工程合同風(fēng)險管理精選(九篇)

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第1篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；施工合同；風(fēng)險管理

《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》是履行宏觀合同管理責(zé)任的具體體現(xiàn)。其目的在于引導(dǎo)并規(guī)范發(fā)承包人的建設(shè)行為，從原則上明確并界定建設(shè)工程實施雙方在建設(shè)施工全過程中權(quán)利和義務(wù)。但其僅解決了簽署建設(shè)工程施工合同時的基本要素問題。采用節(jié)點而非路徑的方法進行施工合同風(fēng)險控制。既有文獻對建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理的研究主要基于三種視角：發(fā)包人[1～2]、承包人[3～7]和合同本身條款約定[1][8]。且僅從各參與方自身利益最大化風(fēng)險最少化來探討合同的簽署并提出相應(yīng)項目管理措施，沒有將項目相關(guān)方視為風(fēng)險承擔(dān)整體來探討風(fēng)險最低。因此，基于系統(tǒng)整體思想從全過程、全方位和項目全員參與的視角對合同風(fēng)險管理的實現(xiàn)路徑進行探討，具有重要的理論價值與現(xiàn)實意義。

1 風(fēng)險與風(fēng)險管理

風(fēng)險是指在某一特定環(huán)境、時間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性。風(fēng)險是由風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和風(fēng)險損失等要素組成。對于建設(shè)工程項目，其風(fēng)險具有三個典型特征[9]：①風(fēng)險因素具有大量性?？僧a(chǎn)生風(fēng)險的因素種類繁雜、數(shù)量多，有自然災(zāi)害、技術(shù)進步和非技術(shù)風(fēng)險等；②風(fēng)險防范具有多元性。一個建設(shè)項目具有多種利益相關(guān)者，要使風(fēng)險降到最低，則要求相關(guān)方共同協(xié)作，合理界定并承擔(dān)風(fēng)險，共享收益；③風(fēng)險損失的嚴(yán)重性。由于建設(shè)項目的投資與規(guī)模巨大，建設(shè)周期長，一旦出現(xiàn)風(fēng)險失控事件，意味著風(fēng)險由潛在可能性轉(zhuǎn)化成了具體現(xiàn)實性，勢必造成巨大的財產(chǎn)損失與人員傷亡，社會影響深遠(yuǎn)。為了避免風(fēng)險事件的出現(xiàn)，必須進行風(fēng)險管理。所謂風(fēng)險管理，就是指如何在一個存在風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險減至合理水平的過程?；蛘哒f是組織（個人）用以降低風(fēng)險的消極結(jié)果的決策過程，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險估測、風(fēng)險評價，在此基礎(chǔ)上選擇與優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理技術(shù)，對風(fēng)險實施有效控制和妥善處理風(fēng)險所致?lián)p失的后果，從而以最合理的成本收獲預(yù)期的安全保障。

2 建設(shè)工程施工合同風(fēng)險

根據(jù)合同風(fēng)險的歸責(zé)主體，可分為廣義和狹義合同風(fēng)險，前者是指各種非正常的損失，它既包括可歸責(zé)于合同一方或雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失，又包括不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失；后者僅指因不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所帶來的非正常損失。根據(jù)合同風(fēng)險來源，建設(shè)工程施工合同的風(fēng)險可分為合同本身所帶來的風(fēng)險和合同履約過程的風(fēng)險。合同本身風(fēng)險即合同條款形成的風(fēng)險。比如合同缺陷、合同價格、結(jié)算方式、合同工期、工程款支付、工程變更與簽證索賠和其他費用等風(fēng)險。合同履約過程中也會出現(xiàn)不可預(yù)知的風(fēng)險。比如履約環(huán)境惡化、不可抗力、合同履行不當(dāng)不到位和利益相關(guān)方不作為等風(fēng)險。

3 建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理

除不可接受風(fēng)險之外，任何風(fēng)險都有一個最適宜的承受主體。因此，應(yīng)基于系統(tǒng)整理思想分配合同風(fēng)險，這有利于實現(xiàn)項目風(fēng)險總支付最低。這需要發(fā)包人對建設(shè)項目合同風(fēng)險有一個系統(tǒng)整體規(guī)劃，具備雙贏甚至多贏的理念，構(gòu)建一個全過程管理的具有風(fēng)險意識的知識結(jié)構(gòu)完備的項目管理團隊進行風(fēng)險管理。建設(shè)項目施工的直接利益相關(guān)方主要有發(fā)包人和承包人。因此，要降低建設(shè)工程項目的風(fēng)險，需要發(fā)承包人具有全過程合同風(fēng)險管理的意識與能力。

3.1 發(fā)包人合同風(fēng)險管理

根據(jù)建設(shè)項目推進的時間進程，對于建設(shè)項目施工發(fā)包人的施工合同風(fēng)險管理可分為五個階段：設(shè)計、招標(biāo)投標(biāo)、施工、竣工驗收結(jié)算和保修。

3.1.1 設(shè)計階段

發(fā)包人應(yīng)優(yōu)選設(shè)計人，設(shè)計人的工作質(zhì)量決定了施工圖的設(shè)計深度與質(zhì)量，進而影響建設(shè)項目的可施工性與設(shè)計變更量。發(fā)包人應(yīng)認(rèn)識到施工合同風(fēng)險的管理始于設(shè)計，終于保修期；而非始施工合同簽署時，也不僅是貫穿于建設(shè)項目的施工期。這要求發(fā)包人具備系統(tǒng)管理和全過程風(fēng)險管理理念。因此，發(fā)包人在設(shè)計階段應(yīng)考慮如何分步分階段構(gòu)建并充實項目管理團隊，由其負(fù)責(zé)項目的設(shè)計質(zhì)量監(jiān)控、招標(biāo)發(fā)包、合同訂立、施工管理、竣工驗收與結(jié)（決）算，從源頭控制項目實施風(fēng)險，防止信息漏出。建設(shè)進程中，各階段信息量可能變化如圖1[10]所示。圖中的折線表示建設(shè)項目推進過程中存在信息流失。導(dǎo)致信息流失的最可能原因是項目成員結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定。不穩(wěn)定的根源在于：①發(fā)包人缺乏全過程管理的理念；②僅配備專門項目管理人員，缺乏多種能力的項目管理人才。而圖中曲線則表示在整個建設(shè)項目推進過程中信息并未流失，只存在穩(wěn)定增長與積累。顯然，基于系統(tǒng)理念構(gòu)建項目管理團隊有利于降低施工合同風(fēng)險，保證團隊的穩(wěn)定性還有利于降低人才培養(yǎng)成本，團隊具有合理知識結(jié)構(gòu)有利于降低合同風(fēng)險的同時，還可以降低學(xué)習(xí)成本。總的來說，項目管理團隊?wèi)?yīng)具備老中青相結(jié)合的年齡結(jié)構(gòu)，在知識結(jié)構(gòu)能力上應(yīng)搭配懂設(shè)計、精通招投標(biāo)與工程審計、有豐富施工管理經(jīng)驗和會協(xié)調(diào)的專門人員，方可實現(xiàn)有效管理與合理控制建設(shè)成本并降低合同風(fēng)險的目標(biāo)。

3.1.2 招標(biāo)投標(biāo)階段

建設(shè)項目招標(biāo)的意義在于以合理的投資，選擇最適宜施工單位。要實現(xiàn)優(yōu)選施工單位，當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)有形市場的規(guī)范性和發(fā)包人的招標(biāo)文件質(zhì)量是關(guān)鍵。在招標(biāo)投標(biāo)階段，發(fā)包人必須高質(zhì)量完成招標(biāo)文件的編制、工程量清單的編制、招標(biāo)控制價的編制、擬定符合招標(biāo)項目特點的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評標(biāo)辦法、選擇合適的合同價格形式、擬定具有可操作性的施工合同實質(zhì)性條款、發(fā)現(xiàn)施工圖的缺陷等工作。通過編制高質(zhì)量水準(zhǔn)的招標(biāo)文件以實現(xiàn)下列風(fēng)險控制效用：①合理分配發(fā)承包方應(yīng)分擔(dān)的風(fēng)險；②確保工程量清單與招標(biāo)控制價的編制質(zhì)量，不至于出現(xiàn)工程量計量不準(zhǔn)確、清單缺項漏項，現(xiàn)時發(fā)現(xiàn)施工圖缺陷并及時糾正；③評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法合理可行并可以實現(xiàn)優(yōu)選承包人；④通過合同主要實質(zhì)性條款的全面合理準(zhǔn)確約定提高談判效率，降低合同談判難度并保障項目實施成本的合理性；⑤發(fā)包人在招標(biāo)階段確定具有可操作性的變更估價原則，充分保證合同價格的合理性水平，減少變更估價的不確定性，減少因項目實施地區(qū)造價管理部門工作不到位、缺位或不作為帶來價格調(diào)整的難度、不經(jīng)濟性與不確定性。⑥結(jié)合項目特點和項目管理經(jīng)驗增設(shè)專門條款。而增設(shè)類似條款是有助于項目順利推進的。比如勞務(wù)工資拖欠救濟條款。

基于工程量清單計價形式下的施工合同類型主要有兩種：單價和總價合同。選擇哪種合同形式，需要發(fā)包人進行綜合分析項目情況。對于工期短，建設(shè)規(guī)模小，結(jié)構(gòu)型式不復(fù)雜的建設(shè)項目，則可以采用總價合同。反之，則采用單價合同為宜。不論是采用總價合同還是單價合同，工程量清單應(yīng)無缺陷，清單工程量是準(zhǔn)確的。工程量清單與施工圖的高質(zhì)量有利于減少了工程計量計價的風(fēng)險，降低變更估價可能性，進而控制了施工合同風(fēng)險。

合同價格形式確定之后，合同實質(zhì)性條款的約定是重中之重，合同實質(zhì)性條款關(guān)系到風(fēng)險的合理分擔(dān)、變更處理、項目的建設(shè)投資質(zhì)量進度控制和發(fā)承包雙方依賴關(guān)系的建立。作為發(fā)包人，具有整體利益觀，即應(yīng)在充分估計建設(shè)項目所面臨風(fēng)險的基礎(chǔ)上，合理確定風(fēng)險分擔(dān)原則。對法律法規(guī)類、政策類、不可抗力和合同可能存在缺陷的風(fēng)險進行深度分析，以便有針對性的采用風(fēng)險防范措施，對施工合同條款的合理約定。風(fēng)險轉(zhuǎn)移或風(fēng)險自留或風(fēng)險減輕及其組合等。

3.1.3 項目施工與竣工結(jié)算保修階段

在建設(shè)項目施工階段，發(fā)包人的內(nèi)部組織管理應(yīng)具有科學(xué)性。建立現(xiàn)場工程師管理制度，派駐協(xié)調(diào)能力強、經(jīng)驗豐富的現(xiàn)場工程師協(xié)調(diào)溝通，確保工程款按時支付、現(xiàn)場變更簽證合理性和索賠管理的及時性。建立有勞務(wù)分包負(fù)責(zé)人列席的工程例會制度。在第一次工程例會中，應(yīng)一次性告知勞務(wù)分包人在進度款支付申請中應(yīng)注意的事項，發(fā)包人保障項目順利推進的措施與辦法。

在項目竣工結(jié)算與保修階段，發(fā)包人應(yīng)注意審核結(jié)算資料的完整性、真實性、有效性和準(zhǔn)確性，對項目的保修期管理責(zé)任到人，建立定期巡查制度。

3.2 承包人合同風(fēng)險管理

對于建設(shè)項目施工承包人，建設(shè)施工合同風(fēng)險管理應(yīng)始于投標(biāo)階段，終于保修責(zé)任完成。因此，承包人的施工合同風(fēng)險管理可分為五個階段：投標(biāo)、施工、竣工驗收、結(jié)算和保修。

3.2.1 投標(biāo)階段

對于投標(biāo)階段，承包人對建設(shè)施工合同風(fēng)險的管理應(yīng)從以下幾個方面著手：①在招標(biāo)投標(biāo)階段組建投標(biāo)團隊，投標(biāo)團隊?wèi)?yīng)是項目管理團隊的雛形，擬委派的項目經(jīng)理和造價工程師應(yīng)參與；②要深入研究施工圖紙，準(zhǔn)確把握設(shè)計者的設(shè)計理念，準(zhǔn)確掌握施工項目信息，編制合理施工方案。③要深入研究招標(biāo)文件、工程量清單與招標(biāo)控制價，準(zhǔn)確把握招標(biāo)人的偏好。對施工圖、招標(biāo)控制價的深入分析研究有利于發(fā)現(xiàn)施工圖與工程量清單之間的差異，甚至施工圖或工程量清單的缺陷，進而確定投標(biāo)策略。㈣要對主要合同條款進行研究，以確定報價策略、施工合同談判策略和合同風(fēng)險管理重點。⑤要對評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法進行研究，以免廢標(biāo)，確保投標(biāo)資格，最終中標(biāo)。⑥應(yīng)對項目所在地的材料設(shè)備市場進行深入調(diào)查，確保工程成本控制和投標(biāo)策略的擬定。

3.2.2 施工結(jié)算保修階段

在施工階段，組建科學(xué)的項目管理團隊，確保工程質(zhì)量，合理利用工程變更，不遺漏簽證，適及時取得進度款，及時索賠與報送竣工結(jié)算資料，注意過程資料的同步性，確保工程資料的完整性與準(zhǔn)確性，確保工程資料有效支持工程結(jié)算造價主張，避免出現(xiàn)兩張皮現(xiàn)象。建立保修回訪制度，以贏得信譽。

4 結(jié) 語

影響建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理目標(biāo)的實現(xiàn)因素有多種，主要有人、機、料、法、環(huán)。因此，基于系統(tǒng)整體思想構(gòu)建全過程、全方位和項目全員參與的建設(shè)施工合同風(fēng)險管理體系是實現(xiàn)建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理目標(biāo)的最佳途徑。

參考文獻

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[8]陳子興，龐顏玲，陳柏光.從審計角度談工程施工合同簽訂[J].財會月刊，2010，（26）：56～58.

第2篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：EPC 電子工程 合同風(fēng)險

中圖分類號：F715文獻標(biāo)識碼： A

一、引言

國際EPC總承包模式在外資項目中已被普遍采用，在石油、化工領(lǐng)域甚至已成為主流模式。但在電子工程領(lǐng)域還未普及，近幾年EPC模式所占比重逐漸加大，與傳統(tǒng)的施工承包模式相比，其項目收益更高，同時所伴隨的風(fēng)險也更大，需要承包商通過各方面能力的提升與增強，才能夠有效實施項目并達(dá)成既定的項目收益目標(biāo)。

本文通過對EPC工程總承包模式項目管理的整體介紹，通過分析電子工程采用EPC模式的可行性、優(yōu)略勢，并分析EPC工程各階段合同風(fēng)險管理及防范的關(guān)鍵要素與環(huán)節(jié)，從EPC總承包商的角度提出電子工程EPC項目的合同風(fēng)險預(yù)防措施與解決方案。

二、EPC模式與傳統(tǒng)模式的的優(yōu)略勢分析

1、傳統(tǒng)模式簡介

所謂傳統(tǒng)模式是指業(yè)主自營管理的傳統(tǒng)項目管理模式，通常采用平行發(fā)包的模式，套用EPC的概念，將設(shè)計、采購、施工按照項目進度依次選擇不同承包商實施，即E+P+C方式進行招投標(biāo)及合同管理。這種模式有利于利用業(yè)主現(xiàn)有資源和條件，實現(xiàn)行政協(xié)調(diào)。

2、傳統(tǒng)管理方式的不足

（1）業(yè)主直接委托設(shè)計、施工、供貨及監(jiān)理等開展各項工作。業(yè)主直接管理項目。既是投資主體，又是管理主體，承擔(dān)了所有風(fēng)險。

（2）工程建設(shè)各個階段、各個部分之間的界面管理工作量大而復(fù)雜，業(yè)主需要較龐大的管理機構(gòu)和人員。

（3）業(yè)主為生產(chǎn)型企業(yè)，產(chǎn)品才是“主業(yè)”，工程建設(shè)只是階段性工作，或稱為“輔業(yè)”，按照“做強主業(yè)，分流輔業(yè)”的要求，項目建成后，管理人員存在“轉(zhuǎn)崗分流”的后顧之憂。

3、新型模式

新型模式即以EPC為代表的專業(yè)化模式，通過與專業(yè)公司建立合同關(guān)系，將項目管理工作整體委托給EPC總承包商，由EPC總承包商具體負(fù)責(zé)項目實施。

4、新型模式與傳統(tǒng)模式的對比分析

對比要素 傳統(tǒng)模式：業(yè)主+（E+P+C） 模式三：業(yè)主+EPC

（1）業(yè)主機構(gòu) 大 小

（2）項目管理專業(yè)化 低 高

（3 ）設(shè)計的主導(dǎo)作用 不能發(fā)揮 能充分發(fā)揮（一個主體）

（4）EPC的協(xié)調(diào) 分離、外部協(xié)調(diào) 統(tǒng)一管理、內(nèi)部協(xié)調(diào)

（5）項目管理經(jīng)驗 一次性 專營，經(jīng)驗豐富

（6）項目管理技術(shù) 水平低 水平高

（7）進度控制 難交叉 能合理深度交叉

（8）費用控制 難控制 能主動控制

（9）質(zhì)量控制 各管各的質(zhì)量 全面控制質(zhì)量

（10）投資效益 差 好

（11）風(fēng)險 業(yè)主大，承包商小 業(yè)主小，承包商大

（12）業(yè)主效果 事繁，效益差 省時、省錢、省力

三、電子工程采用EPC模式的可行性分析

電子類工程由于具有如下特點，故更適合采用EPC模式。

1、項目多、分布集中

近年來，電子類項目越來越多，且多集中東部沿海及發(fā)達(dá)地區(qū)，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)日益顯現(xiàn)。專業(yè)的EPC工程承包商得到了快速成長，目前國內(nèi)有能力以EPC模式承攬電子項目的工程公司已逐步發(fā)展和壯大，也得益于近年來電子行業(yè)的蓬勃發(fā)展。

2、技術(shù)密集、項目規(guī)模大、投資強度大

最能代表電子產(chǎn)品制造業(yè)的是集成電路和平板液晶顯示器生產(chǎn)項目，這些項目需要有比較大的投資才能產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。由于技術(shù)密集，傳統(tǒng)的施工企業(yè)以不能滿足電子項目全過程工程管控的需要，以設(shè)計院為龍頭，整合行業(yè)資源，以EPC模式則更能滿足電子項目的技術(shù)要求。

3、項目建設(shè)周期短

電子產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展快，市場變化快。為產(chǎn)品盡快占領(lǐng)市場，進而獲得最大的投資效益，一般電子工程建設(shè)周期都非常短，“邊設(shè)計、邊招標(biāo)、邊施工”的“三邊工程”較多。EPC項目組織架構(gòu)簡單，項目推進速度明顯快于傳統(tǒng)模式，能夠幫助業(yè)主盡快投產(chǎn)。

4、成品率要求高

電子產(chǎn)品的成品率是電子企業(yè)的生命線，廠房建設(shè)水平直接影響后續(xù)的產(chǎn)能及良品率，進而影響企業(yè)的利潤率及投資回報率。EPC模式，內(nèi)部銜接緊密，技術(shù)方案能更有效且準(zhǔn)確的實現(xiàn)，更易盡快達(dá)成生產(chǎn)所需的環(huán)境要求，保障產(chǎn)品的成品率。

四、電子工程EPC模式的主要合同風(fēng)險及應(yīng)對措施

1、合同條款風(fēng)險

合同條款應(yīng)本著平等、公平、誠實信用、遵守法律和社會公德的原則。但合同類型選擇不當(dāng)，合同文本不明確導(dǎo)致不平等條款、定義和用詞含混不清、意思表達(dá)不明等各種合同條款風(fēng)險頻現(xiàn)，更有可能升級為法律風(fēng)險。

應(yīng)對措施：

（1）選用合適的合同文本，國際工程一般選用FIDIC的銀皮書，國內(nèi)工程可選用《建設(shè)項目工程總承包合同示范文本（試行）》，成熟的工程公司也可在已有的模板基礎(chǔ)上進行修改，這也是優(yōu)秀的EPC總承包公司提高市場競爭力的方法之一。

（2）強化談判前的合同風(fēng)險審核，對合同條款進行劃分，明確哪些是主要責(zé)任條款、次要義務(wù)條款、提示條款、待定條款和默示條款等，針對不同類型的條款采用不同的方法，進行不同等級的風(fēng)險審核。

2、合同管理風(fēng)險。

合同管理是EPC總承包商獲利的關(guān)鍵手段，不善于管理合同的承包商是絕對不可能獲得預(yù)期效益的。利用合同條款保護自己的合法利益，擴大受益，就要求承包商具有全面的知識和熟練的技巧，善于開展索賠與反索賠。

應(yīng)對措施：

（1）強化合同管理意識，合同管理不只是合同工程師的個人行為或個人職責(zé)，合同管理是團隊共同努力，互相配合的結(jié)果。因此做好合同交底，分解合同管理任務(wù)就十分重要。

（2）做好合同管理的前期策劃，合同簽訂前，總承包以拿項目的經(jīng)營活動可以稱為“一次經(jīng)營”，合同簽訂后，總承包商為完成合同目標(biāo)，提高項目收益的活動可統(tǒng)稱為“二次經(jīng)營”，二次經(jīng)營的過程就是化解合同風(fēng)險的過程，合同簽訂后，深入分析合同風(fēng)險，制訂詳細(xì)的二次經(jīng)營策劃，就成為了EPC總承包商獲利的關(guān)鍵手段。

3、合同價款風(fēng)險

EPC合同一般為總價合同，總承包商承擔(dān)工作量和報價風(fēng)險。承包商按照合同條件和業(yè)主要求確定的工程范圍、工作量和質(zhì)量要求報價。但業(yè)主要求主要是面對功能的，面對結(jié)果的，沒有明確的工作量?？偝邪贤话阋?guī)定：工程的范圍應(yīng)包括為滿足業(yè)主要求或合同隱含要求的任何工作，以及合同中雖未提及但是為了工程的安全和穩(wěn)定、工程的順利完成和有效運行所需的所有工作。因此總承包商在投標(biāo)報價時工作量和質(zhì)量的細(xì)節(jié)是不確定的，這就是EPC模式高風(fēng)險伴隨高利潤的魅力所在。

應(yīng)對措施：

（1）做好類似工程的報價及結(jié)算數(shù)據(jù)積累，EPC工程，一般在方案階段就開始報價，簽訂合同時是沒有具體施工圖的，方案報價更多是指標(biāo)性報價，這樣類似工程的參考價就顯得尤為重要，重要指標(biāo)對應(yīng)的概算報價，就成為衡量項目能否收益的關(guān)鍵指標(biāo)，也成為EPC總承包商敢于承接類似工程的核心競爭力。

（2）善于利用業(yè)主的方案修改進行變更索賠，EPC合同為總價合同，為方案報價，相對應(yīng)的是業(yè)主提出的功能要求及項目目標(biāo)，由于電子類項目的工藝條件復(fù)雜，工藝條件的修改在所難免，善于利用這些修改，將已有的合同價款風(fēng)險通過合理的變更索賠予以化解，是成熟EPC總承包商應(yīng)有的商務(wù)能力。

五、結(jié)語

EPC工程總承包模式是應(yīng)市場的要求而推行和發(fā)展的，由于電子類工程的特點，這種模式必然將在實踐會有更多的運用。對于EPC總承包商來說，EPC模式無疑是對自己管理水平的一項挑戰(zhàn)，有機遇更充滿了風(fēng)險。如果也只有EPC總承包商在合同風(fēng)險管理中采取有效的措施，才能在合同雙方的博弈中占據(jù)有利的地位。

參考文獻

第3篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：合同管理 項目管理 建筑經(jīng)濟

一、工程合同管理

1·概述

合同是一種契約，是當(dāng)事人之間依法確定、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。市場經(jīng)濟要求公平有序地競爭，競爭的秩序要靠法規(guī)來規(guī)范。依法簽定的工程合同是工程實施的"法典"、競爭的"規(guī)則"、運行的"軌道"。

工程合同管理有兩個層次:第一層次是政府對工程合同的宏觀管理，第二層次是工程師對合同實施的具體管理。

在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，政府對工程合同的管理主要體現(xiàn)在以下四個方面:

·制定法規(guī)

·授權(quán)專業(yè)人士組織(學(xué)會)編制標(biāo)準(zhǔn)合同條件

·設(shè)置專門機構(gòu)監(jiān)督合同執(zhí)行

·調(diào)解機構(gòu)、仲裁機構(gòu)和法院處理合同爭議，維護合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。

2·制定法規(guī)

政府通過制定法規(guī)，對合同的主要內(nèi)容、簽定以及合同爭議的解決等進行原則上的規(guī)定，如:美國的《建筑統(tǒng)一條例》，日本的《建筑業(yè)法》等對工程承包合同的主要內(nèi)容等進行了原則規(guī)定。

又如由德國建筑工程承發(fā)包委員會(DVA)編制，德國工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(DIN)審定作為工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)，適用于建筑工程的"承發(fā)包條例"(簡稱VOB)，是進行工程承發(fā)包以及合同管理的依據(jù)，雖然它不是建筑法，不居于正式法律，只是一種條例，但是，它規(guī)定一切國家投資的項目必須嚴(yán)格遵照此條例。

3·授權(quán)專業(yè)人士組織(學(xué)會)編制標(biāo)準(zhǔn)合同文件

制定標(biāo)準(zhǔn)的合同條件是政府對合同進行管理的重要措施。國際上較著名的一些標(biāo)準(zhǔn)合同條件一般是由代表各方利益的權(quán)威專業(yè)人士組織制定，由政府認(rèn)可，工程參與各方可參照執(zhí)行。經(jīng)過長期的工程實踐，再進行修改完善。這些標(biāo)準(zhǔn)合同條件能比較公平合理地劃分風(fēng)險責(zé)任和權(quán)利義務(wù)，一般較科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，易于為合同雙方所接受;長期使用為廣大工程管理人員所熟悉，便于理解和溝通，大大地減少了合同當(dāng)事人之間的誤解和沖突，節(jié)省招投標(biāo)和合同管理的精力和費用。

4·工程師對工程合同實施的管理

在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，對工程合同的具體管理任務(wù)一般由工程師即專業(yè)人士完成。在國際上通行的標(biāo)準(zhǔn)合同文本中，對工程師在合同管理中的地位均有具體規(guī)定，如FIDIC條款。這些具有豐富的工程合同管理經(jīng)驗的工程師，作為獨立的第三方，比業(yè)主更能有效、科學(xué)地進行工程合同管理，有利于工程合同全面、正確地履行。

二、索賠及爭議解決方式

1·概述

索賠是工程合同管理的關(guān)鍵，索賠的實質(zhì)是對合同價進行公平合理的調(diào)整，是市場經(jīng)濟的特征在建建工程管理中的體現(xiàn)。通過立法確定索賠在工程合同管理中的應(yīng)有地位，制定索賠處理和爭議解決的程序、方法、方式是政府對合同進行宏觀控制管理的重要措施之一。

2·國際上的爭議友好解決方式

美國在工程合同爭議解決實踐中積累了豐富的經(jīng)驗，有多種中間調(diào)解方式，統(tǒng)稱為 "解決合同爭端的替代方法(Altemat Disputes Resolution-ADR)，其中由雙方共同指定一人或多人作為中間調(diào)解人的方式有以下凡種:

·小型審理

·中間審理

·合同爭議評審團

上述幾種方式雖然略有區(qū)別，但本質(zhì)上類似，其結(jié)論一般都不具備最終的法律約束力，除非合同雙方另有約定。下面以DRB為例介紹中間調(diào)解方式:

1.爭議評審團DRB

爭議評審團起源于美國，經(jīng)過多年的實踐，美國在這方面已經(jīng)取得了成功的經(jīng)驗，其實質(zhì)是爭議雙方邀請第三者進行中間調(diào)解，不過它的組織和工作程序比較完善，由十四個建筑業(yè)有關(guān)機構(gòu)和代表組成的美國建筑業(yè)爭議解決委員會，協(xié)助美國仲裁協(xié)會(AAA)制定了一種可供建筑業(yè)選擇使用的爭議解決程序（ADR）。

爭議評審團成員的組成是由雙方各選定一名工程合同方面的專家，該專家要得到對方認(rèn)可，然后再由被選定的兩人共同推薦第三人作主席組成。

爭議評審團的優(yōu)點如下:

·費用由合同雙方共同負(fù)擔(dān)，爭議評審團為雙方服務(wù)，易保證其公正性和中立性。

·成員不得與合同任何一方有妨礙其行為公正的聯(lián)系。

·爭議評審團要在工程一開工就介人工程，并定期訪問現(xiàn)場，能夠及時了解工程進展、有關(guān)合同執(zhí)行情況和索賠事宜以及潛在的爭議。

·爭議評審團成員都是工程技術(shù)合同管理方面的權(quán)威，以保證其評審結(jié)果的科學(xué)性和影響力。

盡管評審結(jié)果對合同雙方不具有法律最終約束力，但大多數(shù)情況下都會為雙方所接受，即使提交仲裁或訴訟，仲裁機構(gòu)和法庭大都會尊重評審團的評審結(jié)果。評審團在解決大型國際工程合同爭端中已日益表現(xiàn)出強大的生命力。有些合同條款將采用評審團方式特別古專用條款中說明。世界銀行己作出規(guī)定:凡其貸款超過5000萬美元的項目，都要求在仲裁之前采用評審團方式進行調(diào)節(jié)，并且制定了有關(guān)評審團的評審程序和組成的建議條款，作為對FIDIC條款的修改。其他國家和地區(qū)也有類似的做法，如香港的DRA(Disputes Resolution Advisor)方式。

2.合同上訴委員會 (The Contract Appeals Board-CAB)

美國的合同上訴委員會是美國各級政府建設(shè)部門都設(shè)置的一個組織，其職責(zé)是主持解決該部門內(nèi)有關(guān)的合同爭端。為了規(guī)范合同上訴委員會的工作，美國國會先后通過并頒布了 "合同爭端法"(The Contract Disputes Act of 1978)，及"法庭改組法"(the court reorganization act of1982)，成為各級建設(shè)部門合同上訴委員會的工作綱領(lǐng)，其目的是及時地審理解決合同爭端(合同糾紛)，減少法庭訴訟的數(shù)量。

美國聯(lián)邦政府合同上訴委員會對合同爭端處理工作，做了以下的規(guī)定:

·各級政府建設(shè)部門的合同上訴委員會必須有3名以上的專職審理員。他們應(yīng)具備5年以上的公共合同法律方面的經(jīng)驗，由各級建設(shè)部門的領(lǐng)導(dǎo)任命。

·在合同爭端審理期間，承包商仍應(yīng)按合同要求繼續(xù)施工，不得停工。

·合同上訴委員會可以發(fā)出傳票，要求合同爭端的有關(guān)人員出庭作證。如拒不出庭，當(dāng)?shù)氐牡胤椒ㄔ簩⒚钇涑鐾?否則，以藐視法律治罪。

·合同上訴委員會作出的審理決定，爭議雙方如不服從，皆有權(quán)向上一級法庭起訴，即可向"美國索賠法院"(the U.S. claim Court)，各級"上訴法庭"(the court of appeals)，甚至"美國最高法院"(the U.S. Supreme court)上訴。

從以上合同爭議調(diào)解組織的工作特點可以看出:

·無論是工程建設(shè)單位，或者是各級政府的建設(shè)部門，都把及時地解決合同爭端放在重要的地位，要求及時合理地解決合同爭端，防止其大量地轉(zhuǎn)入法院訴訟范疇。

·許多合同爭端調(diào)解組織之所以能夠發(fā)揮作用，是由于受到政府及法律上的支持，帶有準(zhǔn)法律的性質(zhì)。

·合同爭端審理組織做出的調(diào)解決定，雖一般不具備法律上的約束力，爭議雙方或其中任何一方可以拒絕接受，但如果爭議雙方在接受審理以前達(dá)成協(xié)議，同意審理組織的調(diào)解決定具有約束力，該調(diào)解決定一旦證式做出，對爭議雙方均有法律上的約束力，雙方必須遵照執(zhí)行。

3·合同爭端的最終解決方式------仲裁或訴訟

仲裁或訴訟是解決合同爭端的兩種最終方式，屬于法律最終解決方式。國際仲裁慣例是或裁或?qū)徶?，即合同雙方只能選擇仲裁或訴訟兩種方式中的一種，且結(jié)果具有最終法律約束力。仲裁的另一個特點是仲裁不執(zhí)行屬地原則，而由合同雙方共同選定某一仲裁機構(gòu)進行，由法院保證其得以強制執(zhí)行。

盡管仲裁或訴訟不是合同爭端采用最多、最合適的方式，但由于其具有法律的強制性，它的存在對雙方采用友好解決方式具有很強的造勢作用。在這兩種方式中廣般國家都強調(diào)盡量采用國際仲裁的方式，且多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)合同條件都有專門的仲裁條款，合同雙方會在專用條款中將所要選擇的仲裁機構(gòu)給予明確。國際仲裁機構(gòu)都有一套自己嚴(yán)密成熟的仲裁章程、規(guī)則和程序。

世界各國一般都會制定仲裁法來規(guī)范仲裁行為，其中包括工程合同爭議仲裁。由于工程合同的專業(yè)復(fù)雜性，有些國家會針對工程仲裁專門立法和成立仲裁機構(gòu)。

美國仲裁協(xié)會(AAA)是美國最有權(quán)威的仲裁機構(gòu)。它制定了《建筑業(yè)仲裁規(guī)范》，該規(guī)則是由仲裁協(xié)會征求了美國土木建筑行業(yè)的討論意見后最后定稿的，作為仲裁法來執(zhí)行。仲裁規(guī)則對土木工程施工合同爭議的仲裁詳細(xì)規(guī)定了仲裁的組織、程序、工作方法、裁決方式、仲裁費用等，是比較完善的仲裁法規(guī)。

德國的仲裁是由合同雙方各選定一仲裁機構(gòu)，由選定的兩個仲裁機構(gòu)進行協(xié)商，若協(xié)商不成，或合同雙方對協(xié)商結(jié)果不服，再由兩個仲裁機構(gòu)共同選定第三個仲裁機構(gòu)進行仲裁，其結(jié)果為最終裁定。這與一般國際仲裁慣例不同。

三、建設(shè)工程風(fēng)險管理

風(fēng)險管理(Risk Management)就是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估、預(yù)防和控制的過程。建筑工程由于其規(guī)模大，周期長，生產(chǎn)的單件性和復(fù)雜性等特點，在實施過程中存在著許多不確定的因素，比一般產(chǎn)品生產(chǎn)具有更大的風(fēng)險，進行風(fēng)險管理尤為重要。風(fēng)險管理是對項目目標(biāo)的主動控制。首先對項目的風(fēng)險進行識別，然后將這些風(fēng)險定量化，對風(fēng)險進行控制。國際上把風(fēng)險管理看作是項目管理的組成部分。風(fēng)險管理和目標(biāo)控制是項目管理的兩大基礎(chǔ)。

在西方發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理對策中采用最多的措施，工程保險和工程擔(dān)保是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的兩種常用方法。

1·工程保險

工程保險是指業(yè)主和承包商為了工程項目的順利實施，向保險人(公司)文付保險技，保險人根據(jù)合同約定對在工程建設(shè)中可能產(chǎn)生的財產(chǎn)和人身傷害承擔(dān)賠償保險金責(zé)任。

國際上強制性的工程保險主要有以下幾種:

·建筑工程一切險，附加第三者責(zé)任險。

·安裝工程一切險，附加第三者責(zé)任險。

·社會保險(如人身意外傷害險，雇主責(zé)任險和其他國家法令規(guī)定的強制保險)。

·機動車輛險。

·十年責(zé)任險和二年責(zé)任險。

·專業(yè)責(zé)任險。

建筑工程一切險和安裝工程一切險是對工程項目在實施期間的所有風(fēng)險(不包括除外責(zé)任)提供全面的保險，即對施工期間工程本身、工程設(shè)備和施工機具以及其他物質(zhì)所遭受的損失予以賠償，也對因施工而給第三者(Third Party)造成的人身傷亡和物質(zhì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

過去，一切險的投保人多數(shù)為承包商，現(xiàn)在，國際上普遍推行由業(yè)主投保工程一切險。

在國際上，建筑師、結(jié)構(gòu)工程師等設(shè)計、咨詢專業(yè)人士均要購買專業(yè)責(zé)任險，對由于他們的設(shè)計失誤或工作疏忽給業(yè)主或承包商造成的損失，將由保險公司賠償。

國際上工程涉及的自愿保險有以下凡種:

·國際貨物運輸險 (International Cargo Transport)

·境內(nèi)貨物運輸險

·財產(chǎn)險

·責(zé)任險

·政治風(fēng)險保險

·匯率保險

美國保險分為兩大類:一類是生命和健康保險，另一類是財產(chǎn)和意外傷害。工程保險屬于財產(chǎn)保險和意外傷害保險。

美國工程保險險種:

·承建商險(Builders Risk)，相當(dāng)于建筑工程一切險。

·安裝工程險(Installation Floater)，即安裝工程一切險。

·勞工補償險 (Workers Compensation)，即工傷險和意外傷害險。

·承包商設(shè)備險(Contraction Equipment)。

·機動車輛險(Automobile)。

·一般責(zé)任險(General Liability)。

·職業(yè)責(zé)任險(Professional Risk)。

還有兩種由業(yè)主將工程項目各方風(fēng)險綜合起來，統(tǒng)一向保險公司投保的保險項目，一是"綜合險"(Wrap-up)，二是傘險(Umbrella)。

美國工程保險的通行做法和特點是:

·保險經(jīng)紀(jì)人在保險業(yè)務(wù)中充當(dāng)重要角色。

·健全的法律體系為工程保險業(yè)發(fā)展提供了保障。

·投保人、保險商通力合作是控制意外損失的有效途徑。

·保險公司返賠率高、利潤率低。

2·工程擔(dān)保

工程擔(dān)保是指擔(dān)保人 (一般為銀行、擔(dān)保公司、保險公司、其他金融機構(gòu)、商業(yè)團體或個人)應(yīng)工程合同一方(申請人)的要求向另一方 (債權(quán)人)作出的書面承諾。

工程擔(dān)保是工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施的又一重要手段，它能有效地保障工程建設(shè)的順利進行，許多國家政府都在法規(guī)中規(guī)定要求進行工程擔(dān)保，在標(biāo)準(zhǔn)合同條件中也含有關(guān)于工程擔(dān)保的條款。

國際上常見的工程擔(dān)保種類如下:

(1)投標(biāo)擔(dān)保 (Bid Bond/Tender Guarantee)。

指投標(biāo)人在投標(biāo)報價之前或同時，向業(yè)主提交投標(biāo)保證金(俗稱抵押金)或投標(biāo)保函，保證一旦中標(biāo)，則履行受標(biāo)簽約承包工程。一般投標(biāo)保證金額光標(biāo)價的0·5%-5%。

(2)反行擔(dān)保(Performance Bond)。

是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒能履行合同義務(wù)，擔(dān)保人給予賠付，或者接收工程實施義務(wù)，而另覓經(jīng)業(yè)主同意的其他承包商負(fù)責(zé)繼續(xù)反行承包合同義務(wù)。這是工程擔(dān)保中最重要的，且是擔(dān)保金額最大的一種工程擔(dān)保。

(3)預(yù)付款擔(dān)保 (Advance Payment Guarantee)。

要求承包商提供的，為保證工程預(yù)付款用于該工程項目，不準(zhǔn)承包商挪作他用及卷款潛逃。

(4)維修擔(dān)保(Maintenance Bond)。

是為保障維修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量缺陷時，承包商負(fù)責(zé)維修而提供的擔(dān)保。維修擔(dān)?？梢詥瘟?，也可以包含在履約擔(dān)保內(nèi)，有些工程采取扣留合同價款的5%作為維修保證金。

以上四種擔(dān)保是國際上常見的工程擔(dān)保種類，除此之外還有幾種:

(5)反擔(dān)保。

即擔(dān)保人為了防止向債權(quán)人賠付后，不能從被擔(dān)保人處取得補償，往往要求被擔(dān)保人另外提交反擔(dān)保作為擔(dān)保人開具擔(dān)保的條件，這樣，一旦發(fā)生擔(dān)保人代被擔(dān)保人賠付后，就可以從反擔(dān)保的擔(dān)保人處取得補償。

(6)付款擔(dān)保( Payment Bond)

是指業(yè)主要求承包商提供的為保證承包商按時向分包商、供貨商、支付款的擔(dān)保。

(7)業(yè)主支付擔(dān)保。

指業(yè)主向承包商出具的擔(dān)保，業(yè)主如不按照合同規(guī)定的支付條件支付工程款給承包商，由擔(dān)保人向承包商付款。

(8)分包擔(dān)保(Subcontract Bonds)。

在工程建設(shè)中，總承包商要為分包商的工作對業(yè)主負(fù)完全的負(fù)責(zé)。因而，總承包商為了保障自己不被分包所累，防止分包商違約與負(fù)債，通常要求分包商提供履約擔(dān)保。

(9)臨時進口物資稅收擔(dān)保

第4篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：優(yōu)化；房地產(chǎn)公司；工程合同；風(fēng)險管理體系

前言：對于房地產(chǎn)公司而言，在項目開發(fā)期間，因工程自身以及多變的市場影響，將會使工程實施面臨較多的風(fēng)險。房地產(chǎn)開發(fā)商愈發(fā)重視合同風(fēng)險管理，并成為評判開發(fā)商的主要標(biāo)準(zhǔn)之一。因此，本文對于合同風(fēng)險管理體系的研究具有重要的現(xiàn)實意義。

一、工程合同的基本特點

（一）專業(yè)性

房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)由專業(yè)化運作，截止到目前為止，初具規(guī)模，項目開發(fā)過程中所涵蓋的工程合同都設(shè)定了專用條款，這不僅能降低分歧的出現(xiàn)幾率，提升工程合同洽商效率，還便于共識的形成，可有效解決合同履行中所遭遇的個各種糾紛矛盾[1]。

（二）多樣性

依照房地產(chǎn)項目的實際開發(fā)進程，需要簽訂不同類型的合同，主體多樣，房地產(chǎn)公司需要應(yīng)對不同的洽商主體。

（三）繁瑣性

因國家政策、市場環(huán)境、法規(guī)政策等的共同影響，在履行合同時，一般會遭遇多種突發(fā)狀況，需要依照工程合同來解決，但因為工程額度較大，若出現(xiàn)利益沖突，為保障自身權(quán)益，通常會展開激烈的談判，有時還會采取多種措施，從某種層面上來說，合同履行難度加大。

（四）長期性

房地產(chǎn)項目開發(fā)的周期較長，合同履行時間也較長，有時會跨越項目開發(fā)全程。

二、工程合同風(fēng)險管理

（一）常見風(fēng)險類型

1.工程設(shè)計不合理所引發(fā)的風(fēng)險

因設(shè)計不合理或者設(shè)計水平低下，導(dǎo)致施工圖紙存在瑕疵；結(jié)構(gòu)設(shè)計相對陳舊，樁基礎(chǔ)設(shè)計存在嚴(yán)重浪費；設(shè)計不具體，標(biāo)注不清晰，使得工程人員無法正確理解清單編制；

2.不可抗力風(fēng)險

該風(fēng)險具有不可預(yù)測性，且無法控制，主要包含自然風(fēng)險、社會政治風(fēng)險等；

3.國家政策變動所引發(fā)的風(fēng)險

因項目建設(shè)具有長期性，在施工階段，存在國家政策發(fā)生變動的可能性，隨之將引發(fā)一系列風(fēng)險，例如，商品房預(yù)售標(biāo)準(zhǔn)從正負(fù)零轉(zhuǎn)變成結(jié)頂；

4.合同條款不足所引發(fā)的風(fēng)險

因開發(fā)商自身重視度不足或者出現(xiàn)失誤，導(dǎo)致合同條款不足，進而引發(fā)一系列風(fēng)險[2]。例如，合同工期規(guī)定不具體所引發(fā)的風(fēng)險，合同各條款不具體、用詞缺少嚴(yán)謹(jǐn)性所引發(fā)的風(fēng)險。

（二）風(fēng)險管理過程

1.招標(biāo)過程

招標(biāo)是指選擇承包商、明確合同價款、制定工程量清單、優(yōu)化施工圖設(shè)計的綜合性過程，在招標(biāo)全程，圍繞工程合同風(fēng)險，應(yīng)有效完成下述工作：認(rèn)真挑選承包單位，嚴(yán)格審查承包單位的資格；制定健全的招標(biāo)文件。

2.洽商過程

待奪得工程項目后，便開始進行工程合同洽談工作。通常開發(fā)商比較注重合同管理，它會在招標(biāo)文件中提前約定付款形式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期等重要合同各條款，構(gòu)成要約，若投標(biāo)人贊同招標(biāo)文件，則自然會認(rèn)同上述合同各條款，進而簡化合同談判工作，格外注意合同條款所用詞語的規(guī)范性、關(guān)聯(lián)性和嚴(yán)謹(jǐn)性；

3.履行過程

在履行過程，具體是指參照合同約定管控工程實施情況，不允許違背合同精神，當(dāng)施工單位提出簽證請求時，應(yīng)充分利用工程合同中的立即條款保障自身與開發(fā)商的權(quán)益。定期結(jié)清簽證管理，并通過書面以及電子文檔這兩種形式進行強化管理；

4.結(jié)算過程

參照合同約定開展結(jié)算工作，具體是指依托結(jié)算流程與時間、工期落實獎懲、聯(lián)系單簽證總額的實際計算要求、質(zhì)保金規(guī)定等完成結(jié)算工作。在實際結(jié)算工序中應(yīng)有效控制工程合同風(fēng)險，建立終極成本控制防線。

三、合同風(fēng)險管理體系的優(yōu)化策略

（一）構(gòu)建科學(xué)的合同管理制度

房地產(chǎn)公司應(yīng)指派專業(yè)水平較高、經(jīng)驗豐富的人員負(fù)責(zé)合同個管理工作，重視簽訂、文件資料以及合同等的管理。針對合同簽訂編制合理的管理程序，簽訂合同時，應(yīng)逐步經(jīng)由各個部門和人員，同時，指派專人負(fù)責(zé)蓋章、加工以及整理工作，為合同風(fēng)險管理提供便利。房地產(chǎn)公司各個部門之間應(yīng)加強合作，有效分工，構(gòu)建成熟的工程合同管理體系。若在實施階段遇到高難度風(fēng)險，應(yīng)制定可行的風(fēng)險應(yīng)急模式[3]。

（二）注重合同風(fēng)險管理

分析整理原有工程合同實施階段所出現(xiàn)的各種風(fēng)險，組織相關(guān)人員共同、科學(xué)評價原有風(fēng)險。同時，在工程實施前期，還應(yīng)組織所有部門責(zé)任人和開發(fā)人員全面預(yù)測可能出現(xiàn)的各種合同風(fēng)險，進而引發(fā)工作人員的高度重視。

（三）強化流程管理

1.權(quán)限管理

參照合同管理流程嚴(yán)格審核工程合同，確保分工合理、權(quán)責(zé)明確，禁止越權(quán)簽訂，也不允許倒簽合同，更不支持口頭協(xié)議；

2.洽商與簽訂管理

其一，是指合同主體管理。認(rèn)真審核合同主體，通常審核內(nèi)容主要包括資質(zhì)、資金鏈、信譽度等，其中應(yīng)嚴(yán)格審核非本地企業(yè)；其二，是指合同條款管理，盡可能讓本企業(yè)自行擬定合同文本；其三，是指工程合同章用管理。指派專人保管合同章，印章管理人員則應(yīng)參照批準(zhǔn)規(guī)范進行印記；

3.積極總結(jié)

待完成合同履行工作后，應(yīng)積極總結(jié)，找到履行過程中的不足，明確各方責(zé)任，合理評判風(fēng)險等級，進而為后續(xù)合同簽訂活動奠定基礎(chǔ)[4]。

（四）認(rèn)真進行合同交底

待正式簽訂工程合同后，便具有法律效力。此時，合同管理人員應(yīng)依照工程合同認(rèn)真編制交底文件，及時遞交至相關(guān)部門。合同交底文件主要包含以下內(nèi)容：商務(wù)條款交底、工期限定、質(zhì)量限定、工程雙方各自的權(quán)益與義務(wù)等內(nèi)容。履行合同時，管理人員還應(yīng)詳細(xì)講解，細(xì)心答疑，認(rèn)真進行合同交底，真正發(fā)揮指導(dǎo)作用。

（五）有效完成人員管理

人是工程合同管理的主體，他們直接決定著合同管理的最終效果。因此，應(yīng)有效完成人員管理，加強培訓(xùn)。首先，房地產(chǎn)公司自身具有較強的專業(yè)性，重視專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，且在實際開發(fā)過程中存在較多的法律風(fēng)險，所以，應(yīng)針對工作人員進行合同風(fēng)險意識教育；其次，房地產(chǎn)公司應(yīng)成立特定的合同管理部門，并選拔專業(yè)水平較高的人員負(fù)責(zé)合同管理人員，既包含全職人員，也包含兼職人員，明確崗位職責(zé)，合理分配管理人員，嚴(yán)格監(jiān)督。最后，合理利用專業(yè)律師，這是因為專業(yè)律師具備扎實的法律基礎(chǔ)，且熟知國家政策。房地產(chǎn)公司應(yīng)認(rèn)識到專業(yè)律師在合同風(fēng)險防控中的重要性，邀請法律顧問對工程合同管理工作進行指導(dǎo)。

結(jié)語：房地產(chǎn)公司面臨巨大的工程合同風(fēng)險，從最初的土地獲得到項目規(guī)劃實施再到竣工階段，包含較多的專業(yè)性業(yè)務(wù)，這要求房地產(chǎn)公司應(yīng)重視工程合同管理。為確保工程項目的正常開展，房地產(chǎn)公司應(yīng)針對工程合同，著重做好風(fēng)險管理工作，構(gòu)建完整的風(fēng)險管理體系，不斷完善，切實防控各種風(fēng)險。

參考文獻：

[1]張瓊.基于JCT合同條件的工程合同策劃[D].東南大學(xué)，2013.

[2]馬惠青.談建設(shè)工程合同管理體系的建立[J].房地產(chǎn)導(dǎo)刊，2015，（9）：398-398.

第5篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；合同管理；風(fēng)險與防范

中圖分類號：K826.16 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：

近幾年來，我國的建筑工程發(fā)展迅速，也因此使得建設(shè)工程合同的重要地位日益凸顯。工程合同的主要作用就是明確發(fā)包人與承包人之間的權(quán)利與義務(wù)，并約束雙方在施工階段的行為。但是由于建筑工程的建設(shè)周期長，規(guī)模大，而且材料消耗量也相對較大，這些都增加了合同管理的難度。因此，為了有效降低工程合同的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的措施，以防止這些風(fēng)險給工程質(zhì)量埋下隱患。

一、建設(shè)工程合同風(fēng)險管理的意義

作為建筑工程項目管理的核心，建設(shè)工程合同的風(fēng)險管理成為各項管理工作的核心，而且其已經(jīng)成為我國建筑行業(yè)實現(xiàn)科學(xué)管理的一項重要內(nèi)容。由于風(fēng)險管理具有動態(tài)特征，因此在管理時應(yīng)當(dāng)因時、因地制宜，注重管理的技巧。具體來說，要以對建筑工程項目的合同管理風(fēng)險具有深刻的了解為基礎(chǔ)，在實踐的過程中不斷歸納、總結(jié)合同管理的技巧，及時解決問題，從而使得參與施工的各方都能自覺履行合同，保證建筑市場秩序的良好運行。

二、筑工程合同中存在的風(fēng)險

1承包人資質(zhì)風(fēng)險

承包人只有在出示了相關(guān)證件，充分證明自己有能力承包相應(yīng)的工程項目之后，才具有承包工程的資格。盡管，相關(guān)法律已經(jīng)對此作出了明確的規(guī)定，然而在實際的施工活動當(dāng)中，仍然大量存在著承包人只有工人資質(zhì)，而不具備施工企業(yè)資質(zhì)，然后通過借用其他具有施工資格的企業(yè)資質(zhì)進行合同的簽訂，這必然會給工程項目造成巨大的風(fēng)險。

2合同文本風(fēng)險

為了給建筑市場的繁榮發(fā)展創(chuàng)造更加良好的環(huán)境，國家工商部門和建設(shè)部加強了對建筑行業(yè)的管理，使其的發(fā)展更加規(guī)范化，并制定了與建筑施工相關(guān)的合同文本，其中明確規(guī)定了建設(shè)工程發(fā)包方和承包的責(zé)任、權(quán)利與相應(yīng)的風(fēng)險。盡管有許多施工單位非常了解這些規(guī)定，但是為了逃避責(zé)任，在實際施工當(dāng)中并沒有嚴(yán)格執(zhí)行文本規(guī)定，而是自己制定或采用不符合要求的文本簽約。這些合同因其不符合文本規(guī)定的要求，其內(nèi)容比較模糊，避重就輕，而給工程合同在實施過程中留下巨大的風(fēng)險隱患。

3招投標(biāo)風(fēng)險

現(xiàn)階段，雖然我國已經(jīng)出臺了相關(guān)法律，要求建設(shè)工程合同的簽訂必須通過招投標(biāo)的方式進行，而且大部分工程項目也是以這種方式完成的，特別是規(guī)模較大的項目。但是，雖然在發(fā)包時使用了招投標(biāo)的方式，但是卻未能保證相關(guān)流程的合法性和可操作性，而給建設(shè)工程合同管理帶來風(fēng)險。

三、合同風(fēng)險的原因分析

1缺乏專業(yè)人才

缺乏具有專業(yè)技術(shù)，和豐富的工作經(jīng)驗的人員。建設(shè)單位，對一般的經(jīng)濟合同都能夠做到規(guī)避風(fēng)險，但由于很少接觸到專業(yè)性較強的建筑行業(yè)的技術(shù)合同，而使得人才匱乏這一問題更加突出。

2資質(zhì)審核不嚴(yán)格

招標(biāo)前，并沒有對參與投標(biāo)的各施工單位進行有效的實地考察，未能對其業(yè)績、能力、實力等進行有效的評估，而僅憑招標(biāo)公告薄膜審核后的書面資料加以確認(rèn)，這種方法并不能實際體現(xiàn)施工單位的能力。

3簽證、變更等未及時辦理

首先，在建設(shè)工程的實際施工當(dāng)中，尤其是規(guī)模較大的項目，施工條件一旦發(fā)生變化，就必然會出現(xiàn)臨時簽證；其次，由于設(shè)計單位經(jīng)驗的欠缺或者由于部分使用功能的調(diào)整，而使得圖紙發(fā)生變更。針對這些簽證和變更，建設(shè)施工合同示范文本都做出了明確的時間區(qū)間。如果在規(guī)定的時間內(nèi)，有涉及到工程造價的，建設(shè)方未能及時做出答復(fù)可視作認(rèn)同。另外施工合同示范文本同樣對工程結(jié)算和發(fā)生索賠事宜也統(tǒng)一作出了相關(guān)的時間區(qū)間規(guī)定。倘若這些情況在發(fā)生時，建設(shè)方都沒有及時辦理相關(guān)手續(xù)，則極易給合同埋下風(fēng)險。

四、建設(shè)工程合同風(fēng)險管理監(jiān)理策略

1工程擔(dān)保策略

在建設(shè)工程合同中，承包方與發(fā)包方同樣會面臨著合同風(fēng)險。雙方在降低合同風(fēng)險上可以采取相同的方法，即利用工程保險或擔(dān)保以在最大程度上降低其所承當(dāng)?shù)暮贤L(fēng)險。合同管理中會涉及到的保險比較多，根據(jù)不同的性質(zhì)將其分類，可以分為人身傷亡保險，工程險和第三方責(zé)任險。這些保險在消除合同風(fēng)險方面都會發(fā)揮其實際瞎用。而在對其進行應(yīng)用之前，監(jiān)理單位應(yīng)首先對相應(yīng)的風(fēng)險進行審查，并及時督促承包方與發(fā)包方繳納相應(yīng)的保險費用，如果在合同實施的過程中發(fā)生相應(yīng)的事件，監(jiān)理單位將及時記錄事件的經(jīng)過并協(xié)助保險公司人員解決相應(yīng)的問題。發(fā)包人在投資的過程中，會要求承包人出示必要的證件，如工程投標(biāo)函、支預(yù)付款函等。為了保證函件的準(zhǔn)確性，監(jiān)理單位有義務(wù)和責(zé)任對承包人所提供的函件進行嚴(yán)格的審查，合格后才能夠簽訂合同，從而有效避免無謂的風(fēng)險。

2經(jīng)濟策略

通常來說，在進行投資預(yù)算的過程中，發(fā)包方就會對可預(yù)見的風(fēng)險進行仔細(xì)的考量，而為了有效的控制風(fēng)險，發(fā)包方往往會準(zhǔn)備一定的風(fēng)險資金，并將其列入暫定金額。在施工的過程中，如果發(fā)生相應(yīng)的問題或者是產(chǎn)生不確定的費用，可以利用這部分資金以暫緩合同風(fēng)險。而從承包方的角度來說，其風(fēng)險資金主要來源于報價中的風(fēng)險附加費。這部分費用主要是為了當(dāng)出現(xiàn)合同風(fēng)險時，用于彌補合同風(fēng)險中的部分損失，從而平衡合同價格風(fēng)險責(zé)任。一般情況下，承包方會采用報價策略來降低合同風(fēng)險。

3技術(shù)和組織策略

在施工過程中，風(fēng)險是不可避免的，如何提高風(fēng)險的防治能力成為承包方亟需解決的問題。承包方在簽訂合同時，應(yīng)當(dāng)不斷完善組織機構(gòu)，并提高施工人員的專業(yè)技術(shù)和綜合素質(zhì)，讓熟悉合同的專業(yè)人員參與到合同的簽訂中。特別是規(guī)模較大的工程項目合同，一般會由發(fā)包方負(fù)責(zé)合同的起草，并聘請法律專家或咨詢顧問共同進行相應(yīng)文件的起草工作，而在起草的過程中，必然會或多或少的含有不符合承包方利益的條款。針對這種情況，承包方在合同簽訂商討中，必須至少有一位是精通工程技術(shù)、法律等具有較高的綜合素質(zhì)的工程監(jiān)理，從而實現(xiàn)合同談判的平衡性，提高信息的對稱性。

參考文獻

[1] 劉榮素，強化合同內(nèi)涵管理，積極化解施工企業(yè)風(fēng)險 [J] ，價值工程，2011，2：79

第6篇：工程合同風(fēng)險管理范文

【關(guān)鍵詞】建筑工程；合同管理；風(fēng)險防范；風(fēng)險因素

隨著建筑工程的發(fā)展，建筑工程的規(guī)模越來越大，而且施工風(fēng)險也不斷地提升，使得加強工程合同管理，有著現(xiàn)實的意義?；诤贤芾韮?nèi)容，加強對工程施工的質(zhì)量與進度等的管控，及時控制影響因素，降低風(fēng)險因素對建筑工程造成的不利影響，進而確保工程能夠在合同規(guī)定的時間內(nèi)完成。

1建筑工程合同管理的重要性

建筑工程項目需要承包方與發(fā)包方之間簽訂書面合同，合同對項目施工做了明確的規(guī)定，工程各項施工內(nèi)容均需要基于合同規(guī)定來開展，以確保施工的質(zhì)量與進度。若疏忽了對工程合同的管理，則會使得工程進度與質(zhì)量失控，增加施工風(fēng)險。若能夠有效的開展合同管理工作，則能夠避免上述問題，同時還能夠為各類施工糾紛，提供法律依據(jù)。

2建筑工程合同管理風(fēng)險類別

2.1控制型風(fēng)險

基于控制程度來劃分工程合同管理風(fēng)險，則可以分為可控型風(fēng)險與不可控風(fēng)險，如圖1所示。對于可控制型風(fēng)險，在進行合同管理時，要采取規(guī)范化管理流程，基于相關(guān)流程，來解決合同爭議以及信用評價等問題，進而最大限度上確保工程合同主體的經(jīng)濟利益。而不可控型風(fēng)險，主要是指合同簽訂時，受到經(jīng)濟與政治等各種因素的影響，使得合同未能正常簽訂或者履行等，對此則需要采取有效的控制措施，來降低風(fēng)險的不利影響。

2.2管理型風(fēng)險

建筑工程合同管理風(fēng)險基于管理角度，則可以分為直接管理風(fēng)險以及間接管理風(fēng)險。直接風(fēng)險管理工作是指合同全過程中因為直接責(zé)任所造成的合同風(fēng)險。間接管理風(fēng)險是指合同主體非風(fēng)險所造成的直接責(zé)任人。建筑工程企業(yè)在簽訂工程合同時，若合同人員對相關(guān)條款內(nèi)容不夠明確或者管理不規(guī)范，缺乏對工程合同的有效監(jiān)督，則會給工程合同管理，造成直接風(fēng)險。當(dāng)企業(yè)參與到工程合同管理工作中，若工程合同相關(guān)人員，違背工程合同內(nèi)容，造成合同變更，則會造成間接的工程合同風(fēng)險。

3建筑工程合同管理風(fēng)險防范控制策略

3.1完善合同管理制度

為了能夠提高合同管理效率，加強對合同管理風(fēng)險的管控，則需要健全合同管理制度。規(guī)范建筑合同，明確參建各方的權(quán)利與義務(wù)，進而避免后期合同管理過程中出現(xiàn)責(zé)任推諉的情況。在進行建筑合同擬定時，要做好反復(fù)審核工作，避免發(fā)生缺項問題或者漏項問題等，基于建筑工程合同范本相關(guān)內(nèi)容，規(guī)范化擬定合同內(nèi)容，以確保發(fā)生合同糾紛后能夠最大程度上保護企業(yè)效益。在進行合同擬定時，還需要明確建筑工程正式生效的時間以及合同簽訂的時間，做好合同時間把控。除此之外還需要明確的規(guī)定建筑工程材料成本以及索賠相關(guān)內(nèi)容等，清晰規(guī)定總體造價。做好合同文件保存工作，比如工程招標(biāo)合同書，為后期合同管理，提供原始資料依據(jù)[2]。

3.2構(gòu)建合同風(fēng)險預(yù)警體系

針對建筑工程合同風(fēng)險管理，則需要做好風(fēng)險預(yù)警體系建立工作。建立風(fēng)險評估體系，選定合同對象，將其信譽等級作為分析指標(biāo)，以選撥具有較強信用資質(zhì)的施工單位在。做好合同全過程的綜合風(fēng)險評估工作，以及時發(fā)現(xiàn)工程合同隱藏風(fēng)險，基于風(fēng)險等級，制定預(yù)警機制，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，進而減少風(fēng)險造成的損失。同時需要建立風(fēng)險機構(gòu)，針對合同管理風(fēng)險做全面的評估分析，加強和工程合同管理風(fēng)險的分析與研究，明確風(fēng)險的誘發(fā)因素，進而制定有效的解決方案。除此之外還需要做好風(fēng)險跟蹤管理，完善信息化管理體系，降低合同管理風(fēng)險，進而加強對工程造價的管控，全面提高工程合同管理效率。

3.3加強成本管理

建筑工程項目成本主要包括預(yù)算成本與實際成本等，對于成本的管理，需要做好建筑工程項目預(yù)算與計劃，以及成本控制與核算等工作。成本管理作為建筑工程管理的構(gòu)成部分，其直接影響著建筑工程項目建設(shè)的效益，專業(yè)人員需要以生產(chǎn)經(jīng)營為工作重心，落實項目經(jīng)理成本管控體系。做好成本管理，能夠確保建筑工程施工的效益與質(zhì)量。需要加強對施工物資的管理，加強物資采購與使用的全過程的管理工作，及時做好工程量核算工作，針對極易造成工程造價變動的因素，則需要做好相應(yīng)的管控，以確保建筑工程成本管理效率。

3.4質(zhì)量管理

對于建筑工程項目來說，質(zhì)量是工程的靈魂，是管理的核心，更是評價項目成功與否的重要指標(biāo)，因此做好建筑工程質(zhì)量管理，歷來都是建筑工程管理工作的中心。質(zhì)量管理工作綜合性較強，而且較為復(fù)雜繁瑣，也是建筑工程管理工作的難點，影響因素較多，而且多為不可控因素。從某一角度來說，質(zhì)量管理影響著工程進度與工程造價管理，因此加強對項目質(zhì)量的管理，有著現(xiàn)實的意義。這需要施工單位做好質(zhì)量把控工作，施工監(jiān)理部門做好質(zhì)量監(jiān)管工作，若發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，則需要及時做好修正工作，以確保施工進度與質(zhì)量，進而確保工程建設(shè)的效益。除此之外，需要加強工程全過程的質(zhì)量管理，做好技術(shù)交底與人員技術(shù)培訓(xùn)工作，督促施工人員按照施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，開展施工作業(yè)，管理人員需要及時做好工程檢驗工作，重點檢查隱蔽工程的質(zhì)量。

3.5加強施工進度管理

建筑工程合同管理工作，施工進度管理是主要內(nèi)容，與其他管理工作之間存在著較為緊密的聯(lián)系，比如質(zhì)量管理與成本管理，對此需要做好施工進度管理。這需要施工單位及時上報施工進度情況，監(jiān)理部門需要做好施工進度督查工作，若施工過程中，發(fā)生設(shè)計變更，則需要組織各方做好更改施工技術(shù)的討論工作，研究能夠趕進施工進度的變更方案，以此確保施工進度。施工單位需要做好施工組織工作，確保施工材料與人力配備充足，合理的分配施工項目，在避免發(fā)生交叉施工的前提下，開展并行施工。

4結(jié)束語

建筑工程合同管理工作，受到各種不確定風(fēng)險因素的影響較大，對此則需要加強對風(fēng)險的防范，健全合同管理制度，加強對合同人員隊伍的建設(shè)，完善信息化合同管理系統(tǒng)，進而全面防范控制合同風(fēng)險，提高合同管理效率。

參考文獻

[1]吳希.建筑工程合同管理與風(fēng)險防范控制探討[J].廣東科技，2014（16）：21~22.

第7篇：工程合同風(fēng)險管理范文

1.合同條款不規(guī)范、不完整

在實際工作中，由于缺乏合同管理經(jīng)驗，未充分考慮合同實施過程中可能發(fā)生的各種情況，簽訂的合同條款不完整、內(nèi)容不明確、甲乙雙方職責(zé)界定不清晰等，未將合同雙方的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系全面表達(dá)清楚?？赡軐?dǎo)致重大誤解，在合同履行過程中發(fā)生爭議，影響合同的正常履行。如：缺少工期拖延違約金的最高限額條款或限額太高；缺少工期提前的獎勵條款；缺少對承包方權(quán)益的保護條款等。

2.合同條款不平等

簽訂合同的甲、乙雙方，經(jīng)濟、法律地位是平等的。但是隨著園林企業(yè)不斷增加，加上目前園林市場的激烈競爭和不規(guī)范管理，致使業(yè)主在工程發(fā)承包中占據(jù)主導(dǎo)地位，提出一些苛刻和不平等的條件，將自身的風(fēng)險轉(zhuǎn)移到承包方身上。使合同文件存在合同雙方權(quán)利、義務(wù)不對等現(xiàn)象。其中大多強調(diào)了承包方的義務(wù)，對業(yè)主的制約條款偏少，特別是對業(yè)主違約、賠償?shù)确矫娴募s定不具體，也缺少行之有效的處罰辦法。

3.違反法律法規(guī)簽訂合同

在工程招投標(biāo)中，有的當(dāng)事人為了獲取不正當(dāng)利益，在簽訂中標(biāo)合同前后，就同一工程項目再簽訂一份或者多份與中標(biāo)合同價款等實質(zhì)性內(nèi)容不一致的合同，這就是我們通常所說的“陰陽合同”。實質(zhì)上這種合同是無效合同，在產(chǎn)生了合同糾紛后，造成的損失無法得到法律的保護。

4.缺乏健全的合同管理體制

園林企業(yè)，特別是中小型園林企業(yè)合同管理力量薄弱，輕視施工合同管理，不重視合同管理體制建設(shè)，甚至沒有專門機構(gòu)從事合同管理工作?；蛘唠m然建立了合同管理體制和合同管理機構(gòu)，但是制度執(zhí)行不力，在管理過程中出現(xiàn)不少問題，如：合同管理程序不明確，超越權(quán)限簽訂合同；合同管理機制不健全，不按規(guī)定履行相關(guān)手續(xù)，缺少必要的合同審查和評估；合同印章管理不當(dāng)，為不符合管理程序的合同加蓋合同印章或簽署后的合同被篡改等。缺乏對合同管理的有效監(jiān)督、控制。

二、加強工程合同管理的措施

在市場經(jīng)濟條件下，合同已成為經(jīng)濟活動正常、有序進行的依據(jù)。工程合同管理已成為工程項目管理的一項重要內(nèi)容，它涵蓋了合同策劃、簽訂、實施、風(fēng)險管理、索賠及信息管理等多個方面。

1.合同準(zhǔn)備階段

要深入調(diào)查發(fā)包人的資格、信譽、實力，特別是工程的資金到位情況。招標(biāo)工程應(yīng)在投標(biāo)之前，對招標(biāo)文件深入研究和全面分析，正確理解招標(biāo)文件，把握發(fā)包人意圖和要求，詳細(xì)勘察現(xiàn)場，審查圖紙，復(fù)核工程量，分析合同條款，制定相應(yīng)投標(biāo)策略，以減少合同簽訂后的風(fēng)險。

2.合同簽署階段

簽訂合同時，要根據(jù)園林工程的特點，選擇恰當(dāng)?shù)某邪绞胶蛢r款調(diào)整條件。合同文本應(yīng)盡可能選用由國家頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)合同文本，再根據(jù)擬建工程的特點、招投標(biāo)文件以及發(fā)承包商雙方談判結(jié)果來起草。合同文本必須準(zhǔn)確表達(dá)雙方的意愿，做到合同條款完整、合同內(nèi)容明確；文字表達(dá)嚴(yán)謹(jǐn)，不使用模棱兩可、含糊不清詞語。正式簽訂前應(yīng)對合同進行嚴(yán)格的審查。應(yīng)注意：合同的合法性，業(yè)主的審批手續(xù)是否完備健全，合同是否需要公證和批準(zhǔn)；合同的完整性，包括合同組成文件的完整和合同條款的完整，是否采用了標(biāo)準(zhǔn)合同文本，與標(biāo)準(zhǔn)合同文本對照有無差異；責(zé)權(quán)利的對等性，合同雙方責(zé)任和權(quán)益是否對等；預(yù)計合同實施結(jié)果，合同實施后會有什么后果，未履行合同的法律責(zé)任以及如何補救；雙方合同的理解是否一致，發(fā)現(xiàn)歧義及時溝通。

3.合同履行階段

在合同簽訂后，應(yīng)對項目相關(guān)人員進行合同交底，使相關(guān)人員熟悉合同簽訂的背景、條件、合同主要內(nèi)容、各種規(guī)定、合同各方的合同責(zé)任、義務(wù)和權(quán)力范圍、合同存在的風(fēng)險和履行中應(yīng)注意的問題、各種行為的法律后果，提高相關(guān)人員合同管理的意識，為合同順利履行打好基礎(chǔ)。建立合同實施的保證體系，保證合同實施過程中的日常工作有序地進行，使合同履行處于受控狀態(tài)，以保證合同目標(biāo)的實現(xiàn)。加強合同變更管理。合同變更是索賠的重要依據(jù)，因此對合同變更處理要迅速、全面、系統(tǒng)。合同管理人員應(yīng)記錄、收集、整理所涉及到的各種文件，如圖紙、各種計劃、技術(shù)說明、規(guī)范和業(yè)主的變更指令，并對變更部分的內(nèi)容進行審查和分析。經(jīng)常檢查與業(yè)主往來的各種工程文件、記錄、指示、信件等資料，以確認(rèn)它們對合同的影響以及是否符合合同要求，作為工程變更調(diào)整工期、索賠費用的基本依據(jù)。

三、加強合同風(fēng)險控制的措施

1.建立健全合同管理體制

企業(yè)在建立合同管理機構(gòu)的同時，還應(yīng)根據(jù)自身的實際情況建立一套合理、完善、可行的合同管理制度，對合同管理組織、程序以及合同起草、談判、審查、簽訂、履行等每一環(huán)節(jié)做出明確規(guī)定。

2.提高合同管理人員的素質(zhì)

合同管理人員首先應(yīng)是優(yōu)秀的工程技術(shù)人員，同時還必須熟練掌握和運用相關(guān)法律、法規(guī)，精通合同業(yè)務(wù)和工程索賠管理。企業(yè)應(yīng)重點培養(yǎng)堅持原則、知識面廣的工程技術(shù)人員擔(dān)任合同管理工作。在人才選拔上，可以選擇本單位優(yōu)秀人才擔(dān)任合同管理人員，也可以通過公開招聘和競爭上崗的方式；在使用過程中堅持優(yōu)勝劣汰的原則，把優(yōu)秀人才放在合同管理崗位上。根據(jù)實際情況，組織合同管理人員在職學(xué)習(xí)或選送到有關(guān)院校深造。

3.加強合同評審工作

在投標(biāo)之前應(yīng)就招標(biāo)文件所附合同條款進行評審，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險，在招標(biāo)答疑時予以解決，避免盲目投標(biāo)，給中標(biāo)后的合同談判制造障礙。工程中標(biāo)后在合同談判時，要根據(jù)招標(biāo)文件和投標(biāo)書的內(nèi)容用專用條款來明確風(fēng)險范圍。范圍越明確越詳盡，企業(yè)在合同履行過程中所承擔(dān)的意外風(fēng)險就越小。

4.投標(biāo)報價策略

在投標(biāo)報價中應(yīng)根據(jù)風(fēng)險大小、發(fā)生的概率考慮風(fēng)險費用，風(fēng)險大、發(fā)生概率高，風(fēng)險費用相應(yīng)越高。但是，風(fēng)險費用必須有一個合理的幅度，對于承包方來說，風(fēng)險費用不宜定得過高，定得過高必然會提高投標(biāo)價格，從而降低投標(biāo)報價的競爭力。因此，要結(jié)合企業(yè)的技術(shù)水平、管理水平，通過研究競爭對手和其他相關(guān)資料來確定風(fēng)險費用的幅度。

5.合同談判

合同雙方都希望所簽合同對自己有利，盡量少承擔(dān)風(fēng)險，但是風(fēng)險是客觀存在的。作為承包方，應(yīng)該充分考慮合同實施過程中可能發(fā)生的各種情況，并通過談判把這些因素體現(xiàn)在合同中，完善合同條款以減少風(fēng)險。

6.施工中采用的措施

第8篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：施工合同 合同管理措施 風(fēng)險

建設(shè)工程施工合同是發(fā)包人與承包人，為完成雙方商定的建設(shè)工程，明確相互責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議；是承包人進行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款、控制工程項目質(zhì)量、進度、投資，保證工程建設(shè)活動順利進行的重要法律文件。合同風(fēng)險是合同實施過程中，由于環(huán)境與技術(shù)、經(jīng)濟方面、合同簽訂和履行方面等情況發(fā)生變化導(dǎo)致的損失。慎重分析研究合同實施過程中的各種風(fēng)險因素，加強施工合同管理，采取有效措旋，防范工程承包中法律風(fēng)險的發(fā)生。

1建設(shè)工程合同法律風(fēng)險分析

1.1施工合同簽訂方面的風(fēng)險。合同的主體是否合格；當(dāng)事人意思表述是否真實；合同內(nèi)容和形式是否全面、或未能針對性地擬訂解決建設(shè)工程價款的結(jié)算、工程的保險和索賠、工程款的撥付、合同解除等具體情況的條款。這些問題通常都會影響合同的法律效力。

合同條款不平等，存在著單方面的約束性，責(zé)極利不平衡，使承包方在極其苛刻的條件下，被動地承受著質(zhì)量、工期、資金等多方面的風(fēng)險。比如索賠條款本應(yīng)是合同的主要內(nèi)容，但在許多合同中卻閉口不談；又如誤期罰款條款，幾乎所有合同中都有詳細(xì)規(guī)定，而且罰則極嚴(yán)，但提前工期獎勵從不細(xì)說。

合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)，語言敘述不準(zhǔn)確，容易產(chǎn)生歧義和誤解，導(dǎo)致合同難以履行或引發(fā)爭議。有效合同的訂立，應(yīng)當(dāng)有準(zhǔn)確、明晰的文字來體現(xiàn)。但有些合同簽訂時由于人為的或客觀的原因，對合同條款拿捏不準(zhǔn)或措辭含混不清，或?qū)Τ邪说牧x務(wù)規(guī)定得非常具體，而對其應(yīng)享有的權(quán)利則一筆帶過，甚至對有些關(guān)鍵事項含糊其詞。比如有些工程承包合同中在有關(guān)追加款額的條款中寫道：“發(fā)生重大設(shè)計變更可增加款額”這類字句。那么，何為重大設(shè)計變更則并無細(xì)則說明。一旦出現(xiàn)類似情況，發(fā)包人或監(jiān)理工程師往往便會視情隨意曲解。

1.2發(fā)包人資信因素。發(fā)包人履約能力差，存在著拖欠工程款的風(fēng)險。由于發(fā)包人經(jīng)濟情況發(fā)生變化，無力支付工程款；或發(fā)包人的信譽差，不誠實，建設(shè)資金缺乏或違規(guī)工程的存在，使后續(xù)資金不能按時到位。

1.3在合同履行過程中，由于發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師工作效率低，不能及時解決問題或付款，或者發(fā)出錯誤的指令。

1.4合同選擇的分包商不當(dāng)，會遇到分包商違約，不能按量按時完成分包工程，影響了整個工程的進度或發(fā)生經(jīng)濟損失。

1.5經(jīng)濟方面的風(fēng)險。市場價格不穩(wěn)定，存在著勞動力市場、材料市場和設(shè)備市場價格變化大，直接影響著工程的承包價。建筑工程的合同標(biāo)的，存在著先定價后成交的價格風(fēng)險。合同的標(biāo)的需要一定的過程才能完成，受市場經(jīng)濟等多種因素影響人工、材料的價格時常發(fā)生劇烈波動，固定價合同、包干價合同的簽訂均給承包人帶來較大的風(fēng)險。

1.6管理和技術(shù)方面、環(huán)境風(fēng)險和工程量的變更、經(jīng)濟簽證的風(fēng)險。由于發(fā)包人的原因，引起設(shè)計施工圖的更改，施工的自然條件和作業(yè)條件的意外變化等，使工程量增加。而發(fā)包人不按時簽證或回復(fù)聯(lián)系單，給承包人帶來利益損失的風(fēng)險。

上述列舉是建筑工程施工合同存在的主要風(fēng)險，從風(fēng)險表現(xiàn)來看，這些現(xiàn)象屬于合同風(fēng)險管理的范疇。因此，施工企業(yè)要進一步健全和完善企業(yè)合同管理體系，防范和規(guī)避市場中的合同風(fēng)險，切實地保護自己的合法權(quán)益。

2防范建筑安裝工程承包合同法律風(fēng)險

2.1建立健全合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)。組織網(wǎng)絡(luò)是指企業(yè)要由上而下地建立合同管理機構(gòu)，配備合同管理人員，使建設(shè)工程合同管理專業(yè)化、正規(guī)化，使企業(yè)合同管理覆蓋到每個層次，延伸到各個角落。合同管理人員的組成應(yīng)以法律顧問為核心，由企業(yè)的管理人員組成，在企業(yè)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，并接受負(fù)責(zé)管理合同的國家有關(guān)行政主管部門的指導(dǎo)監(jiān)督。

制度網(wǎng)格：一是指企業(yè)合同管理過程中的每個環(huán)節(jié)和程序，建立和健全具體的、可操作的規(guī)章制度，使合同管理有章可循；二是指企業(yè)各層次都應(yīng)有相應(yīng)的合同管理制度。合同管理制度主要包括：合同歸口管理制度；合同審查制度；合同的評審制度；委托制度；合同考核制度；合同專用章管理制度；合同臺帳、統(tǒng)計及歸檔制度。同時，還要將這些合同管理制度與建設(shè)工程合同投標(biāo)報價和工程項目管理的全過程有機結(jié)合起來，貫穿于整個工程項目建設(shè)的始終。

2.3提高合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。一是合同管理人員要具備現(xiàn)代化管理知識，精通和掌握有關(guān)工程施工階段的法律法規(guī)，熟悉工程實施全過程及合同簽訂和變更、索賠程序；同時還要具備工程管理、造介管理知識和實際運用的能力。二是組織合同管理人員在職學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。隨著建設(shè)市場的發(fā)展和法律法規(guī)的不斷完善，根據(jù)企業(yè)與市場的實際需要對合同管理人員要進行繼續(xù)教育培訓(xùn)，不斷提高業(yè)務(wù)水平，使其在崗位上成才。三是對合同管理人員實行崗位責(zé)任制，明確其責(zé)、權(quán)、利，建立競爭機制對有貢獻的合同管理人員給予獎勵。

2.3及時掌握市場價格動態(tài)。在工程投標(biāo)階段，認(rèn)真研究和全面分析招標(biāo)文件，詳細(xì)審查圖紙，復(fù)核工程量，研究投標(biāo)策略，報價準(zhǔn)確合理，是減少風(fēng)險的潛在因素。

2.4加強合同履行管理，分析工程風(fēng)險。積極推行合同管理目標(biāo)制，其目的是通過在工程項目承包合同訂立和履行過程中所進行的計劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使建筑企業(yè)內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，以提高工程項目管理水平保證工程項目經(jīng)營管理活動的順利進行。合同目標(biāo)管理的過程是一個動態(tài)過程，是工程項目合同管理機構(gòu)和管理人員為實現(xiàn)預(yù)期的管理目標(biāo)，運用科學(xué)的管理方法對工程合同的訂立和履行行為實施有效管理的活動過程。這個過程主要包括：合同訂立前的管理、合同訂立中的管理、合同履行中的管理以及合同糾紛管理。

第9篇：工程合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險控制管理；工程索賠；合同管理

工程項目建設(shè)是一個社會化的生產(chǎn)過程，有著其自身獨特的規(guī)律和特點。從項目的特點看，工程風(fēng)險始終貫穿項目的整個過程中，存在于建設(shè)過程的每個環(huán)節(jié)里面。因此，有效合理地控制風(fēng)險是工程建設(shè)順利實施的重要保證。

一、控制風(fēng)險的現(xiàn)實意義

風(fēng)險具有客觀性，它不依賴于施工單位的主觀意志，存在于工程建設(shè)的整個過程中。風(fēng)險具有不確定性，隨時會發(fā)生不同的結(jié)果。風(fēng)險具有階段性，對于不同階段的風(fēng)險，預(yù)估能力和防范措施都是不同的，但風(fēng)險同時還具有一定的規(guī)律性，經(jīng)過合理的判斷和對工程進程的準(zhǔn)確把握，可以減少風(fēng)險發(fā)生時的利益損失。

因此，合理的風(fēng)險控制管理能獲得非常出色的經(jīng)濟效果，幫助企業(yè)獲得更高的經(jīng)濟利潤。風(fēng)險和利潤是并存而且成正比關(guān)系的，即企業(yè)遇到的風(fēng)險越大，獲得潛在的利潤也就越多[1]。許多的施工企業(yè)更愿意承擔(dān)風(fēng)險較多的項目，在其自身的管理水平高于同行業(yè)其他企業(yè)整體管理水平的優(yōu)勢下，可以利用風(fēng)險控制手段將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)化為利潤，進一步提高企業(yè)的競爭力。

二、風(fēng)險的主要來源和防范措施

為了達(dá)到控制風(fēng)險的目的，首先我們需要認(rèn)識到風(fēng)險的主要來源，并對風(fēng)險的來源制定相應(yīng)的防范措施。

（一）風(fēng)險的主要來源。風(fēng)險的來源劃分并沒有統(tǒng)一的方法，可以從不同的角度進行分類。從風(fēng)險的性質(zhì)劃分為如表1所示[2]；從工程項目的實施過程劃分為建設(shè)階段的風(fēng)險、試生產(chǎn)階段的風(fēng)險和生產(chǎn)經(jīng)營階段的風(fēng)險等。這些風(fēng)險之間存在復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系。

（二）風(fēng)險的防范措施。為了應(yīng)對風(fēng)險的發(fā)生對工程項目建設(shè)造成的不利影響，承包商需要對工程風(fēng)險進行相關(guān)的防范。通過對項目的識別、分析和控制，以最低的成本使風(fēng)險導(dǎo)致的損失降到最小程度是項目風(fēng)險管理的主要內(nèi)容，包括風(fēng)險規(guī)劃、風(fēng)險分析和風(fēng)險控制等方面。

1、對風(fēng)險自身的防范策略。這種策略是基于風(fēng)險的預(yù)測性，從而改變風(fēng)險的損失。包括：（1）風(fēng)險回避，中斷風(fēng)險源，遏制發(fā)展。這是穩(wěn)妥的方法但也是消極的防范手段。（2）損失控制，降低損失發(fā)生的概率，包括預(yù)防損失和減少損失兩方面的內(nèi)容。（3）風(fēng)險自留，通過合理的風(fēng)險管理將風(fēng)險轉(zhuǎn)化成利潤，使企業(yè)盈利。（4）風(fēng)險分散，通過增加風(fēng)險單位減輕自身承受風(fēng)險的壓力，達(dá)到共同分?jǐn)傦L(fēng)險的目的。（5）風(fēng)險轉(zhuǎn)移，通過工程擔(dān)保、工程保險或工程承包中的分包、轉(zhuǎn)讓等手段轉(zhuǎn)移風(fēng)險以達(dá)到減少損失的目的[3]。

2、加強工程索賠的管理。用索賠來彌補自身的損失，這是被廣泛采用的應(yīng)對風(fēng)險發(fā)生的對策。承包商通過工程索賠的方式減少因風(fēng)險帶來的巨大損失，增加工程收益。許多有經(jīng)驗的承包商在簽訂合同時，會考慮其中可能的索賠機會，在談判過程中留下伏筆，為日后索賠提供證據(jù)[4]。

工程項目要實現(xiàn)經(jīng)濟效益，承包商必須要重視工程索賠的重要性。首先要有良好的索賠心態(tài)，樹立索賠觀念，其次是培養(yǎng)索賠意識，把握正確的索賠時機，學(xué)習(xí)索賠的理論和方法，逐步提升索賠管理的能力。

三、對工程索賠的認(rèn)識和理解

工程索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實際損失向?qū)Ψ教岢鲑M用補償和工期補償?shù)囊?。索賠是承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師之間正常的、普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為，不能錯誤地認(rèn)為這是一種懲罰行為，不能夠認(rèn)為是施工方對業(yè)主方的打擊報復(fù)。只有正確理解索賠的真正含義之后才能友好地進行工程索賠行為。

同時，社會對工程索賠的重要性還得不到重視。隨著建筑行業(yè)的競爭日趨激烈，承包單位承接的工程項目越來越少。有些承包商為了企業(yè)的生存發(fā)展，為了能夠得到項目的承辦，不能簽訂公平、公正的合同，導(dǎo)致其承擔(dān)過多的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)問題時，承包單位的管理人員會因為礙于情面而不愿向業(yè)主提出索賠，致使承包商蒙受較大的損失。

20世紀(jì)80年代中期，我國首次實行國際競爭性招標(biāo)的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對外開放的窗口和建設(shè)管理體系改革的試點。這是我國面對的第一個土建施工國際承包合同的管理，也首次認(rèn)識到了工程索賠管理的重要性和復(fù)雜性。工程中標(biāo)單位日本大成公司在報價低于標(biāo)底43%的情況下運用索賠管理成功實現(xiàn)工程盈利。魯布革引水工程中索賠款項涉及7大類別，共發(fā)生21起單項費用索賠和1起工期索賠，索賠總額為229.10萬元人民幣，占合同全額的2.83%。具體的索賠細(xì)節(jié)如表2所示，報價如圖1所示。

四、工程索賠對風(fēng)險的控制管理

由于建筑市場屬于“買方市場”這一客觀事實所決定，中標(biāo)的承包商只有通過工程索賠來適當(dāng)?shù)販p少風(fēng)險帶來的損失，這也是工程索賠中承包商的索賠案數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過業(yè)主反索賠案數(shù)的原因。常見的對風(fēng)險的控制所引起的索賠有以下幾種。

（一）工程變更引起風(fēng)險的索賠。在施工階段，難免會出現(xiàn)施工圖與實際現(xiàn)場在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異或是設(shè)計的圖紙存在有關(guān)表達(dá)不嚴(yán)密，材料型號尺寸存在遺漏等情況，也會因此導(dǎo)致建設(shè)費用和工期等方面發(fā)生變化，或需延長工期和增加費用。有時由于業(yè)主和監(jiān)理工程師指令增加或增加附加工程、修改設(shè)計、變更工程順序、加快施工速度、縮短工期等要求，也會產(chǎn)生額外的費用和工期的延長。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補自己不應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險和損失。

（二）業(yè)主違約引起風(fēng)險的索賠。在項目的實施過程中，有時會出現(xiàn)業(yè)主違約或推定某一事件的發(fā)生業(yè)主應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，引起承包商受到了損失。此時承包商可向業(yè)主提出索賠要求，具體表現(xiàn)在諸如因自然災(zāi)害或業(yè)主單方面的原因?qū)е鲁邪虥]能在約定時間內(nèi)獲得合格的施工場地，當(dāng)業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件，未及時支付工程款，監(jiān)理工程師未按規(guī)定提供施工圖紙、指令或答復(fù)等，承包商可向業(yè)主提出相應(yīng)的工期索賠和窩工費用索賠，以應(yīng)對造成自身延誤的風(fēng)險[5]。

（三）合同變更引起風(fēng)險的索賠。合同的變更形式很多，包括業(yè)主突然對工程項目有新要求，修改合同相關(guān)條款；在施工過程中發(fā)生設(shè)計有誤，對設(shè)計圖進行相關(guān)的修改；施工現(xiàn)場條件與勘察時存在較大出入，需要增加工程量；采用新技術(shù)，對原施工方案進行修改而變更合同；政府部門對工程有新要求等。合同變更可能會給工程帶來困難，引起承包商額外的損失，但合同變更并非一定引起索賠發(fā)生。

（四）意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素引起風(fēng)險的索賠。在施工過程中，若發(fā)生了人力不可抗拒的自然災(zāi)害以及在施工中出現(xiàn)流沙、天然溶洞、地下文物等情況，都會引起工程造價變化和工期拖延等風(fēng)險。自然災(zāi)害造成的經(jīng)濟損失可向保險公司索賠，但承包商有權(quán)向業(yè)主提出工期索賠，以彌補相應(yīng)工期的減少。合同中規(guī)定的特殊風(fēng)險，承包商應(yīng)得到相關(guān)已完工程的付款、利潤以及中斷施工的損失，通過索賠等方式來減輕不可預(yù)見因素對工程造成的風(fēng)險和損害。

五、合同的存在也會對索賠管理提供輔助作用

任何建設(shè)工程項目的施行，都離不開工程合同的有效簽訂，工程項目合同在項目管理過程中正發(fā)揮著越來越重要的作用。合同的法律效力也對工程索賠管理提供了法規(guī)層面的保障，增強了雙方依合同要求進行索賠的履行執(zhí)行力，為承包商減少風(fēng)險損失提供輔助作用[6]。在合同簽訂過程中，承發(fā)包雙方要嚴(yán)格審查合同中規(guī)定的對于索賠的相關(guān)條件，減少日后發(fā)生索賠時出現(xiàn)糾紛的概率，避免雙方因索賠問題出現(xiàn)不同的解釋。

熟知合同條件，做好合同管理，這是索賠成功的必要條件。通曉工程項目的全部合同文件，從索賠角度理解條款，不失去任何索賠的機會。在編寫索賠報告和索賠談判時，會運用合同知識解釋論證自己的索賠權(quán)，實施高效成功的索賠計劃，才能有效降低工程風(fēng)險的損失。

六、結(jié)語

由于目前我國建筑市場的發(fā)展還不夠完善，工程項目各單位對于風(fēng)險的控制管理和對工程索賠的認(rèn)識還不夠明確。為了應(yīng)對工程風(fēng)險潛在的危害，承包單位要注重對工程的全方位管理，采取切實可行的措施，培養(yǎng)索賠意識，增強合同的法律地位，切實維護好自身的利益。只有這樣，才能保證建設(shè)工程更加完善的發(fā)展，社會的生活水平逐步得到提高。

（作者單位：山東建筑大學(xué)）

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