳統(tǒng)文化背景下的人群會(huì)出現(xiàn)不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取向； 文化的規(guī)約作用表現(xiàn)在： 特定的文化精神構(gòu)成經(jīng)濟(jì)行為主體的潛在的行為規(guī)范， 告訴人們不應(yīng)該做什么， 使不同文化精神背景下的人群的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)維持不同的秩序風(fēng)格； 文化精神的激勵(lì)作用表現(xiàn)在： 文化精神往往構(gòu)成社會(huì)行為主體從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力， 為他們提供克服困難、解決疑難、忍受勞苦的心理暗示與信念支撐。因此， 傳統(tǒng)文化對(duì)人的經(jīng)濟(jì)行為的影響， 是通過(guò)經(jīng)濟(jì)主體內(nèi)在的價(jià)值理性認(rèn)同過(guò)程和外在行為習(xí)慣重復(fù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的， 是自覺(jué)自愿的無(wú)形的過(guò)程。

一般來(lái)說(shuō)， 先進(jìn)的、適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的文化能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展； 而落后的、與時(shí)代經(jīng)濟(jì)不相符的文化則會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在今天， 一種文化是否適應(yīng)工業(yè)化社會(huì)， 關(guān)鍵是看其是否具備創(chuàng)新意識(shí)和冒險(xiǎn)精神，因?yàn)閮?yōu)秀傳統(tǒng)文化中所包含的創(chuàng)新精神和觀念對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的主體即企業(yè)家的形成具有長(zhǎng)久的基礎(chǔ)性的影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯在分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素時(shí)清楚地意識(shí)到： “經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依賴于人們對(duì)工作、財(cái)富、節(jié)儉、生育子女、創(chuàng)造性、陌生人和冒險(xiǎn)等等的態(tài)度， 所有這些態(tài)度都是從人的頭腦深處產(chǎn)生的”。他將影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的態(tài)度分為兩類： 一是人們對(duì)財(cái)富的態(tài)度， 他認(rèn)為人們對(duì)財(cái)富的意愿是大不相同的， 這取決于積累的物質(zhì)資本和文化資本習(xí)慣和禁忌； 二是人們對(duì)取得財(cái)富所需作出的努力的態(tài)度， 即工作態(tài)度， 他認(rèn)為人們的不同態(tài)度往往與宗教信仰的不同有關(guān)。在這里，人們對(duì)財(cái)富的不同態(tài)度是受不同的傳統(tǒng)文化影響的。

典型的如猶太教對(duì)財(cái)富的渴望和追求簡(jiǎn)直到了人生唯一目標(biāo)的地步， 因此猶太人自古以來(lái)就善于經(jīng)商， 猶太富商遍布世界各地； 而反觀伊斯蘭教， 其教義則認(rèn)為賺人家錢是可恥的， 甚至到了今天， 大多數(shù)巴基斯坦人還認(rèn)為到銀行存錢收取利息都是不對(duì)的。我國(guó)的溫州人深受浙東“功利主義”文化的影響而樂(lè)于經(jīng)商， 有“東方猶太人”之稱， 而西藏人賺了錢卻樂(lè)于佛事活動(dòng)， 很難有資本積累。一個(gè)人從一出生就受到傳統(tǒng)文化的潛移默化， 因此， 出身在一個(gè)什么樣的文化區(qū)域， 對(duì)其一生價(jià)值觀念的形成都將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

世界各國(guó)的現(xiàn)代化實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明， 技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展或工業(yè)化， 都離不開(kāi)人的思想觀念的更新或人的現(xiàn)代化。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史來(lái)看， 無(wú)論是西方還是東方的工業(yè)化道路， 都充分證明了文化的革命以及觀念的現(xiàn)代化是技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提條件。英格爾曾經(jīng)尖銳地指出： “當(dāng)今任何一個(gè)國(guó)家， 如果它的國(guó)民不經(jīng)歷這樣一個(gè)心理上和人格上向現(xiàn)代性的轉(zhuǎn)變， 僅僅依賴外國(guó)的援助、先進(jìn)技術(shù)和民主制度的引進(jìn)， 都不能成功地使其從一個(gè)落后國(guó)家跨入自身?yè)碛谐掷m(xù)發(fā)展能力的現(xiàn)代化國(guó)家的行列”。從歷史上看，西方世界正是通過(guò)“文藝復(fù)興”運(yùn)動(dòng)， 大大地解放了人民的思想， 才有了封建制度向資本主義制度的緩慢變遷， 才有了“產(chǎn)業(yè)革命”所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)的突破性大發(fā)展。

由此可見(jiàn)， 在現(xiàn)代社會(huì)， 傳統(tǒng)文化影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑是： 傳統(tǒng)文化通過(guò)其長(zhǎng)期積習(xí)而成的觀念， 對(duì)生活在本區(qū)域內(nèi)的人們產(chǎn)生潛移默化的影響， 從而塑造出具有不同文化稟賦的人群。而這些具有不同文化稟賦的人群， 其生成“觀念人力資本”即企業(yè)家的概率是大不相同的， 這也就決定了各經(jīng)濟(jì)區(qū)域制度創(chuàng)新的能力是不一樣的， 進(jìn)而最終決定了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同特點(diǎn)和水平。

三、建立在傳統(tǒng)文化變遷基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模型構(gòu)思。

本經(jīng)濟(jì)模型以熊彼特的“創(chuàng)新”理論作為立論的基礎(chǔ)， 認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)就是一個(gè)不斷創(chuàng)新的過(guò)程， 沒(méi)有創(chuàng)新就根本談不上發(fā)展。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源有效的新組合， 能夠建立起新的生產(chǎn)函數(shù)， 那么， 它就會(huì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化。

建立在傳統(tǒng)文化和“創(chuàng)新”基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型公式可以表述如下：公式： g = c（i） f（t ,i）其中： g = 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平， c = 文化類型， i = 創(chuàng)新精神（系數(shù)） , t = 技術(shù)創(chuàng)新， i = 制度創(chuàng)新這種建立在傳統(tǒng)文化基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式如果用一句話來(lái)概括就是： 經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)在傳統(tǒng)文化熏陶而形成的企業(yè)家階層的主導(dǎo)下， 通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新途徑而實(shí)現(xiàn)的基要生產(chǎn)函數(shù)的上升性變革過(guò)程。這里包含著層層推進(jìn)的幾層意思。

首先， 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力應(yīng)該到經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部去尋找， 而在其中起決定作用的是傳統(tǒng)文化及其所包含的創(chuàng)新精神。

傳統(tǒng)文化的塑造定形往往是由多種因素決定的，其中主要包括一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的歷史因素、自然條件、地理環(huán)境和政治因素等。例如， 一個(gè)靠近海洋的地區(qū)， 人們由于經(jīng)常下海， 要和海浪、臺(tái)風(fēng)做生死搏斗， 因而往往容易形成冒險(xiǎn)精神和開(kāi)放意識(shí)。而深居內(nèi)陸山區(qū)的人們， 對(duì)外交往困難， 再加上小農(nóng)經(jīng)濟(jì)自給自足， 不需要走出家鄉(xiāng)， 因而缺乏對(duì)外交流， 長(zhǎng)此以往， 必將形成保守觀念和封閉性格。這些因素的共同作用， 導(dǎo)致區(qū)域傳統(tǒng)文化形成不同的類型， 有的是具有豐富的創(chuàng)新意識(shí)的， 有的是比較保守的， 缺乏創(chuàng)新精神的。由此可見(jiàn)， 創(chuàng)新精神的形成在很大程度上是由一個(gè)地區(qū)千百年來(lái)沉淀下來(lái)的傳統(tǒng)文化因素決定的。

傳統(tǒng)文化所凝集的內(nèi)在精神對(duì)一個(gè)人的價(jià)值觀念的形成起著潛移默化的作用， 一個(gè)人的創(chuàng)新精神的形成主要是由其從小生活于其中的文化環(huán)境決定的。傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在淵源關(guān)系表現(xiàn)在： 優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是通過(guò)企業(yè)家這個(gè)創(chuàng)新主體來(lái)影響現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。其演進(jìn)路徑是， 區(qū)域傳統(tǒng)文化所包含的創(chuàng)新意識(shí)及其價(jià)值觀念在合適的條件下， 將轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)所需要的創(chuàng)新精神， 從而在本文化區(qū)域自發(fā)地形成大批具有現(xiàn)代意識(shí)的企業(yè)家群體： 由于具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體， 這也就決定了企業(yè)家數(shù)量多的地區(qū)經(jīng)濟(jì)將發(fā)展的更快， 而數(shù)量少的地區(qū)經(jīng)濟(jì)將發(fā)展的更慢， 從而產(chǎn)生區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的“馬太效應(yīng)”。在這個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型中， 一個(gè)地區(qū)傳統(tǒng)文化中所包含的創(chuàng)新精神的大小是可用系數(shù)量化的，具體來(lái)說(shuō)， 公式里“i”的數(shù)據(jù)， 可以通過(guò)一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域所擁有的企業(yè)家在總?cè)丝谥械谋壤捌鋭?chuàng)新頻率計(jì)算出來(lái)。

其次， 企業(yè)家是通過(guò)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的雙重途徑來(lái)推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。

創(chuàng)新表現(xiàn)為人們?cè)谏a(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑全部領(lǐng)域中進(jìn)行的創(chuàng)造性活動(dòng)。從內(nèi)容上看， 企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)既包括微觀層面的技術(shù)創(chuàng)新， 也包括宏觀層面的制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。其中， 技術(shù)創(chuàng)新是生產(chǎn)力的重要變革， 其作用在于開(kāi)發(fā)利用新的資源、市場(chǎng)， 提高原有的經(jīng)濟(jì)組合的效益， 甚至可以帶來(lái)新的經(jīng)濟(jì)組合； 制度創(chuàng)新是生產(chǎn)關(guān)系的重要變革， 它既可能把閑置的經(jīng)濟(jì)資源組合起來(lái)， 也可以從根本制度上實(shí)現(xiàn)資源配置方式的變革。從歷史上看， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的時(shí)代也就是創(chuàng)新活動(dòng)密集的時(shí)代， 如英國(guó)的產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期就是一個(gè)新制度和新技術(shù)層出不窮的時(shí)代；改革開(kāi)放以來(lái)， 我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展得比較好的浙江省也是一個(gè)制度創(chuàng)新的多發(fā)區(qū)， 正是通過(guò)專業(yè)市場(chǎng)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、股份合作制以及民間金融等多種形式的生產(chǎn)組織和制度創(chuàng)新， 浙江的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速發(fā)展。由此可見(jiàn)， 人類的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史就是技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新相互交織、相互制約、相互促進(jìn)的歷史。

那么， 制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的源泉是什么？ 亦是植根于傳統(tǒng)社會(huì)基礎(chǔ)上的文化精神。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)， 價(jià)值信念、倫理道德習(xí)慣以及意識(shí)形態(tài)等統(tǒng)稱為文化的東西， 往往是影響經(jīng)濟(jì)體制變遷和制度創(chuàng)新路徑的重要因素， 制度的文化蘊(yùn)含規(guī)定著制度變遷的方向。諾思在北京大學(xué)演講時(shí)曾說(shuō)， 我們的社會(huì)演化到今天， 我們的文化傳統(tǒng)， 我們的信仰體系， 這一切都是根本性的制約因素。傳統(tǒng)文化從風(fēng)俗習(xí)慣到觀念系統(tǒng)， 從心理到意識(shí)， 形成了對(duì)人際關(guān)系、價(jià)值取向、生活方式等的獨(dú)特看法： 傳統(tǒng)文化所確認(rèn)的行為規(guī)則、社會(huì)關(guān)系、思想觀念在人們心里深深扎下了根， 已成為他們習(xí)以為常的東西， 成為他們的生活方式。作為傳統(tǒng)文化表現(xiàn)的習(xí)俗和慣例， 在制度創(chuàng)新中有兩種可能的作用方向， 一是成為制度創(chuàng)新借用的資源， 即將民間運(yùn)行的習(xí)俗慣例升華為普遍有效的制度； 二是成為制度創(chuàng)新的障礙， 即它們屬于惟有改變方能建立新制度的那種類型。由此可見(jiàn)， 制度無(wú)非是文化進(jìn)化的結(jié)果， 是各個(gè)小群體、個(gè)人的規(guī)則被更多的人接受而上升為社會(huì)規(guī)則。

傳統(tǒng)文化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響也表現(xiàn)在兩個(gè)方面，即落后的文化觀念會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步， 這可以從中國(guó)的四大發(fā)明為什么沒(méi)有形成科技革命浪潮的教訓(xùn)中得到答案： 而先進(jìn)的、符合時(shí)代潮流的文化則能推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步， 這也可從歐洲的文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)所造成的思想大解放對(duì)第一次科技革命的推動(dòng)作用得到充分地體現(xiàn)。

再次， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)為一系列生產(chǎn)要素組合方式的上升性變革過(guò)程。

站在落后的“農(nóng)業(yè)國(guó)”即發(fā)展中國(guó)家的角度， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程就是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化的過(guò)程， 在這里， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化是可以劃等號(hào)的。什么是工業(yè)化？ 按照發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)大師張培剛的定義， 工業(yè)化就是“國(guó)民經(jīng)濟(jì)中一系列基要的生產(chǎn)函數(shù)（或生產(chǎn)要素組合方式） 連續(xù)發(fā)生由低級(jí)到高級(jí)的突破性變化（或變革） 的過(guò)程”。這里所說(shuō)的“基要生產(chǎn)函數(shù)的變化”

就是熊彼德所說(shuō)的“創(chuàng)新”。由此可見(jiàn)， 張培剛把工業(yè)化定義為“基要的生產(chǎn)函數(shù)的變化”， 實(shí)際上是承襲了其老師熊彼特創(chuàng)新理論的精神實(shí)質(zhì)， 認(rèn)為工業(yè)化就是生產(chǎn)要素的新組合， 而把工業(yè)化定義為由低級(jí)到高級(jí)不斷創(chuàng)新變化的過(guò)程。

將工業(yè)化理解為一系列基要生產(chǎn)函數(shù)的上升性變革過(guò)程， 實(shí)際上意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上， 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)組織和經(jīng)濟(jì)制度不斷變革的過(guò)程。由于技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新， 生產(chǎn)要素的組合方式隨之發(fā)生根本性的變革， 即在企業(yè)內(nèi)部由手工勞動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)械化和自動(dòng)化生產(chǎn)， 從而導(dǎo)致了微觀層次上的生產(chǎn)組織的變革； 隨著新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)， 原來(lái)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)逐漸退出， 變成夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)， 由新興產(chǎn)業(yè)取而代之， 這就從中觀層次上形成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代；最后， 伴隨著生產(chǎn)組織和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革而來(lái)的， 是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和變動(dòng)， 我們可以稱之為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新或制度創(chuàng)新。從總體上看， 基要生產(chǎn)函數(shù)或生產(chǎn)要素組合方式的變化是由技術(shù)創(chuàng)新引起的。因此， 從一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)期看， 工業(yè)化就是一系列生產(chǎn)要素組合方式由低級(jí)到高級(jí)的連續(xù)變化過(guò)程。一方面這種變化過(guò)程是由低級(jí)到高級(jí)的， 是不斷前進(jìn)的， 是動(dòng)態(tài)的， 它既不是往返循環(huán)的， 更不是倒退的， 而是上升性的變化過(guò)程； 另一方面， 這種變化是生產(chǎn)技術(shù)和制度方面的突破性變革， 并不斷由低層次向高層次轉(zhuǎn)化。這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果是將一個(gè)落后的以手工勞動(dòng)為主的農(nóng)業(yè)國(guó)， 轉(zhuǎn)變?yōu)橐詸C(jī)器生產(chǎn)為主的社會(huì)化大生產(chǎn)的工業(yè)國(guó)。

     綜上所述， 建立在區(qū)域文化基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型公式所得出的最終結(jié)論是： 經(jīng)濟(jì)發(fā)展或工業(yè)化是一個(gè)不斷創(chuàng)新的過(guò)程， 創(chuàng)新的主體是企業(yè)家， 企業(yè)家是通過(guò)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的途徑來(lái)推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展最終表現(xiàn)為一系列生產(chǎn)要素組合方式的上升性變革過(guò)程。在這個(gè)模型中， 表面上看， 是企業(yè)家的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了決定性的作用， 但我們絕對(duì)不能忽視的前提條件是： 企業(yè)家的創(chuàng)新精神的生成是植根于傳統(tǒng)文化基礎(chǔ)之上的。傳統(tǒng)文化雖然不能直接推動(dòng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展， 但它卻通過(guò)對(duì)企業(yè)家階層形成的影響間接地推動(dòng)了工業(yè)化的進(jìn)程。

從本質(zhì)上說(shuō)， 傳統(tǒng)文化所凝集的創(chuàng)新精神和開(kāi)放觀念是企業(yè)家精神形成的源泉， 雖然企業(yè)家階層的形成還受其他因素如國(guó)家政策及其經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響， 但其作用均不能和傳統(tǒng)文化的作用相提并論。改革開(kāi)放后我國(guó)東南沿海一帶迅速生成了成千上萬(wàn)的企業(yè)家， 而西部企業(yè)家卻非常稀缺已經(jīng)很好地說(shuō)明了這個(gè)問(wèn)題。因此， 以傳統(tǒng)文化為源泉的技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力， 而資本、勞動(dòng)力、自然資源和技術(shù)等傳統(tǒng)意義上的生產(chǎn)要素， 都不過(guò)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的外在因素或不可或缺的手段， 它們只能在完善的經(jīng)濟(jì)制度中才能發(fā)揮出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。這就是筆者對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“悖論”， 亦或是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的創(chuàng)新所在。

參考文獻(xiàn)：

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[4 ]馬宏偉 經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度創(chuàng)新[j] 經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2003 , （1） 。

第8篇：制度創(chuàng)新的看法范文

關(guān)鍵詞： 傳統(tǒng)文化； 創(chuàng)新； 企業(yè)家精神； 觀念人力資本。

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是一個(gè)在企業(yè)家的主導(dǎo)下不斷創(chuàng)新的過(guò)程。

影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素是什么？ 傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)主要強(qiáng)調(diào)的是各種外在生產(chǎn)要素的投入： 一是資本積累； 二是自然資源的稟賦； 三是技術(shù)進(jìn)步水平； 四是勞動(dòng)力的投入。因此， 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)典型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型表達(dá)式為：G = AF （ K ， L ， R）式中： G 表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率， A 表示經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)進(jìn)步水平， K 代表資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)， L 代表勞動(dòng)力的投入量， R 代表投入的自然資源， F 表示函數(shù)關(guān)系。

由此可見(jiàn)， 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要是通過(guò)各種物質(zhì)生產(chǎn)要素和技術(shù)的變化去說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的。自從亞當(dāng)·斯密以來(lái)，幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是沿著這條路徑研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的， 正如保羅·薩謬爾森所總結(jié)的：“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)必定安裝在四個(gè)相同的輪子上，無(wú)論窮國(guó)還是富國(guó)?！?/p>

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在建立以上經(jīng)濟(jì)模型時(shí)， 一般把確定的制度、完全且對(duì)稱的信息和零交易費(fèi)用作為暗含的假設(shè)條件， 而將人的價(jià)值觀念、倫理道德、信仰感情全部抽象掉。即使在最先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)中， 這種過(guò)于苛刻的假設(shè)條件也是難以成立的， 由此導(dǎo)致了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)， 特別是解釋發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)起飛或停滯的原因時(shí)就顯得力不從心。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯對(duì)此評(píng)價(jià)道： “新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)史時(shí)， 只有當(dāng)它針對(duì)某一個(gè)時(shí)期或運(yùn)用比較統(tǒng)計(jì)學(xué)， 才能很好地說(shuō)明某種經(jīng)濟(jì)的實(shí)績(jī)， 一旦用來(lái)說(shuō)明某種經(jīng)濟(jì)在整個(gè)時(shí)期的實(shí)績(jī)時(shí)， 它就不大濟(jì)事了”。因此， 當(dāng)社會(huì)發(fā)展需要經(jīng)濟(jì)學(xué)做出更為深入的解釋時(shí)， 將原來(lái)抽象掉的假設(shè)條件還原回去， 不僅會(huì)增加經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力， 而且也是經(jīng)濟(jì)研究向“現(xiàn)實(shí)世界”的回歸。

正是在對(duì)傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)反思的基礎(chǔ)上， 20 世紀(jì)初期， 約瑟夫·熊彼特提出了以“創(chuàng)新”為核心內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。他認(rèn)為： 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象是“創(chuàng)新”， 而“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。從源頭上看， “創(chuàng)新”是一個(gè)“內(nèi)在的因素”， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是“來(lái)自內(nèi)部自身創(chuàng)造性的關(guān)于經(jīng)濟(jì)生活的一種變動(dòng)”。針對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)“生產(chǎn)要素決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展”理論， 熊彼特特別反駁說(shuō)：“發(fā)展主要在于用不同的方式去使用現(xiàn)有的資源， 利用這些資源去做新的事情， 而不問(wèn)這些資源的增加與否”。“不同的使用方法， 而不是儲(chǔ)蓄和可用勞動(dòng)數(shù)量的增加？？改變了經(jīng)濟(jì)世界的面貌”。熊彼特的“創(chuàng)新理論”是把歷史的發(fā)展和理論的分析結(jié)合起來(lái)， 揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真諦是資源使用方式的進(jìn)步———?jiǎng)?chuàng)新。那么， 創(chuàng)新的主體是什么？ 對(duì)此， 熊彼特亦給出了明確的答案： 創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。什么是企業(yè)家？ 其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用是什么？ 按照熊彼特的觀點(diǎn)， 企業(yè)家是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“靈魂”， 是“創(chuàng)新”和“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的主要組織者和推動(dòng)者， 企業(yè)家是把實(shí)現(xiàn)新的生產(chǎn)方法組合作為自己職能的人。

企業(yè)家之所以能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展， 關(guān)鍵在于企業(yè)家具備一種不同于常人的品質(zhì)， 即“創(chuàng)新精神”， 亦叫做“企業(yè)家精神”。所謂企業(yè)家精神， 主要包括： （1） 企業(yè)家的“首創(chuàng)精神”和甘冒風(fēng)險(xiǎn)的大無(wú)畏精神； （2）企業(yè)家的“成功欲”； （3） 企業(yè)家甘冒風(fēng)險(xiǎn)， 以苦為樂(lè)的精神； （4） 企業(yè)家的精明理智和敏捷； （5） 企業(yè)家的事業(yè)心。由此可見(jiàn)， 企業(yè)家本身的素質(zhì)決定了他自始至終是實(shí)施創(chuàng)新的人， 他們所具有的創(chuàng)新精神、冒險(xiǎn)精神恰好符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)需要。正是在他們的支配作用下， 不僅有創(chuàng)新能力的企業(yè)能夠發(fā)展壯大， 而且通過(guò)其影響產(chǎn)生了一批追隨者和模仿者，從而帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)從低水平的均衡陷阱中擺脫出來(lái)，從傳統(tǒng)的自然經(jīng)濟(jì)走向現(xiàn)代的工業(yè)經(jīng)濟(jì)。

由此可見(jiàn)， 企業(yè)家精神是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的動(dòng)力， 是創(chuàng)新的精髓， 具有創(chuàng)新意識(shí)的企業(yè)家是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)能否起飛的關(guān)鍵。但是， 企業(yè)家的分布是不均衡的， 如發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)家人數(shù)多于發(fā)展中國(guó)家， 我國(guó)東部的企業(yè)家平均數(shù)量也大大超過(guò)西部。那么， 為什么不同的國(guó)家和地區(qū)企業(yè)家數(shù)量具有不均衡性？ 企業(yè)家階層及其創(chuàng)新精神是怎樣形成的？ 按照德國(guó)著名社會(huì)學(xué)家馬克斯·韋伯的觀點(diǎn)： 每個(gè)時(shí)代的“精神”都與其特定社會(huì)的文化傳統(tǒng)存在著某種內(nèi)在的淵源關(guān)系。因此， 企業(yè)家精神的形成需要從傳統(tǒng)文化中去尋求答案。

二、傳統(tǒng)文化影響現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑：“觀念人力資本”的塑成。

現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)相比較， 兩者對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)的要求具有本質(zhì)上的差別： 傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)要求的是那種“日出而作， 日落而息”的農(nóng)民， 生產(chǎn)主體只要作到循規(guī)蹈矩， 模仿前人就行， 從而形成的是保守、不思進(jìn)取的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明。而現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)是一個(gè)優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)， 要求勞動(dòng)者尤其是管理者必須是具有創(chuàng)新意識(shí)的現(xiàn)代人， 因?yàn)橐粋€(gè)沒(méi)有創(chuàng)新意識(shí)的人， 要想在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)立足簡(jiǎn)直是不可能的。一個(gè)適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代人， 應(yīng)該滿足以下一些特征： 具有主體意識(shí)； 思維活躍， 具有創(chuàng)新精神； 不因循守舊， 不滿足現(xiàn)狀； 具有進(jìn)取精神和糾正意識(shí)； 眼界開(kāi)闊， 樂(lè)于接受新事物， 不斷補(bǔ)充新知識(shí)； 崇尚科學(xué)， 實(shí)事求是， 不迷信書本， 不懾服權(quán)威； 講求效率， 重視技能， 具有敬業(yè)精神。由此可見(jiàn)， 現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)需要的是具有創(chuàng)新意識(shí)和冒險(xiǎn)精神的勞動(dòng)者和管理者。

為了滿足現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)對(duì)高素質(zhì)勞動(dòng)者的需要，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨創(chuàng)造性地提出了“人力資本”的概念。他主張通過(guò)大力發(fā)展教育事業(yè)， 提高勞動(dòng)者的知識(shí)與技術(shù)水平， 以滿足現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。但是， 現(xiàn)實(shí)情況是， 很多國(guó)家通過(guò)發(fā)展教育事業(yè)， 培養(yǎng)了大量的大學(xué)生， 甚至出現(xiàn)了“知識(shí)失業(yè)”和“教育深化”的現(xiàn)象， 但其工業(yè)化仍然沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。典型的例子如印度和孟加拉國(guó)， 其大學(xué)生在畢業(yè)后的一年內(nèi)，有一半處于失業(yè)狀態(tài)； 我國(guó)落后的中西部地區(qū)目前也出現(xiàn)了大學(xué)生“就業(yè)難”的問(wèn)題。反觀我國(guó)東南部沿海一帶， 人力資本的數(shù)量并不占據(jù)優(yōu)勢(shì)， 其經(jīng)濟(jì)卻高速發(fā)展。如浙江， 2001 年每十萬(wàn)人擁有大專以上學(xué)歷的人數(shù)在國(guó)內(nèi)排序第17 位， 但其人均GDP 僅次于北京和上海， 位居各省之首。這說(shuō)明， 人力資本不僅僅是個(gè)數(shù)量的問(wèn)題， 而且還有個(gè)質(zhì)量和結(jié)構(gòu)的問(wèn)題。

根據(jù)人力資本的形成途徑和功能不同， 筆者擬把人力資本區(qū)分為“知識(shí)人力資本”和“觀念人力資本”兩種形式。知識(shí)人力資本是指通過(guò)教育培訓(xùn)而形成的具有某種專業(yè)知識(shí)的人力資本。發(fā)展教育事業(yè)是培養(yǎng)“知識(shí)人力資本”的主要手段， 一個(gè)國(guó)家的各級(jí)教育對(duì)培養(yǎng)勞動(dòng)者的技能， 提高勞動(dòng)生產(chǎn)率是有重要意義的。“觀念人力資本”是指由傳統(tǒng)文化熏陶和潛移默化而形成的價(jià)值觀念方面的人力資本， 它是通過(guò)地域傳統(tǒng)文化的長(zhǎng)期濡染熏陶自然而然形成的。“觀念人力資本”主要由一個(gè)人的觀念、信仰、習(xí)慣和思維方式等多種要素所構(gòu)成。“知識(shí)人力資本”和“觀念人力資本”在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中都起著重要的作用， 但二者的作用途徑是不一樣的。如果說(shuō)， “知識(shí)人力資本”

主要是為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供正確的手段、方法和途徑， 從生產(chǎn)力上解決“怎么做”的問(wèn)題， 那么， “觀念人力資本”則主要是從思想和行為上選擇“做什么”、以及從經(jīng)濟(jì)組織上解決“如何做”的問(wèn)題。從二者在人力資本體系中所處的地位看， “觀念人力資本”甚至超越“知識(shí)人力資本”而居于基礎(chǔ)性地位， 因?yàn)橹挥邢冉鉀Q“做什么”的問(wèn)題， 然后才談得上解決“怎么做”的問(wèn)題。很顯然， 本文的企業(yè)家是屬于“觀念人力資本”范疇的。“觀念人力資本”源自于傳統(tǒng)文化的熏陶。那么，什么是文化？ 哈耶克認(rèn)為， 文化乃是一種由習(xí)得的行為規(guī)則構(gòu)成的傳統(tǒng)， 這種規(guī)則可能起始于人類所擁有的不同的環(huán)境情勢(shì)下知道做什么或不做什么的能力。[ hi138/Com]

文化的經(jīng)濟(jì)學(xué)界定是： 文化是指人們所習(xí)得的與遵從的特定價(jià)值觀體系， 它構(gòu)成了人們的主觀模型， 人們無(wú)論是進(jìn)行生產(chǎn)、交換、還是分配、消費(fèi)活動(dòng)， 總是需要一個(gè)特定的價(jià)值觀體系來(lái)幫助判斷決策。文化的內(nèi)容包括最基本的價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、宗教、思維方式、人際交往方式、風(fēng)俗習(xí)慣等。傳統(tǒng)文化是通過(guò)對(duì)人們一生都會(huì)產(chǎn)生影響的文化觀念和習(xí)俗， 來(lái)稟賦不同區(qū)域人群以不同特性， 進(jìn)而通過(guò)這些經(jīng)濟(jì)主體的不同行為來(lái)影響一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。

傳統(tǒng)文化精神對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響， 是通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為的導(dǎo)向、規(guī)約、激勵(lì)來(lái)發(fā)揮作用的。文化精神的導(dǎo)向作用表現(xiàn)在： 文化精神為經(jīng)濟(jì)行為主體提供明確的價(jià)值參照系， 告訴人們應(yīng)該做什么， 把人們導(dǎo)向有價(jià)值的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)， 因此， 不同傳統(tǒng)文化背景下的人群會(huì)出現(xiàn)不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取向； 文化的規(guī)約作用表現(xiàn)在： 特定的文化精神構(gòu)成經(jīng)濟(jì)行為主體的潛在的行為規(guī)范， 告訴人們不應(yīng)該做什么， 使不同文化精神背景下的人群的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)維持不同的秩序風(fēng)格； 文化精神的激勵(lì)作用表現(xiàn)在： 文化精神往往構(gòu)成社會(huì)行為主體從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力， 為他們提供克服困難、解決疑難、忍受勞苦的心理暗示與信念支撐。因此， 傳統(tǒng)文化對(duì)人的經(jīng)濟(jì)行為的影響， 是通過(guò)經(jīng)濟(jì)主體內(nèi)在的價(jià)值理性認(rèn)同過(guò)程和外在行為習(xí)慣重復(fù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的， 是自覺(jué)自愿的無(wú)形的過(guò)程。

一般來(lái)說(shuō)， 先進(jìn)的、適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的文化能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展； 而落后的、與時(shí)代經(jīng)濟(jì)不相符的文化則會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在今天， 一種文化是否適應(yīng)工業(yè)化社會(huì)， 關(guān)鍵是看其是否具備創(chuàng)新意識(shí)和冒險(xiǎn)精神，因?yàn)閮?yōu)秀傳統(tǒng)文化中所包含的創(chuàng)新精神和觀念對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的主體即企業(yè)家的形成具有長(zhǎng)久的基礎(chǔ)性的影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯在分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素時(shí)清楚地意識(shí)到： “經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依賴于人們對(duì)工作、財(cái)富、節(jié)儉、生育子女、創(chuàng)造性、陌生人和冒險(xiǎn)等等的態(tài)度， 所有這些態(tài)度都是從人的頭腦深處產(chǎn)生的”。他將影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的態(tài)度分為兩類： 一是人們對(duì)財(cái)富的態(tài)度， 他認(rèn)為人們對(duì)財(cái)富的意愿是大不相同的， 這取決于積累的物質(zhì)資本和文化資本習(xí)慣和禁忌； 二是人們對(duì)取得財(cái)富所需作出的努力的態(tài)度， 即工作態(tài)度， 他認(rèn)為人們的不同態(tài)度往往與宗教信仰的不同有關(guān)。在這里，人們對(duì)財(cái)富的不同態(tài)度是受不同的傳統(tǒng)文化影響的。

典型的如猶太教對(duì)財(cái)富的渴望和追求簡(jiǎn)直到了人生唯一目標(biāo)的地步， 因此猶太人自古以來(lái)就善于經(jīng)商， 猶太富商遍布世界各地； 而反觀伊斯蘭教， 其教義則認(rèn)為賺人家錢是可恥的， 甚至到了今天， 大多數(shù)巴基斯坦人還認(rèn)為到銀行存錢收取利息都是不對(duì)的。我國(guó)的溫州人深受浙東“功利主義”文化的影響而樂(lè)于經(jīng)商， 有“東方猶太人”之稱， 而西藏人賺了錢卻樂(lè)于佛事活動(dòng)， 很難有資本積累。一個(gè)人從一出生就受到傳統(tǒng)文化的潛移默化， 因此， 出身在一個(gè)什么樣的文化區(qū)域， 對(duì)其一生價(jià)值觀念的形成都將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

世界各國(guó)的現(xiàn)代化實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明， 技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展或工業(yè)化， 都離不開(kāi)人的思想觀念的更新或人的現(xiàn)代化。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史來(lái)看， 無(wú)論是西方還是東方的工業(yè)化道路， 都充分證明了文化的革命以及觀念的現(xiàn)代化是技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提條件。英格爾曾經(jīng)尖銳地指出： “當(dāng)今任何一個(gè)國(guó)家， 如果它的國(guó)民不經(jīng)歷這樣一個(gè)心理上和人格上向現(xiàn)代性的轉(zhuǎn)變， 僅僅依賴外國(guó)的援助、先進(jìn)技術(shù)和民主制度的引進(jìn)， 都不能成功地使其從一個(gè)落后國(guó)家跨入自身?yè)碛谐掷m(xù)發(fā)展能力的現(xiàn)代化國(guó)家的行列”。從歷史上看，西方世界正是通過(guò)“文藝復(fù)興”運(yùn)動(dòng)， 大大地解放了人民的思想， 才有了封建制度向資本主義制度的緩慢變遷， 才有了“產(chǎn)業(yè)革命”所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)的突破性大發(fā)展。

由此可見(jiàn)， 在現(xiàn)代社會(huì)， 傳統(tǒng)文化影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑是： 傳統(tǒng)文化通過(guò)其長(zhǎng)期積習(xí)而成的觀念， 對(duì)生活在本區(qū)域內(nèi)的人們產(chǎn)生潛移默化的影響， 從而塑造出具有不同文化稟賦的人群。而這些具有不同文化稟賦的人群， 其生成“觀念人力資本”即企業(yè)家的概率是大不相同的， 這也就決定了各經(jīng)濟(jì)區(qū)域制度創(chuàng)新的能力是不一樣的， 進(jìn)而最終決定了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同特點(diǎn)和水平。[]

三、建立在傳統(tǒng)文化變遷基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模型構(gòu)思。

本經(jīng)濟(jì)模型以熊彼特的“創(chuàng)新”理論作為立論的基礎(chǔ)， 認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)就是一個(gè)不斷創(chuàng)新的過(guò)程， 沒(méi)有創(chuàng)新就根本談不上發(fā)展。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源有效的新組合， 能夠建立起新的生產(chǎn)函數(shù)， 那么， 它就會(huì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化。

建立在傳統(tǒng)文化和“創(chuàng)新”基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型公式可以表述如下：公式： G = C（i） f（T ，I）其中： G = 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平， C = 文化類型， i = 創(chuàng)新精神（系數(shù)） ， T = 技術(shù)創(chuàng)新， I = 制度創(chuàng)新這種建立在傳統(tǒng)文化基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式如果用一句話來(lái)概括就是： 經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)在傳統(tǒng)文化熏陶而形成的企業(yè)家階層的主導(dǎo)下， 通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新途徑而實(shí)現(xiàn)的基要生產(chǎn)函數(shù)的上升性變革過(guò)程。這里包含著層層推進(jìn)的幾層意思。

首先， 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力應(yīng)該到經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部去尋找， 而在其中起決定作用的是傳統(tǒng)文化及其所包含的創(chuàng)新精神。

傳統(tǒng)文化的塑造定形往往是由多種因素決定的，其中主要包括一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的歷史因素、自然條件、地理環(huán)境和政治因素等。例如， 一個(gè)靠近海洋的地區(qū)， 人們由于經(jīng)常下海， 要和海浪、臺(tái)風(fēng)做生死搏斗， 因而往往容易形成冒險(xiǎn)精神和開(kāi)放意識(shí)。而深居內(nèi)陸山區(qū)的人們， 對(duì)外交往困難， 再加上小農(nóng)經(jīng)濟(jì)自給自足， 不需要走出家鄉(xiāng)， 因而缺乏對(duì)外交流， 長(zhǎng)此以往， 必將形成保守觀念和封閉性格。這些因素的共同作用， 導(dǎo)致區(qū)域傳統(tǒng)文化形成不同的類型， 有的是具有豐富的創(chuàng)新意識(shí)的， 有的是比較保守的， 缺乏創(chuàng)新精神的。由此可見(jiàn)， 創(chuàng)新精神的形成在很大程度上是由一個(gè)地區(qū)千百年來(lái)沉淀下來(lái)的傳統(tǒng)文化因素決定的。

傳統(tǒng)文化所凝集的內(nèi)在精神對(duì)一個(gè)人的價(jià)值觀念的形成起著潛移默化的作用， 一個(gè)人的創(chuàng)新精神的形成主要是由其從小生活于其中的文化環(huán)境決定的。傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在淵源關(guān)系表現(xiàn)在： 優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是通過(guò)企業(yè)家這個(gè)創(chuàng)新主體來(lái)影響現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。其演進(jìn)路徑是， 區(qū)域傳統(tǒng)文化所包含的創(chuàng)新意識(shí)及其價(jià)值觀念在合適的條件下， 將轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)所需要的創(chuàng)新精神， 從而在本文化區(qū)域自發(fā)地形成大批具有現(xiàn)代意識(shí)的企業(yè)家群體： 由于具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體， 這也就決定了企業(yè)家數(shù)量多的地區(qū)經(jīng)濟(jì)將發(fā)展的更快， 而數(shù)量少的地區(qū)經(jīng)濟(jì)將發(fā)展的更慢， 從而產(chǎn)生區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的“馬太效應(yīng)”。在這個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型中， 一個(gè)地區(qū)傳統(tǒng)文化中所包含的創(chuàng)新精神的大小是可用系數(shù)量化的，具體來(lái)說(shuō)， 公式里“I”的數(shù)據(jù)， 可以通過(guò)一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域所擁有的企業(yè)家在總?cè)丝谥械谋壤捌鋭?chuàng)新頻率計(jì)算出來(lái)。

其次， 企業(yè)家是通過(guò)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的雙重途徑來(lái)推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。

創(chuàng)新表現(xiàn)為人們?cè)谏a(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑全部領(lǐng)域中進(jìn)行的創(chuàng)造性活動(dòng)。從內(nèi)容上看， 企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)既包括微觀層面的技術(shù)創(chuàng)新， 也包括宏觀層面的制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。其中， 技術(shù)創(chuàng)新是生產(chǎn)力的重要變革， 其作用在于開(kāi)發(fā)利用新的資源、市場(chǎng)， 提高原有的經(jīng)濟(jì)組合的效益， 甚至可以帶來(lái)新的經(jīng)濟(jì)組合； 制度創(chuàng)新是生產(chǎn)關(guān)系的重要變革， 它既可能把閑置的經(jīng)濟(jì)資源組合起來(lái)， 也可以從根本制度上實(shí)現(xiàn)資源配置方式的變革。從歷史上看， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的時(shí)代也就是創(chuàng)新活動(dòng)密集的時(shí)代， 如英國(guó)的產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期就是一個(gè)新制度和新技術(shù)層出不窮的時(shí)代；改革開(kāi)放以來(lái)， 我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展得比較好的浙江省也是一個(gè)制度創(chuàng)新的多發(fā)區(qū)， 正是通過(guò)專業(yè)市場(chǎng)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、股份合作制以及民間金融等多種形式的生產(chǎn)組織和制度創(chuàng)新， 浙江的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速發(fā)展。由此可見(jiàn)， 人類的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史就是技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新相互交織、相互制約、相互促進(jìn)的歷史。

那么， 制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的源泉是什么？ 亦是植根于傳統(tǒng)社會(huì)基礎(chǔ)上的文化精神。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)， 價(jià)值信念、倫理道德習(xí)慣以及意識(shí)形態(tài)等統(tǒng)稱為文化的東西， 往往是影響經(jīng)濟(jì)體制變遷和制度創(chuàng)新路徑的重要因素， 制度的文化蘊(yùn)含規(guī)定著制度變遷的方向。諾思在北京大學(xué)演講時(shí)曾說(shuō)， 我們的社會(huì)演化到今天， 我們的文化傳統(tǒng)， 我們的信仰體系， 這一切都是根本性的制約因素。傳統(tǒng)文化從風(fēng)俗習(xí)慣到觀念系統(tǒng)， 從心理到意識(shí)， 形成了對(duì)人際關(guān)系、價(jià)值取向、生活方式等的獨(dú)特看法： 傳統(tǒng)文化所確認(rèn)的行為規(guī)則、社會(huì)關(guān)系、思想觀念在人們心里深深扎下了根， 已成為他們習(xí)以為常的東西， 成為他們的生活方式。作為傳統(tǒng)文化表現(xiàn)的習(xí)俗和慣例， 在制度創(chuàng)新中有兩種可能的作用方向， 一是成為制度創(chuàng)新借用的資源， 即將民間運(yùn)行的習(xí)俗慣例升華為普遍有效的制度； 二是成為制度創(chuàng)新的障礙， 即它們屬于惟有改變方能建立新制度的那種類型。由此可見(jiàn)， 制度無(wú)非是文化進(jìn)化的結(jié)果， 是各個(gè)小群體、個(gè)人的規(guī)則被更多的人接受而上升為社會(huì)規(guī)則。

傳統(tǒng)文化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響也表現(xiàn)在兩個(gè)方面，即落后的文化觀念會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步， 這可以從中國(guó)的四大發(fā)明為什么沒(méi)有形成科技革命浪潮的教訓(xùn)中得到答案： 而先進(jìn)的、符合時(shí)代潮流的文化則能推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步， 這也可從歐洲的文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)所造成的思想大解放對(duì)第一次科技革命的推動(dòng)作用得到充分地體現(xiàn)。

再次， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)為一系列生產(chǎn)要素組合方式的上升性變革過(guò)程。

站在落后的“農(nóng)業(yè)國(guó)”即發(fā)展中國(guó)家的角度， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程就是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化的過(guò)程， 在這里， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化是可以劃等號(hào)的。什么是工業(yè)化？ 按照發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)大師張培剛的定義， 工業(yè)化就是“國(guó)民經(jīng)濟(jì)中一系列基要的生產(chǎn)函數(shù)（或生產(chǎn)要素組合方式） 連續(xù)發(fā)生由低級(jí)到高級(jí)的突破性變化（或變革） 的過(guò)程”。這里所說(shuō)的“基要生產(chǎn)函數(shù)的變化”

就是熊彼德所說(shuō)的“創(chuàng)新”。由此可見(jiàn)， 張培剛把工業(yè)化定義為“基要的生產(chǎn)函數(shù)的變化”， 實(shí)際上是承襲了其老師熊彼特創(chuàng)新理論的精神實(shí)質(zhì)， 認(rèn)為工業(yè)化就是生產(chǎn)要素的新組合， 而把工業(yè)化定義為由低級(jí)到高級(jí)不斷創(chuàng)新變化的過(guò)程。

第9篇：制度創(chuàng)新的看法范文

關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)；制度變遷；鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)

中圖分類號(hào)：F270.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3198（2007）09-0005-02

1 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的困境

隨著發(fā)展規(guī)模的不斷擴(kuò)大，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)自身產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的內(nèi)在缺陷逐漸顯露。

（1）政企不分。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的控制權(quán)由當(dāng)?shù)匦姓M織的主要負(fù)責(zé)人控制，剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)由行政組織的負(fù)責(zé)人掌握，廠長(zhǎng)、經(jīng)理主要由他們控制。這就使得集體企業(yè)中行政權(quán)力介入企業(yè)內(nèi)部，造成企業(yè)與社區(qū)在“一個(gè)大盤子里吃飯”，支農(nóng)建農(nóng)、公共產(chǎn)品、社區(qū)福利乃至精神文明創(chuàng)建，隨意向企業(yè)伸手，基層政府政績(jī)目標(biāo)都?jí)涸谄髽I(yè)身上，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)多元化、政績(jī)化，企業(yè)失血太多，原經(jīng)營(yíng)機(jī)制漸漸退化。

（2）缺乏產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制。由于集體企業(yè)的產(chǎn)權(quán)是抽象的集體所有，因而個(gè)人無(wú)明確的份額產(chǎn)權(quán)，也不能按產(chǎn)權(quán)多寡獲取利益，更重要的缺少了其產(chǎn)權(quán)的退出機(jī)制，因而不能形成對(duì)財(cái)產(chǎn)的保值增殖的關(guān)心，更不會(huì)激勵(lì)其對(duì)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督；再加上集體產(chǎn)權(quán)的非繼承性和非轉(zhuǎn)讓性，使資源難以得到優(yōu)化配置。

（3）產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)單一。企業(yè)新的發(fā)展需要明確產(chǎn)權(quán)，從而為產(chǎn)權(quán)主體多元化創(chuàng)造條件。集體(社區(qū)社員)所有難以利用外來(lái)資本（與社區(qū)福利相聯(lián)系，有一定的地方目的），自身積累與當(dāng)?shù)劂y行信用又有限，從而難以獲得充足的企業(yè)發(fā)展資金。要優(yōu)先安排本地勞動(dòng)力，導(dǎo)致資本替代勞力，使配置失優(yōu)。有勞動(dòng)力的人大流動(dòng)與轉(zhuǎn)移，迫切要求將自身集體產(chǎn)權(quán)的部分轉(zhuǎn)為股份,使其具有可轉(zhuǎn)讓性、可收益性、可計(jì)量性。

2 文獻(xiàn)綜述

鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)及其改革問(wèn)題引起了廣大學(xué)者的廣泛興趣。

（1）關(guān)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)。一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者曾經(jīng)認(rèn)定，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)比國(guó)有企業(yè)更接近西方的職工所有制企業(yè)（史密斯，1993）。但是，相反的觀點(diǎn)則認(rèn)為，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)受鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的控制，或者由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和企業(yè)經(jīng)理之間的一個(gè)聯(lián)盟控制（張春和王一江，1993）。與上述見(jiàn)解都不同，威茨曼和許成鋼（1993）認(rèn)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的所有權(quán)名義歸社區(qū)全體成員，實(shí)際由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府執(zhí)行，但無(wú)論名義所有者還是執(zhí)行所有者，都不是企業(yè)資產(chǎn)的股份持有人，他們與企業(yè)資產(chǎn)的關(guān)系并沒(méi)有界定清楚，各自享有的剩余分配權(quán)也并不與相應(yīng)的資本投入份額相對(duì)應(yīng)，同時(shí)名義所有人與執(zhí)行所有人也并不是合約式的委托關(guān)系。因此，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)既不是經(jīng)典的私人企業(yè)，也不是傳統(tǒng)的合作企業(yè)，而是一種所有權(quán)結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上“界定模糊的合作組織”。按照經(jīng)典的產(chǎn)權(quán)理論，界定模糊的產(chǎn)權(quán)必定損害經(jīng)濟(jì)效率。然而與現(xiàn)實(shí)相反的是，“產(chǎn)權(quán)界定模糊”的企業(yè)“反常地”獲得了長(zhǎng)足的增長(zhǎng)。威茨曼和許成鋼的答案是：在西方個(gè)人主義的文化背景里，私人產(chǎn)權(quán)的清楚界定是每個(gè)個(gè)人努力工作的制度保證。

（2）關(guān)于產(chǎn)權(quán)改革。邱成利、馮杰（2000）、冉棋文，張嵐東（2003）、鄒耀平、江飛濤（2003）等人分別從產(chǎn)權(quán)理論、制度變遷理論和路徑依賴?yán)碚摰冉嵌瘸霭l(fā)，探討了我國(guó)比較典型的蘇南鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革中的問(wèn)題。孫文鍇（1998）認(rèn)為股份合作制是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的必然選擇，是我國(guó)宏觀制度約束條件與有關(guān)當(dāng)事人追求自身利益的理之間的競(jìng)爭(zhēng)合作結(jié)果。毛澤盛、晉世海（2001）通過(guò)比較中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)在制度變遷過(guò)程中的主體、方式及成本與收益等方面的異同，認(rèn)為一是應(yīng)繼續(xù)加快企業(yè)制度變遷以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；二是應(yīng)堅(jiān)持市場(chǎng)化方向、堅(jiān)持產(chǎn)權(quán)改革手段；三是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下應(yīng)盡快使國(guó)有企業(yè)制度變遷方式由政府供給強(qiáng)制性向需求誘改性轉(zhuǎn)變；四是界定政府經(jīng)濟(jì)職能、塑造企業(yè)制度創(chuàng)新主體。劉東（2003）認(rèn)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制的根本原因可以歸結(jié)為集體企業(yè)中信息、決策和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力三者分離引起的決策效率問(wèn)題，也可以歸結(jié)為經(jīng)營(yíng)權(quán)交易中產(chǎn)權(quán)界定的困難。

3 理論分析

（1）產(chǎn)權(quán)安排。德姆塞茨在他的“關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論”一文中對(duì)產(chǎn)權(quán)的定義是：“所謂產(chǎn)權(quán)，意指使自己或他人受益或受損的權(quán)利”。諾思也從與德姆塞茨基本一致的角度給產(chǎn)權(quán)下了定義：“產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種排他權(quán)利”。在交易費(fèi)用為正的市場(chǎng)中，為了使資源能夠有效配置，避免“外部化”和“搭便車”等不利因素的出現(xiàn),應(yīng)對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行清楚的界定?！皺?quán)利的界定是市場(chǎng)交易的前提”（科斯，1959）。當(dāng)產(chǎn)權(quán)得不到有力保障時(shí)，個(gè)人就無(wú)法形成與他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期，無(wú)法在經(jīng)濟(jì)上做出長(zhǎng)期規(guī)劃，就沒(méi)有積累和保護(hù)資源的激勵(lì)，浪費(fèi)和破壞行為就會(huì)發(fā)生。雖然“產(chǎn)權(quán)界定模糊”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在我國(guó)曾經(jīng)蓬勃發(fā)展，但是薩克斯（1993）和李稻葵（1994）的看法是：鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)選擇離不開(kāi)其發(fā)生的制度環(huán)境。非公有制企業(yè)制度在時(shí)期被長(zhǎng)期禁止，產(chǎn)品和要素市場(chǎng)得不到發(fā)展以及主流的社會(huì)意識(shí)和觀念對(duì)非公有制的歧視，使得鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府創(chuàng)辦并控制鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)得到的合法化承認(rèn)和保護(hù)比“清晰的產(chǎn)權(quán)”有更高的效率。然而，隨著上述約束條件在改革開(kāi)放中逐步取消，“模糊產(chǎn)權(quán)”的早期有效性就要改變，清晰的私有產(chǎn)權(quán)就會(huì)變得更加必要和有效。根據(jù)這種見(jiàn)解，制度環(huán)境的變遷導(dǎo)致了產(chǎn)權(quán)有效性的變化。更加重要的是，這種見(jiàn)解包含了一個(gè)日后得到證實(shí)的預(yù)測(cè)：隨著非市場(chǎng)制度約束的解體，早期有效的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)必定要經(jīng)歷重新界定產(chǎn)權(quán)的變革（周其仁，1998）。

（2）制度變遷理論。諾斯認(rèn)為，“在歷史進(jìn)程中，無(wú)效的制度會(huì)被揚(yáng)棄，有效的制度會(huì)逐漸演變而存活下來(lái)”。制度變遷的誘致因素在于：主體期望獲取最大的潛在利潤(rùn)，即在既有制度安排結(jié)構(gòu)中主體無(wú)法獲取的外部利潤(rùn)。利益主體要獲取外部利潤(rùn)就必須進(jìn)行制度創(chuàng)新，使存在于現(xiàn)存制度安排結(jié)構(gòu)外的利潤(rùn)內(nèi)部化。因此，外部利潤(rùn)內(nèi)部化的過(guò)程就是一個(gè)制度變遷和制度創(chuàng)新的過(guò)程。1在我國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度中，由于其初始產(chǎn)權(quán)的“模糊性”，使得鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不能完全適應(yīng)市場(chǎng)的要求。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下，企業(yè)產(chǎn)品必然要走向市場(chǎng)，這就使企業(yè)的整體運(yùn)作必須符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的要求，必須拋棄以往的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對(duì)企業(yè)的控制權(quán)，使控制權(quán)逐漸向企業(yè)的經(jīng)理層轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的自主經(jīng)營(yíng)。他們?yōu)榱耸蛊髽I(yè)能夠走向市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展，為了能夠得到企業(yè)的剩余追索權(quán)，積極要求鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度向著更為市場(chǎng)化的方向發(fā)展。這就是后來(lái)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的控制權(quán)逐漸向經(jīng)理層轉(zhuǎn)移，經(jīng)理層的收入與企業(yè)的剩余掛鉤。

（3）路徑依賴?yán)碚?。諾斯在其《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》中指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中存在路徑依賴，路徑依賴是對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)變化作分析性理解的關(guān)鍵。路徑依賴的理論是指在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中，一種模式、制度或者運(yùn)行機(jī)制一旦走上某一條路徑，它的既定方向就會(huì)在往后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。但任何制度、模式或者機(jī)制的形成與其作用的發(fā)揮都離不開(kāi)其所在的環(huán)境。環(huán)境條件一旦發(fā)生根本性變化，而這種制度、模式或者機(jī)制由于其自我強(qiáng)化而與環(huán)境之間的不適應(yīng)性就會(huì)逐漸暴露，并最終反過(guò)來(lái)制約其發(fā)展。220世紀(jì)90年代中期以前中國(guó)蘇南地區(qū)由于具有良好基礎(chǔ)的社隊(duì)企業(yè)資本積累、區(qū)位上毗鄰滬寧等大城市，具有較強(qiáng)技術(shù)儲(chǔ)備、國(guó)有企業(yè)體制相對(duì)不夠靈活、中央政府的所有制偏好、賣方市場(chǎng)以及蘇南特有的發(fā)展實(shí)業(yè)的傳統(tǒng)文化等等，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)得到了迅速發(fā)展，由此而形成極具特色了“蘇南模式”。隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，原來(lái)“蘇南模式”所賴以生存的環(huán)境條件發(fā)生了變化，各種所有制類型的企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，賣方市場(chǎng)開(kāi)始向買方市場(chǎng)轉(zhuǎn)變，外資企業(yè)不斷涌入，技術(shù)進(jìn)步在競(jìng)爭(zhēng)中的作用日益重要等等，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的劣勢(shì)逐漸暴露。社區(qū)政府試圖通過(guò)股份合作制的產(chǎn)權(quán)制度改革固化既有利益格局，將其對(duì)企業(yè)的控制和索取權(quán)以另一種形式制度化、合法化，推進(jìn)股份合作制為特征的體制創(chuàng)新，對(duì)于蘇南地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

4 幾點(diǎn)啟示

制度變革是一項(xiàng)極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，人為的制度設(shè)計(jì)、過(guò)多的行政干預(yù)、缺乏充分整合不同信息的機(jī)制等原因常常阻礙制度變遷的“自然演進(jìn)”，甚至使之陷入“制度悖論”難以自拔。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)要在現(xiàn)階段繼續(xù)保持旺盛的生命力，其改革方向必然是走市場(chǎng)化的歸屬明晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，建立真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)制度。

（1）產(chǎn)權(quán)清晰化、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)純粹化的企業(yè)制度是我國(guó)企業(yè)制度發(fā)展的必然。從集體企業(yè)制度（實(shí)質(zhì)上產(chǎn)權(quán)性質(zhì)屬于社區(qū)政府所有制）到以個(gè)人產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的公司制選擇，是一個(gè)產(chǎn)權(quán)清晰化、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)純粹化的過(guò)程，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的基本要求。從改制后的效果來(lái)看，企業(yè)制度越是能滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的基本要求，企業(yè)就越有活力，越能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的激烈競(jìng)爭(zhēng)。

（2）對(duì)于選擇公司制還是政府推崇的股份合作制，企業(yè)改革不應(yīng)預(yù)設(shè)任何模式。企業(yè)把選擇合適企業(yè)制度的權(quán)力交給群眾，群眾在考慮自身利益前提下自由選擇的企業(yè)制度就是有效的企業(yè)制度形式。企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的過(guò)程實(shí)際上也是一個(gè)“政府職能”不斷轉(zhuǎn)化的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，政府從對(duì)企業(yè)管理的直接參與和干預(yù)中退出，而轉(zhuǎn)向?qū)κ袌?chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的維護(hù)及對(duì)企業(yè)的服務(wù)與引導(dǎo)，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。

（3）產(chǎn)權(quán)制度改革離不開(kāi)外部環(huán)境條件的變化。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)生的初期，國(guó)有企業(yè)體制相對(duì)不夠靈活、中央政府的所有制偏好、市場(chǎng)處于賣方市場(chǎng)的地位，控制著部分資源的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府創(chuàng)辦一個(gè)企業(yè)是自然而然的事情了。這時(shí)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排就是對(duì)當(dāng)時(shí)外部環(huán)境適應(yīng)的結(jié)果。但20世紀(jì)90年代中期市場(chǎng)環(huán)境的劇變，使得企業(yè)面對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)壓力越來(lái)越大，這種壓力必然會(huì)通過(guò)市場(chǎng)的傳導(dǎo)機(jī)制傳遞到企業(yè)內(nèi)部。企業(yè)為了應(yīng)對(duì)這種競(jìng)爭(zhēng)壓力，就必須有有能力的主體和有效的機(jī)制來(lái)認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)這種壓力。因此，必須建立良好的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，完善相關(guān)法律法規(guī)體系，為企業(yè)的發(fā)展提供寬松的社會(huì)條件。

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