公司管理制度合規管理精選(九篇)
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第1篇：公司管理制度合規管理范文
Guo Yeli
（Hengtai Securities Co.，Ltd Sales Department of Wuhai，Wuhai 016000，China）
摘要： 法律法規及規章制度的建立健全僅僅是合規管理工作開展的前提和基礎，證券公司能否有效合規還必須通過努力，提升執行力。首先，提升證券公司高管對合規管理的全面認識，加強管理層的驅動作用。其次，給予合規管理工作及合規人員的正確定位。再次，加強對各部門的合規管理執行情況的考核力度。最后，不斷提升合規管理工作人員的專業素質。
Abstract: The establishment and improvement of laws and regulations is only the premise and basis for carrying out the compliance management. In order to achieve effective compliance, securities companies should enhance the execution. First of all, improve the comprehensive understanding of executives of securities companies for compliance management, and strengthen the role of management-driven. Second, give the right position for the compliance management and compliance officers. Third, strengthen the assessment efforts of various departments' implementation status of compliance management. Finally, promote the professional quality of compliance management staff continuously.
關鍵詞： 證券公司 有效合規 措施
Key words: securities companies；effective compliance；measures
中圖分類號：F83文獻標識碼：A文章編號：1006-4311（2011）26-0122-01
0引言
合規管理是證券公司綜合治理結束后中國證監會推動的一項基礎性制度建設工作。2007年4月中國證監會選擇了7家證券公司開展合規管理制度試點。2008年初，證監會要求所有證券公司在當年年底前建立合規管理制度。2008年4月，國務院頒布《證券公司監督管理條例》，以行政法規的形式對建立合規管理制度提出了要求。據此，證監會于2008年7月《證券公司合規管理試行規定》，對合規管理的基本制度做出了明確規定。09年，證監會推動行業健全完善合規管理制度作為工作重點，并將合規管理納入了證券公司分類評價的范圍。我們看到，證券公司合規管理建設在先后經歷了試點、初建和推進三個階段后，目前證券公司合規管理制度建設、基本框架、各項工作循序、合規理念等諸方面都有了長足的進步。但從有效性來看，許多證券公司不盡如意，沒有真實、有效地執行已經設計好的內部控制體系。因此法律法規及規章制度的建立健全僅僅是合規管理工作開展的前提和基礎，證券公司能否有效合規還必須通過自身的努力，提升執行力，將制度付諸于實踐，而不是紙上談兵。
1提升證券公司高管人員對合規管理的全面認識，加強管理層的驅動作用
目前證券公司都在大力發展業務,因此對合規部門并不歡迎。如果認識不到位，將合規與業務發展相對立，顯然是抵制合規部門工作。先進的合規文化必須體現在證券公司風險管理戰略制定之中，才能使風險管理的基礎和成果進一步牢固和提高，才能促使證券公司各項業務的健康發展。而要實現這一點，高級管理層的重視和支持就非常重要。
2給予合規管理工作及合規人員的正確定位
在合規管理的日常工作中，往往容易產生兩種傾向性：①因過度強調監督檢查角色帶來業務部門的強烈抵觸，使合規得不到積極響應；②因過度迎合業務需要，超越合規底線而導致合規失敗。如果合規部門強勢，則會導致其他部門被削權，如果合規部門弱勢，則很可能形同虛設，最后只能做些相對邊緣的工作。所以以柔性的合規管理方式或剛柔并濟的合規管理方式開展工作，往往能達到事半功倍的效果。但是，柔性的合規管理，絕不代表可以超越規則底線。在實際工作中合規部門及合規人員往往容易被邊緣化，在其履職的過程中盡管掌握了業務發展過程中存在不合規的信息，卻因工作性質的束縛只能做一些提示性工作。但事實上業務部門迫于經營上的壓力或急于擴大市場份額依然我行我素，存在一定的僥幸的心理。孰不知正是這份僥幸為持續發展埋下了隱患。因此應在一定程度上賦予合規人員管理的職能，增加話語權。此外應增強合規人員工作的獨立性，如果發生重大事項或風險事項必須對所在部門的管理人員進行報告、征得同意后才能向合規部門報告的話，其獨立性將會大大降低。
3加強對各部門的合規管理執行情況的考核力度，有效提升執行力
當前合規管理的工具主要有培訓、監控、設計合規管理評估體系、制定政策和指引等，但實際上很關鍵的是激勵與懲罰措施。
證券公司不僅要將合規管理的執行情況納入各級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍，而且應該適當提高這部分的考核比例，突出合規管理的重要性。這樣在主動合規的基礎上通過外力來推動合規經營的有效實施。
4不斷提升合規管理工作人員的專業素質
第2篇：公司管理制度合規管理范文
關鍵詞：合規風險管理 境外業務 基建企業
中圖分類號：F270 文獻標識碼：A
作為全球第二大經濟體，我國的國際地位及影響力大幅提升，中國因素受到很多國家的歡迎，這為我們“走出去”提供了難得的歷史機遇。如果我們在合規經營方面行為不當，影響的不僅僅是一個企業的品牌或聲譽，而是中國企業、中國品牌及整個國家的形象和聲譽。而一個國家的國際形象好壞，在國際商務活動中的聲譽如何，直接影響到國際社會對本國的接納程度，關系到本國的國際競爭力和國家的核心利益。因此，我們要將合規經營上升到國家層面、政治層面去考慮，上升到能否實現強國夢的戰略高度去考慮。
一、中國基建企業面臨的國際合規環境
目前，中國基建企業面臨的境外經營合規風險越來越大。主要原因是全球反腐力度在加強，具體體現在國際組織和一些國家政府機構正在加大反對商業賄賂的力度。美國、英國等許多國家都先后出臺了各自的反腐敗法，聯合國及其他國際機構紛紛簽署反腐敗公約，并加大聯合執法的力度。
從1996年開始，世界銀行正式實施反腐敗戰略，這主要源自于時任世界銀行行長的詹姆斯 ? 沃爾芬森在年會上發表的《腐敗的毒瘤》這一具有里程碑意義的講話。世界銀行反腐敗戰略實施后，在世行貸款項目中被世行確定為有腐敗欺詐行為的承包商、制造商和咨詢者將被列入黑名單，在世行貸款項目中永遠或一段時間內不能中標。2010年4月，非洲開發銀行、亞洲開發銀行、歐洲復興開發銀行、世界銀行集團、美洲開發銀行共同簽署的聯合執行制裁決議，形成集體執法行動。
在美國和國際組織推動反商業腐敗的同時，很多國家先后出臺了各自的反商業腐敗法。在各國政府反海外腐敗的法規中，美國的《反海外腐敗法》力度最大，威懾力最強。跨國公司在中國的分支機構也被嚴格監控，在美國公開的資料上，就有將近20家跨國公司在中國因違反美國的《反海外腐敗法》而被懲罰過。即便有些違規看起來并不算“嚴重”。
因商業賄賂被美國法律追究的跨國公司往往被處以重金罰款，當事人甚至受到刑事處罰。與此同時，公司聲譽嚴重受損。以德國西門子公司為例，由于在一些發展中國家通過行賄獲取訂單，而被美國和德國行政當局處罰16億美元，以公司監事會主席（相當于我國企業董事長）為首的20余名高級管理人員被解除職務，有的還被追究法律責任。
強化合規經營，反對商業賄賂正在成為一種潮流。為減少合規風險，很多跨國公司都在強化合規經營，遏制商業賄賂。不少公司設立專門的合規專員，完善合規管理制度，加強培訓，預防、檢查公司運行流程中的違規現象，積極處理違規事件。
目前，中國政府已經加入了《聯合國反腐敗公約》《亞太地區反腐敗行動計劃》《國際商務交易中打擊勒索和賄賂行為準則》。作為成員國的中國企業，必然要順應全球合規治理加強的大趨勢，履行公約所規定的義務，積極預防和應對商業賄賂，樹立和維護國家形象。
二、中國企業建立境外合規風險管理體系的意義
（一）維護國家形象的需要
跨國企業雖然具有國際性，并且遵循基本的商業邏輯行事，但在以國家為主體的當代世界中，讓人產生的第一印象還是其國家形象。如果中國企業在“走出去”的時候能夠塑造一個遵規、親和、友善、負責的中國形象，就會減少許多沖突和困境。因此，建立合規體系并使其有效運行，是使企業所有商業活動始終保持合法合規的基本保障。
（二）文化融入的需要
在國際市場上，我國基建企業在技術方面的差距并不大，但在管理和文化層面還有很大差距。因此，建設先進的企業文化，轉變思想觀念、改變思維方式，成為我們參與國際競爭的關鍵因素。
在合規經營、反對腐敗成為主流價值觀的大背景下，我們首先要創新的就是合規文化。要把文化理念轉變為行為，需要通過建立系統的制度，將合規要求融入具體的工作流程及崗位中，持之以恒地嚴格執行。將表面的合規管理逐漸變成習慣，形成一種嚴謹的行為方式。通過合規制度的建立與執行，合規文化的培育，將管理文化由任意型、粗放型向信譽型、集約型轉變。
中國文化比較強調變通、靈活，有時候這是優點，有時候就容易出問題。企業要想真正融入國際大家庭、實現做強做優，就必須對我們的行為方式和道德文化進行認真反思和總結，學會遵守國際游戲規則，才有可能自立于世界大企業之林。
（三）市場競爭的需要
隨著中國企業的發展壯大，一部分中國企業已處于發展變革的重要階段。在這個階段中，一是面臨更多、更復雜的合規風險，二是在合規要求更嚴格的環境下參與市場競爭是未來的發展趨勢，這就決定我們只有走合規經營之路，才能防范合規風險，才能在世界范圍內和發達國家跨國公司競爭。
（四）防范政治風險的需要
在和平時期，國家之間的競爭主要體現在經濟領域的競爭，而經濟領域的競爭則突出表現在大企業之間的競爭。
在世界格局中占主導地位的美國和西方國家，用冷戰思維遏制中國的崛起。在國際市場上，作為后起之秀的中國企業，一舉一動都備受關注，一旦出現失誤就會被無限放大，削弱我們的市場競爭力，遏制我們的發展壯大。
西方國家冷戰思維的特點之一就是尋找中國企業與西方企業的差異，并在中國企業的軟肋上大做文章，突出中國企業的弊端，從“軟實力”上削弱我們的競爭力，破壞國際形象，從而阻撓我們走向國際市場。
三、基建企業合規管理體系建設的主要內容
根據某大型基建企業在境外合規管理方面的探索與實踐，總結出企業境外合規管理體系建設的主要內容。
合規管理體系的構建，以組織體系和制度體系的建立為保障，以員工行為合規為基點，強化七大高風險領域的管控，建立三大機制，設置五道防線，并通過合規風險的動態識別、定期溝通、及時應對，有效防范合規風險的發生。
（一）構建合規風險管理制度體系和組織體系
建立完善的合規風險管理制度體系和明確的組織體系是開展合規管理工作的重要前提和基礎。企業要在深入調研的基礎上，參照美國反腐敗法等法律規定及世界銀行等有關國際組織的合規要求，借鑒國際最佳合規管理實踐，對自身合規管理現狀、海外業務特點及市場環境進行細致分析，找出現有合規管理工作與有關要求的差距，構建權責分明的合規風險管理組織機構和合規風險管理制度體系，為企業合規風險管控提供保障。
（二）以員工行為合規為基點，打造合規經營基石
員工行為合規是合規風險管理的前提和基礎，企業應立足員工行為合規這個基點，積極推動全員、全過程的合規風險管理工作。
為保證企業合規要求得到全面落實，要加強對員工的培訓和考核，一是對員工進行合規制度，尤其是員工行為準則的培訓，確保員工知曉企業對員工合規行為準則的具體要求；二是要求企業及所屬單位有關領導和高風險員工簽署合規聲明，承諾遵守相關法律法規和其他要求；三是對員工進行合規操守考核，將考核結果按適當權重納入個人或部門的年度績效考核中。如果出現員工違規行為，將視嚴重程度按勞動合同管理辦法等規章制度規定，進行警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等處分。
（三）強化高風險領域管控，有針對性地開展合規管理工作
企業應通過深入調研與全面對標，在識別、評價管理及業務流程中的內部風險及相關外部風險的基礎上，確定第三方聘用、采購、投標、合同、業務招待、捐贈與贊助、業務付款等高風險領域，并從防范合規風險的角度，參照最佳實踐，對合規管理要求、合規管理職責、運行機制及流程進行梳理、補充和完善。
一是應強化第三方聘用合規。通過第三方協助企業開展市場開發工作，是我國基建企業進入新的市場領域或業務領域通常采用的一種方式。
二是強化業務采購合規。在采購招標前，合規官應對招標項目立項審批流程進行復核、審閱，對項目外包的必要性進行獨立審查；編制招標文件期間，合規官應對潛在投標人及審批過程進行復核、審閱，對其合規性進行獨立審查；評標期間，合規官應對評標小組的評審過程進行復核、審閱，對招標過程有無違反招標程序進行監督檢查。
三是強化業務投標合規。合規官要審查投標工作人員是否與招標人或其他競標方有利害關系；受理投標過程中對投標合規性的質疑與舉報。要對項目投標是否有第三方合作伙伴參與、項目是否與政府或國際組織有關、招標人的誠信背景等內容進行合規資格審查，對投標項目的合規風險進行評估、分級，并制定相應的風險管控策略。
四是強化業務合同合規。企業應設立合同管理機構，配置工作人員。在現有法律審查的基礎上，對擬簽訂合同增設合規性審查程序，以對法律風險以外的其他合規風險進行預防與控制。合規官要對合同約定的業務內容是否與實際情況一致進行合規性審查。根據審核結果，合規官判斷合同中的潛在合規風險，提出防范措施及修改意見，并告知合同承辦人。
五是強化業務招待合規。業務招待必須符合相關法律法規和其他要求。業務招待主要遵循以下基本原則：禮品與款待不得成為獲得不正當利益的途徑；禮品與款待不得是現金或現金等價物；禮品與款待的場合、對象、頻率、價值、接受者的職位和社會地位不得造成不道德、不誠實或不恰當的印象；禮品與款待的費用必須合理，且用于合法的業務目的；業務所在國法律和習俗允許等。如果禮品與款待不符合上述原則，如在3個月內出現兩次以上向同一接受方提供超出象征性價值的禮品，禮品是現金或現金等價物，款待與正常業務活動的開展沒有直接關系，或有任何娛樂成分等高風險事項，應依據審批權限事先經過合規官審核并獲得有關人員的批準。
（四）建立三大機制，助推合規管理工作持續開展
合規風險管理的三大機制是支撐合規風險管理體系正常運行、保證合規風險管理工作得以有效持續開展的重要基礎。
1.建立合規風險分級管理機制。對合規風險進行分級管理，規定各級合規審批權限，所有審批事項須經至少兩個及以上的人員進行審核和審批。
2.建立合規監督機制。合規官對第三方聘用、采購、投標、捐贈與贊助、業務付款等高風險事項進行合規審查；組織合規官對合規交叉（如跨地區、跨單位）進行審查；受理違反或疑似違反企業合規制度和流程、法律法規和其他要求的內外部投訴和舉報，對違規事件組織監察等有關部門進行調查。
3.建立合規工作傳達與溝通機制。定期將合規工作計劃傳達至所屬單位及各個部門，并部署相關合規管理工作。每年初，合規部門應協同企業文化、人力資源等有關部門制訂合規工作宣貫計劃，及時有效地向員工和業務合作伙伴傳達合規工作計劃、合規制度和流程等內容。
（五）設置合規風險五道防線，做好事前預防
1.明確員工合規要求，建立防范合規風險的第一道防線
企業在簽訂勞動合同時，要求員工簽署合規聲明，明確員工合規要求；招聘中高級管理人員等高風險崗位員工時，要開展合規背景調查，從源頭上規避合規風險。通過合規教育培訓，進一步增強員工合規風險認識。建立員工合規操守考核制，將考核結果納入年度績效考核，強化員工合規意識及合規義務的履行。
2.開展管理部門合規審批，建立防范合規風險的第二道防線
在規范業務合規經營行為時，除了合規部門、合規官對業務事項進行審批外，企業應要求管理部門針對特定事項發表意見，審核、審批業務事項。涉及金額較大或風險較大的，上級企業的管理部門還要進行審核、審批，加大防范合規風險的力度，為防范合規風險構建一道新的防線。
3.設置合規官，建立防范合規風險的第三道防線
企業應將合規官作為合規管理的關鍵要素之一。在日常工作中，合規官對第三方聘用、采購招標、投標、合同管理、業務招待、業務付款等審批事項中的高風險環節進行合規審查并嚴格把關。合規官還要受理違反合規管理的內外部投訴和舉報，對違規事件組織調查等。
4.構建合規交叉審查，建立防范合規風險的第四道防線
企業應每年抽調合規官對所屬單位、海外公司、辦事處進行合規交叉（如跨地區、跨單位）審查。在審查過程中，合規官不僅要對合規管理流程的執行情況進行審查，也要對合規官的培訓和履職情況進行審查。合規審查工作完成后，應出具書面的合規審查報告，送首席合規官審閱簽字。
5.設立海外合規舉報、投訴渠道，建立防范合規風險的第五道防線
企業應設立反商業賄賂的舉報、投訴電話，建立違規違紀及調查取證制度，發揮內部員工、外部相關利益者和紀檢監察部門在業務合規排查中的作用。
參考文獻：
第3篇：公司管理制度合規管理范文
關鍵詞：證券公司；法律；合規管理；問題建議
一、證券公司法律合規的含義
隨著我國證券行業近20年的發展，證券公司對內部法律合規開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規部門專門負責合規風險，合規管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監會在《證券公司合規管理施行規定》的第二條對合規管理的定義為：“證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。”因此，建立健全的合規管理體系，是確保證券公司合法、合規經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規監管的制度轉變具有很大的影響。
二、證券公司法律合規管理存在的問題
2008年8月1日自中國證監會《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司的法律合規管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規管理仍然出現不少問題，法律合規的職能經常發揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：
1.法律合規管理的獨立性不足
我國證券公司內部的法律合規部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規管理的獨立性是有效實現合規的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規管理獨立性不足的問題，最主要表現在對高級管理人員的合規管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規管理施行規定》中明確了證券公司的合規管理人員具有一定的獨立性的規定，但是由于合規管理部門甚至合規總監其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規的獨立性很難得到保障。
2.法律合規管理部門職責主次不分
目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業務進行合規監管，而法律合規部門要對各部門的合規情況進行復核，但法律合規部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，保證證券公司規避可能因此出現合規風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須將重點放在合規經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規部門卻極少合規經營管理層的業務，更多的是審核業務部門的業務是否合規，而業務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規的任務完全交給法律合規部門來審核，就出現法律合規部門將主要精力放在日常的常規性合規業務上，忽略了最重要的對管理層的合規工作。
3.法律合規部門淪為應付外部監管的專職機構
由于證券公司法律合規部門不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規部門的建設相比較經濟業務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規管理對內流于形式，把設立法律合規部門的目的定性為應付對外部監管機構的監察上，把所有的工作職責放在與外部監管機構的“公關”上，只要做到外部監管能應對自如，證券公司的法律合規就算完成了。
4.法律合規專業性人才不足，缺乏合規人才的培養機制
由于證券公司法律合規近幾年才剛有所起步，對合規人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規部門的員工不超過五人，法律合規部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創新產品的推出，對法律合規人才的專業行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業的知識，而且要了解其他業務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規的人才的專業性要求比較高，但目前證券公司內部對合規人才的培養卻非常不重視，缺乏像經紀業務部門那樣的培訓機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，法律合規人才高素質隊伍亟待加強。
三、證券公司法律合規管理的建議
1.完善法律合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性
合規管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規部門特別是合規總監的
任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規總監的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規總監的下屬部門的考核也應有合規總監獨立考核，由監事會或者董事會監督。另外，法律合規部門要加強主動合規，主動合規其他業務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規運營。
2.明確各部門的合規管理職責，推進證券公司全員合規
《證券公司合規管理試行規定》的第三條規定：“證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。”從規定中可以看出，法律合規的管理不是單靠合規部門就行的，也不是法律合規部門的一家責任，在現實中證券公司的各業務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業務方案等要求法律合規部門“會簽”，法律合規部門承擔了業務部門合規職責，這樣違背了全員合規的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規審查的主體和職責，合規審查的責任明確到各部門，而法律合規部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規的良好氛圍。
3.加強證券公司的合規文化建設
證券公司的合規文化建設有利于將員工的合規理念與日常業務工作相聯系，在工作中自覺合規約束自己，有利于降低證券公司的合規風險。因此筆者建議，建設公司的合規文化，首先要做到法律合規部門自身要以身作則，遵守法律法規和公司內部的規定。其次法律合規部門要對公司內部員工進行定期的合規培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規文化建設的負責人，合規總監擔任副手，有利于合規文化建設在政策執行上的保障。
4.重視培養高素質的專業性法律合規人才
目前證券公司法律合規部門的現狀是合規人員需求量小，但專業性要求高的特點，經常出現招不到合適員工的現象，這對證券公司的內部合規管理的發展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規管理的質量。因此筆者建議，法律合規人才的培養是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規的崗位上，這樣做既有利于法律合規人才對各業務部門的流程熟悉便于開展合規工作，而且對合規部門在公司里的影響力逐步加強。
四、結語
第4篇：公司管理制度合規管理范文
但是，改革至此，成立銀行是否就萬事大吉？事實上，由于農信社多年粗放式經營形成的慣性，導致許多新生的農村商業銀行在快速發展過程中出現了難以控制的風險。受歷史以及現實等諸多因素影響，無論農商行還是農信社，其發展程度、經營理念、人員素質等方面與“好銀行”的標準普遍還存在不小差距。粗放式經營的慣性很大，一些普遍存在的問題必須有針對性地去解決。
這些普遍性問題，歸納起來說，就是合規意識淡薄、管理制度缺失、執行力不強。重經營輕管理，“業務經營硬指標，內控管理軟約束”等錯誤認識依舊存在。片面追求個人業績，追求短期效益，對內控管理說起來重要，做起來次要。在業績考核上，往往以業績論英雄，甚至出現業務拓展“一好遮百丑”的現象。管理制度上，一方面，由于部門銀行依舊存在，流程銀行管理模式尚未全面建立，部門制度模式造成管理邊緣化現象突出，導致管理制度不能全面覆蓋風險；另一方面，由于成立時間短、人員素質相對偏低、缺乏管理經驗，在新業務的設計和制度建設中存在“拿來主義”和“生搬硬套”的現象，一些制度的出臺也僅僅是為應付需要而閉門造車，制度本身就漏洞百出。另外，不是出于全面控制風險的目的，主動地、有計劃、有針對性地進行制度梳理，而只是對已經發生的違規行為制定補丁式、被動式的合規管理制度，去限制員工的操作行為，“頭疼醫頭、腳疼醫腳”，全面系統的合規管理制度體系尚未形成。還有一個問題，就是違規成本較低。由于重視程度不夠，違規處罰往往只“觸及皮毛”，未能“傷筋動骨”，導致內控制度形同虛設，威懾力不高，造成有章不循、違規操作，屢查屢犯、屢禁不止。
那么，如何有效加強內控機制建設？隨著國內金融市場的進一步放開，金融監管力度的進一步加大，農村中小金融機構的價值觀念也在迅速發生變化，“規模為王、速度第一”的錯誤認識正逐步被糾正，以“更有質量、更有效益的發展”為代表的健康發展目標正逐步確立。對農村中小金融機構而言，建立全面風險管理體系，全面開展流程銀行建設，將精細化風險管理納入到發展轉型的大戰略中，是首要和必然之選。在現實的途徑選擇上，筆者認為，可從以下幾方面著手：
第一，加強制度建設，杜絕違規行為的“破窗效應”。“不以規矩，不能成方圓”。要從工作實際出發，建立健全制度規章，規范經營業務流程，并不斷完善改進。根據“破窗理論”，必須及時修復“第一扇被打破玻璃的窗戶”，以杜絕暗示性、誘導性的縱容，避免類似違規事件重復發生。不斷完善規章制度的嚴密性、可操作性，使其科學化、全面化、規范化、人性化。
第二，實施流程再造，打通全面合規建設的“經絡”。以精細化為核心，完成以客戶為中心、以風險控制為主線的業務和管理流程再造，逐步實現由“部門銀行”到“流程銀行”的轉變，構建風險控制的全覆蓋網絡，把信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等風險因素管理嵌入到全面質量管理過程之中。
第三，完善獎懲機制，制造制度執行的“熱爐效應”。一是健全合規問責制度，有效加強對各種違規行為的預警監督，促進風險防控節點前移。二是加大違規成本支出，讓違反規章制度的人，就像伸手觸碰燒紅的火爐，必定受到燙傷的懲罰，通過高強度懲戒有效遏制有章不循、違規操作。三是建立激勵與約束并存的雙向機制，強化正向激勵。
第5篇：公司管理制度合規管理范文
[關鍵詞]商業銀行 合規管理 對策
近年來，國內外金融機構違規案件屢見報端。例如，2005年，花旗銀行在日本的分支行因洗錢向顧客提供虛假信息、欺詐等行為，受到日本政府的嚴厲懲罰；2008年，法國興業銀行披露由于交易員違規擅自操作使得該行出現49億歐元的巨額虧損；國內金融機構違規情形也不容樂觀。銀監會的年度工作統計數據表明，2005年銀監會系統通過現場檢查，查出金融機構違規金額共計7671億元人民幣。造成銀行業違規操作和違規經營以及銀行從業人員違法案件多發的原因有很多，而銀行內部合規管理體系的缺失乃是其中最主要的原因之一。
一、商業銀行合規的涵義
商業銀行合規，是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。這里的法律、規則和準則，是指適用于銀行業經營活動的法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件、經營規則、自律性組織的行業準則、行為守則和職業操守。合規可以分為狹義合規和廣義合規。狹義合規僅指遵守或符合法律規定。但是在企業的實際經營和存續過程之中，企業僅僅守法或合法是遠遠不夠的。社會不但越來越看重企業所承擔的企業社會責任而且也往往把企業誠信和道德行為操守作為評價企業的重要標桿。因此，商業銀行合規通常是廣義合規，即遵守或符合倫理道德和法律法規。
二、我國商業銀行合規管理存在的主要問題
我國商業銀行合規管理起步較晚，目前與巴塞爾銀行監管委員會關于銀行合規管理的一系列要求相比還存在較大差距，存在的主要問題如下：
(一)合規管理理念存在偏差
由于認識上的誤區和理念上的偏差，我國商業銀行在合規管理上普遍存在著“三重三輕”：一是重業務拓展，輕合規管理。金融企業各級機構往往把目光局限于完成考核任務和經營目標，注重市場營銷和拓展，忽視業務的合規性管理。二是重事后管理，輕事前防范。我國商業銀行往往偏重于對已發生或已存在的風險采取事后處罰措施，試圖以嚴厲處罰遏制風險出現，而對事前的防范和事中的控制措施卻關注較少。三是重基層操作人員管理，輕高層管理人員約束。事實上，由于高層管理人員而引發的合規風險的危害性，要遠遠大于基層操作人員。
(二)合規管理體系有待完善
我國商業銀行的合規管理還不能完全防范和化解金融風險，不能適應銀行審慎經營和銀行業監管的需要。銀行業內部缺乏一個統一完整、全面科學的合規管理法規制度及操作規則，現有部分合規制度存在粗略化、大致化、模糊化現象，缺乏可操作性。同時合規管理的激勵約束機制比較欠缺，褒獎力度較小，懲罰措施較輕。一般情況下，只要沒有損失或案件，對違規人員往往只采取教育和限期整改等措施，很少進行嚴厲處分，對于造成損失或釀成案件的人員，處罰也不夠嚴厲，懲戒作用有限。
(三)合規管理方法較為落后
長期以來，我國商業銀行合規管理以定性分析為主，缺乏量化分析，在風險識別、度量、監測等方面科學性不夠，管理方法陳舊，與國際先進銀行相比差距較大。尤其在合規風險識別、評估、處理的方法上，我國商業銀行的作為也很有限。對各個分支銀行進行例行檢查、突擊抽查，對員工進行職業培訓等比較傳統的方法，雖然對銀行的風險管理有很大的促進作用，但由于這種方法自身的局限性，很難通過檢查得到相對精確的風險評估結果，遠遠不能滿足現代商業銀行合規管理的要求。
(四)合規管理制度執行力差
一是制度不完善，立規不及時，缺乏合格的“規”。長期以來缺乏統一完整、全面科學的合規管理制度及操作規則，不少制度缺乏操作性。二是執行不到位，循“規”不力。我國商業銀行管理分散、層次復雜的多級法人體制，容易造成制度執行力不夠的情況，加上部分基層分行在經營中以感情代替制度，以信任代替監督，崗位間相互制約、糾錯的內控機制減效。三是我國商業銀行相關規章制度系統化、標準化、程序化程度不高，相距“流程銀行”的要求尚有較大的距離。
三、完善我國商業銀行合規管理的建議
我國商業銀行應針對存在的問題，參照《巴塞爾協議》的有關內容，借鑒成功經驗和教訓，加強合規管理體系建設，實現合規管理的質的飛躍。
(一)培育科學的合規文化
商業銀行應倡導和培育良好的合規文化，在推行誠信和正直的道德觀念，強化“合規從高層做起”、“合規人人有責”、“主動合規”、“合規意識”、“合規創造價值”、“合規與監管有效互動”等理念、意識和行為準則，潛移默化地將合規理念浸潤到每個員工的日常工作中去。高級管理人員要率先垂范，以身作則。要逐步建立主動發現和暴露合規風險隱患或問題的文化環境，并相應地在業務政策、行為手冊和操作程序上進行適當地改進，以避免任何類似違規事件的發生和糾正已發生的違規事件，并對相關責任人給予必要的懲戒措施。
(二)構建規范的制度體系
完善銀行合規監管法規和內部規章制度，提高商業銀行自身管理水平，現已成為國際銀行業有效合規管理的又一重要趨勢。目前，我國尚未制定專門的監管法規用以規范商業銀行內部規章制度。因此，國內商業銀行要注意收集、翻譯和整理國外的銀行監管法律制度，要加強對監管法制成效顯著的美國、德國、新加坡等國的法律制度及實施機制的研究，盡快完善或加緊制定合規監管法規，規范商業銀行內部規章制度的制訂、實施等。
(三)運用先進的技術手段
信息技術的快速發展，給提升我國商業銀行合規管理水平創造必要條件。盡早將信息技術應用于合規管理，設計合規監測指標，并采取多種技術手段開展合規管理工作，例如風險結構管理、早期問題探查、解決問題程序、平衡計分卡及數據系統監控等。這些先進技術手段可以使合規管理更為有效，隨時向有關方面提供對問題的處理決定。同時，將銀行內部每一個工作崗位的合規操作標準量化，當業務系統處理數據的同時，合規管理系統已經實時判斷該項操作是否符合合規標準，并即時形成合規報告。
(四)建立科學的評價系統
一是要建立有效的合規管理評價制度，科學設置合規管理考核事項，量化、細化考核指標，實行定性與定量相結合的考核制度，客觀評價各部門、業務條線和分支機構管理人員合規管理的能力和內部風險狀況。二是要把合規評價結果作為內部績效考核的重要指標，與相關人員的獎懲掛鉤，充分體現倡導合規和懲處違規的價值觀念。三是建立內部責任追究制度，借助具有威懾力的合規責任追究制度，懲處違規行為，落實合規責任，并及時糾正錯誤，規范經營管理行為，充分體現銀行的合規價值取向。四是要建立舉報監督機制。疏通并敞開員工舉報違規、違法行為的渠道和途徑，建立健全有效的舉報保護和激勵機制，鼓勵員工舉報違規、違法行為，強化對違規、違法行為的有效監督。
我國商業銀行應針對合規管理體系存在的不足和缺陷，充分借鑒國外先進銀行的實踐經驗，并結合自身發展的需要，完善合規管理體系，提高內控水平，最大限度地降低合規風險發生的頻率和所造成的損失，提高經營績效，達到股東財富最大化的目標，并積極履行企業社會責任。
參考文獻
[1]劉家文．淺談加強商業銀行合規文化建設的對策[J]．現代商業．2010．(36)．
[2]郭玉琴．關于商業銀行內部控制與合規操作問題的思考[J]．財經界(學術版)．2009(09)．
第6篇：公司管理制度合規管理范文
關鍵詞：建設工程；資料管理；建設效益
1建設工程資料管理的重要性和必要性
通過強化工程建設資料管理，提高工程資料管理的系統化、信息化水平，為作業區后續生產運行管理提供可靠技術依據，也是確保集團公司推廣站場完整性管理的資料保障，是內部挖潛增效一種思路。由于油田地面建設項目一般都具有隱蔽性的，所以工程質量的檢查以及規范，就要通過資料來體現，一個項目資料的完整與質量的好壞，直接影響到這個工程項目的好壞。
2完整性管理、合規管理等對建設工程資料的要求
2.1加強工程資料管理是保證工程建設質量的重要手段
要對工程的項目順序進行科學合理的安排。在施工期間進行的圖紙修改，人員調配以及資金的流動，購買的材料等，也要進行歸檔記錄。工程資料管理工作是工程建設的重要組成部分，無論是創建優質工程獎，亦或是工程驗收，都迫切需要工程資料的支撐。
2.2加強工程資料管理是合規管理的重要要求
現代企業產權權責明確，政企分開，管理科學。在生產建設中，系統的工程資料應用是科學決策的重要依據，能夠使決策者制定出的工作方案切實可行，減少人力物力的浪費；加強工程資料管理工作也有利于企業加強工程的監督，為工程質量檢查、工程結算、工程審計監督提供重要的依據。
3現階段建設工程資料管理環節中存在的問題
3.1對工程資料管理認識不足
在工程建設過程中，大多重視工程的進度和質量，將大部分精力放在實體工程質量、工程進度和核心工程方面，常常在工程竣工前，才想起工程資料，于是緊急調集人員進行管理和補齊，但是這種方法，常常造成工程資料的不準確和錯誤。
3.2管理制度不健全
工程資料管理工作面廣量大、紛繁蕪雜，牽涉的部門多、范圍廣，要實施有效的資料管理，必須有一套嚴格、規范、細致的制度做保障。但是許多工程項目沒有建立這方面的制度或者制度不健全。特別是對有關參建單位的資料管理工作，因為沒有有效制度進行約束，很多重要的技術資料沒能得到有效管理，在工程結束后被廢棄或丟失，十分可惜。
3.3管理人員素質不高
目前大多數工程項目采用項目經理負責制或項目法人負責制，從事工程資料管理工作的人員，大多是采購、施工、技術人員兼職，缺乏專業知識和專業方法，并且由于這些人員還同時負責其他工作，在思想上、精力上不能專心致志、貫徹始終的做好資料管理，難以形成穩定的資料管理組織體系，影響了管理工作。
3.4開發利用不夠
工程資料管理是項目全過程的詳細記錄，對于以后的類似工程建設具有很高的參考借鑒價值，充分開發利用工程技術資料有十分重要的意義。
4完善整改措施及其應用效果分析總結
4.1完善制度
項目主管單位要建立健全工程建設資料管理制度體系，明確部門、管理人員職責分工，對建設單位、監理單位、檢測單位資料管理提出明確要求，按照時間節點細化各階段資料收集、整理、建檔的工作流程和目標任務。總體上構建各單位資料管理人員配備、管理流程到位、階段任務明確的網絡體系，在工作開展中做到責任到人、任務到邊、管理可控的良好格局。
4.2提高人員素質
面對新要求，資料管理人員要有先進工作作風，自覺學習相關政策法規、檔案管理、計算機及信息化等專業知識，同時保持完善細節，履行職責，保證效率的思想。既要善于溝通，積極主動地了解工程建設進展情況，也要對于工程資料的收集整理工作要做到慎、全、嚴、細。
4.3加強合規管理
建設工程資料管理與工程建設同步開展，是實施合規管理、完整性管理的重要保障。工程建設從立項階段開始就要啟動資料管理工作，在建設過程中將不斷產生的各方面資料通過全面收集、有效整編、合理審定進行建檔保存，在竣工驗收時與竣工檔案名錄進行比對實施有效補充和完善，確保工程資料的全面性、有效性。
4.4強化監督檢查
項目主管單位對于工程資料管理工作要實施定期檢查和專項督查相結合。一方面檢查工程資料的完備性、完好性、系統性、時效性，對管理人員的工作能力和工作水平進行有效檢查，對發現的因態度問題產生的失誤立即予以處理；另一方面對在檢查中發現的資料不全、模糊不清等情況及時糾正，立即補缺補漏，確保工程資料的有效性。
5結語
建設工程資料管理工作是工程項目管理的重要組成部分，是體現一個企業合規管理、科學管理水平的有效組成部分。實施嚴格的建設工程資料管理，通過一系列的制度建設、人員培訓、流程制定等措施的推進，不僅能提高資料管理水平為工程建設和后續維護提供有力的支撐，也能發揮一定的社會效益和經濟效益，是油田企業在面對市場形勢需要進一步縮減投入、降本增效的有效途徑。
參考文獻
第7篇：公司管理制度合規管理范文
12日，動力車間接到調度令，空壓站開啟4#壓縮機加載運行，冷卻系統投運，自此，動力車間進入邊檢修邊開工的狀態。
因為生產特殊、任務緊迫，車間一開始就以“安全、高效、合理”的工作思路，積極組織檢修任務，每天根據施工進度提前部署作業票據的內容，保證檢修時間合理安排，同時加大施工現場的走動式管理力度，確保施工質量，此次檢修期間，共更換閥門個，更換大型設備 臺，現有設備改進臺， 處場地改擴建中；
合理安排施工作業現場，嚴格執行作業票管理制度，積極和承包商加強溝通，及時掌握施工方生產動態，嚴格按照施工設計要求和安全操作規程施工，對重點工序嚴格把關；
第8篇：公司管理制度合規管理范文
2008年4月23日，國務院公布了《證券公司監督管理條例》（6月1日起施行，以下簡稱《條例》）。《條例》針對證券公司在發展過程中暴露出來的一些突出問題，如證券市場準入條件、客戶資產保護、證券公司治理結構等進行了詳細規定，同時為證券公司的創新發展留下了必要的空間。《條例》關于高管人員有四大看點，這主要體現在其中的第三章。
擴大獨董適用，強化監督職能
獨立董事制度在我國本是上市公司治理結構中的一項制度，最早見于1997年12月證監會的《上市公司章程指引》第112條“公司根據需要，可以設獨立董事”。2001年8月，證監會頒布《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》，規定上市公司應當建立獨立董事制度。此次出臺的《條例》將獨立董事制度引入證券公司中來，《條例》第19條規定:“證券公司可以設立獨立董事，證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。”而根據《證券法》的規定，證券公司既可以是有限責任公司，也可以是股份有限公司。可見，《條例》將獨立董事制度的適用范圍擴展到了所有形式的證券公司。
值得注意的是，在此前的《證券公司監督管理條例》征求意見稿中，證券公司被要求“應當”設立獨立董事，并且獨立董事不得少于董事總數的三分之一，此要求與對上市公司的要求一致。而在正式公布的《條例》中，“應當”被“可以”所替代，且獨立董事的比例也未規定。似乎，《條例》的規定較“征求意見稿”更為寬松。但《條例》第20條規定:“證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。”而且，《條例》規定證券公司經營經紀、資產管理、融資融券以及承銷與保薦業務中兩種以上的，董事會必須設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，以加強證券公司的內部風險控制。因此，如果經營上述兩種以上的綜合業務的證券公司，實際上是必須設立獨立董事的。
增設職能機構，拓展高管范圍
引入專門委員會制度。董事會下的各專門委員會一般由公司根據經營管理需要自主設立，但鑒于證券公司的特殊性，其經營范圍越廣，內部控制就越顯得必要，故《條例》第20條規定:“證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權”，以加強證券公司的內部風險控制。與《上市公司治理準則》關于上市公司專門委員會的規定相比，《條例》該款屬于強行法，對證券公司的要求更為嚴格。
擴大證券公司高管人員范圍。《公司法》第217條規定:“高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程指定的其他人員。”即只有上市公司的董事會秘書才是公司高管。此次《條例》第21條規定:“證券公司設董事會秘書，董事會秘書為證券公司高級管理人員”，將所有證券公司的董事會秘書都列入高管的范疇。實踐中，一般只有上市公司才設董事會秘書，法律并不強制非上市公司設置董事會秘書，但此次《條例》要求所有證券公司都要設立董事會秘書，從而使其成為常設職位。
另外，大型公司往往在董事會下設立執行委員會、管理委員會等機構行使證券公司經營職權，對此，《條例》第22條規定:“證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。”進一步擴充了證券公司高級管理人員的范圍。此次《條例》基本上保留了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第2條對證券公司高級管理人員的規定，是對《公司法》相關規定的進一步補充和細化。
設立合規負責人，建立合規管理制度
此次《條例》的突出亮點之一在于規定了證券公司的合規管理制度。在金融風險頻發的現代社會，合規管理制度建設對證券公司的穩健發展至關重要，直接影響著證券公司的安危、興衰和成敗，是公司核心競爭力的重要組成部分，是行業生存和發展的基本保障，也是提高監管有效性，拓寬證券公司自我探索、自我發展和自主創新空間的需要。《條例》第23條規定證券公司應當設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查，當合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告，并同時按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告。該條還規定合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并經國務院證券監督管理機構認可。從而對合規負責人在證券公司中的作用作出了明確規定，正式確定了證券公司合規負責人的法定地位。實踐中，一些證券公司如國金證券和平安證券已經設立“合規總監”職位。
同獨立董事一樣，合規負責人在證券公司中的監督角色決定了其必須保持自身的獨立性。《條例》規定:“合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務”，防止潛在的角色沖突。
合規負責人的職能使其有時可能會與證券公司的短期利益相沖突，為了保障合規負責人及合規部門的工作能有效進行，同時保障合規負責人個人權利不受侵害，必須提供一系列必要的制度予以保障。對此，《條例》第23條第3款規定:“證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。”從而為合規負責人依法履行職責提供了基本的制度保障。但僅此一條規定對合規負責人履行職能的保障略顯單薄，有必要在日后制定更為具體的保障措施。
規定任職資格，完善高管監管
第9篇：公司管理制度合規管理范文
關鍵詞：水利工程；施工項目；管理制度
1 精細化管理內涵
隨著國家對社會分工以及服務管理質量上的要求越來越趨向于精細化，使得管理的精細化成為現代管理理念中的重要理念。精細化管理最早產生于發達國家，是發達國家管理體系中的一種理念，是管理理念在現展的新興產物。現代的管理學者將管理分為了三各層次：其一，規范化，即管理要有一定的規范，在一定的準則內完成管理任務。其二，精細化，即抓住管理關鍵要點，以細致的管理標準執行管理行為。其三，個性化，即在規范化和精細化的同時，擺脫教條主義，開展具有自身特點的管理行為。精細化管理是以常規意義上的管理為基礎，使常規管理得到升華，促使常規管理進入全新領域的關鍵方式。通常意義上的精細化管理就是充分貫徹“精”、“細”的內涵，抓住每一相管理工作中的細節，使管理工作更加細化、更加量化。所謂“精”，就是指在進行管理工作時，找準工作的關鍵點，切中要害，把握工作中的核心環節。所謂“細”，就是指細致入微的進行管理工作，無論是考核還是監督，甚至是執行管理工作的環節都應該在依據管理的標準的基礎上，細致完成工作。精細化的管理是以堅實的規章為基礎，以規范管理人員的行為為指導，做到將責任落實到實處，力求形成一種優良的管理工作執行方案。
2 精細化管理在水利施工項目實施中的重要性
2.1 水利工程企業需要通過實施精細化管理來應對市場競爭
隨著國家對水利工程項目支持力度的加強，越來越多的水利工程企業出現在人們的視野中。相較以往更多的水利工程企業勢必產生更加激烈地競爭環境，在這種競爭環境日趨嚴重的今天，水利工程企業想要脫穎而出，在水利工程施工中占領一席之地需要具備以下條件：第一，企業員工要具有扎實的專業知識。扎實的專業知識可確保企業順利完成水利工程施工任務，摒除因為專業知識不牢靠而導致的錯誤。第二，企業自身要具有合法的水利工程項目施工資質。依法建立是水利工程企業的根本，在遵守法律的基礎上，開展水利工程項目施工是每個水利工程企業健康發展的重中之重。第三，優秀的管理理念是水利工程企業發展的關鍵。前兩個條件是現今大多數水利工程企業所能夠做到的，而要想脫穎而出，就需要另辟奇徑，從企業的管理理念上入手。精細化的管理可以使企業從細微處入手，在合理的范圍內降低成本，只有這樣才能使企業在如此激烈的競爭環境中取得利益，并脫穎而出。
2.2 精細化的管理是創建資源節約型、環境友好型社會的需要
通過對水利工程企業進行精細化的管理，就水利工程項目的施工來講可以在人力上、財力上以及物力上最大限度地減少了不必要地浪費，從而降低了水利工程項目在施工中的成本，并提高了水利工程中所涉及的各方面資源以及資金的使用效益。同時，精細化的管理也使得水利工程項目在施工中合理注意施工所帶來的環境污染，以實際的行動證明水利工程項目的施工是節約型的施工，也是建設節約型、友好型社會的表率。
3 在水利工程項目施工中推行精細化管理
3.1 轉變水利工程施工中的管理觀念
精細化的管理觀念是由發達國家產生，并逐步進入到我國水利工程企業的視野中。更多的企業開始認識到其更加先進、更加精細的管理文化，并開始嘗試將其運用到自身的水利工程項目建設中。但是，目前仍然還有很多企業并不重視精細化的管理，認為精細化的管理過程較傳統管理過于繁瑣，與從事施工的企業不相符合，而且實施起來也較為繁瑣。這種觀念已經無法適應改革開放以來的國家整體水利工程項目施工的環境，傳統粗放式以及外延擴大式的管理模式已經無法滿足企業的需求。為了避免傳統的管理觀念所給水利工程項目施工帶來的弊端，積極在行業內部推行精細化管理顯得尤為重要。因此，需要積極主動轉變水利工程施工中的管理觀念，推行精細化管理。
3.2 加強水利工程企業規范化建設
科學化管理分為規范化管理、精細化管理和個性化管理三個不同的階段和層次。要推行精細化管理首先要加強規范化建設，建立健全各項規章制度并將其落到實處，只有在規范化管理達到一定的基礎和水平之后，精細化管理的實施才不致成為“空中樓閣”。在項目精細化管理探索過程中，我們結合項目實際，設計制定了八個方面的管理制度，包括：（1）施工技術文件編制規范，包括單位、分部、分項施工組織設計，年度、季度、月施工計劃編制，工程計量結算等；（2）現場管理制度，包括各管理崗位、工種的崗位責任制，現場管理制度、場容場貌管理制度等；（3）勞動紀律，包括考勤制度、請假制度等；（4）成本管理制度，包括材料采購、領用，倉庫管理、材料節約獎勵制度等；（5）財務管理制度，包括資金使用管理制度、業務費用開支規定等；（6）合同管理制度，包括分包單位評估制度、分包單位合同管理制度等；（7）勞動用工制度，包括工資制度、收入分配考核制度等；（8）后勤管理制度，包括辦公室管理制度、資料文件收發制度、食堂管理制度等。但凡企業都有規章制度，但涉及到各個施工項目則往往失之于“千崗一面”，不切實際。以施工項目五大員為例，崗位職責往往沒有結合項目業務流程專業化，具體性地描繪崗位的工作權責。而精細化管理需要的是能夠實實在在指導不同崗位的員工履行職責、開展工作的規范指引，實現各崗位職責的精確定位。在設計員工崗位職責時，我們對崗位管理的職責權限作了明確界定。
3.3 提高全員素質是精細化管理的重要保障
施工企業是勞動密集型企業，目前管理人員尤其是施工隊人員素質參差不齊，技術水平較低，而實施精細化施工管理要求有較高管理水平和技能的管理人員，因此，必須花大力氣培養和造就大批專業人才。
3.4 注重過程控制，實現精細化管理
制定具有可操作性、易執行的管理程序，也是精細化管理的重要工作。為了使各項管理制度落到實處，需要明確各項工作的程序。比如，單位工程施工組織設計由項目技術負責人編制，公司總工審核；分部、分項工程施工組織設計由專業工程師編制，項目技術負責人審核；作業指導書由工段長或技術員編制，專業工程師審核；要求分級編制分級負責。作業指導書的編制將施工作業分成若干個步驟或作業程序，并對每一個程序再規定工作的具體時限和要求，使得工作人員只要按照作業程序操作即可完成。作業指導書的編制內容規定必須有施工工藝、作業工時、設備和工器具、作業人數、質量要求、安全、標準化和環保注意事項等。
參考文獻
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