公司內(nèi)部溝通管理制度精選(九篇)

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第1篇：公司內(nèi)部溝通管理制度范文

以改革為動力，推進(jìn)保險公司內(nèi)部各項管理制度的創(chuàng)新

越來越多的人已經(jīng)認(rèn)識到保險公司的競爭優(yōu)勢主要取決于公司的人才技術(shù)優(yōu)勢和組織管理優(yōu)勢，而不只是傳統(tǒng)的資源優(yōu)勢和資金優(yōu)勢。保險資源配置和經(jīng)營管理能力的差異性以及保險公司利用這些資源的獨特方式，形成了公司各自的競爭優(yōu)勢和比較優(yōu)勢。建立內(nèi)控制度和管理制度的目的是提高保險公司的自我約束意識，防范和及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險，建立公司內(nèi)部相互制衡機(jī)制，確保正確反映公司的經(jīng)營效益，提高公司的核心競爭力。健全有效的內(nèi)控制度可以監(jiān)督和彌補(bǔ)公司管理中可能存在的缺陷，使公司在市場環(huán)境變化和人員素質(zhì)參差不齊的情況下，實現(xiàn)公司的市場經(jīng)營目標(biāo)。

保險公司的內(nèi)控管理制度建設(shè)應(yīng)注重體制創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新，可以參照國際先進(jìn)的管理模式進(jìn)行公司內(nèi)部管理體制的改革創(chuàng)新，比如公司價值鏈管理、組織結(jié)構(gòu)管理、業(yè)務(wù)績效管理、客戶關(guān)系管理、公司價值管理、銷售渠道管理、服務(wù)質(zhì)量管理、公司品質(zhì)管理、人力資源管理、激勵約束機(jī)制管理等。

2003年車險管理制度改革是保險業(yè)的一次創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和實踐創(chuàng)新，對國內(nèi)保險業(yè)改革的深化、保險公司經(jīng)營增長方式的轉(zhuǎn)變、保險業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及促進(jìn)保險業(yè)快速健康穩(wěn)定發(fā)展將產(chǎn)生重大。保險公司應(yīng)及時車險管理制度改革對公司的經(jīng)營管理體制所帶來的影響，最大限度地引入市場競爭機(jī)制，通過改革創(chuàng)新推動公司按照市場規(guī)則提高自身的核心競爭力。

按照公司內(nèi)控管理制度的要求，保險公司總分支公司之間應(yīng)該建立嚴(yán)格的管控機(jī)制和費率反饋機(jī)制，總公司對分支公司的經(jīng)營活動必須做到心中有數(shù)，及時指導(dǎo)，監(jiān)控到位；應(yīng)建立嚴(yán)格的核保和核賠分離制度，必要的審核制度和檢查制度；對分支公司擅自越權(quán)和違法違規(guī)行為以及違反公司內(nèi)控管理制度的行為，必須認(rèn)真進(jìn)行監(jiān)督和檢查，加大處罰力度，還應(yīng)及時修改和完善內(nèi)控管理制度。

以監(jiān)管為核心，監(jiān)控和指導(dǎo)公司內(nèi)控管理制度建設(shè)

加強(qiáng)保險公司內(nèi)控管理制度建設(shè)的目的是在新的市場和環(huán)境下，將以往保險監(jiān)管部門的部分監(jiān)管責(zé)任轉(zhuǎn)變?yōu)楸ｋU公司的管理責(zé)任。保險監(jiān)管部門的監(jiān)管責(zé)任是保護(hù)被保險人的利益，保證投資人的正當(dāng)投資回報權(quán)益不受侵害，監(jiān)督保險公司合法合規(guī)經(jīng)營并具備足夠的償付能力。以往這種監(jiān)管職能是通過對保險公司現(xiàn)場和非現(xiàn)場的例行檢查來實現(xiàn)的，但由于保險公司管理體制和業(yè)務(wù)經(jīng)營復(fù)雜程度的提高，保險監(jiān)管部門例行檢查和抽查的真實性、準(zhǔn)確性、即時性和有效性遇到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，增大了保險有效監(jiān)管的難度。在國際化競爭日益激烈的大背景下，保險監(jiān)管部門必須認(rèn)真研究如何充分發(fā)揮保險公司的內(nèi)控管理制度的積極作用，將保險公司的內(nèi)控管理制度建設(shè)作為強(qiáng)化監(jiān)管的重要，加強(qiáng)事后監(jiān)管和償付能力監(jiān)管。保險公司則應(yīng)該認(rèn)真檢討和審視公司內(nèi)控管理制度執(zhí)行的現(xiàn)狀，增強(qiáng)對公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)、投資等方面的風(fēng)險管理，完善和彌補(bǔ)內(nèi)控管理制度方面的缺陷和不足。

國際上一般將內(nèi)部控制按職能劃分為內(nèi)部控制和內(nèi)部管理控制兩類。前者包括涉及直接與財產(chǎn)保護(hù)和財務(wù)記錄可靠性有關(guān)的所有和程序，包括分支機(jī)構(gòu)授權(quán)和批準(zhǔn)制度、責(zé)任分離制度以及對財產(chǎn)的實物控制和內(nèi)部審計等。后者包括與管理層業(yè)務(wù)授權(quán)相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)的計劃、決策程序、控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制手段、信息交流、監(jiān)督管理以及各種內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行狀況等。

保險公司總公司必須全面掌握分支公司的有關(guān)情況，如分支公司經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模是否相適應(yīng)，內(nèi)控管理制度建設(shè)是否完備和完善，權(quán)利與責(zé)任的平衡是否對稱，重要職能和關(guān)鍵崗位的設(shè)立是否相互制約，獨立的內(nèi)部稽核和公正的外部審計是否健全等。所有這些內(nèi)容要求保險公司必須建立完善的內(nèi)控管理體系，提高操作效率，確保現(xiàn)有規(guī)章制度的執(zhí)行，同時，保險監(jiān)管部門必須對保險公司內(nèi)部控制管理制度的建設(shè)和執(zhí)行情況進(jìn)行認(rèn)真檢查和監(jiān)督指導(dǎo)。

以競爭為手段，建立內(nèi)外資保險公司競爭合作機(jī)制

保險公司應(yīng)該具備全球化的戰(zhàn)略眼光和合作意識，提高公司的經(jīng)營管理水平和質(zhì)量，積極主動地參與業(yè)內(nèi)的競爭與合作。如何在激烈的競爭中獲得最低成本、最佳產(chǎn)品、最優(yōu)服務(wù)、最大份額、最高利潤，是內(nèi)外資保險公司共同追求的目標(biāo)。保險公司共同開發(fā)和利用保險資源、保險、保險信息，以及保險公司在經(jīng)營過程中加強(qiáng)合作，是國際化經(jīng)營的必然要求和發(fā)展趨勢。從管理的層面上看，外資保險公司在內(nèi)控管理制度建設(shè)方面的先進(jìn)經(jīng)驗值得國內(nèi)保險公司和借鑒。首先，內(nèi)外資保險公司應(yīng)該加強(qiáng)對國際通行的內(nèi)控管理制度的信息溝通和交流，增強(qiáng)公司管理者對加強(qiáng)內(nèi)控管理的意識；其次，應(yīng)注重公司內(nèi)控管理水平和質(zhì)量的提高，以適應(yīng)競爭與合作的要求；第三，應(yīng)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)無序競爭的管控，在管理創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新等方面開展競爭活動；最后，共同營造一種合作創(chuàng)新、共同發(fā)展的協(xié)作精神和協(xié)作方式。

以管理為目標(biāo)，提高公司經(jīng)營管理的整體水平

保險公司的組織結(jié)構(gòu)是保證公司各部門和總分支公司各司其職、有序結(jié)合、分工明確和有效運作的組織保障。合理的組織管理結(jié)構(gòu)可以把分散的力量聚集成為強(qiáng)大的集體力量；可以使保險公司每個員工的工作職權(quán)在組織管理結(jié)構(gòu)中以一定形式固定下來，保證保險公司經(jīng)營活動的連續(xù)性和穩(wěn)定性；有利于明確經(jīng)營者的責(zé)任和權(quán)利，避免相互推諉，克服官僚主義，提高工作效率；可以確保公司領(lǐng)導(dǎo)制度的實現(xiàn)。

圍繞風(fēng)險控制和增進(jìn)效益兩個目標(biāo)，保險公司應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)控管理水平，增強(qiáng)競爭能力，在日益開放的經(jīng)營環(huán)境中立于不敗之地。一是應(yīng)建立高效的風(fēng)險管理機(jī)制，并以此為核心，嚴(yán)格控制經(jīng)營風(fēng)險，保證其業(yè)務(wù)收益的穩(wěn)定，滿足被保險人日益增長的保險需求；二是運用高新技術(shù)手段和先進(jìn)對風(fēng)險變動趨勢進(jìn)行的預(yù)測，有效進(jìn)行公司經(jīng)營風(fēng)險的控制和管理；三是完善保險風(fēng)險內(nèi)部控制機(jī)制，對經(jīng)營風(fēng)險實行嚴(yán)格的監(jiān)控，建立科學(xué)的風(fēng)險監(jiān)測反饋系統(tǒng)，提高公司經(jīng)營效益；四是完善公司內(nèi)控管理制度，用制度管人、管機(jī)構(gòu)、管業(yè)務(wù)、管經(jīng)營，并接受保險監(jiān)管部門的指導(dǎo)和檢查。

以服務(wù)為理念，提升產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新的含量

產(chǎn)品創(chuàng)新能力反映了公司管理和競爭水平。保險產(chǎn)品的系列結(jié)構(gòu)、規(guī)格品種，特別是產(chǎn)品更新?lián)Q代的頻度，與保險公司產(chǎn)品管理能力的高低有著十分重要的關(guān)系，因此，根據(jù)競爭的客觀需要，保險公司都把優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、增加和更新產(chǎn)品作為提高其管理水平和國際競爭力的一個重要方面。但同時我們必須看到，國內(nèi)保險市場中仍然不同程度地存在著保險產(chǎn)品結(jié)構(gòu)雷同、業(yè)務(wù)單一、創(chuàng)新不足、粗放經(jīng)營等。

隨著新《保險法》的實施，保險監(jiān)管部門放松了對保險條款費率的管制，保險公司有了更大的條款費率制定權(quán)。因此，在日益激烈的市場競爭中，保險公司應(yīng)該跳出傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)框架，認(rèn)真市場需求，建立推進(jìn)產(chǎn)品更新?lián)Q代的產(chǎn)品管理制度，加速開發(fā)公司自身的產(chǎn)品系列，提高公司產(chǎn)品的國際化、多樣化、專業(yè)化水平，努力開拓各種市場空間。培養(yǎng)適應(yīng)產(chǎn)品創(chuàng)新的人才隊伍，造就一支掌握產(chǎn)品風(fēng)險管理技能和方法的高素質(zhì)管理隊伍，這是完善保險公司管理水平和內(nèi)控機(jī)制的前提。

科技創(chuàng)新引導(dǎo)保險公司的服務(wù)創(chuàng)新。保險公司應(yīng)在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上，加快化和化建設(shè)的步伐，促進(jìn)辦公自動化，豐富和拓展電子商務(wù)和網(wǎng)絡(luò)保險以及由此延伸的服務(wù)手段和領(lǐng)域，提高保險公司的業(yè)務(wù)處理能力和運作效率，以高效、快捷、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，積極參與保險業(yè)的國際和國內(nèi)競爭。

加強(qiáng)人管理制度可以促進(jìn)服務(wù)質(zhì)量提升。新《保險法》修改的一個重要是，加重了保險公司對保險中介入和中介業(yè)務(wù)管理的責(zé)任和管理責(zé)任。保險公司應(yīng)根據(jù)中介業(yè)務(wù)的實際，制定相應(yīng)的保險中介業(yè)務(wù)管理辦法，加強(qiáng)和完善對保險中介業(yè)務(wù)的管理。

，保險公司間競爭的重點不再是產(chǎn)品的價格競爭，而是服務(wù)質(zhì)量和方式的競爭。只有通過高質(zhì)、高效、高附加值的服務(wù)競爭，才能將各種保險產(chǎn)品更快更好地送達(dá)顧客，才有利于擴(kuò)大和穩(wěn)定客戶關(guān)系，占有更高的市場份額。

提高保險服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵是靠保險公司服務(wù)意識的增強(qiáng)，靠保險公司服務(wù)的創(chuàng)新。我國加入世界貿(mào)易組織后，保險業(yè)的體制、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、管理、人事分配制度等方面的改革，歸根結(jié)底都將落在服務(wù)的創(chuàng)新上，因此，提高保險服務(wù)與促進(jìn)保險發(fā)展是相輔相成的，是保險公司在今后激烈的市場競爭中能否立于不敗之地的客觀要求。保險公司要高度重視售前服務(wù)、售中服務(wù)、售后服務(wù)的各個環(huán)節(jié)，遵循公司的工作流程和管理制度，不能因人而異，降低服務(wù)水平和質(zhì)量。以效益為中心，用內(nèi)控制度管控公司所有經(jīng)營行為

保險公司的經(jīng)營目標(biāo)是實現(xiàn)股東價值的最大化，這就需要保險公司對其分支公司的管理層進(jìn)行監(jiān)督，保證分支公司的管理層能夠按照公司的既定目標(biāo)履行職責(zé)，有序、有效地開展業(yè)務(wù)，確保公司的經(jīng)營目標(biāo)得以實現(xiàn)。以實現(xiàn)股東價值的最大化為基礎(chǔ)的管理是一個綜合的管理工具，它可以推動創(chuàng)造價值的觀念深入到公司一線員工中去，用效益的觀點，通過內(nèi)控管理制度和經(jīng)營目標(biāo)的實施，監(jiān)督和控制公司管理層的經(jīng)營行為。內(nèi)控管理制度是保險公司經(jīng)營效益實現(xiàn)的保證，而分支公司的管理層既是相關(guān)制度的制定者，又是執(zhí)行者，他們的經(jīng)營行為直接內(nèi)控管理制度的執(zhí)行績效。

第2篇：公司內(nèi)部溝通管理制度范文

以改革為動力，推進(jìn)保險公司內(nèi)部各項管理制度的創(chuàng)新

越來越多的人已經(jīng)認(rèn)識到保險公司的競爭優(yōu)勢主要取決于公司的人才技術(shù)優(yōu)勢和組織管理優(yōu)勢，而不只是傳統(tǒng)的資源優(yōu)勢和資金優(yōu)勢。保險資源配置和經(jīng)營管理能力的差異性以及保險公司利用這些資源的獨特方式，形成了公司各自的競爭優(yōu)勢和比較優(yōu)勢。建立內(nèi)控制度和管理制度的目的是提高保險公司的自我約束意識，防范和及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險，建立公司內(nèi)部相互制衡機(jī)制，確保正確反映公司的經(jīng)營效益，提高公司的核心競爭力。健全有效的內(nèi)控制度可以監(jiān)督和彌補(bǔ)公司管理中可能存在的缺陷，使公司在市場環(huán)境變化和人員素質(zhì)參差不齊的情況下，實現(xiàn)公司的市場經(jīng)營目標(biāo)。

保險公司的內(nèi)控管理制度建設(shè)應(yīng)注重體制創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新，可以參照國際先進(jìn)的管理模式進(jìn)行公司內(nèi)部管理體制的改革創(chuàng)新，比如公司價值鏈管理、組織結(jié)構(gòu)管理、業(yè)務(wù)績效管理、客戶關(guān)系管理、公司價值管理、銷售渠道管理、服務(wù)質(zhì)量管理、公司品質(zhì)管理、人力資源管理、激勵約束機(jī)制管理等。

2003年車險管理制度改革是保險業(yè)的一次理論創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和實踐創(chuàng)新，對國內(nèi)保險業(yè)改革的深化、保險公司經(jīng)營增長方式的轉(zhuǎn)變、保險業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及促進(jìn)保險業(yè)快速健康穩(wěn)定發(fā)展將產(chǎn)生重大影響。保險公司應(yīng)及時研究車險管理制度改革對公司的經(jīng)營管理體制所帶來的影響，最大限度地引入市場競爭機(jī)制，通過改革創(chuàng)新推動公司按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則提高自身的核心競爭力。

按照公司內(nèi)控管理制度的要求，保險公司總分支公司之間應(yīng)該建立嚴(yán)格的管控機(jī)制和費率反饋機(jī)制，總公司對分支公司的經(jīng)營活動必須做到心中有數(shù)，及時指導(dǎo)，監(jiān)控到位；應(yīng)建立嚴(yán)格的核保和核賠分離制度，必要的審核制度和檢查制度；對分支公司擅自越權(quán)和違法違規(guī)行為以及違反公司內(nèi)控管理制度的行為，必須認(rèn)真進(jìn)行監(jiān)督和檢查，加大處罰力度，還應(yīng)及時修改和完善內(nèi)控管理制度。

以監(jiān)管為核心，監(jiān)控和指導(dǎo)公司內(nèi)控管理制度建設(shè)

加強(qiáng)保險公司內(nèi)控管理制度建設(shè)的目的是在新的市場和法律環(huán)境下，將以往保險監(jiān)管部門的部分監(jiān)管責(zé)任轉(zhuǎn)變?yōu)楸ｋU公司的管理責(zé)任。保險監(jiān)管部門的監(jiān)管責(zé)任是保護(hù)被保險人的利益，保證投資人的正當(dāng)投資回報權(quán)益不受侵害，監(jiān)督保險公司合法合規(guī)經(jīng)營并具備足夠的償付能力。以往這種監(jiān)管職能是通過對保險公司現(xiàn)場和非現(xiàn)場的例行檢查來實現(xiàn)的，但由于保險公司管理體制和業(yè)務(wù)經(jīng)營復(fù)雜程度的提高，保險監(jiān)管部門例行檢查和抽查的真實性、準(zhǔn)確性、即時性和有效性遇到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，增大了保險有效監(jiān)管的難度。在國際化競爭日益激烈的大背景下，保險監(jiān)管部門必須認(rèn)真研究如何充分發(fā)揮保險公司的內(nèi)控管理制度的積極作用，將保險公司的內(nèi)控管理制度建設(shè)作為強(qiáng)化監(jiān)管的重要內(nèi)容，加強(qiáng)事后監(jiān)管和償付能力監(jiān)管。保險公司則應(yīng)該認(rèn)真檢討和審視公司內(nèi)控管理制度執(zhí)行的現(xiàn)狀，增強(qiáng)對公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)、投資等方面的風(fēng)險管理，完善和彌補(bǔ)內(nèi)控管理制度方面的缺陷和不足。

國際上一般將內(nèi)部控制按職能劃分為內(nèi)部會計控制和內(nèi)部管理控制兩類。前者包括涉及直接與財產(chǎn)保護(hù)和財務(wù)記錄可靠性有關(guān)的所有方法和程序，包括分支機(jī)構(gòu)授權(quán)和批準(zhǔn)制度、責(zé)任分離制度以及對財產(chǎn)的實物控制和內(nèi)部審計等。后者包括與管理層業(yè)務(wù)授權(quán)相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)的計劃、決策程序、控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制手段、信息交流、監(jiān)督管理以及各種內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行狀況等。

保險公司總公司必須全面掌握分支公司的有關(guān)情況，如分支公司經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模是否相適應(yīng)，內(nèi)控管理制度建設(shè)是否完備和完善，權(quán)利與責(zé)任的平衡是否對稱，重要職能和關(guān)鍵崗位的設(shè)立是否相互制約，獨立的內(nèi)部稽核和公正的外部審計是否健全等。所有這些內(nèi)容要求保險公司必須建立科學(xué)完善的內(nèi)控管理體系，提高操作效率，確保現(xiàn)有規(guī)章制度的執(zhí)行，同時，保險監(jiān)管部門必須對保險公司內(nèi)部控制管理制度的建設(shè)和執(zhí)行情況進(jìn)行認(rèn)真檢查和監(jiān)督指導(dǎo)。

以競爭為手段，建立內(nèi)外資保險公司競爭合作機(jī)制

保險公司應(yīng)該具備全球化的戰(zhàn)略眼光和合作意識，提高公司的經(jīng)營管理水平和質(zhì)量，積極主動地參與業(yè)內(nèi)的競爭與合作。如何在激烈的競爭中獲得最低成本、最佳產(chǎn)品、最優(yōu)服務(wù)、最大份額、最高利潤，是內(nèi)外資保險公司共同追求的目標(biāo)。保險公司共同開發(fā)和利用保險資源、保險科技、保險信息，以及保險公司在經(jīng)營過程中加強(qiáng)合作，是國際化經(jīng)營的必然要求和發(fā)展趨勢。從管理的層面上看，外資保險公司在內(nèi)控管理制度建設(shè)方面的先進(jìn)經(jīng)驗值得國內(nèi)保險公司學(xué)習(xí)和借鑒。首先，內(nèi)外資保險公司應(yīng)該加強(qiáng)對國際通行的內(nèi)控管理制度的信息溝通和交流，增強(qiáng)公司管理者對加強(qiáng)內(nèi)控管理的意識；其次，應(yīng)注重公司內(nèi)控管理水平和質(zhì)量的提高，以適應(yīng)競爭與合作的要求；第三，應(yīng)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)無序競爭的管控，在管理創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新等方面開展競爭活動；最后，共同營造一種合作創(chuàng)新、共同發(fā)展的協(xié)作精神和協(xié)作方式。

以管理為目標(biāo)，提高公司經(jīng)營管理的整體水平

保險公司的組織結(jié)構(gòu)是保證公司各部門和總分支公司各司其職、有序結(jié)合、分工明確和有效運作的組織保障。合理的組織管理結(jié)構(gòu)可以把分散的力量聚集成為強(qiáng)大的集體力量；可以使保險公司每個員工的工作職權(quán)在組織管理結(jié)構(gòu)中以一定形式固定下來，保證保險公司經(jīng)營活動的連續(xù)性和穩(wěn)定性；有利于明確經(jīng)營者的責(zé)任和權(quán)利，避免相互推諉，克服，提高工作效率；可以確保公司領(lǐng)導(dǎo)制度的實現(xiàn)。

圍繞風(fēng)險控制和增進(jìn)效益兩個目標(biāo)，保險公司應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)控管理水平，增強(qiáng)競爭能力，在日益開放的經(jīng)營環(huán)境中立于不敗之地。一是應(yīng)建立高效的風(fēng)險管理機(jī)制，并以此為核心，嚴(yán)格控制經(jīng)營風(fēng)險，保證其業(yè)務(wù)收益的穩(wěn)定，滿足被保險人日益增長的保險需求；二是運用高新技術(shù)手段和先進(jìn)方法對風(fēng)險變動趨勢進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測，有效進(jìn)行公司經(jīng)營風(fēng)險的控制和管理；三是完善保險風(fēng)險內(nèi)部控制機(jī)制，對經(jīng)營風(fēng)險實行嚴(yán)格的監(jiān)控，建立科學(xué)的風(fēng)險監(jiān)測反饋系統(tǒng)，提高公司經(jīng)營效益；四是完善公司內(nèi)控管理制度，用制度管人、管機(jī)構(gòu)、管業(yè)務(wù)、管經(jīng)營，并接受保險監(jiān)管部門的指導(dǎo)和檢查。

以服務(wù)為理念，提升產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新的科技含量

產(chǎn)品創(chuàng)新能力反映了公司管理和競爭水平。保險產(chǎn)品的系列結(jié)構(gòu)、規(guī)格品種，特別是產(chǎn)品更新?lián)Q代的頻度，與保險公司產(chǎn)品管理能力的高低有著十分重要的關(guān)系，因此，根據(jù)競爭的客觀需要，保險公司都把優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、增加和更新產(chǎn)品作為提高其管理水平和國際競爭力的一個重要方面。但同時我們必須看到，國內(nèi)保險市場中仍然不同程度地存在著保險產(chǎn)品結(jié)構(gòu)雷同、業(yè)務(wù)單一、創(chuàng)新不足、粗放經(jīng)營等問題。

隨著新《保險法》的實施，保險監(jiān)管部門放松了對保險條款費率的管制，保險公司有了更大的條款費率制定權(quán)。因此，在日益激烈的市場競爭中，保險公司應(yīng)該跳出傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)框架，認(rèn)真分析市場需求，建立推進(jìn)產(chǎn)品更新?lián)Q代的產(chǎn)品管理制度，加速開發(fā)公司自身的產(chǎn)品系列，提高公司產(chǎn)品的國際化、多樣化、專業(yè)化水平，努力開拓各種市場空間。培養(yǎng)適應(yīng)產(chǎn)品創(chuàng)新的人才隊伍，造就一支掌握現(xiàn)代產(chǎn)品風(fēng)險管理技能和方法的高素質(zhì)管理隊伍，這是完善保險公司管理水平和內(nèi)控機(jī)制的前提。

科技創(chuàng)新引導(dǎo)保險公司的服務(wù)創(chuàng)新。保險公司應(yīng)在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上，加快電子化和網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)的步伐，促進(jìn)辦公自動化，豐富和拓展電子商務(wù)和網(wǎng)絡(luò)保險以及由此延伸的服務(wù)手段和領(lǐng)域，提高保險公司的業(yè)務(wù)處理能力和運作效率，以高效、快捷、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，積極參與保險業(yè)的國際和國內(nèi)競爭。

加強(qiáng)人管理制度可以促進(jìn)服務(wù)質(zhì)量提升。新《保險法》修改的一個重要內(nèi)容是，加重了保險公司對保險中介入和中介業(yè)務(wù)管理的法律責(zé)任和管理責(zé)任。保險公司應(yīng)根據(jù)中介業(yè)務(wù)發(fā)展的實際，制定相應(yīng)的保險中介業(yè)務(wù)管理辦法，加強(qiáng)和完善對保險中介業(yè)務(wù)的管理。

目前，保險公司間競爭的重點不再是產(chǎn)品的價格競爭，而是服務(wù)質(zhì)量和方式的競爭。只有通過高質(zhì)、高效、高附加值的服務(wù)競爭，才能將各種保險產(chǎn)品更快更好地送達(dá)顧客，才有利于擴(kuò)大和穩(wěn)定客戶關(guān)系，占有更高的市場份額。

提高保險服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵是靠保險公司服務(wù)意識的增強(qiáng)，靠保險公司服務(wù)的創(chuàng)新。我國加入世界貿(mào)易組織后，保險業(yè)的體制、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、管理、人事分配制度等方面的改革，歸根結(jié)底都將落在服務(wù)的創(chuàng)新上，因此，提高保險服務(wù)與促進(jìn)保險發(fā)展是相輔相成的，是保險公司在今后激烈的市場競爭中能否立于不敗之地的客觀要求。保險公司要高度重視售前服務(wù)、售中服務(wù)、售后服務(wù)的各個環(huán)節(jié)，遵循公司的工作流程和管理制度，不能因人而異，降低服務(wù)水平和質(zhì)量。以效益為中心，用內(nèi)控制度管控公司所有經(jīng)營行為

保險公司的經(jīng)營目標(biāo)是實現(xiàn)股東價值的最大化，這就需要保險公司對其分支公司的管理層進(jìn)行監(jiān)督，保證分支公司的管理層能夠按照公司的既定目標(biāo)履行職責(zé)，有序、有效地開展業(yè)務(wù)，確保公司的經(jīng)營目標(biāo)得以實現(xiàn)。以實現(xiàn)股東價值的最大化為基礎(chǔ)的管理是一個綜合的管理工具，它可以推動創(chuàng)造價值的觀念深入到公司一線員工中去，用效益的觀點，通過內(nèi)控管理制度和經(jīng)營目標(biāo)的實施，監(jiān)督和控制公司管理層的經(jīng)營行為。內(nèi)控管理制度是保險公司經(jīng)營效益實現(xiàn)的保證，而分支公司的管理層既是相關(guān)制度的制定者，又是執(zhí)行者，他們的經(jīng)營行為直接影響內(nèi)控管理制度的執(zhí)行績效。

第3篇：公司內(nèi)部溝通管理制度范文

一、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

貸款總體運行情況：截止2013年6月30日，公司累計發(fā)生貸款業(yè)務(wù)64筆，貸款累計發(fā)放額16029萬元，累計收回6295萬元，貸款余額9734萬元。

貸款結(jié)構(gòu)分布：“三農(nóng)”貸款2733萬元（含中小微型企業(yè)貸款1200萬元），占比28.08%；個體工商戶貸款7000萬元，占比71.91%；城鎮(zhèn)居民貸款1萬元，占比0.01%。保證擔(dān)保貸款7989萬元，占比82.07%；抵押擔(dān)保貸款215萬元，占比2.21%；質(zhì)押貸款100萬元，占比0.01%；信用貸款1430萬元，占比14.69%。

利息征收情況：1-6月應(yīng)收利息710.85萬元，實收676.11，未收34.74萬元，逾期占比3.18%。

二、公司內(nèi)部管理情況

1、根據(jù)公司董事會的要求，在公司開業(yè)初期制定完成了《信貸業(yè)務(wù)操作流程》、《信貸業(yè)務(wù)管理制度》、《風(fēng)險業(yè)務(wù)管理制度》、《財務(wù)管理制度》。并得到人民銀行和市、縣金融辦的認(rèn)可，有效的指導(dǎo)了公司業(yè)務(wù)的正常開展。

2、制定了借款合同、借款憑證、擔(dān)保人承諾書等文本，并根據(jù)業(yè)務(wù)開展的實際需要，在常年法律顧問的指導(dǎo)下不斷的修訂完善。

3、堅持重大情況報告制：一是及時將相關(guān)工作情況在董事會內(nèi)相互反饋，確保了業(yè)務(wù)的順利開展；二是按時對所發(fā)放貸款向市縣金融辦進(jìn)行報備；三是及時向人民銀行、農(nóng)行、市縣金融辦報送相關(guān)報表、資料；四是加強(qiáng)了與農(nóng)行、人行、市縣金融辦、工商、稅務(wù)等部門的溝通交流，逐步實現(xiàn)了業(yè)務(wù)規(guī)范化管理；五是積極參加人民銀行、市縣金融辦組織的會議和相關(guān)活動。

4、加強(qiáng)對員工知識技能的培訓(xùn)，并將銀行管理經(jīng)驗和小貸公司實際情況充分結(jié)合，不斷的完善規(guī)范業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險管控，保障了公司業(yè)務(wù)平穩(wěn)開展。

三、工作中存在的問題

1、公司內(nèi)部管理辦法制定不完善和執(zhí)行不到位。一是未建立《公司綜合管理辦法》、《公司安全管理意見》等。二是業(yè)務(wù)操作為完全按《信貸業(yè)務(wù)操作流程》辦理，為了滿足客戶對資金需求的緊急性，出現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)流程不規(guī)范的情況，導(dǎo)致公司信貸檔案資料質(zhì)量不高，補(bǔ)救工作多。三是由于公司人少事多，貸后檢查工作相對薄弱，多是采用電話回訪的方式，而沒有到現(xiàn)場進(jìn)行檢查，導(dǎo)致不能及時對貸款質(zhì)量進(jìn)行有效的評估。

2、風(fēng)險控制管理落實不到位。一是公司內(nèi)部沒有全職法律顧問，不能對合同文本，借款相關(guān)手續(xù)進(jìn)行及時的法律審查；二是由于要滿足業(yè)務(wù)的快捷性，很多業(yè)務(wù)都不能及時有效的進(jìn)行風(fēng)險審查。

3、會計核算內(nèi)容不全、時效性較差。一是未提取呆賬準(zhǔn)備金和一般準(zhǔn)備金，雖然公司未組織存款，股東自有資金用作貸款發(fā)放，提取準(zhǔn)備金是對可能損失的股本金做一定的補(bǔ)償；二是由于不能及時加蓋公司財務(wù)章和當(dāng)月費用票據(jù)未及時審批，導(dǎo)致票據(jù)不能及時入賬核算。

4、貸款審批時間不及時，延誤貸款發(fā)放。雖然董事會內(nèi)部能及時的溝通，但因?qū)J款事項的責(zé)任和認(rèn)識上的差異，導(dǎo)致多筆貸款延遲審批，很大程度制約了業(yè)務(wù)的順利開展，同時一定程度上影響了收益。

5、辦事效率有待提高：一是客戶辦理業(yè)務(wù)的資料，因領(lǐng)導(dǎo)不能及時簽字和不能及時加蓋公章，延遲了貸款時間，同時客戶應(yīng)拿走的資料也不能及時取走。二是公司財務(wù)章不能及時加蓋，使其貸款劃出時間延誤，導(dǎo)致公司收益減小，又給客戶帶來一定的困擾。

6、從業(yè)人員偏少，一崗多職現(xiàn)象存在，不符合相關(guān)管理制度；有時因事務(wù)較多，導(dǎo)致工作出現(xiàn)脫節(jié)和延誤的情況。

第4篇：公司內(nèi)部溝通管理制度范文

2014年，保衛(wèi)處在公司行政、黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在上級公安機(jī)關(guān)的指導(dǎo)和幫助下，認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司的各項決策、規(guī)定，緊緊圍繞維護(hù)公司穩(wěn)定的中心任務(wù)，全體人員以飽滿的熱情，旺盛的斗志和良好的精神狀態(tài)，全力以赴投入到公司治安保衛(wèi)工作之中。一年來，全體同志團(tuán)結(jié)一致，共同努力，在有關(guān)部門的支持配合下，圓滿地完成了各項工作任務(wù)，為維護(hù)公司內(nèi)部的安全與穩(wěn)定，創(chuàng)造良好的治安環(huán)境做出了積極的努力。2014年公司內(nèi)部未發(fā)生重大盜竊案，未發(fā)生火災(zāi)、火警事故，未發(fā)生職工犯罪行為。 

    一、加強(qiáng)隊伍建設(shè)，揚(yáng)正氣，樹新風(fēng)。保衛(wèi)處是公司的后勤服務(wù)部門，也是職能管理部門，更是窗口部門，工作質(zhì)量、服務(wù)意識十分重要。因此，從重視政治思想教育和發(fā)動為抓手，及時掌握了解保衛(wèi)處全體人員的思想動態(tài)，加強(qiáng)思想教育和溝通，切實做好隊伍的管理和建設(shè)工作，提高全體同志的思想認(rèn)識，增強(qiáng)責(zé)任感和使命感，樹立企興我榮的理念和團(tuán)結(jié)拼搏、敬業(yè)奉獻(xiàn)的作風(fēng)，做到認(rèn)真負(fù)責(zé)、敬業(yè)愛崗。同時堅持不懈地抓好全體工作人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，開展了有針對性的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)活動，對新參加保衛(wèi)工作的人員進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高保衛(wèi)隊伍的整體工作水平與業(yè)務(wù)能力；警衛(wèi)隊除加強(qiáng)日常學(xué)習(xí)外，還專門安排教學(xué)計劃對隊員進(jìn)行訓(xùn)練，整體素質(zhì)得到了明顯的提高，能較好地適應(yīng)公司內(nèi)部治安防范工作要求，促進(jìn)內(nèi)部治安穩(wěn)定。由于教育和管理并重，保衛(wèi)處全體同志的思想覺悟、工作作風(fēng)和業(yè)務(wù)能力得到充實和提高，工作中能夠自覺地遵紀(jì)守法，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)政策、規(guī)定，堅持原則，嚴(yán)格把關(guān)，在注重工作質(zhì)量同時保持和提升服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)企業(yè)利益和形象。全年保衛(wèi)人員沒有發(fā)生利用工作之便的違法亂紀(jì)問題。 

    二、加強(qiáng)基礎(chǔ)工作建設(shè)，建立完善規(guī)章制度。公司保衛(wèi)處堅持“24小時值班”工作（保衛(wèi)處年人均放棄節(jié)假日休息60天以上），白天加強(qiáng)門衛(wèi)的防控和堵漏，夜間進(jìn)行巡邏檢查，落實防控措施，有效打擊違法犯罪活動和處置突發(fā)事件。為確保公司內(nèi)部治安、防火安全，適時開展安全大檢查，整改治安、火險隱患，對公司重點要害部位進(jìn)行重點控制，落實安全管理措施。過去的一年，公司在建工程較多，保衛(wèi)處積極與施工單位進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，落實防范措施，加強(qiáng)巡防檢查，確保了施工期間公司內(nèi)部的治安穩(wěn)定。在做好人防的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)設(shè)施防范和技術(shù)防范，公司對圍墻進(jìn)行了修繕加高，門窗保持完好；同時，保衛(wèi)處對報警器進(jìn)行了修繕和更新，4臺報警器30路探頭控制公司的重要部位和易發(fā)案部位，落實防控措施；2014年，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心支持下，在有關(guān)部門的配合下，加強(qiáng)了技防力量，公司內(nèi)部安裝了視頻監(jiān)控系統(tǒng)，對公司的主要路口和重點部位進(jìn)行24小時視頻實時監(jiān)控，效果明顯，較好地做到“人防、技防、設(shè)施防”相結(jié)合；2014年，公司內(nèi)部未發(fā)生一起重大盜竊案。

在做好防范的同時，建立完善了重要部位管理制度、治安消防管理制度、警衛(wèi)隊管理制度等一系列規(guī)章制度；根據(jù)《消防法》要求，公司行政與各部門簽訂了防火安全責(zé)任書；保衛(wèi)處加強(qiáng)全體員工及外來施工人員的防火制度教育和管理，對公司內(nèi)部消防重點部位、主要倉庫、車間經(jīng)常進(jìn)行防火檢查，規(guī)范動火管理，發(fā)現(xiàn)隱患及時督促整改和考核，責(zé)任到人。同時，定期對消防器材進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和檢查，保證消防設(shè)施處于完好狀態(tài)。公司義務(wù)消防隊是內(nèi)部自防自救的重要力量，保衛(wèi)處對各支部義務(wù)消防隊組織及時進(jìn)行調(diào)整完善，2014年上半年組織各支部義務(wù)消防隊進(jìn)行了一次消防滅火演練，下半年結(jié)合公司運動會的召開，組織各支部義務(wù)消防隊進(jìn)行了一次消防滅火比賽，有效加強(qiáng)“四個能力”建設(shè)，提高員工的防火意識和撲救火災(zāi)的能力。由于重視消防管理，2014年公司未發(fā)生火災(zāi)、火警事故。 

三、根據(jù)鐘樓區(qū)武裝部的部署和要求，對公司民兵組織進(jìn)行了整組，成立了公司基干民兵分隊，積極做好公司預(yù)備役建設(shè)，增強(qiáng)社會責(zé)任，服務(wù)企業(yè)。

四、積極做好公司法律司務(wù)工作，參與并做好公司經(jīng)濟(jì)糾紛、案件調(diào)解和處理；同時，積極做好公司應(yīng)收帳款的風(fēng)險防范和清欠工作，切實維護(hù)公司的合法權(quán)益。利用公司報刊、宣傳欄、黑板報，做好法紀(jì)宣傳教育，結(jié)合對新進(jìn)公司的員工做好法紀(jì)治安教育，落實員工普法宣傳教育，增強(qiáng)員工的法律意識和遵紀(jì)守法的的自覺性，杜絕和減少員工犯罪和違法亂紀(jì)行為。同時，對各部門員工的教育管理提供法律支持，配合做好公司員工違法亂紀(jì)行為的調(diào)查處理。2014年未發(fā)生職工犯罪案件。

第5篇：公司內(nèi)部溝通管理制度范文

一、人事管理方面(暫代201x年1月—3月，3月中下旬移交新入職人事助理)

1、根據(jù)部門人員的實際需要，有針對性、合理地招聘一批員工，配備到各崗位;

2、較好完成各直營店及公司員工的入職、轉(zhuǎn)正、離職、調(diào)崗等人事審批工作;

3、規(guī)范了各部門的人員檔案并建立電子檔案，嚴(yán)格審查全體員工檔案，對資料不齊全的一律補(bǔ)齊;

二、行政管理工作

1、配合市場部、營運部等部門舉辦各類型活動。

2、根據(jù)公司發(fā)展，新招聘員工無座位的情況，行政部組織安裝新辦公區(qū)的隔斷、電腦、電話、網(wǎng)線，采購辦公用品等，使員工擁有良好的辦公環(huán)境，對企業(yè)更加有歸屬感。

3、201x年6月初組建食堂，尋找合適房屋、采購廚具、食材等原料，為了提高員工食堂的飯菜質(zhì)量及衛(wèi)生狀況，行政部加強(qiáng)了對員工食堂的管理，先后出臺了廚工管理制度及員工就餐守則。規(guī)范和約束食堂工作人員的工作責(zé)任及員工就餐的紀(jì)律，確保員工能夠吃上新鮮、可口的飯菜，使員工有飽滿、充沛的精力投入工作。調(diào)整員工用餐時間，錯開高峰期，使員工能夠在最快的時間用餐。后由于物價上漲等因素，食堂一直出現(xiàn)虧損情況，已于201x年11月末停辦。

4、和相關(guān)職能機(jī)關(guān)做好溝通工作，以使公司對外工作通暢。

5、對內(nèi)嚴(yán)格審查各部門的辦公用品的使用情況，并做好物品領(lǐng)用登記，合理地采購辦公用品。

6、嚴(yán)格控制各項辦公費用開支，以節(jié)約降低成本為第一原則。

7、做好公司各部門后勤管理保障工作：機(jī)車票預(yù)定、辦公環(huán)境衛(wèi)生等，及時、主動的完成日常管理工作中的各項工作。

三、基礎(chǔ)制度建設(shè)和執(zhí)行

1、根據(jù)市場發(fā)展情況及結(jié)合公司相關(guān)制度，制定相應(yīng)的管理制度，使各項工作有章可尋，為強(qiáng)化內(nèi)部管理提供了制度保證。行政部先后出臺了《公司員工管理規(guī)章制度》、內(nèi)含《著裝規(guī)范》、《辦公用品管理辦法》、《傳真收發(fā)管理》、《會議制度》、《節(jié)約用電、用水、用紙的規(guī)定》等，并制定《食堂管理制度》、《車輛管理制度》等多項規(guī)章制度，通過落實各項規(guī)章制度，規(guī)范了工作程序。

2、逐步完善公司監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)了對員工的監(jiān)督管理力度。

3、充分引導(dǎo)員工勇于承擔(dān)責(zé)任。逐步理清各部門工作職責(zé)，并要求各人主動承擔(dān)責(zé)任。

4、實施各項管理制度，統(tǒng)一使用日常工作表格，使行政部各項工作有據(jù)可依。

四、存在的不足與改進(jìn)辦法

過去的一年，在公司領(lǐng)導(dǎo)的重視和指導(dǎo)下，得到了各部門的大力協(xié)助，行政部取得了一定的成績。盡管我們?nèi)〉昧艘欢ǔ煽兊源嬖谥芏嗖蛔阒?，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1、作為公司的綜合管理部門，在對部門的管理、協(xié)調(diào)方面還有很多的欠缺，對各部門員工的工作情況、人員紀(jì)律的檢查力度還不夠。

2、對公司各部門有些工作了解得不夠深入，對存在的問題掌握真實情況不夠全面，從而對領(lǐng)導(dǎo)決策應(yīng)起到的參謀助手作用發(fā)揮不夠。

3、對公司內(nèi)部的監(jiān)督、管理(如環(huán)境、衛(wèi)生的檢查等)不力，抓制度落實不夠，存在一定的重制度建設(shè)，輕制度落實現(xiàn)象。

4、缺乏對公司企業(yè)文化及工作氛圍的建設(shè)。

下面根據(jù)本年度工作情況與存在不足，結(jié)合目前公司發(fā)展?fàn)顩r和今后趨勢，2011年行政部的工作重點將從以下幾個方面著手：

1、繼續(xù)完善公司制度建設(shè)。特別是在日常行政管理加大制度建設(shè)的力度。修訂和完善獎懲規(guī)定、激勵機(jī)制等制度。

2、協(xié)助各部門工作，加強(qiáng)與員工溝通，加強(qiáng)團(tuán)結(jié)，迅速營造良好辦公環(huán)境。

3、加強(qiáng)公司各類文件檔案的管理，強(qiáng)化保密管理工作。

4、推行網(wǎng)絡(luò)，提高公司辦公效率水平，逐步向無紙化辦公目標(biāo)邁進(jìn)。

5、配合人資部組織員工活動，加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)工作，讓員工對企業(yè)有良好的認(rèn)同感和歸屬感。

五、總結(jié)

第6篇：公司內(nèi)部溝通管理制度范文

根據(jù)集團(tuán)公司關(guān)于做好內(nèi)部控制評價有關(guān)工作通知的要求，公司2019年度內(nèi)控評價工作安排如下：

一、各單位內(nèi)控評價牽頭部門負(fù)責(zé)人和聯(lián)系人應(yīng)于3月6日下午2點通過釘釘軟件參加技術(shù)培訓(xùn)，群號已在內(nèi)控評價工作群中公布。

二、培訓(xùn)會后各單位按照集團(tuán)下發(fā)的模板全面診斷現(xiàn)有內(nèi)控體系情況，填報內(nèi)控評價底稿，提供相關(guān)支撐材料，形成內(nèi)控評價報告，經(jīng)本單位黨委會審議后于3月12日下班前上報公司監(jiān)督部。內(nèi)控評價底稿模板必須用office 2016版excel填報，不能用其他版本或軟件填報。

三、內(nèi)控評價底稿的填報涉及多個部門，請各單位牽頭部門做好溝通協(xié)調(diào)，確保資料提供及時、真實、完整。

因本項工作時間緊、任務(wù)重，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，認(rèn)真組織落實。要提高政治站位，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，切實落實管理責(zé)任，把好審核關(guān)，嚴(yán)格按照工作模板要求，以事實為依據(jù)，逐項開展內(nèi)控評價，如實記錄評價結(jié)果，客觀反映企業(yè)內(nèi)控情況，對評價報告的真實性、可靠性和全面性負(fù)責(zé)。集團(tuán)公司將對直屬單位內(nèi)控評價工作開展情況進(jìn)行考評。

公司內(nèi)控制度評價報告一.公司聲明

按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內(nèi)部控 制，評價其有效性，并如實披露內(nèi)部控制評價報告是公司董事會的責(zé) 任。監(jiān)事會對董事會建立和實施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織 領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運行。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、 高級管理人員保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法 律責(zé)任。

公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實現(xiàn)發(fā)展 戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實現(xiàn)上述目標(biāo)提供 合理保證。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或 對控制政策和程序遵循的程度降低，根據(jù)內(nèi)部控制評價結(jié)果推測未來 內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險。

二.內(nèi)部控制評價工作的總體情況

集團(tuán)公司授權(quán)內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風(fēng)險領(lǐng)域和單位進(jìn)行評價。內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)具體組織開展內(nèi)部控制評價工作。內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)現(xiàn)場測試工作。內(nèi)部控制工作組就內(nèi)部控制評價工作的進(jìn)展情況向董事會及集團(tuán)公司進(jìn)行匯報，董事會、集團(tuán)公司根據(jù)職

責(zé)劃分對內(nèi)部控制評價重大事項進(jìn)行決策。

三. 內(nèi)部控制評價的范圍

納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項涵蓋內(nèi)部控制五要素所有業(yè)務(wù)及管理事項，包括：資金管理、資產(chǎn)管理、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與維護(hù)管理、市場營銷管理、人力資源管理、全面預(yù)算管理、合同管理、采購管理、財務(wù)報告等方面。納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

四.內(nèi)部控制評價的程序和方法

工作主要分為內(nèi)控評價培訓(xùn)、前期準(zhǔn)備階段、現(xiàn)場測試階段、匯總評價結(jié)果及出具報告階段、缺陷整改階段、工作底稿歸檔階段。

五.內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定情況

根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷，重要缺陷，存在個別管理制度修訂不及時，局部內(nèi)容不適用及執(zhí)行不嚴(yán)格等情況。為了保證財務(wù)報告真實、準(zhǔn)確，提升財務(wù)報告相關(guān)工作效率和效果，公司將繼續(xù)強(qiáng)化、優(yōu)化各業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。

六. 內(nèi)部控制缺陷的整改情況

已按照內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求，制定制度體系及業(yè)務(wù)程序修訂計劃，以風(fēng)險和內(nèi)控建設(shè)框架為基礎(chǔ)，及時修訂和完善制度，并抓緊推進(jìn)制度管理的機(jī)制建設(shè)，規(guī)范制度管理的相關(guān)活動。同時，通過日常監(jiān)督檢查、審計、內(nèi)控評價等工作加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標(biāo)準(zhǔn)得到嚴(yán)格、有效的貫徹

執(zhí)行。公司將持續(xù)關(guān)注制度體系的建立、健全，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。

七. 內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷。

自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素。

內(nèi)部控制評價報告模板2017-05-09 16:14 | #2樓

[集團(tuán)公司/XX公司]：

[本公司/本部門]已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準(zhǔn)日”）內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評價?，F(xiàn)將情況報告如下：

一、 董事會或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)聲明

[本公司/本部門]董事會或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對實現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。

二、 內(nèi)部控制評價工作的總體情況

1.公司董事會授權(quán)**部門[部門名稱]負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風(fēng)險領(lǐng)域和單位進(jìn)行評價

[描述評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，一般包括評價工作組織結(jié)構(gòu)圖、主要負(fù)責(zé)人及匯報途徑等]。

2.公司[是/否]聘請了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)；公司[是/否]聘請了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]協(xié)助

內(nèi)控自我評價報告

開展內(nèi)部控制評價工作；公司[是/否]聘請會計師事務(wù)所[會計師事務(wù)所名稱]對公司內(nèi)部控制進(jìn)行獨立審計。三、 內(nèi)部控制評價范圍

1.內(nèi)部控制評價的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業(yè)務(wù)和事項[列明評價范圍占公司總資產(chǎn)比例或占公司收入比例等]，重點關(guān)注下列高風(fēng)險領(lǐng)域：

[列示公司根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果確定的內(nèi)部控制前“十大”主要風(fēng)險]

2.納入評價范圍的單位包括：

[無需羅列單位名稱，而是描述納入評價范圍單位的行業(yè)性質(zhì)、層級等]

3.納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項包括（根據(jù)實際業(yè)務(wù)流程和管理事項描述）：

上述業(yè)務(wù)和事項的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

4.（如存在重大遺漏）公司本年度未能對以下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或業(yè)務(wù)（事項）進(jìn)行內(nèi)部控制評價：

[逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項），包括單位或業(yè)務(wù)（事項）描述、未納入的原因、對內(nèi)部控制評價報告真實完整性產(chǎn)生的重大影響等]

四、 內(nèi)部控制評價的程序和方法

[本公司/本部門]內(nèi)部控制自我評價工作遵循《中國集團(tuán)公司內(nèi)部控制評價管理辦法（試行）》規(guī)定的程序執(zhí)行。自我評價過程中，我們采用了[個別訪談、調(diào)查問題、專題討論、穿行測

試、實地查驗、抽樣和比較分析]等適當(dāng)方法，廣泛收集了[本公司/本部門]內(nèi)部控制設(shè)計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫了內(nèi)部控制自我評價工作底稿。

五、 內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定情況

1.缺陷認(rèn)定依據(jù)：[本公司/本部門]根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》、《中國大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制評價管理辦法（試行）》、《中國大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制評價手冊》等規(guī)定的缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監(jiān)督和專項檢查中發(fā)現(xiàn)的主要缺陷或不足。

2.缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：[描述公司內(nèi)部控制缺陷的定性及定量標(biāo)準(zhǔn)]

3.主要缺陷或不足如下：根據(jù)上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合日常監(jiān)督和專項監(jiān)督情況，我們發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)存在[數(shù)量]個缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]個，重要缺陷[數(shù)量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進(jìn)行描述，并說明其對實現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]。

六、 內(nèi)部控制缺陷的整改情況

針對報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內(nèi)部控制缺陷），公司采取了相應(yīng)的整改措施[描述整改措施的具體內(nèi)容和實際效果]。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計且運行有效（運行有效的結(jié)論需提供90天內(nèi)有效運行的證據(jù)）。

經(jīng)過整改，公司在報告期末仍存在[數(shù)量]個缺陷，其中重大

缺陷[數(shù)量]個，重要缺陷[數(shù)量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進(jìn)行描述]。

針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改[描述整改措施的具體內(nèi)容及預(yù)期達(dá)到的效果]。

七、 內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

公司已經(jīng)根據(jù)基本規(guī)范、評價指引及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，對公司截至20xx年12月31日的內(nèi)部控制設(shè)計與運行的有效性進(jìn)行了自我評價。

（存在重大缺陷的情形）報告期內(nèi)，公司在內(nèi)部控制設(shè)計與運行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質(zhì)及其對實現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來相關(guān)風(fēng)險[描述該風(fēng)險]。

（不存在重大缺陷的情形）報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。

自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間

[是/否]發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。

[如存在，描述該事項對評價結(jié)論的影響及董事會擬采取的應(yīng)對措施]。

我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。

[簡要描述下一年度內(nèi)部控制工作計劃]未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。。

董事長或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：（簽名）

第7篇：公司內(nèi)部溝通管理制度范文

關(guān)鍵詞：煙草企業(yè)；內(nèi)部控制；內(nèi)部評價

中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）07-0-01

建立有效的內(nèi)部控制是企業(yè)管理的核心內(nèi)容，對于企業(yè)的發(fā)展而言是重要的前提保證，同時也是企業(yè)健康運營的有效保障。在“卷煙上水平”的戰(zhàn)略目標(biāo)引領(lǐng)下，煙草商業(yè)企業(yè)經(jīng)過較長時間的改革和發(fā)展，已經(jīng)建立起了一套內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度需要從制度設(shè)計和制度執(zhí)行兩個方面進(jìn)行改進(jìn)，改進(jìn)的有效途徑則是進(jìn)行內(nèi)部控制評價。筆者首先基于COSO內(nèi)部控制框架五大要素對G市煙草公司內(nèi)部控制制度當(dāng)前存在的問題進(jìn)行分析，對該公司的內(nèi)部控制制度進(jìn)行評價，揭示問題以有利改進(jìn)。

一、內(nèi)部控制環(huán)境方面

就象自然環(huán)境惡化，造成人類和動物生存困難，直至滅絕一樣，企業(yè)內(nèi)部控制的環(huán)境也是企業(yè)各要素控制能否發(fā)揮其作用的關(guān)鍵因素，內(nèi)部控制環(huán)境是內(nèi)部控制成敗的決定性因素，控制環(huán)境包括企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、人力資源政策等。G市煙草公司內(nèi)部控制環(huán)境存在的問題主要表現(xiàn)在：

一是法人治理結(jié)構(gòu)不健全。由于煙草行業(yè)的特殊體制，G市煙草公司是典型的國有壟斷企業(yè)，實現(xiàn)政企合一的高度的計劃管理模式。公司不設(shè)董事會和監(jiān)事會，管理層為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，單位的負(fù)責(zé)人權(quán)力過于集中，內(nèi)部制衡力量較弱，公司的事務(wù)決策權(quán)力比較集中，決策層的一人決策制在相當(dāng)程度上還是主導(dǎo)；以上政企不分、權(quán)責(zé)不清、企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主體缺位、監(jiān)督者虛位以及對企業(yè)經(jīng)營者行為缺乏有效地監(jiān)督約束機(jī)制的情況，會對內(nèi)部控制的有效性產(chǎn)生重大影響。

二是內(nèi)部控制意識薄弱，公司內(nèi)部控制意識不強(qiáng)。公司管理者對內(nèi)部控制等相關(guān)知識掌握的比較少，認(rèn)為公司只要按照之前制定的規(guī)章制度進(jìn)行運行就可以了，對內(nèi)部控制不重視，意識淡薄。造成主管領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于本部門的事情都以自己的意識和想法為主，企業(yè)的管理制度只是用來約束企業(yè)的下屬單位和企業(yè)員工。

三是企業(yè)文化缺乏凝聚力。良好、健康的企業(yè)文化有利于凝聚管理層和員工意識，形成全體員工共同價值觀，樹立共同發(fā)展目標(biāo)。G市煙草公司經(jīng)過多年的企業(yè)文化建設(shè)，形成了一系列成果，但企業(yè)文化的宣貫活動形式單一，企業(yè)文化內(nèi)容過于抽象，員工不易接受；企業(yè)文化缺少人文關(guān)懷，公司文化的凝聚力有待提高，同時企業(yè)文化過多強(qiáng)調(diào)服從性，使得員工普遍缺乏主動性和創(chuàng)造性。

四是人力資源管理手段落后。員工是企業(yè)最重要的資源，G市煙草公司對中層管理人員以及關(guān)鍵的技術(shù)性人才的管理不善，存在干工作的人得不到激勵，不干工作的人得不到懲罰，極大地制約了企業(yè)的發(fā)展。同時缺乏明確且符合企業(yè)實際的員工中長期培養(yǎng)規(guī)劃，中層管理者和員工整體素質(zhì)的提升速度跟不上行業(yè)規(guī)范越來越高的要求，勢必會影響企業(yè)的發(fā)展前景。

二、風(fēng)險管理方面

COSO內(nèi)部控制框架認(rèn)為企業(yè)的風(fēng)險管理是一個過程。風(fēng)險評估的前提條件是設(shè)立目標(biāo)。只有先確立了目標(biāo)管理層才能針對目標(biāo)確定風(fēng)險并采取必要的行動來管理風(fēng)險。然后識別與上述目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險。再評估上述被識別風(fēng)險的后果和可能性。一旦確定了主要的風(fēng)險因素，管理層就可以考慮它們的重要程度并盡可能將這些風(fēng)險因素與業(yè)務(wù)活動聯(lián)系起來。最后針對風(fēng)險的結(jié)果考慮適當(dāng)?shù)目刂苹顒印?/p>

G市煙草公司管理層和決策層領(lǐng)導(dǎo)的風(fēng)險意識淡薄，每年都憑著自己的管理經(jīng)驗和執(zhí)政經(jīng)驗進(jìn)行公司的各項重大決策；G市煙草公司的內(nèi)部控制也沒有風(fēng)險評估的相關(guān)制度措施，缺少風(fēng)險預(yù)測、評估的方法和手段，從上到下的制度政策都沒有對可能突發(fā)起來的風(fēng)險采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，因此該公司內(nèi)部控制制度不健全，面對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，沒有風(fēng)險評估的方法和手段，不僅可能會給公司帶來慘重的經(jīng)濟(jì)損失，還會影響公司內(nèi)部資源的優(yōu)化配置。

三、控制活動方面

控制活動旨在幫助企業(yè)保證其經(jīng)營方針、政策和管理目標(biāo)能夠達(dá)成的一系列措施和實施行為，控制活動貫穿于企業(yè)的所有層次和部門，可確保管理層指示得以執(zhí)行，削弱風(fēng)險的政策和程序。G市煙草公司的內(nèi)部控制活動突出財務(wù)、專賣日常監(jiān)督，著重內(nèi)部審計、整頓規(guī)范的專業(yè)監(jiān)管為主，其他控制措施成效較弱。一是企業(yè)已有的控制制度缺乏科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的設(shè)計，還沒有形成體系；二是制度執(zhí)行的落實，督查考核主體不夠明確，考核人員不愿得罪人，怕觸及矛盾，考核表面化，形成軟約束起不到應(yīng)有的效果；三是預(yù)算與會計核算、業(yè)績考核關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，預(yù)算執(zhí)行缺乏剛性，隨意性太大。財務(wù)管理形式單一、內(nèi)容單一，不能形成完整的財務(wù)管理體系；四是公司采用的“總額預(yù)算，大額審批，日常審核，資金統(tǒng)配”的財務(wù)管理模式執(zhí)行中存在著缺陷：費用水平指標(biāo)完成情況衡量所屬單位費用管理成效的高低缺乏說服力，特別是在專賣打假支出方面會出現(xiàn)打假力度越大，打假費用支出越大的現(xiàn)象，一味控制費用支出，會挫傷縣級公司專賣打假工作的積極性；沒有設(shè)定消除目標(biāo)費用與現(xiàn)行或?qū)嶋H費用之間差距的程序方法，重視費用價值的流動，忽視了物質(zhì)流動。

四、信息溝通方面

信息溝通是一個多位的體系，涉及的范圍廣、溝通的內(nèi)容廣泛豐富，既包含企業(yè)與外部的信息溝通，又包括行業(yè)內(nèi)部上下級、省內(nèi)外單位的溝通，更包括單位內(nèi)部上下級之間、部門之間、員工之間信息上下、左右、平行和豎向的流動。G市煙草公司在信息溝通以及信息化建設(shè)方面投入了大量的人力、物力和財力，取得了較為顯著的進(jìn)展。但這方面仍然存在諸多亟需解決的問題。一是G市煙草公司內(nèi)設(shè)部門多，一定程度上存在人多、事少、人心浮躁的現(xiàn)象，工作方面不扎實、不深入、漏洞較多的問題，部門之間上隱瞞多，溝通少，不能暢開心扉交流的問題，公司上下形成少說為佳的凝重文化氛圍，員工之間、上下級之間缺乏適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營要求的信息溝通，很大程度上影響了公司的工作質(zhì)量和效率；二是信息系統(tǒng)存在“孤島化”現(xiàn)象，各個職能部門，如營銷、專賣、人力及財務(wù)信息系統(tǒng)，相互隔離，單獨運行，信息數(shù)據(jù)不能有效整合。同時也存在著對必要的信息系統(tǒng)不愿投入的情況，對工作效率造成了影響。三是財務(wù)部門和其他部門的關(guān)系像是管理與被管理的關(guān)系，存在其他部門不參與、不配合財務(wù)部門工作的情況，財務(wù)部門更多得依靠上級領(lǐng)導(dǎo)的行政命令才能推動某項業(yè)務(wù)的開展，財務(wù)部門相關(guān)人員的溝通能力有待提高。

五、內(nèi)部監(jiān)督方面

COSO報告認(rèn)為企業(yè)的內(nèi)部控制這一過程是通過納入管理過程的大量制度及活動來實現(xiàn)的。內(nèi)部控制制度執(zhí)行效果的確保需要在實施過程中加以持續(xù)和恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)控。完善的監(jiān)控體系能監(jiān)督控制活動的有效性并及時反饋有關(guān)執(zhí)行結(jié)果的信息，以幫助企業(yè)達(dá)到預(yù)期的控制目標(biāo)。G市煙草公司的審計科，作為內(nèi)審部門，接受公司負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)并向其直接匯報，以上級公司的派駐機(jī)構(gòu)身份開展內(nèi)審工作，保證了內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)的獨立性，有助于正確地評價G公司的內(nèi)部控制制度的有效性，同時G市煙草公司也經(jīng)常接受上級公司定期或者不定期的行業(yè)審計，內(nèi)審部門的獨立性和上級公司行業(yè)審計的常態(tài)化，為內(nèi)部控制制度的有效性提供了內(nèi)部監(jiān)督制度方面的保證。

基于以上分析，經(jīng)過多年的改革和發(fā)展，G市煙草公司已建立起了一套內(nèi)部控制制度，現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度基本上能夠滿足開展經(jīng)營活動的需要，建立健全內(nèi)部控制制度已不是G市煙草公司內(nèi)部控制需著力改善的關(guān)鍵點，但在COSO內(nèi)部控制框架控制環(huán)境、內(nèi)險管理、控制活動和信息溝通方面，仍然存在不足之處，需要持續(xù)加以改進(jìn)，改進(jìn)的方向在于著力改善內(nèi)部控制的環(huán)境、建立和健全風(fēng)險預(yù)測評估和應(yīng)急處理機(jī)制、加強(qiáng)信息系統(tǒng)和溝能能力建設(shè)、提高工作效率等方面，同時建立內(nèi)部控制評價考核機(jī)制，以考核機(jī)制為推手，推動內(nèi)部控制體系的不斷改進(jìn)和完善。

參考文獻(xiàn)：

[1]中國人民共和國財政部，等，制定.企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范2010[M].北京：中國財政經(jīng)濟(jì)出版社，2011.

[2]中華人民共和國財務(wù)部，等，制定.2010企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范[M].中國財政經(jīng)濟(jì)出版社，2010.

第8篇：公司內(nèi)部溝通管理制度范文

目的：為加快推進(jìn)公司全球化戰(zhàn)略的發(fā)展步伐，迅速建立健全選人育人機(jī)制，更好地培養(yǎng)具有決策和組織、指揮能力的高管團(tuán)隊，公司實行經(jīng)理輪值制度。根據(jù)公司內(nèi)部之前的相關(guān)規(guī)章管理制度以及結(jié)合公司實際情況，制定本制度。

第一條

關(guān)于輪值經(jīng)理職位的安排，由公司各項目經(jīng)理（產(chǎn)品隊長)參與輪值出任。

第二條

輪值經(jīng)理的職責(zé)

1、輪值經(jīng)理根據(jù)公司各項管理制度和《公司經(jīng)理崗位職責(zé)

》行使總經(jīng)理相應(yīng)職權(quán)，履行總經(jīng)理相應(yīng)的職責(zé)，承擔(dān)公司相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)；

2、輪值經(jīng)理向董事會（鄧總）負(fù)責(zé)、報告工作；

第三條

輪值期間經(jīng)理權(quán)限范圍內(nèi)事項的決策安排

1、總經(jīng)辦根據(jù)公司各項目管理制度和《公司經(jīng)理崗位職責(zé)

》的規(guī)定，授權(quán)輪值經(jīng)理在總經(jīng)理權(quán)限范圍內(nèi)處理、審批日常、管理事務(wù)、人事等事項；

2、涉及公司重要項目、事項或重要經(jīng)營計劃、方案、

政策事項時，輪值經(jīng)理應(yīng)主動與公司總經(jīng)理溝通協(xié)商，或召集總經(jīng)辦責(zé)任人討論，形成執(zhí)行方案，積極發(fā)揮集體智慧的力量；

3、超過輪值經(jīng)理權(quán)限范圍的事項應(yīng)提交總經(jīng)辦或董事會/董事長審批。

第四條

、

輪值期限：每一位輪值經(jīng)理的輪值時間原則上為一個月。

當(dāng)值的輪值經(jīng)理輪值期限屆滿前，經(jīng)公司總經(jīng)辦提名報交董事會決定的，當(dāng)值的輪值經(jīng)理可以連任，任期自輪值期限屆滿之日起延一個月；如輪值期間某位輪值經(jīng)理因自身原因不能繼續(xù)履行職責(zé)

或無法完成公司績效目標(biāo)和管理要求的，則可由公司總經(jīng)辦提名評估后提交董事會決定提前終止該輪值經(jīng)理職務(wù)。

第五條

、輪值程序

1、輪值經(jīng)理候選人由公司各項目經(jīng)理（產(chǎn)品隊長)參與輪值出任。

2、經(jīng)公司總經(jīng)辦審議后提交董事會決定。

第六條

、

薪酬與工作評價：輪值經(jīng)理屬于公司聘任的公司中高層管理人員，薪酬

待遇遵從公司相關(guān)薪酬管理制度，工作評價由公司總經(jīng)辦等績效部門、董事會組織進(jìn)行。

第七條

、本制度由公司總經(jīng)辦負(fù)責(zé)制定、修訂及解釋。

本制度自公司董事長通過之日起生效，修改時亦同。

中南神箭集團(tuán)有限公司

2017年

9月

5日

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第9篇：公司內(nèi)部溝通管理制度范文

一、高速公路管理公司人力資源基本情況

（一）人工成本過高。由于高速公路是壟斷行業(yè)，投資主體是政府，高速公路公司不僅僅要獲取利潤，同時還要維護(hù)社會穩(wěn)定，因此高速公路管理公司的人力成本比較高，根據(jù)目前的數(shù)據(jù)顯示，高速公路管理公司的人工成本普標(biāo)高于其他公司用人成本的5倍，高薪資、高福利、高待遇，這些都給高速公路企業(yè)帶來了很高的用人成本，但是高薪資并沒有給企業(yè)帶來高素質(zhì)、高水平的人才，高速公路管理公司的投入與產(chǎn)出比嚴(yán)重失衡。

（二）冗員現(xiàn)象嚴(yán)重。高速公路管理公司是國家企業(yè)，造成冗員現(xiàn)象的原因有很多，主要有以下幾種原因：第一個就是高速管理公司誘人的薪資和高福利，導(dǎo)致求職者尋求各種人際關(guān)系來進(jìn)入高速公路管理公司。同時，高速公路管理公司要兼顧盈利與維護(hù)社會穩(wěn)定兩個方面的因素，因此需要接收一些從其他附屬機(jī)構(gòu)下來的職工，而且高速公路管理公司不能采取強(qiáng)硬的態(tài)度將他們辭退。高速公司的管理人員的冗員現(xiàn)象導(dǎo)致企業(yè)員工不做實事，員工之間人浮于事，個別員工只是在混日子，長久下來，這些現(xiàn)象不利于企業(yè)的文化，而且會導(dǎo)致所有員工工作的積極性下降。

（三）人才短缺。目前在高速公路管理公司內(nèi)，有很多非專業(yè)而且個人素質(zhì)很低的員工，這些員工對于整個企業(yè)的員工的工作氛圍不利。除此以外，高速公路管理公司內(nèi)部有很多交通、運輸方面的人才，他們技術(shù)能力過硬，但是高速公路管理公司缺乏市場營銷、工商管理、物流管理、管理科學(xué)與工程等具有商科背景的人才，高速公路管理公司缺乏這樣的人才，不利于高速公路的推廣與宣傳。

（四）落后的用人制度。高速公路管理公司目前的管理制度仍然采用的是以前的工作制度，比如“國家干部”等不良風(fēng)氣盛行，這些觀念在員工之間形成不好的影響。

二、促進(jìn)高速公路管理公司的人力資源部門工作能力的提升

高速公路管理公司目前存在很多的問題，這些都不利于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，還會損失公司的運營效益，因此針對以上問題，提出以下的措施來提高高速公路管理的人力資源部門的管理能力：

（一）降低人工成本。高速公路管理公司必須要調(diào)整工資結(jié)構(gòu)，意識到公司的高福利、高薪資是不合理的，這些不合理的現(xiàn)象對于高速管路公司的長遠(yuǎn)發(fā)展是不利的，因此必須要進(jìn)行工資的調(diào)整，要與當(dāng)今社會上的員工薪資同等水平。

（二）精簡冗員。在高速公路管理公司，要想做到精簡人員，必須要意識到冗員產(chǎn)生的根源是高速公路給的薪資過高，因此要適當(dāng)降低員工的薪資。如果高速公路管理公司想要降低某一部門的冗員現(xiàn)象，需要壓低這些企業(yè)的工資，這種收入的降低勢必會導(dǎo)致一些員工的流失。但是降低薪資的方式卻不利于社會穩(wěn)定，精簡冗員的最好方式是在員工內(nèi)部實施考核制與自我管理制度，這樣可以提高員工的工作效率。

（三）加強(qiáng)高速公路管理人才的開發(fā)。高速公路管理公司要根據(jù)目前的發(fā)展階段、運營情況、內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境，還有項目的性質(zhì)，綜合考慮進(jìn)而確定近階段所需要的人才，然后在畢業(yè)季以高薪資高福利去高校聘請人才，有利于提高員工素質(zhì)。同時要對人才實行激勵機(jī)制，對于積極性比較高的，業(yè)績比較突出的，公司要給予相應(yīng)的獎勵，管理層要定期與基層員工進(jìn)行溝通，了解目前存在的問題，進(jìn)而提出解決方案。

（四）推行聘用制度。高速公路管理公司要想提升人力資源部門工作能力，需要對員工實行聘用制度。聘用制度首先要求公司要科學(xué)招聘各個部門的人才，人才的入職與薪資、福利、獎勵制度都要走流程，雙方簽勞務(wù)合同，對于聘用期與工作內(nèi)容進(jìn)行確定。第二點就是對企業(yè)實行嚴(yán)格考核，考核的內(nèi)容主要是員工的工作態(tài)度與績效，作為員工續(xù)聘的依據(jù)。