供應(yīng)鏈中的風(fēng)險管理精選(九篇)
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第1篇：供應(yīng)鏈中的風(fēng)險管理范文
關(guān)鍵詞：金融工程；供應(yīng)鏈；風(fēng)險管理；應(yīng)用
一、金融工程與風(fēng)險管理
（1）金融工程的內(nèi)涵。金融工程是用工程學(xué)和數(shù)學(xué)的方法來建立金融模型，進(jìn)而計算金融收益與風(fēng)險的一門學(xué)科，在現(xiàn)代金融實踐中有重要的作用。美國金融學(xué)家約翰?芬尼迪在1988年首次提出“金融工程”的定義：“金融工程是包含創(chuàng)新型金融工具與金融手段的設(shè)計、開發(fā)與實施，以及對金融問題給予創(chuàng)造性地解決。”[1]金融工程的核心在于對新型金融產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的開發(fā)設(shè)計，其實質(zhì)在于提高效率。它主要包括三方面的內(nèi)容：第一，新型金融工具的創(chuàng)造，如創(chuàng)造第一個互換合約、第一個零息債券。第二，已有工具的發(fā)展應(yīng)用，如把期貨交易運(yùn)用在新的領(lǐng)域，進(jìn)而衍生出更多的期權(quán)和互換的品種。第三，把已有的金融工具和手段運(yùn)用組合分解技術(shù)，生產(chǎn)出新的金融產(chǎn)品，如期貨期權(quán)，遠(yuǎn)期互換，新的財務(wù)結(jié)構(gòu)等等。
（2）金融工程在風(fēng)險管理中的作用。金融業(yè)競爭的兩大核心問題是風(fēng)險管理和金融創(chuàng)新。就目前的金融行業(yè)的情況來看，國外金融與中國金融相比就勝在了風(fēng)險管理和金融創(chuàng)新。美國金融學(xué)家富蘭克林?艾倫曾提出：“對于創(chuàng)新性強(qiáng)、風(fēng)險高的產(chǎn)業(yè)，最好通過資本市場進(jìn)行融資，即能獲得足夠的資本權(quán)益金，同時一部分風(fēng)險可以通過資本市場轉(zhuǎn)嫁給投資者?！盵2]從這個角度來看，金融工程在風(fēng)險管理中所占的比重越來越重，風(fēng)險管理仍然是金融工程的核心內(nèi)容。
二、供應(yīng)鏈中的風(fēng)險管理問題
（1）供應(yīng)鏈風(fēng)險的特征。供應(yīng)鏈企業(yè)因為社會因素和人為因素所產(chǎn)生的風(fēng)險主要體現(xiàn)在：企業(yè)產(chǎn)品的市場價格無法達(dá)到預(yù)期的效果，交易成本提高和利潤降低。供應(yīng)鏈的合同條款和金融工程中的衍生產(chǎn)品有相像之處。主要包括如下期權(quán)合同條款：備份條款、回收條款、彈性訂貨量等等。供應(yīng)鏈企業(yè)所面臨的風(fēng)險具有以下特征：第一，傳遞性。供應(yīng)鏈從產(chǎn)品的開發(fā)到流通都是有多家企業(yè)共同合作完成的，具有緊密相連的特征。因此，風(fēng)險因素可以通過產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行積累和傳遞，甚至?xí)驼麄€供應(yīng)鏈的抗風(fēng)險能力。第二，互動博弈和合作性。作為獨立的市場主體供應(yīng)鏈中的企業(yè)有各自不同利益取向，各個企業(yè)之間的掌握的信息存在不對稱、不完全的問題。因此，各個企業(yè)為了追求自身利益最大化，一定會展開激烈的商戰(zhàn)，另一方面，作為上下游企業(yè)在部分資源共享、信息公開的前提下，又有一定的合作。第三，“牛鞭效應(yīng)”指在供應(yīng)鏈企業(yè)間存在信息封閉的情況，導(dǎo)致供應(yīng)鏈企業(yè)對于信息的需求扭曲從下游到上游不斷擴(kuò)大。[3]
（2）供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的難點。供應(yīng)鏈系統(tǒng)是指為終端客戶提供商品、服務(wù)或信息，從最初的材料供應(yīng)商一直到最終用戶的整條鏈上的企業(yè)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程和關(guān)系的一種集成。其由許多獨立的企業(yè)構(gòu)成，是一種介于市場與企業(yè)中的虛擬的系統(tǒng)，導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)為了獲得企業(yè)自身最大的經(jīng)濟(jì)效益，把相關(guān)信息作為本企業(yè)的商業(yè)機(jī)密，進(jìn)行保密和封鎖，使得該領(lǐng)域的信息流通不暢，經(jīng)營者只能掌握不完全信息，并且資源無法實現(xiàn)共享，市場價格不斷波動，加大了對風(fēng)險管理的難度。其次，供應(yīng)鏈除了涉及企業(yè)與供應(yīng)單位，還會涉及政府的多個管理部門，使供應(yīng)鏈的風(fēng)險來源復(fù)雜多樣。最后由于物流行業(yè)屬于新興行業(yè)，相關(guān)的法律法規(guī)目前還不完善，導(dǎo)致供應(yīng)鏈的風(fēng)險管理和風(fēng)險監(jiān)控在企業(yè)中難以得到有效成果。以上三點原因增加了供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的難度和風(fēng)險來源的復(fù)雜性。供應(yīng)鏈企業(yè)在生產(chǎn)的過程中，由于供應(yīng)鏈的內(nèi)外環(huán)境具有不確定性，并且無法事前預(yù)測，導(dǎo)致供應(yīng)鏈企業(yè)的實際收入與預(yù)期發(fā)生偏差，從而有了受損的風(fēng)險。供應(yīng)鏈企業(yè)面臨的風(fēng)險主要歸納為兩大類：內(nèi)生風(fēng)險和外生風(fēng)險。
三、借助金融工程來實現(xiàn)解決供應(yīng)鏈風(fēng)險管理中存在問題
（1）金融衍生工具的作用。供應(yīng)鏈企業(yè)存在的風(fēng)險一般表現(xiàn)為企業(yè)產(chǎn)品的市場價格與預(yù)期不一致，導(dǎo)致交易成本上升和盈利能力下降。而金融衍生工具具有很好的規(guī)避風(fēng)險的能力，具有時效性、準(zhǔn)確性、管理上的靈活性和成本優(yōu)勢。金融衍生工具主要是通過財務(wù)杠桿和對沖交易的操作，使交易成本降低，而雙向建倉的特點是投資者的交易更加具有靈活性。可以通過有效的措施來規(guī)避和轉(zhuǎn)移價格波動帶來的風(fēng)險，甚至可以將風(fēng)險轉(zhuǎn)化為投資者盈利的切點，提高投資者應(yīng)對風(fēng)險的能力。
（2）金融的衍生工具在供應(yīng)鏈風(fēng)險管理中的運(yùn)用。在期貨市場上可以通過套期保值來達(dá)到控制成本的目的。商品的上下游企業(yè)通過期貨市場和現(xiàn)貨市場進(jìn)行反方向的交易操作，使市場的虧損為另一個市場的盈利所對沖，實現(xiàn)控制成本，達(dá)到預(yù)期利潤的目的，從而應(yīng)對價格波動帶來的供求沖擊。例如，供應(yīng)鏈的下游企業(yè)可以在期貨市場套期保值來實現(xiàn)規(guī)避和轉(zhuǎn)移原材料價格波動帶來的風(fēng)險，同時形成一個上下游企業(yè)間的實物遠(yuǎn)期合同，通過遠(yuǎn)期實物的空買空賣，既可以使上游企業(yè)承諾在未來的時期內(nèi)購買一定量的商品，同時可以向下游企業(yè)購買一個選擇權(quán)，并依據(jù)選擇權(quán)來調(diào)整未來訂單的數(shù)量，使供應(yīng)鏈企業(yè)共同來承擔(dān)價格波動帶來的風(fēng)險，實現(xiàn)生產(chǎn)的效率性、穩(wěn)定性、連續(xù)性。[4]利用期貨和期權(quán)構(gòu)建組合合同，進(jìn)而實現(xiàn)規(guī)避風(fēng)險的目的。期權(quán)是一種選擇權(quán)，期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，就可以獲得這種權(quán)利，也就是在特定的時間內(nèi)用執(zhí)行價格購買（或者出售）一定數(shù)量的定數(shù)量的標(biāo)的物、權(quán)利。期權(quán)的買方行使權(quán)利時，賣方就要按照合同規(guī)定的條例來履行義務(wù)。當(dāng)然如果買方放棄行使權(quán)利，那么買方只是損失權(quán)利金，同時，賣方則賺取權(quán)利金。期權(quán)交易可以使投資者在價格波動面前有更多的選擇，只要價格波動到一定的幅度，無論是價格上浮還是下跌，都可以通過規(guī)避風(fēng)險來實現(xiàn)盈利。
四、結(jié)語
雖然金融工程在供應(yīng)鏈的風(fēng)險管理中發(fā)揮著越來越重要的作用，但是我們不能忽視我國金融工程發(fā)展并不成熟的這一特點。這主要體現(xiàn)在我國的資本市場發(fā)展并不成熟，金融價格并沒有達(dá)到完全均衡的水平，因而金融衍生工具的作用并不能完全發(fā)揮出來。同時由于我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不成熟，仍處于發(fā)展時期，企業(yè)的改革也并不完善，因而金融工程在發(fā)展過程中缺乏市場需求主體，金融工程相關(guān)的法律法規(guī)并不完善，在金融工程的發(fā)展中仍有漏洞存在，不利于其發(fā)展。最后，雖然金融工程對于應(yīng)對企業(yè)中的供應(yīng)鏈管理風(fēng)險具有重要的意義，但是金融工程并不是萬能的。為了推動企業(yè)更好地發(fā)展，企業(yè)應(yīng)該優(yōu)化自身管理模式，創(chuàng)新企業(yè)管理理念，科學(xué)決策，在危機(jī)中發(fā)現(xiàn)機(jī)會，在競爭中不斷成長。
參考文獻(xiàn)：
[1] 左相國，張偉.金融工程在供應(yīng)鏈風(fēng)險管理中的應(yīng)用[J].商場現(xiàn)代化，2010（03）.
[2] 李婕.金融工程在供應(yīng)鏈分享管理中的應(yīng)用分析[J].生產(chǎn)力研究，2008（02）.
第2篇：供應(yīng)鏈中的風(fēng)險管理范文
供應(yīng)鏈管理（Supply Chain Management）是近年來隨著全球制造（Global Manufacturing）的出現(xiàn)在企業(yè)資源規(guī)劃（ERP）的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的管理方法。企業(yè)供應(yīng)鏈管理，是對供應(yīng)鏈中的信息流、物流和資金流進(jìn)行設(shè)計、規(guī)劃和控制，統(tǒng)一整合企業(yè)的制造過程、庫存系統(tǒng)和供應(yīng)商產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，對供應(yīng)、需求、原材料采購、市場、生產(chǎn)、庫存、定單、分銷發(fā)貨等的管理。企業(yè)供應(yīng)鏈管理的目的在于增加企業(yè)對市場的預(yù)測性，減少庫存，提高發(fā)貨供貨能力；減少工作流程周期，提高生產(chǎn)率，降低供應(yīng)鏈成本，減少總體采購成本，縮短生產(chǎn)周期，加快市場響應(yīng)速度，保證在正確的時間把正確的產(chǎn)品/服務(wù)送到正確的地方，確保顧客滿意，以中心制造廠商為核心，將產(chǎn)業(yè)上游原材料和零配件供應(yīng)商、產(chǎn)業(yè)下游經(jīng)銷商、物流運(yùn)輸商，產(chǎn)品服務(wù)商以及往來銀行結(jié)合為一體，從而有效分配資源，提高工作效率，提高企業(yè)對市場和最終顧客需求的響應(yīng)速度，增強(qiáng)競爭力，提高供應(yīng)鏈中各成員的效率和效益。
二、企業(yè)供應(yīng)鏈管理的內(nèi)容
（1）計劃部分：企業(yè)設(shè)定一個策略來管理所有的資源，以滿足客戶對所生產(chǎn)產(chǎn)品的需求。這一部分的目的在于建立一系列的方法監(jiān)控供應(yīng)鏈，使之能夠有效、低成本地為顧客遞送高質(zhì)量和高價值的產(chǎn)品或服務(wù)。
（2）采購部分：這一部分的任務(wù)是選擇可以為企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)提供貨品和服務(wù)的供應(yīng)商，和供應(yīng)商之間建立一套定價、配送和付款的流程，包括提貨、核實貨單、轉(zhuǎn)送貨物到本企業(yè)的制造部門并批準(zhǔn)對供應(yīng)商的付款等。
（3）制造部分：這一部分是指安排生產(chǎn)、測試、打包和準(zhǔn)備送貨所需的活動。在這部分中，企業(yè)要測量供應(yīng)鏈中質(zhì)量水平、產(chǎn)品產(chǎn)量和工人的生產(chǎn)效率等內(nèi)容。
（4）配送部分：也就是我們通常所說的“物流”部分，這一部分要做的工作是調(diào)整用戶的定單收據(jù)、建立倉庫網(wǎng)絡(luò)、派遞送人員提貨并送貨到顧客手中、建立貨品計價系統(tǒng)、接收付款。
三、國際貿(mào)易融資中的企業(yè)供應(yīng)鏈管理
20世紀(jì)90年代以來，國際貿(mào)易增長速度一直高于全球生產(chǎn)總量的增長。我國以制造業(yè)為主的中小企業(yè)發(fā)展迅速。根據(jù)有關(guān)資料的統(tǒng)計，目前在中國正式注冊的中小企業(yè)已超過1000萬家，占全國企業(yè)總數(shù)的99%，中小企業(yè)創(chuàng)造的進(jìn)出口額貿(mào)易占比超過60%。但由于在供應(yīng)鏈中處于弱勢地位，在與具備較強(qiáng)實力的上游的供應(yīng)商和下游的經(jīng)銷商談判過程中，中小企業(yè)不得不接受苛刻的貿(mào)易條件，導(dǎo)致其正?，F(xiàn)金流周轉(zhuǎn)困難，加之中小企業(yè)信用評級普遍較低，無法提供銀行傳統(tǒng)貿(mào)易融資授信所需的抵押或信用擔(dān)保，因此往往遭遇到現(xiàn)金流的困擾。
另一方面，國際貿(mào)易市場呈現(xiàn)明顯的買方市場特征：單筆貿(mào)易額降低、賒銷貿(mào)易增多，賬期延長等，市場競爭也已從單一客戶之間的競爭轉(zhuǎn)變?yōu)楣?yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競爭。同一供應(yīng)鏈內(nèi)部的各企業(yè)相互依存，供應(yīng)鏈的整體運(yùn)轉(zhuǎn)與管理成本受到供應(yīng)鏈中包括核心企業(yè)和處于弱勢的中小企業(yè)的整體資金的運(yùn)作能力和效率影響。在此背景下，國際貿(mào)易項下供應(yīng)鏈融資服務(wù)應(yīng)運(yùn)而生，國際貿(mào)易融資的對象從大企業(yè)轉(zhuǎn)到供應(yīng)鏈中的中小企業(yè)。銀行根據(jù)進(jìn)出口供應(yīng)鏈的不同特點及進(jìn)出口企業(yè)在供應(yīng)鏈不同環(huán)節(jié)的需求，為企業(yè)分別提供進(jìn)口供應(yīng)鏈融資服務(wù)和出口供應(yīng)鏈融資服務(wù)，分別解決企業(yè)在進(jìn)口開證、進(jìn)口付款、出口采購、賬款回收等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的融資問題使中小企業(yè)無需再為進(jìn)出口融資問題苦惱。國際貿(mào)易下供應(yīng)鏈融資市場具備很大的需求，發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>
四、防范國際貿(mào)易融資風(fēng)險的對策
在金融危機(jī)的影響下為了促進(jìn)我國國際貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的發(fā)展，我國政府、銀行、企業(yè)都必須探索出當(dāng)前國際貿(mào)易融資業(yè)務(wù)中存在的問題的解決措施，強(qiáng)化風(fēng)險意識，盡快建立和完善風(fēng)險防范體系，加大高素質(zhì)人才的培養(yǎng)，不斷提高融資風(fēng)險的識別能力和防范能力。供應(yīng)鏈對企業(yè)的成功是至關(guān)重要，但是目前企業(yè)具體的供應(yīng)鏈運(yùn)作并沒有與公司戰(zhàn)略保持一致，供應(yīng)鏈的重要性和其實際表現(xiàn)尚存在差距，供應(yīng)鏈的控制不完整，企業(yè)以成本控制和客戶服務(wù)為目標(biāo)進(jìn)行供應(yīng)鏈管理的變革存在很大的難度。企業(yè)應(yīng)該針對供應(yīng)鏈的每一個環(huán)節(jié)制定嚴(yán)格的改進(jìn)措施，使供應(yīng)鏈管理和供應(yīng)鏈融資相互促進(jìn)，增強(qiáng)供應(yīng)鏈融資能力。
（一）以政府為主導(dǎo)，加快國際貿(mào)易融資風(fēng)險防范體系建設(shè)
金融危機(jī)使世界政治與經(jīng)濟(jì)環(huán)境更趨復(fù)雜，加大了國際信用風(fēng)險，對我國的出口貿(mào)易，融資提出了嚴(yán)峻考驗，所以我國必須加快建立以政府為主導(dǎo)，建設(shè)國際貿(mào)易融資風(fēng)險防范體系，密切跟蹤國際形勢的發(fā)展，收集各種風(fēng)險信息，建立國別風(fēng)險信息庫和行業(yè)風(fēng)險機(jī)制，及時公布不良買家信息，讓銀行和企業(yè)能夠采取措施防范收匯風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大，為外貿(mào)的平衡增長提供保證。
（二）創(chuàng)新貿(mào)易融資方式，降低貿(mào)易融資風(fēng)險
如今全球市場需求低迷，大多數(shù)企業(yè)的出口貿(mào)易不景氣，貿(mào)易融資需求放緩，銀行業(yè)務(wù)量下降。另外，伴隨著銀行競爭的加劇，我國當(dāng)前貿(mào)易融資方式、業(yè)務(wù)量以及相關(guān)的法律法規(guī)都無法滿足國際貿(mào)易的需要。應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)供應(yīng)鏈管理，創(chuàng)新貿(mào)易融資方式，盡量避免和降低國際貿(mào)易融資過程中的風(fēng)險。
第3篇：供應(yīng)鏈中的風(fēng)險管理范文
關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈金融；信用風(fēng)險；風(fēng)險管理
一、供應(yīng)鏈金融內(nèi)容
1、供應(yīng)鏈金融的涵義
現(xiàn)代意義上的供應(yīng)鏈的定義是：供應(yīng)鏈相當(dāng)于在網(wǎng)站中購買商品的流程，之間有資金運(yùn)轉(zhuǎn)、物流傳遞、信息轉(zhuǎn)換等環(huán)節(jié)，這些都在一定情況下得到控制。在網(wǎng)絡(luò)中將產(chǎn)品送到消費(fèi)者的手里，是一個整體的網(wǎng)上商務(wù)服務(wù)流程。在不斷的風(fēng)險中，發(fā)掘到不同的問題，解決問題的方法就是讓出現(xiàn)的風(fēng)險得到控制。這樣也會對決策的失誤起到緩解，企業(yè)自身的價值得到提高。對金融業(yè)務(wù)中各個環(huán)節(jié)都進(jìn)行監(jiān)督與控制。
2、供應(yīng)鏈金融的特點
供應(yīng)鏈金融在中小企業(yè)中發(fā)現(xiàn)需要融資的對象。這個企業(yè)能在供應(yīng)鏈中發(fā)揮一定的作用同時又有很高的地位，那么就可以成為融資的對象。企業(yè)的財務(wù)狀況與信用等級是作為次要評判標(biāo)準(zhǔn)。供應(yīng)鏈的交易狀況必須從內(nèi)部和外部進(jìn)行統(tǒng)計與記錄。對于兩者的變化要了如指掌。將所有信息在共享平臺中讓參與者都能夠及時接受最新消息，了解供應(yīng)鏈的運(yùn)營狀況。信息流越加的準(zhǔn)確那么銀行就能根據(jù)實況做出相對應(yīng)的融資處理。
與傳統(tǒng)的資產(chǎn)抵押相比，供應(yīng)鏈金融主要突出的特點，授信活動會在融資過程中是停止的。資金也不能隨便挪用。利用供應(yīng)鏈產(chǎn)生的流動資產(chǎn)，將預(yù)收賬款，應(yīng)收賬款以及存貨進(jìn)行融資。供應(yīng)鏈金融最顯著的特征，企業(yè)必須具有一定的信用等級，通過一定的評判標(biāo)準(zhǔn)才能獲得銀行的幫助。在整個融資流程中所得銷售收入，用于授信還款。
二、供應(yīng)鏈金融的理論基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
1、交易成本
科斯提出的交易成本理論認(rèn)為，在市場交易中出現(xiàn)不同的情況，發(fā)現(xiàn)費(fèi)用，通知交易者，談判時的費(fèi)用，一切與交易相關(guān)的費(fèi)用都必須做到了解。供應(yīng)鏈作為基礎(chǔ)存在，有效的控制成本，讓交易的效率得到提高。供應(yīng)鏈產(chǎn)生的流動資產(chǎn)，將預(yù)收賬款，應(yīng)收賬款以及存貨進(jìn)行融資。將企業(yè)的信用等級與能力作為供應(yīng)鏈的評判標(biāo)準(zhǔn)。
2、信息不對稱問題
信息不對稱的影響有兩種，在事前的選擇并沒有直接選擇，在方向上是相反的，還有就是事后所要承擔(dān)的道德風(fēng)險。就逆向選擇這種情況，可以采取一定的評級標(biāo)準(zhǔn)，審查中確保真實性。而第二種風(fēng)險的控制是需要通過監(jiān)管來控制的。在銀行的內(nèi)部建立一定的信息共享機(jī)制。
3、委托
在供應(yīng)鏈金融中，有委托這一項。銀行與各企業(yè)之間，在信貸業(yè)務(wù)上必須更加的謹(jǐn)慎，在業(yè)務(wù)交易中要妥善處理兩者之間的關(guān)系。物流相關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)貨物的運(yùn)輸，對于倉儲等做好一定的監(jiān)管。在銀行與物流企業(yè)之間，避免出現(xiàn)委托問題。在兩者相互進(jìn)行交易時，進(jìn)行監(jiān)督并做好信息交流。在各大合作中，共同承擔(dān)風(fēng)險，互惠互利的，建立在共同利益基礎(chǔ)上的。參與者的目標(biāo)如果不一致，出現(xiàn)沖突時并沒有合理的解決問題，導(dǎo)致雙方利益受損，那么整體的供應(yīng)鏈就沒有辦法順利進(jìn)行下去，造成信用風(fēng)險。
三、風(fēng)險管理的類型
銀行業(yè)務(wù)中，風(fēng)險時涉及到信用，市場以及內(nèi)外部操作的。風(fēng)險的控制主要表現(xiàn)在市場和信用風(fēng)險上。銀行在風(fēng)險管理上，在投資中向多元化發(fā)展，貸款的出售也在其中等。最常用的是要進(jìn)行信用等級的測定，利用信用衍生工具對出現(xiàn)的損失提供一定的保險。供應(yīng)鏈作為基礎(chǔ)存在，有效的控制成本，讓交易的效率得到提高。
1、信用互換
信用互換在信用衍生品中是非常廣泛使用的?？梢詫⒔鹑诠ぞ叻蛛x，在一定基礎(chǔ)上提高信用風(fēng)險管理的效率，在市場中的流通性也會增強(qiáng)。信息流越加的準(zhǔn)確那么銀行就能根據(jù)實況做出相對應(yīng)的融資處理。促通過信息流的整合，信息系統(tǒng)的充分完善，銀行可以對相關(guān)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控管理。避免這樣的事情發(fā)生，合作者必須規(guī)范自己的信用行為，建立充分的信用體系，這樣才能更好地降低風(fēng)險，有效地促進(jìn)供應(yīng)鏈的發(fā)展。
在不同的供應(yīng)鏈中，各大企業(yè)可以進(jìn)行信貸業(yè)務(wù)。銀行可以貸款給不同的企業(yè)。在企業(yè)，銀行之間存在著第三者，那么就是中介機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)通過銀行給企業(yè)的貸款提供一定的服務(wù)獲得收益。銀行會根據(jù)一定的評估標(biāo)準(zhǔn)，給予相關(guān)需要幫助的企業(yè)。在貸款過程中可以實行等價額度的業(yè)務(wù)，從中可以進(jìn)行比例互換。獲得利益的同時，在形式上有一定程度的互換。中介機(jī)構(gòu)從中所獲得的相當(dāng)于服務(wù)費(fèi)。簽訂相關(guān)的協(xié)議，一切建立在合理的信用基礎(chǔ)上來實施，信用互換也是風(fēng)險管理中出現(xiàn)很頻繁的類型。
2、信用期權(quán)和信用利差期權(quán)
信用期權(quán)在供應(yīng)鏈中出現(xiàn)的問題，信用期權(quán)在成熟的金融市場，發(fā)揮著不同的作用。發(fā)行債券需要建立在一定的條件之上，它需要滿足一定的信用評估。供應(yīng)鏈的交易狀況必須從內(nèi)部和外部進(jìn)行統(tǒng)計與記錄。對于兩者的變化要了如指掌。將所有信息在共享平臺中讓參與者都能夠及時接受最新消息，了解供應(yīng)鏈的運(yùn)營狀況。信息流越加的準(zhǔn)確那么銀行就能根據(jù)實況做出相對應(yīng)的融資處理。
信用期權(quán)和信用利差期權(quán)兩者相比，建立供應(yīng)鏈專有的金融風(fēng)險應(yīng)急管理系統(tǒng)是非常重要的，但是因為它的復(fù)雜性，突發(fā)狀況會變的很多。那么在系統(tǒng)成立的同時我們就必須做到，成功的控制金融突發(fā)事件的風(fēng)險。流動性債券的轉(zhuǎn)換，需要更多流通性的抵押物。金融衍生品的使用可以轉(zhuǎn)換成使用債券，這樣不僅能夠完善銀行的信用風(fēng)險，還能讓整個金融系統(tǒng)的流通性更強(qiáng)也變得更加的安全。避免這樣的事情發(fā)生，合作者必須規(guī)范自己的信用行為，建立充分的信用體系，這樣才能更好地降低風(fēng)險，有效地促進(jìn)供應(yīng)鏈金融信用風(fēng)險管理的發(fā)展。
四、信用風(fēng)險管理
1、信用風(fēng)險管理的概念
市場越來越開放，相關(guān)法律法規(guī)的波動和創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)生都會對企業(yè)造成一定的影響。這樣也會對決策的失誤起到緩解，企業(yè)自身的價值得到提高。保障整個流程的安全實施。信息流的整合，信息系統(tǒng)的充分完善，銀行可以對相關(guān)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控管理。信用風(fēng)險的及時關(guān)注，讓供應(yīng)鏈金融風(fēng)險管理更加的標(biāo)準(zhǔn)化，理論與實踐相結(jié)合，更好地為供應(yīng)鏈金融做出非常專業(yè)的服務(wù)。
2、信用風(fēng)險管理的目標(biāo)
最終根據(jù)信息的搜集與整合來決定最終給企業(yè)的融資是多少。事后風(fēng)險的處理就是，在遇到意外情況時，銀行必須與企業(yè)共同來面對問題，將風(fēng)險控制到最小。這樣才能達(dá)到信用風(fēng)險的管理目標(biāo)。信用風(fēng)險管理同時也要采取一定的措施控制風(fēng)險的發(fā)生。銀行必須對企業(yè)進(jìn)行前期的了解，才決定是否進(jìn)行融資，以及融資的標(biāo)準(zhǔn)。事前事后的雙結(jié)合，可以讓整個信用風(fēng)險管理掌控在一定的范圍內(nèi)，可以在遇到問題的時候，采取相應(yīng)的應(yīng)急措施。
五、完善供應(yīng)鏈金融信用風(fēng)險管理的建議
1、加強(qiáng)信息流整合幫助控制風(fēng)險
加強(qiáng)信息流的整合能夠起到控制風(fēng)險的作用。必須從信息的控制入手，信息要適時的更新并充分做到共享。信息管理系統(tǒng)的更新也要適應(yīng)當(dāng)下發(fā)展的需要。供應(yīng)鏈的交易狀況必須從內(nèi)部和外部進(jìn)行統(tǒng)計與記錄。對于兩者的變化要了如指掌。將所有信息在共享平臺中讓參與者都能夠及時接受最新消息，了解供應(yīng)鏈的運(yùn)營狀況。
信息流越加的準(zhǔn)確那么銀行就能根據(jù)實況做出相對應(yīng)的融資處理。促進(jìn)了各個企業(yè)在供應(yīng)鏈中合作的發(fā)展。通過信息流的整合，信息系統(tǒng)的充分完善，銀行可以對相關(guān)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控管理，同時各大企業(yè)也可以相互監(jiān)督，可以有效的減少信用風(fēng)險行為的產(chǎn)生。避免風(fēng)險這樣的事情發(fā)生，合作者必須規(guī)范自己的信用行為，建立充分的信用體系，這樣才能更好地降低風(fēng)險，有效地促進(jìn)供應(yīng)鏈的發(fā)展。
2、發(fā)揮金融衍生產(chǎn)品在供應(yīng)鏈金融信用中的地位
關(guān)于供應(yīng)鏈金融信用風(fēng)險的研究還處在萌芽階段，并沒有做到深入的了解。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完善，金融衍生產(chǎn)品在供應(yīng)鏈金融中發(fā)揮的作用將會越來越重要。商業(yè)銀行在信貸抵押資產(chǎn)實現(xiàn)證券化，合理的運(yùn)用衍生產(chǎn)品能夠最大限度的降低風(fēng)險。流動性債券的轉(zhuǎn)換，需要更多流通性的抵押物。金融衍生品的使用可以轉(zhuǎn)換成使用債券，這樣不僅能夠完善銀行的信用風(fēng)險，還能讓整個金融系統(tǒng)的流通性更強(qiáng)也變得更加的安全。
3、建立供應(yīng)鏈金融風(fēng)險應(yīng)急管理系統(tǒng)
在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，風(fēng)險的存在是不可避免的。如何讓風(fēng)險降低到最低，轉(zhuǎn)被動為主動是非常重要的。供應(yīng)鏈的管理運(yùn)用涉及的范圍非常的廣，參與者也是非常的多，所以承擔(dān)的風(fēng)險也多。建立供應(yīng)鏈專有的金融風(fēng)險應(yīng)急管理系統(tǒng)是非常重要的，但是因為它的復(fù)雜性，突發(fā)狀況會變的很多。那么在系統(tǒng)成立的同時我們就必須做到，成功的控制金融突發(fā)事件的風(fēng)險。適時對系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)問題的同時不斷的改進(jìn)。對于突發(fā)事件要給予非常完善的處理方案。將供應(yīng)鏈金融風(fēng)險中出現(xiàn)的危險最小化，避免更嚴(yán)重的事情發(fā)生。
4、加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)
信用評估部門的不專業(yè)，商業(yè)銀行的專業(yè)評估也不達(dá)標(biāo)，這樣會很容易造成金融風(fēng)險。信用質(zhì)量必須從宏觀和微觀一起著手，兩者結(jié)合更能作為非常有利的保障。供應(yīng)鏈中的參與者都是有相關(guān)契約的，通過模型對信用進(jìn)行評估從而規(guī)避較大的信用風(fēng)險。在各大合作中，它們是共同承擔(dān)風(fēng)險，互惠互利的，建立在共同利益基礎(chǔ)上的。參與者的目標(biāo)如果不一致，出現(xiàn)沖突時并沒有合理的解決問題，導(dǎo)致雙方利益受損，那么整體的供應(yīng)鏈就沒有辦法順利進(jìn)行下去，造成信用風(fēng)險。為了避免這樣的事情發(fā)生，合作者必須規(guī)范自己的信用行為，建立充分的信用體系，這樣才能更好地降低風(fēng)險，有效地促進(jìn)供應(yīng)鏈的發(fā)展。
六、結(jié)論
供應(yīng)鏈金融信用風(fēng)險管理，本文是根據(jù)以往的研究，對于供應(yīng)鏈金融使用中如何規(guī)避風(fēng)險進(jìn)行了討論與分析。結(jié)合供應(yīng)鏈中出現(xiàn)的問題，提出了合理的建議。對于風(fēng)險監(jiān)管的處理與突發(fā)風(fēng)險的產(chǎn)生都做了相應(yīng)的分析，為以后的發(fā)展提供了非常有利的理論基礎(chǔ)。讓供應(yīng)鏈金融風(fēng)險管理更加的標(biāo)準(zhǔn)化，理論與實踐相結(jié)合，更好的為供應(yīng)鏈金融做出非常專業(yè)的服務(wù)。才能更好地降低風(fēng)險，有效地促進(jìn)供應(yīng)鏈的發(fā)展。
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第4篇：供應(yīng)鏈中的風(fēng)險管理范文
關(guān)鍵詞：壓力測試；供應(yīng)鏈風(fēng)險；極端事件；風(fēng)險度量
作者簡介：姚衛(wèi)新(1967－ )，男，江蘇宜興人，東華大學(xué)管理學(xué)院教授，主要從事供應(yīng)鏈管理、電子商務(wù)等領(lǐng)域的研究；游佳敏(1985－ )，女，上海人，東華大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專業(yè)碩士研究生，主要從事商業(yè)經(jīng)濟(jì)管理理論研究。
中圖分類號：F274 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006－1096(2010)05－0086－05 收稿日期：2010－05－20
一、引言
近年來，由于種種不確定因素引發(fā)的極端事件沖擊導(dǎo)致了許多供應(yīng)鏈巨幅震蕩甚至中斷的現(xiàn)象，引起供應(yīng)鏈管理者的廣泛關(guān)注。如2000年愛立信手機(jī)歐洲生產(chǎn)線停產(chǎn)事件(Eglin，2003；Norrman，2004)、2001年911恐怖襲擊、2003年“SQL Slammer”病毒全球爆發(fā)(Reshlna，2003a、2003b)、伊拉克戰(zhàn)爭(石油價格大幅上漲)以及上世紀(jì)90年代末Compaq公司PC庫存大量積壓現(xiàn)象(Chopra et al，2004)。這些極端事件通常而言波及范圍廣、影響程度大，往往會給供應(yīng)鏈造成不可逆轉(zhuǎn)的損害，甚至導(dǎo)致供應(yīng)鏈的徹底斷裂?，F(xiàn)實不僅要求供應(yīng)鏈上各個實體能有效地協(xié)同運(yùn)作，而且要求各節(jié)點具有一定的包括各類極端事件在內(nèi)的風(fēng)險承受能力。因此，如何加強(qiáng)事前管理，測算可能的供應(yīng)鏈風(fēng)險，特別是小概率極端事件對供應(yīng)鏈的沖擊力度及其后暴露出來的風(fēng)險水平是一個嶄新的課題。
在金融風(fēng)險管理領(lǐng)域，壓力測試作為一種金融風(fēng)險的量化技術(shù)，主要用于對極端情景(發(fā)生概率小但后果十分嚴(yán)重的事件)進(jìn)行風(fēng)險分析，反映在發(fā)生極端事件時的損失程度。根據(jù)國際貨幣基金組織(Jones，2004)的定義，壓力測試是指一系列用來評估一些異常但又可信的宏觀經(jīng)濟(jì)沖擊對金融體系脆弱性影響的技術(shù)總稱，其做法是將金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定的極端情境下，如經(jīng)濟(jì)增長驟減、失業(yè)率激增、房地產(chǎn)價格暴跌等異常市場變化，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況，看是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，以此作為金融穩(wěn)健性指標(biāo)中風(fēng)險度量工具――VaR的重要補(bǔ)充，有助于金融監(jiān)管者更好地監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)的各類風(fēng)險。
鑒于各種極端情形對供應(yīng)鏈造成的巨大沖擊以及壓力測試在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，筆者通過探討供應(yīng)鏈風(fēng)險傳遞機(jī)制，嘗試將金融行業(yè)的壓力測試技術(shù)引入到供應(yīng)鏈風(fēng)險管理中，結(jié)合供應(yīng)鏈體系特征和企業(yè)風(fēng)險管理戰(zhàn)略目標(biāo)，提出供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試的概念，闡述相關(guān)的基本理論，其后以一具體的供應(yīng)鏈風(fēng)險為對象描述壓力測試的實施過程。本文的研究基于壓力測試視角關(guān)注供應(yīng)鏈極端風(fēng)險，是對供應(yīng)鏈風(fēng)險評價內(nèi)容的補(bǔ)充，為其提供了新的思路和方法，拓展和完善了供應(yīng)鏈風(fēng)險管理體系。
二、面向供應(yīng)鏈極端風(fēng)險的壓力測試
下文將通過探討風(fēng)險傳遞機(jī)制，明晰各類沖擊情形對供應(yīng)鏈(或供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè))產(chǎn)生影響的作用路徑，將金融風(fēng)險管理工具運(yùn)用到供應(yīng)鏈風(fēng)險管理中，提出基于假定極端情景的供應(yīng)鏈風(fēng)險度量方法――壓力測試。解釋并明確壓力測試方法在整個供應(yīng)鏈風(fēng)險管理過程中的位置。
(一)供應(yīng)鏈風(fēng)險傳遞機(jī)制
要測算供應(yīng)鏈(或供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè))在發(fā)生小概率極端事件下的風(fēng)險水平及由此可能對薄弱環(huán)節(jié)造成的潛在損失，分析這些損失對供應(yīng)鏈穩(wěn)定性的影響，進(jìn)而為決策者采取必要應(yīng)對措施提供依據(jù)，必須首先明確供應(yīng)鏈中風(fēng)險的傳遞機(jī)制(見圖1)。
圖1展示了供應(yīng)鏈風(fēng)險在體系中的傳遞方式。圖的最左邊的是引發(fā)各類供應(yīng)鏈風(fēng)險的沖擊源，可分為兩類：綜合沖擊和特定沖擊。綜合沖擊是能夠影響整個供應(yīng)鏈環(huán)境或供應(yīng)鏈體系的一類沖擊源，而特定沖擊僅僅針對供應(yīng)鏈中某個節(jié)點企業(yè)。
圖中第二欄“感知節(jié)點”揭示的是一旦某些沖擊情形真的發(fā)生，最先感知沖擊影響的供應(yīng)鏈節(jié)點(如供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商、消費(fèi)者以及其他在該條鏈上的企業(yè)或個人)或不在該供應(yīng)鏈上的其他實體(如市場、金融機(jī)構(gòu)、政府、媒體及不位于該條供應(yīng)鏈上的其他企業(yè)等)。
第三欄顯示風(fēng)險的傳播機(jī)制，最初沖擊所導(dǎo)致的損失可經(jīng)由這一機(jī)制被成倍放大。通常情況下，供應(yīng)鏈風(fēng)險傳播渠道可大致分為經(jīng)由價格因素、交易量及生產(chǎn)運(yùn)作活動三種路徑傳播。價格路徑包括上下游企業(yè)間采購價格和銷售價格的連鎖變化，交易量傳播渠道表示由交易量驟減而導(dǎo)致供應(yīng)鏈效益下降，生產(chǎn)運(yùn)作活動路徑則是因企業(yè)生產(chǎn)能力受限而引發(fā)供應(yīng)鏈延遲或中斷現(xiàn)象。
圖的最右端表示的是供應(yīng)鏈(或供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè))上的薄弱環(huán)節(jié)由最左端的沖擊而暴露出的風(fēng)險水平和影響程度，圖中列舉了(但不限于)幾類常見的供應(yīng)鏈風(fēng)險，其所對應(yīng)的風(fēng)險評價指標(biāo)的變化以及對供應(yīng)鏈上其他節(jié)點企業(yè)的反饋效應(yīng)正是供應(yīng)鏈管理者最為關(guān)注的內(nèi)容之一。
關(guān)于圖1中所示傳遞路徑，有兩點需要說明：(1)傳遞機(jī)制中的最先感知點和傳播渠道均不局限于圖上列出的幾點，可根據(jù)所處的供應(yīng)鏈環(huán)境進(jìn)行增刪和調(diào)整，以更好地解釋不同供應(yīng)鏈間的個體差異。(2)各種風(fēng)險傳播渠道間往往存在交互效應(yīng)，可相互影響。例如，由重要生產(chǎn)線故障引發(fā)的沖擊經(jīng)運(yùn)作活動渠道傳播導(dǎo)致的生產(chǎn)能力下降，會最終影響交易量，從而又以交易量渠道進(jìn)行傳遞。
綜上所述。圖1所示的供應(yīng)鏈風(fēng)險傳遞機(jī)制揭示了3個問題：(1)原始沖擊源如何引發(fā)供應(yīng)鏈風(fēng)險的；(2)引發(fā)的是哪類供應(yīng)鏈風(fēng)險；(3)沖擊源引發(fā)的風(fēng)險間是否存在連鎖反應(yīng)，它們之間又是如何運(yùn)作的。以上3個問題分別解釋了供應(yīng)鏈風(fēng)險傳遞渠道和路徑、風(fēng)險識別以及風(fēng)險間的交互效應(yīng)。然而，供應(yīng)鏈風(fēng)險管理目標(biāo)不僅要求能夠識別可能的風(fēng)險，理解這些風(fēng)險的產(chǎn)生機(jī)理和作用渠道，更要求能以定量的方法測度最初沖擊源帶來的影響程度，從而使風(fēng)險變得更加明晰。由此可見，定量化地度量圖1左端沖擊源對右端供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標(biāo)的影響效應(yīng)具有重要意義，尤其是對于一些尚未出現(xiàn)的極端沖擊，如果能以事前防范的風(fēng)險意識分析其一旦發(fā)生時對供應(yīng)鏈穩(wěn)定性的影響、衡量可能遭受的潛在損失以及吸收這些損失所需耗用的資源、進(jìn)而對風(fēng)險抵御能力做出評估和判斷，可為決策者采取必要的應(yīng)對措施提供依據(jù)。因此，一個可識別薄弱環(huán)節(jié)，并有效評價極端事件對供應(yīng)鏈沖擊影響的風(fēng)險管理工具，具有巨大理論與實踐價值。
(二)供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試基本概念
風(fēng)險量化技術(shù)的發(fā)展與金融市場的需求密切相關(guān)(Per-reault，2002；Voss，2000)。壓力測試作為金融風(fēng)險的量化技
術(shù)之一，反映極端不利的小概率事件發(fā)生時金融業(yè)所可能遭受的潛在損失。它最早是由國際貨幣基金組織(IMF)作為基本信貸風(fēng)險模型的補(bǔ)充而被正式提出并開始使用，因其能模擬潛在極端事件發(fā)生時對系統(tǒng)穩(wěn)定性的影響，近年來在國際金融組織和各國政策當(dāng)局間獲得了迅速的應(yīng)用推廣。根據(jù)極端事件度量和管理的共通性，下文將金融行業(yè)的壓力測試方法引入到供應(yīng)鏈風(fēng)險管理中，結(jié)合供應(yīng)鏈體系特征和企業(yè)風(fēng)險管理戰(zhàn)略目標(biāo)，提出供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試的概念，為供應(yīng)鏈“極端事件”的評價和管理提供一新方法。
1、供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試的定義
目前，在金融業(yè)中關(guān)于壓力測試并沒有一個統(tǒng)一明確的定義，不同機(jī)構(gòu)從不同視角對壓力測試給出了不同的定義。從金融穩(wěn)定性管理視角出發(fā)，對比較權(quán)威的定義列舉如下(見表1)。
綜合以上定義可以看出，壓力測試是一種以定量分析為主的風(fēng)險分析方法，其做法是將測試對象置于某一特定的小概率極端情境下，然后測試該對象在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況，通過測算可能發(fā)生的損失，分析這些損失帶來的負(fù)面影響，進(jìn)而對測試對象的脆弱性做出評估和判斷，有助于管理者及時發(fā)現(xiàn)問題并采取必要措施。
壓力測試的實質(zhì)在于通過各種壓力情景的設(shè)定，利用確定的價值評估模型，測算出在確定的壓力情景下某一特定實體所面臨的潛在損失。將其擴(kuò)展到供應(yīng)鏈中，并給出供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試的定義：供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試是指供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)或供應(yīng)鏈體系在面臨假定極端事件沖擊時，用來筏量可能發(fā)生的潛在損失的一種風(fēng)險評價技術(shù)。通過測算這些潛在損失，有助于供應(yīng)鏈管理者識別供應(yīng)鏈(或供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè))在承受各類風(fēng)險(包括系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險)時所暴露的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險水平，針對性地采取必要措施，加強(qiáng)事前防范，以提高供應(yīng)鏈彈性和抵御風(fēng)險的能力。
2、供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試的理論核心
供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試的重點在于分析測試對象(供應(yīng)鏈節(jié)點、節(jié)點間關(guān)系，或供應(yīng)鏈系統(tǒng))面臨模擬極端沖擊時，對于潛在損失的最大承受能力，亦即極端風(fēng)險量化過程，也可視為一種針對供應(yīng)鏈體系的臨界分析技術(shù)。其核心思想如圖2所示。
圖中菱形框表示某次壓力測試的對象，它可以是某個具體的供應(yīng)鏈節(jié)點、明確的節(jié)點問關(guān)系，或整個供應(yīng)鏈系統(tǒng)。圖中橢圓則代表在某次壓力測試過程中，用于度量測試對象之于某類特定極端沖擊的風(fēng)險評估模型。根據(jù)圖2的描述，供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試的核心思想可理解為通過模擬極端沖擊，即各種壓力情景的設(shè)定，利用確定的供應(yīng)鏈風(fēng)險評估模型，測算出在確定壓力情景下假設(shè)的極端沖擊對特定測試對象帶來的影響效應(yīng)，也即其所面臨的潛在損失。壓力測試顯示出最差情形下測試對象所能承受的壓力底線。
從本質(zhì)上說，供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試是通過可能引起薄弱環(huán)節(jié)暴露的小概率壓力情景來量化風(fēng)險傳遞機(jī)制中(見圖1)所描述的相關(guān)供應(yīng)鏈風(fēng)險渠道的大小。因此，一次確定的供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試過程可被認(rèn)為是一個“What-if”的實驗。在回答“如果……，那么……”的過程中，幫助企業(yè)識別供應(yīng)鏈體系內(nèi)承受各類風(fēng)險時所暴露出的結(jié)構(gòu)性弱點和整體風(fēng)險水平，在風(fēng)險尚未真正發(fā)生時，采取有效措施，主動預(yù)防重大意外事件的發(fā)生，或?qū)⒁馔馐录l(fā)生所帶來的損失降低到最小。因此，與傳統(tǒng)供應(yīng)鏈風(fēng)險管理方法不同，壓力測試作為一種“向前看”的風(fēng)險管理手段，強(qiáng)調(diào)未雨綢繆，而非僅僅依靠事后管理亡羊補(bǔ)牢，這一風(fēng)險管理理念是壓力測試方法最為關(guān)鍵的內(nèi)容。
(三)壓力測試與供應(yīng)鏈風(fēng)險管理過程
供應(yīng)鏈風(fēng)險管理過程的研究起始于Lindroth(2001)提出的三維供應(yīng)鏈風(fēng)險初步分析框架，該框架包括供應(yīng)鏈單元分析、供應(yīng)鏈風(fēng)險類型和供應(yīng)鏈風(fēng)險控制。供應(yīng)鏈風(fēng)險管理過程包括供應(yīng)鏈風(fēng)險識別、供應(yīng)鏈風(fēng)險評估和供應(yīng)鏈風(fēng)險管理和控制這三個方面。就目前研究情況來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究多側(cè)重于風(fēng)險識別方面，而對于供應(yīng)鏈風(fēng)險的評估和控制則缺乏系統(tǒng)性研究，在很少有的涉及供應(yīng)鏈風(fēng)險評估的文獻(xiàn)中。又多為定性評價，定量分析極少，遠(yuǎn)沒有形成體系。
供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試是對小概率極端事件下供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)可能遭受的沖擊進(jìn)行定量評估，從這個意義上來說。是對風(fēng)險管理過程中風(fēng)險評價內(nèi)容的補(bǔ)充，為眾多供應(yīng)鏈風(fēng)險評價技術(shù)中的一個，因此，壓力測試也構(gòu)成供應(yīng)鏈風(fēng)險管理體系的組成部分。但同時，壓力測試方法本身又自成體系。有著較成熟的理論基礎(chǔ)與實踐經(jīng)驗，其核心思想及基本方法可擴(kuò)展至其他領(lǐng)域。圖3表明了壓力測試方法與整個供應(yīng)鏈風(fēng)險管理過程的關(guān)系。
三、應(yīng)用示例
供應(yīng)鏈常常面臨著不可完全預(yù)測的中斷，既有自然原因也有人為因素。自然災(zāi)害、經(jīng)濟(jì)中斷、恐怖襲擊、運(yùn)轉(zhuǎn)故障等都可能導(dǎo)致中斷風(fēng)險的發(fā)生(Kleindorfer，2005)。然而隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加快、國際市場競爭日益激烈，管理方式的多元化和日趨復(fù)雜的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)更加劇了系統(tǒng)的動態(tài)性、復(fù)雜性和不穩(wěn)定性，供應(yīng)鏈中斷的可能性以及與之相關(guān)的潛在損失變得越來越大。又由于供應(yīng)鏈環(huán)環(huán)相扣，任何一個環(huán)節(jié)的中斷均可能影響其正常運(yùn)作，引發(fā)系統(tǒng)風(fēng)險。歷次中斷事件及導(dǎo)致的災(zāi)難性后果要求供應(yīng)鏈管理者加強(qiáng)事前防范，精確測算各種異常中斷情形下供應(yīng)鏈(或供應(yīng)鏈節(jié)點)折射出的收益、損失或生產(chǎn)能力的變化，有效評估其抵御風(fēng)險的能力，盡早準(zhǔn)備各類中斷事件應(yīng)急預(yù)案，延遲危機(jī)發(fā)生的可能性，并降低由中斷風(fēng)險帶來的損失。
針對上述情況，下文以某一節(jié)點企業(yè)為例，結(jié)合壓力測試核心思想(見圖2)，探討供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險壓力測試實施過程(見圖4)。具體實施步驟包括：資料收集、明確測試目的和對象、風(fēng)險識別、測試方法確定與數(shù)據(jù)范圍選擇、壓力情景構(gòu)建、壓力測試執(zhí)行以及測試結(jié)果的披露與解讀。
供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險壓力測試實施過程中所需相關(guān)信息一般源于四大資料庫：中斷壓力事件庫、供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)節(jié)點資料庫、企業(yè)內(nèi)部信息資料庫和壓力測試數(shù)據(jù)庫。測試過程的第一步是信息搜集。從中斷事件庫中獲取以往歷次中斷風(fēng)險的歷史信息，包括中斷事件的類型、成因、影響時間、傳播路徑、最初沖擊力度和最終損失等。歷史事件提供了可借鑒的依據(jù)，有助于測試人員了解各類中斷風(fēng)險的共通性，更精準(zhǔn)地把握測試方向。供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)節(jié)點資料庫提供節(jié)點企業(yè)所處的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)環(huán)境信息，如主要供應(yīng)商、制造商、客戶、分銷中心和運(yùn)輸渠道等的基本數(shù)據(jù)。企業(yè)內(nèi)部信息資料庫包含了產(chǎn)品生產(chǎn)流程、物料清單文件(BOM)以及包括原材料、在制品、產(chǎn)成品在內(nèi)的所有庫存信息。此外，壓力測試數(shù)據(jù)庫則存儲企業(yè)既往壓力測試的歷史資料。以上這些信息源為壓力測試后續(xù)步驟的開展提供了必要的輸入，數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性將直接影響到測試結(jié)果的質(zhì)量。
資料收集后，第二步須明確測試的目的和對象。一般來說，供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)開展中斷風(fēng)險壓力測試是為衡量該節(jié)點在面臨各種異常中斷情境下的風(fēng)險暴露水平，并以此評價其抵御中斷風(fēng)險的能力。而對于某一次具體壓力測試而言，測
試目標(biāo)通常還應(yīng)細(xì)化，需將測試焦點置于某一特定的供應(yīng)鏈運(yùn)作環(huán)節(jié)中。依據(jù)中斷發(fā)生環(huán)節(jié)，有三種關(guān)注點：與上游供應(yīng)商相關(guān)的中斷、企業(yè)內(nèi)部中斷、與下游客戶相關(guān)的中斷(見表2)，并由此產(chǎn)生三類與之對應(yīng)的壓力測試對象：供應(yīng)(中斷)風(fēng)險、需求(中斷)風(fēng)險、生產(chǎn)(中斷)風(fēng)險。由于供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，測試對象不僅要求明確風(fēng)險類型，還需指明該風(fēng)險發(fā)生的環(huán)節(jié)，從而使測試結(jié)果更為精確。
風(fēng)險識別的作用在于尋找能夠引起供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標(biāo)變化的風(fēng)險因子，也可理解為是將供應(yīng)鏈風(fēng)險傳遞路徑(見圖1)中傳播渠道實例化的過程。對于中斷風(fēng)險，風(fēng)險因子可大致分為兩類：基本生產(chǎn)變量和市場經(jīng)濟(jì)變量。前者體現(xiàn)中斷發(fā)生后節(jié)點企業(yè)所處的供應(yīng)鏈上下游產(chǎn)、供、求的變動，后者反映供應(yīng)鏈外部環(huán)境的變化。風(fēng)險因子的選擇與節(jié)點企業(yè)在供應(yīng)鏈體系中的位置有關(guān)，一般而言，處于供應(yīng)鏈中部的企業(yè)只需考慮基本生產(chǎn)變量變動的影響，而位于供應(yīng)鏈兩端的企業(yè)還另需思考市場經(jīng)濟(jì)變量的作用。
根據(jù)單一風(fēng)險因子沖擊還是多風(fēng)險因子沖擊，存在兩種壓力測試方法：敏感性分析和情景分析。敏感性分析是對單一沖擊(風(fēng)險因子)的影響分析，情景分析則是對多個風(fēng)險因素同時發(fā)生變化即多種沖擊的影響分析。相對而言，敏感性分析更加簡單易操作，而情景分析需要考慮各種沖擊的相關(guān)性等問題，但模擬效果更好。在實際操作中，可根據(jù)具體沖擊情形，靈活選擇，以在客觀性和可操作性之間尋求平衡。通常較可行的做法是在極端事件發(fā)生后，導(dǎo)致供應(yīng)鏈某一環(huán)節(jié)中斷的影響如能以一確定的風(fēng)險因子的變化來表示，建議采用敏感性分析，反之，如中斷造成的影響較難確定或需以多個風(fēng)險因子的共同作用來描述，則建議采用情景分析的方法。在測試數(shù)據(jù)選取方面，根據(jù)假定的中斷風(fēng)險發(fā)生環(huán)節(jié)，對應(yīng)第二步中確定的壓力測試對象，分別將供應(yīng)商、客戶(或市場)或生產(chǎn)部門作為數(shù)據(jù)范圍，獲取相關(guān)風(fēng)險因子變化情況的歷史數(shù)據(jù)。
壓力測試的下一個步驟是情景構(gòu)建，這一步驟包含兩部分內(nèi)容：情景類型選擇和壓力情景設(shè)定。上一段提到的情景分析方法可進(jìn)一步分為歷史情景分析、假定情景分析和蒙特卡羅模擬(Blaschke，2001)。如在上一環(huán)節(jié)中確定將采用情景分析的壓力測試方法，這一步驟中需選擇適合企業(yè)供應(yīng)鏈環(huán)境的情景類型。歷史情景依賴于過去經(jīng)歷過的重大中斷事件，而假定情景是假設(shè)可能但還沒有發(fā)生的供應(yīng)鏈重大中斷，蒙特卡羅模擬則是借助計算機(jī)模擬獲取可能發(fā)生的中斷情景。如何根據(jù)選定的情景類型，考慮節(jié)點企業(yè)所處供應(yīng)鏈環(huán)境，結(jié)合管理者風(fēng)險偏好，確定并量化有關(guān)沖擊變量、變量問關(guān)系、沖擊大小，沖擊路徑等中斷情景設(shè)定方面的內(nèi)容，也構(gòu)成了本步驟工作的一部分。
壓力測試的執(zhí)行主要通過建立模型解決2個問題：(1)如何評估選定中斷情景對該節(jié)點企業(yè)的影響，并將情景映射到主要風(fēng)險因子的變化上；(2)如何將風(fēng)險變量反映為供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標(biāo)的變化，或收益、損失或生產(chǎn)能力的變動。以有效評估其風(fēng)險彈性。
最后是測試結(jié)果的公布與解讀。不同競爭策略下節(jié)點企業(yè)對于測試結(jié)果會有不同的理解，或?qū)⑵渥鳛槲ㄒ坏臉?biāo)準(zhǔn)以評估企業(yè)抵御中斷風(fēng)險的能力，或僅僅將其視作評價中斷風(fēng)險承受力的工具之一，同時考慮包括專家意見在內(nèi)的眾多定性因素。對測試結(jié)果的不同解讀，折射出管理者的風(fēng)險理念，并最終反映為應(yīng)對措施制定上的差異。
需要特別指出的是完整的壓力測試過程還應(yīng)包括回測和重估。回測為測試人員提供了有關(guān)模型準(zhǔn)確性的反饋信息，可用來尋找模型可能的改進(jìn)方向。重估是在上一次壓力測試完成后，間隔一定周期對相同測試對象進(jìn)行再一次壓力測試，新一輪的壓力測試可以確認(rèn)新的風(fēng)險，及時反映供應(yīng)鏈環(huán)境變化，從而使測試結(jié)果更具現(xiàn)實意義。
就技術(shù)本身來看，壓力測試只是風(fēng)險管理者在對供應(yīng)鏈運(yùn)行狀況悲觀預(yù)期下(例如某一環(huán)節(jié)發(fā)生中斷)對節(jié)點企業(yè)進(jìn)行的體檢，并不意味著測試對象真的出現(xiàn)了問題。事實上，假定的壓力情景并不一定發(fā)生，不能因為測試結(jié)果而給企業(yè)貼上“不合格”的標(biāo)簽。作為風(fēng)險管理方法之一，壓力測試強(qiáng)調(diào)事前防范、未雨綢繆。它展現(xiàn)給管理者極端情形下供應(yīng)鏈(或供應(yīng)鏈節(jié)點)所面臨的圖景，從而發(fā)揮其警示作用。
四、結(jié)論及未來研究方向
筆者針對各種極端情形給供應(yīng)鏈造成的巨大沖擊以及壓力測試技術(shù)在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，通過探討供應(yīng)鏈風(fēng)險傳遞機(jī)制，提出了將金融行業(yè)的壓力測試方法與供應(yīng)鏈風(fēng)險評估相結(jié)合的思路，給出了供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試的概念，并對相關(guān)內(nèi)容作了界定和說明，最后以一供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)為例，描述了中斷風(fēng)險壓力測試的實施過程。
供應(yīng)鏈風(fēng)險壓力測試是對供應(yīng)鏈風(fēng)險評價內(nèi)容的補(bǔ)充，既從深度上加深了供應(yīng)鏈風(fēng)險定量評估這方面的內(nèi)容，又從廣度上拓展了壓力測試?yán)碚摰膽?yīng)用范圍，為供應(yīng)鏈“極端事件”評價和度量提供方法和依據(jù)，完善了供應(yīng)鏈風(fēng)險管理體系。
第5篇：供應(yīng)鏈中的風(fēng)險管理范文
關(guān)鍵詞： 汽車供應(yīng)鏈風(fēng)險 風(fēng)險識別 風(fēng)險控制
汽車工業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，是當(dāng)今世界衡量一個國家發(fā)展水平的重要標(biāo)志。統(tǒng)計資料表明，汽車的國際貿(mào)易額己占世界國際貿(mào)易總額的12 %～15%，僅次于旅游、石油，居第3位。隨著“入世”以后汽車及零部件關(guān)稅的逐年降低，未來“國內(nèi)市場國際化、國際市場國內(nèi)化”是必然的趨勢。汽車供應(yīng)鏈管理在整個汽車行業(yè)發(fā)展過程中起了非常重要的作用，日益受到汽車生產(chǎn)經(jīng)營者的重視。
一、汽車工業(yè)企業(yè)供應(yīng)鏈管理風(fēng)險的識別
現(xiàn)階段，我國汽車工業(yè)企業(yè)在構(gòu)建供應(yīng)鏈的過程中，僅偏重于企業(yè)運(yùn)作成本的降低、資源最佳化配置、制造與物流耗時的縮短、策略聯(lián)盟等方面，著重考慮的是以企業(yè)利潤的創(chuàng)造為核心，而對供應(yīng)鏈的風(fēng)險控制卻考慮不多。2000年臺灣發(fā)生大地震，造成全球計算機(jī)配件價格的上漲。同年3月，美國新墨西哥州飛利浦公司第22號芯片廠的車間發(fā)生了一起火災(zāi)，需要幾星期才能使工廠恢復(fù)生產(chǎn)。這家工廠是愛立信公司供應(yīng)鏈中的一環(huán)，為其提供多種重要的零件芯片。這場火災(zāi)導(dǎo)致愛立信公司損失了4億美元的銷售額，市場份額也由12%降至9%。由此可見，產(chǎn)業(yè)的供應(yīng)鏈?zhǔn)黔h(huán)環(huán)相扣的，任何一個環(huán)節(jié)出問題，都可能影響供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作。
因此，汽車企業(yè)在構(gòu)筑行業(yè)供應(yīng)鏈的過程中應(yīng)充分考慮供應(yīng)鏈管理過程中的風(fēng)險問題。按照風(fēng)險管理的一般步驟，首先我們要分析汽車行業(yè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險來源，即識別風(fēng)險。
汽車行業(yè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險來自多方面，包括自然因素，如地震、火災(zāi)、暴風(fēng)雨雪等，也有人為因素，主要有這幾個方面：
（一）廣大汽車企業(yè)追求的“零庫存”導(dǎo)致的風(fēng)險
讓我們來理性和全面地審視一些實施“零庫存”的企業(yè)，通過這些案例分析實現(xiàn)零庫存可行性的前提條件，也即其現(xiàn)實性。豐田汽車裝配線做到“生產(chǎn)環(huán)節(jié)”的零庫存，除了本身先進(jìn)有效的管理手段和方式之外，其上百家零配件供應(yīng)商不是將配套廠設(shè)在其周圍，就是有原材料倉庫安排在豐田廠的四周，零庫存不僅是基于“零”距離供應(yīng)之上，也是基于供應(yīng)商可靠庫存的基礎(chǔ)上。
（二）信息不對稱所導(dǎo)致的風(fēng)險
供應(yīng)鏈管理作為一種新的運(yùn)作與管理模式，如果沒有信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)作支撐是不可思議的。神州數(shù)碼總裁郭為曾將供應(yīng)鏈管理信息建設(shè)道路劃分為四個階段：第一是網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)建設(shè)；第二是企業(yè)內(nèi)部信息化；第三是一對一也就是B2B或B2C的互聯(lián)互通；第四是網(wǎng)絡(luò)社區(qū)的形成。汽車供應(yīng)鏈信息管理的建設(shè)與此前三階段類似。第一階段相對容易達(dá)成，第二階段是基礎(chǔ)，第三階段是關(guān)鍵因素，難度也最大。在國內(nèi)汽車供應(yīng)鏈體系中，信息交互的障礙嚴(yán)重制約著汽車供應(yīng)鏈的發(fā)展。一方面，現(xiàn)在一些先進(jìn)的汽車企業(yè)已經(jīng)不滿足系統(tǒng)對接，訂單直接生成，更需要了解供應(yīng)廠商在生產(chǎn)制造等方面的更多信息，如關(guān)鍵零件的庫存信息等，以安排生產(chǎn)計劃；另一方面，汽車供應(yīng)鏈中存在著信息化基礎(chǔ)相當(dāng)薄弱的眾多廠商，信息的交互容易出現(xiàn)斷層。很多供應(yīng)商還停留在手工管理階段，使用的信息化工具僅限于電子表格；或者只是某些部門使用了部分信息系統(tǒng)，內(nèi)部集成還存在很大問題，與外部供應(yīng)鏈中其他企業(yè)的信息交互更是困難重重。
（三）外界環(huán)境制約導(dǎo)致的風(fēng)險
美國供應(yīng)鏈專家羅伯特?伊斯曾在文章中指出：“中國供應(yīng)鏈的管理今天面臨幾個重大挑戰(zhàn)：基礎(chǔ)設(shè)施薄弱、分銷體系零散混亂、地方保護(hù)主義嚴(yán)重、缺乏第三方能力”。就第三方物流的發(fā)展來看，隨著社會分工的不斷細(xì)化，企業(yè)更加注重于自己的核心競爭力，供應(yīng)鏈中不僅有供應(yīng)商、生產(chǎn)商、分銷商，還包括物流商，第三方物流企業(yè)成了供應(yīng)鏈中不可缺少的一員。然而在國內(nèi)，一方面由于受“大而全”“小而全”商業(yè)運(yùn)作模式的影響，物流需求有效需求不足；而另一方面，由于第三方物流企業(yè)參差不齊，信息化基礎(chǔ)薄弱，一體化服務(wù)功能差，有效供給也不足。這些都嚴(yán)重制約著汽車供應(yīng)鏈的發(fā)展。
（四）獨家經(jīng)銷商問題即采取獨家經(jīng)銷商政策存在的巨大風(fēng)險
一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，整個鏈條就會崩潰。
（五）文化方面的問題
不同的企業(yè)都具有自己的企業(yè)文化，這就會導(dǎo)致對相同問題產(chǎn)生不同的看法，從而存在分歧，影響供應(yīng)鏈的穩(wěn)定，導(dǎo)致供應(yīng)鏈產(chǎn)生風(fēng)險。
另外還有其他不可預(yù)見的因素，小的如交通事故，停水停電，大的如政治因素、戰(zhàn)爭也都影響著供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作。
二、汽車工業(yè)企業(yè)供應(yīng)鏈管理風(fēng)險的控制
在完成了供應(yīng)鏈風(fēng)險的識別，就應(yīng)該制定切實可行的計劃，對供應(yīng)鏈風(fēng)險加以防范。針對汽車行業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險，應(yīng)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行控制：
（一）加強(qiáng)信息共享和保證物流通暢
強(qiáng)大的信息和物流系統(tǒng)是供應(yīng)鏈管理的重要支撐基礎(chǔ)。加強(qiáng)信息的共享和物流的通暢有利于減少供應(yīng)鏈企業(yè)之間的不確定性。信息共享包括庫存信息、可供銷量信息、最終用戶需求信息等等。通過加強(qiáng)供應(yīng)商與生產(chǎn)商、生產(chǎn)商與銷售商的信息共享，使供應(yīng)商參與產(chǎn)品設(shè)計成為可能，快速準(zhǔn)確地響應(yīng)終端用戶的需求，有效地控制不合理庫存以及協(xié)調(diào)生產(chǎn)上的不平衡。而通暢的物流系統(tǒng)又可以減少原材料、半成品和產(chǎn)成品在供應(yīng)鏈中運(yùn)輸?shù)恼系K，保證供應(yīng)的及時性。
（二）發(fā)揮核心企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)作用
供應(yīng)鏈?zhǔn)菄@核心企業(yè)建立而成，并不是簡單地從供應(yīng)商到用戶的供應(yīng)鏈。核心企業(yè)擁有人才、資金、技術(shù)、管理等諸多優(yōu)勢，在供應(yīng)鏈的管理和風(fēng)險控制中，核心企業(yè)要充分發(fā)揮其領(lǐng)導(dǎo)作用。第一，核心企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)作用在整個供應(yīng)鏈中施加強(qiáng)大的改進(jìn)壓力，從而提高了供應(yīng)鏈的協(xié)同性和運(yùn)作效率；第二，核心企業(yè)要加強(qiáng)對供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)的管理，向其提供技術(shù)和管理上的支持，不斷提高節(jié)點企業(yè)的生產(chǎn)和管理水平，降低節(jié)點企業(yè)自身的不確定性。例如，為了強(qiáng)制供應(yīng)商實現(xiàn)最低總成本來提高收益率，沃爾瑪憑借其在供應(yīng)鏈中的核心地位，不斷地向供應(yīng)商施加壓力，迫使供應(yīng)商進(jìn)行流程改造，使其同沃爾瑪一樣致力于降低成本的運(yùn)作。同時，依靠其先進(jìn)獨特的營運(yùn)管理技能，沃爾瑪還為供應(yīng)商的人工成本、生產(chǎn)場所、存貨控制及管理工作提供咨詢，幫助他們降低成本，從中獲益。這種做法在通用汽車和豐田汽車等世界著名的供應(yīng)鏈管理體系中得到廣泛應(yīng)用。核心企業(yè)的影響力在降低節(jié)點企業(yè)運(yùn)作低效率等所帶來的風(fēng)險方面有明顯的作用。
（三）保持供應(yīng)鏈的彈性
供應(yīng)鏈的“彈性”是指整個供應(yīng)鏈對環(huán)境變化的適應(yīng)程度。富有“彈性”的供應(yīng)鏈?zhǔn)浅浞譂M足用戶需求和降低供應(yīng)鏈風(fēng)險的有效手段，主要包括以下兩方面內(nèi)容：第一，合理的庫存。供應(yīng)鏈管理追求的目標(biāo)之一是總成本最低，通過JIT生產(chǎn)和采購，實現(xiàn)零庫存管理。但是，由于用戶的需求不斷變化，供應(yīng)鏈中也存在著不可預(yù)測的風(fēng)險，個別節(jié)點企業(yè)因缺貨不能正常生產(chǎn)，就可能造成整個供應(yīng)鏈的中斷，因此建立合理的庫存是必要的。庫存的合理性源于客戶服務(wù)水平的確定，應(yīng)根據(jù)統(tǒng)計學(xué)原理來確定合理的庫存水平。第二，提高供應(yīng)鏈中企業(yè)的柔性。消費(fèi)者不再滿足于大規(guī)模制造出來的大眾款式商品，而是要標(biāo)新立異，追求個性，并且需求時尚的變化也越來越快。供應(yīng)鏈中的企業(yè)要根據(jù)客戶的需求變化快速調(diào)整生產(chǎn)，提高設(shè)計和生產(chǎn)的柔性。能夠?qū)Ξa(chǎn)品的變型、工程更改做出迅速反應(yīng)，實現(xiàn)多品種、高速度、小批量的生產(chǎn)方式。加快新產(chǎn)品投放市場的速度。避免由于市場需求變化，不得不重新選擇供應(yīng)商而帶來的風(fēng)險和低效率。
（四）建立應(yīng)急處理機(jī)制
企業(yè)雖然采取了各種措施來避開和控制供應(yīng)鏈管理中的風(fēng)險。但是，天有不測風(fēng)云，一些意外的事件時常會發(fā)生，企業(yè)要有一系列的應(yīng)急措施，將損失控制在最小的程度內(nèi)。這就要求企業(yè)在對供應(yīng)鏈風(fēng)險充分認(rèn)識的同時，預(yù)先建立應(yīng)急處理機(jī)制，對緊急、突發(fā)事件進(jìn)行應(yīng)急處理，以避免給供應(yīng)鏈中多個企業(yè)帶來更大的損失。
（五）發(fā)展多個經(jīng)銷商，并對經(jīng)銷商的情況進(jìn)行跟蹤評估以確保產(chǎn)品銷售穩(wěn)定
供應(yīng)鏈上應(yīng)發(fā)展多個經(jīng)銷商，不能單單依靠某一個經(jīng)銷商，否則一旦出現(xiàn)問題，勢必影響整個供應(yīng)鏈的正常運(yùn)行。如果欲與經(jīng)銷商建立信任、合作、開放流的供應(yīng)鏈長期合作關(guān)系，必須首先分析市場競爭環(huán)境，找到針對哪些市場開發(fā)供應(yīng)鏈合作關(guān)系才有效。必須知道現(xiàn)在的產(chǎn)品需求是什么，產(chǎn)品的類型和特征是什么，以確認(rèn)用戶的需求。同時分析現(xiàn)有經(jīng)銷商的現(xiàn)狀，分析、總結(jié)企業(yè)中存在的問題，對經(jīng)銷商的業(yè)績、成本控制、用戶滿意度、交貨協(xié)議等方面也要做充分的調(diào)查，它很可能成為影響供應(yīng)鏈安全的一個因素。一旦發(fā)現(xiàn)某個經(jīng)銷商出現(xiàn)問題，則及時調(diào)整供應(yīng)鏈戰(zhàn)略。
（六）充分利用現(xiàn)代物流技術(shù)，減少供應(yīng)鏈的風(fēng)險
現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用可以有效地降低信息傳輸錯誤，并及時對風(fēng)險進(jìn)行控制。充分利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、GPS、EDI、條形碼、RFID等技術(shù)的應(yīng)用，可以大大降低供應(yīng)鏈的風(fēng)險。
總之，汽車工業(yè)企業(yè)與汽車工業(yè)零部件供應(yīng)商、經(jīng)銷商等在進(jìn)行戰(zhàn)略合作、實行供應(yīng)鏈管理的過程中，應(yīng)綜合考慮各種因素，加強(qiáng)過程中的風(fēng)險管理，才能使汽車工業(yè)供應(yīng)鏈得到持續(xù)、高效、穩(wěn)定的發(fā)展。
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第6篇：供應(yīng)鏈中的風(fēng)險管理范文
關(guān)鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟(jì)；供應(yīng)鏈；風(fēng)險管理；牛鞭效應(yīng)
一、 引言
中國汽車產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，汽車保有量和報廢量快速增加，資源和環(huán)境壓力加大。2009年我國汽車產(chǎn)銷量雙雙突破1300萬輛，為世界最大的汽車生產(chǎn)國和新車消費(fèi)市場。與此同時，汽車報廢量也將大幅度增加，據(jù)測算，2015年我國汽車報廢量將超過800萬輛。汽車保有量和報廢量的快速增加，給我國資源和環(huán)境帶來很大的壓力。汽車的生產(chǎn)將消耗大量的鋼鐵、玻璃、塑料等材料，而報廢汽車中的廢液、廢油、廢電瓶以及重金屬等如果處理不當(dāng)，也會對環(huán)境造成十分嚴(yán)重的影響。在這樣的情況下，我國發(fā)展汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)顯得十分必要。我國汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)始于20世紀(jì)80年代，目前已經(jīng)形成了一定規(guī)模，但多數(shù)企業(yè)技術(shù)和管理水平相對較低，企業(yè)規(guī)模也普遍較小，大部分企業(yè)的年廢舊汽車拆解量不到3 000輛，有1/3的企業(yè)年拆解量甚至不到1 000輛，年拆解量5 000輛以上企業(yè)的僅占拆解企業(yè)總數(shù)的十分之一。我國汽車零部件再制造產(chǎn)業(yè)目前尚處于起步階段，形成規(guī)模的再制造企業(yè)很少。但是隨著我國汽車產(chǎn)銷量的快速增長，未來汽車報廢量、新增的退役零部件和維修需求將不斷增加，我國報廢汽車回收拆解及汽車零部件再制造產(chǎn)品的市場發(fā)展?jié)摿κ志薮蟆?/p>
在國外發(fā)達(dá)國家，如德國、美國等，汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展，已經(jīng)走向成熟；而在國內(nèi)，該產(chǎn)業(yè)也得到了越來越多的關(guān)注，很多地方都在大力投資，準(zhǔn)備建立汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)基地。在可以預(yù)見的未來幾年內(nèi)，該產(chǎn)業(yè)必定會得到大力的支持，取得蓬勃發(fā)展。那么這樣的產(chǎn)業(yè)有沒有什么需要關(guān)注的問題呢？其在實際運(yùn)營中會遇到什么困難呢？本文從供應(yīng)鏈的角度，研究循環(huán)經(jīng)濟(jì)下汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險及其管理方法。我們分析兩種風(fēng)險，即“牛鞭效應(yīng)”導(dǎo)致的風(fēng)險和“零庫存”導(dǎo)致的風(fēng)險，并分別研究解決這兩種風(fēng)險的辦法。
二、 我國汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈特點
我國汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)始于20世紀(jì)80年代，目前已經(jīng)形成了一定規(guī)模，成為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中一支不可或缺的重要力量。汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈包括廢舊汽車回收、拆解和零部件再制造，包含汽車分銷商、整車制造商和授權(quán)再制造零部件供應(yīng)商等，是將廢舊汽車回收回來、再利用并重新推向市場的這樣一條供應(yīng)鏈。目前我國報廢汽車回收渠道分成正規(guī)回收和非正規(guī)回收。前者是指通過獲得商務(wù)主管部門報廢汽車回收拆解企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定的企業(yè)回收，后者是指通過非資質(zhì)回收企業(yè)、個人等方式回收。
在汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈的上游，我國報廢汽車回收率很低。2007年~2009年報廢汽車回收量僅有汽車保有量1%不到，而發(fā)達(dá)國家的這個數(shù)字普遍在5%~8%?；厥章实偷脑蚝艽蟪潭壬鲜墙?jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡導(dǎo)致回收市場秩序混亂。由于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域性差異較大，導(dǎo)致報廢汽車在中西部等經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)有相當(dāng)大的市場。
在汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈的中游，汽車回收拆解企業(yè)技術(shù)和管理水平較低，規(guī)模較小。目前，全國具有報廢汽車回收拆解資質(zhì)企業(yè)509家，回收網(wǎng)點1 800余個，從業(yè)人員4萬余人，年回收拆解報廢汽車40多萬臺。由于我國的報廢汽車回收拆解企業(yè)的定位是物資回收，拆解企業(yè)中很多是以前從事廢舊物資的回收的企業(yè)，技術(shù)和管理水平相對較低。
在汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈的下游，再制造零部件的市場化水平不高。參照國際上的做法，報廢汽車拆解后再制造的零部件將主要用于汽車的維修和保養(yǎng)。我國實行的是再制造零部件由汽車生產(chǎn)商購入，并有他們推向市場顧客。但是，目前由于再制造技術(shù)的地下，我國再制造汽車零部件很多被用來改作其他用途，或者回爐，實現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)價值較低。
從整個供應(yīng)鏈的角度看，我國汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈具有如下特征：在報廢汽車回收拆解體系上，仍然以回收拆解企業(yè)為主導(dǎo)，生產(chǎn)企業(yè)還沒有介入，也沒有專業(yè)的粉碎企業(yè)；廢舊資源回收渠道及再制造產(chǎn)品流通渠道不暢。
三、 “牛鞭效應(yīng)”導(dǎo)致的風(fēng)險
1. 汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈“牛鞭效應(yīng)”的成因?！芭１扌?yīng)”的存在將大大增加汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險。在汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈的技術(shù)應(yīng)用層面，引起“牛鞭效應(yīng)”的原因主要有三個：
首先，需求預(yù)測的不斷放大引起“牛鞭效應(yīng)”。在汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈中，需求信息由下游往上游傳遞，歷經(jīng)消費(fèi)者、授權(quán)汽車廠商、授權(quán)再制造零部件供應(yīng)商、拆解企業(yè)和廢舊汽車回收企業(yè)，每個節(jié)點都是參照前一個節(jié)點預(yù)測市場需求，安排生產(chǎn)計劃，而因為供應(yīng)鏈中存在訂貨提前期，并且每個節(jié)點企業(yè)都要保有安全庫存，所以需求信息被逐級放大，其結(jié)果就使得預(yù)測的訂貨量比需求數(shù)量的變化更大。
第二，批量訂貨引起“牛鞭效應(yīng)”。批量訂貨是降低訂貨成本的有效途徑，但是，由于批量訂貨的周期和批量訂貨的價格動機(jī)，訂貨量和實際需求的差異被放大，造成“牛鞭效應(yīng)”。
第三，時間延遲引起“牛鞭效應(yīng)”。在汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈中，信息的傳遞需要經(jīng)過很多節(jié)點，下游需求信息在經(jīng)過維修站、授權(quán)汽車生產(chǎn)商、授權(quán)再制造零部件供應(yīng)商、拆解企業(yè)后，才能到達(dá)廢舊汽車回收商，造成信息延遲。同樣，授權(quán)再制造零部件供應(yīng)商生產(chǎn)的零部件也要經(jīng)中間環(huán)節(jié)才能交付到顧客手中，引起物流延遲。上述兩者共同作用使汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈上各成員企業(yè)無法同步相應(yīng)市場需求變化，大大增加了“牛鞭效應(yīng)”，如圖1所示。
2. 應(yīng)對“牛鞭效應(yīng)”的對策?！芭１扌?yīng)”給汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈帶來了高庫存成本和物流操作成本，增加了供應(yīng)鏈風(fēng)險，包括供應(yīng)中斷風(fēng)險和需求風(fēng)險，企業(yè)可以運(yùn)用以下方法進(jìn)行弱化：
（1）運(yùn)用先進(jìn)信息技術(shù)實現(xiàn)信息共享。集中需求信息，在供應(yīng)鏈各節(jié)點企業(yè)間實現(xiàn)信息共享是減少“牛鞭效應(yīng)”，降低供應(yīng)鏈風(fēng)險的有效途徑。運(yùn)用先進(jìn)信息技術(shù)，如零售端POS技術(shù)、企業(yè)數(shù)據(jù)交換EDI技術(shù)、條形碼技術(shù)、自動識別和數(shù)據(jù)采集技術(shù)等能夠促進(jìn)信息在供應(yīng)鏈上的快速傳遞，實現(xiàn)信息共享，如圖2 所示。
（2）建立新的供應(yīng)鏈運(yùn)作模式。供應(yīng)商管理庫存、協(xié)同式供應(yīng)鏈庫存管理、連續(xù)補(bǔ)充計劃等新的供應(yīng)鏈運(yùn)作模式能夠有效降低“牛鞭效應(yīng)”多造成的影響。供應(yīng)商管理庫存是一種以用戶和供應(yīng)商雙方都獲得最低成本為目的，在一個共同的協(xié)議下由供應(yīng)商管理庫存，并不斷監(jiān)督協(xié)議執(zhí)行情況和修正協(xié)議內(nèi)容，使庫存管理得到持續(xù)地改進(jìn)的合作性策略；協(xié)同式供應(yīng)鏈庫存管理，也叫協(xié)同規(guī)劃、預(yù)測與補(bǔ)貨，是一種協(xié)同式的供應(yīng)鏈庫存管理技術(shù)，它在降低銷售商的存貨量的同時，也增加了供應(yīng)商的銷售額；連續(xù)補(bǔ)充計劃是利用及時準(zhǔn)確的銷售時點信息確定已銷售的商品數(shù)量，根據(jù)零售商或批發(fā)商的庫存信息和預(yù)先規(guī)定的庫存補(bǔ)充程序確定發(fā)貨補(bǔ)充數(shù)量和配送時間的計劃方法。這些新的供應(yīng)鏈管理模式有助于汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈企業(yè)之間形成信息共享和庫存合作的緊密關(guān)系，從而能夠有效降低供應(yīng)鏈“牛鞭效應(yīng)”。
（3）建立戰(zhàn)略合作關(guān)系。汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈上各企業(yè)可以通過建立戰(zhàn)略合作關(guān)系來應(yīng)對“牛鞭效應(yīng)”造成的風(fēng)險。供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作關(guān)系，是指供應(yīng)鏈成員建立利益共同體，構(gòu)建信息共享，實現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)，相互協(xié)作，構(gòu)建共同獲利的協(xié)議關(guān)系。這種戰(zhàn)略合作關(guān)系能夠使供應(yīng)鏈各企業(yè)改善相互交流、保持操作協(xié)調(diào)一致，實現(xiàn)各參與企業(yè)的特定目標(biāo)和利益，進(jìn)而實現(xiàn)供應(yīng)鏈的整體利益。戰(zhàn)略合作關(guān)系將有助于信息共享，使得它們彼此之間通力協(xié)作，避免了非理性競爭導(dǎo)致的“牛鞭效應(yīng)”，實現(xiàn)需求信息較為準(zhǔn)確的預(yù)測和庫存的動態(tài)協(xié)作。
四、 “零庫存”帶來的風(fēng)險
1. 風(fēng)險成因分析?！傲銕齑妗笔且环N十分先進(jìn)的庫存理念，但是從它誕生以來，既給應(yīng)用它的企業(yè)帶來了成本的大幅度降低，同時其合理性也一直充滿爭議。它在有效降低企業(yè)運(yùn)作成本的同時，也大幅增加了企業(yè)的供應(yīng)和生產(chǎn)中斷風(fēng)險。尤其在汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈中，授權(quán)零部件制造商實施“零庫存”會給其供應(yīng)鏈帶來巨大的風(fēng)險。
“零庫存”要求企業(yè)最大限度地降低原料庫存，反映到授權(quán)零部件再制造企業(yè)身上，即要求廢舊汽車市場的庫存或者來自拆解企業(yè)的廢舊零部件庫存最大程度地降低，庫存冗余被極大地壓縮，此時，就要求廢舊汽車或者拆解后廢舊零部件的供應(yīng)實現(xiàn)及時化并保證供應(yīng)和需求信息的完全及時共享，對于汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈來說，這幾乎是個不可能完成的任務(wù)。另外，汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈中存在著大量技術(shù)、信息化薄弱、規(guī)模小的廠商。一方面，它們的信息交互容易出現(xiàn)斷層；另一方面，它們的快速進(jìn)入和退出供應(yīng)鏈大大增加了供應(yīng)鏈的不確定性。在這樣的情況下，實施“零庫存”給授權(quán)零部件再制造企業(yè)帶來了極大的供應(yīng)中斷風(fēng)險，極易造成生產(chǎn)的大面積中斷。
2. 風(fēng)險控制措施。汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈中的各主體，包括汽車拆解企業(yè)、零部件授權(quán)在制造企業(yè)等，他們實施的“零庫存”策略能降低各自的庫存和運(yùn)營成本，但是給整個供應(yīng)鏈帶來了中斷風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面采取措施，預(yù)防可能發(fā)生的供應(yīng)中斷。
（1）發(fā)揮核心企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)作用。在汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈中，零部件授權(quán)再制造企業(yè)時整個鏈的核心企業(yè)。零部件再制造是汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)中最為關(guān)鍵的活動，它能夠最大化實現(xiàn)廢舊汽車的再利用價值。另外，再制造企業(yè)具有技術(shù)密集性和資金密集性，不但代表了整個鏈的最核心技術(shù)，也是整個鏈中需要最多投資的環(huán)節(jié)。從地位上來說，零部件授權(quán)再制造企業(yè)能夠直接或間接影響、控制整個鏈上的其他企業(yè)，它們可以利用這種“核心”的主導(dǎo)權(quán)利，制導(dǎo)其他企業(yè)共同持有庫存，并協(xié)調(diào)開展庫存的動態(tài)協(xié)作，爭取在將庫存成本降到最低的同時保證供應(yīng)鏈的安全運(yùn)行；從軟硬件實力來講，零部件授權(quán)再制造企業(yè)擁有人才、資金、技術(shù)、管理等諸多優(yōu)勢，在供應(yīng)鏈的管理和風(fēng)險控制中，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮這方面的優(yōu)勢，為其他企業(yè)提供風(fēng)險管理指導(dǎo)和信息共享指導(dǎo)，提高它們的生產(chǎn)管理水平，設(shè)計風(fēng)險防范策略，降低風(fēng)險管理成本。
（2）保持供應(yīng)鏈的柔性。柔性供應(yīng)鏈模式是指能夠應(yīng)對各種環(huán)境變化，對供應(yīng)鏈運(yùn)行數(shù)據(jù)的變動保持平穩(wěn)，快速而經(jīng)濟(jì)地處理供應(yīng)中斷的供應(yīng)鏈模式，它是一種能夠有效規(guī)避突發(fā)事件影響、降低企業(yè)供應(yīng)中斷風(fēng)險的供應(yīng)鏈模式。從供應(yīng)鏈上游來說，柔性供應(yīng)鏈能夠快速應(yīng)對廢舊汽車供應(yīng)量的波動，保持原料供應(yīng)的平穩(wěn)。從供應(yīng)鏈下游來說，柔性供應(yīng)鏈能夠靈活應(yīng)對訂貨量變動和訂貨商品的個性變化，充分滿足市場需求。構(gòu)建柔性供應(yīng)鏈的措施包括：柔性的供應(yīng)、柔性的生產(chǎn)和柔性的物流。汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈中的各主體企業(yè)可以通過向多個供應(yīng)商訂貨，構(gòu)建多源供應(yīng)商模式來構(gòu)建柔性供應(yīng)；可以通過為同種產(chǎn)品配置多條生產(chǎn)線，或者采取生產(chǎn)延遲策略來構(gòu)建柔性生產(chǎn)；還可以通過設(shè)置多座倉庫，設(shè)置安全庫存，構(gòu)建多種運(yùn)輸方式來構(gòu)建柔性物流。另外，供應(yīng)鏈中的企業(yè)要根據(jù)客戶的需求變化快速調(diào)整生產(chǎn)，提高設(shè)計和生產(chǎn)的柔性，實現(xiàn)多品種、高速度、小批量的生產(chǎn)方式。加快新產(chǎn)品投放市場的速度。避免由于市場需求變化，不得不重新選擇供應(yīng)商而帶來的風(fēng)險和低效率。
（3）適當(dāng)建立少量的廢舊零部件庫存。再制造零部件供應(yīng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)與上游企業(yè)開展充分合作，盡量把廢舊汽車等庫存安排在上游企業(yè)，由它們來保有庫存，自己僅維持少量的庫存。這樣不僅能夠轉(zhuǎn)移供應(yīng)風(fēng)險，而且能夠及時應(yīng)對市場環(huán)境的變化。少量的庫存也能夠使得企業(yè)靈活應(yīng)對少量的生產(chǎn)和供應(yīng)冗余，能夠使企業(yè)在花費(fèi)較少成本的同時保持供應(yīng)的安全性。
（4）加強(qiáng)供應(yīng)鏈上的信息共享?！傲銕齑妗北旧硎且环N很好的供應(yīng)鏈策略，如果供應(yīng)鏈上的各種信息能夠得到最大程度地及時共享，那么，“零庫存”所帶來的風(fēng)險也能夠降到最低。比如，廢舊汽車供應(yīng)商的供應(yīng)信息，如果拆解企業(yè)能夠?qū)U舊汽車供應(yīng)商的廢舊汽車供應(yīng)的往日數(shù)據(jù)、近期數(shù)據(jù)和趨勢有一個清晰的了解，那么它便能夠準(zhǔn)確預(yù)測供應(yīng)量的趨勢，并對可能發(fā)生的廢舊汽車供應(yīng)中斷及時預(yù)警，同時及時構(gòu)建其他供應(yīng)渠道，將供應(yīng)風(fēng)險降到最低。
總之，汽車再制造企業(yè)與汽車零部件供應(yīng)商、經(jīng)銷商等在進(jìn)行戰(zhàn)略合作、實行供應(yīng)鏈管理的過程中，應(yīng)綜合考慮各種因素，加強(qiáng)過程中的風(fēng)險管理，才能使汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈得到持續(xù)、高效、穩(wěn)定的發(fā)展。
五、 結(jié)語
本文分析了我國汽車行業(yè)建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式的必要性，研究了我國汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈的特點，然后揭示了汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈存在的兩種風(fēng)險，即“牛鞭效應(yīng)”帶來的風(fēng)險和“零庫存”帶來的風(fēng)險，分析了這些風(fēng)險的成因，并基于此研究了應(yīng)對這些風(fēng)險的供應(yīng)鏈管理方法。汽車再制造企業(yè)與汽車零部件供應(yīng)商、經(jīng)銷商等在進(jìn)行戰(zhàn)略合作、實行供應(yīng)鏈管理的過程中，應(yīng)綜合考慮各種因素，加強(qiáng)過程中的風(fēng)險管理，才能使汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈得到持續(xù)、高效、穩(wěn)定的發(fā)展。但是，應(yīng)對風(fēng)險的汽車循環(huán)經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈魯棒指標(biāo)和結(jié)構(gòu)設(shè)計也十分重要，它們將是未來研究的方向。
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基金項目：國家自然科學(xué)基金重點項目（項目號：7093 2004）；教育部高校博士點基金項目（項目號：200900731100 35）；上海市教委2009年度科研創(chuàng)新重點項目（09ZZ19）。
第7篇：供應(yīng)鏈中的風(fēng)險管理范文
關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)警；防范控制
任何生產(chǎn)經(jīng)營活動都存在客觀的風(fēng)險因素。風(fēng)險和利益同時存在，風(fēng)險是利益的代價，利益是風(fēng)險的報酬，兩者相輔相成。動態(tài)的市場競爭環(huán)境與變化的客戶需求使得供應(yīng)鏈中不確定因素不斷增多，潛在的風(fēng)險對供應(yīng)鏈的正常穩(wěn)定運(yùn)營構(gòu)成威脅。供應(yīng)鏈運(yùn)營過程中的動態(tài)特性增加了風(fēng)險發(fā)生的可能性，風(fēng)險管理與決策是供應(yīng)鏈管理研究中極其重要的研究內(nèi)容。這不僅要求在供應(yīng)鏈中建立利益分配和風(fēng)險共擔(dān)的機(jī)制，同時為了避免風(fēng)險、減小風(fēng)險對供應(yīng)鏈構(gòu)成的威脅與損失，還應(yīng)建立合理的供應(yīng)鏈風(fēng)險防范控制機(jī)制，對供應(yīng)鏈運(yùn)營中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行分析、決策并采取防范和應(yīng)急處理措施，最大限度地減小風(fēng)險造成的損失。
一、供應(yīng)鏈風(fēng)險的內(nèi)涵及種類
供應(yīng)鏈風(fēng)險是指由于供應(yīng)鏈內(nèi)部和外部存在不確定性因素，從而影響和破壞供應(yīng)鏈的安全運(yùn)行，使供應(yīng)鏈管理無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，造成供應(yīng)鏈效率下降、成本增加，給整條供應(yīng)鏈成員企業(yè)造成損失的可能性及危害。供應(yīng)鏈上物資從供應(yīng)源流經(jīng)眾多節(jié)點企業(yè)，最終到達(dá)用戶手中，要經(jīng)過運(yùn)輸、儲存、裝卸、搬運(yùn)、包裝、流通加工、配送、信息處理等過程，期間伴隨著商流、物流、資金流和信息流。雖然整個供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€利益共同體，但供應(yīng)鏈上的企業(yè)畢竟是一個個獨立的經(jīng)營主體，有各自的經(jīng)營戰(zhàn)略、目標(biāo)市場、技術(shù)水平、管理制度及企業(yè)文化等，甚至存在一個企業(yè)同屬多個相互競爭的供應(yīng)鏈的情形，這一切都增加了供應(yīng)鏈管理中的復(fù)雜性和不確定性，從而導(dǎo)致風(fēng)險的產(chǎn)生。因此，在分析供應(yīng)鏈利益的同時，更要重視對供應(yīng)鏈風(fēng)險的認(rèn)識。企業(yè)在供應(yīng)鏈規(guī)劃、建設(shè)與管理過程中，既要最大化供應(yīng)鏈可能給企業(yè)帶來的長遠(yuǎn)持續(xù)利益，更要對供應(yīng)鏈中潛伏的各種風(fēng)險進(jìn)行全面認(rèn)真的分析，并建立起防范與控制機(jī)制。
供應(yīng)鏈的風(fēng)險因素分為兩大類：內(nèi)生風(fēng)險(In-digenous Risk)和外生風(fēng)險(EXO enOLl$Risk)。內(nèi)生風(fēng)險是指供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)部來源于企業(yè)之間或企業(yè)內(nèi)部不確定性的風(fēng)險，如各環(huán)節(jié)企業(yè)之間潛在的互動博弈與合作引發(fā)的道德風(fēng)險、信息傳遞風(fēng)險、文化差異風(fēng)險、利潤分配風(fēng)險、能力風(fēng)險等。外生風(fēng)險是指由外部環(huán)境的不確定性對整個供應(yīng)鏈系統(tǒng)產(chǎn)生的不利影響，一般不能通過供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)的努力加以消除，而只能利用完善的預(yù)警系統(tǒng)規(guī)避風(fēng)險，在風(fēng)險發(fā)生后采取緊急措施。如經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險、法律法規(guī)風(fēng)險、自然災(zāi)害風(fēng)險、戰(zhàn)爭風(fēng)險等。
二、供應(yīng)鏈合作中風(fēng)險預(yù)警管理體系框架的構(gòu)建
供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)警是一種主動型的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理。是指供應(yīng)鏈主體有計劃、積極主動地對其生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)活動過程中存在的各種風(fēng)險進(jìn)行識別、測定和分析評價，適時采取及時有效的方法進(jìn)行防范和控制，以經(jīng)濟(jì)、合理、可行的方法進(jìn)行處理，以保障經(jīng)營活動安全正常開展，保證其經(jīng)濟(jì)利益免受損失的管理過程。它的主要特點：一是強(qiáng)調(diào)積極預(yù)防，通過有計劃地對供應(yīng)鏈存在的各種風(fēng)險進(jìn)行識別、測定和分析評價，為防范和控制各種可能出現(xiàn)的災(zāi)難提供經(jīng)濟(jì)、合理、可行的預(yù)案，從而將災(zāi)難所帶來的損失降至最?。憾菑?qiáng)調(diào)整體性，其立足點是整個供應(yīng)鏈生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)活動過程中存在的各種風(fēng)險。
(一)供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)警管理體系的構(gòu)建原則
1、系統(tǒng)(整體)性原則。供應(yīng)鏈管理是通過信息流、物料流和資金流將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商直到最終用戶聯(lián)系起來的一個整體的管理模式，因此，對供應(yīng)鏈的考察不能局限于某一企業(yè)以及其內(nèi)部職能部門或者職工個人，應(yīng)全面、整體考察整個供應(yīng)鏈，即要求風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)從考察整個供應(yīng)鏈角度出發(fā)對供應(yīng)鏈上的節(jié)點企業(yè)特別是核心企業(yè)進(jìn)行監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)可能面臨的風(fēng)險，包括經(jīng)營風(fēng)險、市場營銷風(fēng)險、管理風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險等，而且對各類風(fēng)險的各個影響因素都予以充分考慮，做到監(jiān)測指標(biāo)不重復(fù)、不遺漏，使監(jiān)測指標(biāo)體系能全面真實地反映供應(yīng)鏈的風(fēng)險程度。
2、層次性原則。對供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的研究應(yīng)從宏觀、中觀和微觀三個層次人手，三個層次彼此聯(lián)系。宏觀風(fēng)險一般是以信息決策流的運(yùn)行表現(xiàn)出來，中觀風(fēng)險主要是以資金流的運(yùn)行表現(xiàn)出來，而微觀風(fēng)險主要是以物流的具體運(yùn)作表現(xiàn)出來。對供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的研究也應(yīng)從信息層、資金層和物流層三個層次不同角度進(jìn)行研究，
3、動態(tài)性原則。動態(tài)性體現(xiàn)在空間和時間兩個方面。從空間上看，供應(yīng)鏈與企業(yè)不同，它的組成要素具有一定獨立性，供應(yīng)鏈上各節(jié)點之間的聯(lián)系不是通過行政手段強(qiáng)制聯(lián)接的，而是通過共同的經(jīng)濟(jì)利益有機(jī)地聯(lián)系在一起的，它們之間的聯(lián)系具有一定的動態(tài)性。因此，供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)對供應(yīng)鏈經(jīng)營風(fēng)險的監(jiān)測有一定的柔性。
從時間上看，供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)對供應(yīng)鏈經(jīng)營風(fēng)險的監(jiān)測不僅具有預(yù)測未來的價值，而且要具有分析經(jīng)營趨勢的作用。它要求預(yù)警監(jiān)測必須把過去與未來連接在一起，把供應(yīng)鏈經(jīng)營活動視為一個動態(tài)的過程，在分析過去的基礎(chǔ)上，把握未來的發(fā)展趨勢，即風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測應(yīng)是一種動態(tài)的分析監(jiān)測，而不是一種靜態(tài)的反映。動態(tài)分析監(jiān)測還可以反映供應(yīng)鏈對風(fēng)險的識別和防范風(fēng)險的能力，從監(jiān)測時間跨度上看，監(jiān)測的時間越長，越能反映供應(yīng)鏈的經(jīng)營管理水平。動態(tài)性還體現(xiàn)在這個風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)必須根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、供應(yīng)鏈風(fēng)險的變化而不斷修正、補(bǔ)充監(jiān)測的內(nèi)容，確保風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的先進(jìn)性，
4、靈敏性原則。由于供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的特殊性，一種微小的風(fēng)險都可能帶給供應(yīng)鏈劇烈的連鎖反應(yīng)甚至可能完全破壞一條供應(yīng)鏈，使之解體。因此。供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)警機(jī)制作為一種信息系統(tǒng)，所采用預(yù)警指標(biāo)的靈敏度要高，即指標(biāo)微小的變化能直接、客觀、及時、準(zhǔn)確地映射出供應(yīng)鏈運(yùn)營狀況的變化。
5、及時性原則。從預(yù)警的性質(zhì)來說預(yù)警是一種警報，即在供應(yīng)鏈的運(yùn)營狀況出現(xiàn)惡化或發(fā)生險情之前，能夠及時地亮出“黃牌”，給予警示。為此，預(yù)警機(jī)制必須具備及時性，能夠及時發(fā)現(xiàn)并警告供應(yīng)鏈運(yùn)營過程中潛在的問題。否則，等到風(fēng)險已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)閾p失后才拉響警報，而此時“木已成舟”，預(yù)警已經(jīng)變得毫無意義。因此，從某種意義上說，及時性是預(yù)警機(jī)制的靈魂。
6、經(jīng)濟(jì)性原則。經(jīng)濟(jì)性原則是指因構(gòu)建供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)警機(jī)制而發(fā)生的成本不應(yīng)超過因缺少預(yù)警機(jī)制而導(dǎo)致的損失。強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)性原則的主要目的在于企業(yè)構(gòu)建預(yù)警機(jī)制只在重要環(huán)節(jié)和領(lǐng)域選擇關(guān)鍵因素加以控制，而不對各個環(huán)節(jié)和領(lǐng)域進(jìn)行同樣周密的預(yù)警，
(二)供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)警管理體系的內(nèi)容
1、風(fēng)險意識。在供應(yīng)鏈的各種活動中，風(fēng)險并未受到人們的充分認(rèn)識，難以置信的結(jié)果可能令人手忙
腳亂。其實，其中有些后果是可以避免的，這就要求將各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險能被系統(tǒng)地管理起來，識別風(fēng)險并能確定其影響范圍，也就是說供應(yīng)鏈的員工特別是管理者必須提高對風(fēng)險的主動意識，對待風(fēng)險及其影響要做到有目的、有計劃、有預(yù)案、有措施。
2、風(fēng)險識別。它是整個管理工作的基礎(chǔ)，不經(jīng)過識別并用語言描述，風(fēng)險是無法衡量、無法進(jìn)行科學(xué)管理的。風(fēng)險識別是指風(fēng)險管理人員通過對大量來源可靠的信息資料進(jìn)行系統(tǒng)了解和分析，確定經(jīng)濟(jì)單位所面臨的風(fēng)險及其性質(zhì)，并把握其發(fā)展趨勢。
3、風(fēng)險評估。是指對可能引起風(fēng)險的因素進(jìn)行定性分析、定量計算，以測量可能發(fā)生風(fēng)險的概率，為風(fēng)險處理提供依據(jù)。其目的和任務(wù)是評價供應(yīng)鏈已識別風(fēng)險的原因和結(jié)果，
4、風(fēng)險處理。是指針對經(jīng)過風(fēng)險識別和風(fēng)險衡量之后的風(fēng)險問題采取行動或不采取行動，它是風(fēng)險管理過程的一個關(guān)鍵性階段。風(fēng)險處理的手段大體上可以分為兩類，即控制型和財務(wù)型?？刂菩惋L(fēng)險處理手段是損失形成前防止和減輕風(fēng)險損失的技術(shù)性措施。財務(wù)型風(fēng)險處理手段是通過事先的財務(wù)計劃、籌措資金，以便對風(fēng)險事故造成的經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行及時而充分的補(bǔ)償，與此同時，還要進(jìn)行風(fēng)險控制與反饋。
(三)供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)警管理體系框架
如圖所示：
三、供應(yīng)鏈風(fēng)險的防范控制策略
供應(yīng)鏈風(fēng)險防范是在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險預(yù)警實施過程中提出的信號顯示，分別根據(jù)不同風(fēng)險類別采取的解決和消化供應(yīng)鏈風(fēng)險的一系列辦法和措施的總稱。其目的是將可能出現(xiàn)的損失減至最小，確保供應(yīng)鏈正常運(yùn)行，消除或降低供應(yīng)鏈風(fēng)險損失。
第一，建立科學(xué)的進(jìn)入考評標(biāo)準(zhǔn)。供應(yīng)鏈中企業(yè)合作的關(guān)系屬于戰(zhàn)略性的合作關(guān)系，它應(yīng)具有科學(xué)性、長期性和穩(wěn)定性。因此，在考慮新成員的加入時，應(yīng)根據(jù)一套全面科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)體系對其進(jìn)行考評。這套標(biāo)準(zhǔn)體系涉及到對企業(yè)多方面的水平和能力的要求，如服務(wù)質(zhì)量、交貨時效、創(chuàng)新能力、產(chǎn)品開發(fā)，另外，還涉及到合作的基礎(chǔ)與前提：優(yōu)勢能否實現(xiàn)互補(bǔ)、文化是否兼容共存、組織是否協(xié)調(diào)有效等。科學(xué)有效的考評系統(tǒng)，有利于利用科學(xué)的方法進(jìn)行合作伙伴選擇；選擇與自己業(yè)務(wù)密切相關(guān)且能力較強(qiáng)的企業(yè)作為合作伙伴，有助于規(guī)避風(fēng)險，加強(qiáng)供應(yīng)鏈的穩(wěn)健性。
第二，訂立防御性合作關(guān)系條款。選擇了合適的合作伙伴后，在訂立相應(yīng)的合同內(nèi)容時，可適當(dāng)考慮加入一些防御性條款。比如，供應(yīng)鏈中成員企業(yè)可以達(dá)成共識，對于新進(jìn)的成員，不論是有形資產(chǎn)還是無形資產(chǎn)，都要做出相應(yīng)的責(zé)任承諾，如資金或設(shè)備的投入，或名譽(yù)、商譽(yù)的保證。如果放棄合作關(guān)系，該成員企業(yè)的人力、設(shè)備和商譽(yù)等資產(chǎn)將受到很大損失。通過這種防御性合作條款的訂立，一方面，可以使有意進(jìn)入供應(yīng)鏈的企業(yè)做好充分準(zhǔn)備，達(dá)到既定的標(biāo)準(zhǔn)要求：另一方面，可以約束成員企業(yè)關(guān)心整條供應(yīng)鏈的興衰成敗。另外，較高的退出成本也可以盡量消除企業(yè)通過欺騙而謀私利的可能性。
第三，加強(qiáng)信息交流與共享。信息共享就是供應(yīng)鏈中各個企業(yè)共同擁有一些知識或行動。供應(yīng)鏈上各企業(yè)業(yè)之間的信息共享，一方面，提高了供應(yīng)鏈運(yùn)作的協(xié)同性和運(yùn)作效率；另一方面，有利于及時發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈上潛在的風(fēng)險，為規(guī)避風(fēng)險、及早采取補(bǔ)救措施贏得寶貴時間。供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)之間的共享信息至少應(yīng)該包括：庫存信息、銷售量信息、訂單信息、計劃信息、物流信息等。
第四，完善供應(yīng)鏈的激勵與約束機(jī)制。對供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)間出現(xiàn)的道德風(fēng)險的防范。主要是通過盡可能消除信息的不對稱性，減少出現(xiàn)敗德行為的土壤，同時要積極采用一定的激勵手段和約束機(jī)制，使得合作伙伴的合作行為能得到比敗德行為更大的利益，或敗德行為被發(fā)現(xiàn)所受到的處罰遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于敗德的期望收益，以此來消除人的道德風(fēng)險。
第8篇：供應(yīng)鏈中的風(fēng)險管理范文
關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈風(fēng)險；風(fēng)險評估；支持向量機(jī)
基金項目：國家自然科學(xué)基金項目 （71172194；71031004；71221001；70731003；70731160635）。
作者簡介：舒彤（1970-），男，江西波陽人，湖南大學(xué)工商管理學(xué)院副教授，博士生導(dǎo)師，主要從事供應(yīng)鏈管理研究；葛佳麗（1990-），女，河南禹州人，湖南大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生，主要從事供應(yīng)鏈管理研究；陳收（1956-），男，廣東龍川人，湖南大學(xué)副校長，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事投資決策與風(fēng)險管理、績效評價、戰(zhàn)略管理研究。
中圖分類號：F830文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1006-1096（2014）01-0130-06收稿日期：2013-08-25
引言
在精益生產(chǎn)、準(zhǔn)時制生產(chǎn)等先進(jìn)理論的指導(dǎo)和實踐下，企業(yè)間的聯(lián)系愈加緊密，市場競爭已不再是企業(yè)間的競爭，而是供應(yīng)鏈間的競爭。近年來，隨著各種供應(yīng)鏈風(fēng)險的頻繁發(fā)生，企業(yè)受到了極大損害，越來越多的人認(rèn)識到供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的重要性，供應(yīng)鏈風(fēng)險管理已成為供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域的研究熱點。
供應(yīng)鏈風(fēng)險識別與評估是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。通過識別供應(yīng)鏈風(fēng)險因素，對其潛在風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警和控制，探索供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的優(yōu)化方法，可在實踐中建立安全可靠且具有彈性的供應(yīng)鏈，使供應(yīng)鏈上的企業(yè)在獲得較大收益的同時又能夠應(yīng)對風(fēng)險，提升企業(yè)競爭力。因此，需要分析企業(yè)的供應(yīng)鏈管理狀況，通過風(fēng)險識別發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈中的薄弱環(huán)節(jié)及其可能造成的后果，利用科學(xué)的方法對其現(xiàn)狀進(jìn)行評估，確定供應(yīng)鏈風(fēng)險等級。
支持向量機(jī)（Support Vector Machine， SVM）是Cortes等人于1995年提出的一種機(jī)器學(xué)習(xí)方法，建立在統(tǒng)計學(xué)習(xí)理論的VC維理論和結(jié)構(gòu)風(fēng)險最小原理基礎(chǔ)上，在模型復(fù)雜性和學(xué)習(xí)能力之間進(jìn)行了折衷，具有較強(qiáng)的泛化能力和精確性。在小樣本、非線性及高維模式識別等方面有較大優(yōu)勢，克服了神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)過于學(xué)習(xí)、欠學(xué)習(xí)、局部極小等問題，已成為繼神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)研究之后機(jī)器學(xué)習(xí)理論領(lǐng)域新的熱點。因此，將支持向量機(jī)應(yīng)用到供應(yīng)鏈風(fēng)險評估中，具有十分重要的現(xiàn)實意義。
一、文獻(xiàn)綜述
供應(yīng)鏈風(fēng)險評估是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的重要環(huán)節(jié)，受到企業(yè)界與學(xué)術(shù)界的關(guān)注。Prater等（2001）認(rèn)為利用評分方法可以對跨國供應(yīng)鏈的風(fēng)險進(jìn)行評估，但是這種方法適用于跨國供應(yīng)鏈的初步評估，具有一定的主觀性。Harland等（2003）認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險管理過程包括識別風(fēng)險、估計風(fēng)險、制定風(fēng)險控制規(guī)劃、實施規(guī)劃等幾個循環(huán)階段，建議企業(yè)做好早期的供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)警與評估。Zsidisin等（2004）以理論為依據(jù)提出了采購商供應(yīng)鏈評估技術(shù)。Hallikas等（2004）認(rèn)為企業(yè)間可以通過合作，將單個企業(yè)的風(fēng)險納入整個供應(yīng)鏈合作風(fēng)險中，所提出的半定量化研究方法為供應(yīng)鏈風(fēng)險評估奠定了一定的基礎(chǔ)。Kleindorfer等（2005）提出了一個關(guān)于評估供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險的概念框架。Wu等（2006）提出了一個層次式供應(yīng)鏈風(fēng)險因子分類與評估模型。Schoenherr等（2008）通過行動研究和層次分析法，發(fā)現(xiàn)了17種風(fēng)險因素并將其分類，提出了一個基于實證的供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險因素評估模型。丁偉東等（2003）提出了一個供應(yīng)鏈可靠評估矩陣，但這種方法在供應(yīng)鏈風(fēng)險發(fā)生的概率上未加以考慮。付玉等（2005）提出了偶發(fā)供應(yīng)鏈風(fēng)險的定量評估方法。劉嘉等（2005）通過供應(yīng)商評價來進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險控制。劉冬林等（2006）通過獨立風(fēng)險和單個風(fēng)險測度來度量供應(yīng)鏈多風(fēng)險，但提出的關(guān)于風(fēng)險間的關(guān)系是彼此獨立的假設(shè)不符合實際情況。舒良友等（2007）提出基于合作伙伴關(guān)系的制造商風(fēng)險評估問題，但是研究僅限于制造商而非供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體，具有一定的局限性。蔣有凌等（2008）建立了基于模糊綜合評判與人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法的供應(yīng)鏈風(fēng)險綜合評估模型。李莉（2008）構(gòu)建了一種基于模糊熵的集群式供應(yīng)鏈風(fēng)險評估模型，并通過實例給出了該方法在集群式供應(yīng)鏈風(fēng)險評估中的應(yīng)用，但該方法仍受人為因素影響。王文婕（2011）采用OWA算子的方法，對供應(yīng)鏈管理風(fēng)險進(jìn)行研究，但尚未考慮各風(fēng)險因素間的相關(guān)性。陳敬賢等（2011）使用蒙特卡羅方法模擬風(fēng)險概率和風(fēng)險損失，通過構(gòu)建一種較為通用的測量模型來對市場波動風(fēng)險進(jìn)行評估。顧玉磊等（2013）借助CVaR理論構(gòu)建了一種基于成員偏好的風(fēng)險評估模型來度量供應(yīng)鏈成員企業(yè)風(fēng)險和多元供應(yīng)鏈綜合風(fēng)險。供應(yīng)鏈風(fēng)險評估模型包括機(jī)會約束規(guī)劃（CCP）、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和多目標(biāo)規(guī)劃（MOP）模型等。綜上文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)鏈風(fēng)險評估已有概念模型與數(shù)學(xué)模型，但研究中仍存在不足之處：文獻(xiàn)大多針對單個企業(yè)或特定領(lǐng)域的風(fēng)險問題，對整個供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的研究相對較少，定量評估的方法也不夠全面。因此關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險評估系統(tǒng)性和實證方面的研究仍需繼續(xù)加強(qiáng)。
二、支持向量機(jī)算法
支持向量機(jī)（SVM）由線性可分情況下的最優(yōu)分類面發(fā)展而來，其基本思想就是將向量映射到一個更高維的空間，建立一個具有最大間隔的超平面。在分開數(shù)據(jù)超平面的兩邊建有2個互相平行的超平面，分隔超平面使2個平行超平面的距離最大化。
三、基于支持向量機(jī)的供應(yīng)鏈風(fēng)險評估模型
（一）供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)體系的建立
在供應(yīng)鏈風(fēng)險評估中，建立科學(xué)合理的風(fēng)險評估指標(biāo)體系是風(fēng)險評估的前提，需要由一系列量綱各異的指標(biāo)群組成。近年來，學(xué)者們提出了許多供應(yīng)鏈風(fēng)險評估體系，如舒良友等構(gòu)造了基于制造商合作伙伴的風(fēng)險評估指標(biāo)體系，劉永勝等（2006）提出了包括4個層次、7項綜合指標(biāo)的供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系。
為了建立有效的供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)體系，應(yīng)遵循原則：（1）科學(xué)性原則。評估指標(biāo)體系要體現(xiàn)供應(yīng)鏈風(fēng)險的特點、客觀規(guī)律和來源，指標(biāo)選取應(yīng)具有一定的代表性，使評價活動能夠獲得較為客觀的真實結(jié)果。（2）可操作性原則。供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)的選擇要綜合考慮數(shù)據(jù)的可獲得性和收集的難易程度，便于對數(shù)據(jù)資料收集、加工和整理，特別是易于進(jìn)行量化處理。（3）層次性原則。供應(yīng)鏈風(fēng)險指標(biāo)體系的設(shè)計要有一定的層次性，可分為一級指標(biāo)、二級指標(biāo)等。對各層次指標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)分析，從而使指標(biāo)體系層次分明、減少遺漏。（4）定性與定量相結(jié)合原則。本文將供應(yīng)鏈風(fēng)險作為評價對象，涉及管理的各個方面。單純的定量指標(biāo)或者定性指標(biāo)都不能完全反應(yīng)供應(yīng)鏈風(fēng)險的整體情況，因此在指標(biāo)的選取上可將兩者相結(jié)合。
筆者綜合前人研究成果，根據(jù)供應(yīng)鏈風(fēng)險發(fā)生來源，結(jié)合晚春東等（2008）提出的供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)行整體風(fēng)險評估指標(biāo)體系，加上實際調(diào)研分析，在征求理論研究與生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)＜乙庖姾?，先提出初步備選指標(biāo)，將供應(yīng)鏈主要風(fēng)險因素整理歸納為系統(tǒng)風(fēng)險、供應(yīng)風(fēng)險、物流風(fēng)險、信息風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、需求風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險共八類。通過對各類風(fēng)險進(jìn)行分析研究，將每類風(fēng)險因素進(jìn)一步細(xì)分為若干子因素。
針對上述供應(yīng)鏈風(fēng)險因素，筆者設(shè)計了供應(yīng)鏈風(fēng)險因素調(diào)查問卷，目的在于通過對問卷結(jié)果的統(tǒng)計分析，判斷供應(yīng)鏈風(fēng)險因素假設(shè)的合理性，利用統(tǒng)計學(xué)方法進(jìn)行分析，形成一套較為科學(xué)的供應(yīng)鏈風(fēng)險因素指標(biāo)體系。調(diào)查問卷共發(fā)放67份，回收51份，有效問卷為38份，有效問卷回收率為56.7%。筆者利用SPSS17.0統(tǒng)計軟件對調(diào)查結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行處理分析，通過因素分析和信度分析，檢驗了問卷的信度與效度。根據(jù)統(tǒng)計分析結(jié)果，按因子載荷在0.6以上、信度系數(shù)在0.7以上為標(biāo)準(zhǔn)，筆者構(gòu)建了供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系有2個層次，第一層次分為8個一級指標(biāo)，第二層次共有25個具體評估指標(biāo)（見表1）。
（二）樣本數(shù)據(jù)的收集與處理
考慮到采集數(shù)據(jù)的難度，本文的數(shù)據(jù)采集于同一地區(qū)的不同行業(yè)，通過對一些企業(yè)的調(diào)研得到。其中一些上市公司的財務(wù)數(shù)據(jù)通過國泰安數(shù)據(jù)庫得到。筆者選取的企業(yè)以煤炭和電力企業(yè)為核心，形成了煤炭和電力行業(yè)供應(yīng)鏈，并選取這些企業(yè)2008年以來的數(shù)據(jù)，最終將數(shù)據(jù)應(yīng)用于模型之中。
在供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)體系中，包括定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。對于定性指標(biāo)，采用專家打分法進(jìn)行量化，評分取值范圍為＼[0，1＼]，0.5為風(fēng)險指數(shù)的中值。評分時專家綜合企業(yè)提交的指標(biāo)情況、行業(yè)狀況以及專家經(jīng)驗等進(jìn)行打分。對于定量指標(biāo)，則對數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，消除量綱和其他因素的影響。正向指標(biāo)代表取值越大、風(fēng)險越大，其線性變化公式為x′i=[xi-min]/[max-min]， i=1， 2， …，n。逆向指標(biāo)代表取值越大、風(fēng)險越小，其線性變化公式為x′i=1-[xi-min]/[max-min]， i=1， 2， …，n。其中，x′i為第i個指標(biāo)的歸一化值，xi為第i個指標(biāo)的輸入樣本，max為第i個指標(biāo)的最大值，min為第i個指標(biāo)的最小值。
通過專家打分法獲取數(shù)據(jù)的過程：（1）專家選擇與組合。選定15名供應(yīng)鏈管理方面的專家，其中包括3名研究供應(yīng)鏈管理的高校教授、10名企業(yè)中從事供應(yīng)鏈管理的中層以上管理人員及2名相關(guān)單位或組織中的熟悉本企業(yè)業(yè)務(wù)的管理人員。（2）資料的收集。收集供應(yīng)鏈風(fēng)險的相關(guān)背景材料及供應(yīng)鏈運(yùn)行過程中的數(shù)據(jù)資料。（3）專家打分。發(fā)給每位專家一張風(fēng)險評級表及相關(guān)數(shù)據(jù)資料，要求專家們在規(guī)定的時間內(nèi)把調(diào)查表填完收回，整理各專家意見并反饋給專家，進(jìn)行下一輪打分，共3次。（4）對第三輪的專家調(diào)查表進(jìn)行處理。每個風(fēng)險指標(biāo)值取自專家所有評估值的算術(shù)平均數(shù)，對專家評估結(jié)果進(jìn)行匯總整理后，得到供應(yīng)鏈風(fēng)險定性指標(biāo)評估數(shù)據(jù)表。
具體樣本數(shù)據(jù)如表2所示，其中C1C16表示供應(yīng)鏈企業(yè)，X1X25表示評價指標(biāo)。
（三）模型訓(xùn)練及結(jié)果
四、結(jié)束語
近年來市場的不確定性有增無減，使得供應(yīng)鏈風(fēng)險不斷增加，因此要對供應(yīng)鏈風(fēng)險進(jìn)行評估。供應(yīng)鏈風(fēng)險評估作為供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的重要環(huán)節(jié)，可以使企業(yè)對風(fēng)險產(chǎn)生的原因及影響進(jìn)行預(yù)計，從而采取預(yù)防性措施。筆者首先對供應(yīng)鏈風(fēng)險評估的相關(guān)研究進(jìn)行了概述；隨后，通過調(diào)查問卷構(gòu)建了一套供應(yīng)鏈風(fēng)險評估體系；最后，將基于支持向量機(jī)的機(jī)器學(xué)習(xí)算法運(yùn)用到供應(yīng)鏈風(fēng)險評估中，構(gòu)建了供應(yīng)鏈風(fēng)險評估模型并進(jìn)行了實證研究。研究結(jié)果表明，基于支持向量機(jī)的供應(yīng)鏈風(fēng)險評估模型，具有較高的訓(xùn)練效率和精度，說明模型具有較強(qiáng)的有效性與使用價值，可作為供應(yīng)鏈風(fēng)險評估的有效工具，完成對實際風(fēng)險的評估，從而使企業(yè)掌握供應(yīng)鏈風(fēng)險的整體狀況，為風(fēng)險管理提供較為科學(xué)的決策支持。
基于支持向量機(jī)的供應(yīng)鏈風(fēng)險評估模型具有較強(qiáng)的推廣能力。未來研究中，可在以下幾個方面進(jìn)行改進(jìn)：（1）針對支持向量機(jī)算法及具體問題，可選用更加科學(xué)且符合實際的核函數(shù)。（2）對于供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)體系，可在定性指標(biāo)的選取與處理上采用更加科學(xué)合理的方法，并對供應(yīng)鏈風(fēng)險誘因加以動態(tài)更新，不斷完善供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)體系。（3）本文的數(shù)據(jù)采集針對的是同一地區(qū)的不同行業(yè)，有其局限性。未來的研究可擴(kuò)大樣本收集范圍，以提高樣本的代表性和廣泛性。
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第9篇：供應(yīng)鏈中的風(fēng)險管理范文
關(guān)鍵詞：項目導(dǎo)向型 供應(yīng)鏈 風(fēng)險識別 系統(tǒng)動力學(xué)
項目導(dǎo)向型供應(yīng)鏈將項目視為依據(jù)合同約束的多目標(biāo)臨時性組織作用下的合作創(chuàng)新工具，為實現(xiàn)共同目標(biāo)而形成的一種擴(kuò)展到獨立組織結(jié)構(gòu)之外的具有特定功能的跨組織結(jié)構(gòu)模式（施建剛，2011）。項目具有典型的一次性、資源約束性、目標(biāo)明確性、成果不可挽回性以及組織臨時性等的特性。應(yīng)用于制造業(yè)的傳統(tǒng)供應(yīng)鏈中，合作方之間因長期合作效應(yīng)達(dá)成協(xié)調(diào)機(jī)制。而對于項目導(dǎo)向型供應(yīng)鏈中，項目的一次性和組織的臨時性增加了供應(yīng)鏈上企業(yè)之間協(xié)作的不確定性，也使項目風(fēng)險的發(fā)生增加了聯(lián)動性和傳遞性。供應(yīng)鏈上一個環(huán)節(jié)的風(fēng)險可能隨著項目的交付成果沿著供應(yīng)鏈方向而傳遞到相關(guān)企業(yè)中，擴(kuò)大風(fēng)險的波及范圍，增加風(fēng)險控制的難度，從而影響整個項目的績效（王元明，2009）。正是因為這種供應(yīng)鏈上企業(yè)之間的風(fēng)險傳遞，再加上項目風(fēng)險各因素之間的相互影響，使得項目導(dǎo)向型供應(yīng)鏈風(fēng)險的識別變得尤為復(fù)雜。因此，動態(tài)風(fēng)險識別方法的開展和應(yīng)用顯得尤為必要。
項目導(dǎo)向型供應(yīng)鏈風(fēng)險識別的依據(jù)和過程
系統(tǒng)動力學(xué)系統(tǒng)是一個由相互區(qū)別、相互作用的各個部分有機(jī)地聯(lián)結(jié)在一起，為同一目的完成某種功能的集合，能夠處理多重反饋復(fù)雜時變系統(tǒng)的問題，是一個動態(tài)發(fā)展的系統(tǒng)。項目導(dǎo)向型供應(yīng)鏈中各企業(yè)之間的相互影響來源于企業(yè)間的協(xié)作關(guān)系，整個的供應(yīng)鏈又受到諸多外在因素的影響，如圖1所示。
項目中包括自然方面、組織方面、技術(shù)方面、經(jīng)濟(jì)方面等風(fēng)險要素相互影響、相互制約，再加上供應(yīng)鏈間企業(yè)與企業(yè)之間，組織與組織之間的相互影響和相互關(guān)聯(lián)，構(gòu)成了一個復(fù)雜的系統(tǒng)。系統(tǒng)中各風(fēng)險因素之間和各企業(yè)之間的相互作用形成一定的動態(tài)結(jié)構(gòu)，并在項目管理者的各種風(fēng)險管理策略的作用下按照一定的規(guī)律發(fā)展演化，諸多風(fēng)險因素之間和企業(yè)之間的復(fù)雜相互作用關(guān)系，在該系統(tǒng)中形成了多個反饋回路。由于風(fēng)險識別階段將諸多風(fēng)險因素劃分為不同類別，使該系統(tǒng)具有一定的層次性。項目導(dǎo)向型供應(yīng)鏈風(fēng)險的動態(tài)性、反饋性和層次性與系統(tǒng)動力學(xué)本身的特點相吻合，因此，可以依據(jù)系統(tǒng)動力學(xué)原理進(jìn)行項目導(dǎo)向型風(fēng)險因素的識別。
風(fēng)險識別是一個反復(fù)的過程，在項目進(jìn)展過程中，供應(yīng)鏈上企業(yè)的臨時性組織之間的關(guān)系隨時可能發(fā)生變化，新的風(fēng)險隨時可能產(chǎn)生，因此要不斷地進(jìn)行反饋和再識別。風(fēng)險識別的過程如圖2所示。
項目導(dǎo)向型供應(yīng)鏈風(fēng)險動態(tài)識別模型的建立
從系統(tǒng)動力學(xué)的角度來看，可以將項目看作是一個系統(tǒng)，將其建設(shè)過程中構(gòu)成系統(tǒng)實體的供應(yīng)鏈中各節(jié)點企業(yè)看作是系統(tǒng)的組成要素。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析即研究系統(tǒng)及其組成部分之間的關(guān)系，在整個建模過程是個“骨架”的作用，其研究系統(tǒng)的反饋結(jié)構(gòu)，分析系統(tǒng)整體與局部之間的關(guān)系，進(jìn)而弄清楚系統(tǒng)中的因果關(guān)系與反饋回路。因果關(guān)系就是指某種現(xiàn)象發(fā)生的原因以及可能會引起的后果，這種關(guān)系是普遍存在的。在項目供應(yīng)鏈風(fēng)險因素構(gòu)成的系統(tǒng)中，各節(jié)點之間必然存在著因果關(guān)系。例如供應(yīng)鏈節(jié)點A是原因，供應(yīng)鏈節(jié)點B是可能引起的結(jié)果，那么用帶箭頭的線從A指向B則表示二者的關(guān)系，箭線即為因果鏈。因果鏈同時也存在于同一節(jié)點間的各類風(fēng)險因素之間。如風(fēng)險因素A1是原因，風(fēng)險因素A2是可能引起的結(jié)果，那A1和A2之間也形成因果鏈。風(fēng)險動態(tài)識別模型的建立應(yīng)依托于工程項目實際，本文選取的實例是某項目建設(shè)實施期間，從供應(yīng)鏈節(jié)點之一承包商的角度識別風(fēng)險。根據(jù)系統(tǒng)動力學(xué)的反饋原理，應(yīng)用系統(tǒng)動力學(xué)仿真軟件Vensim，本著必要和簡約的原則，建立起該項目風(fēng)險的系統(tǒng)動力學(xué)結(jié)構(gòu)反饋圖模型，具體如圖3所示。
風(fēng)險因素的傳導(dǎo)性（以工期風(fēng)險為例）
項目工期風(fēng)險是指項目的實際完成時間和計劃的時間不一致。項目的工期應(yīng)該是網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，為了方便研究，在不影響總體目標(biāo)的前提下，本文將其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)簡化成鏈狀結(jié)構(gòu)，該鏈狀結(jié)構(gòu)由多個主要活動構(gòu)成。風(fēng)險以一定的概率影響著項目各個環(huán)節(jié)的工期，共同引發(fā)項目整體工期風(fēng)險。其中一項工序（除首項工序）的工期風(fēng)險主要由兩部分組成：一個是該工序環(huán)節(jié)本身所產(chǎn)生的工期風(fēng)險，另一個是由上道工序活動傳導(dǎo)過來的工期風(fēng)險。為了進(jìn)一步明確風(fēng)險傳導(dǎo)過程，進(jìn)行工期風(fēng)險傳導(dǎo)分析時，假設(shè)不存在后續(xù)工作對該項工作傳導(dǎo)的風(fēng)險，即沒有任何風(fēng)險流動的阻力。
在沒有前項活動風(fēng)險傳導(dǎo)的條件下，該項活動的工期風(fēng)險為其系統(tǒng)風(fēng)險。首先不考慮后項工作工期系統(tǒng)風(fēng)險的影響，即單項活動的工期風(fēng)險的傳導(dǎo)過程忽略后項活動的工期系統(tǒng)風(fēng)險參與。單項活動風(fēng)險在項目中的傳導(dǎo)可用上一階段的工期風(fēng)險傳導(dǎo)值和本階段活動的風(fēng)險處理能力來進(jìn)行描述：
式中Yi，t表示經(jīng)過t-i個階段活動傳導(dǎo)后i階段活動的風(fēng)險值，ωt表示風(fēng)險傳遞系數(shù)，表示一些不可預(yù)見的風(fēng)險因素的影響。式中的風(fēng)險傳遞系數(shù)ωt指的是本階段活動吸收上階段活動工期風(fēng)險的能力，這個系數(shù)應(yīng)該是由上個階段的風(fēng)險水平、當(dāng)前階段的抗風(fēng)險能力和當(dāng)前的環(huán)境狀態(tài)共同決定的。由于確定這一系數(shù)的幾個變量都具有一定的不確定性，包含許多主觀因素的影響，很難直接準(zhǔn)確地用解析式來表示這個系數(shù)。為了計算方便，可以用各階段活動結(jié)束之后總工期風(fēng)險的環(huán)比來表示，若yi表示第i個階段的工期風(fēng)險損失，那么yi-1/yi表示第i-1個階段獲得工期風(fēng)險傳遞值對第i個階段活動的工期風(fēng)險的貢獻(xiàn)率，也就是風(fēng)險傳遞系數(shù)。
在前階段活動的工期風(fēng)險干擾下，當(dāng)前階段的工期風(fēng)險可能會放大或縮小。因此在考慮全時段的工期風(fēng)險時，某一時段的工期風(fēng)險（除第一階段外）應(yīng)該由三個變量來確定，即本時段活動工期的系統(tǒng)風(fēng)險Xi、本階段的工期風(fēng)險吸收能力ωi、上個階段傳導(dǎo)的工期風(fēng)險Yi-1。以單時段的工期風(fēng)險為基礎(chǔ)，全時段工期風(fēng)險可以表示為：
式中Yi表示現(xiàn)階段活動的工期風(fēng)險；Yi-1表示前一階段活動的工期風(fēng)險（Yi-1是Yi的一階滯后變量）；Xi表示現(xiàn)階段活動工期的系統(tǒng)風(fēng)險；ωi表示現(xiàn)階段活動與前一階段活動的風(fēng)險傳導(dǎo)系數(shù)。由于當(dāng)前階段對于上階段傳導(dǎo)過來的風(fēng)險可以有選擇地吸收，因此風(fēng)險傳導(dǎo)系數(shù)是由上階段的風(fēng)險水平、當(dāng)前階段的抗風(fēng)險能力和抗風(fēng)險的努力意愿水平的函數(shù)，表示處理風(fēng)險的能力。
綜上，項目總工期風(fēng)險為：
Xi為當(dāng)前階段工期系統(tǒng)風(fēng)險，假設(shè)服從正態(tài)分布，且各階段活動產(chǎn)生的工期系統(tǒng)風(fēng)險之間應(yīng)該是相互獨立的。而每項活動工期風(fēng)險可由本項活動工期系統(tǒng)風(fēng)險和該活動之前各項活動工期風(fēng)險表示，即Yi=f（X1，…，Xn， ω1，…， ωn）。則Yi為i維聯(lián)合正態(tài)分布。由此可以看出，當(dāng)前活動的風(fēng)險不僅對下一階段的工期風(fēng)險產(chǎn)生影響，也會對后邊的其他活動有影響，且影響呈遞減趨勢。
結(jié)論
相對于傳統(tǒng)的項目管理模式，項目導(dǎo)向型供應(yīng)鏈具有臨時性、動態(tài)性和頻繁性特征，項目的風(fēng)險因為這些特性而變得難以識別，本文在系統(tǒng)分析項目導(dǎo)向型供應(yīng)鏈風(fēng)險環(huán)境的基礎(chǔ)上，將系統(tǒng)動力學(xué)的分析方法引入項目導(dǎo)向型供應(yīng)鏈的風(fēng)險識別中，分析供應(yīng)鏈節(jié)點間和各風(fēng)險因素間的相互關(guān)系，通過不斷的反饋和再識別增加項目導(dǎo)向型供應(yīng)鏈中風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性，對項目導(dǎo)向型供應(yīng)鏈的風(fēng)險識別方法的改進(jìn)能起到一定的借鑒意義。
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