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近年來,我局以“轉變政府職能、提高行政效率”為核心,進一步簡化辦事程序、優化審批流程、壓減審批時限、提高審批效率為目標,在土地供應、不動產登記等方面為企業和群眾提供了優質高效的服務,得到了社會各界的廣泛關注和普遍贊譽。兩年來,爭取用地指標**余畝,其中民營企業供地**余畝。辦理不動產登記**多宗,為企業辦理融資抵押**宗,金額**億元。現就我局優化營商環境,服務經濟建設的主要做法匯報如下:
一、提前介入,主動服務
1、保障重點項目用地。我們著力拓寬視野,把全局的思維凝聚到保障全縣的發展需要,服務項目建設的大局上來,把“項目用地需求不受限”作為自定的工作底線,在多次局黨組會議上明確:如果因國土用地使項目受阻,從分管局長到股室成員,評先評優一票否決,績效工資一律從重扣除這一措施。同時,我們把最精干的力量向這一線工作傾斜,凝聚全局力量集中攻堅,促使整個隊伍主動團結擔責,有效地推動“供地數量、用地存量”雙量齊升。最近幾年,每年報批用地**畝以上,動態儲備工業用地2000畝以上,完成耕地占補平衡近6000畝,基本破解了保障發展的困局。
2、提供優質服務。嚴格推行首問負責制、一次性告知制、責任追究制等便民服務制度。一方面全程跟蹤服務。在項目早參與、早規劃、早預審、早準備上下功夫,與項目用地單位溝通聯系,全面掌握用地需求,主動安排專人對接重點項目、重點工作以及領導交辦事項,進行跟蹤督辦。另一方面開辟綠色通道服務。針對重點項目用地報批、不動產登記、企業利用物權融資擔保等業務,一律走綠色通道辦理,實行“一對一”服務,協助申請人準備申請材料。
二、簡化流程,高效便民
1、優化業務流程。對照“最多跑一次”工作目標,我們按要求完成了窗口優化、流程優化,落實兩不見面行政審批。一是除行政審批單位按照法定程序須到場外,所有工作由聯企干部負責全程辦理,企業不與行政審批部門見面。二是企業不與村、組見面處理矛盾。由聯企干部負責協調處理。
三是實行“一窗受理,一站辦結”。實現了不動產抵押登記業務即來即辦,最快的業務1小時可以辦結,一般業務最多5天辦結。
2、主動接受社會監督。持續提升工作人員業務水平,強化服務意識,提高服務質量。全體工作人員做到主動熱情接待,耐心解答疑問,堅決禁止對服務對象“態度冷硬、敷衍塞責、拖延刁難、推諉扯皮”。設置意見箱,公開監督電話、完善監督渠道,自覺接受群眾監督。向社會公開涉及自然資源行政審批的清單,明確每個審批事項的辦結時限。企業簽約后,第一時間列出行政審批清單,倒排辦理審批期限,進度表上墻公示。在企業提供資料齊全的前提下,由聯企干部與企業服務中心資料員對接,由資料員對行政審批事項實行內部流轉。
三、優化營商環境的困難和建議
1、土地供需矛盾日益突出。由于**本身山多田少,全縣的耕地數量和每年占補平衡指標有限,能夠占用的指標也日益緊張,建設用地供求矛盾越來越突出,新增建設用地計劃甚少,今年省自然資源廳下達我縣新增建設用地40公頃。而我縣,目前已組織擬報批資料準備上報省廳辦理農用地轉用和土地征收的項目達24個,面積216公頃。
建議:省廳充分考慮我縣脫貧摘帽后,從工業強縣鞏固撫貧成果的角度增加我縣新增建設用地計劃。
關鍵詞:房地產企業;多項目管理;計劃管理
中圖分類號:F2 文獻標識碼:A文章編號:1672-3198(2012)06-0035-01
1 引言
基于我國對房地產市場調控政策,房地產企業生存壓力日益增大。中小房地產企業面臨的生存壓力更大,需要不斷優化其管控模式,提升多項目運作計劃管理控制能力,進行規范化地管理。流程優化,一般是指采取循序漸進的策略對現有流程進行系統的逐步的改進。一般優化對企業原有體系創傷較小,新的流程體系運行起來也較容易推進。
2 中小型房地產企業計劃管理現狀及問題
(1)系統性差。計劃缺少系統性,各計劃外部接口模糊,如各部門專業計劃是否對應,與項目計劃是否匹配,與公司經營目標是否協調等這些綜合要素沒有體現出來。
(2)管控思路不完善。計劃管理方式較為簡單,缺少整體管控思路。表現為“各部門提出計劃目標月度計劃協調會月度計劃執行”,前置任務與后置任務之間缺少聯系,缺少部門與部門之間的協調與溝通。
(3)計劃粗細分解不均。對計劃目標的分解存在漏項,并且沒有重點,粗細不均。計劃沒有重點級別,計劃執行的過程平均用力,費時費工,計劃達成率又低,失去了計劃原有的意義。
(4)計劃調整審批流程不規范。計劃調整隨意性大,審批不規范,存在口頭審批現象,使計劃形如空殼。
3 重慶XX中小型房地產企業計劃管理優化設計
(1)計劃管理體系設計。一個完整的計劃管理體系,需保證每個計劃過程與下個計劃過程有接口的循環體系。XX企業根據計劃關注重點不同,分為三級管控,分別為決策層,負責對戰略規劃、項目總體計劃、關鍵節點計劃及分解的公司年度、月度計劃進行決策;審議層,負責對項目主項計劃、部門年度、月度計劃進行審議并提交總經理決策;執行層負責對分解形成的專項計劃、崗位年度、月度計劃進行實施,并接受計劃管理部對計劃執行效果的考核。計劃管理體系見圖1。
圖1 計劃管理體系(2)計劃管理流程優化。計劃管理流程,涵蓋各個項目計劃,并按自上而下進行分解,自下而上進行豐富。邏輯性較強,較完整,體現了各計劃之間的接口,體現計劃管理部門與各部門計劃交接聯系。計劃管理流程審批程序設計為:部門提交計劃管理部審核與修訂各分管副總審議總經理審批 計劃管理部下發各部門執行計劃管理部考核分管副總審核總經理審批計劃管理部執行。
(3)計劃調整審批流程優化。若各部門及計劃管理部門在計劃執行中,發現某些計劃無法達標時,可以提出計劃調整申請提交計劃管理部,計劃管理部若認為通過趕工措施能完成計劃,而可以不用調整,則審核不予通過,并與該部門進行溝通,完成計劃目標。若認為該項計劃確需調整,并且趕工措施需求資源較高,則分析該項計劃調整是否會對上級計劃有影響,若影響上級計劃,則提交公司領導審議、審批,進入上一級的計劃調整流程。
(4)計劃績效考核優化。各項計劃指標按計劃的級別設置不同權重,各部門計劃制訂時按該項計劃權重指標設置該項計劃分值;計劃考核的評估分為按時完成、提前完成、延誤完成三種情況,該項工作的得分按完成情況分別有加分、扣分措施。
4 新的計劃管理流程體系運行時的阻力及解決措施
(1)新的體系運行時的阻力。由于受到制度規范化約束,計劃目標與績效考核掛鉤,使員工的工作壓力增大,新的計劃管理體系運行中勢必會遇到一定的阻力。一般組織變革的阻力無外乎利益、認知與價值觀、制度這幾方面,原因一般為:企業結構與策略的惰性;企業原有文化僵固性,變革會帶來新的危機;企業內成員存在互賴關系,變革使互賴關系被改變,成員感覺到不安全的恐懼,故而,抗拒變革。
(2)應對措施。企業積極宣傳流程優化的利益,對企業發展戰略的重要性,培養員工團隊意識,增強企業集體榮譽感;為使員工更快熟悉新的計劃流程體系,計劃管理部安排每月培訓計劃;公司中高層管理者嚴格執行新的計劃體系流程,并帶動底層員工的執行;面向全體員工收集流程運行時的問題、建議,及時采納合理性建議,并不斷優化,以此增強建議者的參與成就感,執行時就會相對順利。
5 結論
新的計劃管理流程體系,理清了管理者計劃管理管控思路,提高了計劃管理的工作效率,為實現企業效益和股東價值的最大化提供有力的支持。對企業內部管理而言,加強了對計劃的管理,建立計劃過程監督與預警,減少了計劃的信息不對稱,有利于形成快速反應機制,有效的保證了計劃目標的及時完成。建立計劃績效考核制度,與員工的經濟利益掛鉤,提高了員工的工作責任心與積極性。
當然,新的計劃管理流程體系需要通過不斷實踐和持續改進。隨著企業的發展需要,不斷改革新的計劃流程制度,進行更詳盡的優化,進而產生更大的效益。
參考文獻
[1]李杰.城市房地產項目審批流程再造研究[D].2009,(5).
關鍵詞:信息化環境;財務會計;流程優化
財務會計管理是現代企業管理的核心,財務會計績效是企業運營所有環節的集中體現,而財務會計信息化則是企業財務會計管控的有力工具。我們當今處于信息化環境下,企業信息化需求的不斷增多,信息化建設的財務會計管理活動日益復雜,涉及大量耗費支出、費用核銷以及資產形成等財務會計管理業務。然而,目前一些企業的財務會計信息無法共享,對一些核心數據的傳遞通常采用手工渠道來完成。企業各個部門之間、子公司、分公司之間不僅對數據的統計方式不同,且數據在傳輸過程中也表現出傳輸不透明現象,無法實現對相關數據資源的共享與查詢,嚴重制約了整個企業的發展。要解決這一現狀,核心是進行財務會計工作流程優化,在信息化系統支持下,企業整合優化資金管理、會計核算、日常賬務等工作流程,提高信息化財務會計管理工作的質量和效率,已成為亟待解決的問題。
一、信息化環境對財務會計工作流程的影響
(一)財務會計數據輸入形式
在實施信息化的企業環境中,有一點重要的不同就是財務會計數據的輸入形式。首先是原始憑證。書面形式的原始憑證逐漸退出舞臺,取而代之的是各類電子憑證,如網上銀行交易憑證、各類機打票據、系統自動記錄的數據等等。其次是業務相關原始憑證的發起點將產生于直接發生數據的業務部門,如營銷部門、采購部門等,而非傳統的財務會計部門。再次是記賬憑證。數據輸入形式、憑證生成形式均發生了變化,記賬憑證由信息系統自動生成。傳統財務會計崗位的設置將會發生變化,會計憑證的處理流程將會重新建立,數據資料的生成與管控也將面臨新的模式。
(二)財務會計數據處理內容
會計信息應該是客觀、真實的,且不具有針對性,對所有信息使用者來說,會計信息都應該是有效的、公開的。數據庫信息在信息化的環境下,反映企業全部的經濟活動事項,數據為整個企業所共享,這些數據沒有經過以會計要素為標準的分類、歸納。隨著網絡技術、計算機數據處理功能的不斷完善和數據庫技術的日益發展,財務會計工作由原來的以日常核算、做賬報稅為主,發展為參與企業管理,用既有財務會計數據的分析為決策提供信息支持。會計數據的收集和處理不再受到時間和地域的限制,遠程核算得到了應用,實時監管成為了可能。
(三)數據處理流程
實施信息化的企業中,數據處理流程的方式有很大不同。從數據處理流程的起點看,憑證輸入點不再由財務會計部門唯一擔當,而是擴展至各項業務源頭,由此可見業務數據的準確與否直接關系到數據處理能否準確。只要計算機保證足夠的穩定性和安全性,內部數據處理的準確性可以得到有效的控制。換言之,只要對輸入的準確性有足夠的把握,那么數據處理和輸出結果的準確性就能得到保障。因此,即使不經過人工對賬和審核,原始數據也可以作為計算機內部處理流程的直接依據。
(四)內部控制管理
企業實施信息化以后,會計數據將以電子數據的形式直觀反映,并在規范化的流程中進行日常業務處理和事務管理。傳統上的以各個部門為節點的管控模式將退出舞臺,隨之而來的是通過內控制度來確保信息安全、可靠,利用具體的制度明確職責分工、審批權限和事務管理。屆時,內控的保障措施將通過計算機處理技術進行實施,對操作進行口令控制、對數據實行加密保護、對數據進行實時檢測等。隨著會計信息化的發展,內部控制的范圍最終將從組織內部延伸到整個社會。
二、信息化環境的財務會計工作流程優化路徑
(一)日常賬務處理優化方案。我國許多財務部門只具備基礎的會計電算化軟件,既無法與業務發生部門直接建立數據聯,也無法實現憑證的實時傳遞。此外,由于原始憑證流轉周期長、會簽部門多,對費報銷的進度也造成不可小覷的影響。針對現有賬務處理流程中存在的問題,在流程優化實施中,應將系統自動處理與現部門間數據共享為核心,對賬務處理流程做出如下優化:1、審核環節由線下手簽升級為線上審批。明確審批權限、設定權限類別,使憑傳遞更具實效性;2、在后臺對原始單據必填項進行升級,與會計科目關聯,提高業務效率;3、精簡會簽部門,縮短原始憑證流轉時間。(二)應收應付賬款管理流程。通常情況下,應收、應付賬款的管理由財務部門負責。這種單一權責的模式,忽了業務部門在款項收付過程中的主動地位,弱化了財務部門與業務部門的溝通反饋。針對這種現象,優化流程的制度中,應設立以財務部門為主、業務部門共同參與的具體化細則。如此一來,各方相互協作、共同監督,達到提升管理效率的效果。具體來看,財務部門的職責在于控制應收、應付賬款的額度,以避免產生大量呆賬、壞賬、死賬的風險;業務部門作為款項發生源,掌握著相關的客戶信用評價、市場定位需求等,這些信息對于分析賬齡、評價風險等方面有著重要價值。合理化的分工能夠將應收、應付賬款的管理更具實效性,降低資金流動風險,從而達到強化資金管理、提升經濟效益的目標。針對現有流程中對應收、應付款項的管理,對流程做出如下優化:1、財務部門承擔核算功能,業務部門作為款項的發生源,承擔外部對接功能;2、建立健全客戶信用數據庫,訂單信息由業務部門自動傳遞至財務部門,縮短信息流轉時間和審批程序,方便業務部門進行催款處理,提高回款能力;3、財務部門對賬款的額度和期限進行把控,定期與業務窗口部門及時核銷款項、確認信息。提前規劃,提高資金使用效率。(三)資金計劃管理流程。目前,企業資金計劃面對兩大困境:一是事先編制難以準確,二是事中控制難以把控。資金計劃的編制通常由財務部門獨攬大權,但財務部門只能夠做到對管理費用、財務費用等支出合理把握,具體到產品的收入、成本則無法掌握,只能依照經驗粗略估算,這樣一來就造成了資金計劃的編制與實際執行不相匹配;二是事中控制難以把握,例如審批制度松散,款項撥付手續不齊備;資金計劃貫徹執行力度不嚴,計劃外或大額支出頻繁;應收賬款催收不力;銷售回款額度不足等等。總而言之,資金計劃沒有真正落到實處,無法對業務執行提供有力保證。針對上述情況,對資金計劃流程做出的優化如下:1、明確資金計劃編制的內在邏輯關系。大多數企業實行年度經營目標責任制,以全年完成銷售業績為年度目標;企業會根據年度目標制定生產計劃,資金計劃即是在此基礎上制定的一系列支出計劃、回款計劃、融資計劃。簡而言之,資金計劃要與企業生產計劃緊密融合。2、將資金收支依照產品開發周期進行分解,得出資金計劃平衡表,再對資金計劃進行月度分解,考核當月的資金盈余或缺口,達到對資金計劃的平衡。3、引入全面預算管理體系。資金計劃的編制應圍繞產品開發的全周期,執行過程始終與業務保持聯動,一旦出現異常,應迅速發出預警提示,及時更新資金計劃。由此一來,既列明了資金計劃的來源,又保證了與業務的緊密關聯。(四)資金賬戶管理流程。目前,公司本部及各子公司的資金賬戶管理流程存在的問題主要集中在新賬戶報批不及時、開立賬戶存在隨意性、賬戶歸集手續辦理滯后等方面。因此,對流程優化提出如下建議:1、明確開戶銀行范圍,列示符合開戶條件的銀行;2、縮短審批時間,將開戶審批由線下審批升級為線上審批,財務部門及子公司在得到上級審批之后可直接進行賬戶開立籌備;3、新設賬戶(投資資金監管賬戶、融資貸款賬戶除外)均需及時、主動辦理資金歸集手續,將資金歸集作為賬戶開立流程中的一環,避免因缺乏有效監督而導致的賬戶歸集滯后
三、信息化環境的財務會計工作流程優化的建議與保障措施
(一)信息化環境的財務會計工作流程優化的建議。第一,流程優化方案實施前,在網絡建設和系統開發完成后,先試點進行,再總結經驗教訓后,逐步推開,不要一下在過大的范圍內鋪開,給正常的財務會計工作造成混亂,確保過渡期的管理受控;第二,對一些與財務會計聯系緊密的重要流程,不要輕易大量調整人員,可以采取增配人手,重新分工等方法解決一些操作上的問題;第三,信息系統的開發要在財務會計流程再造前完善,具備使用條件,不宜在流程再造過程中不斷修改信息系統,給新流程的實施造成混亂;第四,信息系統的開發要緊密結合工作現狀,具有可操作性,同時由于財會基層操作人員計算機使用水平有限,所有的系統交流平臺盡量簡便,便于操作,且功能盡量融合,不宜子系統過多,造成混亂;第五,要加強各級人員計算機運用水平的提高,企業各部門、各個分公司應能夠獨立完成各自管理數據的維護,確保信息系統的正常使用,確保各類數據得到有效傳遞和運用;第六,財務會計流程的改造不要完全脫離既有流程,要吸取既有流程中運作多年并取得的成果,不宜全盤否定,推倒重來。(二)信息化環境的財務會計工作流程優化的保障措施。1、人員培訓。信息化環境下財務會計工作流程優化,各部門組織間的會計信息不對稱,財務會計制度很難在短期內做到統一化,那么在部門間產生道德風險的可能性就會加大。要預防此類風險,既離不開明確的制度保障,如內部審計制度、財務會計管理制度和流程規范制度,又要有統一的思想約束,加強人員培訓至關重要。企業應在現有基礎上創新培訓方式方法,針對企業領導層應推行“體驗式”培訓的方法,鍛煉實戰操作能力,充分理解信息化環境的財務會計工作流程理念,轉換成個人認識。增加培訓的投入力度,建設起現代化的培訓基地,優化多媒體教室、微機室、報告廳、圖書室、活動室、學員宿舍等教學設施,打造一個教學設施一流、教學資源豐富、學習環境幽雅、學習氛圍濃厚的培訓基地,為“做實培訓、做優培訓”提供有力的硬件保障。根據培訓的目標制定出對受訓者的考核方案。一方面,通過必需的考核方法檢驗培訓活動,實行后在對培訓目標的實現程度進行考核,為培訓方案的優化提供依據;另外,在必要的考核受訓者過程中,激發起參與培訓的積極性和主動性,提高培訓實效。2、組織保障。財務會計工作流程信息化管理的順利實施,離不開事先的精細籌備組織。首先要抽調專業人員成立工作組,對財務會計信息化的實施進行由始至終的監督管理,其次要對企業內部現有的財務會計流程進行分析,以顧客需要的為第一要務,最后設計出一整套全新的財務會計流程,在整個企業內部推廣實施。企業財務會計工作流程信息化管理的實施,絕對不是一蹴而就、一步到位的改變,因其將徹底顛覆企業員工已經適應多年的工作方式,其中將涉及到的權力、利益不可小覷,所以,面對潛在的巨大阻力,企業的管理層、領導者還需具備堅定的信心、付出不懈的努力,才能確保財務會計工作流程信息化管理在企業內部順暢實施。3、風險控制。財務會計工作流程信息化管理離不開風險管控,可以從以下幾個方面入手:第一,依靠技術支持。通常情況下對于集中處理數據的保密性的做法就是通過設置口令、權限等來實現,看似安全性得到了保障,實際上隨著計算機應用的普及,越來越多的人員具備了較高的計算機應用水平,想要潛入數據庫修改數據并不是天方夜譚;第二,依靠法律保護。在實施財務會計工作流程信息化管理之前,所有的會計憑證、單據和報表都要經過逐級領導簽字審批、經辦人簽字確認作為收付依據;單在網絡化情況下,傳統簽名方式被線上審批、簽所取代,此時法律對其的有效性認可成為業務流轉的依據所在;第三,依靠制度辦事。要建立網絡安全指引、財務會計工作流程信息化管理制度,形成對網絡系統的運維和保障,并設定網絡責任中心、分離崗位職責;第四,依靠內審把控。要建立獨立的內控審計部門、聘用專業專職的內審人員,對組織內的信息化環境實施監管。對數據的查詢和處理可以經內部審計人員通過鼠標操作來完成,從而將監督工作由被動變為主動,將事前預警作用充分發揮,最終形成強化企業審計的監督機制。
作者:王俊杰 單位:包頭市中心醫院
參考文獻
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[4]張立多.會計信息化下的財務會計流程優化研究[J].中國集體經濟,2016(6)
一是繼續提高項目審批集中度、優化度。積極配合有關部門對許可事項的相關操作流程進行梳理和優化,進一步縮短審批承諾時限,簡化程序,提高效率。努力協調應進“中心”項目進窗口辦理,進一步提高窗口辦件的集中度,發揮窗口集中審批優勢。二是全面推進網上審批工作,探索網上監察系統的建設。利用政府電子政務平臺,加快實施網上審批的建設步伐,推進部門領導、科室領導網上審批、核準,再由窗口直接辦理批復、發文發照的審批方式,切實提高窗口“一站式”服務能力。為進一步提高行政效能,建立廉潔高效的行政審批監管機制,“中心”將和有關部門積極探索網上監察系統的建立,對有審批職能部門的所有行政許可、非行政許可事項進行梳理,逐個進行審核,收集各部門的審批數據信息,建立完整的執法數據庫。三是推行首席代表制。簡化審批流程,減少審批環節,讓后方圍繞窗口轉,窗口有協調權、審批權、調度權、解釋權,逐步推行首席代表制,提高窗口的辦事效率。二、進一步創新方式,實現審批提速
一是圍繞重大項目推進,開辟“綠色通道”,實現審批工作提質提速,促進經濟發展;圍繞個體私營經濟發展,增強主動服務意識,提供優質高效服務;圍繞外商投資項目,采取專人陪同服務和全程跟蹤服務,優化投資環境。二是施行全方位審批服務。對投資規模在×××萬元以上,屬市級審批權限內的生產經營性項目,繼續實行全程無償服務,同時和鎮(區)代辦員聯動,不斷完善和推進上門服務、預約服務、延時服務、陪辦服務、回訪服務等制度,更好地為企業為群眾提供方便。三是推進企業注冊登記“一表制”新模式。“一表制”聯合審批新模式可以實現企業登記信息資源共享,由原來需跑幾個部門填幾張表簡化為只需要跑一趟填一張表,優化了審批流程,節省了企業辦事時間和財務成本,提高了窗口的辦事效率。三、進一步便企利民,實現服務提質。
一是繼續深入實施項目聯審會辦制度,著力解決互為關聯、互為前置的審批癥結,疏通審批流程,努力推進重大項目“一門受理、一站辦結”,讓企業和群眾實實在在感受到政府服務理念的轉變和服務效能的提升。二是按照“能簡則簡、能優則優”的原則,對各審批職能部門的審批流程進行進一步的梳理優化,使每個審批項目都有規范的辦理要求、流暢的操作程序、明確的承諾期限和詳細的收費標準,最后印制成《行政服務指南》向社會公布,確保審批全過程公開透明、陽光操作,為辦事群眾、投資企業提供透明、放心的政務服務,以此推動行政審批提速,促進企業降本增效。三是努力提高現場辦結率,使服務提速;進一步改進服務態度,優化服務方式,以溫馨貼心和靈活多樣的服務來提升辦件質量。四、進一步建設隊伍,實現形象工程。
2、自動化控制中心應用組(集體)。現有職工12人,按照"從一開始所有業務就在信息化系統上運行"的要求,以建設"智能制造的夢工廠"為目標,開拓創新、精準工作、改善服務,認真完成承擔的信息化建設工作及在線系統的維護任務。各項工作均取得創新性成果。由該集體主要承擔的"管理流程創造暨信息化頂層設計"咨詢服務項目成功實施,為公司確定了科學的管理流程,構建了"扁平、簡約、智能、高效"的管理平臺。該集體承擔了ERP、MES等核心系統的組織實施工作,努力推進智能制造在日照公司的落地。該團隊既承擔項目建設又有在線系統維護工作,首創"一站式"、"問題不過夜"等服務模式,確保信息系統運行穩定、可靠。
3、楊x,女,財務部。該同志主動學習稅務相關法律法規,研究新出臺的營業稅改征增值稅政策,做好應對措施的落實工作,為公司爭取進項稅抵扣,降低了成本。針對公司第一筆設備進口業務、首批技術進口業務,加強協調,做好增值稅、企業所得稅的代扣代繳、對外支付稅務備案等工作,為公司降低成本。制作系統自動導入模板,進行年度個人所得稅申報,減少人工錄入環節。結合公司實際情況,創新性的進行稅收籌劃,降低個人所得稅、土地使用稅等稅費。
4、陳xx,男,能源環保中心。在技術創新方面,創新采用"極限回收、全部并網、科學分配、合理利用"分析方法,對煤氣和余熱等系統,從發生轉換、輸送分配、最終使用等環節進行分析,提出了建設燃煤氣機組、建設區域性蒸汽管網、余熱冬暖夏涼利用的建議,建議已被公司采納,提高了能效。在管理創新方面,充分學習與借鑒浦項、寶鋼等領先企業的管理經驗,形成適合于日照公司"一個目標、三大支撐、兩大平臺"的管理路線。創新能源管理體系,支撐能源系統的高效運行。
5、張x,男,熱連軋項目部。圍繞鋼卷運輸系統、磨輥間技術方案研究和項目推動等開展工作。其中,鋼卷運輸系統首次采用國際先進的超級電容為動力,相比雙排式托盤運輸系統降低大量一次性投資,而且不易被競爭對手模仿,降低后期運營成本;磨輥間輔助設備通過優化軋輥冷卻、拆卸、磨削、裝配流程,降低了投資;軋輥工藝件通過裝機件、周轉件分批招標,降低公司資金占用,并且優選國內熱軋工具鋼、高速鋼等材質替代進口,降低了巨大投資費用。
6、郭x,男,爐卷項目部。在爐卷工程項目中,主持參與了多項技術創新,包括爐卷軋機配置彎竄輥技術、設計安裝預矯直機、快速冷卻設備增設DQ功能、熱矯直機采用雙輥盒等技術,都具有國際領先水平。為了大家共同提前業務能力,為大家編制了招標評標文件模板;制定了技術交流、方案優化、設備選型等工作流程;晚上還常常輔導大家一些專業基礎知識,讓大家交叉學習、共同提高。
7、段xx,男,裝備材料部。該同志主要負責精品基地所有業主管理項目甲供材供應管理工作。簽訂了采購山鋼自產鋼材合作協議,解決了主要鋼材采購供應問題,鎖定了山鋼資源,質量得以保證。改變招標模式,過去要耗費30天的招標現在最多7天可以完成。簡化計劃審批流程,縮短了10天左右;簡化了定標報告審批路徑、甲供材合同審批流程,減少人為因素,減少了十幾個審批環節。建立采購"綠色通道",應對突發事件。建立了供應商、施工單位、項目部、裝備材料部等四方信息溝通平臺。緊跟工程建設的節奏,在合規框架下,大膽創新,解決供應時間上的"瓶頸",保證了物資的及時供應。
8、侯xx,女,科技質量中心。2012年7月博士畢業,現在科技質量中心從事冷軋產品研發,承擔DP鋼、BH鋼產品研發的相關工作。以第一發明人授權汽車鋼相關發明專利6項;并作為第一作者在金屬學報、材料熱處理學報等國家重點核心期刊發表先進汽車鋼學術論文3篇。她把汽車鋼相關入門知識進行詳細整理,開展"汽車用高強鋼概要及發展趨勢"、"汽車鋼組織性能檢測方法"等方面的內部講座學習,使每位成員熟悉掌握汽車鋼領域研發產品特點,凝聚團隊力量。
【關鍵詞】投資;企業;政府;改革q
一、投資管理體制現狀
投資管理包括政府對企業投資行為的管理和對政府自身投資行為的管理兩個方面。當前,各地政府對企業投資管理是依據《國務院關于深化投資體制改革的決定》(國發[2004]20號)進行的。對企業投資項目區別不同情況實行核準制和備案制,政府投資主管部門僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準,其他項目無論規模大小,均改為備案制。對外商投資項目和境外投資項目一律實行核準制。現行企業投資管理體制中主要存在著以下問題:一是審批環節多。一個企業投資項目從申請到竣工驗收,審批流程涉及發展改革、城鄉規劃、國土資源、環境保護、住房城鄉建設、水利、消防、衛生、氣象、地震、安監等20多個部門多個環節,按法定時間計算,至少需要310個工作日;二是審查內容繁。很多部門在辦理各自環節時,除規定材料外還要求企業額外提供其他材料;三是審批自由裁量權較大。一些事項審查標準不太清晰,審查行為主觀隨意性較大;四是前期工作耗時長。一些審批事項中,自由裁量權較大,難以約束在法定時間內完成,有的審批部門甚至以人手不足為由擅自延長辦理時間;五是部分審批事項變相收費。有些中介服務機構是隸屬審批部門的企事業單位,搞獨家經營、壟斷經營;六是重事前審批,輕事中事后監管。
目前,政府對自身投資行為的管理仍沿用傳統的審批制。一個政府投資項目需依次審批項目建議書、可行性研究報告,審核工程概算、預算、結算和竣工財務決算。現行政府投資管理體制中主要存在著以下問題:一是政府與市場范圍邊界不清,政府投資“缺位”和“越位”現象時有發生。一方面政府投資不恰當地進入商業地產等一般競爭性領域與民爭利,另一方面教育、醫療、住房保障等公共服務和民生領域政府投資存在著較為嚴重的投入不足問題;二是政府投資決策機制不健全。政府投資決策過程缺乏專家咨詢和公眾參與,公開透明、科學民主程度不高;三是政府投資資金管理部門化、零碎化,政府投資事前沒有中長期規劃和年度計劃,政府及其相關部門對投資規模和結構說不清楚,難以做到“看菜吃飯”,實行總量控制,統籌安排、合理使用各類政府投資資金;四是政府投資項目管理不專業,建設實施方式單一,個別項目“三超”現象嚴重,投資效益低下;五是政府投資責任追究制度缺失,投資失誤沒有糾偏制度保障;六是政府投資補助管理靈活性不夠,投資安排與實際需求脫節,基層政府和項目單位不能根據實際情況變化優化安排、調整使用。
二、深化投資管理體制改革總體思路
針對上述問題,在新一輪的投資管理體制改革中,建議按照堅持社會主義市場經濟改革方向的要求,充分發揮市場配置資源的基礎性作用,積極轉變政府職能,一方面,要系統性、全流程改革企業投資管理,最大限度地減少政府對微觀事務的干預,進一步落實企業投資主體地位,鼓勵和引導民間投資,構建市場開放公平、規范有序,企業自主決策、平等競爭,政府服務高效、監管有力的新型企業投資管理體制;另一方面,要進一步完善政府投資體制,規范政府投資行為。合理界定政府投資范圍;健全政府投資項目決策機制;規范政府投資資金管理;簡化和規范政府投資項目審批程序,合理劃分審批權限;加強政府投資計劃管理;改進建設實施方式,全面推行代建制;建立完善政府投資責任追究制度,充分發揮政府投資的效益,構建決策科學、執行有力、責任清晰、監管到位的新型政府投資管理體制。
三、深化投資管理體制改革政策建議
(一)針對企業投資管理體制改革的政策建議
1.試點取消企業投資項目核準。允許個別地區先行先試,為全國做壓力測試。對試點區域內企業投資項目進行分類改革,其中不涉及公共資源開發利用的項目一律取消核準,改為備案管理,涉及公共資源開發利用、具備一定投資回收能力的項目改為競爭性配置,從而形成以備案制為主的企業投資管理體制。
2.改革企業投資項目備案制。簡化企業投資鼓勵類、允許類項目備案手續,推行網上在線備案,所需提供的書面材料全部改為網上報送,逐步實現足不出戶辦妥備案。備案系統與工商、公安等系統聯網確認企業信息的真實性,項目是否予以備案的信息即時發送企業并同時送各有關部門。企業應如實填報備案內容,并對備案信息內容真實性負責。制訂出臺全國統一的備案政策法規,杜絕變相審批,實行真正意義上的備案制。
3.實行公共資源競爭性配置。創新管理,取消暗箱操作。對涉及公共資源開發利用的經營性項目,將原實行的“先到先得”做法改為政府通過制定規劃,確定開發建設總量,做好重大項目布局,明確技術標準、準入條件等,采取公開招標等方式選擇投資主體。各類企業公平競爭取得開發經營權,依照約定自主開展投資活動。政府為各種所有制企業創造一視同仁的投資環境,為民間資本進入壟斷行業創造條件。
4.強化規劃體系的指引作用。強化規劃的法律地位,充分發揮規劃對資源配置的導向作用,構建科學、合理的規劃體系,加強規劃編制和實施的管理,增強規劃對企業投資行為的指導性和約束性。深入開展資源環境承載力評價,擴大公眾參與和民主監督,加強基本公共服務、基礎設施建設、產業發展等規劃與城鄉建設、環境保護、土地利用總體規劃等規劃在產業政策、資源開發利用、環境保護等方面的銜接,明確建設總量目標、區域布局和開發時序,實現投資建設“一張圖”管理,指引企業開展投資活動。
5.優化企業投資審批流程。按照“凡是能夠通過法律手段和經濟手段達到管理要求的,凡是能夠通過事后監督達到管理目的的,凡是能夠通過市場機制和行業自律達到管理效果的,一律取消審批”的要求,政府各部門重新梳理現行政策,改革傳統審批模式,建立高效便捷的“并聯”辦理流程;創新管理模式,引入法定機構,把大量繁瑣的報建和驗收事項逐步標準化、規范化和便捷化。
6.建立“指導、服務、監管”三位一體的管理體系。按照政府依法行政、企業自我約束、社會協同自治的原則,使企業成為投資項目決策的主體,政府成為監管的主體,逐步實現管理主體由以政府為主向政府、企業、社會組織共同管理轉變;管理重心由事前審批向事中事后監管轉變;管理方式由行政審批向標準化、精細化、專業化服務轉變。
(二)針對政府投資管理體制改革的政策建議
1.科學界定投資范圍。政府投資主要用于關系國家安全和市場不能有效配置資源的基建和社會領域,包括加強公益性和公共基礎設施建設、保護和改善生態環境、促進欠發達地區經濟和社會發展、推進科技進步和戰略性新興產業發展等。凡能夠由社會投資建設的項目,盡可能利用社會資金建設。
2.健全投資決策機制。推行政府投資項目咨詢評估、公示和聽證制度。項目審批決策前要求經過符合資質要求的工程咨詢機構的評估論證。對經濟、社會和環境有重大影響,涉及重大公共利益的項目,在審批決策前面向社會公示或組織聽證,廣泛聽取各方面的意見和建議。通過充分發動專家學者和社會公眾參與政府投資重大項目決策,創造條件讓群眾監督政府,提高政府投資決策科學化、民主化水平。
3.加強投資計劃管理。按照量入為出、統籌平衡、保障重點的原則,編制統一的政府投資計劃,合理確定政府投資規模和方向。政府投資計劃須報同級人大審查批準。政府投資計劃一經批準必須嚴格執行,任何單位和個人缺乏法定理由,未經法定程序,報經法定機構批準不得擅自變更,確保政府投資計劃有效執行,實現政府投資有計劃、資金有預算、審計有依據。
4.加強項目建設管理。嚴格執行招標投標、政府采購、工程監理、合同管理、項目法人、資本金等項目建設管理制度。實行項目建設單位主要領導負責制,對項目質量、安全、進度、造價管理等負責。對政府投資新建、改建、擴建的非經營性項目全面推行代建制。嚴格執行無現場簽證管理制度。項目按批準的設計文件建成并符合驗收標準的,應及時組織驗收并辦理固定資產移交手續。實行財政支出績效評價制度和項目后評價制度。
5.嚴格投資責任追究。制訂出臺政府投資項目責任追究管理制度,以項目建設單位為監管追責重點,將政府投資責任落實到項目建設全過程和所有涉及政府部門、中介服務機構及人員,實行項目單位主要領導負責制,由紀檢監察部門會同有關部門對政府投資項目中出現的違法違紀行為,依據相關規定追究相關單位和個人的責任。涉嫌犯罪的,移送司法機關依法處理。實現政府投資責任清晰、追責有據,建立健全政府投資監管體系。
6.改進補助管理方式。將中央和省級政府各類投資補助資金安排,由現行事前審批項目改為確定投資目標、原則和標準,并納入同級政府投資計劃,由市縣政府按照政策導向和資金管理要求分解落實到項目,中央和省級政府有關部門加強事中、事后監督檢查,發揮市縣政府主觀能動性,強化項目單位責任。
參考文獻
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作者簡介:
物聯網(IoT)迅速成為消費者體驗和全球經濟的關注焦點。但是,IoT也可能表現出濃厚的個性化特征。在醫療領域中,聯網醫療設備逐漸融入IoT,這些設備佩戴舒適,并已臨時植入乃至嵌入人體,以便開展藥物治療、藥物處理及綜合健康護理。
由Intel Security贊助、大西洋理事會完成的報告深入探究聯網醫療設備面臨的安全挑戰和社會機遇。其中針對醫療行業、監管機構和醫學界提出了一些建議,最大限度地提升患者福利,同時盡量降低這些設備面臨的軟件、固件和通信技術安全挑戰。
今天人們可以佩戴聯網設備進行詳細自檢,包括日常飲食、鍛煉計劃及生命體征。醫生可以更準確地快速調整優化植入的醫療設備(如心臟起搏器),而且往往無需啟用導入性醫療程序。在醫院中,新設備紛紛聯網,用以提供更高效、更經濟的監測和治療方案。據估計,在未來的15年中,這些技術可以節約630億美元醫療費用,并能降低15%-30%的醫療設備成本。
然而,聯網醫療在帶來優勢的同時,也呈現出四種主要交叉隱患,包括危及信任的意外故障。無論發生任何顯著故障,各級社會團體都可能會抵制聯網醫療設備,致使聯網醫療設備部署延遲數年乃至數十年。保護患者隱私和敏感健康數據是另外一項當務之急,因為惡意黑客意識到醫療信息尤為可貴。2015年PwC全球信息安全情況調查,2014年醫療納稅人和提供機構報告的信息安全事故猛增60%,增幅幾乎是其他行業的兩倍。
蓄意破壞同樣不容忽視,因為聯網醫療設備與任何其他聯網技術一樣都很脆弱。黑客行動主義者、竊賊、間諜乃至紛紛設法利用IT漏洞實施犯罪及造成危害。從理論上而言,一款針對性惡意軟件可能在Internet上廣泛傳播,感染采用易受攻擊設備的每一位用戶。此類場景在企業IT系統和工業控制系統中已有所顯現,這一點在復雜Stuxnet攻擊中得到充分印證。
當前的醫療設備開發和生產焦點集中于制造商偏好和患者需求。醫療行業和政府機構還必須轉移注意力,實施一系列聯網設備通用安全標準或最佳實踐,以便緩解潛在風險。
一些建議有助于在盡量降低安全風險的同時促進創新。本報告證實,醫療行業必須從一開始就將安全方案內置到設備,而不是作為事故后的補救措施。
報告建議持續加強私營機構間的合作及公私合作。加強協作、減少監管才是關鍵。監管機構并不總能跟上技術進步的步伐。因而需要通過透明式協作論壇接受廣大利益相關者的反饋意見,確保監管機構獨立運作,避免出現與行業串通舞弊的現象。同樣,業界企業還應持續加強彼此交流。
一、以統一思想、提升認識為前提,進一步明確開展民評民議和突出問題整改承諾工作的重要性
(一)民評民議是優化投資發展環境工作的重要手段。各單位、各部門要以開展“治庸問責”、優化投資發展環境工作為契機,進一步深化行政審批制度改革,優化再造審批流程,實現審批項目最少、程序最便捷、收費最低、效率最高的目標。要進一步提高對政風行風建設重要性的認識,積極投身到優化投資發展環境工作中來,自覺地適應在民主監督的環境下開展工作,從領導機關到基層單位,從領導干部到工作人員,都要始終保持良好的工作作風和精神狀態,堅決糾正損害企業和群眾利益的不作為、慢作為、亂作為行為,堅決糾正服務不誠信、管理不文明、執法不規范、效率不高等不良傾向,切實把民評民議、對標評標工作抓緊抓好,抓出成效。
(二)開展整改承諾是將優化投資發展環境工作落到實處的重要舉措。掀起責任風暴、實施治庸計劃、開展優化投資發展環境工作,重點是要解決當前影響民生、制約投資發展環境的一些重點、難點問題。圍繞整改10個重點問題開展承諾,實際上就是把群眾、企業、社會所急、所需、所難的問題,把一些長期困擾我們的問題列出來,拿出解決辦法,明確責任領導,確定解決時間,通過向社會公開承諾,在社會、群眾、企業的監督下,在規定的時間內解決問題,充分體現了我們深入推進“治庸問責”、優化投資發展環境工作的決心和態度。
(三)轉變工作作風是優化投資發展環境的關鍵。開展民評民議和整改承諾工作,根本目的就是要實現干部作風的轉變。開展民評民議和對重點問題、疑難問題整改進行承諾,就是將社會的呼喚、群眾的需求、企業的期盼,交給各單位、各部門,由各責任單位拿出具體的整改措施,向社會作出公開承諾,并且在社會和群眾的監督下踐行承諾。通過這樣一種方式,最大限度地激發各單位、各部門的主動性、創造性,效果和作用會更積極、更持久。
二、以統一要求、規范操作為重點,著力解決政風行風建設中企業和群眾反映強烈的問題
按照省、市統一部署,今年參加民評民議的單位共57家,涉及經濟發展管理、社會綜合管理、公共服務三個類別。各參評單位、部門要通過多渠道傾聽社會各界和群眾的意見和建議,及時發現本單位、本部門存在的問題,做到見微知著、防微杜漸,從而及時改進不足,規范辦事程序,提高服務質量和水平。現階段,政風行風建設和民評民議的效果要突出地體現在優化投資發展環境工作上,優化投資發展環境工作的立足點,就是要圍繞“四個環節”,統一“四個步驟”,實現行政審批流程的優化再造。
首先,要圍繞“四個環節”,確定優化目標。一是減項目。以政務環境最優區為標桿,別人沒有的行政審批項目,我們一定要減下來。對擅自設立審批、收費項目的,對單位主要負責人一律先免職再處理。二是減程序。審批程序能優則優,能省則省,能并聯的不串聯,著力改變串聯項目多、并聯項目少的格局,最大限度地提升審批效能。三是減時限。按照審批時限最短城市的做法加以規范,在條件允許、不影響審批質量的前提下,盡量做到更短。四是減費用。進一步清理收費項目,按照全市的統一要求,凡省以下自行設置的收費項目一律取消,省以上的收費按下限收取。工本費等一般性的收費項目由政府統一“買單”。
其次,統一“四個步驟”,實現優化再造。一是學“標”。前一段,區政務服務中心等相關部門赴五城市考察學習,目的就是認真學習先進地區優化環境工作各項標準的制定、具體的作法,要進一步學深吃透,切實拿過來,真正學上手。二是對“標”。綜合外地先進做法與經驗,將我們現行的標準與之相比照,逐一甄別、逐一核對、逐一審查,看別人優在哪里,我們又差在何處,用表格的形式把差別、差距對應列舉、固定下來,做到優劣分明,一目了然,使下一階段“改”有目標、“制”有依據。三是制“標”。以全國最優的標準為依據,從審批項目、流程、時限、費用這四個方面著手,進行全程、全面、徹底的優化再造,該刪的刪,該并的并,該縮短的縮短,該減少的減少,制定出行政審批新流程、新標準。四是評“標”及公開承諾。新“標”制定出來之后,由各職能部門主要負責人簽字確認后,要以公開承諾的形式向社會公布并嚴格落實,接受廣大人民群眾的監督。公開承諾分兩步走:第一步,按照《實施辦法》的要求,不涉及流程再造的部門,或者各部門不涉及流程再造的項目,于5月中下旬先期向社會作出承諾;第二步,經過流程再造的項目,在6月底以前向社會作出承諾。
三、以公開承諾、接受監督為核心,扎實做好突出問題整改承諾工作
關于如何抓好突出問題的整改工作,區優化辦已制定了詳細實施方案,對整改內容、責任分工、實施步驟、完成時限及工作要求都作了明確具體的規定,各相關單位要不折不扣抓好落實。
(一)必須高度重視,加強領導。各責任單位要高度重視,主要領導負總責,班子成員分工負責。涉及多個職能部門的,各責任牽頭單位要主動聯系配合單位,明確責任分工,做好溝通、協調工作,確保步調的一致性。配合單位要積極協助、配合牽頭單位做好工作,共同完成任務。
(二)必須認真研究,細化措施。各責任單位要針對各自需要整改的具體問題,細化解決的實施方案,明確近、遠期目標,既要有應對當前、解決現實問題的辦法,還要有鞏固成果、實現長效治理的舉措。目標、措施、效果、時限、責任人、追責方式等都要在實施方案中予以明確,以便于更好地落實。
(三)必須統一樣式,公開承諾。各責任單位要以細化方案為基礎,制作結合實際、內容具體、簡潔明了的承諾書,主要包括解決問題的措施,近遠期目標,完成效果、時限與責任承擔等,經區優化辦審查通過后,務必于5月底之前,在電視臺、區政府網站上一并公開,接受社會各界監督。
(四)必須倒排時間,強力推進。承諾了的事情就一定要兌現。各責任單位要根據問題難易程度,倒排各項工作任務時間,列出進度表,有計劃、分步驟地抓好落實。要圍繞近期見成效、半年使問題得到根本性解決的目標來籌劃工作,相對簡單的問題,原則上要在3個月內解決;較為復雜的問題,可適當延長,但一般不超過半年。
(五)必須標本兼治,長效管理。要把突出問題整改承諾過程作為一個掌握規律的過程,不是把10個問題整改完了,給上級一個報告事情就完了,關鍵是要通過分析這些具體問題的解決過程,挖掘深層次的東西,從體制機制上去加以防范和根治。不要停留在頭痛醫頭、腳痛醫腳的低層面,要不斷加強制度化建設,用完善的制度、機制實現長效化、常態化的管理。
四、以加強督查、從嚴問責為抓手,推動民評民議和突出問題整改承諾工作取得實效
(一)加強督辦檢查。區優化辦、區糾風辦要采取暗訪代辦、督查促辦、整改直辦的方式,加強經常性的督導、檢查。建立通報制度,對這兩項工作進展情況,每月通報一次。對落實不力、進展不快、效果不好的,堅決予以曝光。
1.內容易
在制度條款應當掌握適度寬松原則的同時,還應強調底線要求。對于員工絕對不能觸碰的底線,要明確出來,直接與懲罰措施掛鉤,即“亮紅線”。具體來說,在管理類制度中,包括無故遲到、早退、損壞公共設施和辦公用品等內容;在流程類制度中,包括未按規范流程進行操作、缺失必要的審批授權環節等內容,明確不可觸碰,違者必罰。
2.重點環節易檢查
檢查審計是推動科技制度落實的有效手段,在制度編制過程中,需著重體現如何使后續的檢查審計有“規”可依、有“據”可查。在有“規”可依方面,需要首先明確哪些工作環節和工作要求是制度手冊的重點,這些工作重點的執行情況將直接影響到工作的質量和效率,或給業務的正常開展帶來較大風險。在明確需要加強管理的工作環節的基礎上,在編制制度過程中就可以有針對性地對相關環節進行細化,如編制操作手冊,或增加工作要求,明確質量保障。對于有必要保留的工作記錄,可以通過明確生成對應的規范記錄、階段性報告等形式加以控制。
有“據”可查,就是要對制度的執行情況保留相應工作記錄,以便在審計和檢查中作為“證據”提供。有“規”可依是有“據”可查的基礎,只有在制度中明確了審批流程、記錄表格等信息,相應崗位的員工才可能在制度執行中關注這些環節。如系統記錄的日志信息、手工維護的登記表格、審批流程的授權等,都是保留工作記錄的重要內容。
二、制度宣傳
1.明確的渠道
員工接受制度要求,首先需要明確的制度和下發渠道,這是員工了解制度、學習制度的首要環節。同時,制度有效的落實與領導的關注有很大關系,銀行高層管理者的批示會對制度的落實起到重要推動作用。因此,在形式上,制度的和下發可以通過紅頭文件、重要通知等形式下發,也可通過制作成小冊子等印刷品下發。總之,制度的和下發一定要得到各級領導的重視,并明確和清晰渠道,使全行各部門所有員工均能便捷的獲取。
2.深入的培訓機制
制度培訓為各部門、各崗位員工規范工作流程、統一管理要求提供依據和支持,是傳達全行制度管理精神、解釋制度條款要求的重要途徑,也是商業銀行內部學習制度文件、了解管理思路的重要渠道。商業銀行應每年根據制度建設情況制定詳細的制度培訓計劃,包括培訓時間、培訓方式、培訓范圍、培訓對象等。制度管理部門根據計劃安排,按時組織開展全行培訓,落實全行指導精神。在全行層面開展培訓的同時,還應要求各單位、各部門根據各自職責、不同分工,有針對性地對本單位、本部門需重點落實的制度進行細化學習,從全行到部門、從部門到崗位、從崗位到人員,層層細化、步步落實,在學習制度的過程中,將其固化到具體的工作中去。
3.便捷的答疑響應
制度在編制過程中應力求語言規范、描述準確、表達清晰、思路流暢。不同的單位、部門、執行人在制度落實過程中,可能存在不同的理解,因此,便捷的答疑響應是落實制度過程中所不可或缺的。為了建立快速有效的答疑響應機制,首先應當明確制度的解釋部門,具體承擔制度條款解釋說明、制度咨詢方面的反饋、制度意見建議的收集和分析等職責,這是在制度前就應當明確的職責。在此基礎上建立制度的咨詢、意見和建議的反饋渠道,當不同部門、制度執行人員存在疑問、提出優化建議時,應該有便捷的渠道和快速的反應,使相關問題得到解答,建議得到處理。該渠道可根據各銀行自身工作特點和系統建設情況而定,如采取專用郵箱、軟件管理平臺等方式。
三、監督、執行
在完成了制度編制、、宣傳、培訓等環節后,面臨的是制度建設和管理最關鍵的一環:制度要求是否真正落實到了具體工作中。為了更好地把握這一關鍵環節,需要建立完善的監督機制,敦促各部門有效落實。
1.事中及時控制
事中控制是在業務開展過程中對運行管理、操作實施進行監控。在管理層面,針對重要的業務流程,可以通過增加審批環節,實現事中及時控制,降低風險。在操作層面,針對重要操作,可以通過雙人復核等方式確保操作中不存在違規和失誤。同時,為了降低事中控制的人力投入,提高工作效率和工作質量,可以建立自動化監控平臺,通過軟件系統控制及時報警提示各個業務環節出現的不合規問題,及時解決和處理。
2.事后規范檢查
事后檢查是在生產運行過程中,階段性地對相關業務處理進行回顧和瀏覽,檢查是否按照制度要求實施。從檢查類型看,合規性檢查可分為現場檢查和非現場檢查。現場檢查是指通過成立檢查組,制定完備的檢查計劃、檢查要點、檢查流程,入場到業務開展單位實施檢查。檢查過程中,通過人員訪談、文檔調閱、系統登錄、現場查看、技術檢測等方式開展。非現場檢查是指檢查人員無需到達業務開展單位,以異地辦公的形式開展,信息來源主要包括提前調閱文檔、系統遠程登錄、內部系統管理平臺等。從檢查效果看,現場檢查比非現場檢查更全面,能夠獲取被檢查對象更多的信息,但是會耗費更多的人力、物力。非現場檢查能夠節省人力、物力和時間,但是檢查的范圍和深度都有一定的局限性。因此,在具體實施時,通常選擇兩者結合的形式,在開展過程中結合、互為補充。
3.設立獎懲機制
獎懲機制是現代企業不可或缺的管理手段,是企業制度落實的重要工具。在獎懲機制中,獎勵是期望具有正面外部效應的行為持續發生,是一個正反饋過程;懲罰是阻止具有負面外部效應的行為發生,是一個負反饋過程。因此,在制度落實過程中,采取獎勵和懲罰并行實施的措施,可以從正反兩個方向推動,促使所有部門和員工遵守制度要求。獎懲機制沒有可以完全照搬的模式,各商業銀行信息科技制度落實過程中,可根據企業文化、員工素養等實際情況,在精神獎懲、物質獎懲、職級升降等方面進行正向鼓勵和反向約束,使得員工重視、敬畏制度,遵守管理制度的要求,遵從規范的流程,進而推動制度的落地。
四、制度優化
1.意見和建議收集前文提到的答疑響應機制,同樣為制度意見和建議的收集提供了方便,是制度管理部門對科技制度持續劇優化的重要來源和信息支持。對于各個制度執行單位和部門提出的意見和建議,制度管理部門應進行認真甄別和深入分析,合理采納。針對制度建議的處理,主要存在的情況有三種,一是對于制度理解不準確、不透徹,建議有針對性地進行解釋說明;二是意見和建議很有道理、得到制度管理層面認可、但是沒有必要在制度層面體現的得到,建議采取通知等形式補充來傳達相應的要求,體現思想導向;三是意見和建議直接提出了制度存在缺失或不合理的情況,應及時對制度進行研究和改進。
2.制度的持續優化