市場監(jiān)督管理精選(九篇)
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第1篇：市場監(jiān)督管理范文
關(guān)鍵詞:市場;市場經(jīng)濟;市場監(jiān)督管理
一、市場監(jiān)管體制框架
市場監(jiān)督管理(簡稱市場監(jiān)管)是國家權(quán)力機關(guān)的一項重要職能。所謂市場監(jiān)管,就是國家權(quán)力機關(guān)憑借其社會經(jīng)濟管理職能,運用經(jīng)濟、行政、法律和社會組織等手段,對市場上的商品交易與流通活動進行組織、計劃、調(diào)控和監(jiān)督活動,以實現(xiàn)國家調(diào)控經(jīng)濟和維護市場秩序的目的。
市場監(jiān)管體制是市場經(jīng)濟國家經(jīng)濟監(jiān)管體制的重要組成部分,是按照市場經(jīng)濟的要求和國家經(jīng)濟管理的目標所設(shè)置的市場管理機構(gòu)、組織制度和監(jiān)管制度的總稱。它包括市場監(jiān)管機構(gòu)體系及其法律地位,各機構(gòu)相互之間的職責權(quán)限劃分、監(jiān)管手段和監(jiān)管方式等。市場監(jiān)管體制框架可以分為兩個層次,即宏觀層次的市場調(diào)控和微觀層次的市場監(jiān)督。
(一)宏觀市場監(jiān)管體制
宏觀市場監(jiān)管體制是由對市場具有計劃、組織和調(diào)節(jié)職能的組織機構(gòu)和運行制度所構(gòu)成的市場監(jiān)管體系。這些機構(gòu)除了財政、計劃、中央銀行、統(tǒng)計信息等國家綜合監(jiān)管部門外,還有許多業(yè)務(wù)主管部門,如內(nèi)貿(mào)、外貿(mào)、勞動、文化、房地產(chǎn)、技術(shù)等。這些國民經(jīng)濟調(diào)控機構(gòu),通過市場預(yù)測、信息指導、財政貨幣政策、經(jīng)濟計劃等手段對市場進行干預(yù)或宏觀調(diào)控。
(二)微觀市場監(jiān)管體制
微觀市場監(jiān)管體制是微觀層次的市場監(jiān)管體系和制度。在我國,行政執(zhí)法機關(guān)對市場進行規(guī)范、監(jiān)督和查處,其一類是市場監(jiān)管專門機關(guān),即工商行政管理機關(guān),它是國家授權(quán)的市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法機構(gòu),承擔著對市場體系進行全方位、綜合性行政監(jiān)督和執(zhí)法的職能。另一類是市場監(jiān)管專業(yè)機關(guān),如技術(shù)監(jiān)督、物價管理、海關(guān)、衛(wèi)生防疫、稅務(wù)稽查等機關(guān),它們從某一專業(yè)方面對市場行為進行規(guī)范、監(jiān)督和查處,市場監(jiān)管只是其職責體制的主體,這種體制有利于廣泛運用社會力量,充分調(diào)動各方面的積極性。
二、市場監(jiān)督原則
(一)法治原則
市場監(jiān)管的法治原則,就是在市場監(jiān)管工作中樹立和貫徹法治思想,監(jiān)管機關(guān)在履行監(jiān)管職責時不僅要嚴格依照法律來衡量經(jīng)營者的行為,而且監(jiān)管者自身的監(jiān)管行為也必須嚴格受法律約束。沒有法律依據(jù)而做出的任何認定和處理,都是不符合法治原則的;有法律依據(jù)但不正確理解法律或不正確使用法律而做出的處理決定,也是不符合法治原則的。要克服法律意識淡薄,甚至無法律意識的心態(tài),消除以權(quán)代法、隨意執(zhí)法的弊端。市場監(jiān)管活動應(yīng)該堅持做到“有法可依,有法必依,執(zhí)法必嚴,違法必究”;要通過建立監(jiān)管制度,明確監(jiān)管機關(guān)和工作人員的職責權(quán)限;要建立內(nèi)部激勵、約束、考核和獎懲等機制,做到各司其職,不瀆職、不越權(quán)、公正廉潔、克己奉公。
(二)統(tǒng)一監(jiān)督原則
統(tǒng)一監(jiān)督是指政府監(jiān)管機關(guān)對所有的市場活動貫徹執(zhí)行統(tǒng)一的市場監(jiān)管意圖、政策、行政指令和法律規(guī)范。所有部門分割、地區(qū)分割、各自為政、政出多門的市場監(jiān)管現(xiàn)象,都與統(tǒng)一監(jiān)督原則背道而馳。要實現(xiàn)統(tǒng)一監(jiān)督,首先,要制定和實施統(tǒng)一的、適用于各類市場和所有交易活動的市場監(jiān)管法律政策;其次,應(yīng)將各部門各地區(qū)的法律規(guī)范協(xié)調(diào)一致,不能相互矛盾或沖突;再次,必須精簡機構(gòu),機構(gòu)過多不符合市場經(jīng)濟和行政改革的發(fā)展方向,機構(gòu)越多越龐雜,社會支出越多,國民經(jīng)濟運行的成本越高,也容易滋生腐敗現(xiàn)象;最后,要理順體制,體制是運行的保障,再好的法律、制度和監(jiān)管人員,也會因不合理的體制而難以發(fā)揮作用,甚至偏離監(jiān)管活動的目標。
(三)公開、公平和公正的原則
在市場監(jiān)管中,公開是指市場交易公開和市場監(jiān)管公開。市場監(jiān)管的目的是實現(xiàn)公開交易,保護公開交易,排除隱易。公平是一種環(huán)境,它的實現(xiàn)首先取決于外部賦予市場主體相同的政策條件,不應(yīng)在參與市場活動的條件上規(guī)定不同的標準而產(chǎn)生歧視現(xiàn)象;公平的實現(xiàn)還要求每一個市場主體平等地對待任何交易對手,不應(yīng)在交易條件上采取有悖法律和商業(yè)道德的差別待遇。公正,就是公道、正直,它是指市場監(jiān)管者對事件的處理方法和態(tài)度,它要求市場監(jiān)管者處理交易糾紛和違法行為時,執(zhí)行同一標準,不因親疏而不同,不因時空變化和個人情緒等因素影響公允辦案,也不能為謀求私利或接受賄賂而徇私枉法?？傊?公開、公平、公正是相互關(guān)聯(lián)、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的市場監(jiān)管原則。公開是公平、公正的基礎(chǔ)和前提,公平是公開、公正的目的和結(jié)果,公正是公平、公開的關(guān)鍵和保障。
(四)正確處理政府、企業(yè)、消費者和國家之間利益關(guān)系的原則
市場是各種利益關(guān)系的集合,它集合著政府的利益、企業(yè)的利益、消費者的利益和國家的利益。市場監(jiān)管的任何一項措施都必然對各方,至少對某一方或幾方的利益產(chǎn)生影響。因此,市場監(jiān)管實質(zhì)上是對各方利益不斷地進行調(diào)整或協(xié)調(diào)的過程。市場監(jiān)管在處理各方利益關(guān)系時的原則應(yīng)該是在不違背國家利益的前提下,給微觀主體以最大的自,協(xié)助各主體實現(xiàn)其最大目標。具體說,也就是在企業(yè)利益的保護上堅持最大化,在消費者利益的保護上堅持合理化,在國家利益的保護上堅持根本性。
三、市場監(jiān)管方法
(一)行政手段
行政手段是指國家行政管理機關(guān)依靠其行政權(quán)力或權(quán)威,通過市場監(jiān)管的政令、條例、文件和其他行政措施,對市場經(jīng)濟活動進行直接干預(yù)和控制的一種監(jiān)管方法。運用行政手段監(jiān)管市場是市場監(jiān)管的重要方法,其主要途徑有:一是國家通過制定和行政命令、政策、規(guī)定、條例等來監(jiān)管市場;二是市場行政管理機關(guān)通過行政監(jiān)督來督促市場監(jiān)管客體貫徹執(zhí)行國家的方針和政策。在國家的各項方針政策公布后,各級市場行政管理機關(guān)應(yīng)履行各自的職責,加強行政監(jiān)督,以保證這些方針政策的貫徹實施;三是市場行政管理機關(guān)通過運用行政手段對市場交易活動中的違法違章行為進行查處。在市場交易活動中,市場行政管理機關(guān)要對一些單位和個人無視國家政策和法律的違法違章行為進行嚴肅查處,并給予必要的行政處罰,以督導市場參與者的市場行為,維護市場的正常秩序。
(二)法律手段
法律手段是指國家根據(jù)廣大人民群眾的根本利益,通過立法和司法程序確定市場運行的規(guī)范,調(diào)整市場主體之間的關(guān)系,維護社會主義市場經(jīng)濟秩序的一種監(jiān)管方法。市場監(jiān)管的法律手段主要是通過市場立法和市場執(zhí)法來實現(xiàn)的。市場立法是市場執(zhí)法的前提,市場執(zhí)法是市場立法在市場運行中的實現(xiàn)。有了健全的市場監(jiān)管法律體系,僅僅是為監(jiān)管市場創(chuàng)造了條件,若要真正使市場依法運行,還需要有效的市場執(zhí)法。如果有法不依、執(zhí)法不嚴,市場監(jiān)管法規(guī)就會成為一紙空文,市場監(jiān)管法規(guī)的嚴肅性和權(quán)威性就會受到損害,市場主體的法制觀念會越來越淡薄,整個市場就將變成一個無規(guī)則游戲的場所,市場經(jīng)濟秩序也就無從談起。因此,各級市場監(jiān)管組織都不能凌駕于市場法規(guī)之上,要嚴格按照市場監(jiān)管法規(guī)的要求履行自己的職責。
(三)其他手段
1、思想教育手段。指市場監(jiān)管組織和宣傳教育機構(gòu)為實現(xiàn)市場監(jiān)管目標,通過各種傳播媒介對市場行為主體進行的輿論宣傳和思想教育工作以影響市場主體的思想和行為,保證其正確遵守市場監(jiān)管法律法規(guī),約束自己的行為。
2、消費者的監(jiān)督。指依靠消費者來加強對市場監(jiān)管的一種方法。消費者是商品或服務(wù)的接受者,是商品或服務(wù)質(zhì)量優(yōu)劣和市場秩序好壞的受益者或受害者,所以消費者出于自身利益的考慮容易培育較強的自我保護意識和能力。同時,消費者人數(shù)多、范圍廣,是強有力的監(jiān)督群體,能夠形成有效的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。市場中介組織尤其是政府職能機構(gòu)要支持和保護消費者監(jiān)督違法行為的積極性,使消費者監(jiān)督與其他市場監(jiān)督手段一起形成良性機制。
綜上所述,不同的市場監(jiān)管手段,具有不同的功能和效用范圍,并且以各自不同的形式發(fā)揮其監(jiān)管作用,從而對市場運行產(chǎn)生不同的影響。這種影響是每一種市場監(jiān)管手段在某一特定領(lǐng)域產(chǎn)生的,因而對錯綜復(fù)雜的市場活動過程,都表現(xiàn)出各自的局限性,如果只運用其中的某一種監(jiān)管手段,即使是最重要的手段,要實現(xiàn)市場監(jiān)管目標都是困難的,甚至是不可能的。因此,各種市場監(jiān)管手段只有相互配合,取長補短,形成系統(tǒng)的合力,才能夠有效地發(fā)揮系統(tǒng)監(jiān)管的作用。
參考文獻:
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第2篇：市場監(jiān)督管理范文
第二條在中華人民共和國境內(nèi)的農(nóng)資經(jīng)營者和農(nóng)資交易市場開辦者，應(yīng)當遵守本辦法。
第三條本辦法所稱農(nóng)資，是指種子、農(nóng)藥、肥料、農(nóng)業(yè)機械及零配件、農(nóng)用薄膜等與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)密切相關(guān)的農(nóng)業(yè)投入品。
本辦法所稱農(nóng)資經(jīng)營者，是指從事農(nóng)資經(jīng)營的自然人、企業(yè)法人和其他經(jīng)濟組織。
第四條工商行政管理部門負責農(nóng)資市場的監(jiān)督管理，依法履行下列職責：
（一）依法監(jiān)督檢查轄區(qū)內(nèi)農(nóng)資經(jīng)營者的經(jīng)營行為，對違法行為進行查處；
（二）依法監(jiān)督檢查轄區(qū)內(nèi)農(nóng)資的質(zhì)量，對不合格的農(nóng)資進行查處；
（三）依法受理并處理轄區(qū)內(nèi)農(nóng)資消費者的申訴和舉報；
（四）依法履行其它農(nóng)資市場監(jiān)督管理職責。
第五條農(nóng)資經(jīng)營者和農(nóng)資交易市場開辦者，應(yīng)當依法向工商行政管理部門申請辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可從事經(jīng)營活動。
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立農(nóng)資經(jīng)營者和農(nóng)資交易市場開辦者須經(jīng)批準的，或者申請登記的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準的項目的，應(yīng)當在申請登記前，報經(jīng)國家有關(guān)部門批準，并在登記注冊時提交有關(guān)批準文件。
第六條申請從事化肥經(jīng)營的企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社，可以直接向工商行政管理部門申請辦理登記。企業(yè)從事化肥連鎖經(jīng)營的，可以持企業(yè)總部的連鎖經(jīng)營相關(guān)文件和登記材料，直接到門店所在地工商行政管理部門申請辦理登記。
申請從事化肥經(jīng)營的企業(yè)、個體工商戶應(yīng)當有相應(yīng)的住所、經(jīng)營場所；企業(yè)注冊資本（金）、個體工商戶的資金數(shù)額不得少于3萬元人民幣。申請在省域范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)、從事化肥經(jīng)營的企業(yè)，企業(yè)總部的注冊資本（金）不得少于1000萬元人民幣；申請跨省域設(shè)立分支機構(gòu)、從事化肥經(jīng)營的企業(yè)，企業(yè)總部的注冊資本（金）不得少于3000萬元人民幣。
專門經(jīng)營不再分裝的包裝種子的，或者受具有種子經(jīng)營許可證的種子經(jīng)營者的書面委托為其代銷種子的，或者種子經(jīng)營者按照經(jīng)營許可證規(guī)定的有效區(qū)域設(shè)立分支機構(gòu)的，可以直接向工商行政管理部門申請辦理登記。
第七條農(nóng)民專業(yè)合作社向其成員銷售農(nóng)資的，可以不辦理營業(yè)執(zhí)照。
農(nóng)民個人自繁、自用的常規(guī)種子有剩余的，可以在集貿(mào)市場上出售、串換，可以不辦理種子經(jīng)營許可證和營業(yè)執(zhí)照。
第八條農(nóng)資經(jīng)營者應(yīng)當依法從事經(jīng)營活動，并接受工商行政管理部門的監(jiān)督管理，不得從事下列經(jīng)營活動：
（一）依法應(yīng)當取得營業(yè)執(zhí)照而未取得營業(yè)執(zhí)照或者超出核準的經(jīng)營范圍和期限從事農(nóng)資經(jīng)營活動的；
（二）經(jīng)營國家明令禁止、過期、失效、變質(zhì)以及其他不合格農(nóng)資的；
（三）經(jīng)營標簽標識標注內(nèi)容不符合國家標準，偽造、涂改國家標準規(guī)定的標簽標識標注內(nèi)容，侵犯他人注冊商標專用權(quán)，假冒知名商品特有的名稱、包裝、裝潢或者使用與之近似的名稱、包裝、裝潢的農(nóng)資的；
（四）利用廣告、說明書、標簽或者包裝標識等形式對農(nóng)資的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、適用范圍、有效期限和產(chǎn)地等做引人誤解的虛假宣傳的；
（五）其他違反法律、法規(guī)規(guī)定的行為。
第九條農(nóng)資經(jīng)營者應(yīng)當對其經(jīng)營的農(nóng)資的產(chǎn)品質(zhì)量負責，建立健全內(nèi)部產(chǎn)品質(zhì)量管理制度，承擔以下責任和義務(wù)：
（一）農(nóng)資經(jīng)營者應(yīng)當建立健全進貨索證索票制度，在進貨時應(yīng)當查驗供貨商的經(jīng)營資格，驗明產(chǎn)品合格證明和產(chǎn)品標識，并按照同種農(nóng)資進貨批次向供貨商索要具備法定資質(zhì)的質(zhì)量檢驗機構(gòu)出具的檢驗報告原件或者由供貨商簽字、蓋章的檢驗報告復(fù)印件，以及產(chǎn)品銷售發(fā)票或者其他銷售憑證等相關(guān)票證；
（二）農(nóng)資經(jīng)營者應(yīng)當建立進貨臺賬，如實記錄產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、供貨商及其聯(lián)系方式、進貨時間等內(nèi)容。從事批發(fā)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立產(chǎn)品銷售臺賬，如實記錄批發(fā)的產(chǎn)品品種、規(guī)格、數(shù)量、流向等內(nèi)容。進貨臺賬和銷售臺賬，保存期限不得少于2年；
（三）農(nóng)資經(jīng)營者應(yīng)當向消費者提供銷售憑證，按照國家法律法規(guī)規(guī)定或者與消費者的約定，承擔修理、更換、退貨等三包責任和賠償損失等農(nóng)資的產(chǎn)品質(zhì)量責任；
（四）農(nóng)資經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)其提供的農(nóng)資存在嚴重缺陷，可能對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、人身健康、生命財產(chǎn)安全造成危害的，應(yīng)當立即停止銷售該農(nóng)資，通知生產(chǎn)企業(yè)或者供貨商，及時向監(jiān)管部門報告和告知消費者，采取有效措施，及時追回不合格的農(nóng)資。已經(jīng)使用的，要明確告知消費者真實情況和應(yīng)當采取的補救措施；
（五）配合工商行政管理部門的監(jiān)督管理工作；
（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
第十條農(nóng)資交易市場開辦者應(yīng)當遵守相關(guān)法律、法規(guī)，建立并落實農(nóng)資的產(chǎn)品質(zhì)量管理制度和責任制度，承擔以下責任和義務(wù)：
（一）審查入場經(jīng)營者的經(jīng)營資格，對無證無照的，不得允許其在市場內(nèi)經(jīng)營。
（二）明確告知入場經(jīng)營者對農(nóng)資的質(zhì)量管理責任，以書面形式約定入場經(jīng)營者建立進貨查驗、索證索票、進銷貨臺帳、質(zhì)量承諾、不合格產(chǎn)品下架、退市制度，對種子經(jīng)營者還應(yīng)當要求其建立種子經(jīng)營檔案；
（三）建立消費者投訴處理制度，配合有關(guān)部門處理消費糾紛；
（四）配合工商行政管理部門的監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者有本辦法第八條所禁止行為的，應(yīng)當及時制止并報告工商行政管理部門；
（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
第十一條工商行政管理部門應(yīng)當建立下列制度，對農(nóng)資市場實施監(jiān)督管理：
（一）實行農(nóng)資經(jīng)營者信用分類監(jiān)管制度；
（二）按照屬地管理原則，實行農(nóng)資市場巡查制度；
（三）實行農(nóng)資市場監(jiān)管預(yù)警制度，根據(jù)市場巡查、消費者申訴、舉報和查處違法行為記錄等情況，向社會公布農(nóng)資市場監(jiān)管動態(tài)信息，及時消費警示；
（四）建立12315消費者申訴舉報網(wǎng)絡(luò)，及時受理和處理農(nóng)資消費者咨詢、申訴和舉報。
第十二條工商行政管理部門監(jiān)督管理農(nóng)資市場，依據(jù)《行政處罰法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《反不正當競爭法》、《無照經(jīng)營查處取締辦法》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，可以行使下列職權(quán)：
（一）責令停止相關(guān)活動；
（二）向有關(guān)的單位和個人調(diào)查、了解有關(guān)情況；
（三）進入農(nóng)資經(jīng)營場所，實施現(xiàn)場檢查；
（四）查閱、復(fù)制、查封、扣押有關(guān)的合同、票據(jù)、賬簿等資料；
（五）查封、扣押有證據(jù)表明危害人體健康和人身、財產(chǎn)安全的或者有其他嚴重質(zhì)量問題的農(nóng)資，以及直接用于銷售該農(nóng)資的原材料、包裝物、工具；
（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。
第十三條工商行政管理部門應(yīng)當建立農(nóng)資市場監(jiān)管工作責任制度和責任追究制度。工商行政管理部門工作人員不依法履行職責，損害農(nóng)資經(jīng)營者、消費者的合法權(quán)益的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第十四條農(nóng)資經(jīng)營者違反本辦法第九條規(guī)定的，由工商行政管理部門責令改正，處1000元以上1萬元以下的罰款。
第十五條農(nóng)資交易市場開辦者違反本辦法第十條規(guī)定，由工商行政管理部門責令改正，處1000元以上1萬元以下罰款。
第十六條違反本辦法規(guī)定，現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)章有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。
第3篇：市場監(jiān)督管理范文
一、日常監(jiān)督檢查工作。我所工作人員按照網(wǎng)格員的工作模式對轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)、流通，餐飲服務(wù)、特種設(shè)備、藥店、衛(wèi)生室等日常監(jiān)管單位實行全覆蓋檢查。本年度共檢查生產(chǎn)企業(yè)16家，流通業(yè)戶112家，餐飲業(yè)戶40家。對轄區(qū)內(nèi)10家藥店和13家藥品使用單位、特種設(shè)備使用單位43家按計劃開展日常檢查，覆蓋率達到100%。以創(chuàng)建“食品安全城”“精神文明城”為工作契機，深入開展各項檢查工作，對風險等級較高的單位加大監(jiān)督檢查頻次，落實監(jiān)管責任。
二、疫情防控工作。我所嚴格落實主體責任，嚴把疫情防控關(guān)卡。面對復(fù)雜多變的疫情防控形勢，加大對藥店等哨點單位的疫情防控檢查工作，平均每兩周一次對轄區(qū)內(nèi)10家藥店進行檢查，及時更新疫情防控工作明白紙和中高風險區(qū)域，確保藥店充分發(fā)揮哨點效能。澤庫轄區(qū)內(nèi)有一家進口冷鏈食品生產(chǎn)單位，每周對該單位進行“八不”行為的檢查工作，確保在生產(chǎn)的每一批次進口冷鏈貨物，做到來源可追溯、去向可管控。
三、案件辦理工作。本年度我所共辦理一般程序案件22起，其中2起案件正在辦理中，截止目前為止罰沒款總數(shù)207602元。簡易程序案件36起，均在規(guī)定時間內(nèi)整改完畢。案件類型涉及未按規(guī)定生產(chǎn)、商標侵權(quán)、無證經(jīng)營、不合格食品、藥品銷售等領(lǐng)域，通過以案件促監(jiān)管的工作模式，本著處罰與教育相結(jié)合的工作原則，推動監(jiān)管工作有序進行。
處理投訴、舉報29起。均按照有關(guān)規(guī)定對各類投訴進行處理、答復(fù)，并建立投訴、舉報工作臺賬，群眾滿意率達到100%。
在處理日常工作的過程中，也存在音像記錄保存不及時、不完整，執(zhí)法過程記錄不規(guī)范、不完整的情況；在監(jiān)督檢查過程中，存在檢查沒有閉環(huán)的情況。在以后的工作中，我所將以切實增強責任心、工作人員盡職履責為出發(fā)點，加大對檢查出現(xiàn)問題單位的監(jiān)督檢查頻次，做好回頭看閉環(huán)整改工作。文明、規(guī)范執(zhí)法，嚴格按照行政執(zhí)法程序規(guī)范完整記錄，按時上傳音像記錄文件。
2022年，我所將圍繞以下重點內(nèi)容開展工作。
一、針對2021年度各單位的風險等級和檢點內(nèi)容，增加對風險等級高和存在潛在風險單位的檢查頻次，從嚴從實從細落實日常監(jiān)督檢查工作，繼續(xù)以網(wǎng)格化的工作模式，開展本轄區(qū)所有業(yè)態(tài)的全覆蓋監(jiān)管。
二、落實主體責任，切實做好疫情防控檢查工作。對轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)，特別是水產(chǎn)品生產(chǎn)、存儲單位進行檢查，確保有進口冷鏈食品的及時上報，嚴格按照山東冷鏈工作要求做到信息及時上報，人員應(yīng)檢盡檢。充分發(fā)揮藥店的哨點作用，做好“四類”藥品和購藥人員的信息登記。
三、食品安全方面。2022年度要對轄區(qū)內(nèi)的食品生產(chǎn)經(jīng)營單位、餐飲單位進行全面排查。將集貿(mào)市場、水產(chǎn)品加工企業(yè)、小作坊、集中供餐單位等作為重點檢查場所，將生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)的加工條件、關(guān)鍵控制點，集中供餐單位的進貨來源、餐飲具消毒、從業(yè)人員的健康證明，流通單位的索證索票、明碼標價等工作作為重點檢查內(nèi)容，對涉及食品安全各業(yè)態(tài)進行按計劃嚴格檢查、不定期抽查。
四、案件查辦工作。根據(jù)下一年度的日常檢查和抽檢情況，嚴格按照法律規(guī)定進行相關(guān)案件的辦理工作。
第4篇：市場監(jiān)督管理范文
關(guān)鍵詞：集貿(mào)市場 計量監(jiān)督 管理機制
對集貿(mào)市場的計量監(jiān)督管理，一是對經(jīng)營者的計量行為管理，二是對經(jīng)營者使用的稱重衡器管理。集貿(mào)市場的計量行為，事關(guān)廣大消費者的合法權(quán)益，事關(guān)社會和諧穩(wěn)定大局。近年來，各級監(jiān)管部門和市場主辦方雖然采取一定的措施打擊各種計量違法行為，但是各種計量作弊手法層出不窮，計量違法行為依然存在。由于集貿(mào)市場攤點密集，如果采取監(jiān)管措施不當，極易引發(fā)群體上訪或者其他一些不穩(wěn)定的因素，因此，構(gòu)建誠信計量集貿(mào)市場就必須創(chuàng)新集貿(mào)市場的計量監(jiān)督方式，構(gòu)建適合于當前集貿(mào)市場發(fā)展的長效計量監(jiān)督機制。
一、加強計量法規(guī)宣傳，營造集貿(mào)市場誠信計量環(huán)境
一直以來，人們的計量意識較集為淡薄，甚至有些個體經(jīng)營戶或市場主辦方和個體經(jīng)營戶沒有看過《中華人民共和國計量法》。因此，有必要開展一場聲勢浩大的計量宣傳活動，讓誠信計量根植民心。一是在市場的入口處懸掛關(guān)于誠信計量的條幅和制作計量專題的宣傳欄。二是向廣大個體經(jīng)營印發(fā)計量法規(guī)傳單。三是通過當?shù)氐膹V播電視作計量的宣傳報道。在宣傳活動中，作為計量法的執(zhí)行部門的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要起先導作用，要深入群眾，深入市場，到消費者中、到經(jīng)營戶中、到集貿(mào)市場主辦方中宣講計量法，集貿(mào)市場主辦方要密切配合，帶頭學計量法規(guī)，形成人人學《計量法》的社會氛圍，致力提高廣大市民的計量意識。
二、對集貿(mào)市場在用衡器實施“免檢”，確保稱重計量衡器準確可靠
據(jù)了解，一部分計量短缺問題來源于個體經(jīng)營戶所使用的稱重衡器不準確所致。集貿(mào)市場所使用的稱重衡器只要有電子計價秤居多，也有一些個體經(jīng)營戶使用的是彈簧度盤秤。根據(jù)《中華人民共和國計量法》的規(guī)定，用于貿(mào)易結(jié)算且列入國家強檢目錄的計量器具是要實施強制檢定的。近年來，在集貿(mào)市場開展計量器具強制檢定實屬不易，雖然集貿(mào)市場計量器具的強制檢定周期是一年一次，但是許多經(jīng)營戶還是不愿意按照規(guī)定執(zhí)行計量器具的檢定，究其原因主要是計量器具的強制檢定涉及到收取檢定費用的問題。對集貿(mào)市場稱重衡器按各種類別不同少則幾十元，多則一百多元不等。許多個體經(jīng)營戶為了逃避繳交稱重衡器的檢定費用，采取了各種方式進行拒絕計量技術(shù)開展的計量檢定工作。如一個攤點有兩臺在用的稱重衡器，只允許檢定一臺。有點干脆把稱重衡器隱藏起來離開攤點等等。甚至少部分偏激的個體戶與其他攤點經(jīng)營戶進行串聯(lián)拒絕檢定，對計量檢定工作人員進行謾罵、攻擊、人身威脅等問題。
近年來，我國一直重視民生工作，因此民生計量工作也是各級質(zhì)量監(jiān)督部門的重中之重。因此很有必要在集貿(mào)市場里推進民生計量工作，采取由政府財政列支計量檢定所需經(jīng)費，對個體經(jīng)營戶在用稱重衡器實施免費檢定。此舉利于提高集貿(mào)市場在用衡器的受檢率，保證在用的稱重衡器準確可靠，利于營造和諧誠信的計量環(huán)境。
三、提高計量監(jiān)督人員的業(yè)務(wù)能力，防范與打擊各類計量違法行為
近年來，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督和工商管理部門聯(lián)合淘汰了落后且易于作弊的杠秤，目前集貿(mào)市場里主要使用電子秤作為稱重的計量器具，盡管質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門授權(quán)計量技術(shù)機構(gòu)按檢定周期對計量器具進行強制檢定，但是故意作弊的計量違法行為依然屢禁不止。目前發(fā)現(xiàn)比較嚴重的是利用電子秤作弊行為，一般來說電子計量秤相對于彈簧度盤秤來說更讓消費者對商品重量、單價、總價更加透明，但是有些不法廠商在電子計價秤在出廠前，在其電子秤電路的內(nèi)置芯片有可供作弊程序，如開機時按住一個數(shù)字鍵，或者稱量前按一下特定的數(shù)字鍵，就能相應(yīng)該增多或者減少稱量的重量值。遇到執(zhí)法人員檢查時，只需要斷電重新開機或者按下特定的鍵就恢復(fù)正常。如果計量執(zhí)法人員對懷疑其作弊，往往會對這嫌疑秤加載一定數(shù)量值的砝碼進行測試，但是所得總重示值卻正常的，無法對其計量作弊行為進行打擊。這種略帶高科技性質(zhì)的計量作弊行為對廣大消費者坑害很深，并呈現(xiàn)出一定的隱蔽性。這就要求作為從事計量工作的技術(shù)人員或管理者要有更強的業(yè)務(wù)能力。同時，也需要研究應(yīng)對此類問題的方法措施，如對檢定技術(shù)進行研究，研究出可以檢出電子秤內(nèi)是否置入不當程序的儀器設(shè)備。同時要對現(xiàn)行的計量檢定規(guī)程進行修改，以達到打擊這種“黑心秤”的目的。
四、政府計量監(jiān)督員入駐市場，加強日常巡查管理
據(jù)了解，目前許多集貿(mào)市場都沒的設(shè)立專職的計量管理員，特別是政府行政部門的計量工作人員沒有建立計量監(jiān)督員入駐市場制度。一般的計量違法行為發(fā)生后，都是由市場主辦方進行處理，但市場主辦方不是執(zhí)法人員，無權(quán)對計量違法的經(jīng)營戶加以處罰，往往是采取現(xiàn)場調(diào)解的方式進行處理。這種處理方法治標不治標，助長了計量違法經(jīng)營戶氣勢。因此，各級監(jiān)管部門很有必要與市場管理方聯(lián)合組建一支由精通業(yè)務(wù)，熟悉計量法規(guī)與衡器檢定知識的專業(yè)人員擔任集貿(mào)市場的計量監(jiān)督員。通過職能部門入駐市場監(jiān)管計量行為的方式，對伺機進行計量作弊行為的個體經(jīng)營戶形成心理壓力，減少甚至杜絕各種計量違法行為。
五、市場主辦方應(yīng)建立“黑名單”與誠信計量準入制度
市場主辦方應(yīng)要建立日常檢查公示制度、“黑名單”制度、誠信計量市場準入制度，首先從市場內(nèi)的攤位租賃合同條款，要求各市場個體商戶在簽訂攤位租賃合同時先簽訂誠信計量承諾書，當經(jīng)營違法計量行為達到一定次數(shù)時，在其攤點進行黃牌警告或逐出市場等嚴厲的處罰，同時充分利用市場內(nèi)的宣傳欄對每天檢查情況進行公布，以起震懾目的，讓經(jīng)營戶能夠自律。
六、積極創(chuàng)建“誠信計量市場”，增強個體經(jīng)營戶的誠信計量意識
首先國家有關(guān)部門或者地方政府部門要出臺創(chuàng)建“誠信計量集貿(mào)市場”的評審準則，讓推進“誠信計量集貿(mào)市場”活動“有法可依”。其次市場主辦方要積極開展“誠信計量市場”創(chuàng)建活動，在廣大個體經(jīng)營戶中宣傳誠信計量活動，讓廣大個體經(jīng)營戶參與創(chuàng)建活動，增強個體經(jīng)營戶的誠信計量意識和責任感。
在對集貿(mào)市場計量行為進行監(jiān)管的同時，要因地制宜，制定和及時修正監(jiān)督措施，多部門聯(lián)動形成合力，營造良好的計量環(huán)境，才能切實保證消費者的合法利益。
第5篇：市場監(jiān)督管理范文
一年來，市場規(guī)范監(jiān)管股做了大量的工作，工作既有成績也有特點，主要表現(xiàn)在：
一、主要工作版權(quán)所有
全面落實了“三項整治”工作和“三次集中整治”工作。全年共開展以“三項整治”工作為重點的各類市場專項整治工作16次，其中組織食品安全及節(jié)日食品安全專項整治6次，組織保護注冊商標專用權(quán)專項整治2次，組織開展虛假違法廣告專項整治工作3次，省局“三項整治”督查組在對我局“三項整治”工作進行檢查后，對此項工作給予了充分肯定；開展了鹽業(yè)市場專項檢查，切實整頓規(guī)范了鹽業(yè)市場秩序；對流通領(lǐng)域的成品油進行了質(zhì)量監(jiān)管，對全縣的成品油進行了兩次質(zhì)量抽檢；組織開展了“紅盾護農(nóng)”農(nóng)資打假專項行動；加強了蠶繭市場管理，進一步規(guī)范了蠶繭市場秩序；對全縣鐵路沿錢廢舊收購站點進行了全面清查，規(guī)范了廢舊市場收購秩序；對轄區(qū)煤礦、非煤礦山、旅游景點、危險化學品和煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營戶進行了安全生產(chǎn)大檢查，消除了部分安全隱患；對新進駐我縣的5家保險企業(yè)進行了監(jiān)管，規(guī)范了經(jīng)營行為；全年共辦理違法違章經(jīng)濟案件6件，其中兩件免予經(jīng)濟處罰；開展了服務(wù)消費領(lǐng)域監(jiān)管調(diào)研工作，形成了“完善食品安全監(jiān)管機制，構(gòu)建和諧社會的調(diào)研論文”；在食品安全、農(nóng)資監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵭辛吮O(jiān)管“關(guān)口前移”，初步建立了行政執(zhí)法、企業(yè)自律、社會監(jiān)管“三位一體”的食品安全和農(nóng)資監(jiān)管機制；成功地籌辦了漢陰2006年“三月三”商品貿(mào)易大會，積累了辦會經(jīng)驗；積極投入創(chuàng)建衛(wèi)生縣城的各項工作，全面擔負了分解給我局的各項創(chuàng)衛(wèi)任務(wù)。
二、工作特點版權(quán)所有
1、工作全面，效率高。在全局率先完成了罰款、規(guī)費收入任務(wù)，以點帶面地促使了各項工作的順利完成；
2、加強了橫向協(xié)作。在搞好自體工作的同時，加強了股室間的協(xié)作，增進了信息共享，改變了“各自為陣”的思維及工作方式；
3、促進了縱向溝通。在股所之間不僅僅充當上傳下達的“二傳手”，不重復(fù)安排工作并盡量少交辦工作，可以不交辦的盡量不交辦，能不督催的盡量不督催，實實在在地從業(yè)務(wù)及心理上減少他們的壓力，利用協(xié)助、檢查工作的機會，加強溝通交流，了解其工作、思想狀態(tài)，從現(xiàn)實的方面幫助解決困難。
第6篇：市場監(jiān)督管理范文
論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，在實現(xiàn)我國市場經(jīng)濟持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導致證券市場監(jiān)管不力，在證券市場上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監(jiān)督管理法律制度、加強對證券市場的監(jiān)督管理，是證券市場走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。
我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實現(xiàn)我國市場經(jīng)濟持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時，由于監(jiān)管、上市公司、中介機構(gòu)等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強對證券市場的監(jiān)管、維護投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當務(wù)之急。
一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題
(一)監(jiān)管者存在的問題
1．證監(jiān)會的作用問題
我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行?！睆默F(xiàn)行體制看，證監(jiān)會名義上是證券監(jiān)督管理機關(guān)，證監(jiān)會的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價格、公司獨立董事培訓及認可標準，到證券中介機構(gòu)準入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實際上，證監(jiān)會只是國務(wù)院組成部門中的附屬機構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。
2．證券業(yè)協(xié)會自律性監(jiān)管的獨立性問題
我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會”。同時規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會的職責，如擬定自律性管理制度、組織會員業(yè)務(wù)培訓和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會的獨立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會還是地方證券業(yè)協(xié)會大都屬于官辦機構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機構(gòu)負責人多是由政府機構(gòu)負責人兼任，證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會制定的，缺乏應(yīng)有的獨立性，沒有實質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準政府機構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監(jiān)督來補充證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會進行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會能夠進行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。
3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題
強調(diào)證券監(jiān)管機構(gòu)的獨立性，主要是考慮到證券市場的高風險、突發(fā)性、波及范圍廣等特點，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會導致責任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風險的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟學的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責任，監(jiān)管機構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團的工具，而偏離自身的職責和犧牲公眾的利益。從法學理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標，被掌權(quán)者當作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能以權(quán)謀私，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。
(二)被監(jiān)管者存在的問題
1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機制的問題
由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國有股股東，存在“一股獨大”現(xiàn)象，這種國有股股權(quán)比例過高的情況導致政府不敢過于放手讓市場自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場的運行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關(guān)，我國證券市場的功能被強烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會的監(jiān)管活動也往往為各級政府部門所左右。總之，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。
2．證券市場中介機構(gòu)的治理問題
同上市公司一樣，我國的證券市場中介機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機構(gòu)隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗不足的境況下，這些機構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計報告，或以能力有限為由對財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性做出有傾向性錯誤的審計結(jié)論，誤導了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。
3．投資者的問題
我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識和經(jīng)驗，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風險觀念，在市場價格上漲時盲目樂觀，在市場價格下跌時又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風險，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。
(三)監(jiān)管手段存在的問題
1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題
我國證券法制建設(shè)從20世紀80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經(jīng)營機構(gòu)、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當是應(yīng)有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽平價法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時無計可施；另一方面，我國現(xiàn)有的證券市場法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責任的配制嚴重失衡，過分強調(diào)行政責任和刑事責任，而忽視了民事責任，導致投資者的損失在事實上得不到補償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責任，而涉及民事責任的條款只有4條。
2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題
在我國經(jīng)濟發(fā)展的歷程中，計劃經(jīng)濟體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經(jīng)濟發(fā)展的舞臺上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識淡薄，最終導致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中，市場的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。
3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟手段存在的問題
對于證券監(jiān)管的經(jīng)濟手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經(jīng)濟的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟獎勵的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟制裁，而對于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟獎勵手段鼓勵其守法守規(guī)行為。
二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度
(一)監(jiān)管者的法律完善
I．證監(jiān)會地位的法律完善
我國《證券法》首先應(yīng)重塑中國證監(jiān)會的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強其獨立性，明確界定中國證監(jiān)會獨立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護證券市場發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會的工作目標中剝離出去，將證監(jiān)會獨立出來，作為一個獨立的行政執(zhí)法委員會。同時我國《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實施監(jiān)管權(quán)力的獨立范圍，并對地方政府對證監(jiān)會的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會的法律權(quán)威，增強其監(jiān)管的獨立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。
2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善
《證券法》對證券業(yè)自律組織的簡簡單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場監(jiān)管中的輔助地位，我國應(yīng)學習英美等發(fā)達國家的監(jiān)管體制，對證券業(yè)自律組織重視起來。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會對證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場的接軌。
3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善
對證券市場中的監(jiān)管者必須加強監(jiān)督約束：我國相關(guān)法律要嚴格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會及其分支機構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機構(gòu)同管理者的勞動用工解聘制度，采取懲罰和激勵機制，另一方面落實量化定額的激勵相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機構(gòu)對監(jiān)管者業(yè)績的評價機制，來作為監(jiān)管機構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。
(二)被監(jiān)管者的法律完善
1．上市公司治理的法律完善
面對我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機制出現(xiàn)的問題，我們應(yīng)當以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國有股的股份數(shù)額，改變國有股“一股獨大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機制，把充分發(fā)揮董事會在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。
2．中介機構(gòu)治理的法律完善
我國證券市場中的中介機構(gòu)同上市公司一樣，在面對我國的經(jīng)濟發(fā)展的歷史和國情時也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當以優(yōu)化中介機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規(guī)的中介機構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責任，還要追究直接責任人、相關(guān)責任人的經(jīng)濟乃至刑事的責任。另一方面在法律上加大對中介機構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機構(gòu)建立起嚴格的信用擔保制度。
3．有關(guān)投資者投資的法律完善
我國相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責機制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應(yīng)對此負責，法律應(yīng)有明確答案。其次，實施長期的風險教育戰(zhàn)略，向投資者進行“股市有風險，投資需謹慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價波動與經(jīng)濟波動的分析體系，引導投資者理性預(yù)期。投資者對未來經(jīng)濟的預(yù)期是決定股價波動的重要因素，投資者應(yīng)以過去的經(jīng)濟信念為條件對未來經(jīng)濟作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。
(三)監(jiān)管手段的法律完善
1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善
我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們?nèi)孕杓訌妼ψC券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺《證券法》的實施細則，以便細化法律條款，增強法律的可操作性，并填補一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽評價法》等等；進一步完善法律責任制度，使其在我國證券市場中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補投資者所遭受的損害，保護投資者利益。
2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善
政府對證券市場的過度干預(yù)，與市場經(jīng)濟發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場機制的關(guān)系，深化市場經(jīng)濟的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟、法律手段代替過去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場本位”轉(zhuǎn)化的思想。
3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善
證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經(jīng)濟手段、輿論手段等等。對于經(jīng)濟手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個主體都是經(jīng)濟人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經(jīng)濟手段不可替代的潛能，如對于監(jiān)管機構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機制和監(jiān)管效率的考核獎勵機制等，促進監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對新聞媒體進行授權(quán)，除了原則性規(guī)定外，更應(yīng)注重一些實施細則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。
第7篇：市場監(jiān)督管理范文
結(jié)合當前工作需要，的會員“gohao”為你整理了這篇市場監(jiān)督管理局2020年化妝品專項整治工作總結(jié)范文，希望能給你的學習、工作帶來參考借鑒作用。
【正文】
市場監(jiān)督管理局2020年化妝品專項整治工作總結(jié)
為進一步加強我縣化妝品市場的監(jiān)管，深入排查化妝品生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能存在的不安全風險因素，嚴厲打擊制假售假違法添加化學藥物成分等違法違規(guī)行為，及時發(fā)現(xiàn)和處置有關(guān)問題，不斷規(guī)范化妝品生產(chǎn)經(jīng)營秩序，按照《玉溪市2020年化妝品專項整治方案》要求，我局高度重視，結(jié)合前期相關(guān)工作安排認真貫徹落實化妝品專項整治工作任務(wù)，現(xiàn)將工作開展情況總結(jié)如下：
一、加強領(lǐng)導，確定目標
為確保此次化妝品專項整治行動有序開展，我局制定下發(fā)了《峨山縣市場監(jiān)督管理局關(guān)于開展2020年化妝品專項整治工作的通知》，要求各所依照通知相關(guān)要求認真開展整治工作。
二、認真開展各環(huán)節(jié)整治工作
（一）結(jié)合省市工作要求做好化妝品監(jiān)督抽樣工作
積極組織執(zhí)法人員認真學習相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識，并結(jié)合實施方案，明確了化妝品監(jiān)督抽檢工作職責及任務(wù)。2020年市局下達抽樣任務(wù)2批次，均為嬰幼兒護膚類，國產(chǎn)、進口各1批，我局已按要求完成2批次的抽樣工作，并按要求及時送檢。目前已收到不合格檢驗報告1份（諾必行嬰寶護膚霜），已立案查處。
（二）廣泛動員，全面開展檢查整治工作
目前峨山縣內(nèi)無化妝品生產(chǎn)企業(yè)，有經(jīng)營企業(yè)72戶。2020年專項整治，我局共出動執(zhí)法人員186人次，車輛25車次,檢查化妝品經(jīng)營使用單位106戶次，其中：酒店11戶。
我局針對一些宣稱“藥妝”、“EGF”（表皮生長因子）、干細胞的國產(chǎn)非特殊用途化妝品經(jīng)備案后進入市場銷售問題，開展違法宣稱的非特殊用途化妝品的清查工作。要求轄區(qū)內(nèi)化妝品經(jīng)營使用者必須將標有藥妝、EGF(表皮生長因子）、干細胞字樣的國產(chǎn)非特殊用途化妝品全部下架，停止銷售。
現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)我縣化妝品經(jīng)營、使用單位所經(jīng)營使用化妝品均有相關(guān)許可證標示，未發(fā)現(xiàn)違法廣告及自制化妝品情況，未發(fā)現(xiàn)有違法宣傳。其中，化妝品經(jīng)營企業(yè)索取產(chǎn)品相關(guān)資質(zhì)不全，部分企業(yè)有供貨方《營業(yè)執(zhí)照》，但均未建立驗收臺賬。美容院多有索取供貨方相關(guān)資質(zhì)，但產(chǎn)品資質(zhì)不全（部分產(chǎn)品有檢驗報告），套裝類產(chǎn)品僅外包裝有標示。
（三）開展網(wǎng)絡(luò)銷售化妝品清查行動
持續(xù)結(jié)合“線上凈網(wǎng)線下清源”風險排查檢查工作開展專項檢查，通過“云南省網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管系統(tǒng)”進行查詢，未發(fā)現(xiàn)有經(jīng)營化妝品的網(wǎng)站，并通過行政審批股查詢“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營戶”信息，發(fā)現(xiàn)有微店平臺經(jīng)營戶“峨山縣希蕓化妝品店”，但經(jīng)檢查該網(wǎng)店無上架化妝品，因此目前峨山縣內(nèi)暫未發(fā)現(xiàn)化妝品網(wǎng)絡(luò)銷售平臺及經(jīng)營者
（四）結(jié)合國家局相關(guān)通告及時排查問題化妝品
為確保峨山縣行政區(qū)域內(nèi)化妝品質(zhì)量安全，有效維護消費者合法權(quán)益，根據(jù)總局相關(guān)通告多次組織在全縣范圍內(nèi)開展假冒、不合格化妝品的核查工作，檢查未發(fā)現(xiàn)通告中所列批次的假冒、不合格化妝品，但執(zhí)法人員還是告知各經(jīng)營使用單位，尤其是理發(fā)店加強進貨驗收管理，不要購進無資質(zhì)產(chǎn)品。
（五）開展宣傳動員工作，增強安全意識
利用各類宣傳活動為契機，深入開展化妝品安全科普知識宣傳工作。尤其是“5.25”護膚日宣傳活動。我局以“5.25愛膚日”為契機，于5月25日-31日在全縣范圍內(nèi)開展了主題為“安全用妝，伴您同行”的2020年化妝品安全科普宣傳周活動。本屆科普宣傳周活動采用線上活動為主、 線下為輔的形式，充分利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、大眾流量平臺，充分調(diào)動專家、 媒體等多方力量參與化妝品安全科普宣傳工作。我局共開展活動14余次，設(shè)立展臺1個，咨詢?nèi)舜?00余人，發(fā)放宣傳資料800余份，惠及群眾500余人，電子屏1屏，微信等媒體宣傳數(shù)量10條……大力營造人人關(guān)心重視化妝品安全的社會氛圍。
三、落實雙隨機-公開"監(jiān)管機制,開展化妝品雙隨機檢查。
為進一步貫徹落實市局《2020年化妝品經(jīng)營戶“雙隨機、一公開”抽查工作方案》要求，全面落實我縣2020年化妝品經(jīng)營使用單位抽查計劃，根據(jù)實際制定了抽查工作方案，并按照方案進行實施。
截止今日，峨山縣市場監(jiān)督管理局2020年開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作共隨機抽取化妝品經(jīng)營使用單位18家，完成監(jiān)督檢查18家，完成率100.00%，已錄入系統(tǒng)18家，錄入率100.00%。未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況。
第8篇：市場監(jiān)督管理范文
結(jié)合當前工作需要，的會員“玥綺詡”為你整理了這篇市場監(jiān)督管理局三舉措助力國有“僵尸企業(yè)”注銷工作范文，希望能給你的學習、工作帶來參考借鑒作用。
【正文】
2021年1月8日，在遂溪縣政務(wù)服務(wù)大廳處，遂溪縣國有資產(chǎn)經(jīng)營公司的鄧雄東總經(jīng)理將一面寫有“熱情服務(wù)，廉明高效，為民排憂，心系企業(yè)”的錦旗送到了遂溪縣市場監(jiān)督管理局陳趙成局長的手里，充分肯定了遂溪縣政務(wù)服務(wù)大廳市場監(jiān)管窗口工作人員的優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)，由衷感謝遂溪縣市場監(jiān)督管理局為企業(yè)提供便捷高效的市場退出服務(wù)，助力國有“僵尸企業(yè)”出清工作，有效提升市場主體質(zhì)量。
2020年12月以來，遂溪縣市場監(jiān)督管理局積極配合國有資產(chǎn)管理部門清理體系內(nèi)不良資產(chǎn)，采取三舉措助力國有“僵尸企業(yè)”注銷工作。截止2020年12月底，為49戶國有、集體“僵尸企業(yè)”辦理了注銷登記。
一、政策落地，穩(wěn)妥出清。一是對經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門認定的國有“僵尸企業(yè)”，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后未開展經(jīng)營活動的、申請注銷登記前未發(fā)生債權(quán)債務(wù)或已將債權(quán)債務(wù)清算完結(jié)的，適用企業(yè)簡易注銷程序，免于提交清算報告等材料。被吊銷營業(yè)執(zhí)照的國有“僵尸企業(yè)”，符合上述條件的，經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門出具文件予以確認并報同級國有資產(chǎn)管理部門批準，可以適用簡易注銷程序。二是對未換發(fā)載有統(tǒng)一社會信用代碼的省屬“僵尸企業(yè)”申請注銷登記的，工商登記機關(guān)按照原規(guī)定辦理，無需收取《清稅證明》；三是對企業(yè)公章遺失的，由清算組或破產(chǎn)管理人出具書面說明，憑清算組或破產(chǎn)管理人公章辦理注銷登記。
二、主動協(xié)調(diào)，扎實高效。一是與國有資產(chǎn)管理部門進行主動對接，對國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)部門清理出來的確認為國有、集體“僵尸企業(yè)”的企業(yè)，幫他們找出需要注銷的分支機構(gòu)名單。二是與僵尸企業(yè)出資部門（主管部門）進行對接，根據(jù)他們提供的“僵尸企業(yè)”名單，幫他們整理出詳細的名冊。
第9篇：市場監(jiān)督管理范文
關(guān)鍵詞：證券市場 監(jiān)督管理 法律制度
我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實現(xiàn)我國市場經(jīng)濟持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時，由于監(jiān)管、上市公司、中介機構(gòu)等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強對證券市場的監(jiān)管、維護投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當務(wù)之急。
一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題
(一)監(jiān)管者存在的問題
1．證監(jiān)會的作用問題
我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行?！睆默F(xiàn)行體制看，證監(jiān)會名義上是證券監(jiān)督管理機關(guān)，證監(jiān)會的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價格、公司獨立董事培訓及認可標準，到證券中介機構(gòu)準入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實際上，證監(jiān)會只是國務(wù)院組成部門中的附屬機構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。
2．證券業(yè)協(xié)會自律性監(jiān)管的獨立性問題
我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會”。同時規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會的職責，如擬定自律性管理制度、組織會員業(yè)務(wù)培訓和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會的獨立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會還是地方證券業(yè)協(xié)會大都屬于官辦機構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機構(gòu)負責人多是由政府機構(gòu)負責人兼任，證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會制定的，缺乏應(yīng)有的獨立性，沒有實質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準政府機構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監(jiān)督來補充證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會進行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會能夠進行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。
3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題
強調(diào)證券監(jiān)管機構(gòu)的獨立性，主要是考慮到證券市場的高風險、突發(fā)性、波及范圍廣等特點，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會導致責任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風險的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟學的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責任，監(jiān)管機構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團的工具，而偏離自身的職責和犧牲公眾的利益。從法學理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標，被掌權(quán)者當作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能以權(quán)謀私，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。
(二)被監(jiān)管者存在的問題
1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機制的問題
由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國有股股東，存在“一股獨大”現(xiàn)象，這種國有股股權(quán)比例過高的情況導致政府不敢過于放手讓市場自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場的運行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關(guān)，我國證券市場的功能被強烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會的監(jiān)管活動也往往為各級政府部門所左右。總之，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。
2．證券市場中介機構(gòu)的治理問題
同上市公司一樣，我國的證券市場中介機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機構(gòu)隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗不足的境況下，這些機構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計報告，或以能力有限為由對財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性做出有傾向性錯誤的審計結(jié)論，誤導了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。
3．投資者的問題
我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識和經(jīng)驗，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風險觀念，在市場價格上漲時盲目樂觀，在市場價格下跌時又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風險，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。
(三)監(jiān)管手段存在的問題
