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網(wǎng)紅經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告

第1篇：網(wǎng)紅經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：Malmquist指數(shù)；技術(shù)外溢；離岸軟件服務(wù)外包

中圖分類(lèi)號(hào)：F713.36 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2011.07.41 文章編號(hào)：1672-3309（2011）07-97-02

一、我國(guó)軟件服務(wù)外包基本情況介紹

我國(guó)發(fā)展軟件服務(wù)外包的潛力巨大。盡管中國(guó)和印度自20世紀(jì)80年代開(kāi)始就都承接國(guó)際軟件外包項(xiàng)目，由于印度具有軟件產(chǎn)業(yè)和英語(yǔ)能力的優(yōu)勢(shì)，其業(yè)務(wù)量已占據(jù)美國(guó)服務(wù)外包市場(chǎng)業(yè)務(wù)的60%以上。印度20世紀(jì)90年代中期就進(jìn)入快速發(fā)展階段，而中國(guó)直到2003年才開(kāi)始進(jìn)入發(fā)展快車(chē)道，許多跨國(guó)公司出于降低成本、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力等因素考慮,正向中國(guó)轉(zhuǎn)移相關(guān)服務(wù)產(chǎn)業(yè)，特別是金融危機(jī)的爆發(fā)更是加快了這一進(jìn)程。

近年來(lái)，國(guó)家在促進(jìn)軟件出口方面的扶持力度有所增強(qiáng)。經(jīng)國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部和信息產(chǎn)業(yè)部批準(zhǔn)，建立了北京、上海、天津、大連和西安等服務(wù)外包基地，為其創(chuàng)造良好的政策、人才、技術(shù)、資金、市場(chǎng)和出口條件，充分發(fā)揮了集聚效應(yīng)和規(guī)模優(yōu)勢(shì)，形成了以國(guó)家及服務(wù)外包基地的國(guó)際化軟件企業(yè)為龍頭，輻射周邊地區(qū)，帶動(dòng)全國(guó)軟件出口的產(chǎn)業(yè)格局。

軟件外包為中國(guó)軟件業(yè)帶來(lái)的不僅僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)會(huì)，還有先進(jìn)的軟件開(kāi)發(fā)管理流程，以及嚴(yán)格的軟件質(zhì)量控制體系。通過(guò)發(fā)展軟件外包產(chǎn)業(yè)，我國(guó)的軟件產(chǎn)業(yè)將逐漸地告別手工作坊式的開(kāi)發(fā)時(shí)代，進(jìn)入工程化、規(guī)?；拈_(kāi)發(fā)領(lǐng)域。

二、IT業(yè)Malmquist指數(shù)測(cè)度及分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

筆者選取的12個(gè)城市分別是：大連、上海、北京、杭州、天津、南京、武漢、濟(jì)南、合肥、廣州、成都、西安。自2006年，商務(wù)部聯(lián)合相關(guān)部委，開(kāi)始實(shí)施服務(wù)外包“千百十工程”。截止到2008年11月，我國(guó)認(rèn)定16個(gè)“服務(wù)外包基地城市”，4個(gè)“服務(wù)外包示范區(qū)”。目前相關(guān)統(tǒng)計(jì)制度尚未完善, 我國(guó)關(guān)于國(guó)際服務(wù)外包的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不易獲得，要獲得全部20個(gè)城市的相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)屬不易，于是筆者選取了其中數(shù)據(jù)較為明確的12個(gè)城市為研究對(duì)象，而且除合肥和廣州外都是最早被列入服務(wù)外包基地的城市，具有代表性。

所得數(shù)據(jù)參考了各年度《中國(guó)服務(wù)外包發(fā)展報(bào)告》的部分?jǐn)?shù)據(jù)、《中國(guó)服務(wù)外包基地城市和示范區(qū)研究報(bào)告》中的部分?jǐn)?shù)據(jù)、更多數(shù)據(jù)是通過(guò)查閱各城市2003-2008年統(tǒng)計(jì)年鑒、各城市2003-2008年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、各市第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查主要數(shù)據(jù)公報(bào)、各城市服務(wù)外包相關(guān)網(wǎng)站、各類(lèi)報(bào)紙和新聞報(bào)道、各學(xué)術(shù)研討會(huì)上領(lǐng)導(dǎo)和嘉賓的發(fā)言獲得, 甚至致電商務(wù)部有關(guān)主管部門(mén)獲得。對(duì)與某些地區(qū)和年份的數(shù)據(jù)缺失問(wèn)題，我采用了平滑數(shù)據(jù)替代。最后匯集得到了各城市軟件服務(wù)外包投入、產(chǎn)出指標(biāo)。

這里需要說(shuō)明的是固定資產(chǎn)的存量計(jì)算問(wèn)題。對(duì)于全社會(huì)各個(gè)行業(yè)的固定資產(chǎn)折舊，目前采用的是9.6%，但是對(duì)于內(nèi)資的高薪技術(shù)行業(yè)折舊額甚高，筆者選取15%為折舊率。2002年之前軟件業(yè)的統(tǒng)計(jì)尚不完全，無(wú)法準(zhǔn)確衡量基期資本存量?？紤]到當(dāng)時(shí)行業(yè)規(guī)模尚小，資本存量規(guī)模應(yīng)該不大，再加上該行業(yè)的折舊系數(shù)較大，并且現(xiàn)實(shí)生活中折舊是加速的，第一年的資本投入在第三年的殘值就甚小。于是，我們首先平滑出2002年的資產(chǎn)投入，并按15%折舊加入2003年的資產(chǎn)投入中去，并將此時(shí)得到的2002年的固定資產(chǎn)投入數(shù)據(jù)作為基期數(shù)據(jù)，來(lái)計(jì)算各市各年資本存量。公式為：Kt=It+(1+?啄)Kt。2002年還沒(méi)有進(jìn)行新國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)劃分，這一年的計(jì)算機(jī)服務(wù)與軟件行業(yè)的各種數(shù)據(jù)，由計(jì)算機(jī)應(yīng)用服務(wù)業(yè)產(chǎn)值和相關(guān)報(bào)道中軟件銷(xiāo)售額代替。

筆者采用的投入指標(biāo)為計(jì)算機(jī)服務(wù)與軟件業(yè)在職人員數(shù)量(萬(wàn)人)、該行業(yè)社會(huì)固定資產(chǎn)投入(存量)；產(chǎn)出指標(biāo)為計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)年產(chǎn)值(億元)。

（二）測(cè)度結(jié)果及分析

圖1是把所選的12個(gè)城市作為一個(gè)整體，來(lái)考察各年的Malmquist生產(chǎn)率及其分解指數(shù)的趨勢(shì)變化。

圖1中顯示信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)與軟件業(yè)2002-2009年全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率變動(dòng)。結(jié)果表明，計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)的全要素生產(chǎn)率的整體提升, 技術(shù)進(jìn)步是其主要?jiǎng)恿?，資源配置效率較尚有待改善，并基本保持不變。

2006年，我國(guó)開(kāi)始實(shí)施服務(wù)外包“千百十工程”，各地分別出臺(tái)扶持政策，企業(yè)和個(gè)人也開(kāi)始抓住機(jī)遇，2006-2009年間，出現(xiàn)計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)的全要素增長(zhǎng)率大幅提升，達(dá)到了15.8%。并且首次出現(xiàn)規(guī)模效率增長(zhǎng)的最大幅度，達(dá)到3.9%。這一現(xiàn)象是完全符合現(xiàn)實(shí)狀況的。同時(shí)，我們從重慶市服務(wù)外包出口額看到，重慶服務(wù)外包出口額從2006年的1.067億元上升為2007年的3.5億元。這表明，我國(guó)服務(wù)外包業(yè)的發(fā)展環(huán)境得到改善。

表1為5年平均指標(biāo)，反映的是2002-2009年的各城市生產(chǎn)率變動(dòng)的平均水平，不能準(zhǔn)確反映各城市當(dāng)前的生產(chǎn)率狀況。在12個(gè)城市中，大連和南京的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率平均提高幅度最大。從整體來(lái)看，規(guī)模效率指數(shù)小于1，而技術(shù)效率下滑。上海市的平均全要素生產(chǎn)率指數(shù)增長(zhǎng)率在下降，但是從2005年開(kāi)始始終保持快速上升。大連的服務(wù)外包在這些年也有長(zhǎng)足的進(jìn)步，其以軟件外包為核心，積極開(kāi)拓日本和韓國(guó)市場(chǎng)，對(duì)日軟件出口和外包業(yè)務(wù)已經(jīng)成為大連特色。在離岸外包中，大連的Malmquist指數(shù)及其分解指標(biāo)中沒(méi)有出現(xiàn)任何下滑，這也是大連市離岸外包勢(shì)頭強(qiáng)勁的一種表現(xiàn)。合肥的平均全要素生產(chǎn)率最低，主要原因是平均規(guī)模效率增長(zhǎng)率過(guò)低，也是由于資源配置和利用不合理所至。這表明，目前合肥的軟件業(yè)還尚處于起步階段。天津市的平均全要素生產(chǎn)率不增反降的主要原因在于，其早年的全要素生產(chǎn)率過(guò)于低，如其在2002-2003年，全要素生產(chǎn)率指數(shù)只為0.779，這勢(shì)必大大降低了天津市的平均Malmquist指數(shù)。但是天津的近幾年的Malmquist指數(shù)也并不十分突出，這也印證了孫曉琴(2008)的研究結(jié)果，她利用2006年的數(shù)據(jù)，采用因子分析法對(duì)影響服務(wù)外包的諸因素進(jìn)行甄選, 從一個(gè)新的視角得出評(píng)價(jià)服務(wù)外包承接地競(jìng)爭(zhēng)能力的指標(biāo)體系，對(duì)全國(guó)17個(gè)服務(wù)外包城市的外包競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)。結(jié)果得出在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面，天津市在17個(gè)城市中僅排列第九。其余城市排序與我們結(jié)果相似。

三、結(jié)論與政策建議

筆者研究結(jié)果表明，承接離岸軟件服務(wù)外包對(duì)區(qū)域計(jì)算機(jī)服務(wù)與軟件業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步有顯著促進(jìn)作用，但是隨著軟件服務(wù)外包出口額的擴(kuò)大，行業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)逐漸減緩。同時(shí)，該行業(yè)職工平均工資水平和我國(guó)外包政策的實(shí)施也對(duì)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)有積極作用；而該行業(yè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)單位的職工人數(shù)變動(dòng)與生產(chǎn)率變動(dòng)呈負(fù)相關(guān)。在研究方面，如果能夠區(qū)分服務(wù)外包出口國(guó)別和地區(qū)，研究承接不同國(guó)家和地區(qū)的軟件外包對(duì)我國(guó)軟件業(yè)發(fā)展的影響，也將是有益的。

承接離岸軟件服務(wù)外包不僅僅能提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平，更能為相關(guān)行業(yè)帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步。我們提出以下建議：各地政府應(yīng)為服務(wù)外包企業(yè)提供鼓勵(lì)政策，使當(dāng)?shù)赝獍髽I(yè)能積極參與到全球服務(wù)外包業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中去；各地政府應(yīng)積極根據(jù)地方產(chǎn)業(yè)規(guī)模、承載能力和核心優(yōu)勢(shì)等，積極推動(dòng)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為當(dāng)?shù)赝獍髽I(yè)和國(guó)外企業(yè)牽線(xiàn)搭橋，以促進(jìn)外包出口，以提升區(qū)域該行業(yè)全要素生產(chǎn)力增長(zhǎng)；實(shí)施人才戰(zhàn)略，加大人才培養(yǎng)，特別是專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才和外語(yǔ)人才的培養(yǎng)，增強(qiáng)高端人才引進(jìn)力度，以促進(jìn)計(jì)算機(jī)服務(wù)與軟件業(yè)和我國(guó)軟件外包產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的提高；注重與高校和國(guó)際知名培訓(xùn)組織之間的合作，提高人才質(zhì)量，使人才結(jié)構(gòu)合理化；加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為擴(kuò)大離岸外包提供保障。

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第2篇：網(wǎng)紅經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：電子政務(wù) 評(píng)估模式分層評(píng)估

一、電子政務(wù)評(píng)估的意義

近年來(lái)，電子政務(wù)的發(fā)展方興未艾。在我國(guó)，電子政務(wù)同樣得到了各級(jí)政府的高度重視，并成為國(guó)家信息化建設(shè)的中心環(huán)節(jié)，其年經(jīng)費(fèi)投入達(dá)2500億元以上。發(fā)展電子政務(wù)已經(jīng)成為我國(guó)政治體制改革、行政管理體制改革和政府管理現(xiàn)代化進(jìn)程中的重要戰(zhàn)略安排。電子政務(wù)的推廣和實(shí)施，在促進(jìn)政府職能改變、增強(qiáng)政府管理手段的科學(xué)性和有效性、提高政府辦事效率、推動(dòng)國(guó)家信息化事業(yè)的發(fā)展、為社會(huì)公眾提供更多優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)以及促進(jìn)政府政務(wù)公開(kāi)和廉政建設(shè)方面都起著不可替代的作用。

在我國(guó)由于電子政務(wù)理論不成熟，電子政務(wù)的發(fā)展存在重投入、輕產(chǎn)出，重建設(shè)、輕評(píng)估，重電子、輕政務(wù)等方面的問(wèn)題，電子政務(wù)建設(shè)的投資效益始終不明。一些政府機(jī)構(gòu)甚至把電子政務(wù)建設(shè)等同于政府上網(wǎng)，等同于政府網(wǎng)站建設(shè)，使電子政務(wù)在發(fā)揮其作用方面受到了很大的限制。因此，迫切需要建立科學(xué)、實(shí)用、指導(dǎo)意義強(qiáng)和操作性好的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估模式，對(duì)中國(guó)及各地區(qū)電子政務(wù)水平、發(fā)展進(jìn)程、存在的問(wèn)題進(jìn)行量化的反映與評(píng)估，以促進(jìn)全國(guó)電子政務(wù)的良性發(fā)展，進(jìn)而提高政府管理和服務(wù)水平。

當(dāng)前，中國(guó)面臨著新一輪政府機(jī)構(gòu)和管理體制改革，電子政務(wù)的深化發(fā)展將為這場(chǎng)改革提供更大的支撐。為了考察電子政務(wù)建設(shè)與投入的實(shí)際績(jī)效，必須對(duì)電子政務(wù)所達(dá)到的實(shí)際效果進(jìn)行評(píng)估。通過(guò)電子政務(wù)評(píng)估，能夠準(zhǔn)確了解電子政務(wù)建設(shè)的實(shí)際效果，能夠診斷電子政務(wù)建設(shè)存在的問(wèn)題，能夠指導(dǎo)電子政務(wù)未來(lái)的建設(shè)與發(fā)展，能夠推進(jìn)政府管理體制改革，其意義十分深遠(yuǎn)。提出有別于國(guó)外電子政務(wù)評(píng)估模式又能適應(yīng)中國(guó)電子政務(wù)建設(shè)和發(fā)展需要的評(píng)估新模式，也能為電子政務(wù)的深化發(fā)展指明方向，具有較大的戰(zhàn)略意義。

二、國(guó)內(nèi)外電子政務(wù)評(píng)估簡(jiǎn)介

面對(duì)全球電子政務(wù)建設(shè)的浪潮以及數(shù)額龐大的電子政務(wù)建設(shè)工程，國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者和評(píng)估科研機(jī)構(gòu)從不同的視角、運(yùn)用多種分析方法對(duì)電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估模式和方法進(jìn)行了初步的研究和有益的探索。

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）將電子政務(wù)視為電子化的政府，以政府為評(píng)估對(duì)象，沿用和擴(kuò)充了政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容對(duì)電子政務(wù)進(jìn)行評(píng)估；埃森哲（Accenture）公司從政府服務(wù)的對(duì)象――顧客的視角，審視電子政務(wù)提供的服務(wù)；聯(lián)合國(guó)公共經(jīng)濟(jì)公共行政署與美國(guó)行政學(xué)會(huì)則按照人―機(jī)信息系統(tǒng)的觀點(diǎn)從電子政務(wù)組成部分對(duì)各國(guó)電子政務(wù)發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)估；高德納（Gartner）咨詢(xún)公司從工程經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析項(xiàng)目的有效性；布朗（Brown）大學(xué)則主要對(duì)政府網(wǎng)站進(jìn)行測(cè)評(píng)。

OECD從公共管理的視角，提出電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估的基本準(zhǔn)則是績(jī)效評(píng)估的第一步，也是關(guān)鍵的一步[1]。不論是傳統(tǒng)的行政管理，還是目前的公共行政、公共管理、政府治理等稱(chēng)謂，其共識(shí)的準(zhǔn)則可大致歸納為“四E”（公平、效率、效益、經(jīng)濟(jì)）和“三R”（責(zé)任、回應(yīng)、代表性）。遵循此傳統(tǒng)，OECD提出電子政務(wù)的產(chǎn)出和影響可以用“善治”（Good Governance）的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，檢測(cè)其結(jié)果是否向“善治”趨進(jìn)。其績(jī)效評(píng)估指標(biāo)包括：合法性、法治、透明性、負(fù)責(zé)性、整合性、效率、連貫性、適應(yīng)性、參與和咨詢(xún)。OECD的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估基本上屬于概括性陳述。

自2000年起，埃森哲公司開(kāi)始通過(guò)網(wǎng)站對(duì)各國(guó)電子政務(wù)建設(shè)和發(fā)展進(jìn)行跟蹤測(cè)評(píng)[2]。在評(píng)估調(diào)查過(guò)程中，埃森哲公司將服務(wù)成熟度（Service Maturity）和傳遞成熟度（Delivery Maturity）作為度量政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站的兩大方面；將客戶(hù)關(guān)系管理引入對(duì)政府績(jī)效的測(cè)評(píng)，并賦予其30%的權(quán)重指標(biāo)；根據(jù)兩種成熟度的綜合得分，將被調(diào)查的國(guó)家和地區(qū)分為四個(gè)等級(jí)：創(chuàng)新型的領(lǐng)導(dǎo)者（Innovative Leaders）、敏銳的追隨者（Visionary Followers）、穩(wěn)固的成功者（Steady Achievers）和平臺(tái)的構(gòu)建者（Platform Builders）。

聯(lián)合國(guó)公共行政與發(fā)展管理司提出了自己的一套完整的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估方法與指標(biāo)體系[3]。該指標(biāo)體系主要包括以下三個(gè)方面：政府網(wǎng)站狀況、基礎(chǔ)設(shè)施狀況和人力資源狀況。該指標(biāo)體系從這三個(gè)方面計(jì)算了衡量一國(guó)電子政務(wù)發(fā)展水平的“電子政務(wù)指數(shù)”，并以此對(duì)192個(gè)成員國(guó)的電子政務(wù)發(fā)展水平進(jìn)行了評(píng)估。調(diào)查的最終結(jié)果體現(xiàn)為各國(guó)的電子政務(wù)完備性指數(shù)和電子政務(wù)參與指數(shù)：電子政務(wù)完備指數(shù)對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)包括政府網(wǎng)站評(píng)估指數(shù)、通信基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)、人力資本指數(shù)三個(gè)方面；電子政務(wù)參與指數(shù)對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)包括教育、健康、社會(huì)福利、財(cái)政、就業(yè)等。

高德納（Gartner）咨詢(xún)公司主要對(duì)某國(guó)特定電子政務(wù)項(xiàng)目的有效性進(jìn)行評(píng)估。該公司從三個(gè)方面評(píng)估電子政務(wù)項(xiàng)目的有效性，即公民的服務(wù)水平、運(yùn)行效益以及政治回報(bào)，而每個(gè)大類(lèi)又包含一系列具體參數(shù)。

自2001年以來(lái)，美國(guó)布朗大學(xué)公共政策研究中心已經(jīng)連續(xù)了6份全球電子政務(wù)年度評(píng)估報(bào)告。Brown大學(xué)在2007年了第六份測(cè)評(píng)報(bào)告，對(duì)全球198個(gè)國(guó)家的1935個(gè)政府網(wǎng)站進(jìn)行了測(cè)評(píng)。測(cè)評(píng)內(nèi)容包括在線(xiàn)信息、在線(xiàn)服務(wù)隱私和安全、溝通工具等[4]。該報(bào)告還對(duì)以往年份的評(píng)估結(jié)果進(jìn)行了對(duì)比, 體現(xiàn)了各國(guó)電子政務(wù)發(fā)展進(jìn)度。

我國(guó)電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估的研究起步晚，尚處于初始階段，國(guó)內(nèi)研究主要分為測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)研究成果和各學(xué)者的觀點(diǎn)兩個(gè)部分。

北京賽迪時(shí)代信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司自2001年起，受?chē)?guó)務(wù)院信息辦委托對(duì)國(guó)務(wù)院部委政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站和地方政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站進(jìn)行績(jī)效評(píng)估工作，并連年評(píng)估報(bào)告。2006年的評(píng)估報(bào)告按照對(duì)政府網(wǎng)站的內(nèi)容要求，提出信息公開(kāi)、在線(xiàn)辦事、公眾參與和網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)4項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)，并分別賦予其50%、20%、25%、5%的權(quán)重，重點(diǎn)評(píng)估政府網(wǎng)站在實(shí)現(xiàn)政府與公眾互動(dòng)交流的橋梁作用。2007年該項(xiàng)評(píng)估工作主要由中國(guó)軟件測(cè)評(píng)中心負(fù)責(zé)，對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系做了較大修改，設(shè)置了網(wǎng)站內(nèi)容、網(wǎng)站設(shè)計(jì)、日常監(jiān)測(cè)三大評(píng)估板塊，而日常監(jiān)測(cè)本身又設(shè)計(jì)了一、二、三級(jí)指標(biāo)。新的評(píng)估模式在推進(jìn)“百件實(shí)事網(wǎng)上辦”活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)政府網(wǎng)站建設(shè)的分類(lèi)評(píng)估，開(kāi)展政府網(wǎng)站“日常監(jiān)測(cè)”工作等方面有所創(chuàng)新[6]。

計(jì)世咨詢(xún)公司自2002年起，開(kāi)始陸續(xù)《中國(guó)城市政府網(wǎng)站評(píng)估報(bào)告》，對(duì)各部委政府網(wǎng)站的評(píng)估從無(wú)到有，評(píng)估指標(biāo)體系也日趨完善。計(jì)世咨詢(xún)公司應(yīng)用網(wǎng)站內(nèi)容服務(wù)、網(wǎng)站功能服務(wù)、網(wǎng)站建設(shè)質(zhì)量三個(gè)大類(lèi)，建立了十大指標(biāo)體系, 對(duì)我國(guó)36個(gè)重點(diǎn)城市的政府網(wǎng)站進(jìn)行了評(píng)估。盡管政府網(wǎng)站作為電子政務(wù)最直接的表現(xiàn)形式，代表了電子政務(wù)發(fā)展的水平和程度，但僅僅以政府網(wǎng)站來(lái)描述電子政務(wù)的整體特征，顯然過(guò)于單薄。

上海經(jīng)濟(jì)互聯(lián)網(wǎng)咨詢(xún)中心與國(guó)家信息產(chǎn)業(yè)部信息化推進(jìn)司,聯(lián)合開(kāi)展全國(guó)城市信息化水平測(cè)評(píng)工作；在2004年的報(bào)告中, 利用應(yīng)用域帶寬、家庭寬帶接入、百戶(hù)計(jì)算機(jī)擁有量等15項(xiàng)信息化水平測(cè)評(píng)量化指標(biāo)，對(duì)37個(gè)城市進(jìn)行測(cè)評(píng)。但是純定量化的評(píng)估指標(biāo)難以有效涵蓋電子政務(wù)發(fā)展的全貌。

北京國(guó)脈互聯(lián)信息顧問(wèn)有限公司將電子政務(wù)評(píng)估分成四大板塊：網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、信息系統(tǒng)、信息安全、投資效益。每一個(gè)板塊都含二級(jí)和三級(jí)指標(biāo)。信息系統(tǒng)板塊包括軟件、硬件、數(shù)據(jù)、服務(wù)、文檔、設(shè)備、人員和其他二級(jí)指標(biāo)；一級(jí)指標(biāo)下設(shè)數(shù)個(gè)至幾十個(gè)三級(jí)指標(biāo)不等。

廣州時(shí)代財(cái)富科技公司在電子政務(wù)研究報(bào)告中，設(shè)置了政府機(jī)關(guān)的基本信息、政府網(wǎng)站的信息內(nèi)容和用戶(hù)服務(wù)項(xiàng)目、網(wǎng)上政務(wù)的主要功能以及電子政務(wù)的推廣應(yīng)用4個(gè)方面共計(jì)30項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

北京大學(xué)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)研究中心聯(lián)合計(jì)世咨詢(xún)公司共同研究的《中國(guó)電子政務(wù)研究報(bào)告（2006年）》采用了自行提出的PIT-EEE（即雙維度、多層級(jí)網(wǎng)站評(píng)價(jià)法）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將電子政務(wù)具體的服務(wù)功能分為三大類(lèi)：信息公開(kāi)（Presence）、互動(dòng)交流（Interaction）和在線(xiàn)辦理（Transaction）；再將這三大類(lèi)功能按照從低到高發(fā)展階段，依據(jù)所提供的電子政務(wù)典型服務(wù)的難易程度與重要程度，相應(yīng)給出了初級(jí)（Emerging）、中級(jí)（Enhanced）和高級(jí)（Expert）三種發(fā)展水平。該指標(biāo)體系利用6項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)、29項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)和95項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)，用以考察電子政務(wù)服務(wù)功能中的各個(gè)方面。該模式代表了國(guó)內(nèi)政府網(wǎng)站評(píng)價(jià)的潮流，但仍局限于網(wǎng)站的評(píng)價(jià)，較少?gòu)恼芾砀母镆约半娮诱?wù)發(fā)展趨勢(shì)方面著眼。

一些地方政府也自行制定了一套評(píng)估體系，如北京、廣州等。北京市信息辦了一套適用于對(duì)北京區(qū)縣和委辦局電子政務(wù)網(wǎng)站進(jìn)行測(cè)評(píng)的指標(biāo)體系，其中包括政務(wù)公開(kāi)、在線(xiàn)服務(wù)、公眾參與、網(wǎng)站管理4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，下設(shè)26個(gè)二級(jí)指標(biāo)、68個(gè)三級(jí)指標(biāo)。廣州市設(shè)置組織領(lǐng)導(dǎo)情況、建設(shè)和應(yīng)用情況、應(yīng)用效果、資金投入及使用情況4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，下設(shè)12個(gè)二級(jí)指標(biāo)和28個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

除各咨詢(xún)公司、科研單位對(duì)電子政務(wù)評(píng)估模式進(jìn)行了研究和實(shí)踐外，國(guó)內(nèi)許多專(zhuān)家、學(xué)者也對(duì)電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估的方法和模式進(jìn)行了一定的探討。例如，張成福等將電子政務(wù)的績(jī)效劃分為產(chǎn)出、結(jié)果、影響3個(gè)層次，認(rèn)為我國(guó)的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的戰(zhàn)略選擇在于：突破“產(chǎn)出”層次的評(píng)估，向“結(jié)果”和“影響”層次的評(píng)估發(fā)展，以形成綜合性的績(jī)效評(píng)估模式[8]。楊云飛、白慶華提出電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系可歸納為“電子集中、電子安全、電子管理、電子服務(wù)、電子決策”五大類(lèi)[9]。彭細(xì)正在電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估五要素的基礎(chǔ)上，根據(jù)邏輯框架法基本模式的分析架構(gòu)，對(duì)政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系做出了初步研究。劉騰紅等人從服務(wù)和應(yīng)用的角度出發(fā)建立了一種電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的系統(tǒng)評(píng)價(jià)方法；他們將電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估體系劃分為內(nèi)部和外部?jī)纱笾笜?biāo)體系、6個(gè)子系統(tǒng)。何鳳秋從現(xiàn)實(shí)中國(guó)政府管理的視角，提出了成本/效益分析、政府職能實(shí)現(xiàn)程度、信息化功能完善程度三大一級(jí)指標(biāo)，并進(jìn)一步細(xì)化為9個(gè)二級(jí)指標(biāo)、27個(gè)三級(jí)指標(biāo)[10]，其研究頗有新意。

三、當(dāng)前電子政務(wù)評(píng)估存在的主要問(wèn)題

綜合國(guó)內(nèi)外電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估相關(guān)研究成果，筆者發(fā)現(xiàn)學(xué)界對(duì)該領(lǐng)域的研究尚處于初始階段，其研究的基礎(chǔ)和現(xiàn)有成果都還很薄弱，現(xiàn)有的研究成果中只是一些零散的評(píng)估指標(biāo)體系或方法，至今還未形成得到學(xué)界統(tǒng)一認(rèn)可的評(píng)估模式。具體而言，我國(guó)電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估的研究中還存在著以下問(wèn)題。

⒈評(píng)估內(nèi)容過(guò)度關(guān)注政府網(wǎng)站外部績(jī)效

現(xiàn)有評(píng)估模式大多是對(duì)政府網(wǎng)站的評(píng)估，很少有深入電子政務(wù)內(nèi)部績(jī)效方面的理論研究或評(píng)估實(shí)踐。對(duì)電子政務(wù)績(jī)效的研究主要集中在政府網(wǎng)站建設(shè)績(jī)效的層面，對(duì)電子政務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的評(píng)估也整合在政府網(wǎng)站的評(píng)估當(dāng)中。而且，大量電子政務(wù)績(jī)效的研究主要從政府網(wǎng)站外部特征入手，重點(diǎn)考察外部績(jī)效，較少涉及到流程優(yōu)化、制度建設(shè)、成本投入等電子政務(wù)的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)績(jī)效。

⒉評(píng)估內(nèi)容缺乏指導(dǎo)性和示范性

目前許多評(píng)估模式涉及的內(nèi)容主要限于對(duì)電子政務(wù)（政府網(wǎng)站）的一般功能上，特別是信息公開(kāi)、政府服務(wù)、互動(dòng)交流、在線(xiàn)辦事等方面，而這些功能僅從電子政務(wù)的現(xiàn)狀考慮，沒(méi)有從政府管理改革、電子政務(wù)發(fā)展趨勢(shì)等戰(zhàn)略高度考慮問(wèn)題。像政府行政績(jī)效，政府決策民主化、透明化、科學(xué)化等理應(yīng)是電子政務(wù)所追求的，而且也應(yīng)當(dāng)是電子政務(wù)評(píng)估所考慮的。否則，電子政務(wù)只能是政府管理的附庸，而不是促進(jìn)政府管理體制改革的因素。上述原因造成評(píng)估內(nèi)容和評(píng)估結(jié)果的指導(dǎo)性不強(qiáng)，對(duì)電子政務(wù)建設(shè)的改進(jìn)、對(duì)政府管理體系改革的促進(jìn)作用較弱。

⒊評(píng)估內(nèi)容有明顯缺漏

電子政務(wù)建設(shè)內(nèi)涵相當(dāng)豐富，但國(guó)內(nèi)大多電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估模式涉及的評(píng)估內(nèi)容有明顯缺漏。例如，對(duì)涉及政府服務(wù)和互動(dòng)交流方面的內(nèi)容，如相當(dāng)重要的G2E（政府對(duì)企業(yè)）、G2G（政府對(duì)政府）服務(wù)的評(píng)估，要么沒(méi)有涉及，要么含混地融合在其他一般性指標(biāo)中。顯然，這樣的評(píng)估對(duì)指導(dǎo)并完善電子政務(wù)建設(shè)，引導(dǎo)電子政務(wù)向更高的層次發(fā)展非常不利。

⒋評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)置隨意性強(qiáng)

我國(guó)現(xiàn)有的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估中基本上是“一對(duì)多”的模式，即用一個(gè)評(píng)估模式、一套指標(biāo)體系去評(píng)估多個(gè)評(píng)估對(duì)象，對(duì)各級(jí)各類(lèi)電子政務(wù)系統(tǒng)及其發(fā)展階段的差異在評(píng)估模式上并沒(méi)有進(jìn)行區(qū)分。這就使得評(píng)估體系自身的針對(duì)性弱，且評(píng)估結(jié)果不易于比較，沒(méi)有對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行定位，從而大大降低了評(píng)估的意義。為應(yīng)付不同評(píng)估對(duì)象，有的指標(biāo)設(shè)置隨意性強(qiáng)，甚至根本不能把握電子政務(wù)的內(nèi)涵，使電子政務(wù)的評(píng)估演變成對(duì)政府有形和無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估。

⒌評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)處理存在問(wèn)題

現(xiàn)有的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估模式，從評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估方式、數(shù)據(jù)處理，以及到對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)，各方面標(biāo)準(zhǔn)和體系都不一致，定性與定量指標(biāo)難以協(xié)調(diào)，硬指標(biāo)與軟指標(biāo)難以協(xié)調(diào)；權(quán)重分配雖然是經(jīng)過(guò)專(zhuān)家評(píng)判或AHP法檢驗(yàn)的，但某些指標(biāo)屬性迥異，如此權(quán)重分配本身就沒(méi)有意義。這樣的評(píng)估模式就使評(píng)估過(guò)程的科學(xué)性受到質(zhì)疑，缺乏權(quán)威性和公信力。在電子政務(wù)績(jī)效的整體構(gòu)成上學(xué)界也沒(méi)有形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，各有偏重，而使得各種評(píng)估結(jié)論無(wú)法橫向比較，從而導(dǎo)致評(píng)估方面的重復(fù)投入和資源浪費(fèi)。

⒍評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用薄弱

對(duì)電子政務(wù)績(jī)效進(jìn)行評(píng)估和比較不是目的，績(jī)效評(píng)估的目的在于改進(jìn)電子政務(wù)績(jī)效并推進(jìn)政府管理改革。在現(xiàn)有的評(píng)估模式中，往往忽略了對(duì)評(píng)估結(jié)果運(yùn)用的指導(dǎo)。一個(gè)省級(jí)電子政務(wù)系統(tǒng)被評(píng)估后一般得到的是名次與分?jǐn)?shù)，并不清楚自己差距在何處。這就極大地削弱了評(píng)估的意義和評(píng)估主體的積極性。

四、電子政務(wù)分層評(píng)估初探

電子政務(wù)是一個(gè)復(fù)雜的大系統(tǒng)，從大的方面上講，它可以分為系統(tǒng)加應(yīng)用兩大部分。系統(tǒng)方面可以概括為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、計(jì)算機(jī)硬件、系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件等部分；應(yīng)用方面則比較復(fù)雜，而且電子政務(wù)的發(fā)展階段不同，其功能會(huì)從低級(jí)向高級(jí)不斷發(fā)展。正是因?yàn)殡娮诱?wù)系統(tǒng)非常復(fù)雜，因此許多有關(guān)電子政務(wù)評(píng)估模式實(shí)際上評(píng)估的并不電子政務(wù)，而是電子政務(wù)的一個(gè)主要的表現(xiàn)形式――政府網(wǎng)站。這種做法實(shí)際是回避了問(wèn)題。而這類(lèi)評(píng)價(jià)模式帶來(lái)的一個(gè)后果是：拿網(wǎng)站評(píng)估結(jié)果來(lái)替代電子政務(wù)評(píng)估結(jié)果，因此無(wú)法真正診斷電子政務(wù)建設(shè)存在的問(wèn)題，也就難以用來(lái)指導(dǎo)電子政務(wù)建設(shè)。另外，已有的電子政務(wù)評(píng)估指標(biāo)非常多樣，類(lèi)型不一，很難用以進(jìn)行比較和做權(quán)重分配。把它們混在一起進(jìn)行評(píng)估，也存在科學(xué)性不強(qiáng)的問(wèn)題。

筆者認(rèn)為，避免上述問(wèn)題的一個(gè)有效辦法是對(duì)電子政務(wù)進(jìn)行分層，將電子政務(wù)按組成、功能進(jìn)行合理分層，然后對(duì)每一層級(jí)單獨(dú)進(jìn)行評(píng)估。電子政務(wù)總體上可分為系統(tǒng)層和功能層，功能層又可按照功能和應(yīng)用特點(diǎn)進(jìn)行分層。具體來(lái)說(shuō)，筆者初步將電子政務(wù)分成以下5個(gè)層級(jí)（參見(jiàn)圖1）。

⒈電子層

電子層包含硬件基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)與通信環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)安全等。電子政務(wù)作為傳統(tǒng)政務(wù)的延伸和發(fā)展，其變革首先在于技術(shù)手段的革新和演變上。因此，對(duì)電子層的評(píng)估是電子政務(wù)評(píng)估的基礎(chǔ)，也是電子政務(wù)得以發(fā)展和進(jìn)步的基礎(chǔ)性環(huán)境條件。

⒉信息層

信息層面的評(píng)估主要側(cè)重于對(duì)電子政務(wù)的直接表現(xiàn)形式――政府網(wǎng)站的信息進(jìn)行跟蹤測(cè)評(píng)。電子政務(wù)的信息披露是其基本功能之一，網(wǎng)絡(luò)的極大優(yōu)勢(shì)就在于能夠跨越時(shí)間和空間的距離實(shí)現(xiàn)“零時(shí)空”的信息共享。信息層主要包括對(duì)信息更新、信息公開(kāi)、三網(wǎng)一庫(kù)的評(píng)估。

⒊服務(wù)層

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷要求政府向精致和柔性轉(zhuǎn)型，提供優(yōu)質(zhì)的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)是政府的重要任務(wù)。電子政務(wù)利用先進(jìn)的技術(shù)手段，能夠更好地提供這類(lèi)服務(wù)。對(duì)服務(wù)層的測(cè)評(píng)主要側(cè)重于政府在線(xiàn)服務(wù)、政府網(wǎng)上采購(gòu)以及政府網(wǎng)上十二金工程等。

⒋交互層

政府行為只有得到社會(huì)絕大多數(shù)的認(rèn)可和贊成才有執(zhí)行的必要和可能，電子政務(wù)為政府和社會(huì)提供了一個(gè)絕佳的互動(dòng)平臺(tái)。對(duì)電子政務(wù)交互層面的評(píng)估主要涉獵電子政務(wù)治理模式下實(shí)現(xiàn)公眾參與、網(wǎng)上監(jiān)督和電子聽(tīng)證的實(shí)現(xiàn)程度，等等。

⒌決策層

在決策層，電子政務(wù)系統(tǒng)通過(guò)對(duì)政務(wù)信息資源的有效管理和集成，利用先進(jìn)的數(shù)據(jù)分析技術(shù)輔助政府決策的制定。利用電子政務(wù)進(jìn)行輔助決策，能夠調(diào)動(dòng)廣大公民參與決策的積極性，能夠使決策過(guò)程更加科學(xué)透明，從而提高政府決策的質(zhì)量。決策層效益主要體現(xiàn)在電子政務(wù)系統(tǒng)對(duì)政府決策優(yōu)化的支持程度，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括提高決策能力、改善決策質(zhì)量和增強(qiáng)公眾監(jiān)督能力等。

對(duì)電子政務(wù)進(jìn)行分層評(píng)估，表面看來(lái)似乎使評(píng)估過(guò)程和評(píng)估內(nèi)容更復(fù)雜化了。但實(shí)際上，由于對(duì)電子政務(wù)按系統(tǒng)和功能進(jìn)行分層，每一層的評(píng)估內(nèi)容相近，評(píng)估指標(biāo)趨同，因而在權(quán)重設(shè)定、數(shù)據(jù)處理等方面得到了簡(jiǎn)化。而且這種評(píng)估模式能夠提高評(píng)估的準(zhǔn)確性、科學(xué)性，評(píng)估結(jié)果指向性明確，對(duì)電子政務(wù)建設(shè)與改進(jìn)的指導(dǎo)意義更大。

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作者簡(jiǎn)介：

李成智，北京航空航天大學(xué)公共管理學(xué)院教授。

第3篇：網(wǎng)紅經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告范文

1 文獻(xiàn)綜述

基于農(nóng)產(chǎn)品的歷史價(jià)格數(shù)據(jù)對(duì)未來(lái)價(jià)格趨勢(shì)進(jìn)行有效的預(yù)測(cè)，將有利于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者及時(shí)對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng)并進(jìn)行合理地調(diào)整及生產(chǎn)，有利于提高政府部門(mén)的管理效率和調(diào)控能力。近年來(lái)，已有不少學(xué)者針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格預(yù)測(cè)開(kāi)展了探索性的研究和相關(guān)的實(shí)例驗(yàn)證。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家Herry L Moore作為公認(rèn)的最早運(yùn)用計(jì)量方法于農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域進(jìn)行價(jià)格預(yù)測(cè)的學(xué)者，其通過(guò)引入相關(guān)關(guān)系、線(xiàn)性回歸模型對(duì)農(nóng)產(chǎn)品年度價(jià)格等進(jìn)行預(yù)測(cè)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)用回歸模型進(jìn)行的價(jià)格、產(chǎn)量預(yù)測(cè)的結(jié)果比美國(guó)農(nóng)業(yè)部的定性預(yù)測(cè)更為準(zhǔn)確[2]。國(guó)內(nèi)外預(yù)測(cè)價(jià)格的模型方法不勝枚舉，例如時(shí)間序列法中的季節(jié)虛擬變量法、Census X12法、Holt-Winters季節(jié)指數(shù)平滑法、自回歸移動(dòng)平均模型（ARIMA）等，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型（NN）、灰色預(yù)測(cè)模型GM（1，1）等智能分析法[3，4]。其中，鄧聚龍教授于1982年提出的灰色預(yù)測(cè)模型GM（1，1）適用于研究“部分信息已知、部分信息未知”的“小樣本”、“貧信息”等問(wèn)題，預(yù)測(cè)結(jié)果可以反映價(jià)格的整體趨勢(shì)，有效削弱各類(lèi)隨機(jī)波動(dòng)因素的影響。而農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格是多種影響因素共同作用的結(jié)果，其影響機(jī)制的復(fù)雜性和影響內(nèi)涵的模糊性恰好符合灰色預(yù)測(cè)模型GM（1，1）的研究特點(diǎn)。

目前，不少學(xué)者已證實(shí)運(yùn)用灰色預(yù)測(cè)模型GM（1，1）對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格預(yù)測(cè)的結(jié)果較為準(zhǔn)確。Tzong等[5]運(yùn)用灰色系統(tǒng)理論（Gray theory），通過(guò)分析連續(xù)4個(gè)月的數(shù)據(jù)以預(yù)測(cè)下一個(gè)月的紅豆價(jià)格，結(jié)果表明，預(yù)測(cè)價(jià)格接近實(shí)際價(jià)格，這意味著灰色系統(tǒng)理論適合用于預(yù)測(cè)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格。鄧立軍[6]針對(duì)大豆價(jià)格變異的預(yù)測(cè)，建立了關(guān)于大豆價(jià)格指數(shù)的灰色預(yù)測(cè)模型GM（1，1）。徐明凡等[7]基于灰色預(yù)測(cè)模型與神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)灰色預(yù)測(cè)模型對(duì)隨機(jī)因素的處理能夠取得較為滿(mǎn)意的效果，更能反映及預(yù)測(cè)雞蛋價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)。

還有學(xué)者通過(guò)對(duì)灰色預(yù)測(cè)模型GM（1，1）進(jìn)行相關(guān)改進(jìn)，以提高價(jià)格預(yù)測(cè)的精確性。方燕等[8]在分析大豆長(zhǎng)期和短期價(jià)格走勢(shì)的基礎(chǔ)上，引入GM（1，1）模型，以預(yù)測(cè)我國(guó)大豆價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。朱婧等[9]采用改進(jìn)GM（1，1）模型對(duì)我國(guó)大豆價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)研究，研究結(jié)果表明，我國(guó)大豆價(jià)格將持續(xù)處于低迷狀態(tài)。范震等[10]在灰色理論的基礎(chǔ)上，提出了一種改進(jìn)GM（1，N）大豆價(jià)格預(yù)測(cè)模型，首先運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)我國(guó)大豆價(jià)格的影響因素進(jìn)行分析；其次，選擇主要的影響因素并將其作為模型的相關(guān)因素變量，構(gòu)建GM（1，N）大豆價(jià)格預(yù)測(cè)模型。馬雄威等[11]根據(jù)豬肉價(jià)格波動(dòng)的特點(diǎn)，采用修正背景值GM模型BGM（1，1）、無(wú)偏灰色系統(tǒng)模型WPGM（1，1）、修正初值GM模型CGM（1，1）等灰色GM（1，1）改進(jìn)模型對(duì)豬肉價(jià)格進(jìn)行了預(yù)測(cè)。郝妙等[12]通過(guò)建立基于弱化緩沖算子的GM（1，1）預(yù)測(cè)模型，發(fā)現(xiàn)未來(lái)生豬價(jià)格將在波動(dòng)中上漲。谷國(guó)玲等[13]通過(guò)改善GM（1，1）的背景值和運(yùn)用M次累加的方法對(duì)灰色模型進(jìn)行殘差校正，進(jìn)而把豬肉價(jià)格變化當(dāng)作一個(gè)灰色系統(tǒng)，采用等維遞補(bǔ)的方法預(yù)測(cè)豬肉價(jià)格的發(fā)展走勢(shì)，豐富了灰色預(yù)測(cè)模型理論的內(nèi)容。

總體來(lái)看，在農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格預(yù)測(cè)研究方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者更多的是利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等方法從長(zhǎng)期價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)的角度進(jìn)行量化分析，預(yù)測(cè)結(jié)果均比較理想。但已有研究大多以農(nóng)林畜等為研究對(duì)象建立預(yù)測(cè)模型，鮮有關(guān)于菌菇產(chǎn)品價(jià)格預(yù)測(cè)的研究，因此，本文擬以香菇、金針菇、雙孢蘑菇、平菇和黑木耳五大主要食用菌品種為研究對(duì)象，運(yùn)用灰色預(yù)測(cè)模型GM（1，1）對(duì)2017年全國(guó)食用菌價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)，以期豐富食用菌產(chǎn)品的相關(guān)研究，增強(qiáng)食用菌短期價(jià)格的預(yù)見(jiàn)性。

2 研究方法

灰色系統(tǒng)理論的微分方程為GM模型，G表示Gray（灰色），M表示Model（模型），GM（1，1）表示1階的、1個(gè)變量的微分方程模型，是一階單序列線(xiàn)性動(dòng)態(tài)模型?；疑到y(tǒng)理論認(rèn)為一切隨機(jī)量都是在一定范圍內(nèi)、一定時(shí)間段上變化的灰色量及灰色過(guò)程，為弱化原始時(shí)間序列的隨機(jī)性并強(qiáng)化時(shí)間序列的規(guī)律性，在建立灰色預(yù)測(cè)模型之前，通常需要對(duì)原始時(shí)間序列進(jìn)行數(shù)據(jù)累加或累減處理，得到近似的有指數(shù)規(guī)律的時(shí)間序列數(shù)據(jù)后再進(jìn)行建模。這種處理方式將在一定程度上減弱建模難度，為微分方程創(chuàng)造出更為簡(jiǎn)便的建模條件。在此基礎(chǔ)上建立的灰色預(yù)測(cè)模型GM（1，1），可以對(duì)下一時(shí)期的所有數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的目標(biāo)。

2.1 灰色預(yù)測(cè)模型GM（1，1）建模步驟

設(shè)原始非負(fù)序列為Ⅹ（0）：Ⅹ（0）=（x（1），x（2），…，x（n）），其中：x（0）（k）≥0，k=1，2，…，n；進(jìn)行一次累

加（1-AGO）生成的新序列為：X（1）：X（1）=（x（1）（1），

x（1）（2），…，x（1）（n））。Z（1）為X（1）的緊鄰均值生成序列或背景值序列，Z（1）：Z（1）=（z（1）（2），z（1）（3），…，z（1）（n）），

其中：z（1）（k）=[（x（1）（k），x（1）（k-1）]，（k=2，3，…，n）；z（1）（k）=x（1）（k）dt=[（x（1）（k），x（1）（k-1）]，（k=2，3，…，n）。x（1）（k）=x（0）（i），其中，k=1，2，…，n。

x（0）（k）+az（1）（k）=b為GM（1，1）模型的基本形式，a、b均為待識(shí)別參數(shù)，a為發(fā)展系數(shù)，b為內(nèi)生控制量（投入量）。若a∧=[a，b]T為參數(shù)列，且B=，Y=，求灰微分方程x（0）（k）+az（1）（k）=b 的最小二乘估計(jì)參數(shù)列，滿(mǎn)足a∧=（BTB）-1BTY。預(yù)測(cè)模型GM（1，1）的微分形式為

+ax（1）=b，+ax（1）=b為GM（1，1）模型的白化微分方程，也叫影子方程。

如上所述，則有：

①白化方程+ax（1）=b的解或稱(chēng)為時(shí)間響應(yīng)函數(shù)：x∧（1）（t）=x（1）（0）-e-at+。

②GM（1，1）灰微分方程x（0）（k）+az（1）（k）=b的時(shí)間響應(yīng)序列為：x（1）（k+1）=x（1）（0）-e-ak+，k=1，2，…，n。其中，參數(shù)-a為發(fā)展系數(shù)，反映出x∧1與x∧2的發(fā)展態(tài)勢(shì)；b為灰色作用量。

③取x（1）（0）=x（0）（1），則：x（1）（k+1）=x（1）（0）-e-ak+，k=1，2，…，n。

④還原值x（0）（k+1）=x（1）（k+1）-x（1）（k），k=1，

2，…，n。

2.2 灰色預(yù)測(cè)模型GM（1，1）的驗(yàn)證

在運(yùn)用GM（1，1）進(jìn)行預(yù)測(cè)之前，還須進(jìn)行相對(duì)誤差檢驗(yàn)、關(guān)聯(lián)度檢驗(yàn)、小誤差概率和后驗(yàn)差檢驗(yàn)，以驗(yàn)證該模型的正確性。

①相對(duì)誤差檢驗(yàn) 原始序列X（0）=（x（0）（1），x（0）（2），…，x（0）（n）），相應(yīng)的模型模擬序列為x（0）=（x（0）（1），x（0）（2），x（0）（3），…，x（0）（n）），殘差序列為ε（0）=（ε（1），ε（2），…，ε（n））=（x（0）（1）-x（0）（1），x（0）（2）-x（0）（2），…，x（0）（n）-x（0）（n））。

定義相對(duì)誤差序列Δ=，，…，=Δk。

a.對(duì)于k

b.1-Δ為平均相對(duì)精度，1-Δn為濾波精度；

c.給定α，當(dāng)Δ

②關(guān)聯(lián)度檢驗(yàn) 設(shè)X（0）為原始序列，x（0）為相應(yīng)的模擬誤差序列，ε為X（0）與x（0）的絕對(duì)關(guān)聯(lián)度，若對(duì)于給定的ε0>0，ε>ε0，則稱(chēng)模型為關(guān)聯(lián)合格模型。

③后驗(yàn)差檢驗(yàn) 設(shè)=x（0）（k）為X（0）的均值，s12=（x（0）（k）-x）2為x（0）的方差，s22=（ε（k）-ε）2為殘差方差，則稱(chēng)C=S2/S1為后驗(yàn)差比值；對(duì)于給定的C0>0，當(dāng)C

④小誤差概率檢驗(yàn) 定義=ε（k）為殘差均值，稱(chēng)p=pε（k）-p0，稱(chēng)模型為小誤差概率合格模型。

⑤精度檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷木燃捌溥m用性，精度檢驗(yàn)等級(jí)見(jiàn)表1。

3 我國(guó)食用菌價(jià)格預(yù)測(cè)的實(shí)證分析

本文以香菇、金針菇、雙孢蘑菇、平菇和黑木耳批發(fā)價(jià)格為研究對(duì)象，基于食用菌產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究室數(shù)據(jù)庫(kù)提供的各省平均批發(fā)價(jià)格數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)均后，計(jì)算出全國(guó)的月度價(jià)格數(shù)據(jù)，應(yīng)用Matlab 2014b軟件構(gòu)建并檢驗(yàn)GM（1，1）模型。

3.1 香菇

以2005年1月至2016年12月的全國(guó)香菇月度批發(fā)價(jià)格為樣本區(qū)間，運(yùn)用GM（1，1）模型對(duì)2017年香菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)，預(yù)測(cè)結(jié)果見(jiàn)表2。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，C=0.437，精度為二級(jí)；P=0.958，精度為一級(jí)；采用GM（1，1）模型對(duì)2017年全國(guó)香菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)所得的預(yù)測(cè)值和真實(shí)值之間的百分絕對(duì)誤差為1.141 6%；當(dāng)分辨率ρ=0.5時(shí)，關(guān)聯(lián)度r=0.802 8>

0.6，說(shuō)明GM（1，1）模型預(yù)測(cè)合格。

由表2可知，2017年全國(guó)香菇預(yù)測(cè)年平均價(jià)格為12.7 元/kg，明顯高于2016年全國(guó)香菇實(shí)際年平均價(jià)格?？赡艿脑蚴?，受2016年全國(guó)香菇價(jià)格偏低的影響，菇農(nóng)的種植積極性降低，造成2017年香菇上市量偏緊，供不應(yīng)求，價(jià)格上揚(yáng)。

3.2 平菇

選取2005年1月至2016年12月全國(guó)平菇月度批發(fā)價(jià)格數(shù)據(jù)，采用GM（1，1）模型對(duì)2017年全國(guó)平菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)，預(yù)測(cè)結(jié)果見(jiàn)表3。通過(guò)檢驗(yàn)可知，C=0.37，P=0.951，百分絕對(duì)誤差為0.637 1%；當(dāng)分辨率ρ=0.5時(shí)，關(guān)聯(lián)度r=0.723 7>0.6，預(yù)測(cè)模型滿(mǎn)足要求。

運(yùn)用GM（1，1）模型預(yù)測(cè)2017年全國(guó)平菇年平均價(jià)格為6.99 元/kg，相比2016年出現(xiàn)小幅增長(zhǎng)。

3.3 p孢蘑菇

基于數(shù)據(jù)的可得性，本文以2007年1月至2016年12月全國(guó)雙孢蘑菇月度批發(fā)價(jià)格為樣本區(qū)間，選擇GM（1，1）模型對(duì)2017年全國(guó)雙孢蘑菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)，預(yù)測(cè)結(jié)果見(jiàn)表4。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，C=0.433，P=0.95，精度為二級(jí)；采用GM（1，1）模型對(duì)2017年全國(guó)雙孢蘑菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)所得的預(yù)測(cè)值和真實(shí)值之間的百分絕對(duì)誤差為2.116 7%；當(dāng)分辨率ρ=0.5時(shí)，關(guān)聯(lián)度r=0.646 7>0.6，表明預(yù)測(cè)模型精度較高，可以較好地把握平菇價(jià)格變化的規(guī)律。

由模型的預(yù)測(cè)結(jié)果可以看出，2017年全國(guó)雙孢蘑菇年均價(jià)格同2016年全國(guó)年均價(jià)格相差不大，價(jià)格變化平穩(wěn)，不會(huì)出現(xiàn)大幅度波動(dòng)。

3.4 金針菇

選取2009年1月至2016年12月全國(guó)金針菇月度批發(fā)價(jià)格數(shù)據(jù)，利用GM（1，1）模型對(duì)2017年全國(guó)金針菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)，預(yù)測(cè)結(jié)果見(jiàn)表5。由檢驗(yàn)結(jié)果可知，C=0.417，P=0.936；采用GM（1，1）模型對(duì)2017年全國(guó)金針菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)所得的預(yù)測(cè)值和真實(shí)值之間的百分絕對(duì)誤差為1.278 4%；當(dāng)分辨率ρ=0.5時(shí)，關(guān)聯(lián)度r=0.671 2>0.6，說(shuō)明模型具有較高的預(yù)測(cè)精度。

比較2017年全國(guó)金針菇價(jià)格的預(yù)測(cè)值與2016年全國(guó)金針菇價(jià)格的真實(shí)值，2017年全國(guó)金針菇年均價(jià)格預(yù)測(cè)值為6.61元/kg，低于2016年全國(guó)年均實(shí)際價(jià)格6.93元/kg。

3.5 黑木耳

基于數(shù)據(jù)的可得性，選取2012年1月至2016年12月全國(guó)黑木耳月度批發(fā)價(jià)格數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測(cè)，預(yù)測(cè)結(jié)果見(jiàn)表6。檢驗(yàn)可知，C=0.49，P=0.90；采用GM（1，1）模型對(duì)2017年全國(guó)黑木耳價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)所得的預(yù)測(cè)值和真實(shí)值之間的百分絕對(duì)誤差為1.263 8%；當(dāng)分辨率ρ=0.5時(shí)，關(guān)聯(lián)度r=0.702 0>0.6，說(shuō)明該模型預(yù)測(cè)精度較高。

GM（1，1）模型結(jié)果顯示，預(yù)測(cè)2017年全國(guó)黑木耳的年均價(jià)格為9.78元/kg，將高于2016年全國(guó)黑木耳真實(shí)年均價(jià)格8.42元/kg。

4 結(jié)及建議

對(duì)食用菌價(jià)格的預(yù)測(cè)研究不僅對(duì)菇農(nóng)合理安排生產(chǎn)有著重要的指導(dǎo)意義，而且對(duì)國(guó)家菌菇市場(chǎng)的健康穩(wěn)定有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文利用灰色預(yù)測(cè)模型GM（1，1）對(duì)以香菇、金針菇、雙孢蘑菇、平菇和黑木耳為代表的我國(guó)食用菌產(chǎn)品月平均價(jià)格進(jìn)行了預(yù)測(cè)與分析。結(jié)果表明，GM（1，1）模型適用于食用菌價(jià)格預(yù)測(cè)，能夠較好地把握食用菌價(jià)格的變化規(guī)律；香菇、平菇和黑木耳的2017年全國(guó)年均價(jià)格預(yù)測(cè)值高于2016年全國(guó)年均價(jià)格真實(shí)值，表明2017年香菇、平菇和黑木耳的價(jià)格會(huì)有所上漲；雙孢蘑菇的2017年全國(guó)年均價(jià)格預(yù)測(cè)值同2016年全國(guó)年均價(jià)格真實(shí)值相差不大，表明2017年雙孢蘑菇的價(jià)格相對(duì)平穩(wěn)；金針菇的2017年全國(guó)年均價(jià)格預(yù)測(cè)值低于2016年全國(guó)年均價(jià)格真實(shí)值，表明2017年金針菇的價(jià)格將有小幅度地下降。

為保障我國(guó)食用菌市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)GM（1，1）食用菌預(yù)測(cè)模型的預(yù)測(cè)結(jié)果，特提出以下幾點(diǎn)建議。

第一，重視對(duì)食用菌價(jià)格預(yù)測(cè)的研究和應(yīng)用，提高菇農(nóng)安排生產(chǎn)和政府制定價(jià)格政策的有效性和合理性。雖然食用菌產(chǎn)品價(jià)格完全交由市場(chǎng)調(diào)節(jié)，但供需之間的關(guān)系處理則是“看不見(jiàn)的手”與“看得見(jiàn)的手”共同作用的結(jié)果。因此，在進(jìn)行價(jià)格預(yù)測(cè)時(shí)，可綜合考量市場(chǎng)供需、進(jìn)出口、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等因素，取得更為理想的預(yù)測(cè)效果，從而為菇農(nóng)合理安排生產(chǎn)規(guī)模提供參考依據(jù)，保障菇農(nóng)利益，促進(jìn)我國(guó)食用菌市場(chǎng)的健康穩(wěn)定。

第二，建設(shè)和完善食用菌信息平臺(tái)，為食用菌產(chǎn)業(yè)提供信息化支持。建立食用菌信息平臺(tái)，定期全面性、權(quán)威性的食用菌市場(chǎng)相關(guān)信息，促進(jìn)食用菌信息的共享，增強(qiáng)菇農(nóng)對(duì)國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)供求關(guān)系的感知能力，避免菇農(nóng)盲目擴(kuò)大種植或減少生產(chǎn)而導(dǎo)致的利益損失及食用菌市場(chǎng)供需失衡。

第三，提高食用菌行業(yè)與菇農(nóng)的組織化程度，推動(dòng)食用菌產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展。以農(nóng)村專(zhuān)業(yè)合作社基地的方式，大力扶持菇農(nóng)加入食用菌專(zhuān)業(yè)合作社，提高規(guī)模效益，增強(qiáng)菇農(nóng)應(yīng)對(duì)食用菌價(jià)格波動(dòng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)食用菌產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化和現(xiàn)代化發(fā)展。

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第4篇：網(wǎng)紅經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：Airbnb；發(fā)展現(xiàn)狀；建議對(duì)策

中圖分類(lèi)號(hào)：F74

文I標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.19311/ki.16723198.2017.11.007

0引言

目前，在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)高速發(fā)展的大背景下，分享經(jīng)濟(jì)浪潮正席卷全球。在線(xiàn)短租則是分享經(jīng)濟(jì)在住宿市場(chǎng)形成的一種新興業(yè)態(tài)，是指?jìng)€(gè)體將閑置房源通過(guò)在線(xiàn)短租平臺(tái)與他人進(jìn)行按日短期租賃，進(jìn)而獲得房租收入的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。據(jù)測(cè)算，中國(guó)國(guó)內(nèi)在線(xiàn)短租的潛在市場(chǎng)規(guī)模2018年有望達(dá)到700億，但現(xiàn)階段僅達(dá)到市場(chǎng)潛力的10%左右，還有非常大的市場(chǎng)潛力沒(méi)有釋放。Airbnb作為該行業(yè)在全球的領(lǐng)軍企業(yè)，自然非常重視中國(guó)市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)，其已于2016年正式進(jìn)駐中國(guó)。然而國(guó)內(nèi)短租市場(chǎng)已有所發(fā)展與積累，對(duì)新進(jìn)入者形成一定阻礙，所以Airbnb在華的未來(lái)發(fā)展策略值得探討。本文將分析其在中國(guó)市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀以及反映的問(wèn)題，并結(jié)合我國(guó)國(guó)情，提出其在我國(guó)進(jìn)一步發(fā)展的建議和策略。

1Airbnb及其國(guó)外發(fā)展介紹

“Airbnb”（Airbed and Breakfast）即“空中食宿”，是一個(gè)旅行房屋租賃社區(qū)，用戶(hù)可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)隨時(shí)隨地、搜索度假房屋租賃信息并完成在線(xiàn)預(yù)定程序。Airbnb則從成交額中提取約10%的服務(wù)費(fèi)作為公司主要的盈利來(lái)源。Airbnb的理念和特色是從個(gè)人而不是酒店手中租住一間房屋，主張將閑置的房屋出租獲得額外收益，并且房租通常比星級(jí)酒店便宜，從而為房東與房客雙方創(chuàng)造價(jià)值。

Airbnb成立于2008年8月，總部設(shè)在美國(guó)加州舊金山市。其在建立初期主要利用美國(guó)一些重大會(huì)議以及選舉集會(huì)時(shí)，當(dāng)?shù)鼐频曷灭^住宿供不應(yīng)求的契機(jī)，適時(shí)地在公眾面前高調(diào)曝光，獲得了極高的關(guān)注和流量。2010年里Airbnb實(shí)現(xiàn)了7倍速度的增長(zhǎng)，被Boardofinnovation評(píng)定為“美國(guó)2010年十大網(wǎng)站商業(yè)模式”之一。2011年，Airbnb營(yíng)業(yè)額難以置信地增長(zhǎng)了800%。到2017年3月為止Airbnb已經(jīng)進(jìn)行了五輪融資，在完成新一輪融資后，Airbnb的估值預(yù)計(jì)已達(dá)310億美元，成為全球估值第三的科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

近年來(lái)，Airbnb也在加快拓展歐美之外的新興市場(chǎng)的步伐。亞太地區(qū)，Airbnb的預(yù)定數(shù)出現(xiàn)了高達(dá)370%的令人瞠目結(jié)舌的增長(zhǎng)速度。Airbnb是美國(guó)分享經(jīng)濟(jì)模式的開(kāi)拓者，從最早出租三張氣墊床起步，如今其業(yè)務(wù)已經(jīng)覆蓋全球191個(gè)國(guó)家的3.4萬(wàn)個(gè)城市，擁有4000多萬(wàn)套房源，被《時(shí)代周刊》稱(chēng)為“住房中的EBay”。

2Airbnb國(guó)內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀及問(wèn)題分析

2015年11月，分享經(jīng)濟(jì)的概念首次被寫(xiě)入黨的全會(huì)決議中；發(fā)改委于2016年9月召開(kāi)的“促進(jìn)分享經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展”座談會(huì)上表示，正在研究起草《分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展指南》，希望能為產(chǎn)業(yè)提供良好的發(fā)展環(huán)境和政策支持。近年來(lái)對(duì)于分享經(jīng)濟(jì)利好政策以及管理?xiàng)l例的推出，說(shuō)明當(dāng)下國(guó)家重視該種新型經(jīng)濟(jì)模式給發(fā)展注入的新活力，以及提高社會(huì)資源有效再配置的作用。

Airbnb借助有利的國(guó)內(nèi)政策環(huán)境，于2015年開(kāi)始涉足中國(guó)市場(chǎng)。2016年，其陸續(xù)與重慶、上海、深圳以及廣州四地的旅游監(jiān)管部門(mén)簽訂了戰(zhàn)略合作備忘錄，并于同年12月宣布正式進(jìn)入中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)。本部分主要從行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的角度，將Airbnb置于中國(guó)在線(xiàn)短租行業(yè)整體環(huán)境中，從各個(gè)方面將其與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行比較分析，最終得出Airbnb目前在華發(fā)展?fàn)顩r及存在的問(wèn)題。由于國(guó)內(nèi)在線(xiàn)短租平臺(tái)優(yōu)劣不等，本文主要選取具有代表性的途家（2016年并購(gòu)螞蟻短租）和小豬短租與Airbnb進(jìn)行比較分析。

2.1認(rèn)知度較低，房源數(shù)不足

繼uber之后，Airbnb成為分享經(jīng)濟(jì)在住宿領(lǐng)域的先行者，在2015年宣布入華后憑借其全球化品牌影響力在中國(guó)贏得一席之地，雖然知名度仍落后于途家和小豬，但其它短租平臺(tái)如木鳥(niǎo)、游天下等品牌影響力卻難以望其項(xiàng)背。除此之外，就內(nèi)地市場(chǎng)的房源數(shù)量而言，途家通過(guò)平臺(tái)自營(yíng)、商戶(hù)經(jīng)營(yíng)、房東經(jīng)營(yíng)三種經(jīng)營(yíng)模式累積了大量的社會(huì)閑置房源，而專(zhuān)注于“C2C”（Customer to Customer）商業(yè)模式的Airbnb和小豬只通過(guò)房東經(jīng)營(yíng)渠道積累房源，因而基數(shù)較小。因此，Airbnb要想真正立足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，如何在已被途家、小豬搶占先機(jī)的情況下提高在華知名度、拓展房源與客源是其最先需要考慮的難題。

2.2產(chǎn)品與配套服務(wù)特色化欠缺

對(duì)于短租行業(yè)來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品及房源是核心生命線(xiàn)，而想要在殘酷的競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，對(duì)產(chǎn)品的創(chuàng)新是必不可少的。因此，為了提供差別化的產(chǎn)品，以取得差異化的優(yōu)勢(shì)和獨(dú)特的市場(chǎng)地位，國(guó)內(nèi)的幾家企業(yè)已分別采取了行動(dòng)。例如小豬短租的CEO陳馳一直致力于打造有“人情味”的住宿，即既滿(mǎn)足顧客的住房需求，又滿(mǎn)足他們?cè)诰裎幕瘜哟蔚淖非?。小豬推出的“城市之光”系列主題住宿活動(dòng)，將住房搬進(jìn)了書(shū)店，這一創(chuàng)意不僅率先打破傳統(tǒng)住房的局限性，而且由于各個(gè)城市的風(fēng)俗習(xí)慣不同，各個(gè)相同的“書(shū)店住房”中又帶有自己獨(dú)特的色彩。在相同中體現(xiàn)不同，小豬打造出一條自己專(zhuān)屬的產(chǎn)品線(xiàn)。然而，Airbnb在中國(guó)雖然也是致力于給租客帶來(lái)獨(dú)一無(wú)二的“家”的體驗(yàn)，但其產(chǎn)品特色化方面并未趕上已經(jīng)探索了幾年的中國(guó)本土企業(yè)。

另一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題則是配套服務(wù)。中國(guó)的在線(xiàn)短租市場(chǎng)發(fā)展到今天，平臺(tái)在交易過(guò)程中的作用越來(lái)越大，功能越來(lái)越豐富。在交易過(guò)程中，無(wú)論是房東還是房客都希望能獲取更便利的服務(wù)，因而一系列的配套服務(wù)措施也構(gòu)成了行業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)點(diǎn)之一。目前各大平臺(tái)清潔服務(wù)、房屋實(shí)拍、智能門(mén)鎖等功能已趨于成熟，然而，由于針對(duì)房東或房客的配套服務(wù)均公開(kāi)透明，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者模仿成本較低，各平臺(tái)的配套服務(wù)體系在趨同。這些服務(wù)的提供也許和Airbnb在國(guó)外一貫的經(jīng)營(yíng)理念有所不同，但在市場(chǎng)配套服務(wù)“同質(zhì)化”的今天，如何打造出自己的特色值得探索。

2.3商業(yè)模式缺乏整合，市場(chǎng)附加值較低

學(xué)者們普遍認(rèn)為商業(yè)模式是一個(gè)由客戶(hù)價(jià)值、企業(yè)資源和能力、盈利方式構(gòu)成的三維一體模式，在此基礎(chǔ)上商業(yè)模式具有三大要素：價(jià)值定位，即企業(yè)向客戶(hù)提品和服務(wù)所要解決的問(wèn)題和彌補(bǔ)的需求；業(yè)務(wù)系統(tǒng)，即支持價(jià)值定位的具體經(jīng)營(yíng)模式；盈利模式，即企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的過(guò)程。其中，價(jià)值定位是商業(yè)模式的核心，價(jià)值定位的實(shí)現(xiàn)依靠具體業(yè)務(wù)系統(tǒng)的搭建和完善，盈利模式則由價(jià)值定位和業(yè)務(wù)系統(tǒng)決定，是企業(yè)要實(shí)現(xiàn)的最終目的。本部分聚焦國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，從商業(yè)模式角度將Airbnb和途家、小豬進(jìn)行對(duì)比，分析得出其在業(yè)務(wù)布局方面的不足，并在后文提出有關(guān)對(duì)策和建議。

途家：B2C主要為家庭式自助游客和商旅游客提供公寓、民宿等中高端住宿產(chǎn)品和增值服務(wù)，以滿(mǎn)足家庭和“小團(tuán)體”出游需求供給端：平臺(tái)自營(yíng)、商戶(hù)經(jīng)營(yíng)和房東經(jīng)營(yíng)相結(jié)合形成穩(wěn)定的房源基礎(chǔ)，并購(gòu)螞蟻、攜程和去哪兒民宿業(yè)務(wù)；與智能技術(shù)等企業(yè)合作提供配套服務(wù)需求端：與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、媒體、旅行社、航空公司合作拓展用戶(hù)基數(shù)；與開(kāi)發(fā)商合作推出原鄉(xiāng)度假項(xiàng)目管家服務(wù)管理費(fèi)

平臺(tái)自營(yíng)房源利潤(rùn)對(duì)半分成

房東經(jīng)營(yíng)房源傭金

小豬：C2C依托個(gè)人閑置房源，搭建一個(gè)誠(chéng)信、安全的在線(xiàn)溝通和交易平臺(tái)，為房客提供有別于傳統(tǒng)酒店，更具人情味和特色化的住宿選擇，滿(mǎn)足不同出行需求供給端：與書(shū)店合作推出“城市之光”項(xiàng)目；整合家居、裝修、保潔等公司服務(wù)提供給房東

需求端：開(kāi)展住宿主題活動(dòng)和“鄉(xiāng)村美宿”計(jì)劃向房東收取10%的中介費(fèi)

Airbnb：C2C僅就國(guó)內(nèi)市場(chǎng)而言，與小豬相同供給端：暫無(wú)跨界合作和運(yùn)營(yíng)；除房屋實(shí)拍外，無(wú)其余配套服務(wù)

需求端：推出“旅行基金”、“禮品卡”、商務(wù)差旅預(yù)訂和公司付費(fèi)制度收取房東3%，房客6%-10%的傭金

通過(guò)表2對(duì)比可以看出，途家在供給端通過(guò)并購(gòu)整合國(guó)內(nèi)平臺(tái)，拓展積累房源，同時(shí)為房東提供配套服務(wù)，保證房源質(zhì)量；在需求端開(kāi)展跨界營(yíng)銷(xiāo)，擴(kuò)大用戶(hù)基數(shù)，同時(shí)與開(kāi)發(fā)商合作開(kāi)展特色旅游項(xiàng)目，提升用戶(hù)體驗(yàn)。而小豬則因勢(shì)利導(dǎo)，和實(shí)體書(shū)店、鄉(xiāng)村旅游等產(chǎn)業(yè)合作開(kāi)展主題住宿活動(dòng)，整合各方資源，在給予客戶(hù)極致“人文體驗(yàn)”的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間的合作共贏。途家和小豬經(jīng)過(guò)資源整合，拓寬了市場(chǎng)邊界，打造出能夠持續(xù)穩(wěn)定盈利的商業(yè)模式。

相比之下，Airbnb在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的布局相對(duì)單一，在供給端沒(méi)有獲得增值服務(wù)的渠道，在市場(chǎng)拓展方面也主要依靠傳統(tǒng)的積分、禮品兌換方式，缺乏與上下游企業(yè)的互動(dòng)，市場(chǎng)范圍狹窄，產(chǎn)業(yè)鏈的連接不夠緊密。在這樣的業(yè)務(wù)系統(tǒng)下，產(chǎn)品和服務(wù)的開(kāi)發(fā)受限，租客的住宿體驗(yàn)也會(huì)受到影響，盈利渠道也無(wú)法拓寬。因此，Airbnb應(yīng)考慮如何整合資源，增加市場(chǎng)附加值。

2.4戰(zhàn)略動(dòng)作緩慢，資本優(yōu)勢(shì)未能體現(xiàn)

Airbnb自2008年創(chuàng)立以來(lái)通過(guò)不斷的全球化擴(kuò)張搶占市場(chǎng)，其估值已高達(dá)310億美元，相對(duì)于出生較晚的國(guó)內(nèi)短租企業(yè)擁有更為雄厚的資金實(shí)力，這是Airbnb的一大優(yōu)勢(shì)。然而國(guó)內(nèi)短租的代表企業(yè)途家卻在尋找戰(zhàn)略合作伙伴上搶了先機(jī)。除了表格1中的資方企業(yè)外，途家與30個(gè)省市的旅游局和人民政府以及48家地產(chǎn)企業(yè)達(dá)成了戰(zhàn)略合作協(xié)議，由此快速搶占市場(chǎng)，在國(guó)內(nèi)短租行業(yè)中嶄露頭角。小豬也不甘落后，通過(guò)與百度LBS開(kāi)放平臺(tái)合作解決爆發(fā)式增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)計(jì)算需求，與58同城合作互相輸出優(yōu)質(zhì)的房源，強(qiáng)大的后盾使之成為國(guó)內(nèi)短租C2C模式的領(lǐng)軍企業(yè)。國(guó)內(nèi)兩大企業(yè)在資本運(yùn)作上規(guī)模雖不如Airbnb，但靈活性、戰(zhàn)略性很強(qiáng)，后期發(fā)展不容小覷。所以如何將資本優(yōu)勢(shì)真正在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上發(fā)揮出來(lái)，需要Airbnb在華的長(zhǎng)期布局以及配套的發(fā)展策略。

3對(duì)策與建議

根據(jù)以上分析我們可以了解到，Airbnb正式進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)遇到了兩大強(qiáng)勁的對(duì)手，各方面情況未能延續(xù)其在國(guó)際市場(chǎng)的破竹之勢(shì)，表現(xiàn)平平。也許是考慮到以往的本土化魔咒，Airbnb在華動(dòng)作顯得尤為謹(jǐn)慎?，F(xiàn)階段，Airbnb在中國(guó)仍然主攻跨境游市場(chǎng)，這是充分利用其現(xiàn)有資源又能避免正面進(jìn)攻的最佳選擇，也應(yīng)當(dāng)是其進(jìn)軍國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的據(jù)點(diǎn)。現(xiàn)階段以及今后Airbnb也依然需要維護(hù)與鞏固這一市場(chǎng)的領(lǐng)先地位。接下來(lái)的建議與對(duì)策均是建立在目前Airbnb已經(jīng)在內(nèi)地市場(chǎng)積極布局的基礎(chǔ)之上，針對(duì)其在國(guó)內(nèi)游市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)與維護(hù)的。

3.1增強(qiáng)市場(chǎng)間互動(dòng)性，擴(kuò)大品牌影響力

在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，Airbnb擁有國(guó)際知名品牌、豐富的海外房源和成熟的房東群體等絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，因此，其在中國(guó)現(xiàn)階段主攻的出境游市場(chǎng)發(fā)展迅猛。雖然目前Airbnb也已在中國(guó)內(nèi)地布局，但其在跨境游和國(guó)內(nèi)游兩個(gè)市場(chǎng)上的部署“各自為營(yíng)”，缺乏互動(dòng)和聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。從上文分析中可以看出，Airbnb在國(guó)內(nèi)的品牌認(rèn)知率在40%以上，低于本土領(lǐng)先品牌，仍有較大上升空間；在華市場(chǎng)房源數(shù)不足十萬(wàn)套，與本土主要爭(zhēng)對(duì)手差距較大；國(guó)內(nèi)消費(fèi)者對(duì)于在線(xiàn)短租市場(chǎng)的接受度也有待于進(jìn)一步提升。

國(guó)際品牌的海外市場(chǎng)基礎(chǔ)以及資本力量都是國(guó)內(nèi)企業(yè)鞭長(zhǎng)莫及的，因此Airbnb要充分利用好這一優(yōu)勢(shì)，從出境游及入境游這兩個(gè)市場(chǎng)入手，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)互動(dòng)性，通過(guò)海外成熟的房東和客戶(hù)群體影響國(guó)內(nèi)用戶(hù)，傳播此種分享理念與模式，加強(qiáng)市場(chǎng)教育，在維護(hù)好有利市場(chǎng)的同時(shí)帶動(dòng)新市場(chǎng)的活力，進(jìn)一步提升品牌認(rèn)知度和競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，加強(qiáng)房東和房客間的互動(dòng)，積極引導(dǎo)房東與房客兩種身份的轉(zhuǎn)換，利用現(xiàn)有的用戶(hù)群體形成良性循環(huán)，既能積累房源，又可提升用戶(hù)的使用黏性。

3.2借鑒本土策略，因地制宜

在Airbnb進(jìn)駐中國(guó)之前，小豬短租、螞蟻短租等“本土學(xué)徒”已在線(xiàn)上短租市場(chǎng)進(jìn)行了分享經(jīng)濟(jì)的本土化探索，并在Airbnb原有的模式上進(jìn)行了改良。

就目前市場(chǎng)來(lái)看，小豬短租等行業(yè)領(lǐng)先者對(duì)于特色房源這一市場(chǎng)正摩拳擦掌。從Airbnb中國(guó)官方近期的推薦項(xiàng)目可以看出，其目前對(duì)特色房源的開(kāi)發(fā)“精而零”，雖房源精致，但數(shù)量少且覆蓋面窄，不足以引起大的效應(yīng)，不具備延展性。相比之下，小豬的“城市之光”項(xiàng)目將短租與書(shū)店結(jié)合，不僅豐富了自身房源，也能與其他行業(yè)互相促進(jìn)，具有較強(qiáng)的復(fù)制性。除此之外，結(jié)合我國(guó)國(guó)情分析，國(guó)內(nèi)仍有很多亟待開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)，如農(nóng)村市場(chǎng)。不同于其他國(guó)家，中國(guó)的城市和農(nóng)村生活環(huán)境和習(xí)慣相差較大，隨著旅游人數(shù)的增加，農(nóng)村成為一個(gè)潛力巨大的新興市場(chǎng)，但從目前的情況來(lái)看，這一市場(chǎng)仍然存在著很大空白。對(duì)于正備戰(zhàn)中國(guó)短租市場(chǎng)的Airbnb來(lái)說(shuō)，嘗試開(kāi)發(fā)特色房源市場(chǎng)的“藍(lán)?！币苍S比尋找單一的個(gè)性房源來(lái)得有效。

平臺(tái)服務(wù)的另一個(gè)關(guān)注點(diǎn)是配套服務(wù)。中國(guó)市場(chǎng)的供求雙方都需要一個(gè)可扮演“監(jiān)督者”和“優(yōu)化者”角色的交易平臺(tái)來(lái)提供雙向保障。就清潔服務(wù)這一項(xiàng)來(lái)說(shuō)，小豬短租等平臺(tái)可向房東提供付費(fèi)清潔服務(wù)，而Airbnb采用房東自主定價(jià)、自主清潔的模式，相比之下更受房東個(gè)人意愿影響。這雖然體現(xiàn)了其開(kāi)放自由的文化，但中西方的服務(wù)理念仍存在一定差距，中國(guó)人似乎更樂(lè)意接受諸如平臺(tái)提供的“房屋布置指南”等一系列的指導(dǎo)。所以Airbnb要想在市場(chǎng)上搶占份額，除產(chǎn)品差異外亦應(yīng)使配套服務(wù)更優(yōu)更全，更符合國(guó)人的服務(wù)需求――提高房源質(zhì)量，保障房東房客雙向權(quán)益，升級(jí)房客體驗(yàn)。

3.3延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，增加盈利點(diǎn)

目前國(guó)內(nèi)在線(xiàn)短租市場(chǎng)需求呈現(xiàn)多元化特征。越來(lái)越多的消費(fèi)者希望得到的不僅是一個(gè)舒適的睡眠環(huán)境，而且更加注重全方位的體驗(yàn)；為了匹配需求，企業(yè)在供給端對(duì)房源質(zhì)量、特色化和配套服務(wù)也提出了更高的要求。在中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的業(yè)務(wù)布局中Airbnb可以采用縱向發(fā)展策略，即向需求端和供給端延伸產(chǎn)業(yè)鏈，增加附加值，尋找新的贏利增長(zhǎng)點(diǎn)。

一方面，從需求角度來(lái)看，Airbnb可延伸至服務(wù)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)。Airbnb通過(guò)整合當(dāng)?shù)芈糜钨Y源并向房客提供增值服務(wù)，引導(dǎo)消費(fèi)者體驗(yàn)全方位、個(gè)性化的住宿與旅行，可以創(chuàng)造新的供給與需求，既盤(pán)活當(dāng)?shù)芈糜问袌?chǎng)，又可增加收入來(lái)源。同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)龐大的用戶(hù)基數(shù)也可為其引入大量的客戶(hù)流，擴(kuò)大Airbnb的受眾面。事實(shí)上，Airbnb在海外市場(chǎng)推出集“體驗(yàn)、攻略和房源”于一體“Trips”平臺(tái)和“旅游指南”，便是對(duì)下游產(chǎn)業(yè)鏈延伸的探索和實(shí)踐，其具備填補(bǔ)亞洲市場(chǎng)空白的客觀條件和能力。

另一方面，從供給角度來(lái)看，Airbnb可延伸的產(chǎn)業(yè)類(lèi)型多樣，關(guān)鍵取決于這些產(chǎn)業(yè)提供差異化房源和配套服務(wù)的能力。線(xiàn)上短租提供的是非標(biāo)準(zhǔn)住宿產(chǎn)品，強(qiáng)調(diào)房源的特色化、差異化，同時(shí)房源質(zhì)量和配套服務(wù)也是決定企業(yè)成敗的關(guān)鍵。Airbnb通過(guò)向上游產(chǎn)業(yè)延伸可以降低搜尋特色房源的成本，開(kāi)展合作后通過(guò)給予房東家居、裝潢布置和日常及租后維護(hù)的指導(dǎo)，可以在提高房源質(zhì)量的同時(shí)穩(wěn)定維護(hù)上游供給鏈。

堅(jiān)持合作和共贏的理念，打造“供需一體”、“配套服務(wù)齊全”的商業(yè)模式，將成為Airbnb平臺(tái)獲得持續(xù)穩(wěn)定盈利的基礎(chǔ)。

3.4積極尋求戰(zhàn)略聯(lián)盟，結(jié)合資本優(yōu)勢(shì)搶占市場(chǎng)

國(guó)內(nèi)短租市場(chǎng)已經(jīng)進(jìn)入白熱化發(fā)展階段，各個(gè)平臺(tái)都盡顯神通以期占據(jù)更大的市場(chǎng)份額。除知名度較高的途家和小豬外，其它短租平臺(tái)在資金和資源方面也有著不容小覷的背景，如游天下是搜房網(wǎng)旗下，自如是鏈家旗下，去呼呼為去哪兒旗下。Airbnb在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，應(yīng)充分利用好自己的國(guó)際品牌與資本優(yōu)勢(shì)，一方面與各地方政府、旅游局積極接觸，商談一系列戰(zhàn)略合作協(xié)議，努力爭(zhēng)取資源與政策支持，為其在華市場(chǎng)的擴(kuò)張保駕護(hù)航；另一方面，由于資本優(yōu)勢(shì)為其提供了兼并收購(gòu)的可能性，Airbnb在必要情況下可以充分吸納市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)力量壯大自身，提高市場(chǎng)地位。

4總結(jié)

我國(guó)分享經(jīng)濟(jì)雖正處于初步發(fā)展階段，但是卻嘗到了這種經(jīng)濟(jì)模式在改變供需結(jié)構(gòu)、提高資源分配效率以及降低交易成本方面的“甜頭”。從全球來(lái)看，鼻祖企業(yè)Airbnb發(fā)展較為成熟，但在我國(guó)目前在線(xiàn)短租行業(yè)中發(fā)展?fàn)顩r有待改善。Airbnb要徹底打開(kāi)中國(guó)市場(chǎng)，必須探索出符合我國(guó)實(shí)際情況的經(jīng)營(yíng)發(fā)展道路。本文通過(guò)圖表和文字將Airbnb與國(guó)內(nèi)同行進(jìn)行對(duì)比分析，反映其在目前國(guó)內(nèi)短租市場(chǎng)的發(fā)展情況，并在最后針對(duì)上文的分析角度對(duì)Airbnb提出了幾點(diǎn)建議。由于實(shí)際影響因素眾多加之學(xué)術(shù)研究水平有限，對(duì)于Airbnb在我國(guó)如何實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展仍有待更深一步地探討。但不可否認(rèn)的是，這種由Airbnb帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)模式的改變給我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了新的生命，也會(huì)在“供給側(cè)改革”的大背景下成為我國(guó)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍。

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第5篇：網(wǎng)紅經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告范文

[關(guān)鍵詞]新型城鎮(zhèn)化問(wèn)題思路對(duì)策

[中圖分類(lèi)號(hào)]F291

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1004-6623（2013）05-0089-04

一、推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展需要厘清的關(guān)鍵問(wèn)題

（一）質(zhì)量問(wèn)題

新疆的城鎮(zhèn)化發(fā)展在數(shù)量和質(zhì)量上都相對(duì)滯后，城鎮(zhèn)化發(fā)展的愿望和需求非常強(qiáng)烈，因此，急于提高城鎮(zhèn)化水平，急于擴(kuò)大城鎮(zhèn)規(guī)模勢(shì)必會(huì)成為一些地方政府追求的目標(biāo)。但是新型城鎮(zhèn)化強(qiáng)調(diào)的是以人為本，城鎮(zhèn)化質(zhì)量的提高，要求在城鎮(zhèn)規(guī)模效應(yīng)擴(kuò)大的同時(shí)，更加重視人口就業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市建設(shè)、城市管理、社會(huì)發(fā)展、居民生活、生態(tài)環(huán)境等諸多內(nèi)容，要通過(guò)城市的發(fā)展?fàn)I造良好的生產(chǎn)生活環(huán)境，讓城市的公共服務(wù)惠及更多的百姓家庭，讓城市的生活方式、生產(chǎn)方式、行為方式、思維方式和城市的生活理念進(jìn)一步擴(kuò)散，全面提高城市的文明進(jìn)步程度。

（二）規(guī)模問(wèn)題

新疆缺少具備重要集聚和輻射影響作用的大城市，在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中，集中培育發(fā)展若干有影響力的大城市，可進(jìn)一步提升新疆及我國(guó)向西開(kāi)放的水平，對(duì)于帶動(dòng)促進(jìn)整個(gè)中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的作用和意義。而要解決因城市規(guī)模過(guò)大所引發(fā)的大城市病，則更應(yīng)該在城市規(guī)劃、管理上下功夫，不能單靠控制城市規(guī)模，因?yàn)楫?dāng)城市發(fā)展到一定水平過(guò)后，決定城市增長(zhǎng)的不再是本地的資源稟賦，而是城市本身聚集資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的能力。

（三）成本擔(dān)負(fù)問(wèn)題

有序合理推進(jìn)農(nóng)民、牧民市民化的過(guò)程是新疆新型城鎮(zhèn)化的關(guān)鍵。給身份轉(zhuǎn)換后新市民真正平等的城市公共服務(wù)和福利待遇，涉及農(nóng)民市民化的成本及其分擔(dān)問(wèn)題，根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心最新的研究報(bào)告表明，一個(gè)農(nóng)民工市民化的成本為8萬(wàn)元，那新疆農(nóng)民市民化的成本與之相比更高還是更低？轉(zhuǎn)換成本都有哪些支出構(gòu)成，政府必須負(fù)擔(dān)的是多少，農(nóng)民自己承擔(dān)的有多少？這些問(wèn)題都需要新疆各縣市根據(jù)自身情況進(jìn)行分析研判，制定科學(xué)合理的分擔(dān)機(jī)制。

（四）綠色持續(xù)問(wèn)題

新疆本身是一個(gè)生態(tài)脆弱區(qū)，水資源的地域分布和季節(jié)分布極不均衡。新疆的發(fā)展建設(shè)必須更加重視綠色生態(tài)和可持續(xù)發(fā)展，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)必須要以發(fā)展經(jīng)濟(jì)、協(xié)調(diào)生態(tài)環(huán)境為前提，以節(jié)約資源為目標(biāo)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與空間布局的選擇必須要考慮與短缺資源的可持續(xù)利用以及脆弱環(huán)境的保護(hù)相匹配，建立起產(chǎn)業(yè)發(fā)展和資源環(huán)境協(xié)調(diào)共生的綠色發(fā)展機(jī)制，降低城鎮(zhèn)化發(fā)展和保護(hù)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)成本，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與城市發(fā)展的“共贏”。

（五）布局結(jié)構(gòu)問(wèn)題

新疆城市少，城市小導(dǎo)致規(guī)模效益不能充分發(fā)揮，進(jìn)而制約城市吸納人口的能力、生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的改進(jìn)，影響了城鎮(zhèn)化發(fā)展的水平和質(zhì)量。此外，新疆的城市布局也存在明顯的區(qū)域空間差異，城鎮(zhèn)化發(fā)展水平相對(duì)較高的城市主要集中在天山北坡經(jīng)濟(jì)帶和天山南坡產(chǎn)業(yè)帶區(qū)域范圍，南疆三地州和北疆西北部區(qū)域城鎮(zhèn)化發(fā)展相對(duì)滯后，特別是沿邊區(qū)域，更是缺少較大規(guī)模，有一定輻射帶動(dòng)作用的大城市。

（六）政策支持問(wèn)題

由于發(fā)展水平和發(fā)展質(zhì)量相對(duì)滯后，以及市場(chǎng)發(fā)育不夠成熟和完善等因素的綜合作用，新疆的城鎮(zhèn)化建設(shè)還需要政府在土地、人口、資源分配以及產(chǎn)業(yè)調(diào)控等諸多方面的配套政策支持。在不違背市場(chǎng)規(guī)律的前提下，新疆應(yīng)結(jié)合自身發(fā)展實(shí)際，充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，通過(guò)科學(xué)合理指導(dǎo)和調(diào)控，加速推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)。

二、推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的思路

加快推進(jìn)新疆新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的關(guān)鍵，在于走符合新疆實(shí)際的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)路徑，即在市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮政府在城鎮(zhèn)化規(guī)劃建設(shè)上的引導(dǎo)作用，加快戶(hù)籍和土地制度的改革創(chuàng)新，營(yíng)造有利于農(nóng)村富余勞動(dòng)力向中心城市有序轉(zhuǎn)移、有利于外來(lái)人口能平等共享城市發(fā)展成果的良好環(huán)境；充分借助對(duì)口援疆的機(jī)遇和力量，在保障和改善民生的基礎(chǔ)上，將資金和人才向新型城鎮(zhèn)化建設(shè)集中和傾斜，更多為受援地新型城鎮(zhèn)化提供資金和智力支持。在政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)發(fā)展模式下，有效促進(jìn)生產(chǎn)要素的集聚和城市經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，培育一批具有相當(dāng)規(guī)模和集聚效應(yīng)、資源高度集約利用、有穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)支撐的區(qū)域中心城市或大城市，最終形成由區(qū)域中心城市或大城市帶動(dòng)，多極多點(diǎn)共同發(fā)展的良性互動(dòng)格局。一要重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域中心城市，增強(qiáng)城市的輻射集聚功能。二要積極爭(zhēng)取國(guó)家支持，加快推進(jìn)撤地設(shè)市和撤縣建市工作，增強(qiáng)新疆城市的樹(shù)立和綜合競(jìng)爭(zhēng)能力。三要有選擇地培育發(fā)展一些具備資源環(huán)境條件和成長(zhǎng)發(fā)展空間的特色城鎮(zhèn)。四要促進(jìn)同城化、都市圈和城市群的發(fā)展。

三、推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的對(duì)策建議

（一）樹(shù)立新型城鎮(zhèn)化引領(lǐng)新型工業(yè)的發(fā)展理念

新疆的城鎮(zhèn)化和工業(yè)化水平都相對(duì)滯后，在發(fā)展過(guò)程中要充分借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，樹(shù)立新型城鎮(zhèn)化引領(lǐng)新型工業(yè)化的發(fā)展理念。要通過(guò)人口、土地的城鎮(zhèn)化形成城市規(guī)模效應(yīng)，通過(guò)城市建設(shè)、城市發(fā)展、城市環(huán)境改善來(lái)推動(dòng)城市格局的調(diào)整、城市產(chǎn)業(yè)的重塑、城市面貌的改善和城市品質(zhì)的提升，通過(guò)城市的發(fā)展來(lái)帶動(dòng)促進(jìn)新型業(yè)態(tài)擴(kuò)張，吸引更多生產(chǎn)要素向城市聚集，解決就業(yè)，促進(jìn)轉(zhuǎn)型，擴(kuò)大內(nèi)需，服務(wù)城市，發(fā)展新型工業(yè)化。

（二）形成“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)”的發(fā)展模式

發(fā)揮政府在城鎮(zhèn)化建設(shè)中的引導(dǎo)作用，發(fā)揮市場(chǎng)在配置資源，集聚生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)性作用，有選擇地將一些重大基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目向重點(diǎn)城市傾斜，加快對(duì)重點(diǎn)城市的培育發(fā)展，盡快形成有輻射帶動(dòng)作用的區(qū)域中心城市和大城市，發(fā)揮城市的規(guī)模效應(yīng)。不斷強(qiáng)化城市基礎(chǔ)設(shè)施條件的支撐能力，加快交通基礎(chǔ)設(shè)施重大項(xiàng)目建設(shè)的步伐，完善電力、通信、燃?xì)?、水利配套保障。不斷?qiáng)化中心城市拓展發(fā)展空間的支撐能力，充分利用增量擴(kuò)張和存量?jī)?yōu)化兩種措施，調(diào)整完善中心城市的空間結(jié)構(gòu)，尤其要以增量帶動(dòng)存量空間的結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高土地的集約利用水平。不斷強(qiáng)化區(qū)域性中心城市的發(fā)展平臺(tái)支撐，建立區(qū)域一體化的信息、投資、貿(mào)易、公共服務(wù)、政策平臺(tái)，促進(jìn)區(qū)域生產(chǎn)要素在不同行政區(qū)之間的自由流動(dòng)。不斷強(qiáng)化發(fā)展環(huán)境支撐，優(yōu)化投資環(huán)境，提升服務(wù)意識(shí)，創(chuàng)新服務(wù)方式，將區(qū)域性中心城市建設(shè)成為一個(gè)優(yōu)質(zhì)要素的集聚中心。最終形成以烏魯木齊為核心，喀什、伊寧、庫(kù)爾勒、克拉瑪依等為區(qū)域中心的發(fā)展格局，從而更好地發(fā)揮區(qū)域中心城市的引領(lǐng)、帶動(dòng)和輻射作用，促進(jìn)生產(chǎn)要素在區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間順暢流動(dòng)。

（三）構(gòu)建相對(duì)完善的城鎮(zhèn)化發(fā)展制度保障體系

一是進(jìn)一步放寬烏魯木齊、庫(kù)爾勒、喀什、伊寧、克拉瑪依、石河子、阿克蘇等主要城市的落戶(hù)條件，弱化戶(hù)籍附帶的各種利益和福利，為人力資源的有序流動(dòng)和合理配置提供便捷平臺(tái)，增強(qiáng)中心城市或大城市對(duì)人力資源的吸引力。二是深化土地制度改革，利用新疆民族自治區(qū)的優(yōu)勢(shì)，在征地制度改革、集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)、農(nóng)業(yè)用地承包等方面率先創(chuàng)新突破，嘗試成立土地流轉(zhuǎn)服務(wù)中心，探索建立農(nóng)民土地股份制合作社或農(nóng)機(jī)合作社，引導(dǎo)農(nóng)民依法自愿有償有序流轉(zhuǎn)土地，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)，最終形成并制定既有利于城鎮(zhèn)化建設(shè)，又不損害農(nóng)民利益的土地管理制度體系。三是完善社會(huì)保障制度，積極推進(jìn)新疆城鄉(xiāng)之間養(yǎng)老、醫(yī)療等社會(huì)基本保險(xiǎn)便捷的轉(zhuǎn)移接續(xù)工作，取消流動(dòng)人口或進(jìn)城農(nóng)民在教育、就業(yè)等方面的限制或不公。

（四）創(chuàng)新新型城鎮(zhèn)化發(fā)展建設(shè)的經(jīng)營(yíng)方式

一是把城市看作一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，把城市各種資源看作是有價(jià)值的資源，充分利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)配置城市資源，使城市資源的開(kāi)發(fā)效率達(dá)到最大最優(yōu)；鼓勵(lì)支持各類(lèi)主體共同參與城市的經(jīng)營(yíng)和管理，形成以政府為主導(dǎo)，市場(chǎng)、企業(yè)、社會(huì)組織和城市居民共同參與、齊抓共管的良好局面；建立高效的公共服務(wù)型政府，為城市經(jīng)營(yíng)管理的順利實(shí)施提供機(jī)制保障。二是要突出交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)城市之間的聯(lián)系，力爭(zhēng)高速公路網(wǎng)和鐵路網(wǎng)的全面覆蓋。三是要努力嘗試嫁接移植援助省市優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)資源，如選擇優(yōu)秀的學(xué)校、醫(yī)院等，鼓勵(lì)其在新疆各城市設(shè)立分校、分院等。

（五）實(shí)現(xiàn)與新型城鎮(zhèn)化發(fā)展相協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)選擇和布局

對(duì)工業(yè)基礎(chǔ)好、資源豐富的區(qū)域或城市，在區(qū)域內(nèi)合理分工的基礎(chǔ)上，可充分依托資源優(yōu)勢(shì)，加快特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展以支撐城市，但對(duì)工業(yè)基礎(chǔ)薄弱的南疆地區(qū)等地區(qū)，則需因地制宜，一是根據(jù)其生態(tài)環(huán)境純天然無(wú)污染，民族特色鮮明的特點(diǎn)，走生態(tài)、旅游發(fā)展模式，借助長(zhǎng)壽之鄉(xiāng)的優(yōu)勢(shì)，建立生態(tài)養(yǎng)生城，大力發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)等朝陽(yáng)服務(wù)產(chǎn)業(yè)，解決農(nóng)村養(yǎng)老服務(wù)保障能力不足問(wèn)題；二是在建設(shè)生態(tài)城市的基礎(chǔ)上，發(fā)展綠色生態(tài)產(chǎn)業(yè)，包括生態(tài)農(nóng)業(yè)、有機(jī)食品生產(chǎn)加工、原生態(tài)旅游體驗(yàn)等：三是瞄準(zhǔn)新能源開(kāi)發(fā)利用的機(jī)遇，在南疆主要城市建立新能源服務(wù)基地，大力發(fā)展城市服務(wù)業(yè)，可通過(guò)興建特色大學(xué)的方式，一方面為新能源開(kāi)發(fā)利用培養(yǎng)人才，另一方面利用大學(xué)集聚人氣，招引人才，帶動(dòng)延伸產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，提升城市發(fā)展的質(zhì)量和水平。

（六）爭(zhēng)取國(guó)家和自治區(qū)的頂層支持

一是認(rèn)真把握國(guó)家城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)劃的機(jī)遇，爭(zhēng)取國(guó)家對(duì)新疆城市發(fā)展建設(shè)更多的支持和幫助，建議設(shè)立中央新疆城市建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)資金，加大新疆城市建設(shè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施的國(guó)家資金投入，進(jìn)一步放寬新疆設(shè)市的標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)先考慮新疆撤地建市和撤縣建市工作，有效推動(dòng)行政區(qū)劃調(diào)整，改革城市等級(jí)管理體制，打破或調(diào)整原有的行政區(qū)劃；二是打破條塊分割的限制，特別是減少兵團(tuán)與地方在城市建設(shè)上的摩擦與限制，兵團(tuán)設(shè)市城市應(yīng)參照石河子、北屯、五家渠等城市師市合一，共同發(fā)展的城鎮(zhèn)化模式，在兵地交叉的城市，可試點(diǎn)城市轄區(qū)設(shè)兵團(tuán)城區(qū)等，盡快建立制定能有效促進(jìn)雙方城鎮(zhèn)化建設(shè)的協(xié)調(diào)機(jī)制，利用兵地雙方的優(yōu)勢(shì)，整合資源，發(fā)揮合力作用；三是在產(chǎn)業(yè)布局上，建議參照國(guó)際上開(kāi)發(fā)落后地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，考慮將重大基礎(chǔ)項(xiàng)目或戰(zhàn)略性項(xiàng)目（如飛機(jī)制造、軍工等）有選擇地向新疆傾斜，以此來(lái)吸引各類(lèi)生產(chǎn)要素的匯集流動(dòng)。

（七）啟動(dòng)新疆新型城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)劃的編制工作

建議在新疆城鎮(zhèn)體系規(guī)劃的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持以人為本和科學(xué)發(fā)展的理念，將城鎮(zhèn)化發(fā)展與新疆的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)和國(guó)防安全等有機(jī)結(jié)合，盡快啟動(dòng)編制城鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)劃。重點(diǎn)突出集約、綠色和可持續(xù)發(fā)展的原則和思路，在城市的前期規(guī)劃和后期經(jīng)營(yíng)管理以及城市服務(wù)上下功夫。在城市規(guī)劃上，要借助內(nèi)地對(duì)口援助省市的先進(jìn)理念和規(guī)劃經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)合理地為新疆城市發(fā)展進(jìn)行戰(zhàn)略定位和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，從整體上提升新疆城市的規(guī)劃建設(shè)水平。

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第6篇：網(wǎng)紅經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告范文

一、作為FDI東道國(guó)的相對(duì)地位下降

1．外資占我國(guó)固定資本形成總額的比重下降，已低于發(fā)展中國(guó)家和中東歐國(guó)家的平均水平

20世紀(jì)90年代，我國(guó)吸收外資增加很快。FDI占國(guó)內(nèi)固定資本形成總額的比重，在1991―1997年間達(dá)到了12．3％，高于所有國(guó)家的平均水平，也高于各個(gè)分類(lèi)組別的平均水平。

最近幾年，全球FDI繼續(xù)保持較大規(guī)模，然而我國(guó)這個(gè)階段實(shí)際使用外資的增長(zhǎng)速度下降，同時(shí)國(guó)內(nèi)投資迅速增長(zhǎng)，雖然我們還保持著最大的發(fā)展中東道國(guó)的地位，但是實(shí)際使用外資占國(guó)內(nèi)固定資本形成總額的比重持續(xù)下降。2004年，我國(guó)這一比重降到8．2％，已經(jīng)低于發(fā)展中國(guó)家10．5％的平均水平和中東歐國(guó)家19．1％的平均水平，略高于所有國(guó)家平均水平和發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平。

2．與發(fā)展中大國(guó)比較我們排名居中

中國(guó)是最大的發(fā)展中國(guó)家，與其他發(fā)展中大國(guó)比較更有意義。1997年，F(xiàn)DI占我國(guó)固定資本形成總額比重為14．8％，明顯高于發(fā)展中大國(guó)6．1％的平均水平。國(guó)別比較，中國(guó)僅低于墨西哥，排在發(fā)展中大國(guó)第二位。但到2004年，中國(guó)這一比重降為8．2％，已低于發(fā)展中大國(guó)9．6％的平均水平。巴西、尼日利亞、墨西哥、俄羅斯、烏克蘭、越南、埃及、埃塞俄比亞等發(fā)展中國(guó)家，這一比重都要高于中國(guó)，我們僅居中間位置。

3．外商直接投資占我國(guó)固定資產(chǎn)投資總額的比重持續(xù)下降

國(guó)內(nèi)縱向比較，F(xiàn)DI作為資金來(lái)源的重要性也在下降。實(shí)際使用FDI占我國(guó)固定資產(chǎn)投資總額的比重在1994年達(dá)到17．1％的峰值，此后持續(xù)下降。到2004年已降到6．7％，2005年，我國(guó)實(shí)際使用外資額為603億美元，占固定資產(chǎn)投資的比重進(jìn)一步降為5．6％。(2005年，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和商務(wù)部公布的我國(guó)實(shí)際使用FDI均為603億美元，這里不包括銀行、保險(xiǎn)和證券領(lǐng)域。以往這三個(gè)領(lǐng)域中使用外資數(shù)額很少，但在2005年，主要由于國(guó)內(nèi)多家銀行引入境外戰(zhàn)略投資者，這三個(gè)領(lǐng)域中使用外資數(shù)額陡增，外方實(shí)際投入外資金額為120．81億美元。如果加上這筆外資，實(shí)際使用外資金額達(dá)724．06億美元，固定資產(chǎn)投資總額的比重為6．7％，不過(guò)，這個(gè)調(diào)整不影響正文中的分析結(jié)論。這是國(guó)內(nèi)銀行比較集中的一輪改革重組過(guò)程，這樣的引資規(guī)模今后幾年不會(huì)持續(xù)。)

對(duì)這種下降趨勢(shì)，有觀點(diǎn)指出是受近兩年外資統(tǒng)計(jì)更加嚴(yán)格的影響。我們選擇另外兩個(gè)不依賴(lài)于外資管理部門(mén)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，看看是否具有相同變化。一是固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)。我國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)中有按資金來(lái)源進(jìn)行的分類(lèi)，其中利用外資是一類(lèi)。二是國(guó)際收支平衡表。按其中提供的外國(guó)直接投資額，計(jì)算其占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的比重。這兩組數(shù)據(jù)同樣顯示，外資作為資金來(lái)源在我國(guó)固定資產(chǎn)投資總額中的比重持續(xù)下降。

上述分析表明，以若手重要指標(biāo)衡量，F(xiàn)DI在我國(guó)固定資產(chǎn)投資總額中的比重持續(xù)下降，中國(guó)作為FDI東道國(guó)的相對(duì)地位持續(xù)下降。

4．競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)FDI提高水平

FDI相對(duì)地位的變化受到各國(guó)之間吸收FDI競(jìng)爭(zhēng)加劇和外資企業(yè)在我國(guó)市場(chǎng)上位勢(shì)變化兩大因素的影響。最近一些年，各個(gè)發(fā)展中國(guó)家和中亞?wèn)|歐國(guó)家都在調(diào)整政策鼓勵(lì)吸收外資，使投資者有更多的選擇。這里我們分析國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的一個(gè)重要變化。在我國(guó)吸收外資的較早時(shí)期，F(xiàn)DI及其帶來(lái)的技術(shù)等是國(guó)內(nèi)的“稀缺”要素，“去中國(guó)投資”和“吸收外資”對(duì)雙方來(lái)說(shuō)，都有確定的收益預(yù)期。這是過(guò)去十多年我國(guó)吸收FDI持續(xù)較大規(guī)模增長(zhǎng)的市場(chǎng)基礎(chǔ)。

隨著大量FDI的進(jìn)入和國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的提升，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，使一些行業(yè)中外商投資企業(yè)的收益發(fā)生變化。特別是在汽車(chē)、電子和通訊設(shè)備、洗滌用品、家用電器、食品飲料等外資較為密集的行業(yè)中，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，企業(yè)利潤(rùn)開(kāi)始下降。這種情況使得新投資者持更加謹(jǐn)慎的態(tài)度。

隨著國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)加劇和產(chǎn)業(yè)整體水平的提升，外商投資企業(yè)要在我國(guó)市場(chǎng)上立足和發(fā)展，使用有競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)和產(chǎn)品已經(jīng)成為起碼的條件。不僅如此，許多跨國(guó)公司開(kāi)始在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議的研究，中國(guó)已經(jīng)成為全球跨國(guó)公司海外研發(fā)活動(dòng)的首選地，有高達(dá)61．8％的跨國(guó)公司將中國(guó)作為其2005―2009年海外研發(fā)地點(diǎn)的首選，美國(guó)以41．2％排在第二位，印度以29．4％排在第三位(聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議，2005，中文簡(jiǎn)本)。這個(gè)趨勢(shì)表明，以FDI為載體，能夠更多地吸收先進(jìn)技術(shù)和研發(fā)能力，進(jìn)一步提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

二、作為跨國(guó)投資母國(guó)，投資迅速增加和相對(duì)地位上升

最近兩年，我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資迅速增長(zhǎng)。按商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，1999―2004年，我國(guó)年對(duì)外投資額從6．2億美元上升為55億美元。據(jù)此計(jì)算，年均增長(zhǎng)49．1％。在未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)對(duì)外投資仍將持續(xù)較快增長(zhǎng)，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放到了一個(gè)新階段后必然出現(xiàn)的趨勢(shì)。本部分我們分析影響對(duì)外投資規(guī)模的若干重要因素，并據(jù)此推測(cè)我國(guó)“十一五”期間對(duì)外投資的規(guī)模。

決定一個(gè)國(guó)家對(duì)外投資規(guī)模的因素較多?？紤]指標(biāo)的重要性和數(shù)據(jù)的可得性，我們選擇八項(xiàng)指標(biāo)為參照。其中四項(xiàng)為可計(jì)算指標(biāo)，四項(xiàng)為參考指標(biāo)。四項(xiàng)可計(jì)算的指標(biāo)是：對(duì)外投資增長(zhǎng)率，出口總額，國(guó)內(nèi)固定資產(chǎn)投資總額，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。四項(xiàng)參考指標(biāo)是：國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，外匯儲(chǔ)備，匯率變動(dòng)預(yù)期，貿(mào)易摩擦狀況。以具有可比性的人均收入1000美元以上、人口3000萬(wàn)以上的發(fā)展中國(guó)家作為參照。

預(yù)測(cè)1：依據(jù)前五年平均增長(zhǎng)率預(yù)測(cè)

前期對(duì)外投資增長(zhǎng)率在一定程度上可以預(yù)示未來(lái)投資增長(zhǎng)趨勢(shì)。1999年到2004年，我國(guó)對(duì)外投資年均增長(zhǎng)率為42．3％。按照這一速度外推，2010

年投資額可達(dá)301億美元，“十一五”時(shí)期對(duì)外投資合計(jì)838億美元，年均投資168億美元。

預(yù)測(cè)2：依據(jù)出口規(guī)模預(yù)測(cè)

對(duì)外投資規(guī)模與出口能力有明顯的相關(guān)性。出口規(guī)模大，表明產(chǎn)品已經(jīng)被海外消費(fèi)者普遍接受。此時(shí)從出口轉(zhuǎn)向在當(dāng)?shù)赝顿Y生產(chǎn)的條件較好。2001―2004年，發(fā)展中大國(guó)對(duì)外直接投資額與出口額的平均比值為川5％。同一時(shí)期，我國(guó)這個(gè)比值為0．91％。

2005年1－12月，我國(guó)出口達(dá)到7620億美元，同比增長(zhǎng)28．4％。預(yù)計(jì)在“十一五”期間，我國(guó)出口年均增長(zhǎng)15％，到2010年，中國(guó)出口額為15327億美元。按照發(fā)展中大國(guó)對(duì)外投資額與出口額的平均比值計(jì)算，2010年我國(guó)對(duì)外投資額可達(dá)176億美元，“十一五”時(shí)期對(duì)外投資合計(jì)679億美元，年均投資136億美元。

預(yù)測(cè)3：依據(jù)固定資本形成總額預(yù)測(cè)

國(guó)內(nèi)投資能力強(qiáng)的國(guó)家，對(duì)外投資能力也會(huì)相對(duì)較強(qiáng)。2001―2003年，發(fā)展中大國(guó)對(duì)外直接投資額占國(guó)內(nèi)固定資本形成總額的比值平均為1．54％。同一時(shí)期，我國(guó)這個(gè)比值為1．02％。 “十一五”時(shí)期，預(yù)計(jì)我國(guó)固定資本形成總額年均增長(zhǎng)速度為15％。按照發(fā)展中大國(guó)對(duì)外直接投資額占國(guó)內(nèi)固定資本形成總額的平均比值計(jì)算，2010年我國(guó)對(duì)外投資額可達(dá)274億美元，“十一五”時(shí)期對(duì)外投資合計(jì)1058億美元，年均投資212億美元。

預(yù)測(cè)4：依據(jù)GDP規(guī)模預(yù)測(cè)

GDP總量大，國(guó)內(nèi)外投資規(guī)模也會(huì)相對(duì)較大。2001―2003年，發(fā)展中大國(guó)對(duì)外投資占GDP的比值平均為0．25％。同一時(shí)期，我國(guó)這一比值為0．26％。

2005年，我國(guó)調(diào)整后的GDP折算成美元為22257億美元。“十一五”期間預(yù)計(jì)GDP年均增長(zhǎng)為8％，按此計(jì)算，到2010年，我國(guó)GDP將達(dá)到32703億美元。按照發(fā)展中大國(guó)對(duì)外投資占GDP的平均比值計(jì)算，2010年我國(guó)對(duì)外投資額將達(dá)82億美元。 “十一五”時(shí)期對(duì)外投資合計(jì)353億美元，年均為71億美元。

四種預(yù)測(cè)結(jié)果和平均值見(jiàn)表1

除上述幾項(xiàng)可計(jì)算的指標(biāo)外，還有四項(xiàng)難以計(jì)量但影響突出的因素，使我國(guó)今后幾年對(duì)外投資的規(guī)?？赡芨哂诎l(fā)展中大國(guó)的平均水平。

一是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力。市場(chǎng)飽和導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)加劇，是推動(dòng)企業(yè)投資海外的重要因素。今后幾年，生產(chǎn)能力過(guò)剩行業(yè)將加快對(duì)外投資步伐。二是外匯儲(chǔ)備數(shù)額巨大。2005年末，我國(guó)外匯儲(chǔ)備已達(dá)到8189億美元，很快將超過(guò)日本成為外匯儲(chǔ)備最多的國(guó)家，對(duì)外投資需要的外匯資金充裕。三是匯率變化預(yù)期。匯率變化會(huì)影響企業(yè)對(duì)外投資決策。如果人民幣升值，會(huì)使出口成本增加，同時(shí)對(duì)外投資成本下降，一升一降，企業(yè)對(duì)外投資的積極性明顯提高。四是貿(mào)易摩擦加劇。最近幾年，貿(mào)易摩擦使企業(yè)出口成本上升，出口前景不穩(wěn)定，從出口轉(zhuǎn)向投資是許多企業(yè)的必然選擇。

綜合上述分析得到如下預(yù)測(cè)：“十一五”時(shí)期，我國(guó)年均對(duì)外投資額可能達(dá)到150億美元以上，到2010年，對(duì)外投資額可能達(dá)到200億美元以上，5年合計(jì)對(duì)外投資額可能達(dá)到800億美元以上。如果國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度有所放緩，生產(chǎn)能力過(guò)剩問(wèn)題進(jìn)一步加劇，人民幣繼續(xù)升值，對(duì)外投資規(guī)?？赡芨?。

到2010年，中國(guó)將成為全球重要的對(duì)外投資母國(guó)，對(duì)外投資額在發(fā)展中國(guó)家排名進(jìn)入前3位。

三、非FDI方式吸收外資和多種途徑引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)

在FDI比重下降的同時(shí)，我國(guó)吸收外資出現(xiàn)了許多新特點(diǎn)。

1．吸收外資方式不斷增加

在FDI流入增長(zhǎng)趨緩的同時(shí)，非FDI方式吸收外資不斷增加。近幾年，我國(guó)企業(yè)開(kāi)始在海外資本市場(chǎng)較大規(guī)模地融資。國(guó)際收支平衡表中證券投資負(fù)債項(xiàng)目差額在2003年和2004年有較大幅度的增長(zhǎng)，分別達(dá)到84億美元和132億美元。另?yè)?jù)研究，2004年中國(guó)企業(yè)在海外市場(chǎng)IPO(首次公開(kāi)發(fā)行股票)融資總額為780．6億元，2003年為554．4億元，增長(zhǎng)了40．8％，IPO公司的數(shù)量增長(zhǎng)了75％(北京嘉富誠(chéng)資本研究有限公司：《2004中國(guó)企業(yè)海外IPO研究報(bào)告》)。另?yè)?jù)證監(jiān)會(huì)消息，截止到2005年底，共有83家紅籌公司(即境外注冊(cè)、中資控股的境外上市公司)在香港上市，籌資總額約497億美元。綜合這些數(shù)據(jù)，中國(guó)企業(yè)海外資本市場(chǎng)融資已有較大規(guī)模。

此外，在未來(lái)幾年，國(guó)外投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)也會(huì)有較快發(fā)展。例如，外資可以通過(guò)QFII(合格的境外機(jī)構(gòu)投資者)方式進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2005年度，共有34家機(jī)構(gòu)獲批QFII資格，累計(jì)批準(zhǔn)額度56．5億美元，QFII共持有證券資產(chǎn)近347億元人民幣，占其總資產(chǎn)的90％。由于看好中國(guó)市場(chǎng)，外資金融機(jī)構(gòu)對(duì)QFII的額度競(jìng)爭(zhēng)激烈，QFII投資額度成為稀缺資源。今后會(huì)有更多的國(guó)外投資者通過(guò)QFII方式進(jìn)入中國(guó)資本市場(chǎng)。

2．組合全球要素有新途徑

過(guò)去多年，吸收FDI是我們吸收全球其他要素特別是技術(shù)的主要載體，最近幾年出現(xiàn)了許多新的形式。

一是組合全球要素在中國(guó)創(chuàng)業(yè)。最近幾年，我國(guó)出現(xiàn)了一些新類(lèi)型的高科技企業(yè)，雖然其資金、技術(shù)基礎(chǔ)、人力資源、市場(chǎng)等高度國(guó)際化，但企業(yè)主體在我國(guó)國(guó)內(nèi)，并不是任何國(guó)外大跨國(guó)公司的子公司。

二是對(duì)外投資獲得技術(shù)等要素。國(guó)內(nèi)企業(yè)已有實(shí)力通過(guò)收購(gòu)兼并國(guó)外企業(yè)或者在海外建立研發(fā)中心，獲得先進(jìn)技術(shù)。據(jù)商務(wù)部提供的數(shù)據(jù)，跨國(guó)購(gòu)并已經(jīng)成為中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資的主要方式。目標(biāo)往往是經(jīng)營(yíng)困難但有良好核心資產(chǎn)特別是技術(shù)、品牌和客戶(hù)資源的國(guó)外企業(yè)。不少?lài)?guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)上述方式形成了自身的核心技術(shù)能力和全球品牌影響力。

此外，還有許多其他方式。例如聘請(qǐng)國(guó)外高水平專(zhuān)家為我國(guó)企業(yè)工作，直接分享其多年技術(shù)開(kāi)發(fā)的經(jīng)驗(yàn)。在數(shù)控機(jī)床行業(yè)，目前國(guó)內(nèi)已有10戶(hù)以上企業(yè)雇用國(guó)外專(zhuān)家做數(shù)控核心技術(shù)的研發(fā)。另一種較為普遍的方式，是利用海外制造資源為國(guó)內(nèi)的品牌企業(yè)代工，即由海外制造商為我們從事OEM加工。最近幾年，國(guó)內(nèi)企業(yè)做品牌由海外企業(yè)代工或者國(guó)內(nèi)外資企業(yè)代工的情況大量出現(xiàn)。目前國(guó)內(nèi)品牌的筆記本電腦和手機(jī)，都在大量利用海外特別是臺(tái)灣的著名企業(yè)代加工。

3．收購(gòu)兼并方式增多

過(guò)去十多年，我國(guó)吸收外資和海外投資主要采取“綠地投資”方式，即新建企業(yè)的方式。最近幾年，我們吸收外資和海外投資，使用收購(gòu)兼并方式的比重都在上升。理論上分析，以購(gòu)并方式吸收外資需要三個(gè)方面的基礎(chǔ)條件：一是東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)能過(guò)剩競(jìng)爭(zhēng)激烈，新建方式難度增大；二是東道國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)有一定程度的發(fā)育，存在支持購(gòu)并活動(dòng)的法律框架：三是母國(guó)企業(yè)具備

購(gòu)并海外企業(yè)的綜合能力。因此，綠地投資主要發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的直接投資主要采用購(gòu)并方式。我國(guó)更多地吸收外商購(gòu)并投資和使用購(gòu)并方式對(duì)外投資，表明我國(guó)吸收外資的內(nèi)部和外部條件開(kāi)始發(fā)生變化。

國(guó)外投資者購(gòu)并我國(guó)企業(yè)，往往著眼于國(guó)內(nèi)企業(yè)的分銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)、品牌影響力和當(dāng)?shù)乜蛻?hù)資源，這種資源既不像技術(shù)一樣可以從母公司帶來(lái)，又不能在短期內(nèi)開(kāi)發(fā)。因此，一些跨國(guó)公司特別是進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)較晚、沒(méi)有取得相當(dāng)市場(chǎng)份額和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，傾向于使用這種方法實(shí)現(xiàn)在短期內(nèi)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)并快速擴(kuò)張市場(chǎng)份額的目的。此外，由于金融業(yè)中服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和客戶(hù)資源非常重要，這個(gè)領(lǐng)域中跨國(guó)投資傾向于采用購(gòu)并方式?？紤]這些因素，可以預(yù)計(jì)未來(lái)外資購(gòu)并的案例會(huì)繼續(xù)增加。

我們海外投資也大量采用收購(gòu)兼并方式。2005年前11個(gè)月，境外并購(gòu)類(lèi)投資占同期對(duì)外直接投資總額的54．7％，主要集中在電訊、汽車(chē)、資源開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域。

4．服務(wù)外包推動(dòng)服務(wù)業(yè)進(jìn)入全球分工體系

最近一些年，全球跨國(guó)投資更多地向服務(wù)類(lèi)部門(mén)集中。2001―2002年和1989―1991年相比，投資到服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的FDI從50．56％上升到了65．26％(聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議，2004)。同一時(shí)期，中國(guó)吸收外資主要集中在制造業(yè)領(lǐng)域，服務(wù)業(yè)吸收外資僅占吸收外資總額的22％，明顯低于全部國(guó)家65％和發(fā)達(dá)國(guó)家71％的水平，也明顯低于發(fā)展中國(guó)家49％的水平。

近些年，全球服務(wù)業(yè)跨國(guó)轉(zhuǎn)移中，服務(wù)外包發(fā)展很快。服務(wù)外包是指作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)的業(yè)主將服務(wù)流程以商業(yè)形式發(fā)包給境外服務(wù)提供者的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是近些年成長(zhǎng)最快的服務(wù)業(yè)跨國(guó)轉(zhuǎn)移方式。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易會(huì)議估計(jì)，2005年全球服務(wù)外包市場(chǎng)超過(guò)3500億美元。其中發(fā)展最為普遍的有商務(wù)服務(wù)，計(jì)算機(jī)及相關(guān)服務(wù)，影視和文化服務(wù)，互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)服務(wù)，各類(lèi)專(zhuān)業(yè)服務(wù)等。服務(wù)外包迅速發(fā)展，使服務(wù)業(yè)這個(gè)傳統(tǒng)上的“不可貿(mào)易行業(yè)” 的性質(zhì)發(fā)生變化，是服務(wù)業(yè)全球分工體系形成的重要載體。2003年以來(lái)，大型跨國(guó)公司開(kāi)始加速向我國(guó)轉(zhuǎn)移這些崗位，進(jìn)展很迅速。在未來(lái)幾年內(nèi)，承接服務(wù)外包將成為我們吸收外資的重要新領(lǐng)域。

5．外資流入、權(quán)益變動(dòng)和就業(yè)增長(zhǎng)等因素之間的相關(guān)性發(fā)生變化

今后有可能出現(xiàn)外商權(quán)益和品牌影響力增加、但沒(méi)有外資流入的現(xiàn)象。常見(jiàn)的情況有兩種，一是國(guó)內(nèi)的外商投資企業(yè)或海外的跨國(guó)公司收購(gòu)我國(guó)企業(yè)，但并不是從其母國(guó)引入資金，而是在我國(guó)國(guó)內(nèi)融資完成收購(gòu)；二是在服務(wù)業(yè)中，跨國(guó)公司的非權(quán)益性參與增加，包括特許權(quán)、管理協(xié)議、合作協(xié)議、承包、BOT和BTO項(xiàng)目等。非權(quán)益方式的突出特點(diǎn)，是使用國(guó)外品牌但并沒(méi)有資金投入。此外，外資數(shù)據(jù)和就業(yè)數(shù)量的關(guān)系也出現(xiàn)變化：在研發(fā)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)處理、后臺(tái)支持、客戶(hù)服務(wù)、咨詢(xún)中介等服務(wù)業(yè)中，外商投資數(shù)額并不大，卻往往能吸收大量就業(yè)；但在購(gòu)并投資中，由于只是現(xiàn)有企業(yè)權(quán)益易手而不是設(shè)立新企業(yè)，很可能不提供新的就業(yè)崗位。這些變化使以往有些判斷吸收外資意義的標(biāo)準(zhǔn)不再適用。

四、適應(yīng)新形勢(shì)提高對(duì)外開(kāi)放的水平

我國(guó)吸收外資和對(duì)外投資趨勢(shì)的上述變化，表明我國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作進(jìn)入新階段，同時(shí)成為跨國(guó)投資的重要東道國(guó)和重要母國(guó)。隨著資金、技術(shù)和其他要素大規(guī)模雙向跨境流動(dòng)，我們與外部經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)和共同發(fā)展的關(guān)系進(jìn)一步深化，原有的利益關(guān)系也在變化。面對(duì)新形勢(shì)，研究開(kāi)放問(wèn)題要有新的分析角度和戰(zhàn)略思路。

1．繼續(xù)吸收FDI仍然有重要意義

吸收FDI對(duì)東道國(guó)的意義并不限于獲得資金。隨著資金的流入，人力資本、技術(shù)開(kāi)發(fā)與使用能力、國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)拓能力和客戶(hù)資源、管理能力等等，都會(huì)一同進(jìn)入國(guó)內(nèi)，這“一攬子要素”的引入更為重要。不應(yīng)從“國(guó)內(nèi)資金已不短缺”的判斷，引出“我們不需要繼續(xù)吸收外資”的結(jié)論。放寬眼界看，只從資金角度無(wú)法解釋全球FDI的流動(dòng)。發(fā)達(dá)國(guó)家也吸收了大部分的FDI。美國(guó)是全球資金供給最充分的國(guó)家，是對(duì)外投資最多的國(guó)家，但同時(shí)也是全球吸收海外投資最多的國(guó)家。

在每一個(gè)細(xì)分的產(chǎn)品市場(chǎng)上，各個(gè)企業(yè)持有的優(yōu)勢(shì)資源是不同的。企業(yè)要在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中不斷增強(qiáng)自身優(yōu)勢(shì)，需要借助內(nèi)外部各種資源?！耙M(jìn)來(lái)”、“走出去”的各種形式，都會(huì)在某個(gè)階段或某種競(jìng)爭(zhēng)格局中呈現(xiàn)出其必要性。

吸收FDI在過(guò)去二十多年中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)中發(fā)揮了重要的積極作用。可以看到的趨勢(shì)是：全球化正在進(jìn)一步分解價(jià)值鏈，信息技術(shù)的發(fā)展使得愈來(lái)愈多的產(chǎn)品、制造和服務(wù)環(huán)節(jié)可以進(jìn)行全球分工，有更多的生產(chǎn)要素以FDI為載體在全球范圍內(nèi)配置，這些都使參與全球化各方獲利的機(jī)會(huì)更多。同時(shí)，各國(guó)之間吸收外資的競(jìng)爭(zhēng)在加劇，一些國(guó)家大大加快了吸收FDI的速度。繼續(xù)努力吸收FDI，提高利用FDI的水平，是我們要長(zhǎng)期堅(jiān)持的重大戰(zhàn)略。

2.加快完善體制環(huán)境，促進(jìn)有效使用國(guó)內(nèi)資金

國(guó)內(nèi)資金沒(méi)有作為股本金得到充分有效利用，是近幾年我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)突出問(wèn)題，金融體系特別是資本市場(chǎng)發(fā)育不足是一個(gè)重要原因。股本投資是一種跨時(shí)交易，需要較長(zhǎng)時(shí)期才能獲得回報(bào)，需要一種可信的制度基礎(chǔ)，使投資者相信其權(quán)益會(huì)得到良好保障，直接融資體系才能迅速健康地發(fā)展起來(lái)。不少研究表明，金融體系不發(fā)達(dá)的國(guó)家傾向于更多地吸收FDI，因?yàn)閲?guó)內(nèi)融資困難多，成本高(魏尚進(jìn)，2006)。隨著國(guó)內(nèi)企業(yè)利用外資方式的多樣化，這個(gè)問(wèn)題可能會(huì)更加突出。國(guó)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)不僅通過(guò)“引進(jìn)來(lái)”，而且可以通過(guò)“走出去”使用外資；不僅可以吸收FDI，還可以吸收非FDI類(lèi)型的外資。要加快完善國(guó)內(nèi)金融體制，完善政策環(huán)境，使國(guó)內(nèi)資金得到充分有效的使用。

3．加強(qiáng)監(jiān)管，防止資金跨境流動(dòng)帶來(lái)波動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)

采用綠地投資方式的FDI，著眼于長(zhǎng)期回報(bào)，撤資的成本較高，對(duì)東道國(guó)來(lái)說(shuō)是穩(wěn)定性和安全性較好的外資類(lèi)型。今后我國(guó)吸收外資方式趨向多樣化，外資的監(jiān)管面臨新的問(wèn)題和挑戰(zhàn)。對(duì)FDI類(lèi)型的購(gòu)并投資，監(jiān)管的重點(diǎn)是防止產(chǎn)生壟斷，特別是要對(duì)重要戰(zhàn)略性領(lǐng)域中的購(gòu)并行為有嚴(yán)格的審查規(guī)定和控制能力。吸收非FDI類(lèi)型的外資，要高度關(guān)注對(duì)金融體系穩(wěn)定性和安全性的影響，特別要對(duì)短期資金流動(dòng)嚴(yán)格監(jiān)控。

我國(guó)對(duì)外投資迅速增長(zhǎng)也帶來(lái)新的監(jiān)管難題。國(guó)內(nèi)企業(yè)缺乏對(duì)外投資的經(jīng)驗(yàn)，要防止一哄而起向外走。上世紀(jì)70年代到80年代，日本國(guó)內(nèi)外環(huán)境與我國(guó)目前有相似之處，許多企業(yè)在海外投資下巨資搞收購(gòu)兼并和新建項(xiàng)目，成功的并不多，造成大批資產(chǎn)損失和銀行壞賬，教訓(xùn)深刻。今后幾年，可以考慮對(duì)海外投資申請(qǐng)進(jìn)行分類(lèi)管理，特別是對(duì)那些內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全的國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管，防止出現(xiàn)決策不負(fù)責(zé)任和國(guó)有資產(chǎn)流失等問(wèn)題。

4．推動(dòng)全球貿(mào)易和投資體制更加合理與開(kāi)放

我們長(zhǎng)期需要利用兩種資源兩個(gè)市場(chǎng)，一個(gè)全球性的資源、資金、技術(shù)和產(chǎn)品的開(kāi)放體系，符合我國(guó)的長(zhǎng)期利益。我們要綜合考慮作為投資東道國(guó)和投資母國(guó)之間的利益均衡，考慮商品流動(dòng)和要素流動(dòng)之間的利益均衡，考慮保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和推動(dòng)別國(guó)開(kāi)放市場(chǎng)之間的利益均衡，以更積極主動(dòng)的姿態(tài)參與多邊談判，借助多邊規(guī)則，平衡各方權(quán)益，維護(hù)和推動(dòng)全球自由貿(mào)易和投資體制，為我國(guó)中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)幦≥^好的外部環(huán)境。

(摘自《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第3期，原文約17000字)

第7篇：網(wǎng)紅經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：農(nóng)產(chǎn)品交易；平穩(wěn)關(guān)系契約；可自我實(shí)施最優(yōu)契約；專(zhuān)用投資；事前保留收益；事后保留收益；單步激勵(lì)計(jì)劃；道德風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類(lèi)號(hào)：F304；F224.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：16748131（2013）04001110

一、引言

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展背景下農(nóng)產(chǎn)品交易穩(wěn)定性狀態(tài)的判斷是一致的，左孟孝（2002）、姜長(zhǎng)運(yùn)（2002）、劉鳳芹（2003）、郭紅東（2006）、賈偉強(qiáng)（2007）、徐雪高等（2010）、黃民禮（2012）的研究以及各地訂單農(nóng)業(yè)履約率的相關(guān)調(diào)查、研究報(bào)告的數(shù)據(jù)表明，目前各地訂單農(nóng)業(yè)履約率都較低。綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究成果和相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)，比較一致性結(jié)論是：由于交易雙方談判地位的非對(duì)稱(chēng)性、信息不對(duì)稱(chēng)及不完全、農(nóng)產(chǎn)品交易特性等多方面的原因，我國(guó)契約農(nóng)業(yè)中違約率普遍較高；農(nóng)產(chǎn)品交易穩(wěn)定性不強(qiáng)是目前我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進(jìn)程中普遍存在一個(gè)重要問(wèn)題，并已經(jīng)成為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)一步健康持續(xù)發(fā)展的主要障礙之一。

龍頭企業(yè)與農(nóng)戶(hù)間簽訂農(nóng)產(chǎn)品交易契約的目的是為交易雙方提供長(zhǎng)期有效的激勵(lì)，并能夠降低違約風(fēng)險(xiǎn)，促使雙方長(zhǎng)期合作關(guān)系的形成和牢固發(fā)展（Dwyer et al，1987；Ganesan，1994；Moorman，1992）。由于諸多方面的原因，農(nóng)產(chǎn)品交易契約通過(guò)第三方實(shí)施的難度較大，成本也較高，因而契約能夠平穩(wěn)地自我實(shí)施是其對(duì)龍頭企業(yè)和農(nóng)戶(hù)間復(fù)雜交易進(jìn)行有效治理的基石。平穩(wěn)關(guān)系契約指在每一個(gè)交易期內(nèi)，委托人向人提供相同的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，而后者則按相同決策準(zhǔn)則實(shí)施相關(guān)行動(dòng)的關(guān)系契約。由于在平穩(wěn)的關(guān)系契約下，雙方能夠在每一合作期末根據(jù)具體的商業(yè)情境對(duì)涉及交易的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整，而非通過(guò)改變后續(xù)合作期內(nèi)的期望收益來(lái)解決雙方行為對(duì)交易績(jī)效的偏離問(wèn)題，使交易雙方在不改變后續(xù)合作期均衡路徑的條件下按相同的框架協(xié)議進(jìn)入下一期的交易過(guò)程，從而使雙方的交易關(guān)系能夠持續(xù)發(fā)展。因而，平穩(wěn)關(guān)系契約的意義在于促使雙方在最優(yōu)狀態(tài)下維系長(zhǎng)期合作關(guān)系。由于長(zhǎng)期合作關(guān)系對(duì)未來(lái)支付的承諾阻斷了合作方當(dāng)期的違約激勵(lì)，從而能夠?qū)崿F(xiàn)契約的可自我實(shí)施性，為農(nóng)產(chǎn)品交易的穩(wěn)定性提供保障。

目前，對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品交易的契約設(shè)計(jì)問(wèn)題的研究尚不多見(jiàn)。張春勛等（2010）依據(jù)食品供應(yīng)鏈中企業(yè)與農(nóng)戶(hù)間的交易特性，在不完全契約理論框架下，建立了雙方承諾不再進(jìn)行協(xié)商的短期合作交易契約設(shè)計(jì)理論模型；劉偉等（2010）建立了雙方無(wú)法承諾不再進(jìn)行協(xié)商情況下的農(nóng)產(chǎn)品交易契約模型。但現(xiàn)有基于農(nóng)產(chǎn)品交易契約選擇和優(yōu)化的研究似乎沒(méi)有注意到關(guān)系契約的可自我實(shí)施性和平穩(wěn)性問(wèn)題，本文則將在對(duì)平穩(wěn)關(guān)系契約進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，構(gòu)建基于事后談判能力和關(guān)系終止補(bǔ)償?shù)钠椒€(wěn)關(guān)系契約模型，并對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約的特征及最優(yōu)可自我實(shí)施平穩(wěn)關(guān)系契約的形式進(jìn)行分析，進(jìn)而為有關(guān)理論研究和實(shí)踐決策提供參考。

張春勛，羅渝華：可自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約研究

二、問(wèn)題描述及模型假設(shè)

在農(nóng)產(chǎn)品交易開(kāi)始時(shí)，由于不確定性的存在，龍頭企業(yè)只向農(nóng)戶(hù)提供一個(gè)粗略的交易框架，即關(guān)系契約，其中約定了一些長(zhǎng)期中相對(duì)固定的條款，而對(duì)于嚴(yán)格依賴(lài)于具體商業(yè)情景的事項(xiàng)只給出一個(gè)雙方認(rèn)可的處理模式（對(duì)于這些事項(xiàng)的相關(guān)責(zé)權(quán)利劃分，需要根據(jù)以后的商業(yè)情境加以明確）。出于簡(jiǎn)化原則，圖1只給出了農(nóng)產(chǎn)品交易關(guān)系契約第1、2期的結(jié)構(gòu)。

假設(shè)一：由于農(nóng)戶(hù)與龍頭企業(yè)交易的目的在于獲得長(zhǎng)期合作租金，如無(wú)意外事件發(fā)生，則雙方將致力于長(zhǎng)期合作關(guān)系的形成和鞏固。因此，假定龍頭企業(yè)與農(nóng)戶(hù)之間的農(nóng)產(chǎn)品交易發(fā)生于一個(gè)無(wú)限的時(shí)期序列（t=1，2，…）中，雙方在t=1時(shí)期開(kāi)始時(shí)建立交易關(guān)系，在每一期交易完成后，龍頭企業(yè)可獲得價(jià)值為yt∈Y=[yl，yh]的農(nóng)產(chǎn)品。這里的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值包含了農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量方面的信息，農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量可觀測(cè)，而農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量雖可觀測(cè)但不可為第三方所證實(shí)，或者即便能夠?yàn)榈谌剿C實(shí)，但證實(shí)的成本很高，因而建立在yt基礎(chǔ)上的激勵(lì)機(jī)制不能夠通過(guò)第三方來(lái)實(shí)施。令yt的連續(xù)條件分布函數(shù)為F（?e），其中e為農(nóng)戶(hù)為生產(chǎn)價(jià)值為yt的農(nóng)產(chǎn)品而付出的努力程度。這里假定分布函數(shù)F（?e）滿(mǎn)足MLRP（單調(diào)似然比性質(zhì)）和 CDFC（凸性條件），以便用一階方法求解IC約束下的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

假設(shè)二：農(nóng)戶(hù)為生產(chǎn)價(jià)值為yt的農(nóng)產(chǎn)品而付出的努力的取值范圍為et∈E=[0，eh]，相應(yīng)的努力成本為c（etI），如果農(nóng)戶(hù)付出的努力程度為0，則相應(yīng)的成為c（0I）=0，其滿(mǎn)足dc（etI）det>0和d2c（etI）de2t≥0。其經(jīng)濟(jì)含義為：隨著農(nóng)戶(hù)付出努力的增加，每增加1單位額外努力的邊際成本是遞增的，這與實(shí)際情形相符。I∈{0，I0}為合作關(guān)系建立初期龍頭企業(yè)要求農(nóng)戶(hù)進(jìn)行的專(zhuān)用投資農(nóng)戶(hù)往往需要進(jìn)行專(zhuān)用性投資，以便為了與特定的龍頭企業(yè)合作，如專(zhuān)用的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具、種質(zhì)資源、專(zhuān)用性的人力資源等。，這里不妨將I=I0視為農(nóng)戶(hù)提供價(jià)值為yt農(nóng)產(chǎn)品的基本投資，故有：c（etI=0）=+∞，e>0。由于專(zhuān)用投資在t=1就開(kāi)始發(fā)生，因而以后的各期產(chǎn)生的投資均為沉沒(méi)成本。

假設(shè)三：為了對(duì)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行投資和努力的激勵(lì)，在交易開(kāi)始時(shí)，龍頭企業(yè)往往向農(nóng)戶(hù)提供一個(gè)支付計(jì)劃。不失一般性，假定該支付計(jì)劃包括固定支付、激勵(lì)計(jì)劃和關(guān)系終止補(bǔ)償三個(gè)部分，即wt（θt）=wmt+btθt+wst+1。其中，wmt為固定支付，可視為龍頭企業(yè)給農(nóng)戶(hù)的提供的定金或固定收購(gòu)價(jià)。btθt為狀態(tài)依存于農(nóng)戶(hù)交付的農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效θt{et，yt}∈的激勵(lì)計(jì)劃，這里的農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效包括質(zhì)量、交貨期適應(yīng)性以及協(xié)調(diào)性等（出于簡(jiǎn)化的目的，這里主要討論農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量績(jī)效）；bt為激勵(lì)系數(shù)，當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效低于最低要求時(shí)，btθt0。wst+1為若交易t期后，龍頭企業(yè)由于某種原因在下一時(shí)期（即t+1期）與農(nóng)戶(hù)中斷合作關(guān)系而支付給農(nóng)戶(hù)的補(bǔ)償。

假設(shè)四：一般情況下，農(nóng)戶(hù)交付的農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效除了受農(nóng)戶(hù)投入和努力水平的影響外，還受自然環(huán)境等其他不確定隨機(jī)因素的影響。出于簡(jiǎn)便的目的，假定農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效θt=et+υt，其中υt是均值為零、方差為σ2的正態(tài)分布隨機(jī)變量，即外生不確定因素。故有Eθt=et，Var（θt）=Var（et）+Var（υt）=σ2t；農(nóng)戶(hù)的確定性等價(jià)支付為wt（mt）-12ρb2tσ2t-c（et），其中ρ為農(nóng)戶(hù)的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡度系數(shù)，交易剩余為yt-12ρb2tσ2t-c（et）。由于在短期合作契約中雙方均有違約的激勵(lì)，因而龍頭企業(yè)無(wú)法通過(guò)一個(gè)靜態(tài)契約向農(nóng)戶(hù)提供激勵(lì)以提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，而必須通過(guò)一個(gè)跨期的關(guān)系契約來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)雙方的合作關(guān)系的有效治理。當(dāng)交易雙方都致力于長(zhǎng)期合作關(guān)系的持續(xù)時(shí)，合作雙方對(duì)未來(lái)的支付承諾降低了當(dāng)前的違約激勵(lì)，所以關(guān)系契約具有可自我實(shí)施性。

假設(shè)五：假定龍頭企業(yè)向農(nóng)戶(hù)提供一個(gè)具有足夠吸引力、能夠?qū)r(nóng)戶(hù)形成有效激勵(lì)的關(guān)系契約，且雙方對(duì)所獲支付的貼現(xiàn)因子均為δ∈[0，1]；dτ為農(nóng)戶(hù)的決策，若農(nóng)戶(hù)接受該契約則dτ=1，否則dτ=0；若在t期末交易關(guān)系終止則vτ=1，否則vτ=0；在t=0時(shí)，農(nóng)戶(hù)按龍頭企業(yè)的要求進(jìn)行專(zhuān)用性投資I0。則通過(guò)0到t期的交易，龍頭企業(yè)和農(nóng)戶(hù)可獲得的期望支付的貼現(xiàn)值分別為：

三、道德風(fēng)險(xiǎn)下的農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約

1.事前保留收益與事后保留收益的概念

若龍頭企業(yè)與農(nóng)戶(hù)的交易未能為其帶來(lái)足夠的收益（比如龍頭企業(yè)未向農(nóng)戶(hù)提供足夠多的有效激勵(lì)，因而未能獲得符合其質(zhì)量和數(shù)量要求的農(nóng)產(chǎn)品），則龍頭企業(yè)將在外部市場(chǎng)上尋找新的合作伙伴?，F(xiàn)將龍頭企業(yè)在每一交易期內(nèi)在外部市場(chǎng)上所能獲得的固定收益稱(chēng)為龍頭企業(yè)的事前保留收益π。同理，農(nóng)戶(hù)不接受龍頭企業(yè)提供的契約時(shí)，在外部市場(chǎng)上與其它龍頭企業(yè)交易能夠獲得的收益為農(nóng)戶(hù)的事前保留收益；如果農(nóng)戶(hù)為與龍頭企業(yè)進(jìn)行交易發(fā)生了專(zhuān)用投資，則當(dāng)時(shí)的事前保留收益即為專(zhuān)用投資的機(jī)會(huì)成本。

若龍頭企業(yè)因某種原因而與農(nóng)戶(hù)終止合作關(guān)系時(shí)，能夠在外部市場(chǎng)上找到其他合作方合作且能夠得到符合其要求的農(nóng)產(chǎn)品，并獲得相應(yīng)期望支付π-G（e），該π-G（e）稱(chēng)為龍頭企業(yè)的事后保留收益。若π-G（e）>π，則該龍頭企業(yè)具有在外部市場(chǎng)上尋求其他合作對(duì)象的激勵(lì)。同樣，若農(nóng)戶(hù)因某種原因而與該龍頭企業(yè)終止合作關(guān)系時(shí)，能夠在外部市場(chǎng)上找到新的買(mǎi)方，并獲得相應(yīng)期望收益，則該期望收益稱(chēng)為農(nóng)戶(hù)的事后保留收益。由于農(nóng)戶(hù)存在關(guān)系專(zhuān)用投資，故≠；若>，則表明農(nóng)戶(hù)為生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品而進(jìn)行的投資具有專(zhuān)用性。

在引入事前與事后保留收益的概念后，便可對(duì)專(zhuān)用投資、事后談判能力等因素對(duì)關(guān)系型契約均衡的影響進(jìn)行分析Levin（2003）構(gòu)建了關(guān)系契約的基本模型，并在合作雙方風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度均為風(fēng)險(xiǎn)中性的假設(shè)下，討論當(dāng)π-G（e）=π、u=u、ws=0時(shí)關(guān)系契約可自我實(shí)施的必要條件。但在Levin（2003）構(gòu)建的分析框架中，并未引入事后保留收益的概念，而無(wú)法對(duì)談判能力及專(zhuān)用資產(chǎn)對(duì)契約效率的影響進(jìn)行有效分析。。

2.平穩(wěn)關(guān)系契約的界定

平穩(wěn)關(guān)系契約（Stationary Contract）即在每一個(gè)交易期內(nèi)，作為委托人的龍頭企業(yè)按照相同的支付函數(shù)向作為人的農(nóng)戶(hù)提供激勵(lì)，農(nóng)戶(hù)則按照相同的決策準(zhǔn)則行事的關(guān)系契約。由于合作雙方都在相同的決策準(zhǔn)則下實(shí)施其行為，因而契約能夠平穩(wěn)得以實(shí)施。根據(jù)Levin（2003）的研究結(jié)論，若一個(gè)關(guān)系契約是平穩(wěn)的，則一定存在最優(yōu)關(guān)系契約。所以平穩(wěn)關(guān)系契約的意義在于促使雙方長(zhǎng)期合作關(guān)系的形成和鞏固，從而能夠促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品交易的穩(wěn)定性。Levin（2003）對(duì)平穩(wěn)關(guān)系契約的定義為：

對(duì)于一個(gè)wm∈R，b：R及e∈E的關(guān)系契約，若在每一個(gè)時(shí)期t，在均衡路徑上恒有：wt=wm+bθt，et=e，則該關(guān)系契約是平穩(wěn)的。

Levin（2003）的研究結(jié)果表明，若存在最優(yōu)關(guān)系契約，則一定存在最優(yōu)的平穩(wěn)關(guān)系契約。在農(nóng)戶(hù)“風(fēng)險(xiǎn)厭惡”的假設(shè)下，農(nóng)戶(hù)更希望龍頭企業(yè)通過(guò)向其提供當(dāng)期足夠高的收益而非通過(guò)提高后續(xù)交易期的期望收益獲得激勵(lì)。所以交易雙方可在每一個(gè)交易期末根據(jù)具體的商業(yè)情境就交易的相關(guān)條款進(jìn)行調(diào)整，而不是通過(guò)提高后續(xù)交易期的期望收益來(lái)解決農(nóng)戶(hù)對(duì)交付農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效偏離的問(wèn)題，從而能夠在不改變后續(xù)交易期均衡路徑的情況下按相同的框架協(xié)議進(jìn)入到下一期的交易，雙方的合作關(guān)系得以持續(xù)。本研究用（wm，ws，bθt，e，π，u）表示平穩(wěn)關(guān)系契約，該關(guān)系契約中，除了變量θt外，其余變量在每個(gè)交易期都具有相同結(jié)構(gòu)；ws≠0表示在每個(gè)交易期末，雙方不再對(duì)契約進(jìn)行協(xié)商。

3.道德風(fēng)險(xiǎn)下的平穩(wěn)關(guān)系契約

由于龍頭企業(yè)獲得的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值yt（內(nèi)含了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量以及農(nóng)產(chǎn)品提交時(shí)效性等績(jī)效信息）可觀測(cè)但不可證實(shí)，且農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效并非唯一由農(nóng)戶(hù)努力水平et決定，et不可觀測(cè)，故存在道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。而根據(jù)關(guān)系契約的可自我實(shí)施條件的要求，農(nóng)戶(hù)不可能實(shí)施一級(jí)最優(yōu)努力水平eFB。為保證雙方守約，必須滿(mǎn)足：

（5）式和（6）式表明，只要合作雙方的最大支付不大于未來(lái)交易期期望支付的貼現(xiàn)值，就可保證交易雙方在最優(yōu)和最劣績(jī)效狀態(tài)下都將選擇守約。將（5）式與（6）式合并可得契約動(dòng)態(tài)實(shí)施約束條件：根據(jù)（7）式，只有當(dāng)龍頭企業(yè)向農(nóng)戶(hù)提供的激勵(lì)計(jì)劃的變化范圍不大于未來(lái)交易合作剩余的貼現(xiàn)值時(shí)，關(guān)系契約才可自我實(shí)施。因?yàn)樽们闆Q定的支付bθ的功能是向農(nóng)戶(hù)提供激勵(lì)，故bθ的變動(dòng)范圍限制了激勵(lì)約束條件的范圍。同時(shí)，因?yàn)辇堫^企業(yè)向農(nóng)戶(hù)提供的激勵(lì)在達(dá)到一定值后與契約績(jī)效的變化負(fù)相關(guān)，故（7）式即為限制激勵(lì)強(qiáng)度的約束條件，它降低了可自我實(shí)施關(guān)系契約中農(nóng)戶(hù)的努力水平，因此（7）式又稱(chēng)為關(guān)系契約動(dòng)態(tài)實(shí)施約束（DE：dynamic enforcement constraint），DE約束與IC約束共同構(gòu)成了農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約的總體約束。由于e不可觀測(cè)，令θ={y}，所以有bθ=by。綜上，當(dāng)且僅當(dāng)（7）式和（8）式同時(shí)成立時(shí)，能夠在穩(wěn)定契約（wm，ws=0，byt，e，π，u）中實(shí)施在每期產(chǎn)生剩余s的努力水平e。

根據(jù)Levin（2003）的研究結(jié)論，同時(shí)滿(mǎn)足DE條件和IC條件的關(guān)系契約能實(shí)施的努力水平e

四、自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約特征

由于龍頭企業(yè)大多居于壟斷買(mǎi)者的地位，擁有較強(qiáng)的談判能力，而且其變更農(nóng)戶(hù)的轉(zhuǎn)換成本極低，可能以此為要挾降低對(duì)農(nóng)戶(hù)的支付，致使農(nóng)戶(hù)利益受損，進(jìn)而降低了農(nóng)戶(hù)守約的動(dòng)機(jī)，甚至退出契約。而農(nóng)戶(hù)為了獲得交易合同往往需要進(jìn)行大量關(guān)系專(zhuān)用投資，導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)轉(zhuǎn)換成本及違約成本較高。此時(shí)龍頭企業(yè)的契約設(shè)計(jì)問(wèn)題為：

（9）式表明龍頭企業(yè)可通過(guò)承諾給農(nóng)戶(hù)更大的期望支付u放松DE約束，從而使對(duì)農(nóng)戶(hù)在不同產(chǎn)出績(jī)效之間的激勵(lì)計(jì)劃的變動(dòng)范圍增大，向農(nóng)戶(hù)提供更強(qiáng)的激勵(lì)。但是，提高對(duì)農(nóng)戶(hù)的期望支付u意味著龍頭企業(yè)的期望收益π的減少，因此龍頭企業(yè)必須在向農(nóng)戶(hù)提供激勵(lì)與相應(yīng)的激勵(lì)成本之間進(jìn)行權(quán)衡。此外，龍頭企業(yè)通過(guò)提高在后期與農(nóng)戶(hù)持續(xù)合作的概率p也能使DE約束放松。

當(dāng)且僅當(dāng)下列約束得到滿(mǎn)足時(shí)，農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約（wm，ws，by，e，π，u）可自我實(shí)施：

（1）企業(yè)參與約束為：

（3）龍頭企業(yè)和農(nóng)戶(hù)的守約約束分別為：

現(xiàn)構(gòu)建一個(gè)能讓農(nóng)戶(hù)實(shí)施相同的努力水平e、雙方在不同交易期獲得相同期望支付的可自我實(shí)施的平穩(wěn)關(guān)系契約。在雙方的守約約束兩端同時(shí)加（減）δpws，使對(duì)于所有能夠同時(shí)滿(mǎn)足-sup因此，用（y）、m分別代替b（y）、wm的契約滿(mǎn)足自我實(shí)施約束，即平穩(wěn)關(guān)系契約（wm+δws，0，by-δpws，e，π，u）能夠在每一合作期使農(nóng)戶(hù)實(shí)施相同的努力水平e，并使交易雙方在每一交易期能夠獲得相同的期望支付。故可得：

命題1：當(dāng)π=π-GxG，>時(shí)，若存在ws>0的可自我實(shí)施的平穩(wěn)關(guān)系契約（wm，ws，by，e，π，u），則當(dāng)ws=0時(shí)，同樣存在一個(gè)可自我實(shí)施的平穩(wěn)關(guān)系契約。

根據(jù)命題1，當(dāng)農(nóng)戶(hù)存在專(zhuān)用投資而龍頭企業(yè)擁有全部的事后談判力時(shí)，若關(guān)系終止補(bǔ)償ws>0時(shí)存在可自我實(shí)施平穩(wěn)關(guān)系契約，則當(dāng)關(guān)系終止補(bǔ)償ws=0時(shí)，也存在自我實(shí)施平穩(wěn)關(guān)系契約。

五、自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約的形式

現(xiàn)給定（13）式的最優(yōu)解，則固定支付wm隨之確定。若（13）式最優(yōu)解中的π≥π，即龍頭企業(yè)的期望支付大于事前的保留收益，則必定存在一個(gè)最優(yōu)的可自我實(shí)施的平穩(wěn)關(guān)系契約。為保證內(nèi)點(diǎn)解的存在性，農(nóng)戶(hù)努力的成本函數(shù)應(yīng)滿(mǎn)足稻田假設(shè)：ce（0）=0和ce（eh）=+∞。

現(xiàn)通過(guò)求解龍頭企業(yè)的契約設(shè)計(jì)問(wèn)題分析自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約的形式。分別用λ1和λ2表示人的參與約束和激勵(lì)相容約束乘子，分別用μ（y）和φ（y）表示雙邊邊界約束中的第一和第二個(gè)不等式中的乘子，可得到P2的拉格朗日函數(shù)：

根據(jù)問(wèn)題P2最優(yōu)解存在的一階條件，可得命題2：當(dāng)π=π-GxG，>時(shí)，一定存在一個(gè)最優(yōu)的可自我實(shí)施的平穩(wěn)關(guān)系契約，且具有以下三種形式：

形式一：該平穩(wěn)關(guān)系契約承諾農(nóng)戶(hù)的期望支付大于其事前保留收益，即u>，并規(guī)定農(nóng)戶(hù)的努力水平小于一級(jí)最優(yōu)努力水平（e

形式二：該關(guān)系契約承諾農(nóng)戶(hù)的期望支付等于其事前保留收益，即u=，并規(guī)定農(nóng)戶(hù)的努力水平小于一級(jí)最優(yōu)努力水平（e

形式三：該關(guān)系契約承諾農(nóng)戶(hù)的期望支付等于其事前保留收益，即u=，并規(guī)定農(nóng)戶(hù)的努力水平等于一級(jí)最優(yōu)努力水平（e=eFB），該關(guān)系型契約包括一個(gè)單調(diào)激勵(lì)計(jì)劃并滿(mǎn)足：激勵(lì)相容約束∫byfe（ye）dy-ce（e）=0，且-pδ1-δ（-）≤by≤0，y∈Y。如果ce（eFB）Fe（eFB）≥-pδ1-δ（-），激勵(lì)計(jì)劃將是單步的：如果y≥，by=0；如果y

下面將通過(guò)檢驗(yàn)所有庫(kù)恩―塔克情形，來(lái)證明最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約的三種形式。

1.最優(yōu)可自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約形式一

假定λ1=0，即農(nóng)戶(hù)參與約束不緊，則對(duì)農(nóng)戶(hù)的激勵(lì)計(jì)劃具有如下形式：對(duì)于部分y∈Y，b（y）=0或者b（y）=δp1-δ（u-）是充分條件。注意到一階條件A2中∫φ（y）dy=1-δδp>0，故對(duì)部分y∈Y，必然有φ（y）>0，因此一階條件A6意味著b（y）=-δp1-δ（u-）。將A3對(duì)y積分得：

A7：λ2∫fe（ye）dy=∫μ（y）dy-∫φ（y）dy

當(dāng)∫fe（ye）dy=0，有∫μ（y）dy-∫φ（y）dy=0，故∫μ（y）dy=1-δδp>0。因此，對(duì)于一部分y∈Y，必然有μ（y）>0，b（y）=0。

現(xiàn)在假定λ2=0，同時(shí)λ1=0如果在最優(yōu)解中，任意等式約束（如激勵(lì)相容約束）的拉格朗日乘子為0，則意味著客觀目標(biāo)函數(shù)（龍頭企業(yè)每期期望支付函數(shù)）最大值不受該約束的影響。也就是說(shuō)，如果該約束條件被排除在該優(yōu)化問(wèn)題之外，則客觀目標(biāo)函數(shù)的最大值不會(huì)改變。在后面的證明過(guò)程中會(huì)發(fā)現(xiàn)，在最優(yōu)契約中，如果農(nóng)戶(hù)實(shí)施了一級(jí)最優(yōu)努力，則λ2=0。，根據(jù)A1，有：

A8：∫yfe（ye）dy-cee（e）=0

由于A8是客觀目標(biāo)函數(shù)（農(nóng)戶(hù)與龍頭企業(yè)每期期望支付之和）maxe π=1-δ1-δp×∫f（ye）dy-c（y）+δ-δp1-δpπ+δ-δp1-δp取最大值的一階條件，因而，滿(mǎn)足A8式的努力水平e等于一級(jí)最優(yōu)努力水平eFB。

但是，根據(jù)A3有-μ（y）+φ（y）=0（y∈Y），由于μ（y）和φ（y）不可能同時(shí)為正，則必然有μ（y）=φ（y）=0，（y∈Y）。而μ（y）=φ（y）=0（y∈Y）與λ1=0時(shí)∫μ（y）dy=∫φ（y）dy=1-δδp>0相矛盾，因此λ1=0且λ2=0的假定可以排除。

現(xiàn)在假定λ2>0，同時(shí)λ1=0。由于當(dāng)農(nóng)戶(hù)實(shí)施的努力水平e為最優(yōu)時(shí)滿(mǎn)足∫b（y）fee（ye）dy-cee（e）0 ，而在MLRP（單調(diào)似然率特性）和CDFC（凸性條件）以及農(nóng)戶(hù)努力的成本函數(shù)為凸函數(shù)的假設(shè)下，∫yf（ye）dy-c（e）必須為凹函數(shù)才能有e

現(xiàn)在討論μ（y）>0而φ（y）=0、μ（y）=0而φ（y）>0、μ（y）=0而φ（y）=0三種情形。如果對(duì)于一些y∈Y，μ（y）>0而φ（y）=0，根據(jù)A3，則有fe（ye）>0，同時(shí)根據(jù)A5有b（y）=0；如果對(duì)于一些y∈Y，μ（y）=0而φ（y）>0，根據(jù)A3則fe（ye）y^有fe（ye）>0，對(duì)于所有的y

接著討論λ20同時(shí)λ1=0情形時(shí)分析步驟，可以得到龍頭企業(yè)給農(nóng)戶(hù)的激勵(lì)計(jì)劃是：對(duì)于所有y>y^有b（y）=-δp1-δ（u-），對(duì)于所有y≤y^有b（y）=0。然而，在此激勵(lì)計(jì)劃下，由于優(yōu)化問(wèn)題P2中MLRP和CDFC下的激勵(lì)相容條件中∫b（y）fe（ye）dy始終小于0，而對(duì)于所有e>0，ce（e）>0，在這樣的激勵(lì)計(jì)劃下，任何大于0的努力水平都不會(huì)滿(mǎn)足激勵(lì)相容約束條件s.t.（ii）：∫byfe（ye）dy-ce（e）=0。故排除λ2

2.最優(yōu)可自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約形式二

假定λ1>0。如果λ1>1，由A2可知pδ1-δ∫φ（y） dy=1-λ11的情形。

而如果00的情形，對(duì)于y≥y^有b（y）=0；對(duì)于所有y

3.最優(yōu)可自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約形式三

考慮λ1=1的情形。根據(jù)A2有δp1-δ∫φ（y）dy=0，這意味著對(duì)于所有的y∈Y，φ（y）=0。而根據(jù)A7有∫φ（y）dy=0，意味著對(duì)于所有的y∈Y，μ（y）=0。因此，對(duì)于所有的y∈Y，b（y）可取0到-δp1-δ（-）。而根據(jù)A3可知，對(duì)于所有的y∈Y，λ2fe（ye）=0，這意味著λ2=0。因此，根據(jù)A1，e=eFB。而且，任何單調(diào)的激勵(lì)計(jì)劃滿(mǎn)足激勵(lì)相容約束條件∫b（y）fe（yeFB）dy-ce（eFB）=0，對(duì)于所有的y∈Y，-δp1-δ（-）≤b（y）≤0是一個(gè)可行的解。激勵(lì)計(jì)劃的單調(diào)性保證了P1問(wèn)題中的激勵(lì)相容約束條件中∫b（y） f（ye）dy-c（e）的嚴(yán)格凹性。為了說(shuō)明這一點(diǎn)，這里使用定積分的概念，∫b（y）f（ye）dy-c（e）可變形為：

根據(jù)CDFC有：cee（e）>0，F(xiàn)ee（ye）>0。只要db（y）dy≥0，A9就是嚴(yán)格凹函數(shù)。根據(jù)這個(gè)性質(zhì)，可推知P2問(wèn)題中的∫b（y）fe（ye）dy-ce（e）=0的所有e滿(mǎn)足農(nóng)戶(hù)的最優(yōu)決策條件。由此可知，對(duì)農(nóng)戶(hù)的單步激勵(lì)計(jì)劃在一定條件下一定有解。在單步激勵(lì)計(jì)劃中，對(duì)于所有y≥，b（y）設(shè)為0，對(duì)于所有y

六、結(jié)論與啟示

本文對(duì)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶(hù)間農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約特征進(jìn)行了分析，討論了農(nóng)戶(hù)存在關(guān)系專(zhuān)用投資、龍頭企業(yè)具有全部事后談判力量時(shí)全部可能的最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約的形式。結(jié)論表明，每一種契約形式均依賴(lài)于雙方的貼現(xiàn)因子、雙方持續(xù)合作的概率、農(nóng)戶(hù)的事前和事后保留收益等外生變量。第一和第二種最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約表明，若龍頭企業(yè)未能夠意識(shí)到讓農(nóng)戶(hù)實(shí)施一級(jí)最優(yōu)努力水平eFB為最優(yōu)契約的話(huà)，最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約將具有“單步形式”，這時(shí)農(nóng)戶(hù)的農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效將被簡(jiǎn)單劃分為“好”與“差”兩個(gè)水平；兩種最優(yōu)平穩(wěn)契約形式的區(qū)別在于龍頭企業(yè)給農(nóng)戶(hù)支付的租金大小差異。第三種最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約形式表明，若龍頭企業(yè)想要讓農(nóng)戶(hù)實(shí)施一級(jí)最優(yōu)努力水平eFB時(shí)，一定存在一個(gè)滿(mǎn)足一定約束條件的單調(diào)激勵(lì)計(jì)劃。在滿(mǎn)足一定條件下，第三種最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約形式中的最優(yōu)契約也可得到單步激勵(lì)計(jì)劃。

總體而言，即便農(nóng)戶(hù)存在關(guān)系專(zhuān)用投資，且龍頭企業(yè)擁有全部談判能力，并考慮到環(huán)境變量的情況下，Levin（2003）所給出的單步激勵(lì)計(jì)劃仍是道德風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下最優(yōu)的、使農(nóng)戶(hù)實(shí)施小于一級(jí)最優(yōu)努力水平eFB的機(jī)制。但是，最優(yōu)的激勵(lì)計(jì)劃嚴(yán)格依賴(lài)于龍頭企業(yè)承諾向農(nóng)戶(hù)的支付與農(nóng)戶(hù)的事前保留效用及事后保留效用之間的對(duì)比關(guān)系，這種對(duì)比關(guān)系使農(nóng)產(chǎn)品交易關(guān)系契約的運(yùn)行效率不再與剩余分配狀況相關(guān)。

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