知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法精選(九篇)

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第1篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法范文

關(guān)鍵詞: 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 質(zhì)押融資 財(cái)政支持政策 貼息

內(nèi)容提要: 現(xiàn)行各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資貼息、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)蓉?cái)政支持政策的設(shè)置和實(shí)施呈現(xiàn)出政策目標(biāo)單一、支持標(biāo)準(zhǔn)和力度不一、資金保障和政策可持久性不足，法律效力不足、政策支持前景不甚明朗等問(wèn)題。政府應(yīng)以政策性融資為主，建立長(zhǎng)期穩(wěn)健的中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的政策支持機(jī)制，在省一級(jí)層次上實(shí)現(xiàn)政策支持的統(tǒng)一是必要和可行的。

 

 

    一、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政府支持政策的必要性

    (一)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資內(nèi)在需求和客觀條件的形成

    知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是企業(yè)將其合法擁有且目前仍有效的專利權(quán)、注冊(cè)商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)，從銀行等金融機(jī)構(gòu)取得資金，并按期償還本息的一種融資方式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押制度早在1995年《擔(dān)保法》中就被確立，但此后十多年中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押在企業(yè)與銀行的融資擔(dān)保活動(dòng)中并未被重視。[1]隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的深入，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新快速發(fā)展，中小企業(yè)尤其是科技創(chuàng)新型中小企業(yè)迅速發(fā)展，成為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最有活力的重要力量之一，但同時(shí)面臨著發(fā)展不穩(wěn)定和融資難的瓶頸:一方面，企業(yè)急切需要融資但缺少金融機(jī)構(gòu)可接受的有形財(cái)產(chǎn)作擔(dān)保品，另一方面，企業(yè)擁有具有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來(lái)越多，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價(jià)值一直被閑置。利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行質(zhì)押，可以克服企業(yè)缺少有形財(cái)產(chǎn)擔(dān)保品的困難，為解決中小企業(yè)“融資難”問(wèn)題提供了一條很好的途徑;同時(shí)，企業(yè)通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保價(jià)值的利用，可切實(shí)了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的特殊屬性及巨大價(jià)值所在，充分認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化中影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值生成和溢發(fā)的有利和不利因素，從而促進(jìn)企業(yè)主動(dòng)地加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、運(yùn)用和管理。而對(duì)銀行等融資企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資價(jià)值的利用也是其進(jìn)行金融創(chuàng)新、拓展新業(yè)務(wù)和發(fā)展?jié)撛趦?yōu)質(zhì)客戶的一個(gè)很好途徑。企業(yè)和銀行之間雙方實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資形成了內(nèi)在需求和客觀條件。

    (二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資成為我國(guó)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的政策手段

    在宏觀層面上，政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作的主動(dòng)引導(dǎo)和推動(dòng)，可以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和機(jī)制的完善，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)和交易環(huán)境的建設(shè)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)交易的和價(jià)值實(shí)現(xiàn)等，這在我國(guó)全面實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和應(yīng)對(duì)全球金融危機(jī)的背景下，具有特殊的政策價(jià)值和實(shí)踐意義。2007年新修訂的《科技進(jìn)步法》和2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》先后明確要求推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資不再純粹是企業(yè)與銀行雙方作為私主體之間的一種商業(yè)化市場(chǎng)交易活動(dòng)，而已成為一種金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新相結(jié)合的具有顯著政策目標(biāo)因素的活動(dòng)，是被利用為實(shí)施“知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、運(yùn)用、管理和保護(hù)”四大戰(zhàn)略目標(biāo)內(nèi)容，促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新、實(shí)施政府產(chǎn)業(yè)政策、解決中小企業(yè)融資難、推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展以保障地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展等的政策工具和手段。

    國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為積極實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)工作作為支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的重要舉措，先后于2008年底、2009年9月和2010年7月在全國(guó)確定了三批共16個(gè)城市或地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為試點(diǎn)單位，[2]同時(shí)，許多地方也積極參與探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資實(shí)踐。根據(jù)國(guó)家專利質(zhì)押登記管理系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)，2009年專利權(quán)質(zhì)押登記168份，質(zhì)押金額74．59億元，相比2008年的13．84億元，增長(zhǎng)了近60．8億元。[3]2010年專利質(zhì)押登記362件，質(zhì)押金額65．9696億元，著作權(quán)質(zhì)押合同登記77件。[4]截至2010年7月，全國(guó)已有24家商業(yè)銀行和16家擔(dān)保機(jī)構(gòu)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記。[5]知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)相比之前有相當(dāng)大的發(fā)展。

    (三)當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的難點(diǎn)及實(shí)施政策支持的必要性

    目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的特征是，以商業(yè)化、市場(chǎng)化為基點(diǎn)來(lái)落實(shí)政策目標(biāo)的內(nèi)容。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資存在巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)權(quán)處置風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等諸多風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)押融資實(shí)踐操作的難度很大，不僅需要金融機(jī)構(gòu)本身大量風(fēng)險(xiǎn)防范措施的跟進(jìn)，而且需要第三方的擔(dān)保支持、專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所甚至保險(xiǎn)及再擔(dān)保(保證保險(xiǎn))機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的參與。企業(yè)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資存在程序環(huán)節(jié)復(fù)雜、融資成本高等問(wèn)題。據(jù)專家推算，以200萬(wàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款為例，基準(zhǔn)利率5．31，銀行對(duì)中小企業(yè)的貸款利率一般上浮30%，另加相關(guān)財(cái)務(wù)費(fèi)用約為8‰，評(píng)估費(fèi)用1%，登記手續(xù)等費(fèi)用約2．5‰，擔(dān)保費(fèi)用約2%，合計(jì)融資成本將達(dá)10%－12%。而民間融資成本一般約為銀行的2．66倍，按基準(zhǔn)利率5．31計(jì)，融資成本約為14．12%。[6]知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資成本接近于民間融資成本。高風(fēng)險(xiǎn)、高成本構(gòu)成銀行、企業(yè)雙方參與融資積極性不高的主要原因，形成了政府熱情高漲而質(zhì)押融資當(dāng)事人積極性不高的反差現(xiàn)象。故此，有必要針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的難點(diǎn)，以降低企業(yè)的融資成本、分散金融機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的融資風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，發(fā)揮政府的引導(dǎo)和促進(jìn)作用。

    為此，制定實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的企業(yè)貼息政策、專項(xiàng)資金政策和金融風(fēng)險(xiǎn)分散補(bǔ)償政策具有十分緊迫的必要性，也是國(guó)家政策目標(biāo)的基本要求?！吨行∑髽I(yè)促進(jìn)法》第10條明確規(guī)定中央財(cái)政設(shè)立扶持中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金，并要求地方政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況為中小企業(yè)提供財(cái)政支持。2006年11月23日頒布的《關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)的意見(jiàn)》(〔2006〕90號(hào))提出對(duì)從事中小企業(yè)貸款擔(dān)保的擔(dān)保機(jī)構(gòu)逐步建立擔(dān)保損失補(bǔ)償機(jī)制。國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于當(dāng)前金融促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》(〔2008〕126號(hào))，明確要求落實(shí)對(duì)中小企業(yè)融資擔(dān)保、貼息等扶持政策，鼓勵(lì)地方政府通過(guò)資本注入、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确绞街С中庞脫?dān)保公司。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自始就將貼息、扶持中介服務(wù)等確定為試點(diǎn)工作的主要政策措施和任務(wù)之一。

    二、各地政府實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資支持政策的情況

    筆者收集的資料顯示，目前全國(guó)除黑龍江、山西、廣西、新疆、[7]西藏等省(自治區(qū))外，大部分省區(qū)都出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款貼息等政府財(cái)政支持政策。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全國(guó)各地頒發(fā)的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策的政府文件有70多個(gè)。我們將主要地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政府支持政策實(shí)施情況列表如下:

    分析這些資料可見(jiàn)，北京、上海、廣州等東部發(fā)達(dá)地區(qū)出臺(tái)的政策比較完善，包括北京市海淀區(qū)與朝陽(yáng)區(qū)、上海市浦東新區(qū)、閔行區(qū)、徐匯區(qū);廣州市及黃浦區(qū)、番禺區(qū)、佛山市南海區(qū)和東莞市。政策探索較為進(jìn)步的地區(qū)有武漢市、南昌市、重慶市、天津市等。其他試點(diǎn)單位或地區(qū)也初步實(shí)施了一些舉措。其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資支持政策主要有貼息、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助、評(píng)估費(fèi)補(bǔ)助、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)助、擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)助、項(xiàng)目?jī)?yōu)先支持、貸款損失補(bǔ)貼、交易費(fèi)補(bǔ)助等方式，中其28個(gè)省的市、縣出臺(tái)了貼息政策;政策扶持對(duì)象覆蓋了企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)，在扶持知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資類型上覆蓋了專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)。浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的探索工作在全國(guó)比較前列。2009年1月和3月先后出臺(tái)了《浙江省專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法》、《浙江省商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押貸款暫行規(guī)定》，共有29個(gè)地區(qū)市或下屬縣(市)出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的具體政策，其中，出臺(tái)了財(cái)政支持政策的有溫州和湖州，[8]余姚、桐鄉(xiāng)、海鹽、[9]安吉和長(zhǎng)興縣、[10]金華市[11]等地將科技信用擔(dān)保支持政策擴(kuò)大到知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中，[12]有六個(gè)縣市規(guī)定了貼息政策。這些支持政策有效地推動(dòng)了浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資實(shí)踐的發(fā)展。

    三、各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資財(cái)政支持政策的比較分析

    (一)具體政策設(shè)置和實(shí)施的狀態(tài)

    分析各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的具體政策設(shè)置和實(shí)施狀態(tài)，可見(jiàn)以下特點(diǎn):

    1．出臺(tái)政策的層級(jí)及部門。相關(guān)政策的層級(jí)一般是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)的區(qū)或市級(jí)，但開(kāi)始逐步走向地區(qū)市、省(直轄市)級(jí)。出臺(tái)政策的部門主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門如知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或工商局、科委或科技廳。另外，部分地區(qū)以一級(jí)政府的名義出臺(tái)，部分地區(qū)由幾個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門及金融監(jiān)管部門包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、工商局和版權(quán)(文化)局以及金融辦、銀監(jiān)局、人行等聯(lián)合出臺(tái)，或成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款管理的聯(lián)合工作組共同出臺(tái)政策。

    2．資金來(lái)源。一般來(lái)自于各地政府財(cái)政的科技支持專項(xiàng)基金，也有政府預(yù)算另設(shè)定專項(xiàng)基金。

    3．適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型。根據(jù)出臺(tái)政策的部門不同而有不同。單獨(dú)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或科技廳出臺(tái)的政策，一般僅適用于專利權(quán)質(zhì)押貸款;由一級(jí)政府或科委幾個(gè)主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門、金融管理部門共同出臺(tái)的政策，適用專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型的質(zhì)押貸款。2010年北京海淀區(qū)中關(guān)村、朝陽(yáng)區(qū)，上海閔行區(qū)等地出臺(tái)的政策全面資助各類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押或組合擔(dān)保融資。浙江省余姚市科技局出臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資貼息政策適用于專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)質(zhì)押。

    4．政策支持方式及適用的主體。政策支持方式主要分為兩類:一類是對(duì)企業(yè)的融資成本包括貸款利息和其他融資費(fèi)用的補(bǔ)貼政策:另一類是對(duì)金融機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)的貸款風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傉吆痛龠M(jìn)融資積極性的獎(jiǎng)勵(lì)政策。適用政策的主體主要是融資企業(yè)和銀行等金融機(jī)構(gòu)，中介機(jī)構(gòu)主要包括參與融資中介服務(wù)的擔(dān)保公司、評(píng)估機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、再擔(dān)保公司以及律師事務(wù)所等。

    分析具體的政策支持類型及其主要內(nèi)容，可見(jiàn):

    其一，對(duì)企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼政策包括貸款利息的補(bǔ)貼和其他融資費(fèi)用的補(bǔ)貼。

    (1)對(duì)企業(yè)的貼息政策:包括貼息率、貼息最高限額、貼息期限等。貼息率:一般按基準(zhǔn)利率計(jì)，給予所付利息30%至50%的補(bǔ)貼，更高的有60%甚至70%;[13]北京海淀區(qū)按企業(yè)信用等級(jí)實(shí)行20－40%的差別貼息政策。最高限額:一般在20至50萬(wàn)元，[14]有的則直接規(guī)定受貼息的貸款額度。[15]貼息期間:一般為1年。

    (2)對(duì)企業(yè)的融資費(fèi)用補(bǔ)貼政策。擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)貼政策:一般全額補(bǔ)貼(如北京海淀區(qū)、上海閔行區(qū))，最高20萬(wàn)(廣州);有的規(guī)定比例:擔(dān)保責(zé)任余額的1%(江蘇蘇州)。評(píng)估費(fèi)補(bǔ)貼政策:一般是補(bǔ)貼一半，如上海閔行區(qū)、浙江省海鹽縣;有些規(guī)定了最高限額，如廣州市3萬(wàn)元，浙江省海鹽為5萬(wàn)元。其他費(fèi)用補(bǔ)貼政策:如上海閔行區(qū)補(bǔ)貼包括保險(xiǎn)費(fèi)、登記費(fèi)用、律師費(fèi)用等。

    其二，對(duì)銀行等金融機(jī)構(gòu)的貸款獎(jiǎng)勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

    (1)獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)助政策。如上海閔行區(qū)對(duì)銀行等融資機(jī)構(gòu)給予貸款額度的2．5%獎(jiǎng)勵(lì);浙江省安吉縣每年給予銀行年貸款額度1．5%的補(bǔ)助。海南對(duì)貸款銀行給予貸款額的0．5－1%獎(jiǎng)勵(lì)。

    (2)對(duì)銀行的損失補(bǔ)償政策。如浙江省安吉縣、長(zhǎng)興縣等，對(duì)貸款人的貸款損失給予10%的補(bǔ)償。陜西省規(guī)定發(fā)明專利權(quán)質(zhì)押貸款損失，由省政府專項(xiàng)基金墊付式風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

    (3)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金政策。廣東省東莞市對(duì)直接融資的金融機(jī)構(gòu)，從科技貸款風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照金融機(jī)構(gòu)貸款的5%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，對(duì)貸款本金損失額達(dá)到70%的，在該貸款風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額度內(nèi)給予補(bǔ)償。上海浦東區(qū)建立了反擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制:貸款逾期不獲清償，生產(chǎn)力中心承擔(dān)95－99%的風(fēng)險(xiǎn)損失，銀行自擔(dān)1－5%。四川省成都市的分擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制:生產(chǎn)力中心和銀行按9:1的比例分?jǐn)傎J款損失。湖北省武漢市等地采用的反擔(dān)保融資機(jī)制主要借鑒了上海浦東區(qū)的模式。重慶銀行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)貼:給予貸款額不超過(guò)2%的補(bǔ)助，最高100萬(wàn)元。

    (4)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的利息補(bǔ)貼政策。浙江省金華市對(duì)于那些給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款利率不超過(guò)基準(zhǔn)利率的銀行，按年利率1%—3%的標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)息。長(zhǎng)興縣對(duì)貸款人執(zhí)行同期基準(zhǔn)利率上浮20%以內(nèi)(含20%)的貸款，按新增貸款利息的30%給予補(bǔ)助。

    其三，對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助

    (1)對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)政策:給予社會(huì)服務(wù)擔(dān)保公司(非政策性擔(dān)保公司)獎(jiǎng)勵(lì)貸款額度的3．5%;給予評(píng)估公司獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)估費(fèi)的25%(如，上海市閔行區(qū))。

    (2)對(duì)融資中介機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼政策:佛山市南海區(qū):對(duì)中介機(jī)構(gòu)按實(shí)際貸款額度的3．25%對(duì)融資中介費(fèi)補(bǔ)貼，按此比例計(jì)不足4萬(wàn)元的，給以基礎(chǔ)補(bǔ)助4萬(wàn)元。

    (二)各地支持政策和實(shí)施狀態(tài)發(fā)展趨勢(shì)的分析

    1．政府財(cái)政支持政策的設(shè)置從單一政策目標(biāo)向多重政策目標(biāo)發(fā)展。大部分地區(qū)以降低企業(yè)融資成本為單一政策目標(biāo)，政策設(shè)置比較完善的地方則確立了降低企業(yè)融資成本和分?jǐn)偨鹑跈C(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)融資風(fēng)險(xiǎn)的雙重政策目標(biāo)。

    2．政府支持政策隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資實(shí)踐的推進(jìn)而明顯加強(qiáng)，政策支持力度與各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)相對(duì)應(yīng)。早期出臺(tái)的財(cái)政扶持政策支持力度弱，支持政策類型少;新出臺(tái)的財(cái)政扶持政策的支持力度則更大，支持政策類型也越多，政策也相對(duì)周全。北京、廣州、上海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)出臺(tái)的支持政策有力，政策嚴(yán)密性強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資類型和創(chuàng)新模式多，支持政策的規(guī)則更細(xì)化。而經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資實(shí)踐開(kāi)展的狀態(tài)則相對(duì)較弱，支持政策也較差。

    與各地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策相比，除北京、上海和廣東三個(gè)地區(qū)外，大部分地區(qū)呈現(xiàn)出政策目標(biāo)單一、支持標(biāo)準(zhǔn)和力度不一、規(guī)范性不足、支持前景不甚明朗等問(wèn)題。政策支持目標(biāo)主要針對(duì)企業(yè)，較少考慮銀行等金融機(jī)構(gòu);對(duì)中介機(jī)構(gòu)支持主要考慮了擔(dān)保機(jī)構(gòu)或評(píng)估機(jī)構(gòu)，較少適用于律師事務(wù)所、再擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司等中介機(jī)構(gòu)。適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型主要為專利權(quán)(發(fā)明和實(shí)用新型專利)，對(duì)商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等其他種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他財(cái)產(chǎn)組合擔(dān)保融資的支持政策不明確。縣區(qū)級(jí)支持政策則存在可持久性、資金來(lái)源保障性以及政策的法律效力等不足。財(cái)政支持政策的狀態(tài)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作的發(fā)展不相一致。

    四、完善政策的建議和思路

    應(yīng)該清晰的認(rèn)識(shí)到，我國(guó)當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資并非僅僅是一種私主體的科技型中小企業(yè)與銀行等融資機(jī)構(gòu)之間的市場(chǎng)擔(dān)保融資交易活動(dòng)，而是以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施與促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展為宏觀與微觀目標(biāo)相結(jié)合的政策手段和金融工具，政府應(yīng)采取政策性融資為主的思路，建立長(zhǎng)期穩(wěn)健的中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的政策支持機(jī)制。另外，由于我國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不平衡，中小企業(yè)科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展存在較大的地區(qū)差異，因而在全國(guó)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資支持政策存有困難且也無(wú)必要，但在省一級(jí)實(shí)現(xiàn)政策上的統(tǒng)一是必要和可行的。為此，我們提出完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資貼息和補(bǔ)償政策的具體思路如下:

    (一)出臺(tái)省級(jí)層次統(tǒng)一的融資財(cái)政支持政策，作為整個(gè)政策的基點(diǎn)。并且應(yīng)考慮，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門和金融主管部門聯(lián)合在國(guó)家層面上出臺(tái)專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的部門規(guī)章。

    (二)劃清知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門的管理職權(quán)和職責(zé)，理順知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的管理體系和權(quán)限。應(yīng)確定長(zhǎng)期穩(wěn)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資政策支持專項(xiàng)資金，明確資金來(lái)源、實(shí)施、管理和監(jiān)督的主管部門。

    (三)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資機(jī)制的創(chuàng)新，擴(kuò)大新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資和政策性支持的適用范圍，包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資品類型、融資擔(dān)保方式和融資企業(yè)的適用范圍。推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的擔(dān)保機(jī)制創(chuàng)新，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他財(cái)產(chǎn)的組合擔(dān)保等給予政策支持。

    (四)支持政策應(yīng)具有全面性，既包括對(duì)企業(yè)的政策支持，也包括對(duì)銀行等融資機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)的政策支持。對(duì)企業(yè)的政策支持，除了采取貸款利息補(bǔ)貼外，還應(yīng)考慮對(duì)企業(yè)融資的中介擔(dān)保、評(píng)估等其他費(fèi)用的補(bǔ)貼，以減輕融資負(fù)擔(dān)。機(jī)會(huì)優(yōu)先政策也有必要繼續(xù)維持。建立金融機(jī)構(gòu)的財(cái)政支持政策，激勵(lì)銀行等多種金融機(jī)構(gòu)融資的積極性，有效分散融資風(fēng)險(xiǎn)。

    (五)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的政策支持不應(yīng)僅限于擔(dān)保機(jī)構(gòu)，還應(yīng)包括評(píng)估機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所等。應(yīng)培育具有權(quán)威性的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)當(dāng)?shù)卦u(píng)估機(jī)構(gòu)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，推動(dòng)和提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)的能力和水平。

    (六)推動(dòng)和鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，有針對(duì)性地開(kāi)發(fā)包括責(zé)任保險(xiǎn)、保證保險(xiǎn)、信用保險(xiǎn)等多種類型的保險(xiǎn)產(chǎn)品，給予保險(xiǎn)公司以經(jīng)營(yíng)費(fèi)用補(bǔ)貼和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策支持。

    (七)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資型融資的探索，促進(jìn)證券、信托、風(fēng)險(xiǎn)投資等知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資機(jī)制的開(kāi)展，對(duì)證券機(jī)構(gòu)、信托機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的政策支持。

 

 

 

注釋:

[1]自1996年10月1日《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》實(shí)施至2006年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記備案的專利權(quán)質(zhì)押合同共計(jì)324件，參見(jiàn)盧志英:《專利權(quán)質(zhì)押融資現(xiàn)狀分析》，載《中國(guó)發(fā)明與專利》2007年第6期，第45－47頁(yè)。

[2]16個(gè)試點(diǎn)單位包括:第一批(2008年底確立):北京市海淀區(qū)、長(zhǎng)春、湘潭、佛山市南海區(qū)、寧夏和南昌;第二批(2009年9月確定):成都、無(wú)錫、溫州、宜昌、廣州和東莞;第三批(2010年7月確定):上海浦東、天津、鎮(zhèn)江、武漢。

[3]參見(jiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司《專利統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)》中對(duì)2009年我國(guó)專利權(quán)質(zhì)押登記情況的統(tǒng)計(jì)分析。

[4]參見(jiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的《2010年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況》白皮書(shū)。

[5]參見(jiàn)北京博景泓知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)簡(jiǎn)報(bào)》，2010年6、7月合刊第1期，第2頁(yè)。

[6]參見(jiàn)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)的實(shí)踐及對(duì)策分析》，www．kejicy．com/cmsreleasesys/zgkjcy/infodetailed．a(chǎn)spx?id=7023，訪問(wèn)日期:2010年3月31日。

[7]網(wǎng)上搜索:2009年，烏魯木齊商業(yè)銀行向新疆北元—泰瑞和新疆旭日發(fā)放了兩筆專利權(quán)質(zhì)押貸款，但未搜索到新疆的相關(guān)支持政策文件。

[8]2009年5月25日的《溫州市專利權(quán)質(zhì)押貸款貼息辦法(試行)》、2009年8月28日出臺(tái)的《湖州市專利權(quán)質(zhì)押貸款貼息管理辦法(試行)》。

[9]《桐鄉(xiāng)市專利獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法》(桐科〔2010〕17號(hào))、2010年12月16日《海鹽縣專利專項(xiàng)資金管理辦法》、余姚市2010年3月19日《關(guān)于加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的若干政策意見(jiàn)》科技政策的實(shí)施細(xì)則。

[10]2009年7月6日安吉縣科技局、人民銀行頒發(fā)的《安吉縣專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法》、2010年4月28日長(zhǎng)興縣科技局、人民銀行頒布的《長(zhǎng)興縣專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法》。

[11]2010年8月10日的《金華市專利權(quán)質(zhì)押貸款管理暫行規(guī)定》。

[12]2008年3月1日《德清縣科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資(擔(dān)保)風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》，“擔(dān)保機(jī)構(gòu)為科技企業(yè)提供信用擔(dān)?！睂?shí)行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、獎(jiǎng)勵(lì)限額的支持政策，涵蓋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資。

[13]貼息率50%的有北京市海淀區(qū)、廣州市、南昌等，30%的有閔行區(qū)、番禺區(qū)，佛山南海區(qū)35%;湖北黃石市20%至60%的補(bǔ)貼。

第2篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法范文

關(guān)鍵詞：高職院校 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 管理 保護(hù)

中圖分類號(hào)：G71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2011）08-138-02

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展,經(jīng)濟(jì)全球化和科技的突飛猛進(jìn),社會(huì)對(duì)人才的需求發(fā)生了很大變化，具有專業(yè)知識(shí)、多種能力、多種技能、能適應(yīng)多崗位需求的復(fù)合型人才越來(lái)越受到社會(huì)的歡迎。在這樣的發(fā)展形勢(shì)下，高等職業(yè)教育應(yīng)運(yùn)而生。高職院校作為高等教育的一部分，開(kāi)展科研工作是其自身的本質(zhì)特征和自身發(fā)展的規(guī)律所決定的，同時(shí)高職院校在開(kāi)展科研工作中同樣要注意提高科研成果的轉(zhuǎn)化率和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。我國(guó)高職院校具有豐富的智力和技術(shù)資源，擁有豐富潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要領(lǐng)域。由于高職院校是培養(yǎng)具有潛在創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的地方，這些人才具有未來(lái)工作的擴(kuò)散性，因此，具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的覆蓋意義；而高職院校目前約占我國(guó)高?？倲?shù)的70%左右，在校生約占全國(guó)高校在校生總數(shù)的50%左右，所以，做好高職院校大學(xué)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育，提高他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，對(duì)實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，具有潛在的前景和重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其管理內(nèi)容

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們對(duì)其從事智力活動(dòng)而產(chǎn)生的成果依法所享有的專有權(quán)利，主要包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密、原產(chǎn)地域產(chǎn)品、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)等。高職院校作為一個(gè)教學(xué)和科研的地方，在基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用性研究中都會(huì)產(chǎn)生相當(dāng)數(shù)量的科技成果，高職院校依法擁有這些科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是高職院校一項(xiàng)重要的無(wú)形財(cái)產(chǎn)，但由于缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的較為科學(xué)規(guī)范和完善的管理體系，一定程度上造成了高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失，以及較低下的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率，抑制了科技創(chuàng)新的發(fā)展。

高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理主要包括以下內(nèi)容：

1.著作權(quán)。著作權(quán)是高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中最主要的內(nèi)容，范圍包括科技論文、專著、其他文學(xué)藝術(shù)作品以及這些作品的使用和出版發(fā)行權(quán)等等。

2.專利權(quán)。能取得專利權(quán)的客體是指學(xué)院擁有并依法可以取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。專利權(quán)的管理包括從發(fā)明創(chuàng)造立項(xiàng)、可行性論證、專利申請(qǐng)、專利文獻(xiàn)的管理以及專利技術(shù)的許可實(shí)施管理等。

3.商標(biāo)權(quán)。就像企業(yè)的商標(biāo)權(quán)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的域名權(quán)一樣，高職院校及其校辦企業(yè)也擁有校名、校號(hào)、校訓(xùn)、校志以及企業(yè)商標(biāo)等商標(biāo)、商號(hào)權(quán)，如昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院的校名、校訓(xùn)就只專屬昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院。

4、商業(yè)秘密。即非專有技術(shù)，主要是指高職院校的科技成果中不申請(qǐng)專利或無(wú)法通過(guò)申請(qǐng)專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)的那一部分，而以商業(yè)秘密的形式予以保護(hù)。高校在運(yùn)營(yíng)、管理方面自身所擁有的經(jīng)營(yíng)發(fā)展方法、管理訣竅屬商業(yè)秘密范疇。

在高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上，如何更好地處理好學(xué)校、研究者即教職員工以及產(chǎn)業(yè)界等方面之間的利益分配關(guān)系，顯得更為迫切和關(guān)鍵。昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院是2002年經(jīng)教育部批準(zhǔn)成立的一所普通高等職業(yè)技術(shù)院校，學(xué)院辦學(xué)主體是昆鋼集團(tuán)公司。昆鋼被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定為第三批全國(guó)企事業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)單位，試點(diǎn)工作的開(kāi)展，促進(jìn)了昆鋼知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的進(jìn)一步完善，無(wú)形資產(chǎn)的擁有量逐年提升，綜合競(jìng)爭(zhēng)力明顯增強(qiáng)。2010年昆鋼成為第二批全國(guó)企事業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范創(chuàng)建單位。依托企業(yè)優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)了昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)范。

二、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與保護(hù)存在的問(wèn)題

教育部于1999年頒布的《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》，對(duì)保護(hù)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)，激發(fā)教職員工和學(xué)生發(fā)明創(chuàng)造和智力創(chuàng)作的積極性，發(fā)揮高校的智力優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)揮了重要的作用。但是，目前高職院校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)等方面存在著不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)現(xiàn)象依然相當(dāng)嚴(yán)重。其存在的問(wèn)題主要有：

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不足。高職院校的管理層和教職員工中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)是普遍而長(zhǎng)期存在的現(xiàn)象。高職院校教職員工和學(xué)生中相當(dāng)部分對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏必要的了解，缺乏對(duì)《商標(biāo)法》、《專利法》和《著作權(quán)法》等國(guó)家三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的了解和掌握，高職院校管理層和教職員工總體上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)不足?！爸卣撐?，輕專利”的現(xiàn)象在高職院校普遍存在，諸如科研中忽略了專利的申請(qǐng)，又或者在未對(duì)科研成果申請(qǐng)專利保護(hù)前就匆忙將其成果論文予于發(fā)表，前者直接喪失了專利權(quán)的保護(hù)，而后者則因喪失了新穎性無(wú)法獲得專利權(quán)的法律保護(hù)；與此同時(shí)，很多論文或者研究結(jié)果在發(fā)表后就被束之高閣，對(duì)其中具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的作品缺乏評(píng)價(jià)并進(jìn)而申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。上述現(xiàn)象意昧著高職院校在投入大量人力物力財(cái)力進(jìn)行科研的同時(shí)，因缺乏足夠的保護(hù)意識(shí)，從而失去了科研成果通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)化并最終產(chǎn)業(yè)化后可能取得的經(jīng)濟(jì)效益，最終導(dǎo)致高職院校相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種無(wú)形資產(chǎn)的大量流失。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和制度不健全。有些高職院校缺少系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的機(jī)構(gòu)缺乏有效的管理。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于多個(gè)機(jī)構(gòu)管理，其職能的行使是分散的。許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)一般掛靠在科技主管部門內(nèi)，沒(méi)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室或?qū)Ｂ毠芾砣藛T，甚至有關(guān)人員根本不懂有關(guān)法律法規(guī)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)際上處于放任自流、無(wú)人負(fù)責(zé)的狀態(tài)。目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和制度不健全的情況在高職院較為普遍。

3.科技成果轉(zhuǎn)化率較低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專用經(jīng)費(fèi)不足。知識(shí)產(chǎn)權(quán)最終是要通過(guò)科技成果的轉(zhuǎn)化來(lái)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的，而高校包括職稱評(píng)定在內(nèi)的評(píng)價(jià)體系，往往偏重于論文數(shù)量、成果鑒定和獲獎(jiǎng)情況等，而忽略了通過(guò)科研成果的轉(zhuǎn)化來(lái)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

三、加強(qiáng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)的措施

如何建立一整套知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、組織實(shí)施、推廣使用的有效機(jī)制是高職院校校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重點(diǎn)，而形成鼓勵(lì)創(chuàng)新、加強(qiáng)保護(hù)的整體氛圍應(yīng)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)工作的核心，具體有如下措施：

1.更新觀念，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)放在高職院?？蒲泄ぷ鞯闹匾恢?。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的實(shí)踐中，要真正提高高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理水平，首先要解決思想認(rèn)識(shí)問(wèn)題，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，在觀念上創(chuàng)新，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)擺在高職院校工作的重要位置上。提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)主要抓三個(gè)層次：一是領(lǐng)導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。領(lǐng)導(dǎo)決策層的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)是推動(dòng)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的巨大動(dòng)力，領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)識(shí)提高了，才能對(duì)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行宏觀規(guī)劃。二是管理層的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。管理層的意識(shí)是保證學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作正常運(yùn)行、科研管理科學(xué)化、法制化的關(guān)鍵。三是科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)?？蒲腥藛T的意識(shí)是影響學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的重要因素，尤其是影響專利申請(qǐng)的最直接的因素，這個(gè)層次意識(shí)的提高，對(duì)分清個(gè)人作品與職務(wù)作品，個(gè)人發(fā)明與職務(wù)發(fā)明，以及促進(jìn)專利申請(qǐng)和成果轉(zhuǎn)讓都有重要的意義。昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院作為昆鋼企業(yè)所辦的一所高職學(xué)院，依托企業(yè)優(yōu)勢(shì)，積極開(kāi)展校企合作，依托昆鋼科技創(chuàng)新部、技術(shù)中心對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理優(yōu)勢(shì)，已將對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的工作納入重要議事日程。

2.重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律及相關(guān)法規(guī)的宣傳和教育。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的來(lái)臨，其影響已經(jīng)深入到人們的經(jīng)濟(jì)生活中。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在保護(hù)智力創(chuàng)造者合法權(quán)益、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)和文化事業(yè)方面顯得越來(lái)越重要。高職院校要充分利用學(xué)報(bào)、廣播、宣傳欄、校園網(wǎng)等手段宣傳我國(guó)建立的一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有關(guān)法律、法規(guī)，讓全校教職員工清楚知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本概念，真正掌握法律武器；聘請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專家學(xué)者給學(xué)院職工作輔導(dǎo)報(bào)告；編印知識(shí)產(chǎn)權(quán)常識(shí)小冊(cè)子，供大家學(xué)習(xí)參考；不定期地就師生所關(guān)心的難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題組織部分科技人員、科技管理人員舉辦有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的專題研討會(huì)。認(rèn)識(shí)提高了，思想重視了，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這樣一個(gè)長(zhǎng)期、復(fù)雜、層次多、涉及面廣的系統(tǒng)工程才能逐步落到實(shí)處。在昆鋼的支持下，昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院與昆鋼科技創(chuàng)新部合作進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳教育，在學(xué)生的課程以及企業(yè)培訓(xùn)的課程中加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)的內(nèi)容，聘請(qǐng)省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專家授課，收到了較好的效果。

3.加強(qiáng)人才培養(yǎng)，打造高素質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍。高職院校校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的競(jìng)爭(zhēng)，歸根結(jié)底是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的競(jìng)爭(zhēng)。因此，我國(guó)高職院校必須采取得力措施加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)。首先，我們要有培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的專門機(jī)構(gòu)。在有條件的高職院校開(kāi)辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院或知識(shí)產(chǎn)權(quán)系，有計(jì)劃地、系統(tǒng)地、正規(guī)地培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專門人才。在學(xué)科課程中，應(yīng)開(kāi)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)課程，使高職院校學(xué)生普遍具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的基礎(chǔ)知識(shí)。其次，我國(guó)高職校要高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理人才的引進(jìn)工作。我們既可以從國(guó)內(nèi)的一些法律機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)中引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，還可以從國(guó)外引進(jìn)這方面的人才。再次，加大對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培訓(xùn)力度。我們可以通過(guò)開(kāi)辦講座、集中學(xué)習(xí)、到專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)院（系）進(jìn)修等方式對(duì)現(xiàn)有高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才進(jìn)行教育、培訓(xùn)。最后，大力開(kāi)展國(guó)際間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的合作與交流。使我國(guó)高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作與國(guó)際潮流相融合，以此共同推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的創(chuàng)新與進(jìn)步。

4.建立健全保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)章制度。建立健全保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)章制度是高職業(yè)院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法制化、規(guī)范化管理的重要一環(huán)。幾年來(lái)，為貫徹落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，昆鋼相繼修訂了《昆明鋼鐵控股有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》、《昆明鋼鐵股份有限公司專利管理辦法》等規(guī)章制度，使規(guī)章制度的針對(duì)性、有效性和可操作性得到保持和加強(qiáng)，形成了較全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系不斷得到健全完善。針對(duì)昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院實(shí)際，學(xué)院制定了《科研成果管理辦法》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》，使學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作做到有據(jù)可依，有章可循，真正落到實(shí)處。其目的和意義在于保護(hù)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；鼓勵(lì)開(kāi)拓創(chuàng)新，促進(jìn)交流與合作；調(diào)整師生員工與學(xué)校的利益關(guān)系；規(guī)范學(xué)校師生員工的對(duì)外行為。

5.強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制。建立有效的激勵(lì)機(jī)制是高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有力措施，一套完善的激勵(lì)機(jī)制對(duì)高?？蒲辛㈨?xiàng)，專利申請(qǐng)及成果轉(zhuǎn)讓都有巨大的推動(dòng)作用。進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的今天，科研人員和科技管理人員“重論文、重成果、輕專利”的現(xiàn)象仍大量存在，所以高職院校應(yīng)該建立專利優(yōu)先的科研業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和激勵(lì)制度，充分調(diào)動(dòng)全體教職員工的創(chuàng)新熱情，使他們主動(dòng)、積極地從事知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)，產(chǎn)生更多具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)?？梢圆扇∫韵路椒▉?lái)激勵(lì)有關(guān)人員：（1）名譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)并重。可以把知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素與職稱評(píng)定或先進(jìn)評(píng)選相結(jié)合，對(duì)于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得及轉(zhuǎn)化方面成績(jī)突出者，在職稱評(píng)定或先進(jìn)評(píng)選時(shí)優(yōu)先考慮提升。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化收益分成。高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果順利商業(yè)化、轉(zhuǎn)化后，一定要把轉(zhuǎn)化后的收益分給原發(fā)明人一部分。這一部分收益分給發(fā)明人的形式可以根據(jù)發(fā)明人的選擇或?qū)W校的情況采取不同的形式，給予一次性的資金獎(jiǎng)勵(lì)或分期給予獎(jiǎng)金，也可以把知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素與個(gè)人技術(shù)股相結(jié)合，制定專利轉(zhuǎn)化后明確的發(fā)明人可以占有技術(shù)股份的激勵(lì)政策，適用股份獎(jiǎng)勵(lì)。

昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院于2005年了《昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)的實(shí)施方法》，其中就有對(duì)教師進(jìn)行科研工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的條例，主要涉及對(duì)一般科研論文或著作的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)科技成果的獎(jiǎng)勵(lì)。采取這樣一些激勵(lì)機(jī)制，從而推動(dòng)科研工作健康發(fā)展并使學(xué)?？蒲谐晒D(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)緊密相連。今后，昆明工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院還將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化及其經(jīng)濟(jì)效益情況的評(píng)價(jià)考核，并引入激勵(lì)機(jī)制，以激發(fā)科研人員對(duì)研發(fā)項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)注和切實(shí)推動(dòng)。

作為高職院校，雖然一定程度上存在著基礎(chǔ)研究工作較為薄弱、科研成果少的情況，但在應(yīng)用研究方面所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍然大量存在而不應(yīng)被忽視。而且，作為學(xué)校，除了科研成果外，其他方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是普遍存在的。另一方面，如何防止和減少對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為也是高職院校應(yīng)該面對(duì)的自身抗風(fēng)險(xiǎn)能力問(wèn)題之一。加強(qiáng)高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，將對(duì)拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作領(lǐng)域，提高人們知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)進(jìn)步，具有積極的意義和作用。

參考文獻(xiàn)：

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2.邱蓉.知識(shí)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán).西部大開(kāi)發(fā)科教先行與可持續(xù)發(fā)展.中國(guó)科協(xié)2000年學(xué)術(shù)年會(huì)文集

第3篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法范文

1．1問(wèn)題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)重新劃定各國(guó)陸海疆界之外的利益版圖之后，中國(guó)損失巨大。永煤公司迅速崛起過(guò)程中，零專利問(wèn)題影響企業(yè)形象，影響對(duì)外合作發(fā)展。在與巴西淡水河谷集團(tuán)、香港華潤(rùn)集團(tuán)、上海寶鋼集團(tuán)合作之初，這些國(guó)際性的企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為談判內(nèi)容之一。為了彌補(bǔ)企業(yè)這一短板，永煤公司責(zé)成技術(shù)信息中心全面負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，從此開(kāi)始了永煤公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的持續(xù)創(chuàng)新。

1．2論據(jù)

欲開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，必須要搞清楚什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，內(nèi)涵有哪些。研究后得知:知識(shí)產(chǎn)權(quán)除了本身概念之外，還有傳統(tǒng)和延伸之分。傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、實(shí)用新型設(shè)計(jì)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、原產(chǎn)地標(biāo)記等，以及相關(guān)聯(lián)的鄰接權(quán)如:文化、音樂(lè)、藝術(shù)、攝影等。延伸知識(shí)產(chǎn)權(quán)則包括一些新領(lǐng)域、新范疇。中國(guó)入世后，深感知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約以及對(duì)企業(yè)發(fā)展的障礙。怎樣掌握其游戲規(guī)則，為我所用，變制約障礙為助推發(fā)展、安全屏障，成了科研以及制造業(yè)的攻關(guān)方向。資源企業(yè)一度認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于軟約束，離自己很遠(yuǎn)，不需緊張。但隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的不斷躍升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)同樣擠壓資源企業(yè)發(fā)展空間、效益空間。特別是永煤公司迅速擴(kuò)張后，成為融資源、煤化工、鹽化工、機(jī)加工為一體的大型資源型企業(yè)，迫切感受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)不可小視。2005年開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作以來(lái)，感受到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展推力，感受到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不創(chuàng)新，在資源企業(yè)中存在價(jià)值危機(jī);沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)存在生存危機(jī)。為此，永煤公司提出了“資源企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新和效益最大化是企業(yè)發(fā)展的必然要求”這一課題。

1．3目標(biāo)

永煤公司開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作兩年后，人們對(duì)專利發(fā)明申報(bào)提出了質(zhì)疑:專利轉(zhuǎn)化困難、實(shí)際效益差等言論四起，嚴(yán)重打擊了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員和發(fā)明人員的積極性。怎樣實(shí)事求是地面對(duì)專利轉(zhuǎn)化率低、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用量少、專利質(zhì)量不高、專利效益不明顯的現(xiàn)實(shí)，發(fā)揮出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)，最大限度地挖掘?qū)＠б妫闪酥R(shí)產(chǎn)權(quán)管理的難題，也成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的主要目標(biāo)。

2第一次方案設(shè)計(jì)與實(shí)施

任何工作必須做到計(jì)劃先行、實(shí)效開(kāi)展，才能收到最好的預(yù)期效果。永煤公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作決定從宣傳培訓(xùn)、組織管理、制度激勵(lì)等方面著手開(kāi)展工作。(1)宣傳培訓(xùn)。邀請(qǐng)省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)到公司給管理者、機(jī)關(guān)部室負(fù)責(zé)人辦講座，讓企業(yè)管理人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立起具體認(rèn)識(shí)，并對(duì)其在國(guó)家發(fā)展、企業(yè)生存過(guò)程中的巨大意義進(jìn)行了解;邀請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家為一線、機(jī)關(guān)工程技術(shù)人員、管理人員、熱愛(ài)發(fā)明創(chuàng)造的員工進(jìn)行專利知識(shí)普及，打消專利神秘感，改變專利是專家學(xué)者所專有的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。最終實(shí)現(xiàn)員工大膽創(chuàng)新，專利發(fā)明成為“新常態(tài)”。(2)組織管理。建立了精干高效的組織管理體系，公司成立領(lǐng)導(dǎo)小組，技術(shù)信息中心具體負(fù)責(zé)，公司大小單位均照此建立體系，制訂體系運(yùn)作規(guī)則，形成管理閉環(huán)。組織通過(guò)年季會(huì)議，網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要點(diǎn)、專利主攻方向。實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不留漏洞，常態(tài)化。專利申報(bào)層層把關(guān)，確保質(zhì)量，使得公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成為企業(yè)不可或缺的一部分，與企業(yè)發(fā)展同呼吸共命運(yùn)。(3)制度激勵(lì)。企業(yè)適時(shí)出臺(tái)《永城煤電集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍、權(quán)利歸屬、管理體系、管理與保護(hù)、申請(qǐng)與實(shí)施以及獎(jiǎng)懲事宜作了明確規(guī)定。下發(fā)《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)永煤公司公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的通知》，對(duì)公司及下屬企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建立、宣傳普及、內(nèi)部交易、工作目標(biāo)，如:消除“零專利”，企業(yè)年專利申報(bào)數(shù)達(dá)10件以上，年申報(bào)成功率在50%以上等作了制度規(guī)定。

3第二次方案設(shè)計(jì)與實(shí)施

3．1管理新瓶頸

企業(yè)專利申報(bào)數(shù)量連年遞增，專利申報(bào)費(fèi)，維護(hù)費(fèi)大幅提高。支出額從每年5萬(wàn)元遞增到20多萬(wàn)元，每年專利總量20%放棄維護(hù)權(quán)，這給企業(yè)造成了人財(cái)物的浪費(fèi)。企業(yè)管理者不免產(chǎn)生疑問(wèn)，資源企業(yè)是否有必要繼續(xù)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作?對(duì)專利申報(bào)激勵(lì)政策，專利申報(bào)工作產(chǎn)生保留態(tài)度。給知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作蒙上了陰影，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理出現(xiàn)了瓶頸。

3．2管理新措施

面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理瓶頸，組織工作人員積極參加省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)，深刻廣泛學(xué)習(xí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，了解其對(duì)企業(yè)發(fā)展的作用和意義實(shí)例。針對(duì)企業(yè)實(shí)際情況，提出了專利申報(bào)，質(zhì)量提升、專利效益最大化的工作計(jì)劃。(1)市場(chǎng)化。①基層單位調(diào)整原來(lái)申報(bào)專利的激勵(lì)傾向，將原來(lái)不論發(fā)明還是外觀、新型專利均獎(jiǎng)勵(lì)2000元，均作為晉升職稱、分房、評(píng)先要件，改為發(fā)明專利獎(jiǎng)勵(lì)10000元，仍為晉技術(shù)職稱的要件，其他不做要件。②鼓勵(lì)企業(yè)內(nèi)部、外部專利轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化分成比例遠(yuǎn)高于省政府的專利管理辦法規(guī)定。③申報(bào)成功的專利掛在公司內(nèi)部科技創(chuàng)新網(wǎng)上，供企業(yè)內(nèi)部單位隨時(shí)查詢使用。這樣企業(yè)專利申報(bào)工作出現(xiàn)了戲劇性變化，好的有市場(chǎng)價(jià)值的專利很快走紅，沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)值的專利，專利發(fā)明人不再申報(bào)或不以職務(wù)發(fā)明名義申報(bào)，提高了企業(yè)專利申報(bào)質(zhì)量。(2)效益最大化。筆者經(jīng)過(guò)對(duì)專利質(zhì)量和效益關(guān)系的狀況調(diào)研后認(rèn)為，永煤的專利質(zhì)量存在著諸多問(wèn)題，但這都是發(fā)展中的問(wèn)題。凡事都有個(gè)漸進(jìn)過(guò)程，沒(méi)有最初的“水貨”專利，就沒(méi)有大家對(duì)專利“正品”的深刻認(rèn)識(shí)，更沒(méi)有高水平專利的產(chǎn)生。其實(shí)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利，也創(chuàng)造了可觀的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效益，提供了強(qiáng)有力的安全保障。例如:“鋼絲繩全自動(dòng)除塵環(huán)”、“礦井防彈防墜物罐籠”、“掏槽式截割高塊煤率的采煤方法及專用大截深采煤滾筒”，前者為安全效率作出了巨大貢獻(xiàn)，后者創(chuàng)出了年增產(chǎn)值3億元效益。為此，永煤公司提高了專利申報(bào)門檻，創(chuàng)新了專利申報(bào)程序、獎(jiǎng)勵(lì)政策、激勵(lì)辦法、市場(chǎng)轉(zhuǎn)化、效益分成等管理手段。由原來(lái)的專利發(fā)明人直接申報(bào)，改為單位審查、公司分管部門審查，有市場(chǎng)前途，有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值者方可按規(guī)定申報(bào);調(diào)整獎(jiǎng)勵(lì)政策，對(duì)發(fā)明、實(shí)用新型，外觀設(shè)計(jì)采取不同獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn);專利申報(bào)納入科技創(chuàng)新考核內(nèi)容，對(duì)所屬單位下達(dá)最低專利申報(bào)指標(biāo)，用雙向激勵(lì)制約來(lái)提高專利質(zhì)量，保證數(shù)量;納入企業(yè)內(nèi)部市場(chǎng)化管理，凡有內(nèi)部單位使用的專利，外部轉(zhuǎn)化的專利均給予發(fā)明者優(yōu)厚的利益分成。大大刺激了員工的創(chuàng)造發(fā)明積極性，專利效益也大幅提升。

4效果

(1)改變了資源型企業(yè)認(rèn)為效益與技術(shù)創(chuàng)新?lián)碛袑＠嗌訇P(guān)系不大、利益的增長(zhǎng)點(diǎn)僅在資源市場(chǎng)的觀點(diǎn);改變了企業(yè)員工認(rèn)為專利是大專院?？蒲性核氖隆⑹菍＜覍W(xué)者的事的固有觀念;改變了企業(yè)認(rèn)為專利對(duì)個(gè)人發(fā)展、對(duì)企業(yè)生存無(wú)關(guān)緊要的認(rèn)識(shí)。2005年以來(lái)永煤公司一改零專利現(xiàn)象，由當(dāng)年申報(bào)量46項(xiàng)躍升到2012年212項(xiàng)，企業(yè)對(duì)專利申報(bào)質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格審查后，仍然保持著年申報(bào)200項(xiàng)以上，并且發(fā)明專利數(shù)量、質(zhì)量均明顯提升。(2)取得了良好的社會(huì)效益。永煤精煤“永龍一號(hào)”完成了商標(biāo)注冊(cè)，匯龍水泥獲得省級(jí)名牌產(chǎn)品。永煤連續(xù)3年獲得省知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作會(huì)議表?yè)P(yáng)，獲得2006年省工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)前20強(qiáng)，2007年省第二批知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，2009年省知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)先進(jìn)集體，2012年榮獲知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)先進(jìn)企業(yè)。對(duì)永煤與上海寶鋼集團(tuán)、香港華潤(rùn)集團(tuán)合作起到了積極的支撐作用。(3)取得了可觀的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效益。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，永煤公司開(kāi)展專利工作以來(lái)，共申報(bào)成功各類專利1005件，專利轉(zhuǎn)化7件7家企業(yè)，總收入達(dá) 50多萬(wàn)元，現(xiàn)在轉(zhuǎn)化到徐州祥云電器、山西長(zhǎng)治防爆電器廠，鶴壁煤質(zhì)監(jiān)測(cè)儀器廠、黑龍江佳木斯煤機(jī)廠等7家企業(yè)的專利，轉(zhuǎn)讓效益良好。(4)間接效益明顯。專利極大地提高了企業(yè)生產(chǎn)效率，安全系數(shù)?！斑b控式氣動(dòng)自動(dòng)復(fù)位阻車器”、“可控制信號(hào)同步啟動(dòng)真空磁力啟動(dòng)器開(kāi)關(guān)”、“綜采機(jī)組提高塊煤率技術(shù)”，既為企業(yè)創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效益，又為企業(yè)提升了安全管理能力。

5結(jié)語(yǔ)

第4篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法范文

【關(guān)鍵詞】高校 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 問(wèn)題 對(duì)策

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中有效實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果價(jià)值的必不可少的法律形式，沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，可以被他人任意使用或仿制；放棄對(duì)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，等于放棄對(duì)創(chuàng)新成果的法律權(quán)益，也放棄了可能帶來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。應(yīng)該切實(shí)按照激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理的方針，著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，積極營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、文化環(huán)境，大力提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為全面建成小康社會(huì)提供強(qiáng)有力支撐。

1.高校是創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要來(lái)源

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指公民、法人或者其他組織在科學(xué)技術(shù)方面或文化藝術(shù)方面，對(duì)創(chuàng)造性的勞動(dòng)所完成的智力成果依法享有的專有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有五大特征：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的雙重性（人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)兩個(gè)部分）。

根據(jù)國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法（試行），所稱科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)、專利實(shí)施權(quán)、非專利技術(shù)的使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)、著作權(quán)（版權(quán)）、以及發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)。

高校是高級(jí)人才密集、知識(shí)集中、學(xué)科綜合交叉的科研場(chǎng)所，具有其他研發(fā)機(jī)構(gòu)無(wú)法比擬的優(yōu)越性，是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的重要源頭，成為我國(guó)科技創(chuàng)新的基地。在加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力提升的同時(shí)，嚴(yán)格掌控知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，這是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家強(qiáng)有力的技術(shù)權(quán)利支撐，也是新時(shí)期國(guó)家科技項(xiàng)目的重要命題。

近年來(lái)，在國(guó)家政策激勵(lì)下，高?？萍汲晒堰_(dá)到每年2萬(wàn)多項(xiàng)。高校是知識(shí)創(chuàng)新、教育創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和思想文化創(chuàng)新的源頭，肩負(fù)創(chuàng)新型國(guó)家的主力軍的作用，重點(diǎn)承擔(dān)國(guó)家、省部和地方科技項(xiàng)目，作為引領(lǐng)我國(guó)科技創(chuàng)新活動(dòng)的國(guó)家科技項(xiàng)目，集中了我國(guó)重要的科技力量和科技資源，是創(chuàng)造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要來(lái)源。在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域盡快形成我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、重要技術(shù)與產(chǎn)品，是國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目又一項(xiàng)新的任務(wù)和目標(biāo)。

2.高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況不容樂(lè)觀

高校已經(jīng)形成了一大批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果，也有很多先進(jìn)的具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果，成功地進(jìn)行了有效的轉(zhuǎn)化和付諸實(shí)施，取得了很好的經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益，有力地推動(dòng)了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治、科技和社會(huì)的建設(shè)發(fā)展。但是，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理也面臨的諸多問(wèn)題，大致有以下幾個(gè)方面：

2.1科技成果轉(zhuǎn)化成功率低、效益差是普遍存在的事實(shí)。由于科研與生產(chǎn)脫節(jié)，科技成果的轉(zhuǎn)化率不到15%，專利實(shí)施率不到10%，而發(fā)達(dá)國(guó)家則高達(dá)70%—80%，由于現(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化政策宣傳與實(shí)施力度不夠.科技成果與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化之間仍存在較大的瓶頸，限制了科技成果的轉(zhuǎn)化。

2.2許多科技人員對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》等新的制度了解不透徹，激勵(lì)機(jī)制尚未在科技人員中發(fā)揮作用。

2.3科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移工作經(jīng)費(fèi)不足，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)讓無(wú)法獲得預(yù)期成效和收益。

2.4大學(xué)科研機(jī)構(gòu)對(duì)科技人員的考核、晉升必備條件仍然是以科技項(xiàng)目、文章和科技獎(jiǎng)勵(lì)為主要依據(jù)，而輕視技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化成績(jī)，這些因素造成科技人員技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化科技成果積極性不高。

2.5具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果流失現(xiàn)象也很嚴(yán)重。由于科技人員流動(dòng)，或者下海經(jīng)商、辦企業(yè)，或者在合作過(guò)程中不經(jīng)意將知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失，或者在對(duì)外交往中不經(jīng)意泄露了自己的研發(fā)成果，傷失了本該屬于自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等等現(xiàn)象。

2.6高校具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化需要加強(qiáng)立法，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，要建立良好的法治環(huán)境和政策環(huán)境；高校具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果侵權(quán)發(fā)生后，難以調(diào)查取證，難以維護(hù)權(quán)利、執(zhí)法不力等現(xiàn)象。

3.提升高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的對(duì)策

人類的創(chuàng)造力是最偉大的力量，創(chuàng)造力決定著一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族的未來(lái)，身處一個(gè)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激烈的時(shí)代，我國(guó)的科技工作已經(jīng)由科技引進(jìn)、科技跟蹤向?qū)崿F(xiàn)自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變；科技產(chǎn)品已經(jīng)由中國(guó)制造向中國(guó)創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變；國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)由科教興國(guó)、建設(shè)學(xué)習(xí)型社會(huì)向建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的轉(zhuǎn)變，在提升創(chuàng)造能力和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變過(guò)程中，必須要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理工作，切實(shí)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。

為了大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理能力和管理水平，必須加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、強(qiáng)化政策引導(dǎo)和宣傳、健全專兼職知識(shí)產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍、加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，全面建成小康社會(huì)目標(biāo)，樹(shù)立社會(huì)誠(chéng)信的良好風(fēng)尚，國(guó)家制定的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)七個(gè)方面的專項(xiàng)任務(wù)，就是要加強(qiáng)專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密、植物新品種、特殊領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，必須通過(guò)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用、加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理、發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)、推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)、擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外交流合作等戰(zhàn)略措施，全面落實(shí)《2011年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃》，才能不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，為早日實(shí)現(xiàn)富國(guó)強(qiáng)民的中國(guó)夢(mèng)做出更大貢獻(xiàn)。

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第5篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法范文

關(guān)鍵詞:科技成果;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

Abstract:Intheprocessofscientificresearch,technologicalachievementinvolvesvariouscontents.UnderthecurrentsupervisionsystemoftechnologicalachievementinChina,technologicalachievementshouldbeprotectedinanappropriateway.Withouttheappropriateintellectualpropertyrightsprotection,thetechnologicalachievementwillnotbeprotected.

Keywords:technologicalachievement;intellectualpropertyrightsprotection

科技成果的概念在我國(guó)的科技管理體制下已經(jīng)存續(xù)了多年,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)烈的當(dāng)今時(shí)代,由于科技成果的概念產(chǎn)生于我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代,其所包涵的內(nèi)容并非全部得到我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù),對(duì)于科學(xué)研究過(guò)程中產(chǎn)的科技成果,應(yīng)該在現(xiàn)行法律規(guī)定之下尋求合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式

一我國(guó)科技成果的界定和分類

科技成果,是科學(xué)技術(shù)成果的簡(jiǎn)稱,指對(duì)科學(xué)研究課題通過(guò)調(diào)查考察實(shí)驗(yàn)研究設(shè)計(jì)試驗(yàn)和辯證思維等活動(dòng),所取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性成果[1]的統(tǒng)稱,屬于科學(xué)技術(shù)這一特定范疇內(nèi)的智力成果科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國(guó)務(wù)院全體會(huì)議(第110次會(huì)議)通過(guò)并試行的《新產(chǎn)品新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》,從中可以看出當(dāng)時(shí)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的科技成果主要是指技術(shù)上成熟經(jīng)濟(jì)上合理的新產(chǎn)品新工藝

此后,原國(guó)家科委于1978年11月頒布的《科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》中把科學(xué)技術(shù)研究成果分為三類:(1)科學(xué)成果即自然科學(xué)方面的具有創(chuàng)造性的理論研究成果;(2)技術(shù)成果指使生產(chǎn)多快好省的新技術(shù)新工藝新產(chǎn)品新方法;(3)重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的階段成果這是首次對(duì)科技成果進(jìn)行分類

在1984年2月頒布的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》中又明確了管理的科技成果范圍是:(1)解決某一科學(xué)技術(shù)問(wèn)題而取得的具有一定新穎性先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值的應(yīng)用技術(shù)成果;(2)在重大科學(xué)技術(shù)研究進(jìn)行進(jìn)程中取得的有一定新穎性先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的階段性科技成果;(3)消化吸收引進(jìn)技術(shù)取得的科技成果;(4)科技成果應(yīng)用推廣過(guò)程中取得的新的科技成果;(5)為闡明自然的現(xiàn)象特性或規(guī)律取得的具有一定學(xué)術(shù)意義的科學(xué)理論成果

而在1987年頒布的《中華人民共和國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中,將被鑒定的科技成果拓寬為科學(xué)理論成果應(yīng)用技術(shù)成果以及軟科學(xué)研究成果;并且還規(guī)定了不要求一切科技成果都進(jìn)行鑒定,規(guī)定了三種視同鑒定的情況此種劃分已被沿用至今

原國(guó)家科委于1994年10月26日的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中還明確指出:“科技成果鑒定是評(píng)價(jià)科技成果質(zhì)量和水平的方法之一,國(guó)家鼓勵(lì)科技成果通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),以及學(xué)術(shù)上的百家爭(zhēng)鳴等多種方式得到評(píng)價(jià)和認(rèn)可”并規(guī)定:“列入國(guó)家和省自治區(qū)直轄市以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門科技計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱科技計(jì)劃)內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果,以及少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果,按照本辦法進(jìn)行鑒定”對(duì)下列科技成果不組織鑒定:(1)基礎(chǔ)理論研究成果;(2)軟科學(xué)研究成果;(3)已申請(qǐng)專利的應(yīng)用技術(shù)成果;(4)已轉(zhuǎn)讓實(shí)施的應(yīng)用技術(shù)成果;(5)企業(yè)事業(yè)單位自行開(kāi)發(fā)的一般應(yīng)用技術(shù)成果;(6)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定,必須經(jīng)過(guò)法定的專門機(jī)構(gòu)審查確認(rèn)的科技成果也就是說(shuō),進(jìn)行科技成果鑒定的只是應(yīng)用技術(shù)成果,科技成果涵蓋的范圍超出了鑒定的范疇

最高人民法院于2004年12月16日公布的《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》則明確了技術(shù)成果的一般規(guī)定:“技術(shù)成果,是指利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)信息和經(jīng)驗(yàn)作出的涉及產(chǎn)品工藝材料及其改進(jìn)等的技術(shù)方案,包括專利專利申請(qǐng)技術(shù)秘密計(jì)算機(jī)軟件集成電路布圖設(shè)計(jì)植物新品種等”對(duì)技術(shù)成果所包含的內(nèi)容進(jìn)行了較為具體的規(guī)定總的來(lái)看,科技成果是人類的智力勞動(dòng)產(chǎn)物,與有形物有很大差別科技成果完成后,其內(nèi)涵價(jià)值基本確定

二科技成果權(quán)的概念性質(zhì)

由于立法規(guī)定的粗簡(jiǎn),人們對(duì)于科技成果權(quán)的性質(zhì)內(nèi)容和特征,尤其是對(duì)于科技成果科技成果權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)三者之間的關(guān)系缺乏正確認(rèn)識(shí)

科技成果權(quán)作為法律術(shù)語(yǔ)最早在我國(guó)1986年頒布的《民法通則》第118條規(guī)定中出現(xiàn):“公民法人的著作權(quán)(版權(quán))專利權(quán)商標(biāo)專用權(quán)發(fā)現(xiàn)權(quán)發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)①受到剽竊篡改假冒等侵害的,有權(quán)要求停止侵害消除影響賠償損失”此后,在1993年10月1日實(shí)施的《科技進(jìn)步法》第60條規(guī)定中也提到了科技成果權(quán):“剽竊篡改假冒或者以其他方式侵害他人著作權(quán)專利權(quán)發(fā)明權(quán)發(fā)現(xiàn)權(quán)和其他科學(xué)技術(shù)成果權(quán)的,非法竊取技術(shù)秘密的依照有關(guān)法律規(guī)定處理”從該條規(guī)定來(lái)看,“科技成果權(quán)”與技術(shù)秘密也屬不同的概念此外,在《民法通則》第五章民事權(quán)利中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第97條第2款規(guī)定:“公民對(duì)自己的發(fā)明或者其他科技成果,有權(quán)申請(qǐng)領(lǐng)取榮譽(yù)證書(shū)獎(jiǎng)金或者其他獎(jiǎng)勵(lì)”

作為《民法通則》知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一節(jié)中的一個(gè)條款,可以理解為《民法通則》把科技成果當(dāng)作一種知識(shí)產(chǎn)權(quán),但是,現(xiàn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中并沒(méi)有針對(duì)科技成果制定專門的法律在制定《民法通則》時(shí),我國(guó)尚處在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,生產(chǎn)科研和應(yīng)用等都依靠國(guó)家計(jì)劃,科技成果歸國(guó)家所有,科技成果無(wú)償使用,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)源于“特權(quán)”,是法律授權(quán)獲得的一項(xiàng)民事權(quán)利,從而造成了作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果卻無(wú)法得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的直接保護(hù),科技成果權(quán)與發(fā)現(xiàn)權(quán)發(fā)明權(quán)一樣,實(shí)質(zhì)上是一種有權(quán)獲得精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利,與受專門法律保護(hù)的其他各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同,并不是一種智力成果專有使用權(quán),不具有其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)

科技成果的完成者可以依照《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》《自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例》《科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)條例》的要求申請(qǐng)科技成果的獎(jiǎng)勵(lì),科技成果的權(quán)利范圍不像專利權(quán)那樣與現(xiàn)有技術(shù)可以明確區(qū)分有專家在解釋我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度時(shí)指出:“獲得自然科技獎(jiǎng)勵(lì)的公民,將對(duì)其科學(xué)發(fā)現(xiàn)享有發(fā)現(xiàn)權(quán),獲得技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的項(xiàng)目,將對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有發(fā)明權(quán),獲得科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)的公民,就對(duì)其完成的科技成果享有科技成果權(quán)從權(quán)利性質(zhì)來(lái)講,發(fā)現(xiàn)權(quán)發(fā)明權(quán)科技成果權(quán)屬于精神權(quán)利”[23]

三科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

通過(guò)科學(xué)研究活動(dòng)取得的科技成果,不論成果價(jià)值多大,就目前有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門法律來(lái)看,均不能直接產(chǎn)生獨(dú)占權(quán)利,科技成果要想獲得法律保護(hù),必須通過(guò)獲得其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式進(jìn)行保護(hù)從一定意義上講,科技成果首先要通過(guò)某種途徑依法確認(rèn)才能產(chǎn)生相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),也就是說(shuō),科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性都有一個(gè)依法確認(rèn)的過(guò)程,不是科技成果自然產(chǎn)生的,更不是科技成果完成人所“聲稱”的科技成果是重要的無(wú)形資產(chǎn),但要用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)才能具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征,一項(xiàng)科技成果可以擁有多項(xiàng)具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征的知識(shí)產(chǎn)權(quán),但擁有科技成果不等于自動(dòng)擁有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一類法定權(quán)利,它必須依法產(chǎn)生,任何人不能隨意宣布自己擁有某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán),不能宣布自己是某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人,所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)都必須得到法律的授權(quán)才能得到確認(rèn)科技成果是產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源泉之一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)科技成果的手段,科技成果中符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條件的應(yīng)當(dāng)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本來(lái)就是工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代為保護(hù)和促進(jìn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化商品化而誕生的一種新型權(quán)利,是人們對(duì)創(chuàng)造性智力活動(dòng)依法享有的專有權(quán)利,其本質(zhì)是一種智力產(chǎn)品在市場(chǎng)交易中獲得的經(jīng)濟(jì)權(quán)利,其產(chǎn)生行使和保護(hù)與市場(chǎng)緊密結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一般是根據(jù)先申請(qǐng)?jiān)瓌t來(lái)確定的,如專利權(quán)只授予先申請(qǐng)人,從而使其享有一定期限的獨(dú)占權(quán),法律上承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一權(quán)利從一開(kāi)始就是為了有目的地保護(hù)權(quán)利人的獨(dú)占性

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果權(quán)的客體均是科技成果,兩者存在著重合或交叉,但是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)不等同于科技成果權(quán),科技成果廣泛存在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)之中,或者說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)那些需要保護(hù)的科技成果,兩者是包含重疊和交叉但不是全部的關(guān)系至于科技成果應(yīng)該采取何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式來(lái)加以保護(hù),則應(yīng)根據(jù)具體的科技成果類型來(lái)確定合適的保護(hù)方式,不管以何種方式來(lái)保護(hù)科技成果,各種權(quán)利的性質(zhì)范圍和邊界是不相同的

科技成果獲得和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律依據(jù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法,對(duì)科技成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定,使其成果的權(quán)利人在一定的期限內(nèi)享有科技成果的獨(dú)占權(quán),并享受由此而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益,是調(diào)動(dòng)企業(yè)個(gè)人乃至整個(gè)社會(huì)科技創(chuàng)新積極性的重要保證只有使科技成果取得專利或其他法律規(guī)定的權(quán)利得到保護(hù),才能最終形成自己獨(dú)特的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是一種鼓勵(lì)創(chuàng)新鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化和利益的激勵(lì)機(jī)制,是一種成果權(quán)屬機(jī)制,其植根于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),以明確界定知識(shí)成果的產(chǎn)權(quán)并為之提供有效保護(hù)為其主要特征

從各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐來(lái)看,科技成果若不申請(qǐng)專利,將得不到國(guó)際承認(rèn),而且國(guó)外法律中也沒(méi)有“科技成果權(quán)”這個(gè)概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法目的則是界定相關(guān)產(chǎn)權(quán),明確產(chǎn)權(quán)的范圍與歸屬,從而實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)權(quán)化世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)表明:世界上90%~95%的發(fā)明能夠在專利文獻(xiàn)中查到,并且許多發(fā)明只能在專利文獻(xiàn)中查到,可以說(shuō),專利文獻(xiàn)幾乎記載了人類取得的每一項(xiàng)新技術(shù)成果,它融技術(shù)法律經(jīng)濟(jì)情報(bào)為一體,是世界上反映技術(shù)發(fā)展最迅速最全面最系統(tǒng)的信息資源[4]由此說(shuō)明,其他國(guó)家尤其是科技發(fā)達(dá)國(guó)家十分注重用專利來(lái)保護(hù)最新的科技成果在全球科技經(jīng)濟(jì)法律體系等一體化趨勢(shì)日趨明顯的大環(huán)境下,我國(guó)現(xiàn)行的科技成果管理體制不具有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用,對(duì)獲得的科技成果應(yīng)選擇合適的保護(hù)方式,沒(méi)有有效的保護(hù)手段科技成果將無(wú)法得到保護(hù)

從法律上看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍是明確的,科技成果的范疇涉及科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)一切智力勞動(dòng)成果,并非所有科技成果都可以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),有些則不能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),如專利法中對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)智力活動(dòng)的規(guī)則和方法疾病的診斷和治療方法動(dòng)物和植物品種用原子核變換方法獲得的物質(zhì)等均不授予專利權(quán)①,而以上這些均可納入科技成果的范疇

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍也將隨之?dāng)U大和增加,但采取何種保護(hù)方式應(yīng)由法律來(lái)規(guī)定由于新技術(shù)的進(jìn)步所帶來(lái)的新的技術(shù)成果,可以通過(guò)擴(kuò)大解釋現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別法律,將其納入現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制內(nèi)例如,對(duì)計(jì)算機(jī)程序的保護(hù)就是通過(guò)重新定義著作權(quán)法中的作品概念來(lái)實(shí)現(xiàn)的,也可以制定專門的法律加以保護(hù)我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)計(jì)算機(jī)程序集成電路布圖設(shè)計(jì)商業(yè)秘密植物新品種等的保護(hù),均有法律保障,這些成果廣義上都屬于科技成果的范疇隨著新技術(shù)的迅速發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新領(lǐng)域也將會(huì)進(jìn)一步得到拓展,面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域新的客體新問(wèn)題,必須通過(guò)法律修正和新的立法使現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度得到豐富和發(fā)展,以適應(yīng)知識(shí)創(chuàng)新時(shí)代的需要

四結(jié)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史和現(xiàn)狀表明,并非一切科技成果都可以成為法律的保護(hù)對(duì)象,在不同的歷史時(shí)期,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象也不盡相同科技成果的范圍十分廣泛,能夠獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的只是其中符合法律要求具有創(chuàng)造性和單一性的部分對(duì)具有創(chuàng)造性的科技成果能否授予知識(shí)產(chǎn)權(quán),還要取決于當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件國(guó)家政策和科技發(fā)展水平對(duì)于列入某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律保護(hù)范圍的科技成果要按照法定條件和程序,依法履行相關(guān)手續(xù)才能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)

參考文獻(xiàn):

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第6篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法范文

關(guān)鍵詞：高職；知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；現(xiàn)狀

中圖分類號(hào)：G710　文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A　文章編號(hào)：1009-4156(2012)04-065-03

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，高校作為科技創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生力軍，應(yīng)更加重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和運(yùn)用工作。2006年，教育部和財(cái)政部在全國(guó)范圍內(nèi)遴選了100所高職院校院校進(jìn)行進(jìn)行了“國(guó)家示范性高職院校建設(shè)計(jì)劃”工作。為貫徹落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(20102020年)》，2010年，教育部、財(cái)政部新增100所左右骨干高職院校建設(shè)院校，繼續(xù)推進(jìn)“國(guó)家示范性高職院校建設(shè)計(jì)劃”實(shí)施工作。上述100所示范性高職院校和100所骨干高職院校(以下簡(jiǎn)稱高等職業(yè)建設(shè)院校)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和管理方面的現(xiàn)狀基本反映了我國(guó)高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的現(xiàn)狀。隨著國(guó)家大力發(fā)展職業(yè)教育政策的陸續(xù)出臺(tái)和普通高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范作用的影響逐漸加大，目前已經(jīng)具備大力推進(jìn)高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的基礎(chǔ)。

一、文獻(xiàn)綜述

李慶霞認(rèn)為高校的科技投入與專利申請(qǐng)呈現(xiàn)出嚴(yán)重的不對(duì)稱性，即專利申請(qǐng)數(shù)量與高?？萍嫉匚徊粚?duì)稱，與科技經(jīng)費(fèi)投入不對(duì)稱，也與承擔(dān)的科技項(xiàng)目數(shù)不對(duì)稱。王宗光和李婷通過(guò)對(duì)全國(guó)重點(diǎn)大學(xué)的調(diào)查和分析后認(rèn)為高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系混亂，權(quán)責(zé)不明。翁忻和劉寧認(rèn)為高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系并不完善，存在著管理機(jī)構(gòu)不健全、制度不完善、管理失衡等諸多的問(wèn)題，大大阻礙了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、利用和保護(hù)。史文娟認(rèn)為，西部高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分，但目前西部高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄、管理落后，有必要構(gòu)建西部高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略框架。上述研究都是針對(duì)我國(guó)本科院校和西部院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作所作出的研究，而高職院校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題至今無(wú)人作出研究。

二、高等職業(yè)建設(shè)院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作現(xiàn)狀

1.高等職業(yè)建設(shè)院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀

教育部在《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的若干意見(jiàn)》中提出要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織機(jī)構(gòu)和管理制度建設(shè)，全面提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平。筆者通過(guò)電話訪問(wèn)的方法對(duì)持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的99所高等職業(yè)建設(shè)院校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行了簡(jiǎn)單的調(diào)查訪問(wèn)，調(diào)查結(jié)果如下：29所高等職業(yè)建設(shè)院校設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并制定了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，有專人負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作；56所高等職業(yè)建設(shè)院校對(duì)職務(wù)發(fā)明進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

2.高等職業(yè)建設(shè)院校專利權(quán)的創(chuàng)造

高職院?？傮w科研基礎(chǔ)弱，但高職院校師資隊(duì)伍中有大批善于從事應(yīng)用型研究的雙師素質(zhì)的教師，與研究型、學(xué)術(shù)型研究相比，并不追求理論上的高精尖，更注重研究領(lǐng)域的實(shí)用性，科研成果的轉(zhuǎn)化性，能切實(shí)解決一些學(xué)校、企業(yè)、社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中所產(chǎn)生的實(shí)際問(wèn)題，所以高等職業(yè)技術(shù)院校更容易產(chǎn)生技術(shù)類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和專有技術(shù)權(quán)等。

限于篇幅限制，此處僅對(duì)高等職業(yè)建設(shè)院校持有的技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的專利權(quán)進(jìn)行討論。

通過(guò)中外專利數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)，對(duì)全國(guó)200所高等職業(yè)建設(shè)院校在2006年1月1日至2010年12月31日期間所持有的專利權(quán)(含發(fā)明再審專利)按申請(qǐng)年統(tǒng)計(jì)進(jìn)行了檢索。檢索結(jié)果見(jiàn)圖1，從中可以看出，2006年高等職業(yè)建設(shè)院校僅持有174個(gè)專利，2007年、2008年、2009年和2010年持有量相對(duì)于2006年的增長(zhǎng)率分別為74.14％、184.48％、348.85％和418.97％，到2010年高等職業(yè)建設(shè)院校持有的專利達(dá)903件。

3.高等職業(yè)建設(shè)院校軟件著作權(quán)的創(chuàng)造

傳播類知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括著作權(quán)、鄰接權(quán)和計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等。軟件著作權(quán)登記是對(duì)軟件科技人員創(chuàng)造性勞動(dòng)的尊重和法律意義方面的肯定，是減少產(chǎn)權(quán)糾紛，整體提高高校自我保護(hù)能力，進(jìn)行有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要措施。鑒于篇幅限制及高職院校知識(shí)成果產(chǎn)出的特殊性，此處僅對(duì)高等職業(yè)建設(shè)院校持有傳播類知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的軟件著作權(quán)進(jìn)行討論。

通過(guò)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記公告網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，筆者對(duì)全國(guó)200所高等職業(yè)建設(shè)院校在2006年1月1日至2010年12月31日期間所持有的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)按登記日期進(jìn)行了檢索。統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)圖2，從中可以看出，高等職業(yè)建設(shè)院校在2006年持有9個(gè)軟件著作權(quán)，2007年、2008年、2009年和2010年持有量相對(duì)于2006年的增長(zhǎng)率分別為44.44％、166.67％、222.22％和466.67％，到2010年高等職業(yè)建設(shè)院校持有軟件專著權(quán)51件。

4.高等職業(yè)建設(shè)院校商標(biāo)權(quán)的創(chuàng)造

標(biāo)志類知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括商標(biāo)權(quán)、服務(wù)標(biāo)記權(quán)、廠商名稱權(quán)、地利標(biāo)志權(quán)和域名權(quán)利等。校名、?；盏壬虡?biāo)是高校軟實(shí)力的重要體現(xiàn)，商標(biāo)戰(zhàn)略是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。鑒于篇幅限制及高職院校知識(shí)成果產(chǎn)出的特殊性，此處僅對(duì)高等職業(yè)建設(shè)院校持有的標(biāo)志類知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的商

通過(guò)中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，筆者對(duì)全國(guó)200所高等職業(yè)建設(shè)院校在2006年1月1日至2010年12月31日期間所持有的商標(biāo)權(quán)按申請(qǐng)日期進(jìn)行了檢索，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。從中可以看出，在十一五期間186所高等職業(yè)建設(shè)院校無(wú)任何商標(biāo)權(quán)；11所高等職業(yè)建設(shè)院校持有的商標(biāo)權(quán)數(shù)量為1-5個(gè)；只有3所高等職業(yè)建設(shè)院校獲得6個(gè)以上的商標(biāo)權(quán)。

5.高等職業(yè)建設(shè)院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀分析

高等職業(yè)建設(shè)院校十一五期間持有專利權(quán)見(jiàn)表2，從中可以得出：十一五期間51.5％的高等職業(yè)建設(shè)院校沒(méi)有專利權(quán)；33％的高等職業(yè)建設(shè)院校平均每校每年持有不到2個(gè)專利；其中3.5％的高等職業(yè)建設(shè)院校平均每校每年持有的專利不足4個(gè)；12％的高等職業(yè)建設(shè)院校平均每校每年約持有24個(gè)專利。

統(tǒng)計(jì)時(shí)間段：2006年1月1日至2010年12月31日

高等職業(yè)建設(shè)院?！笆晃濉逼陂g持有的軟件著作權(quán)見(jiàn)表3，從中可以得出：“十一五’’期間。85.5％的高等職業(yè)建設(shè)院校無(wú)軟件著作權(quán)；13％的高等職業(yè)建設(shè)院校獲得的軟件著作權(quán)數(shù)為1-10個(gè)；只有1.5％的高等職業(yè)建設(shè)院校獲得10個(gè)以上軟件著作權(quán)。

對(duì)上述高等職業(yè)建設(shè)院?！笆晃濉逼陂g的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和管理現(xiàn)狀分析后可以看出：

(1)僅兩成以下的高等職業(yè)建設(shè)院校設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，并對(duì)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)；半數(shù)以上的高等職業(yè)建設(shè)院校不對(duì)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面，絕大部分高等職業(yè)建設(shè)院校目前處于無(wú)管理制度、無(wú)管理人員、無(wú)管理機(jī)構(gòu)、無(wú)經(jīng)費(fèi)的狀態(tài)。為逐步實(shí)現(xiàn)高等職業(yè)建設(shè)院校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理必須及時(shí)制定相關(guān)的管理和獎(jiǎng)酬激勵(lì)制度，以激發(fā)教師的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造意識(shí)。以常州機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院為例，學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作歸口在科研處，由一名科員專職管理，學(xué)院在2007年制定了《常州機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院專利申請(qǐng)專項(xiàng)基金管理辦法》，并在《常州機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研工作量核定及計(jì)分獎(jiǎng)勵(lì)辦法》中增加了給予三種專利發(fā)明人不同獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)定。上述兩制度經(jīng)過(guò)4年的實(shí)施，專利數(shù)量以137％的年增長(zhǎng)率增長(zhǎng)，極大地激發(fā)教師的創(chuàng)新意識(shí)，很好地促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造。

第7篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法范文

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)；交易機(jī)制；信托機(jī)制

[作者簡(jiǎn)介]李琴，河南工業(yè)大學(xué)法學(xué)院副教授，華中科技大學(xué)博士研究生，河南鄭州450008

[中圖分類號(hào)]D923.4　[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A　[文章編號(hào)]1672－2728(2008)01－0123－04

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，知識(shí)產(chǎn)品具有與物質(zhì)產(chǎn)品同樣的商品屬性，成為自由交換的標(biāo)的。這樣交易活動(dòng)應(yīng)是高效益的價(jià)值實(shí)現(xiàn)和價(jià)值增值的過(guò)程，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中資源(包括知識(shí)、信息等資源)的有效配置，就是依靠交易來(lái)實(shí)現(xiàn)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用，實(shí)質(zhì)上是主體之間的產(chǎn)權(quán)交易行為。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用進(jìn)行制度選擇與安排，其經(jīng)濟(jì)目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)效益的最大化。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的單一非市場(chǎng)報(bào)酬體系不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制的建立

關(guān)于科學(xué)成果的非市場(chǎng)機(jī)制的報(bào)酬體系，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里被稱之為優(yōu)先權(quán)報(bào)酬系統(tǒng)。這是一種與優(yōu)先權(quán)有關(guān)的各類報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)制度：首先是科學(xué)發(fā)現(xiàn)的命名權(quán)，即在某項(xiàng)科學(xué)成果上以完成該項(xiàng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的科學(xué)家來(lái)命名；其次是科學(xué)獎(jiǎng)金的獲得權(quán)，即從政府或其他社會(huì)組織那里領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)發(fā)明的科學(xué)獎(jiǎng)金。優(yōu)先權(quán)報(bào)酬系統(tǒng)的實(shí)質(zhì)是確立科學(xué)發(fā)現(xiàn)者拿走的只是“命名”與獎(jiǎng)金的報(bào)酬，作為這種收益的對(duì)價(jià)支出，社會(huì)獲得了對(duì)該項(xiàng)科學(xué)成果的公有產(chǎn)權(quán)。

與科學(xué)成果相類似，某些技術(shù)成果也往往適用非市場(chǎng)機(jī)制的產(chǎn)權(quán)形式，這即是發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度。發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度通過(guò)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，由國(guó)家給予獎(jiǎng)勵(lì)，即頒發(fā)發(fā)明榮譽(yù)證書(shū)、獎(jiǎng)?wù)潞酮?jiǎng)金。與此相對(duì)應(yīng)的是，發(fā)明成果的所有權(quán)名義上屬于國(guó)家，但任何人可以無(wú)償使用。關(guān)于技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)界定有三類情形：(1)單一制的發(fā)明專利制度，即技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)私有；(2)單一制的獎(jiǎng)勵(lì)制度，即技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)公有；(3)雙軌制的發(fā)明專利獎(jiǎng)勵(lì)制度，即對(duì)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)采取私有與公有兩種形式。這里涉及制度的選擇問(wèn)題。

知識(shí)產(chǎn)品是公開(kāi)的(公共產(chǎn)品屬性)，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)是壟斷的(私人產(chǎn)權(quán)屬性)。西方法學(xué)家將這一現(xiàn)象解釋為社會(huì)契約關(guān)系，即以國(guó)家面貌出現(xiàn)的社會(huì)同知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造者之間簽訂的一項(xiàng)特殊契約。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，在于“對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)有其創(chuàng)造有效使用資源的誘因”。

二、在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的二元主體結(jié)構(gòu)和二元市場(chǎng)情況下，亟待解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的市場(chǎng)化問(wèn)題

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，存在著以買方為中心的買方市場(chǎng)和以賣方為中心的賣方市場(chǎng)這樣一個(gè)二元市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的主體包括知識(shí)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓方和購(gòu)買方兩個(gè)主體，缺少其中任何一個(gè)主體，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易便無(wú)法進(jìn)行。這種二元的主體結(jié)構(gòu)決定了二元的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并顯示出不同的市場(chǎng)特點(diǎn)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的過(guò)程看，主體之間是圍繞知識(shí)的所有權(quán)而進(jìn)行交易活動(dòng)的，交易的客體是知識(shí)產(chǎn)品所有權(quán)，但這種所有權(quán)是依附于知識(shí)的，知識(shí)產(chǎn)品是所有權(quán)的形式，所有權(quán)是知識(shí)產(chǎn)品的靈魂或內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用制度應(yīng)充分鼓勵(lì)交易，保障各種權(quán)利為使用人充分使用，這不僅意味知識(shí)產(chǎn)品有更多的利用價(jià)值，而且使得更多的資源流向有效率的使用者手中，從而帶來(lái)更多的財(cái)產(chǎn)增值。

我國(guó)由于長(zhǎng)期受到計(jì)劃體制的影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人尤其是專利權(quán)人大多是自然人和高校，而研究開(kāi)發(fā)力量也大多集中在大學(xué)和科研院所。產(chǎn)學(xué)研脫鉤導(dǎo)致的后果就是：知識(shí)產(chǎn)權(quán)人擁有大量的發(fā)明、商標(biāo)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻苦于找不到轉(zhuǎn)化、流通途徑；或者由于中介市場(chǎng)的不健全、不完善造成大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的閑置，而企業(yè)有引進(jìn)大量的專利推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新以提升競(jìng)爭(zhēng)力的需要卻不知向何處尋找。

目前科技體制改革面臨的任務(wù)：一是解決科研活動(dòng)與生產(chǎn)活動(dòng)相脫離的問(wèn)題；另一是解決科研活動(dòng)效率不高的問(wèn)題。這兩個(gè)問(wèn)題都涉及科研成果能否迅速向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移?？蒲谐晒蛏a(chǎn)轉(zhuǎn)移的催化劑是科研成果商品化，其實(shí)質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為知識(shí)商品。知識(shí)產(chǎn)品只有進(jìn)入交換領(lǐng)域才能轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)商品。知識(shí)生產(chǎn)源源不斷地產(chǎn)出，知識(shí)產(chǎn)品通過(guò)交易源源不斷地消費(fèi)，這就體現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)環(huán)境狀況是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)作的最主要因素。

三、促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)化的具體措施

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易依賴于信息市場(chǎng)；信息市場(chǎng)的存在是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)化的前提。建立面向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的科技新體制，一個(gè)很重要的任務(wù)便是建立和完善信息市場(chǎng)。通過(guò)信息市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)知識(shí)的生產(chǎn)并將知識(shí)(信息)生產(chǎn)與社會(huì)物質(zhì)生產(chǎn)連接起來(lái)。

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的市場(chǎng)化必須充分發(fā)揮市場(chǎng)的供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的功能

1、供求機(jī)制就是調(diào)節(jié)信息市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)品的供給與需求矛盾、使之趨于相互平衡的市場(chǎng)機(jī)制。供求機(jī)制最主要的功能是及時(shí)地、靈敏地反映知識(shí)生產(chǎn)的內(nèi)在矛盾，為知識(shí)生產(chǎn)者和知識(shí)消費(fèi)者的活動(dòng)提供信號(hào)、指示方向，并通過(guò)其他市場(chǎng)機(jī)制的交互作用來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)智力資源的有效配置。

前面所分析的二元市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之平衡，便是由供求機(jī)制來(lái)進(jìn)行調(diào)節(jié)的。但信息市場(chǎng)這種調(diào)節(jié)機(jī)制較之實(shí)物商品市場(chǎng)的供求調(diào)節(jié)機(jī)制困難得多，其原因在于信息商品的需求狀況要通過(guò)實(shí)物商品的供給與需求，或者說(shuō)實(shí)物商品的生產(chǎn)與消費(fèi)的狀況的折射間接反映出來(lái)。因而要使信息市場(chǎng)供求機(jī)制充分發(fā)揮其功能，便要使知識(shí)商品生產(chǎn)與實(shí)物商品生產(chǎn)緊密結(jié)合起來(lái)。

2、價(jià)格機(jī)制就是通過(guò)價(jià)格的漲落來(lái)調(diào)節(jié)商品的需求量與供給量，指導(dǎo)知識(shí)商品生產(chǎn)與消費(fèi)的運(yùn)行機(jī)制。當(dāng)知識(shí)商品的供給大于需求量，價(jià)格便下跌，知識(shí)商品供給量便減少，知識(shí)商品需求量便增加，由此反復(fù)運(yùn)動(dòng)達(dá)到需求與供給的平衡。在信息市場(chǎng)，以信息形式存在的知識(shí)商品的價(jià)格比較復(fù)雜，而且知識(shí)商品的價(jià)格與價(jià)值之間背離性很大。由于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中的技術(shù)商品是以發(fā)明者的個(gè)別勞動(dòng)量所決定的，知識(shí)商品的價(jià)格因素除了知識(shí)生產(chǎn)者在科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)中所消耗的體力、腦力和物質(zhì)資料外，還與新技術(shù)應(yīng)用可能帶來(lái)的高額利潤(rùn)有關(guān)。而知識(shí)商品的使用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)情況往往與買方的技術(shù)吸收能力、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)能力和管理水平有關(guān)。另外，如果對(duì)專利技術(shù)的法律保護(hù)和對(duì)專有技術(shù)控制弱，使得先進(jìn)技術(shù)易被復(fù)制，那么技術(shù)商品的價(jià)格也會(huì)大大低于它的價(jià)值量。

3、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是指在科技成果商品化條件下，反映知識(shí)商品的提供者與消費(fèi)者之間為利益趨動(dòng)而產(chǎn)生的行為特征和相互關(guān)系。它起著刺激知識(shí)生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源的有效配置提供動(dòng)力的功能。在知識(shí)商品交易的信息市場(chǎng)上，一般存在著三種競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。第一種是知識(shí)商品生產(chǎn)者在買方市場(chǎng)上

的相互競(jìng)爭(zhēng)。由于知識(shí)商品的供過(guò)于求，促使知識(shí)生產(chǎn)者一方面生產(chǎn)出更適用于買方的知識(shí)商品，吸引買方更多地采用科技成果；另一方面降低知識(shí)商品的價(jià)格，推動(dòng)科技成果向生產(chǎn)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化。第二種是知識(shí)商品消費(fèi)者在賣方市場(chǎng)上的相互競(jìng)爭(zhēng)。由于以賣方為主導(dǎo)使得知識(shí)商品供不應(yīng)求，買方之間為爭(zhēng)奪有限資源展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果促使知識(shí)商品價(jià)格上揚(yáng)，刺激知識(shí)生產(chǎn)，增加對(duì)科學(xué)技術(shù)研究的投人，從而增加科技研究的產(chǎn)出。第三種是二元市場(chǎng)結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)平衡時(shí)知識(shí)商品生產(chǎn)者與知識(shí)商品消費(fèi)者之間的競(jìng)爭(zhēng)。在這種情況下，知識(shí)商品生產(chǎn)者力圖提高知識(shí)商品價(jià)格，知識(shí)商品消費(fèi)者企圖降低知識(shí)商品價(jià)格；同時(shí)，知識(shí)商品的買方與出低價(jià)的賣方相互吸引，知識(shí)商品的賣方與出高價(jià)的買方相吸引。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是進(jìn)一步擴(kuò)大了知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)商品市場(chǎng)。

(二)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的中介組織。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方屬于不同的利益群體，中介機(jī)構(gòu)的任務(wù)便是以生產(chǎn)為中心介入的具體組織者。一方面，中介機(jī)構(gòu)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者尋找最需要某項(xiàng)科技成果的企業(yè)；另一方面，中介機(jī)構(gòu)又為企業(yè)提供能產(chǎn)生最大市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益的科技成果，這就是中介機(jī)構(gòu)的咨詢功能。同時(shí)，中介機(jī)構(gòu)還應(yīng)具有擔(dān)保功能并能及時(shí)回收對(duì)科技研究投入所消耗的成本。監(jiān)督職能是監(jiān)督轉(zhuǎn)讓雙方履行轉(zhuǎn)讓協(xié)議或合同，特別是監(jiān)督技術(shù)轉(zhuǎn)讓方對(duì)技術(shù)接受方所提供的技術(shù)服務(wù)能否及時(shí)實(shí)行，一旦出現(xiàn)違約現(xiàn)象和爭(zhēng)議，中介機(jī)構(gòu)能及時(shí)進(jìn)行調(diào)解。在目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較落后和法制不完善、法制觀念淡薄的情況下，特別需要這種中介機(jī)構(gòu)。當(dāng)前實(shí)際中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中介往往只具有咨詢與設(shè)計(jì)服務(wù)的功能，而不具備擔(dān)保與監(jiān)督的功能，這可能是影響科技成果轉(zhuǎn)讓的一個(gè)重要因素。

(三)建立科技成果的檢索、評(píng)價(jià)、推廣機(jī)制。由于科學(xué)技術(shù)知識(shí)具有累積的傳統(tǒng)，在知識(shí)信息量呈幾何指數(shù)增長(zhǎng)的信息化時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)品的消費(fèi)者和經(jīng)營(yíng)者面臨著如何迅速獲取對(duì)生產(chǎn)有用的有效信息的實(shí)際問(wèn)題。當(dāng)科技成果的轉(zhuǎn)讓涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，買方除需要了解技術(shù)成果的先進(jìn)性、成熟性、適用性和經(jīng)濟(jì)性之外，還需了解技術(shù)專利的時(shí)效性、地域性以及保護(hù)情況。特別涉及國(guó)際間技術(shù)貿(mào)易時(shí)，對(duì)國(guó)外科技成果信息的檢索更具有實(shí)際意義。這就需要結(jié)合信息高速公路的發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)建立與國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)相聯(lián)的計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)不單純是信息檢索，更重要的是要具備評(píng)價(jià)功能。對(duì)科技成果的適用領(lǐng)域、工業(yè)應(yīng)用前景，要有專家評(píng)價(jià)。為了使科技成果迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，還需要有強(qiáng)有力的推廣手段。除了某些對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有重大影響的技術(shù)，如某些能源技術(shù)、生物工程技術(shù)等應(yīng)由政府強(qiáng)制推廣外，大部分技術(shù)成果應(yīng)由技術(shù)市場(chǎng)來(lái)組織實(shí)施推廣。目前，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)主要采取科技信息交流會(huì)、技術(shù)交易會(huì)、通訊式技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)開(kāi)發(fā)中心、技術(shù)咨詢服務(wù)中心、技術(shù)成果拍賣會(huì)、技術(shù)難題招標(biāo)會(huì)等形式。從實(shí)踐來(lái)看，目前我國(guó)大量科研成果未能普及應(yīng)用，技術(shù)浪費(fèi)現(xiàn)象十分嚴(yán)重。

(四)建立規(guī)范的技術(shù)市場(chǎng)管理機(jī)制。在科技成果商品化過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易，通常是在技術(shù)市場(chǎng)中進(jìn)行的。技術(shù)市場(chǎng)的行政管理是指政府管理機(jī)構(gòu)通過(guò)制定各種技術(shù)商品交易的政策、法律、條例和規(guī)定作為市場(chǎng)規(guī)范，對(duì)技術(shù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行計(jì)劃、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督的活動(dòng)。我國(guó)目前在技術(shù)商品交易中大部分是使用權(quán)的交易活動(dòng)，而所有權(quán)的交易不多。技術(shù)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范主要是針對(duì)一般意義上的科技成果交易，對(duì)于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的管理顯得比較弱。隨著工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的深化，技術(shù)市場(chǎng)如何管理產(chǎn)權(quán)交易便是一個(gè)重要課題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)化是個(gè)漸進(jìn)過(guò)程，只有當(dāng)市場(chǎng)規(guī)范逐漸完善起來(lái)，才會(huì)有越來(lái)越多的買方和賣方進(jìn)入市場(chǎng)交易，才會(huì)推動(dòng)科技成果的商品化，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易不僅是知識(shí)商品的交換，還涉及資金的注入和知識(shí)生產(chǎn)者的流動(dòng)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的市場(chǎng)化必須考慮包括技術(shù)市場(chǎng)、咨詢市場(chǎng)、金融市場(chǎng)、人才市場(chǎng)在內(nèi)的這樣一個(gè)大市場(chǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

隨著中國(guó)融入WTO的進(jìn)程加快，可以預(yù)見(jiàn)，各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)會(huì)越來(lái)越強(qiáng)，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易也會(huì)越來(lái)越多。建立均衡的二元主體結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的市場(chǎng)化，是促進(jìn)科技成果向生產(chǎn)迅速轉(zhuǎn)化的重要條件。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制方式創(chuàng)新

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)管理不同于別的財(cái)產(chǎn)權(quán)，其利益實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的高風(fēng)險(xiǎn)、高成本以及極大的不確定性，使得缺乏理財(cái)能力或無(wú)暇管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人往往舉步維艱。在傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制存在的情況下，應(yīng)順應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展規(guī)律，尋找知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的新方式、新途徑，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可以利用信托機(jī)制實(shí)現(xiàn)利益最大化。通過(guò)信托方式委托具有專業(yè)理財(cái)能力的信托機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不僅可以享受其智力成果帶來(lái)的豐厚利益并無(wú)需負(fù)擔(dān)管理之責(zé)，而且有效地拓寬了知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的途徑，能更好地實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保值、增值，對(duì)我國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義?，F(xiàn)代信托業(yè)的興起，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托成為利用和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種新型方式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人通過(guò)信托方式委托具有專業(yè)理財(cái)能力的信托機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一方面可以讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)人享受其智力成果帶來(lái)的豐厚利益并無(wú)須負(fù)擔(dān)管理之責(zé)；另一方面，信托制度因?yàn)榧婢哓?cái)產(chǎn)管理和中長(zhǎng)期融資的功能而能夠有效地促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品化、市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化，這對(duì)我國(guó)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1、進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的法律準(zhǔn)備。2001年，我國(guó)《信托投資公司管理辦法》和《信托法》的相繼出臺(tái)，尤其是《信托投資公司管理辦法》第20條明文規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以作為信托財(cái)產(chǎn)，使得有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的研究和發(fā)展開(kāi)始有了法律依據(jù)，信托作為一種高效的財(cái)產(chǎn)管理工具，開(kāi)始成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的新渠道。知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造出來(lái)后，如果得不到有效的保護(hù)和利用，那么便無(wú)法體現(xiàn)其價(jià)值，同時(shí)，因?yàn)椴荒艿玫接行У霓D(zhuǎn)化，發(fā)明人付出的財(cái)力和精力得不到補(bǔ)償，將會(huì)影響其發(fā)明創(chuàng)造的積極性，最終影響國(guó)家和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施。從2004年起，隨著全面推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展從自身發(fā)展轉(zhuǎn)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的一項(xiàng)重要國(guó)家戰(zhàn)略。作為一項(xiàng)系統(tǒng)的工程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一項(xiàng)重要工作就是強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用，大力扶持自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，換言之，也就是要加速知識(shí)產(chǎn)權(quán)向國(guó)民經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。信托投資公司“受人之托，為人理財(cái)”的職能不僅能為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的推廣和應(yīng)用找到良好的出路，而且由于國(guó)家對(duì)信托投資公司的規(guī)范化管理使它有別于傳統(tǒng)的中介公司，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可以放心地將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)交由信托公司管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托是一種以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為載體，以信托關(guān)系為紐帶，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、信托投資公司、社會(huì)投資者和受讓人的利益結(jié)合起來(lái)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的新機(jī)制，有效地拓寬了知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的途徑。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托相比其他成果轉(zhuǎn)化方式的優(yōu)點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)換模式，除了權(quán)利人自己實(shí)施外，不外乎兩種模式，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓(也稱為轉(zhuǎn)讓模式)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可使用(也稱為契約模式)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，也就是我們常說(shuō)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可實(shí)施，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人就其所有專利、商標(biāo)或著作權(quán)向受讓方發(fā)出許可證，一般參與轉(zhuǎn)讓談判的也只有買賣雙方。這種方法往往能夠直接帶給權(quán)利人收益，所以看起來(lái)似乎是最直接和最有效的利用方式，但它同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生諸多問(wèn)題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的優(yōu)點(diǎn)在于：一方面受托人由于完全擁有了信托財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，可以憑借自身的專業(yè)知識(shí)按照自己的判斷力進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和利用；另一方面受益人(往往也是委托人)不僅免去了管理之責(zé)，還能穩(wěn)妥地享受其技術(shù)成果開(kāi)發(fā)所帶來(lái)的收益。因此，相比于傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化模式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托不僅具備傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方式的長(zhǎng)處，還能更好地實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用，具體表現(xiàn)為信托方式能解決傳統(tǒng)方式帶來(lái)的問(wèn)題。在信托方式下，當(dāng)委托人把知識(shí)產(chǎn)權(quán)交給受托人時(shí)，并不需要對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估；在受托人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行推廣和轉(zhuǎn)化時(shí)，由于受托人專業(yè)化的統(tǒng)一管理以及信息量獲取渠道的廣泛，受托人基于管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的費(fèi)用就要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于權(quán)利人實(shí)施轉(zhuǎn)讓模式或許可模式所產(chǎn)生的費(fèi)用，那么最終委托人即權(quán)利人所承擔(dān)的費(fèi)用將顯著減少。對(duì)于自然人或者科研院所這樣的權(quán)利人來(lái)說(shuō)，這點(diǎn)尤為重要。除此之外，當(dāng)受托人不能在信托期間內(nèi)有效地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，即信托目的不能完成時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠立即返還到委托人手中，委托人可以及時(shí)尋找別的轉(zhuǎn)化途徑，而不至于耽誤知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的最佳時(shí)期，加之信托方式使得受益人和受托人的稅務(wù)問(wèn)題變得清晰，因此從某種意義上來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托不失為最合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化模式。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)能得到更為妥善和謹(jǐn)慎的管理。在信托制度設(shè)計(jì)下，受托人被要求遵守“謹(jǐn)慎投資人規(guī)則”，在這些規(guī)則的約束下，受托人會(huì)帶給知識(shí)產(chǎn)權(quán)更合適的管理。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的構(gòu)想。知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化是近些年來(lái)國(guó)際金融創(chuàng)新的課題。美國(guó)Pull-man Group于1997年以David Bowie所出版唱片特許使用權(quán)為支持發(fā)行證券，成功地從資本市場(chǎng)融資5500萬(wàn)美元，成為第一筆知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化交易。知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否成功的證券化，關(guān)鍵在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)與資本證券化的特點(diǎn)和需求能否很好地結(jié)合在一起。

與其他可證券化的資產(chǎn)相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有自身的特點(diǎn)，除了其無(wú)形性、不穩(wěn)定性以及其本身不會(huì)獨(dú)立地帶來(lái)收益、需要與其他資產(chǎn)相結(jié)合才能實(shí)現(xiàn)收益等特質(zhì)之外，與證券化相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要的特性就是其差異性。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)與此完全不同，同為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，相互之間市場(chǎng)價(jià)值的差距可能非常大。在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行證券化的過(guò)程中，我們必須重點(diǎn)關(guān)注每一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身的市場(chǎng)價(jià)值，正確地進(jìn)行選擇。

第8篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法范文

一、加大專利法宣傳力度，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)

為應(yīng)對(duì)“入世”，通過(guò)廣泛的普法宣傳，廣大的企事業(yè)單位的職工和群眾的專利意識(shí)普遍增強(qiáng)。累計(jì)舉辦各類培訓(xùn)班、講座XXX多場(chǎng)次，有XX多萬(wàn)人次先后參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)；舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作者培訓(xùn)班XX多期，幫助企事業(yè)單位培訓(xùn)了XXX多名合格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作者；有XX多個(gè)企業(yè)被先后列入專利工作試點(diǎn)和專利工作重點(diǎn)服務(wù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃，這部分企業(yè)率先做到：明確專利工作機(jī)構(gòu)和分管專利工作的領(lǐng)導(dǎo)，匹配合格的專利工作人員，建立專利管理工作制度，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究和實(shí)施。

二、加強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)，專利申請(qǐng)量大幅度提高

XXXX年以來(lái)我市累計(jì)申請(qǐng)專利XXXX件，授予專利權(quán)XXXX件。進(jìn)入XX世紀(jì)以來(lái)，專利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)幅度明顯加快，近四年的專利申請(qǐng)量超過(guò)了XXXX年前十五年的累計(jì)專利申請(qǐng)量。XXXX年全市申請(qǐng)專利XXX件，XXXX年申請(qǐng)專利XXX件，比上年增長(zhǎng)XX%；XXXX年申請(qǐng)專利XXX件，比上年增長(zhǎng)XXX%；XXXX年專利申請(qǐng)量突破XXXX件，比上年增長(zhǎng)XX%以上。一部分專利項(xiàng)目的實(shí)施，產(chǎn)生了很好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，XXXX年對(duì)XX個(gè)專利產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目調(diào)查統(tǒng)計(jì)，當(dāng)年新增產(chǎn)值X億多元，利稅X仟多萬(wàn)元。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系逐步健全完善，專利工作得到了重視和加強(qiáng)

各級(jí)政府加強(qiáng)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)和支持，市、縣都建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作機(jī)構(gòu)，XXXX年底前市政府批準(zhǔn)成立了揚(yáng)州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，江都市在縣（市）區(qū)中率先建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，儀征市、寶應(yīng)縣建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室，高郵市、邗江區(qū)、維揚(yáng)區(qū)、廣陵區(qū)也在科技局內(nèi)設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室等相關(guān)機(jī)構(gòu)，配備了相應(yīng)的人員和經(jīng)費(fèi)。XXXX年，揚(yáng)州市專利事務(wù)所進(jìn)行了改制，成為具有獨(dú)立法人資格的民營(yíng)專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。為了鼓勵(lì)專利申請(qǐng)，XXXX年以來(lái)，市級(jí)和縣級(jí)都先后建立了專利申請(qǐng)資助資金并制訂管理辦法，加大對(duì)專利申請(qǐng)的支持。XXXX年，江都市從財(cái)政中拿出XXX萬(wàn)元，用于對(duì)專利申請(qǐng)、保護(hù)和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行資助和獎(jiǎng)勵(lì)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作存在的問(wèn)題

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作仍不能適應(yīng)“入世”的要求

一是機(jī)關(guān)干部、企事業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層人員參加專利法學(xué)習(xí)培訓(xùn)的人數(shù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡?。欢瞧笫聵I(yè)掌握和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的能力和水平不夠，具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的企業(yè)很少，絕大部數(shù)企業(yè)處于制造業(yè)的第一階段，幾乎沒(méi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更談不上知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，不能適應(yīng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形勢(shì)的要求；三是高新技術(shù)企業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)少,XX%以上的高新技術(shù)企業(yè)至今沒(méi)有申請(qǐng)過(guò)專利；四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不健全，人員少，力量薄弱，縣（市）區(qū)科技局一般都只是配備了一個(gè)同志兼職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作；五是專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)少，不能滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的需要；六是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作資金少，專利申請(qǐng)資助力度小。

今年及明后兩年的主要工作目標(biāo)

五、加大對(duì)企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)干部的專利法宣傳普及，幫助企業(yè)培養(yǎng)高素質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人才，提高企業(yè)掌握和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的能力和水平，充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)激勵(lì)、保護(hù)技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步。今年舉辦一到三期共XXX人參加的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作者培訓(xùn)班，重點(diǎn)由企事業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理干部、科技人員參加，三年共為企事業(yè)培訓(xùn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人才XXXX人。

六、今年抓XX個(gè)專利工作試點(diǎn)企業(yè)，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的分析、研究和實(shí)施。三年內(nèi)幫助指導(dǎo)XXX個(gè)企事業(yè)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，提高掌握和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的能力和水平。

七、鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，盡快形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。XXXX申請(qǐng)專利XXXX件，三年的專利申請(qǐng)總量爭(zhēng)取達(dá)到前XX年專利申請(qǐng)量的總和。

八、加大專利行政執(zhí)法力度，查處假冒、冒充專利，凈化專利技術(shù)市場(chǎng)，積極開(kāi)展專利糾紛調(diào)處，提高案件結(jié)案率，依法保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益。

對(duì)策措施

九、健全完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作機(jī)構(gòu)，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局要充實(shí)年青的技術(shù)骨干力量，縣（市）區(qū)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，配備專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員，增加、落實(shí)相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)，執(zhí)行揚(yáng)州市級(jí)專利專項(xiàng)資金管理暫行辦法，加大專利申請(qǐng)資助力度。

第9篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法范文

關(guān)鍵詞：專利轉(zhuǎn)化；利益分配；技術(shù)創(chuàng)新

在法律和政策沒(méi)有規(guī)定的前提下，一些權(quán)利人很容易因經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)而強(qiáng)大、因強(qiáng)大而主導(dǎo)規(guī)則、通過(guò)制定規(guī)則而約束弱者，進(jìn)而形成不合理的利益分配程式。法律上的解決之道是限制或管制部分權(quán)力，以實(shí)現(xiàn)利益平衡。專利轉(zhuǎn)化即是一個(gè)動(dòng)態(tài)的交易過(guò)程，各利益主體在利益的分配過(guò)程之中沖突和博弈交錯(cuò)。專利轉(zhuǎn)化所涉及的利益關(guān)系，主要包括國(guó)家主管部門與創(chuàng)新組織體①、創(chuàng)新組織體之間以及創(chuàng)新組織體與內(nèi)部科研人員的利益關(guān)系。具體來(lái)說(shuō)，即是利用財(cái)政性資金所形成的專利權(quán)的轉(zhuǎn)化利益如何在項(xiàng)目資助者和項(xiàng)目承擔(dān)者之間分配、職務(wù)專利轉(zhuǎn)化的利益如何在單位和單位職工（發(fā)明人或設(shè)計(jì)人）之間分配以及共同發(fā)明專利轉(zhuǎn)化的利益如何在共同發(fā)明人或合作開(kāi)發(fā)者之間進(jìn)行分配的問(wèn)題。

一、利用財(cái)政性資金所形成的專利轉(zhuǎn)化中的利益分配

我國(guó)和大多數(shù)國(guó)家一樣，將利用財(cái)政性資金所形成的專利權(quán)授予項(xiàng)目完成單位，但是由此帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)化收益是否也一并賦予完成單位，這在法律法規(guī)中并未明確。新修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》規(guī)定"項(xiàng)目承擔(dān)者因?qū)嵤┍緱l第一款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的利益分配，依照有關(guān)法律，行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，按照約定執(zhí)行。"對(duì)利益的分配顯然未隨知識(shí)產(chǎn)權(quán)一并轉(zhuǎn)移至項(xiàng)目承擔(dān)單位，但這種依照有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行的規(guī)定，又留下了不同的解釋空間。具體來(lái)說(shuō)，該條款所規(guī)范的利益分配問(wèn)題至少包括：項(xiàng)目承擔(dān)者是否應(yīng)將轉(zhuǎn)化收益按一定比例上繳給國(guó)家或者資助單以及項(xiàng)目承擔(dān)者與發(fā)明人或設(shè)計(jì)人之間如何進(jìn)行利益分配兩個(gè)方面。

（一）轉(zhuǎn)化利益在項(xiàng)目資助者與項(xiàng)目承擔(dān)者之間的分配

關(guān)于資助單位和項(xiàng)目承擔(dān)者之間的利益分配，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的《政府科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展成果歸屬及運(yùn)用辦法》第9條"'經(jīng)濟(jì)部'及所屬各機(jī)關(guān)科學(xué)技術(shù)委托或補(bǔ)助研究發(fā)展計(jì)劃研發(fā)成果歸屬及運(yùn)用辦法" 及第24條都規(guī)定了資助機(jī)構(gòu)對(duì)研發(fā)成果所獲得收人的分配權(quán)，即項(xiàng)目承擔(dān)者應(yīng)將管理或運(yùn)用研發(fā)成果所獲得的收益按一定比例上繳給資助機(jī)構(gòu)。②我國(guó)《國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》第20條也規(guī)定，對(duì)于具有商業(yè)化價(jià)值和產(chǎn)業(yè)化前景的863計(jì)劃項(xiàng)目，研究開(kāi)發(fā)方應(yīng)當(dāng)從實(shí)施或者轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果的收益中提取一定比例返還委托方，用于支持高技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，但對(duì)收益返還的比例均未作明確規(guī)定，而是由委托方和研究開(kāi)發(fā)方在合同中約定。從投資收益的角度來(lái)說(shuō)，國(guó)家作為研發(fā)成果的投資人似乎也理應(yīng)享有相應(yīng)的收益權(quán)，但是收益分配權(quán)卻可能削弱權(quán)利人開(kāi)發(fā)和利用研發(fā)成果的積極性，而這與國(guó)家促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的政策宗旨不符③，因而大多數(shù)國(guó)家都沒(méi)有規(guī)定此項(xiàng)權(quán)利，而是完全授予項(xiàng)目承擔(dān)者。

總體來(lái)說(shuō)，《科技進(jìn)步法》第20條第4款的規(guī)定，既考慮了相關(guān)法律法規(guī)的約束，又尊重了當(dāng)事人的意愿，使得相關(guān)利益分配原則具有一定的合理性。如果合同未有約定而又因此產(chǎn)生糾紛時(shí)，筆者認(rèn)為，轉(zhuǎn)化利益應(yīng)該以全部歸屬項(xiàng)目承擔(dān)者為原則，主要理由如下：首先，科技創(chuàng)新和社會(huì)進(jìn)步是政府的職責(zé)所在，那么資助科技創(chuàng)新活動(dòng)也是其應(yīng)有之義，而且國(guó)家的資助是通過(guò)財(cái)政的分配來(lái)完成；其次，項(xiàng)目資助者與項(xiàng)目承擔(dān)者之間的地位不對(duì)等，在進(jìn)行合同約定中的話語(yǔ)權(quán)不并重，所以出于公平的角度考慮，如果合同中未有約定的利益應(yīng)當(dāng)歸弱勢(shì)一方所有；再次，智力活動(dòng)是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，而資金資助雖然也不可或缺，但僅應(yīng)作為科技創(chuàng)新完成的保障而已；最后，轉(zhuǎn)化利益歸屬項(xiàng)目承擔(dān)者，有利于調(diào)動(dòng)科研單位和科研人員的積極性和創(chuàng)造性，有助于實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化實(shí)施，否則將專利權(quán)授予項(xiàng)目承擔(dān)承擔(dān)者的規(guī)定則有名無(wú)實(shí)。

（二）轉(zhuǎn)化利益在項(xiàng)目承擔(dān)者與發(fā)明人或設(shè)計(jì)人之間的分配

在確定專利權(quán)轉(zhuǎn)化收益全部歸項(xiàng)目承擔(dān)者所有之外，如何在項(xiàng)目承擔(dān)者與發(fā)明人或設(shè)計(jì)人之間進(jìn)行分配也需要進(jìn)行考慮，這并非簡(jiǎn)單的單位與職工關(guān)于職務(wù)發(fā)明的關(guān)系，因?yàn)轫?xiàng)目資助者為國(guó)家主管機(jī)關(guān)而非單位，而且還存在院系或?qū)嶒?yàn)室等其他利益主體。關(guān)于項(xiàng)目承擔(dān)者與發(fā)明人或設(shè)計(jì)人之間的利益分配，發(fā)達(dá)國(guó)家的做法是在國(guó)家層面下放了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，政府一般不介入具體的政策和實(shí)踐，而是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)人自行規(guī)定，同時(shí)又規(guī)定發(fā)明人本人及團(tuán)隊(duì)有權(quán)分享收益。我國(guó)對(duì)此沒(méi)有明確規(guī)定，對(duì)于發(fā)明人的利益分配可以參考職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的"一獎(jiǎng)兩酬"制度，而對(duì)于院系或?qū)嶒?yàn)室的利益分配則處于法律的空白地帶，這種空白不是指具體的分配比例缺失，而首先是應(yīng)否對(duì)其予以分配的問(wèn)題。

筆者認(rèn)為，我國(guó)法律應(yīng)明確產(chǎn)生發(fā)明的院系（實(shí)驗(yàn)室）和發(fā)明人都應(yīng)當(dāng)分享一定比例。對(duì)于發(fā)明人進(jìn)行利益分配不必多言。對(duì)于院系（實(shí)驗(yàn)室）進(jìn)行分配，是因?yàn)樵合祷驅(qū)嶒?yàn)室是產(chǎn)生發(fā)明的基本組織單位，享有一定比例的收益，有利于激勵(lì)持續(xù)性的人力物力資源投入，并為產(chǎn)生更多發(fā)明奠定基礎(chǔ)。美國(guó)《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》規(guī)定，科研單位制定的分享規(guī)則中，必須將收益的大部分轉(zhuǎn)移到發(fā)明產(chǎn)生的實(shí)驗(yàn)室或院系，一方面可以為院系提供研究資源的積累；另一方面所在院系分享收入能夠提升發(fā)明人在院系中的地位和聲望。項(xiàng)目承擔(dān)單位主要是高校，美國(guó)的大學(xué)很多都制定了具體政策，明確成果收益在大學(xué)和發(fā)明人之間的分配。④在具體的分配比例問(wèn)題上，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新為原則，也即是將收益的主要部分分配給院系（實(shí)驗(yàn)室）和發(fā)明人，而科研單位作為項(xiàng)目的直接管理者應(yīng)該分配較小比例。同時(shí)，應(yīng)對(duì)院系（實(shí)驗(yàn)室）和發(fā)明人的分配比例作出不低于的規(guī)定，這種規(guī)定主要是為了保障在收益分配中作為弱勢(shì)一方的利益。在具體比例的問(wèn)題上，法律層面也不宜一刀切，而事實(shí)上這一比例也是不能確定的，反觀國(guó)外各科研單位的分配比例也不盡相同，這至少說(shuō)明比例并不是一個(gè)確定和唯一的數(shù)值，而是要根據(jù)實(shí)際情況由科研單位制定或由相關(guān)各方進(jìn)行約定，但是確定或約定時(shí)可以考慮研發(fā)專利的類型、專利所屬的領(lǐng)域、專利是否屬于核心專利或基礎(chǔ)專利以及對(duì)財(cái)政性資金和實(shí)驗(yàn)室條件的利用等因素。

二、職務(wù)專利轉(zhuǎn)化中的利益分配

我國(guó)2008年頒布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》將職務(wù)發(fā)明制度的完善提高到了戰(zhàn)略高度，提出"完善職務(wù)發(fā)明制度，建立既有利于激發(fā)職務(wù)發(fā)明人創(chuàng)新積極性，又有利于促進(jìn)專利技術(shù)實(shí)施的利益分配機(jī)制"。從學(xué)理上來(lái)說(shuō)，首先，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的形成需要一定的要素，其中包括單位物質(zhì)和技術(shù)條件的支持和發(fā)明人的智力創(chuàng)造活動(dòng)，因而其收益也應(yīng)當(dāng)在各種要素中進(jìn)行合理分配⑤；其次，發(fā)明人的智力創(chuàng)造活動(dòng)是職務(wù)發(fā)明得以完成的關(guān)鍵性因素，我國(guó)關(guān)于職務(wù)發(fā)明的歸屬規(guī)定上過(guò)于強(qiáng)調(diào)單位利益已經(jīng)有所失衡，如果在轉(zhuǎn)化利益又未有合理分配，那么勢(shì)必會(huì)挫傷發(fā)明人的創(chuàng)造熱情。因而，在自主創(chuàng)新過(guò)程中，在給予職務(wù)發(fā)明者必要榮譽(yù)的同時(shí)，還應(yīng)該讓職務(wù)發(fā)明者分享到職務(wù)發(fā)明的收益。

如何合理分配職務(wù)發(fā)明所產(chǎn)生的收益是各國(guó)專利制度無(wú)法回避的問(wèn)題。我國(guó)現(xiàn)行法所存在的問(wèn)題主要是原則性規(guī)定過(guò)多、操作性較差，以及獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的分配標(biāo)準(zhǔn)不一致兩個(gè)問(wèn)題。雖然我國(guó)多部法律法規(guī)中均有保障科技人員利益的相關(guān)規(guī)定，但是原則性規(guī)定過(guò)多，不少法律條文理論上可行，實(shí)際可操作性較差，而且缺乏對(duì)企業(yè)沒(méi)有依法獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人時(shí)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的規(guī)定，導(dǎo)致科技人員的創(chuàng)新動(dòng)力和積極性不高。目前，我國(guó)有關(guān)專利權(quán)轉(zhuǎn)化中利益分配的相關(guān)法律規(guī)定較為分散，在實(shí)踐中的操作也沒(méi)有統(tǒng)一的法律依據(jù)，在報(bào)酬的計(jì)算方面，法律、法規(guī)的規(guī)定大相徑庭，我國(guó)雖然規(guī)定了科研人員作為職務(wù)發(fā)明人享有的權(quán)益，但由于對(duì)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)和比例卻不統(tǒng)一，最終給實(shí)際操作帶來(lái)了很大的不確定性。所以在現(xiàn)行體制下，往往單位從中獲得了一定的收益，但對(duì)科技成果的創(chuàng)造及轉(zhuǎn)化做出貢獻(xiàn)的科研人員卻無(wú)法得到相應(yīng)的報(bào)酬。

與利用財(cái)政性資金所形成的專利權(quán)相比，職務(wù)專利轉(zhuǎn)化所涉及的利益主體較少，利益關(guān)系也相對(duì)簡(jiǎn)單，其本質(zhì)在于如何在單位和發(fā)明人之間進(jìn)行分配。按照我國(guó)目前專利法規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利人為單位，相應(yīng)轉(zhuǎn)化利益的支配主體也應(yīng)為單位，所以上述問(wèn)題又轉(zhuǎn)化為單位如何向發(fā)明人分配利益，也即是所謂的"一獎(jiǎng)兩酬"，"一獎(jiǎng)"是針對(duì)發(fā)明創(chuàng)造或?qū)＠磳?shí)施的情形，單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；"兩酬"是指單位專利實(shí)施轉(zhuǎn)化后，從營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中或從收取的使用費(fèi)中提取的一定比例的報(bào)酬給發(fā)明人。獎(jiǎng)勵(lì)易于落實(shí)，但是報(bào)酬卻很難執(zhí)行，這其中原因較為復(fù)雜。⑥讓職務(wù)發(fā)明者分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益，就是要兌現(xiàn)國(guó)家的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，然后適當(dāng)提高獎(jiǎng)酬的比例，在利益分配方式上可以更靈活一些，比如股權(quán)激勵(lì)政策，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與股權(quán)的對(duì)價(jià)。

三、共有專利轉(zhuǎn)化中的利益分配

專利權(quán)共有現(xiàn)象，在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和技術(shù)聯(lián)盟⑦不斷推進(jìn)和深化的時(shí)期非常普遍，因而有關(guān)共有專利權(quán)轉(zhuǎn)化利益分配問(wèn)題也顯得尤為重要。我國(guó)《合同法》第341條規(guī)定，合作開(kāi)發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及利益的分配辦法，由當(dāng)事人約定，沒(méi)有約定或者約定不明確，可以協(xié)議補(bǔ)充；不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定；按照上述原則仍不能確定的，當(dāng)事人均有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利?！秾＠ā返?5條規(guī)定，專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的共有人對(duì)權(quán)利的行使有約定的，從其約定，沒(méi)有約定的，共有人可以單獨(dú)實(shí)施或者以普通許可方式許可他人實(shí)施該專利；許可他人實(shí)施該專利的，收取的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配。

我國(guó)立法對(duì)共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用采取的是"約定+自行實(shí)施"的態(tài)度，即約定優(yōu)先，無(wú)約定的情況下，任何一方合作研究的當(dāng)事人均可以自行實(shí)施共有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。相比而言，《合同法》采用了"約定--協(xié)議補(bǔ)充--合同條款或者交易習(xí)慣--自行實(shí)施"的原則，自行實(shí)施共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度成為了當(dāng)事人意思自治原則用盡后的補(bǔ)充。而《專利法》則對(duì)自行實(shí)施共有專利的情形進(jìn)行了具體限制：一是實(shí)施方式的限制，即共有人只能采用單獨(dú)實(shí)施或者以普通許可方式許可他人實(shí)施專利兩種方式，而不能采用獨(dú)占許可或者是排他許可方式許可他人實(shí)施專利；二是取得收益分配的限制，即許可他人實(shí)施該專利的，收取的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配；三是前置程序的限制，即除約定與前述兩種實(shí)施方式以外，共有人采用其它方式實(shí)施專利權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意。

四、完善轉(zhuǎn)化利益分配的法律與政策建議

（一）對(duì)技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)單獨(dú)管理

從2008年開(kāi)始財(cái)政部將技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)納入國(guó)有資產(chǎn)管理，將技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)與有形資產(chǎn)實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，但是技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)與有形資產(chǎn)有著本質(zhì)區(qū)別，技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)不能獨(dú)立存在，如果不通過(guò)轉(zhuǎn)化，絕大部分技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)就會(huì)失去價(jià)值；而技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值是潛在的，具有極大的不確定性，其價(jià)值實(shí)際是在假定轉(zhuǎn)化成功的前提下，對(duì)其轉(zhuǎn)化后可能創(chuàng)造的價(jià)值進(jìn)行測(cè)算，并通過(guò)一定的比例折算而來(lái)，一旦成果轉(zhuǎn)化失敗，其價(jià)值就不存在；技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值具有很強(qiáng)的時(shí)效性，如不及時(shí)轉(zhuǎn)化，一旦被新的成果取代，其價(jià)值就會(huì)迅速降低或完全消失。因此，對(duì)技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)的管理應(yīng)不同于有形資產(chǎn)。為了更好地促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，應(yīng)在國(guó)有資產(chǎn)管理辦法之外，單獨(dú)制定科研單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)類無(wú)形資產(chǎn)的管理規(guī)范，在收益歸屬、收益分享、審批程序、稅收等方面予以明確引導(dǎo)。

（二）明確政府資助項(xiàng)目中的利益分配

我國(guó)雖然將利用財(cái)政性資金所形成的專利權(quán)歸屬完成單位，但是又規(guī)定因?qū)嵤┧a(chǎn)生的利益分配，依照有關(guān)法律，行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，按照約定執(zhí)行。我們認(rèn)為，應(yīng)該堅(jiān)持所有權(quán)與收益權(quán)一致，因?qū)嵤┧a(chǎn)生的利益應(yīng)一并歸于完成單位。也即是約定優(yōu)先，如無(wú)約定或約定不明，則轉(zhuǎn)化利益全部歸于完成單位。同時(shí)，項(xiàng)目完成單位應(yīng)當(dāng)有利益分配的自，通過(guò)制定規(guī)則或者合同安排的形式，對(duì)各相關(guān)主體利益進(jìn)行分配。政府部門可以引導(dǎo)激勵(lì)的大體方向，對(duì)收益的使用進(jìn)行監(jiān)督。如果管理太細(xì)，一方面會(huì)抑制發(fā)明人及所在單位的積極性，另一方面，上有政策、下有對(duì)策，一些單位會(huì)采取其他方式繞過(guò)政策，造成事實(shí)上的政策約束無(wú)效。

（三）完善職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度

我國(guó)現(xiàn)行法雖對(duì)職務(wù)發(fā)明人的受獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)作了規(guī)定，比如授予榮譽(yù)稱號(hào)或給以金錢獎(jiǎng)勵(lì)，但仍失之明確區(qū)分金錢獎(jiǎng)勵(lì)方式和職務(wù)發(fā)明人對(duì)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化后收益的分享權(quán)，導(dǎo)致實(shí)踐中偏重給以精神上的獎(jiǎng)勵(lì)，物質(zhì)上的獎(jiǎng)勵(lì)主要又是金錢獎(jiǎng)勵(lì)，這些方式不足以替明人的成果轉(zhuǎn)化收益權(quán)。所以，首先在立法上厘清收益權(quán)與受獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)各自的功能與區(qū)別，然后統(tǒng)一對(duì)報(bào)酬的計(jì)算方法、計(jì)算基準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。地方政府在制定發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎(jiǎng)酬實(shí)施辦法時(shí)，應(yīng)對(duì)如何確定職務(wù)發(fā)明報(bào)酬做出操作性更強(qiáng)的規(guī)定；單位應(yīng)明確科研人員以科技成果與技術(shù)入股時(shí)所占股份比例的確定方式和利益分配方式，同時(shí)應(yīng)提高科研人員從實(shí)施中提取的報(bào)酬比例?！秾＠▽?shí)施細(xì)則》2%的最低要求對(duì)科研人員來(lái)說(shuō)激勵(lì)性不大，而適當(dāng)提高提取比例符合法律的規(guī)定，它不僅能在一定程度上引導(dǎo)科研人員在立項(xiàng)選題時(shí)注重與市場(chǎng)結(jié)合，而且也能促使科研人員積極尋求科研成果的轉(zhuǎn)化途徑。此外，還應(yīng)明確單位未按照法律落實(shí)獎(jiǎng)酬制度的責(zé)任問(wèn)題。

（四）完善技術(shù)入股制度

近些年來(lái)，技術(shù)入股作為一種轉(zhuǎn)化機(jī)制，在國(guó)內(nèi)外越來(lái)越受到重視。但是我國(guó)技術(shù)入股制度目前存在著一些問(wèn)題，主要是在股權(quán)激勵(lì)的分配比例方面，科技成果作價(jià)入股，可以用不低于作價(jià)金額20%的股份獎(jiǎng)勵(lì)科技人員，目前資產(chǎn)管理部門在審核時(shí)掌握的標(biāo)準(zhǔn)是獎(jiǎng)勵(lì)給個(gè)人的比例不超過(guò)30%，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)認(rèn)為這一比例偏低，不利于調(diào)動(dòng)科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性⑧。此外，把高校和科研機(jī)構(gòu)所持股權(quán)視為國(guó)家持股，可能會(huì)助長(zhǎng)技術(shù)入股地下現(xiàn)象的滋生；技術(shù)入股的審批程序仍然沿用國(guó)有資產(chǎn)管理的審批程序，影響技術(shù)入股的進(jìn)程，這些都在一定程度上影響專利權(quán)轉(zhuǎn)化和科研人員的利益分享。因此，政府部門之間應(yīng)該協(xié)調(diào)對(duì)無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化和國(guó)有資產(chǎn)管理的認(rèn)識(shí)，簡(jiǎn)化投資審批程序，取消交易所得稅，提高股權(quán)激勵(lì)比例。

參考文獻(xiàn)（含注釋）：

①創(chuàng)新組織體，主要指在創(chuàng)新過(guò)程中產(chǎn)學(xué)研各構(gòu)成部分的結(jié)合。參見(jiàn)李恒：《產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度研究》，載《中國(guó)科技論壇》2010年第4期。

②喬永忠、朱雪忠：《利用財(cái)政性資金形成科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究》，載《科技與法律》2008年第6期。

③促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化、資助科技創(chuàng)新是政府的職責(zé)所在，如果賦予其一定收益分配權(quán)，那么容易混淆政府資助行為究竟為履行職責(zé)還是進(jìn)行投資，而且一旦賦予收益分配權(quán)，而又不確定具體比例，那么作為弱勢(shì)一方的項(xiàng)目承擔(dān)者在進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)化時(shí)就會(huì)很有很多后顧之憂，以至于不去轉(zhuǎn)化或私自轉(zhuǎn)化。

④參見(jiàn)邸曉燕、趙捷、張杰軍：《科技成果轉(zhuǎn)讓收益分享中的政策改進(jìn)》，載《科學(xué)學(xué)研究》2011年第9期。

⑤參見(jiàn)盧世剛：《決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的幾個(gè)原則》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》1996年第8期。

⑥當(dāng)然存在法律規(guī)定上存在的問(wèn)題，很多企業(yè)存在以獎(jiǎng)代酬現(xiàn)象，而且即使制定了獎(jiǎng)酬制度，其獎(jiǎng)酬的范圍與多少也與法律有很大差距，而且法律也未規(guī)定相應(yīng)的責(zé)任以懲處。

⑦科技部《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》第13條規(guī)定，科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位與相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)（技術(shù)）聯(lián)盟。技術(shù)聯(lián)盟各單位應(yīng)該合理分工，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享原則，但是我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況卻遠(yuǎn)非如此。