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關鍵詞:非貿(mào)易對外直接投資;地域結構;戰(zhàn)略
二戰(zhàn)后,由于國際形勢的變化和科技發(fā)展,對外直接投資異軍突起,成為改革布雷頓森林體系以來國際經(jīng)濟秩序的重要力量。特別是2O世紀8O年代之后,隨著全球化的加強,發(fā)展中國家對外直接投資在國際直接投資中的比重不斷上升,改變了世界對外直接投資格局,也證明了無論在發(fā)達國家還是在發(fā)展中國家,企業(yè)對外直接投資已經(jīng)成為國家參與國際分工、推行全球戰(zhàn)略的重要手段和動用全球資源、啟用全球投資回報最高區(qū)位、獲得國際經(jīng)濟競爭能力、控制能力的關鍵。企業(yè)對外直接投資可分為貿(mào)易性和非貿(mào)易性兩種,其中非貿(mào)易性對外直接投資是企業(yè)最主要的對外投資形式,也是企業(yè)大力推行R&D、開發(fā)新產(chǎn)品和新技術、驅動企業(yè)發(fā)展的最根本的動力源泉。
中國企業(yè)的對外直接投資起步較晚。1979年8月13日,國務院提出“出國辦企業(yè)”,第一次把發(fā)展對外投資作為國家政策,從而拉開了中國企業(yè)對外直接投資的序幕。20世紀90年代以來,企業(yè)對外非貿(mào)易直接投資發(fā)展速度加快,但仍顯不足。根據(jù)中國經(jīng)濟的發(fā)展階段,遵循世界對外直接投資規(guī)律,適度發(fā)展企業(yè)非貿(mào)易對外直接投資,是中國廣泛參與國際競爭,增強國際競爭力的有效途徑。而非貿(mào)易對外直接投資區(qū)位是企業(yè)投資階段的重要表征和取得投資成功的關鍵,加強企業(yè)非貿(mào)易對外直接投資在全球空間分布和變化趨勢的研究,具有重要的理論和實踐意義。
一、中國企業(yè)非貿(mào)易對外直接投資的地域結構特點
1.地區(qū)集中性。中國企業(yè)對外非貿(mào)易直接投資在區(qū)域分布上,主要集中在北美(僅指墨西哥以北的美洲,下同)、大洋洲、亞洲等地區(qū)。截止1997年,累計在上述三洲的投資分別占總投資的22.08%、31.45%、18.05%,共計71.58%;而在拉美、非洲、歐洲分別僅為10%、11.07%和7.35%。從國別分布看,投資主要集中在一些發(fā)達國家和新興的工業(yè)國及少數(shù)石油、鐵礦等自然資源豐富的發(fā)展中國家。如到1997年底,我國企業(yè)在這些國家和地區(qū)的累計投資超過2000萬美元的有19個,累計存量投資占到總投資的90%。
2.資源指向性。中國自然資源種類相對齊全,總量大;但人均量少,開發(fā)成本高,有些資源還比較短缺。因此,中國企業(yè)非貿(mào)易對外直接投資的資源導向性明顯。1988年,中國17家最大的跨國經(jīng)營企業(yè)中,有10家屬資源開發(fā)型。1985年以來,中國一些企業(yè)在摩洛哥、尼日利亞、美國、印尼、阿根廷、加蓬等20多個海洋資源豐富的國家投資漁業(yè)開發(fā),已經(jīng)運回數(shù)十萬噸漁貨;中信等公司在北美、拉美、非洲、南太平洋地區(qū)開發(fā)林業(yè)資源取得了很大的成效,運回了大量的木材;上海輪胎橡膠集團在泰國南部的合艾橡膠園附近開辦合作公司,累計已向母公司運回1萬多噸天然橡膠,滿足了母公司的需要;中國治金進出口公司在澳大利亞總投資2.8億澳元開發(fā)鐵礦,在以后30年內將運回2億噸高質量的礦砂。
3.發(fā)達國家占主導。中國企業(yè)非貿(mào)易對外直接投資在發(fā)達國家占有主導地位。1979—1990年,其投資總額在發(fā)達國家占67.09%,在發(fā)展中國家占32.91%;其中企業(yè)平均投資規(guī)模在發(fā)達國家為576.95萬美元,在發(fā)展中國家128.91萬美元。當然,近年來,中國企業(yè)在發(fā)達國家的投資比重趨于下降,企業(yè)平均投資規(guī)模減??;而在發(fā)展中國家的比重趨于上升,企業(yè)平均投資規(guī)模增大;但從總體存量投資看,發(fā)達國家依然占優(yōu)勢。如1979—1997年,上述兩項指標在發(fā)達國家分別為51.61%和428.49萬美元,在發(fā)展中國家分別為48.39%和138.43萬美元天元。
4.形成三大核心投資區(qū)。中國企業(yè)累計對外非貿(mào)易直接投資形成三大核心區(qū):(香)港澳(門)、美(國)加(拿大)、澳(大利亞)新(西蘭)。1979—1990年,在這三個核心區(qū)的企業(yè)數(shù)和投資額比重分別為17.48%、18.47%、5.99%和11.15%、33.18%、30.26%,三者合計分別占41.96%和74.51%。1991—1997年分別為5.16%、13.99%、4.41%和15.09%、29.19%、3.83%,三者合計分別占23.56%和48.11%。1979—1997年分別為8.76%、15.6%、5.22%和11.28%、30.95%、15.88%,三者合計分別占28.61%和58.01%。
5.投資重心呈階段性轉移。中國企業(yè)非貿(mào)易對外直接投資具有明顯的階段性:(1)1979—1984年為自發(fā)探索階段。此階段興辦企業(yè)113家,年均不到20家;投資1.27億美元,年均2100萬美元;主要分布在港澳和發(fā)展中國家。(2)1985—1991年為起步階段。1985年,對外貿(mào)易合作部制訂了海外開辦非貿(mào)易企業(yè)審批辦法,1987年國務院批準中國化工進出口公司跨國經(jīng)營試點,促進了非貿(mào)易對外直接投資的迅速發(fā)展。僅1987年就興辦海外企業(yè)124家,投資4.1億美元,為前8年的1.7倍,出現(xiàn)了非貿(mào)易對外直接投資的第一次。到1991年底,累計興辦企業(yè)1008家,投資13.95億美元,主要分布在美國、澳大利亞、德國、日本、巴西、新加坡、原蘇聯(lián)等國,在發(fā)展中國家的比重大大降低。(3)1992年后進入快速發(fā)展期。1992年國務院批準首鋼擴大海外投資和經(jīng)營權,標志著中國海外投資進入了新的發(fā)展階段。1992—1998年,開辦企業(yè)1288家,投資12.02億美元,在發(fā)達國家和發(fā)展中國家的比例分別為25.56%、49.39%和74.44%、50.61%,呈現(xiàn)出發(fā)展中國家投資所占比例上升,發(fā)達國家所占比例下降,投資重心向發(fā)展中國家轉移的發(fā)展態(tài)勢。
6.投資行業(yè)和存量增長的空間分異日益明顯,投資地區(qū)不斷趨向多元化。20世紀80年代中期以前,中國非貿(mào)易對外直接投資的主體多以專業(yè)貿(mào)易公司為主,地區(qū)多選擇在出口市場集中的東南亞和少數(shù)發(fā)達國家,且主要投資餐飲、服務業(yè)。這是由投資主體的實力有限所決定的。80年代后期,投資主體從專業(yè)貿(mào)易公司發(fā)展到大中型工業(yè)企業(yè),由鄰近發(fā)展中國家向亞非拉其他發(fā)展中國家和歐美等發(fā)達國家輻射,投資結構轉向資源開發(fā)、機械制造、交通運輸?shù)取?992年小平南巡講話后,投資進一步向東歐和韓國等國家拓展,地區(qū)、行業(yè)亦更加多樣化。在發(fā)達國家主要投資機電、高新技術研發(fā);在發(fā)展中國家以資源開發(fā)和紡織、玩具、摩托車、自行車、電視機等行業(yè)為主。從投資增量上看,亞洲持續(xù)走強,非洲、拉美等投資日益加速,歐洲、北美緩慢提升,澳大利亞及若干國家近年則呈現(xiàn)存量投資遞減的趨勢。1979—1990年,在亞洲、北美、大洋洲的累計投資分別占總投資的33.72%、31.23%、19.30%;在拉美、非洲、歐洲的投資分別占5.10%、4.90%、5.66%。1991—1997年,在亞洲、非洲、拉美、歐洲的累積投資分別占24.21%、15.59%、13.88%、8.69%,比1990年的累計投資分別增加4.91、10.60、8.22和3.03個百分點;北美、大洋洲的累計投資占29.64%和7.63%,比1990年分別減少4.08和23.60個百分點。1998年對亞洲和非洲的投資分別達0.68億美元和0.9億美元,占總投資的22.4%和34.6%。在智利、日本、澳大利亞等8個國家的存量投資比上年凈減221.4億美元。從國別分布看,1979年開始非貿(mào)易對外直接投資,到1990年投資國家和地區(qū)達106個,美國、加拿大、香港等8個國家和地區(qū)累計存量投資比重為82.42%。到1997年擴展到146個,香港、美國、加拿大等前8個國家和地區(qū)的投資占總投資的68.3%。
二、成因分析
1.地緣政治和歷史文化因素。地緣政治和歷史文化因素對投資影響很大。美、日、歐洲諸國的對外直接投資都選擇地理上接近或歷史文化聯(lián)系密切的地區(qū),中國亦不例外。港澳及東南亞在地域上與祖國大陸或我國毗鄰,華人、華僑集聚,對中國文化有很深的認同感,歷史上同中國的經(jīng)濟往來就十分頻繁。因此,中國許多跨國經(jīng)營企業(yè)對港澳和東南亞地區(qū)的投資環(huán)境較熟悉,在對外直接投資初級階段所有權優(yōu)勢和內部化優(yōu)勢不十分明顯的情況下,在此投資有利于回避風險、積累經(jīng)驗,推動對外直接投資發(fā)展,提高投資績效。所以中國對外投資初始階段的首選區(qū)位在該區(qū)。同時,中國是發(fā)展中國家的一員,與廣大發(fā)展中國家的利益具有一致性,外交關系融洽,投資的制約因素較少。因此,對外投資最初多選擇在發(fā)展中國家和地區(qū)。
2.經(jīng)濟技術發(fā)展水平和經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略因素。對外直接投資的結構與國家經(jīng)濟、技術發(fā)展水平密切相關。中國并非資本剩余國,經(jīng)濟結構層次和技術水平不高,僅有少量的OIL優(yōu)勢,處于對外直接投資的初級階段,投資量不大,且囿于信息和便于管理與調控等因素,呈現(xiàn)不平衡的集聚狀態(tài)。同時,20世紀80年代中期以來,在國際形勢趨于緩和的情況下,中國為實現(xiàn)趕超戰(zhàn)略,開始注重向發(fā)達國家投資,來學習和借鑒國外技術,因此投向發(fā)達國家的資金大量增加;而隨著經(jīng)濟不斷發(fā)展而引發(fā)的資源環(huán)境壓力逐步增大,大量利用國外自然資源,強化對豐富的發(fā)展中國家投資成為中國企業(yè)的重要選擇。所有這些都促進了中國對外非貿(mào)易直接投資格局的形成。
3.目標國外資政策、市場及開發(fā)潛力。外資政策對外資的進人至關重要,中國對外投資存量分布和與中國簽訂了經(jīng)濟貿(mào)易協(xié)定、雙邊投資保護協(xié)議的國家和地區(qū)基本一致,也說明了這一點。發(fā)展中國家一般資源比較豐富,且資金、技術短缺,多處于賣方市場,外資政策寬松,歡迎有利于增加就業(yè)的資源開發(fā)等勞動密集型投資,這正符合我國的投資特點。發(fā)達國家的投資環(huán)境穩(wěn)定,技術先進,市場廣闊,對外資開放領域有嚴格限定,資金需求主要在知識技術密集型產(chǎn)業(yè)領域。因此,隨著各國產(chǎn)業(yè)結構升級、市場需求轉變、外資政策調整及中國投資實力增強,中國企業(yè)對外直接投資不斷進行地域分化和整合,投資歐美的產(chǎn)業(yè),技術含量日益提高;勞動、資源密集型投資轉向發(fā)展中國家,并隨著對外直接投資增多,呈現(xiàn)地區(qū)多元化和布局趨向平衡的特點。這是適應全球一體化和國際政治經(jīng)濟結構轉化的重要舉措。
三、區(qū)域戰(zhàn)略分析
1.投資區(qū)位選擇的戰(zhàn)略目標取向。產(chǎn)品生命周期理論認為在產(chǎn)品的成熟階段,對外投資主要通過開拓市場,擴大規(guī)模來降低成本,應選擇收入和消費水平接近的東道國;到標準化階段為進一步降低成本,應選擇勞力成本較低的東道國。小島清的比較優(yōu)勢理論則認為,對外投資應選擇邊際產(chǎn)業(yè),向具有比較優(yōu)勢和貿(mào)易帶動優(yōu)勢的地區(qū)投資來促進出口和產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化。折衷理論首次提出了區(qū)位優(yōu)勢是跨國企業(yè)對外投資的關鍵因素,企業(yè)應充分利用東道國的資源、技術、資金、優(yōu)惠政策,發(fā)揮比較優(yōu)勢,獲取收益。上述理論從發(fā)揮和尋求比較優(yōu)勢的動因上解釋了對外直接投資的目標取向。因此,中國企業(yè)對外非貿(mào)易直接投資的布局亦應基于多重目標:(1)增加企業(yè)綜合競爭能力。投資于自然資源豐富、勞動力廉價、市場廣闊的東道國,擴大生產(chǎn)規(guī)模,提高效益,培育企業(yè)與世界跨國公司抗衡的能力。(2)帶動出口。我國是一個貿(mào)易大國,今后出口對國民經(jīng)濟增長的作用將會繼續(xù)增大,對外投資應選擇能帶動本國設備、半成品出口的國家,并繞過貿(mào)易壁壘,減少貿(mào)易摩擦。(3)促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化。遵循“投舊引新”的原理,把輕紡、傳統(tǒng)化工、機械等“邊際產(chǎn)業(yè)”投向一些發(fā)展中國家,重新獲得發(fā)展優(yōu)勢;同時,立足長遠,向發(fā)達國家投資,學習、引進先進技術,突破各種限制獲得資金和市場,發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè),促進經(jīng)濟結構優(yōu)化。(4)增加可持續(xù)發(fā)展能力。我國人均礦產(chǎn)資源折值不足世界平均水平的一半,許多礦產(chǎn)資源已經(jīng)或者即將制約經(jīng)濟發(fā)展,環(huán)境壓力日益增大,應投資于國外資源豐富區(qū),以獲取資源,減輕國內環(huán)境污染,贏得新的發(fā)展空間,促進社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。
2.總體戰(zhàn)略。對外投資按投資方向可分為向發(fā)達國家的上行投資和向發(fā)展中國家的下行投資。中國企業(yè)海外投資在區(qū)位選擇上應以下行投資為主,兼顧上行投資。這由對外直接投資可能對生產(chǎn)和貿(mào)易的經(jīng)濟效果產(chǎn)生的影響所決定。發(fā)達國家有完備的市場體系,經(jīng)濟發(fā)展水平高,投資環(huán)境優(yōu)越,投資于發(fā)達國家可以獲得先進的技術、管理、信息。但發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)結構層次高,我國的相對技術優(yōu)勢和管理優(yōu)勢難以發(fā)揮,在市場上尚難同它們直接競爭。廣大發(fā)展中國家與我國有良好的政治關系,經(jīng)濟結構相似,文化環(huán)境接近。它們工業(yè)化水平較低,從生產(chǎn)原料、工具到成套設備都需要進口。我國擁有的小規(guī)模優(yōu)勢、適用技術與發(fā)展中國家現(xiàn)有的廉價勞動力資源與優(yōu)惠政策相結合,有利于拓展多元化市場。同時,對發(fā)展中國家投資還可以旁敲側擊,利用東道國的配額和優(yōu)惠政策主攻歐美市場。如通過投向一些非洲國家,利用它們享受西歐的特惠關稅,主攻西歐市場;對拉美直接投資,可利用北美對該區(qū)的優(yōu)惠政策,廣泛利用北美的資金、技術和市場。
3.不同區(qū)域的投資戰(zhàn)略。(1)穩(wěn)定提高亞洲的投資。如前所述,中國在亞洲的對外投資具有地緣政治、經(jīng)濟、文化等有利因素,1997年的東南亞金融危機,削弱了大多數(shù)亞洲國家的經(jīng)濟競爭力,但增加了中國對外直接投資的競爭優(yōu)勢。亞洲豐富的自然資源,如東南亞的森林資源,西亞、中亞的石油、鐵、鉀鹽等對我國有著巨大的吸引力。而且無論是中國的小規(guī)模優(yōu)勢、適用技術優(yōu)勢還是特色技術優(yōu)勢,如陶瓷、刺繡、園林、中醫(yī)中藥等都適合于在本區(qū)投資。同時在本區(qū)投資也易于推行“投舊引新”的戰(zhàn)略,優(yōu)化我國的產(chǎn)業(yè)結構,突破因產(chǎn)業(yè)結構趨同導致的貿(mào)易壁壘和摩擦。本區(qū)的港澳臺和東南亞人口眾多,市場潛力大;該區(qū)各國和地區(qū)為吸引外資制定了一系列的優(yōu)惠政策,投資環(huán)境較好。東南亞地區(qū)的國際合作開發(fā)不斷推進,瀾滄江一眉公河流域的共同開發(fā)得到了沿河各國和聯(lián)合國開發(fā)署的高度重視;中亞地區(qū)的經(jīng)濟開發(fā)已收到了一定的成效,這都有利于中國拓寬對亞洲的投資領域。因此,亞洲不僅是中國過去和現(xiàn)在對外直接投資的重要陣地,還將是今后加強投資的重要地區(qū)。
(2)有重點的發(fā)展對歐美、大洋洲等發(fā)達國家的投資。歐美一直是全球科技創(chuàng)新的領導者。20世紀80年代以來,日本和新興的市場經(jīng)濟國家注重對歐美的投資,目的是追求美國高技術,提高自身的技術水平,以求在激烈的國際競爭中取得領先地位。21世紀是知識經(jīng)濟的世紀,中國跨國公司更應在這方面有所作為。美國、加拿大、澳大利亞等發(fā)達國家市場容量大,資源豐富,投資環(huán)境優(yōu)越,與我國經(jīng)濟聯(lián)系強,是中國重要的貿(mào)易伙伴和順差的來源國,在本區(qū)投資有利于沖破貿(mào)易壁壘,廣泛利用外資,學習先進技術、管理方式,獲得豐富的信息,增強我國在國際分工中的地位,提高國民經(jīng)濟素質。目前,我國在這些發(fā)達國家和地區(qū)的投資主要以開發(fā)資源、低水平加工業(yè)居多,無法發(fā)揮中國企業(yè)的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。今后應改善投資結構,以長遠利益為主。由于中國發(fā)展階段和水平的限制,對上述地區(qū)投資規(guī)模不大,因此必須突出重點,有所為,有所不為。
(3)積極發(fā)展對拉美、非洲、中東歐國家的投資。這些地區(qū)不僅有我國緊缺的若干自然資源,而且我國產(chǎn)品和服務在這些地區(qū)也比較適銷對路,市場前景較好。我國的家電、服裝、紡織、皮鞋、絲綢等輕工產(chǎn)品和餐飲業(yè)在中東歐很受歡迎,而該區(qū)豐富的石油、天然氣等資源對我國企業(yè)具有極大的吸引力。拉美的巴西、墨西哥、智利、委內瑞拉、秘魯?shù)葒氖汀㈣F、鉻、銅和森林資源豐富,投資基礎良好,市場潛力大,易于發(fā)揮我國企業(yè)的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢;非洲總體上經(jīng)濟落后,工業(yè)化水平低,但利比亞、尼日利亞、南非、扎伊爾、贊比亞等石油、銅、鉻、鐵等礦產(chǎn)資源和森林資源豐富,與我國的經(jīng)濟互補性強,前景廣闊。當然,該區(qū)一些國家政治動蕩,經(jīng)濟混亂,但大部分國家投資環(huán)境較好,整體的潛力較大。
(4)加強對區(qū)域經(jīng)濟組織內部的投資。目前歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等緊密性區(qū)域組織已經(jīng)形成,它們的貿(mào)易活動以經(jīng)濟區(qū)域和經(jīng)濟實體內部循環(huán)為主,外部循環(huán)為輔,實行嚴格的有差別的內外政策:區(qū)域內實現(xiàn)了商品、資本、勞務自由流動,取消關稅和貿(mào)易壁壘,統(tǒng)一工業(yè)和產(chǎn)品標準,而對區(qū)外進口則缺乏優(yōu)惠條件。這些區(qū)域性組織的對華貿(mào)易保護日益加強,如1990年代以來,歐盟對華反傾銷愈演愈烈,截止2000年1月,歐盟對華反傾銷達20多種,覆蓋了從日用品到家電到工業(yè)品,北美自由貿(mào)易區(qū)對華反傾銷也不斷增多。因此,傳統(tǒng)出口很難進入。但中國企業(yè)在歐、美仍有很大市場空間。應通過強化投資,繞過關稅壁壘,將貿(mào)易摩擦變成跨國公司內部的交易,分享經(jīng)濟集團內部企業(yè)的優(yōu)惠待遇,開發(fā)這一廣闊的市場。另外,還要注意在更深、更廣的層次上對環(huán)太平洋國家投資,深化與本區(qū)的貿(mào)易、金融關系,繼續(xù)以港澳為依托構建21世紀的對外直接投資格局,防止被排除在亞太圈外。
四、建議與對策
1.加強宏觀調控。政府支持十分關鍵。首先,要制定優(yōu)惠的稅收、信貸政策,并加快人世為企業(yè)的非貿(mào)易對外直接投資創(chuàng)造條件,還要通過制定海外直接投資法、產(chǎn)業(yè)引導法等,輔以有效的匯率、還貸能力管制,加強區(qū)域性和全球性的戰(zhàn)略管理,規(guī)范對外直接投資的區(qū)域行為;其次,實施技術情報支持政策,設立專門機構對重點投資目標的政治前景、市場潛力、制度、勞動力市場進行及時分析,引導對外直接投資布局;第三,制訂區(qū)域和產(chǎn)業(yè)相協(xié)調的對外直接投資政策,強化支持重點投資區(qū)的重點企業(yè),推動對外直接投資的區(qū)域戰(zhàn)略。對中小企業(yè)和“邊際產(chǎn)業(yè)”主要強化信息支持和投資方向引導,使其發(fā)揮最大的比較優(yōu)勢,獲得投資收益。
2.加快培育跨國公司和專門人才。大跨國公司多施行全球戰(zhàn)略,力求區(qū)域和產(chǎn)業(yè)投資最優(yōu)化。加快組建中國的跨國公司,形成一批強大的投資主體,是改善對外直接投資結構的重要舉措。同時,人才是企業(yè)實行對外非貿(mào)易直接投資的關鍵,世界上許多一流的跨國公司都確定了以人為本的制勝戰(zhàn)略,如英特爾、西門子、松下等。我國應加強人才戰(zhàn)略,培育出更適應于不同地區(qū)發(fā)展創(chuàng)業(yè)的專門人才。這些人應了解當?shù)卣巍⒔?jīng)濟、文化及其瞬息變化的市場、金融、政局,科學決策,及時規(guī)避風險,推動投資布局合理化。
3.因地制宜,充分利用華商網(wǎng)絡的“窗口”優(yōu)勢。根據(jù)我國的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢,不同的產(chǎn)業(yè)和不同類型的企業(yè)集團,選擇最優(yōu)的東道國。力求產(chǎn)業(yè)結構和地區(qū)結構協(xié)調,并隨著經(jīng)濟發(fā)展階段和行業(yè)優(yōu)勢的轉變,使投資重點向經(jīng)濟增長速度快、潛力大、綜合投資環(huán)境好的地區(qū)轉移。注重利用基于“親、地、神、業(yè)、文”五緣基礎上發(fā)展起來的華商網(wǎng)絡,發(fā)揮它熟知當?shù)毓ど探鐮顩r、法律、經(jīng)營習慣等“世界”優(yōu)勢,選擇經(jīng)濟效益高、投資風險小的行業(yè)和國家,促進海外投資的地域結構優(yōu)化。
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[2]魏后凱。區(qū)位決策[M].廣州:廣東經(jīng)濟出版社,1998.143—165.
關鍵詞: 外貿(mào)企業(yè) 國際貿(mào)易 人才培養(yǎng)
隨著市場經(jīng)濟的不斷深入發(fā)展,高校人才培養(yǎng)與市場需求的發(fā)展是互動且相互匹配的,國際貿(mào)易專業(yè)應用型人才的培養(yǎng)必須與我國外貿(mào)企業(yè)的國際化發(fā)展要求相適應。我國外貿(mào)企業(yè)國際化發(fā)展正處在轉型的過程之中,外貿(mào)企業(yè)的成長目標和方式都將發(fā)生新的變化,對于國際貿(mào)易專業(yè)人才素質的培養(yǎng)也提出了新的要求。因此,高校國際貿(mào)易專業(yè)人才的培養(yǎng)目標和方式也要隨之進行調整,培養(yǎng)符合外貿(mào)企業(yè)國際化成長所需的新型人才。
為了使高校國際貿(mào)易專業(yè)人才培養(yǎng)符合市場新的需求,首先要分析我國外貿(mào)企業(yè)國際化成長面臨的危機和新目標的選擇,然后確定其對國際貿(mào)易專業(yè)人才素質的要求,最后采取新的國際貿(mào)易專業(yè)人才培養(yǎng)措施。
一、外貿(mào)企業(yè)當前國際化成長面臨的危機
自上世紀80年代以來,經(jīng)過30年的國際化經(jīng)營,我國外貿(mào)企業(yè)依然處于全球價值鏈的制造低端環(huán)節(jié)(加工、組裝和生產(chǎn)),我國外貿(mào)企業(yè)國際化遭遇潛在的危機。這個危機的來源有兩個:一是來自處于全球價值鏈低端環(huán)節(jié)附屬企業(yè)的激烈競爭,并陷入“囚徒困境”;二是來自處于全球價值鏈高端的領導企業(yè)為我國外貿(mào)企業(yè)國際化成長刻意設置的障礙,從而將我國外貿(mào)企業(yè)鎖定在全球價值鏈的低端。
(一)我國外貿(mào)企業(yè)與處于全球價值鏈低端環(huán)節(jié)附屬企業(yè)之間的博弈。處在全球價值鏈低端環(huán)節(jié)的附屬企業(yè)主要承擔國際產(chǎn)品的制造工序,這一勞動密集型環(huán)節(jié)的嵌入壁壘相對較低,所以發(fā)展中國家企業(yè)大都集聚在這一加工制造環(huán)節(jié),分享全球價值鏈分工帶來的機會。我國外貿(mào)企業(yè)憑借勞動力成本優(yōu)勢嵌入全球價值鏈以獲得生存和發(fā)展的機會。然而隨著進入這一環(huán)節(jié)企業(yè)數(shù)量的增加,同處這一低端環(huán)節(jié)的企業(yè)由于彼此信息難以溝通,為了追求各自的利益而陷入到競爭博弈的“囚徒困境”之中,導致博弈雙方的策略都不是最優(yōu)的選擇。
(二)我國外貿(mào)企業(yè)與處于全球價值鏈高端領導企業(yè)之間的博弈。我國外貿(mào)企業(yè)擺脫“囚徒困境”的唯一選擇就是通過技術創(chuàng)新和品牌營銷向全球價值鏈“微笑曲線”的兩端延伸,一個是向設計和研發(fā)延伸,另外一個是向營銷和服務延伸,以此來增加產(chǎn)品的附加值,獲取更多的利潤。發(fā)達國家跨國企業(yè)為了將我國外貿(mào)企業(yè)鎖定在全球價值鏈低端,增加全球價值鏈攀升的成本,并減少我國外貿(mào)企業(yè)的資金積累,它們?yōu)槲覈赓Q(mào)企業(yè)國際化發(fā)展設置了許多障礙。
1.特殊需求形成的壁壘。經(jīng)過發(fā)達國家跨國企業(yè)長期培養(yǎng)的挑剔的消費者的特殊需求成為我國外貿(mào)企業(yè)的進入壁壘。消費者對品牌的追求就形成了市場進入壁壘。
2.專利壁壘。發(fā)達國家法律保證發(fā)明者在一定時期內擁有出售其發(fā)明的壟斷權,專利由此通過形成長期進入壁壘獲得合法的壟斷。由于發(fā)達國家跨國公司擁有的專利數(shù)量非常多,因此對我國外貿(mào)企業(yè)起到了進入壁壘的作用。
3.國際貿(mào)易新壁壘。全球價值鏈上的領導跨國公司通過國家政策推動新的貿(mào)易保護主義措施來設置更多的國際貿(mào)易新壁壘。其中非關稅壁壘由于其非對等性和隱蔽性成為新貿(mào)易壁壘的主要工具。主要包括:(1)技術性貿(mào)易壁壘,通過提出非??量痰漠a(chǎn)品檢測標準來阻礙我國外貿(mào)企業(yè)產(chǎn)品的出口;(2)環(huán)境壁壘,通過IS014000等環(huán)境管理體系標準來限制我國外貿(mào)企業(yè)產(chǎn)品的出口;(3)社會壁壘,利用SA8000社會責任標準等道德規(guī)范國際標準來影響我國外貿(mào)企業(yè)產(chǎn)品的出口。
二、外貿(mào)企業(yè)國際化成長對國際貿(mào)易專業(yè)人才素質的要求
面對來自兩方面的競爭博弈,我國外貿(mào)企業(yè)只有選擇突破領導企業(yè)設置的障礙,向全球價值鏈的高端攀升。雖然突破障礙具有很大的風險,但是如果能成功不僅可以生存,而且可以獲得更大的國際化發(fā)展空間。而實現(xiàn)這一目標則需要外貿(mào)企業(yè)具備與以往低成本競爭優(yōu)勢的不同的競爭能力,具體而言,就是要具有突破來自全球價值鏈攀升障礙的三個方面能力。
(一)突破特殊需求形成的壁壘需要自主品牌創(chuàng)建能力。品牌創(chuàng)建主要體現(xiàn)在產(chǎn)品質量、產(chǎn)品特色、信譽、市場定位和營銷傳播四個方面。對于國際貿(mào)易專業(yè)人才而言,在自主品牌創(chuàng)建能力方面主要是要具備三種能力:一是國際市場調研分析能力,二是國際市場開拓能力,三是國際市場傳播能力。
(二)突破專利壁壘需要技術創(chuàng)新能力。過去的經(jīng)驗已經(jīng)證明通過國外企業(yè)的技術外溢或購買國外技術都不能使外貿(mào)企業(yè)具有持續(xù)的競爭力,因此現(xiàn)在外貿(mào)企業(yè)往往選擇自主創(chuàng)新,通過與科研院所和其它企業(yè)合作聯(lián)合創(chuàng)新。技術創(chuàng)新主要包括個體技術創(chuàng)新和創(chuàng)新管理。對于國際貿(mào)易專業(yè)人才而言,在技術創(chuàng)新能力方面主要是要具備創(chuàng)新管理能力和技術交流能力,要善于與技術創(chuàng)新人員進行溝通,將市場需求信息及時、準確地傳遞給技術創(chuàng)新人員,并采取措施激勵他們創(chuàng)造出國際市場需求的新技術、新工藝和新產(chǎn)品。
(三)突破新國際貿(mào)易新壁壘需要海外維權能力。新國際貿(mào)易壁壘極具隱蔽性,防范和處理此類國際商務糾紛需要很強的信息、預測和協(xié)調能力。對于國際貿(mào)易專業(yè)人才而言,在海外維權能力主要是要具備三種能力:一是競爭性商業(yè)情報搜集分析能力,二是對貿(mào)易伙伴法律和國際規(guī)則的運用能力,三是企業(yè)之間針對維權問題的合作能力。
根據(jù)以上三方面能力分析,對于國際貿(mào)易專業(yè)人才而言,實際上可以分解成八種能力,而這八種能力的發(fā)揮都需要具有創(chuàng)新能力和運用外語,主要是運用英語進行交流的能力。所以目前外貿(mào)企業(yè)對國際貿(mào)易人才素質提出了十種工作能力要求。
三、國際貿(mào)易專業(yè)人才培養(yǎng)新措施
(一)培養(yǎng)目標的重新界定。以外貿(mào)企業(yè)國際化成長需求為導向,以學生就業(yè)為導向,培養(yǎng)具有以上所列十種能力的高素質國際貿(mào)易專業(yè)人才,幫助外貿(mào)企業(yè)走出危機,攀上全球價值鏈高端環(huán)節(jié)。
(二)課程體系的重構。以十種能力培養(yǎng)要求為核心確定課程體系,打破傳統(tǒng)“公共基礎課+專業(yè)基礎課+專業(yè)課”的教學模式,強化能夠提升學生這十種能力的課程建設,增強國際市場營銷、國際商法、國際商務談判、外貿(mào)英語聽力和口語四門課程的教學力度,同時增開國際市場調查、國際市場傳播、創(chuàng)新管理、現(xiàn)代科學技術、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和創(chuàng)新能力等六門主干課程和其它相關輔助課程。每一門課程的強化和增設都對應一種外貿(mào)工作能力的提高。
(三)教學方法的更新。為了提高學生在外貿(mào)實踐工作中的創(chuàng)新能力,除了進行必要的專業(yè)課程學習外,還要在專業(yè)課程教學中使用有利于發(fā)揮學生創(chuàng)新能力的啟發(fā)式教學方法。在教學過程中強調學生的主體性地位,學生不僅是知識的被動接受者,而且是知識的積極探索者,教師通過外貿(mào)企業(yè)案例引導學生在學習過程中主動地提出問題、思考問題,提高學生分析問題、解決問題的能力,培養(yǎng)學生的批判性思維與創(chuàng)新精神。
(四)高度重視雙語教學。在專業(yè)課堂教學中最大限度地使用英語,幫助學生在學習專業(yè)知識的過程中熟悉外貿(mào)英文專業(yè)詞匯和語法,在潛移默化中提高學生外貿(mào)英語交流的能力。雙語教學還可以通過營造學習氛圍促使學生提高學習英語的積極性和主動性。
(五)加強實踐教學。建立校內模擬實驗室和校外實訓基地對提高學生以上十種能力具有重要作用。建立仿真模擬實驗室可以分別建設外貿(mào)英語口語和聽力實驗室、外貿(mào)業(yè)務模擬實驗室、電子商務實驗中心、國際商務談判模擬中心和國際模擬法庭等,使學生在相對真實的外貿(mào)工作環(huán)境中提升能力。另外,還可以通過產(chǎn)學結合和校企結合建立實訓基地,通過派遣學生到外貿(mào)企業(yè)實習,使學生在實踐中運用所學知識提高十種外貿(mào)工作能力并尋找自身差距,促進其在校內的知識學習。
(六)國際化師資力量的建設。隨著教學目標、課程和方式的轉變,對專業(yè)教師的素質也提出了新的要求。師資力量的建設主要從以下四個方面進行。一是增加聘用增設課程的授課教師和指導教師;二是加強對專業(yè)教師英語的培訓,提高專業(yè)教師“雙語”教學的能力;三是采用多種途徑和方式選派教師出國進修學習,鼓勵教師參加國際學術交流會議,提高教師的專業(yè)理論水平;四是通過與外貿(mào)企業(yè)的合作項目讓專業(yè)教師參與國際商務活動,以此提高專業(yè)教師的實踐能力。
參考文獻:
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關鍵詞:進口貿(mào)易;固定效應模型;企業(yè)就業(yè)
中圖分類號:F752.6 文獻標識碼:A
文章編號:1005-913X(2015)04-0016-02
一、引言及文獻述評
長期以來,就業(yè)問題一直是經(jīng)濟社會發(fā)展所關注的重點問題,伴隨著近年來中國人口紅利的逐步消退,勞動力市場突顯“用工荒”與“就業(yè)難”并存的結構性失衡現(xiàn)象,探究勞動力需求和結構扭曲等問題的解決途徑成為相關研究領域的熱點話題。在促進和改善就業(yè)問題的研究中,對外貿(mào)易始終扮演著重要的角色,而現(xiàn)有大量理論與經(jīng)驗研究均系統(tǒng)分析了出口貿(mào)易對于國內就業(yè)規(guī)模和結構改善的促進作用,分別從國家、行業(yè)、企業(yè)及個體等層面論證了出口、貿(mào)易自由化等對于就業(yè)增長的作用機制(周申等,2007;盛斌和馬濤,2008;Brown,2012等)指出出口貿(mào)易增加了不同職業(yè)的勞動需求,有利于促進就業(yè)增長及技能和性別結構的改善,且隨著貿(mào)易自由化程度的提高,貿(mào)易自由化可以通過拉動經(jīng)濟增長有效促進服務業(yè)與農(nóng)業(yè)部門的就業(yè)增長加快,在少數(shù)基于企業(yè)層面數(shù)據(jù)、研究企業(yè)就業(yè)變化的文獻中,梁永強(2010)發(fā)現(xiàn)企業(yè)層面FDI流入對就業(yè)水平促進作用并不明顯;戴覓等(2013)利用企業(yè)數(shù)據(jù)研究匯率變動對中國制造業(yè)就業(yè)的影響,發(fā)現(xiàn)人民幣匯率變動會通過出口收益渠道和進口成本渠道影響就業(yè)水平;席艷樂等(2015a,2015b)分別利用關稅數(shù)據(jù)與投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù),研究企業(yè)就業(yè)的二元邊際及企業(yè)勞動力需求彈性的變動,發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化促使了低生產(chǎn)率企業(yè)的就業(yè)損失和高生產(chǎn)率企業(yè)的就業(yè)創(chuàng)造。
然而美中不足的是,已有研究大多著眼于出口貿(mào)易層面,對于進口貿(mào)易的相關探討略顯不足。事實上,作為影響就業(yè)問題的一個重要方面,進口對就業(yè)的貢獻和重要意義同樣是功不可沒。加入WTO以來中國進口貿(mào)易迅猛發(fā)展、規(guī)模不斷擴大,進口貿(mào)易總額13年內從2千億美元增長到1.95萬億美元,占據(jù)了貿(mào)易總量的45.6%。同時,隨著進口貿(mào)易的迅猛發(fā)展和國際垂直化分工的深化,中間投入品進口占比亦呈上升趨勢。雖然現(xiàn)有文獻在研究方法和研究視角方面予本文以較多的啟示和借鑒,但是有關于進口貿(mào)易與就業(yè)關系的探討、基于企業(yè)異質性假說細化到企業(yè)層面的相關研究更為匱乏,并且缺少對進口貿(mào)易的種類、規(guī)模、強度以及企業(yè)就業(yè)數(shù)量的多層次、多維度劃分,進而也缺乏針對進口貿(mào)易作用于企業(yè)就業(yè)的系統(tǒng)研究。
基于上述理論與現(xiàn)實背景,本文立足于2000-2006年的中國企業(yè)面板數(shù)據(jù),采用面板固定效應(Fixed Effects,F(xiàn)E)模型,系統(tǒng)研究企業(yè)是否進口及其進口規(guī)模、產(chǎn)品種類、進口來源國等異質性特征對于就業(yè)增長的影響,最終結合實證結論,為更進一步改善就業(yè)、促進貿(mào)易政策的調整與改善提出相關對策建議??傮w而言,相較于現(xiàn)有文獻,本文在拓展研究視角及方法改進方面有了一定進步,首次將進口貿(mào)易與企業(yè)就業(yè)結合起來,基于貿(mào)易強度、貿(mào)易伙伴國特征等一系列進口差異化特征的拓展分析,對于更進一步分析進口影響企業(yè)就業(yè)的作用機理分析更為明朗,綜合運用綜合固定效應模型的估計也使得本文的研究結論更為穩(wěn)健可靠。
二、計量模型與方法
本文主要參考戴覓等(2013)的研究思路,構造本文的計量方程式:LnEmpit=α0+α1Impit+α2Expit+βXit+λYit+μit(1)
其中,因變量EMPit為企業(yè)i在時期t的就業(yè)增長率,反映企業(yè)就業(yè)規(guī)模的變動情況,根據(jù)企業(yè)在特定時期的雇員人數(shù)的對數(shù)差分得到;自變量Impit為企業(yè)是否進口的二值變量,取值為1則該年實施了進口,可揭示進口貿(mào)易行為對企業(yè)就業(yè)增長的作用方向,反之為0;為衡量部分企業(yè)在參與進口貿(mào)易的同時所采取的出口行為是否對其就業(yè)產(chǎn)生了顯著影響,本文引入是否出口的虛擬變量,取值為1時表示該企業(yè)既被觀測到了進動,又有出口行為,反之為0。Xit中包括了企業(yè)在貿(mào)易強度、進口產(chǎn)品種類、進口來源國數(shù)量以及進口貿(mào)易伙伴國等方面的特征,產(chǎn)品種類根據(jù)細分的HS-6位產(chǎn)品編碼進行劃分得到,進口來源國數(shù)量基于細分產(chǎn)品層面上的貿(mào)易特征統(tǒng)計得到;Yit囊括了企業(yè)層面其他影響就業(yè)規(guī)模的指標,如企業(yè)年齡、平均工資、企業(yè)規(guī)模、人均工業(yè)增加值等,其中規(guī)模指標即為企業(yè)的人均產(chǎn)出,μit為隨機干擾項。
具體地,本文在后續(xù)實證分析中使用混合面板OLS、面板固定效應以及面板隨機效應三種模型對上式進行估計,最終根據(jù)Hausman檢驗結果選擇最優(yōu)的估計方法。
三、數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計
本文采用的數(shù)據(jù)均源自中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與中國海關統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫匹配后的數(shù)據(jù)樣本,企業(yè)特征方面的指標由中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫提供,企業(yè)貿(mào)易活動相關特征源于中國海關統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫,貿(mào)易伙伴國收入水平的劃分源自世界銀行數(shù)據(jù)庫。本文采用兩個大型數(shù)據(jù)庫相匹配之后得到的嵌套面板數(shù)據(jù),具體匹配方法參照田巍和余淼杰(2013)的做法,使用企業(yè)“電話號碼+郵編”、企業(yè)名稱兩種方法相結合的匹配法,最終得到時間跨度為7年、囊括158478家企業(yè)、447932個樣本的數(shù)據(jù)集。
表1列示了主要變量的描述性統(tǒng)計特征,較大的企業(yè)就業(yè)規(guī)模充分表明了企業(yè)作為吸納就業(yè)主體的重要作用。而企業(yè)平均年齡在十年左右,人均工資接近一千六百元,企業(yè)產(chǎn)出規(guī)模和人均增加值、全要素生產(chǎn)率指標表明了企業(yè)整體的績效狀況,且企業(yè)平均進口2種產(chǎn)品,企業(yè)進口來源國最多達六十三個,但進口額占企業(yè)銷售額的比重相對較低。與此同時,本文也可通過各種收入水平的國家的進口強度看出,中國的進口仍集中于中高收入國家,從低收入水平國家進口較少,進口貿(mào)易仍依賴于特定的市場。
四、實證分析結果
根據(jù)估計方程式(1),觀察可知OLS方法、FE和RE方法下的系數(shù)顯著性與符號大致相似,同時Hausman檢驗顯示采用固定效模型進行估計的結果更優(yōu),因此本文主要報告雙向固定效應結果下的實證結論。
表2為通過逐漸增加回歸變量進行分析的結果。具體地,第一列直觀考察了進口對異質性企業(yè)就業(yè)的影響,企業(yè)參與進口貿(mào)易的行為能夠顯著促進企業(yè)就業(yè)增長,相比不進口的企業(yè)能夠有4%左右的就業(yè)增長,這與其是否參與出口的特征相類似。與此同時,企業(yè)特征方面可以看出,企業(yè)年齡越大、經(jīng)營時間越長,便能夠擁有越穩(wěn)定的企業(yè)表現(xiàn)和績效狀況,從而促使就業(yè)規(guī)模緩慢擴大;生產(chǎn)率更高的企業(yè)通常在貿(mào)易活動中變現(xiàn)越為突出,也有著顯著為正的就業(yè)效應;而工資與就業(yè)、人均增加值與就業(yè)之間顯著的負相關關系,說明就業(yè)規(guī)模的擴張將會導致產(chǎn)出遞減、真實工資降低,反之亦然。
更進一步,僅考慮“貿(mào)易狀態(tài)”是遠遠不夠的,為了區(qū)別企業(yè)在貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易強度方面的特征,在第(2)列分析中納入企業(yè)的進口強度等指標。結果表明,上述指標的顯著性和數(shù)值均較少受到影響,一定程度上證明了本文選擇固定效應模型的無偏有效性。進口來源國的數(shù)量與就業(yè)增長之間呈現(xiàn)顯著的正相關關系,或許因為企業(yè)執(zhí)行“市場多元化”戰(zhàn)略之后,更多的產(chǎn)品進口來源國能夠顯著降低對特定國家產(chǎn)品進口的依賴性,從而降低和分散企業(yè)受到國際市場的沖擊如匯率變動、貿(mào)易政策改變等風險而引致的就業(yè)波動,促進企業(yè)就業(yè)增長;而進口產(chǎn)品種類的增多能夠促進就業(yè)增加,說明企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)選擇的多元化,體現(xiàn)了企業(yè)參與國際生產(chǎn)與分工的程度的不斷加深以及企業(yè)在全球價值鏈環(huán)節(jié)中的重要性的提升;企業(yè)進口強度與企業(yè)就業(yè)增長呈現(xiàn)顯著的負相關,這可能是伴隨著當前產(chǎn)品內分工貿(mào)易的深化發(fā)展,進口強度尤其是進口中間投入品強度的提升將會一定程度上加深企業(yè)對于國際市場的依賴程度,從而加大其對于企業(yè)的勞動力需求變動及應對市場變化的影響,最終多種因素的綜合作用導致進口強度削弱了企業(yè)的就業(yè)增長。
表2 面板固定效應模型估計結果
此外,收入水平是影響雙邊貿(mào)易成本的重要因素之一,鑒于進口貿(mào)易企業(yè)對于國際市場的依賴程度較大,因而對于貿(mào)易伙伴國收入水平、匯率變動風險等因素較為敏感,因而本文第(3)列引入貿(mào)易強度和貿(mào)易伙伴國收入水平劃分的一系列特征,結果顯示:中國從中高等收入水平國家的進口對就業(yè)增長產(chǎn)生了顯著的抑制效果,而低收入水平國家的進口對就業(yè)的影響不顯著。其他因素不變的情況下,中高收入水平國家顯著為負,這可能是因為當前中國尚處于全球價值鏈分工的中低端環(huán)節(jié),而貿(mào)易伙伴中基于中高收入水平國家的進口將會對國內市場產(chǎn)生顯著的替代效應,從而減少相對勞動需求、抑制就業(yè)增長。伴隨開放經(jīng)濟條件下中國貿(mào)易伙伴分布范圍的擴大、對特定市場依賴程度的降低,同時更多“南南合作”的展開,必將對企業(yè)國際市場開拓和經(jīng)營水平的提升產(chǎn)生重要影響。最后,列(4)為本文所進行的穩(wěn)健性檢驗。觀察可知,綜合考慮各種影響因素和作用渠道之后,借鑒多數(shù)文獻的做法,基于關鍵變量替換的視角,進行回歸檢驗,結果發(fā)現(xiàn)所有指標的符號和顯著性均與初始結果保持了一致性,論證了本文實證分析的穩(wěn)健可靠。
五、結論與對策建議
本文在企業(yè)異質性理論框架下,深層分析了進口貿(mào)易對企業(yè)就業(yè)的影響,發(fā)現(xiàn)參與進口貿(mào)易對企業(yè)的就業(yè)增長產(chǎn)生了顯著的促進效應,且伴隨著企業(yè)進口產(chǎn)品種類與市場的多元化,這種促進效應仍顯著存在。同時,相較于不參與貿(mào)易的企業(yè),進口企業(yè)的一系列績效狀況也對就業(yè)產(chǎn)生了顯著影響,而參與進口的同時兼有出口行為也能夠推動企業(yè)就業(yè)的增長。而基于貿(mào)易伙伴國的拓展指出,從中高收入水平國家進口的替代效應對于企業(yè)就業(yè)產(chǎn)生了一定的抑制效應,而從低收入國家的進口強度的大小對企業(yè)就業(yè)的影響并不明顯。
綜上所述,基于雙向固定效應模型的經(jīng)驗分析具有重要的理論與現(xiàn)實意義,同時也為宏觀貿(mào)易政策的制定與調整指出了方向。一方面,“穩(wěn)出口、促進口”政策的實施,顯然為促進企業(yè)參與進口貿(mào)易、充分發(fā)揮進口對于就業(yè)和經(jīng)濟增長的貢獻打開了一扇門,從穩(wěn)定就業(yè)的角度來看,把握進出口貿(mào)易的平衡點仍會是未來中長期政策調整的方向和重點所在。另一方面,本文有關于企業(yè)結構、企業(yè)年齡、企業(yè)參與進口貿(mào)易對就業(yè)的差異化影響,也為企業(yè)未來的發(fā)展提供了可供參考的借鑒,有助于企業(yè)自身的創(chuàng)新水平和管理能力的提升、管理機制的完善,同時也為企業(yè)實現(xiàn)穩(wěn)定持續(xù)經(jīng)營提供了思路。與此同時,對于企業(yè)在進口貿(mào)易活動中進口產(chǎn)品種類、貿(mào)易伙伴數(shù)以及如何選擇貿(mào)易伙伴等問題,本文也從微觀視角提供了可供參考的借鑒,企業(yè)更應重視貿(mào)易結構的調整與優(yōu)化。
參考文獻:
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關鍵詞:中美貿(mào)易順差;協(xié)整性分析;產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易
一、中美貿(mào)易順差現(xiàn)狀分析
據(jù)美國商務部統(tǒng)計顯示,自2000年中國取代日本成為美國最大貿(mào)易逆差國以來,美中兩國的貿(mào)易逆差不斷擴大。究其原因主要可以從以下幾方面進行分析:
1 中美貿(mào)易順差來源于加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結構不合理
中國自20世紀90年代以來,外貿(mào)出口增長的一個重要因素是基于產(chǎn)品內分工的加工貿(mào)易出口的擴大。中國目前對美國出口的約70%屬于加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)。
隨著美國知識經(jīng)濟的進一步發(fā)展,逐步形成了一種類似“微笑曲線”的V型生產(chǎn)組織結構,即日本、韓國從事研發(fā)、設計等資本技術密集型生產(chǎn)活動,生產(chǎn)并出口關鍵零部件;東盟、臺灣等生產(chǎn)并出口零部件系統(tǒng)或模塊;中國大陸從事勞動密集型組裝并提供少量組件;香港從事面向美國等海外市場的營銷服務,而美國成為產(chǎn)品的目標市場并最終實現(xiàn)產(chǎn)品的價值。從V型結構的兩端到底部,生產(chǎn)環(huán)節(jié)的產(chǎn)品附加值越來越低,而中國大陸恰恰位于V型組織結構的最底部。境外制造業(yè)向中國轉移的結果改變了貿(mào)易地理流向,最終產(chǎn)品的出口地就由日本、韓國、臺灣、東盟等國家和地區(qū)轉移到了中國大陸,由中國大陸進行加工,再向美國出口,從而導致這些國家原先對美出口的部分產(chǎn)品原產(chǎn)地轉移到了中國,由這部分產(chǎn)品造成的對美的貿(mào)易順差也隨之轉移到了中國。
綜合以上分析,中美貿(mào)易順差的主要原因可以解釋為:中美貿(mào)易順差是大部分來自于加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè),其實質是一種基于產(chǎn)業(yè)層次上的結構性順差(蒲華林、張捷,2007),最根本的原因是美國的產(chǎn)業(yè)結構升級和東亞的產(chǎn)業(yè)轉移,以及與此相伴的對華投資。
2 加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)多個環(huán)節(jié)過多依賴美國相關產(chǎn)業(yè)
美國對華貿(mào)易長期持續(xù)、巨額貿(mào)易逆差,并不意味著美國在實際利益分配中受損,反而導致中國在兩國的雙邊貿(mào)易中處于被動地位。張靜中、孫煒(2006)從探討中美貿(mào)易依存度的角度人手,對中美貿(mào)易關系的分析,用統(tǒng)計數(shù)據(jù)說明互補的中美貿(mào)易關系的不對稱性。
這種不對稱在雙邊貿(mào)易總量和結構上同時表現(xiàn)出來,從圖中可以看出,中美雙邊貿(mào)易差額同國內生產(chǎn)總值的比值,中國遠遠大于美國,因此,在中美雙邊貿(mào)易關系的博弈中,美國處于相對主導地位,中國對美國經(jīng)濟的依賴性遠遠高于美國對中國經(jīng)濟的依賴性。同時,中美雙方貿(mào)易差額同國內貨物服務貿(mào)易總體差額的比值,中國也遠遠大于美國,可以看出,中美貿(mào)易差額占中國國內貨物服務貿(mào)易差額的大部分,中國的貿(mào)易順差大部分來自于貨物與服務貿(mào)易行業(yè)。
美國將高新技術產(chǎn)業(yè)的勞動密集型環(huán)節(jié)轉移到具有廉價勞動力優(yōu)勢的中國,但自身卻保留具有高新技術含量的生產(chǎn)環(huán)節(jié),并通過各種手段嚴格限制這些技術流入中國,這種情況的長期延續(xù),導致中國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的核心環(huán)節(jié)過度依賴于美國,特別是技術上對美國產(chǎn)生了依賴心理,削弱了國內自主創(chuàng)新能力,專利技術落后,產(chǎn)品缺少核心技術的競爭力。
3 加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結構不合理導致我國貿(mào)易條件不斷惡化
探討中美貿(mào)易商品整體競爭力的消長,除了對進出口產(chǎn)品的構成及其比值變動進行分析以外,還可以在進出口商品之間進行直接的交換比價分析,即分析貿(mào)易條件的變化,該分析不僅可以反映一國國際貿(mào)易獲利程度的高低,也可以反映一國出口競爭力的優(yōu)劣。
中國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)承接了美國相關產(chǎn)業(yè)的低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié),導致中國出口商品價格指數(shù)不斷下降,而美國向中國出口高新技術含量高的最終產(chǎn)品,附加值高,導致美國向中國出口價格指數(shù)不斷呈現(xiàn)上升趨勢,因此,作為美國的貿(mào)易伙伴國,中國的整體貿(mào)易條件惡化趨勢極其明顯,中美雙邊貿(mào)易條件對中國極其不利。在雙邊進出口貿(mào)易尤其是中國對美國出口迅猛增長的態(tài)勢下,中國長期貿(mào)易條件的惡化令人擔憂。
4 低附加值加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的影響
中國的出口多以貼牌定制等加工貿(mào)易方式進行,附加值較低,分享的貿(mào)易利益較少。從而導致我國的高貿(mào)易依存度,以及我國貿(mào)易條件不斷惡化,這將使得中國在雙邊貿(mào)易關系中處于不利的位置;同時,美國也將以其巨額逆差為理由,對中國的出口產(chǎn)品設置各種障礙,阻礙中國產(chǎn)品的出口。我國大部分地區(qū)只是把勞動密集型產(chǎn)品中的勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉變?yōu)橘Y本、技術密集型產(chǎn)品中的勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié),產(chǎn)品的附加值并沒有明顯增加,因此,我國在國際分工中的地位仍然較低,導致我國貿(mào)易福利水平不斷降低。通過對中美貿(mào)易順差同加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易比率之間的協(xié)整關系的分析,從而引起對我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的思考。
二、加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易比率同中美貿(mào)易差額之間關系協(xié)整性檢驗
(一)變量的確定和選取
本文的目的在于:對東亞諸國及美國對華產(chǎn)業(yè)轉移引致的產(chǎn)品內貿(mào)易與中美貿(mào)易順差之間的關系的協(xié)整性進行檢驗分析,以證明上文所提出的中美貿(mào)易順差來源于東亞諸國及美國對華貿(mào)易轉移的論點。因此,在此實證分析模型中,被解釋變量是中美貿(mào)易順差,解釋變量是中國對美國出口品中來自東亞諸國及美國的對華產(chǎn)品內貿(mào)易比重(胡小娟、陳曉紅,2007)。本文擬采用貿(mào)易總量數(shù)據(jù),1993年至2003年10年間,中美貿(mào)易順差(CAehina)、中韓產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易比率(VSkorea)、中日產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易比率(VSjapan)、中美產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易比率(VSusa)、中國與東亞諸國產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易比率(VS-sum)、中國與東盟產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易比率(VSasean)。下面對這組數(shù)據(jù)進行協(xié)整建模分析。
(二)協(xié)整性檢驗平穩(wěn)性單位根檢驗
由于時間序列變量的一個顯著的特征就是可能存在非平穩(wěn)性,直接進行檢驗可能遇到“偽回歸”問題,這樣得出的結論不可靠(紹軍、徐康寧,2007)。要確定美中貿(mào)易逆差同中國與東亞諸國及美國產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易比率的長期關系,首先必須確定各個時間序列變量的平穩(wěn)性,在各變量單整階數(shù)相等的時候,檢驗結果才具有可靠性。以上數(shù)據(jù)系列在樣本期間內的ADF統(tǒng)計值均大于在99%、95%、90%置信度下的麥金龍臨界值,表明在多個置信度下,樣本序列均不平穩(wěn)。進一步,對各個樣本序列取自然對數(shù),并且對上述各列對數(shù)樣本數(shù)據(jù)進行單位根檢驗,取對數(shù)后的樣本數(shù)據(jù)在樣本期間內仍然呈現(xiàn)明顯的上升趨勢,因此,其水平系列數(shù)據(jù)均顯示不平穩(wěn)。一階差分結果報告如表3所示,在95%的置信區(qū)間內,美中貿(mào)易逆差和東亞諸國的產(chǎn)品內貿(mào)易比率均為一階單整序列(也即取一階差分之后,所有變量的ADF值在95%的置信區(qū)間內,都小于其麥金龍臨界值,均顯示平穩(wěn)),即I(1),而且D-w值均顯示不存在序列相關。因
此,為了進一步證明美中貿(mào)易逆差同中國與東亞諸國及美國產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易比率之間的長期動態(tài)關系,將對美中貿(mào)易逆差與東亞諸國及美國產(chǎn)品內貿(mào)易比率之間進行協(xié)整性分析檢驗,由于樣本期間有限,因此,本文擬采用ENGLE-GRANGER兩部檢驗法。
(三)檢驗結果分析
通過以上計量分析,我們可以知道,東亞諸國及美國對中國的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易與美中貿(mào)易逆差之間存在著長期的協(xié)整關系,因此,伴隨著美國的產(chǎn)業(yè)升級和對華產(chǎn)業(yè)轉移,越來越多的勞動密集型產(chǎn)業(yè)和加工環(huán)節(jié)將會隨之轉移到中國,而最終產(chǎn)品卻返銷到美國市場,從而,美中貿(mào)易逆差將會進一步擴大(杜厚文、彭志文,2007)。美中貿(mào)易逆差問題,其實質上就是一種基于產(chǎn)業(yè)品內分工的結構性貿(mào)易逆差,要解決這個問題,還應當從改善我國加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結構、促進我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級,不斷提升我國加工貿(mào)易產(chǎn)品的附加值入手。
三、對我國加工貿(mào)易轉移升級的思考
我國以勞動密集型產(chǎn)品為主的出口加工貿(mào)易在國際分工中處于從屬和被動的地位,極易陷入比較優(yōu)勢陷阱(金志剛、唐翠林,2005),應當加快我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結構調整,不斷提升我國出口商品結構。
1 提高國產(chǎn)中間品的質量和技術含量。應當促進對我國生產(chǎn)中間品的企業(yè)的自身改造,提高國產(chǎn)中間品的質量和技術含量,力爭達到國際同類產(chǎn)品的標準。一方面,國家應發(fā)揮在標準方面信息優(yōu)勢,收集國外跨國公司生產(chǎn)過程中產(chǎn)品工序、規(guī)格等方面的標準,引導國內企業(yè)技術改造向著國際標準的角度轉變,建立加工貿(mào)易需求料件信息庫,給予本國料件生產(chǎn)企業(yè)以信貸支持。利用稅收、用地等方面的優(yōu)惠促進中間產(chǎn)品生產(chǎn)者對現(xiàn)有生產(chǎn)方式進行技術改造;另一方面,鼓勵外資進入上游產(chǎn)業(yè),引進國外先進技術和管理方法,提升我國中間品產(chǎn)業(yè)的科技水平和競爭力。制定更為優(yōu)惠和靈活的政策,引導外資進入上游產(chǎn)業(yè),將關鍵設備和零部件生產(chǎn)環(huán)節(jié)設在我國,由核心企業(yè)的進入帶動我國配套企業(yè)的進入,通過學習模仿逐步提高我國中間品的科技含量和質量。
2 延長產(chǎn)品生產(chǎn)加工鏈條?,F(xiàn)階段,我國大部分加工貿(mào)易企業(yè)所承接的都是勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié),附加值低,耗能大,我國廠商在加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)中,只收取少量加工費,而失去了巨額銷售利潤。勞動密集型加工貿(mào)易產(chǎn)品增值率的提高,依賴于生產(chǎn)加工鏈在我國境內的延伸。只有不斷促進加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的延長,即由加工貿(mào)易制造為主逐步向采購、加工制造、分銷服務、售后服務以及研發(fā)、信息咨詢等方向轉型升級,向國內不斷延長加工貿(mào)易產(chǎn)品生產(chǎn)加工鏈條,才能不斷提高我國出口產(chǎn)品的附加值,提升我國加工貿(mào)易產(chǎn)品的國際競爭力。
3 實現(xiàn)加工貿(mào)易的地區(qū)間轉移和協(xié)調發(fā)展。對加工貿(mào)易的“轉型升級”理解,應當充分認識我國沿海與中西部地區(qū)加工貿(mào)易的發(fā)展存在差距的事實(羅建兵,2002),應當在加工貿(mào)易政策上體現(xiàn)出對中西部、沿海地區(qū)的差別對待。應當利用加工貿(mào)易,加強地區(qū)經(jīng)濟間的協(xié)調發(fā)展。在中西部地區(qū)的勞動力比較優(yōu)勢還沒有得到充分利用的現(xiàn)實情況下,勞動密集型加工貿(mào)易在中西部地區(qū)仍有較大的發(fā)展?jié)摿Α?曲建,2006),因此,應加大政策的引導,實行政策傾斜,不失時機地實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)由東部沿海地區(qū)向中西部地區(qū)的轉移。中西部地區(qū)完全可以借鑒沿海地區(qū)的經(jīng)驗,進行優(yōu)勢互補,改善對外經(jīng)濟貿(mào)易的環(huán)境和條件,以后發(fā)優(yōu)勢積極吸引投資,拓展勞動密集型、資源密集型加工貿(mào)易的發(fā)展空間,帶動中西部地區(qū)的開發(fā)、縮短東西部的經(jīng)濟發(fā)展差距。
4 努力提高國內加工制造業(yè)的技術水平。從國際生產(chǎn)布局和技術周期來看,機電產(chǎn)品在發(fā)達國家已標準化,已經(jīng)逐步從發(fā)達國家轉移出來,這很適合我國東部沿海地區(qū)生產(chǎn),抓好機遇,積極承接這些產(chǎn)品的生產(chǎn),才能進入跨國公司的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和銷售渠道,這是中國利用世界資源發(fā)展經(jīng)濟的一條捷徑。而現(xiàn)階段,我國加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)所具備的技術水平還比較低,欲承接技術含量高的生產(chǎn)環(huán)節(jié),也顯得心有余而力不足。因此,目前加工貿(mào)易要實現(xiàn)升級,迫切需要解決的就是技術問題。雖然加工貿(mào)易是“兩頭在外”的形式,但是,東道國一般情況下還是有很大努力空間的??鐕疽话愀鶕?jù)東道國的技術水平、生產(chǎn)成本等經(jīng)濟因素,安排生產(chǎn)環(huán)節(jié)。只要東道主國能夠對技術和生產(chǎn)的經(jīng)濟因素和與生產(chǎn)環(huán)節(jié)相關的配套設施做好調整,跨國公司就會從利潤最大化的角度出發(fā),根據(jù)新的情況安排在東道主國的生產(chǎn)。
【關鍵詞】阿里巴巴 電子商務 民營企業(yè) 對外貿(mào)易
隨著國內互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展,網(wǎng)商已經(jīng)成為一股崛起的新生力量。正如阿里巴巴創(chuàng)始人馬云所說:“中國歷史上有浙商、蘇商、粵商等很多商幫,但毫無疑問,網(wǎng)商正在成為全世界最大的商幫組織?!睍r至今日,網(wǎng)商已經(jīng)不再是停留在紙面上的一個稍許模糊的概念,而崛起為一股不容小視的經(jīng)濟力量和經(jīng)濟現(xiàn)象,他們帶來的將是持續(xù)增長且極具潛力的商業(yè)和營銷價值。
一、網(wǎng)商與電子商務貿(mào)易平臺相互依存,共同成長
我國中小企業(yè)是一股不可忽視的網(wǎng)絡經(jīng)濟力量,是網(wǎng)商中的主力軍。有資料表明,2006年我國中小企業(yè)總數(shù)超過3000萬,占企業(yè)總數(shù)的95%以上,其工業(yè)產(chǎn)值、實現(xiàn)利稅和出口總額分別占全國的60%、40%和60%左右;2006年中小企業(yè)貿(mào)易額占中國B2B(Business-to-Business,企業(yè)到企業(yè)的電子商務)貿(mào)易總額55.8%;中小企業(yè)還吸納75%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)人口。中小企業(yè)是國民經(jīng)濟中活躍因素,與大企業(yè)相比,中小企業(yè)對電子商務的需求更為強烈和急迫。中小企業(yè)的交易形態(tài)與大企業(yè)有質的差別:大企業(yè)的外部交易結構相對穩(wěn)定,中小企業(yè)自身經(jīng)營行為不穩(wěn)定,導致客戶關系的不穩(wěn)定,生意伙伴零散、合作關系短期化,所以中小企業(yè)需要不停地尋找商機,建立新的交易關系、新的交易結構。大企業(yè)內部的供應鏈以及與上下游的關系相對復雜,而中小企業(yè)的供應鏈相對簡單。大企業(yè)更希望通過電子商務降低供應鏈成本,而中小企業(yè)電子商務應用主要在于拓展商機。電子商務能打破地域時空和國界的限制,幫助中小企業(yè)迅速成長,而且網(wǎng)絡應用的普及以及周圍企業(yè)的示范帶動都加快了中國中小企業(yè)對電子商務環(huán)境的理解。在浙江、廣東等沿海發(fā)達地區(qū),電子商務已經(jīng)成為不少企業(yè)不可缺少的業(yè)務工具,中小企業(yè)的電子商務意識也日漸成熟。這也就決定了中國B2B電子商務發(fā)展的主體將是中小企業(yè)。
有人說互聯(lián)網(wǎng)的未來在于電子商務,電子商務的未來在于電子商務服務業(yè),而電子商務服務業(yè)的核心是電子商務服務平臺。以電子商務服務平臺――特別是中小企業(yè)電子商務服務平臺為核心的電子商務服務業(yè)將成為促進電子商務應用、創(chuàng)新和發(fā)展的重要力量。
按服務類型劃分,電子商務服務平臺大致分為三種類型。一是電子商務交易服務平臺:提供網(wǎng)絡營銷、網(wǎng)上銷售、網(wǎng)上采購和交易信息等交易服務,如阿里巴巴、慧聰網(wǎng)等。二是電子商務業(yè)務服務平臺:提供基于網(wǎng)絡的研發(fā)設計、現(xiàn)代物流、財務管理、人力資源、管理咨詢和技能培訓等業(yè)務流程外包服務。三是電子商務技術服務平臺:提供電子商務網(wǎng)絡基礎設施和技術支持,以及基于網(wǎng)絡的信息處理、數(shù)據(jù)托管和應用系統(tǒng)等IT外包服務,如中國萬網(wǎng)等。
現(xiàn)在對于中小企業(yè)來說,從成本交易理論來看,進行對外貿(mào)易,電子商務交易服務平臺似乎將更符合他們的需要。也正如之前所說的,中國B2B電子商務發(fā)展的主體是中小企業(yè)。這兩者之間是相互依存,共同發(fā)展的。正像馬云所說:“我們1994年、1995年開始執(zhí)著地走這條路(指做電子商務貿(mào)易平臺),我們用互聯(lián)網(wǎng)幫助中小企業(yè),幫助創(chuàng)業(yè)者,幫助弱勢群體。走到今天為止,我認為:第一,互聯(lián)網(wǎng)改變人類生活不錯;第二,我們堅持為中小企業(yè)服務沒有錯;第三,因為中小企業(yè)才有今天的阿里巴巴,我們不能忘掉中小企業(yè)?!?/p>
二、電子商務貿(mào)易平臺的發(fā)展狀況
阿里巴巴的發(fā)展與壯大是帶有傳奇性色彩的。從發(fā)展背景來看,阿里巴巴的成功在一定程度上得益于中國互聯(lián)網(wǎng)的高速發(fā)展,良好的電子商務土壤為阿里巴巴的崛起創(chuàng)造了條件。至今中國網(wǎng)民人數(shù)已超過1.62億,自1998年我國完成第一筆網(wǎng)絡交易開始,目前有超過2千萬網(wǎng)民都在網(wǎng)上購物。
除了互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟快速發(fā)展的背景外,中國經(jīng)濟的大背景也為阿里巴巴的崛起提供了“支點”。90年代初全球制造業(yè)向中國轉移,數(shù)以千萬的中小企業(yè)成為“世界工廠”,過剩的供給必然尋求出路,特別是走向海外市場。而同時,信息渠道的不通暢卻成了中小企業(yè)營銷推廣的瓶頸。這種矛盾直到互聯(lián)網(wǎng)在中國被接受,第三方B2B網(wǎng)站出現(xiàn)才得以解決,因此成就了以阿里巴巴為代表的中國B2B網(wǎng)站。
工業(yè)經(jīng)濟時代,企業(yè)是以成本為核心的,大規(guī)模制造形成企業(yè)競爭優(yōu)勢。網(wǎng)絡經(jīng)濟時代,是以用戶細分為核心的,網(wǎng)絡技術使低成本的個性化定制成為可能。信息時代是中小企業(yè)的時代。中國作為制造業(yè)大國,多品種、小批量生產(chǎn)模式的中小企業(yè)加上利基(Niche),可能成為中國經(jīng)濟的全球競爭優(yōu)勢。而阿里巴巴的核心競爭優(yōu)勢就是創(chuàng)造了適合中國中小企業(yè)發(fā)展的商務模式。阿里巴巴讓無數(shù)的中小企業(yè)擺脫了傳統(tǒng)銷售渠道的控制,得以用最低的成本進入到任何一個開放的市場。
對于阿里巴巴的成長,我們可以從他們在2007年11月份的招股說明書上略見一二。招股說明書顯示:阿里巴巴自2004年開始,總收入和稅前盈利每年以2倍以上的速度增長,其2006年稅前利潤達到2.914億元;截止到2007年6月30日,阿里巴巴2007年總收入為9.58億元,稅前利潤約4億元,凈利潤2.95億元,凈收益率達到了30.8%。
更令人感到阿里巴巴強勢的是,阿里巴巴公司的注冊用戶已達2460萬人,付費會員超過25.5萬人。由2001年開始收費的誠信通第一個用戶到今天22.5萬的付費注冊用戶,阿里巴巴獲得的不僅是數(shù)量上的簡單積累,其正在憑借這些越來越組織化的“人民企業(yè)”挑戰(zhàn)傳統(tǒng)商業(yè)邏輯和秩序。管理學者姜奇平指出,在世界經(jīng)濟從規(guī)模經(jīng)濟向范圍經(jīng)濟轉變的過程中,阿里巴巴似乎可以提供一個中國經(jīng)驗:通過網(wǎng)絡建立中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群,實現(xiàn)以小勝大。而在2007年9月15日杭州召開的第四屆阿里巴巴網(wǎng)商大會上,馬云也宣布未來3到5年內,公司將“投資100億元培育電子商務的產(chǎn)業(yè)鏈和生態(tài)鏈”。至此看來,阿里巴巴的成長不僅僅是日趨完善化,也驗證了當初馬云的一句話,“阿里巴巴做的是事業(yè)”。
三、阿里巴巴與浙江民營企業(yè)的對外貿(mào)易
阿里巴巴誕生于浙江杭州,發(fā)展于浙江杭州,卻成功于世界,成為世界電子商務貿(mào)易平臺的領跑者。歸其原因,除了阿里巴巴自身的優(yōu)勢外,浙江經(jīng)濟為阿里巴巴的成長提供了良好的土壤。浙江的集約式、外向型產(chǎn)業(yè)環(huán)境適合電子商務的發(fā)展。浙江自然資源匱乏,土地面積較小,勞動力密集,這些看似不利的條件卻刺激了區(qū)域民營經(jīng)濟的發(fā)展。由于沒有技術、資金和較高的教育程度,小商品生產(chǎn)成為出路,中小型民營企業(yè)占據(jù)了浙江99%的企業(yè)份額,紡織、皮革、塑料、化工、醫(yī)藥、機械等20余個領域,均占據(jù)了全國工業(yè)的領先地位;溫州、臺州、嘉興、寧波、余姚等多個地區(qū)形成了各具特點的產(chǎn)業(yè)集群。這使得浙江成為了一個生產(chǎn)、市場大省,且外貿(mào)出口需求很高,2006年實現(xiàn)進出口總額1391.5億美元。這一切都為電子商務的發(fā)展提供了溫床。
而浙江省的民營經(jīng)濟,2007年的對外貿(mào)易額累計實績?yōu)?18820萬美元,占進出口比重的48.24%,2006年同期的累計實績?yōu)?518484萬美元,比重為44.79%,與同期增長了1670336萬美元。而2005年民營企業(yè)的對外貿(mào)易額僅有2328311萬美元,占進出口比重的30.31%;2004年為1493303萬美元,占進出口比重的25.68%。從中可以看出,從2004年開始浙江民營經(jīng)濟逐年進步,這不僅是額度的增加,所占的比重更是大幅度增長。
再看阿里巴巴,其作為中國最大的B2B企業(yè),良好的市場前景被投行紛紛看好。2007年12月17日,摩根士丹利發(fā)表研究報告稱,阿里巴巴占領了中國B2B在線市場約50%的份額,處于壟斷地位。同時阿里巴巴也是中國全球化程度最高的網(wǎng)絡運營商,70%的收入來自中國出口企業(yè),30%~40%的流量來自國外。2006年阿里巴巴的B2B在線銷售收入比第二位的公司高出1.7倍,產(chǎn)品種類也多出20%~30%。摩根士丹利表示,對阿里巴巴在未來幾個季度強勁財政業(yè)績的能力毫不懷疑。
2003年是阿里巴巴開始向電子商務高端發(fā)展的年份,誠信通不斷完善,淘寶網(wǎng)醞釀出爐,支付寶在2004年投入運行,兩度被《福布斯》雜志選為全球最佳B2B網(wǎng)站。這說明了阿里巴巴從2004年起開始進入了穩(wěn)定高速的發(fā)展。從阿里巴巴的招股說明書也可以看出:2004年與2005年是阿里巴巴保持凈利潤平穩(wěn)增長的兩年,而2006年起就開始有了突破性的增長;增長勢頭一直保持良好,收益額從2004年的35.9435萬元人民幣到2007年的95.7716萬元人民幣。這與浙江省民營企業(yè)對外貿(mào)易額的發(fā)展曲線驚人地相似,雖然不能全然地說浙江的民營對外貿(mào)易是由阿里巴巴帶動的,但不能否認阿里巴巴對其的重大影響。
正如之前所說的,電子商務的主體在中國非中小企業(yè)莫屬。浙江作為一個經(jīng)濟大省,而且是一個以民營經(jīng)濟見長的經(jīng)濟大省,對阿里巴巴的發(fā)展意義不言而喻。這些分散的民營小企業(yè),在阿里巴巴的帶領下,越來越趨于組織化、世界化,形成了另一種意義上的產(chǎn)業(yè)集群,而這些組織化的“人民企業(yè)”也從另一方面成就了阿里巴巴的成功。
【參考文獻】
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關鍵詞 高職院校;專業(yè)群建設;貿(mào)易術語;內外貿(mào)一體化
中圖分類號 G718.5 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219(2014)20-0018-03
為了提高市場透明度、充分利用市場資源,我國在加入WTO組織之初,提出了“按照市場經(jīng)濟和世貿(mào)組織規(guī)則的要求,加快內外貿(mào)一體化進程”,這既是一項對國際社會的承諾,也是自那時以來的一個基本國策。內外貿(mào)一體化是系統(tǒng)工程,它包括市場主體、政體、流通、教育等多方面的內容。盡管在政體上形成一體化機制已經(jīng)十年有余,但是,目前一體化的市場機制很不成熟,高職商貿(mào)教育領域的一體化建設基本沒有動作,直接為企業(yè)培養(yǎng)第一線技能型人才的商貿(mào)專業(yè)群亟待建立。
一、高職商科類教育存在的問題
(一)高職商科類教育體系與市場需求不對接
高職商貿(mào)專業(yè)體系的構成主要受本科教育專業(yè)設置影響,與企業(yè)人才需求相去甚遠。在我國高等商科類教育專業(yè)設置體系中,一直受到內外貿(mào)條塊分割的影響,商貿(mào)類學生所學知識過于偏向于某一方面。如學習國際經(jīng)濟與貿(mào)易、商務英語等專業(yè)的學生,畢業(yè)后卻有不少并不從事對外貿(mào)易工作。在國內貿(mào)易處于粗放經(jīng)營、不講究操作規(guī)范的大環(huán)境下,所掌握的知識技能無用武之地,造成教學資源的嚴重浪費。反之,有些專業(yè)學科過于偏重內貿(mào),如市場營銷、電子商務、物流、工商管理等專業(yè),其培養(yǎng)出來的學生或許有外貿(mào)機會,卻不懂國際貿(mào)易運作方式,不會運用外貿(mào)知識和國際慣例來規(guī)范貨物貿(mào)易行為。因此,高職商科類專業(yè)院校只要將內外貿(mào)一體化作為今后商科類學生的培養(yǎng)方向,就必須打破原有教育體系的設置,將貌似分屬完全不同學科和領域的專業(yè)有機合并,開設貼切社會、引領企業(yè)發(fā)展的專業(yè)和專業(yè)群。
(二)高職商科類教育觀念與時代使命不對接
在國際經(jīng)濟一體化大環(huán)境下,國內理論界在內外貿(mào)一體化方面做了很多研究。如“國際貿(mào)易國內化”[1]和“國內貿(mào)易國際化”[2],在理論上為高等教育改革提供了依據(jù),但是教育領域在內外貿(mào)一體化方面的改革幾乎處于停頓狀態(tài),人們的認識和觀念還遠遠滯后于經(jīng)濟改革深化的需要。至今高職教育的人才培養(yǎng)模式仍是將內外貿(mào)專業(yè)完全分開,既達不到本科專業(yè)要求的“?!?,也適應不了社會、企業(yè)需求的“泛”。
(三)高職商科類教學內容與企業(yè)需求不對接
在高職教育領域,內外貿(mào)一體化教學內容的改革首先決定于教育工作者對市場需求的把握,其次才談得上將這種需求系統(tǒng)植入到日常教學中。要做到這一點,教師需要到市場上去錘煉,從市場的蛛絲馬跡中學會見微知著,市場一個偶然的細微變化,可能隱藏著事物發(fā)展的必然規(guī)律。早在1998年,企業(yè)界根據(jù)改革開放后我國煤炭市場出現(xiàn)的多種交易方式,借鑒有關貿(mào)易的國際慣例,將國內最基本的煤炭交易用三種術語(KMC、MMC、JMC)進行規(guī)范,以期減少隱形成本支出,提高交易效率[3],這是我國最早自覺運用國際貿(mào)易思想形成的國內貿(mào)易方式。到2003年,浙江工商職業(yè)技術學院首次在教育領域提出在國內貿(mào)易中應用貿(mào)易術語的問題[4]。
論及企業(yè)對貿(mào)易術語在國內市場的運用是完全陌生的并不符合事實。1986年我國第一次從美國全套引進了市場營銷學作為大學教材[5]。在此路徑依賴下,我國大學教材中夾雜著美式貿(mào)易術語FOB(Free On Board,船上交貨)在定價策略中的運用。期間,因為這些術語的內容已與現(xiàn)代世界商業(yè)實踐活動存在非常大的差異,其方式與國際商會(International Chamber of Commerce,ICC)主導的貿(mào)易術語格格不入[6],美國政府在2003年修改了《統(tǒng)一商法典》(Uniform Commercial Code,UCC),刪除了美國對價格術語解釋的有關條款。在美國貿(mào)易界專家的眼里,美式貿(mào)易術語不便于國際交往,帶來很多弊端,美國國內越來越多的人更熟悉國際貿(mào)易術語,要求用“FCA”(Free Carrier,貨交承運人)取代“FOB”[7]。在貨物貿(mào)易國與國之間的邊界手續(xù)已不那么重要的背景下,ICC對《國際貿(mào)易術語解釋通則》再次修訂,形成Incoterms 2010版,明確國際貿(mào)易術語適用于國際、國內銷售合同。至此美式貿(mào)易術語退出歷史舞臺成為必然。遺憾的是,在我國絕大多數(shù)營銷教科書中至今還在錯誤和片面地使用美國FOB這一廢除了的概念,對經(jīng)過國際社會普遍認可和執(zhí)行的其他各類貿(mào)易術語更是鮮有所知,造成企業(yè)對貿(mào)易術語的真正含義和作用的曲解。
二、高職商科專業(yè)群建設的目標和思路
將國際商業(yè)社會的最新成果引入到高等職業(yè)教育商貿(mào)專業(yè)教學改革領域,形成內外貿(mào)一體的、彼此各有側重的專業(yè)群,使高職教育各商貿(mào)專業(yè)由“單打獨斗”、“條塊分割”轉向“有機聯(lián)系”、“內外貿(mào)一體化”,不斷提高人才培養(yǎng)質量。
(一)專業(yè)群的建設目標
在國內以往關于“內外貿(mào)一體化”理論研究的基礎上,結合高職教育特點,擬著重在學生的實際操作、技能培訓的層面上提出教學改革措施,借助ICC最新推出的Incoterms 2010版,推進高職院校商貿(mào)類專業(yè)在發(fā)展定位、專業(yè)建設、課程建設、實習實訓基地建設等方面的理論研究與實踐研究。
1.專業(yè)群理論知識核心目標
一直以來“貿(mào)易術語”被認為是對外貿(mào)易的“專利”,國內貿(mào)易除了前述市場營銷定價策略中提到外,基本被棄之不用。亞當斯密在《國富論》中也指出“國內貿(mào)易是對外貿(mào)易的基礎”[8],清楚地昭示國內外貿(mào)易具有相同的機制。貿(mào)易術語是對外貿(mào)易不可或缺的法寶,它界定了買賣雙方之間在價格形成上的完整利益鏈,不但為外貿(mào)所用,也完全可以運用于對內貿(mào)易。因此在為國內貨物貿(mào)易領域培養(yǎng)人才的教學中,將“貿(mào)易術語”作為教學的切入點,開展專業(yè)和專業(yè)群建設,讓商貿(mào)專業(yè)學生更快更好地熟悉和掌握內外貿(mào)一體化知識,形成商貿(mào)專業(yè)群中的一種共同語言,借此建立各專業(yè)彼此之間內在的有機聯(lián)系。
2.專業(yè)群技能實踐目標
在商貿(mào)專業(yè)率先打破條塊分割,從教育體系和組織機制的創(chuàng)新入手,提高教師隊伍素質,培養(yǎng)年輕教師具有內外貿(mào)一體化戰(zhàn)略眼光,倡導在高職教育商貿(mào)專業(yè)之間自覺建立相關知識點,以點帶面推廣內外貿(mào)一體化人才培養(yǎng)模式,使新一代學生淡化“國際”、“國內”貨物貿(mào)易的概念,成為承接經(jīng)濟轉型和和諧發(fā)展的生力軍。與此同時,積極開展校企合作,廣泛收集企業(yè)貨物貿(mào)易過程中的實際案例,用最新的國際貿(mào)易慣例對企業(yè)營銷人員進行培訓,規(guī)范從業(yè)人員的貿(mào)易行為。一體化理念和技能可以貫穿于市場營銷、電子商務、商務英語、金融服務管理、會計等專業(yè)教學中,創(chuàng)出高職教育不同專業(yè)各有側重、互為補充、相互依托的品牌特色,形成大商貿(mào)一體化的集群效應。
3.企業(yè)經(jīng)濟效益和社會效用目標預計
由于使用貿(mào)易術語,很多貿(mào)易類糾紛將得到遏制,貨物交易同類型的錯誤將不再發(fā)生或盡可能少發(fā)生。作為市場主體的企業(yè)只有在看到運用貿(mào)易術語帶來的實惠的前提下,才會產(chǎn)生自覺行為,提出用人的新需求,反過來促進教學內容改革和教育水平提高,形成真實意義上的校企合作的良性循壞互動機制。
(二)專業(yè)群的建設思路
為了實現(xiàn)高職教學目標,一方面要破舊立新,厘清貿(mào)易術語在國內貨物貿(mào)易別是在營銷領域被片面化、碎片化的誤解,還其本來面目;另一方面要從企業(yè)最關切的價格條件入手開展研究,讓企業(yè)愿意用、主動用貿(mào)易術語,形成對教育改革的倒逼機制。在教育領域,由于貿(mào)易術語引入到國內交貨市場,可以衍生出新的邊緣專業(yè),對教育改革起到催化劑的作用。因此,開展國內貨物貿(mào)易運用貿(mào)易術語的理論研究和教學實踐是專業(yè)群建設的當務之急。
要將Incoterms 2010運用于國內貨物貿(mào)易,特別是國際經(jīng)濟與貿(mào)易、市場營銷、電子商務、商貿(mào)英語、會計金融等專業(yè)的教學體系,使商貿(mào)類專業(yè)培養(yǎng)的學生既具備國際化視野,又具有實際動手技能。專業(yè)群建設中要把立德樹人作為一切工作的出發(fā)點和落腳點,在市場機制的調配下,打破對生產(chǎn)力發(fā)展不利的舊教育模式,引入國際最新商業(yè)化成果,在推動市場內外貿(mào)一體化的過程中建立起符合企業(yè)用人需要的綜合人才培養(yǎng)模式。
參考文獻:
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Analysis on the Construction of Professional Group in Higher Vocational Education in View of the Integration of Trade
ZHAI Jiang-nan, WANG Yi-ren, LI Li-sha, ZENG Ling
(Hu’nan Network Engineering Vocational College, Changsha Hunan 410004,China)
匯率風險中小企業(yè)在進行對外貿(mào)易的時候,常常需要將人民幣兌換成出口國家的幣種,而匯率是隨著時間的變化而不斷發(fā)生變化的,所以企業(yè)的財產(chǎn)也是不確定的。尤其在近幾年,人民幣升值的問題吵得沸沸揚揚,對企業(yè)的發(fā)展帶來了一定的難度。比如,人民幣升值就會提高勞動力的價值,提高中小企業(yè)產(chǎn)品的單位成本,使得中小企業(yè)在世界市場上喪失價格競爭力。
法律風險法律風險是指一些中小企業(yè)缺乏專業(yè)的懂出口國國家法律的人才,所以在向出口國出口產(chǎn)品時,很可能觸犯其他國家的法律,產(chǎn)品被出口國沒收或者做出其他賠償?shù)?。比如,我國曾?jīng)就有一些中小企業(yè)就出現(xiàn)過出口玩具被召回的情況,原因是那些玩具有損小孩健康。所以,中小企業(yè)在向其他國家出口產(chǎn)品時,一定要先對那個國家的法律法規(guī)進行調查,做到充分地掌握和理解其他國家的法律,然后再根據(jù)他國法律法規(guī)的要求出口合格的產(chǎn)品。
政策風險政策風險主要是指中小企業(yè)在東道國受到的政策風險,它包括三個方面的內容。第一,假如東道國的政局不穩(wěn)定、社會混亂,那么中小企業(yè)很可能在東道國遭遇人身安全風險和財產(chǎn)安全風險,從而給企業(yè)的發(fā)展造成嚴重的困難。第二,假如東道國地處國際局勢不穩(wěn)定,政策經(jīng)常做調整,這樣就會給中小企業(yè)的發(fā)展帶來很大的不穩(wěn)定性,從而阻礙企業(yè)的發(fā)展。第三,東道國與我國的國家關系也對我國的中小企業(yè)在其他國家的發(fā)展有很大的關系,如果東道國與我國的國家關系比較好,東道國對我國的中小企業(yè)政策就會比較寬松,這樣就對中小企業(yè)的發(fā)展有利。反之,就對中小企業(yè)的發(fā)展不利。
關鍵詞:異質性企業(yè);出口貿(mào)易廣度邊際;CAFTA;“扭曲”的引力模型
基金項目:本文接受教育部哲學社會科學青年基金項目(11YJC790073);南京審計學院人才引進項目(NSRC10009)資助
中圖分類號:F752 文獻標識碼:A
收錄日期:2012年2月28日
一、引言及文獻回顧
最新發(fā)展的異質性貿(mào)易理論指出,一國的出口增長是由其出口貿(mào)易的深度邊際和廣度邊際增長共同實現(xiàn)的。出口貿(mào)易廣度邊際和深度邊際實質上是對出口增長進行結構性分解,這種結構性分解方法對理解一國出口增長的質量、平穩(wěn)性和可持續(xù)性具有重要意義。貿(mào)易自由化對國際貿(mào)易的二元邊際的影響是當前國際經(jīng)濟領域中的一個重要研究議題。由于貿(mào)易自由化往往與一國的貿(mào)易政策密切相關,深入探討貿(mào)易自由化對出口廣度邊際和深度邊際的影響,對于一國貿(mào)易政策的制定、評估和修正具有重要意義。
區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中雙邊關稅的削減、制度協(xié)調安排等機制可以有效降低雙邊貿(mào)易中的貿(mào)易成本以及相關的不確定性。這些機制被普遍認為是促進國際貿(mào)易廣度邊際增長的主要原因。但由于不同的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在涵蓋范圍以及自由化程度上存在差異,所以區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是否促進了成員國出口貿(mào)易廣度邊際的增長以及程度大小上的經(jīng)驗研究結論并不一致。Redding(2010)指出,單邊、多邊和優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定等不同的貿(mào)易自由化方式對一國的福利效應具有顯著的區(qū)別,原因在于不同的貿(mào)易自由化方式會對異質性企業(yè)產(chǎn)生不同的影響。Dutt,Mihov and Zandt(2011)利用經(jīng)典的引力模型實證分析了以多邊貿(mào)易自由化與區(qū)域貿(mào)易自由化對出口貿(mào)易的廣度邊際和深度邊際的影響。其實證研究的結果顯示,WTO提高了成員的出口貿(mào)易廣度邊際,而區(qū)域貿(mào)易協(xié)定則在降低成員出口貿(mào)易廣度邊際的同時提高了其出口貿(mào)易的深度邊際,甚至區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對出口貿(mào)易廣度邊際的負面影響的程度超過了其對出口貿(mào)易深度邊際的積極影響。而Foster,Poschl and Stehrer(2010)以經(jīng)典引力模型為基礎并運用配對技術方法的實證研究結果則顯示,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對成員雙邊貿(mào)易增長具有顯著的促進作用,同時成員間雙邊貿(mào)易增長主要是通過廣度邊際實現(xiàn)的。Berthou and Fontagne(2008)以法國企業(yè)層面的數(shù)據(jù)實證研究了歐元區(qū)的成立對法國出口廣度邊際具有顯著的正向影響。錢學鋒等(2010)在Chaney(2008)建立的“扭曲”的引力模型基礎上,實證分析了中國出口貿(mào)易二元邊際及其影響因素。
中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)(CAFTA)是中國簽訂的第一個自由貿(mào)易協(xié)定,研究CAFTA對中國出口貿(mào)易的效應對今后我國新FTA建設具有重要的借鑒意義。目前,針對CAFTA對中國出口貿(mào)易廣度邊際影響的研究較少,已有的研究無論是采用可計算一般均衡模型還是采用引力模型方法,大多認為CAFTA促進了我國出口貿(mào)易的增長,但都沒有對中國向CAFTA伙伴國出口的總量增長進行結構性的分解。這就使得它們不能有效解釋自由貿(mào)易協(xié)定對中國出口增長影響的微觀結構及其福利含義。本文在異質性企業(yè)貿(mào)易理論框架下,借鑒Chaney(2008)構造的“扭曲”的引力模型,對我國2000~2009年HS-6位數(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易面板數(shù)據(jù)進行檢驗,實證分析CAFTA的建設對我國出口貿(mào)易廣度邊際的影響。
二、經(jīng)驗研究
(一)出口貿(mào)易廣度邊際的測度。基于不同的研究目的和數(shù)據(jù)的可得性,不同學者對出口廣度邊際的定義具有一定的差別。Pacheco and Pierola(2008)綜合地理因素與產(chǎn)品的視角,認為出口廣度邊際主要是指建立起一種新的貿(mào)易關系。具體包括三種情況:一是新產(chǎn)品老市場;二是老產(chǎn)品新市場;三是新產(chǎn)品新市場。Bernard et al.(2009)則根據(jù)企業(yè)層面的貿(mào)易數(shù)據(jù),將出口廣度邊際定義為由于企業(yè)進入或退出而引致的貿(mào)易變化。鑒于本文所使用的數(shù)據(jù)為2000~2009年HS-6位數(shù)的細分產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù),故采用產(chǎn)品種類的角度來定義出口廣度邊際。同時,考慮到我們研究的是雙邊層次上的出口貿(mào)易廣度邊際,因此將“新產(chǎn)品新市場”界定為出口廣度邊際。具體而言,若2000年沒有產(chǎn)品j從中國出口到o國,但在2009年有產(chǎn)品j從中國出口到o國(N■■),那么出口廣度邊際N定義為:N=■N■■。
(二)計量模型。Anderson and van Wincoop(2003)指出,經(jīng)典的引力模型假定同質性企業(yè)和消費者具有種類偏好,從而使所有產(chǎn)品都能夠進行國際貿(mào)易。因而,在經(jīng)典引力模型中并不存在貿(mào)易的廣度邊際。尤其是現(xiàn)有引力模型所估計的國家樣本往往只考慮了雙邊具有正的貿(mào)易流量,忽略了零貿(mào)易,從而使其估計結果存在偏差。Chaney(2008)構建了一個多邊非對稱的異質性企業(yè)貿(mào)易模型,并推導出一個“扭曲”的引力模型:
X■■(?準)=
?滋h×■×■■×f■■■,0,otherwiseif ?準≥■■(1)
其中,X■■代表i國的h部門向j國的出口量;Y、Yi、Yj分別代表世界、i國和j國的經(jīng)濟規(guī)模;w■代表工人生產(chǎn)率;?子■■、f■■分別代表可變貿(mào)易成本和固定貿(mào)易成本;?茲■■為多邊阻力項;?滋、?酌、?滓為外生的參數(shù),分別代表消費者對產(chǎn)品h的消費份額、企業(yè)異質性參數(shù)和產(chǎn)品間的替代彈性。當部門h內的企業(yè)生產(chǎn)率水平大于門檻生產(chǎn)率(■■)時,國家i的部門h向國家j的出口量為正,否則出口量為0。
錢學鋒等(2010)把出口貿(mào)易廣度邊際用企業(yè)數(shù)量代替,根據(jù)式(1)推導出如下出口廣度邊際(Nij):
Nij=■■×■f■■×■■ (2)
由式(2)可以看出,企業(yè)異質性參數(shù)?酌越大(企業(yè)間生產(chǎn)率差異質性程度越低),則貿(mào)易成本、工人的生產(chǎn)率及多邊貿(mào)易阻力的效應越強,即行業(yè)內企業(yè)生產(chǎn)率異質性程度越低,出口貿(mào)易廣度邊際的影響因素的效應越明顯。
我們在式(2)的基礎上加入代表國家間是否達成區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的虛擬變量(RTAij)構造如式(3)所示的計量方程:
Nij=?琢0+?琢1lnyi+?琢2lnyj+?琢3lnwi+?琢4ln?子ij+?琢5fij+?琢6ln?茲j+?琢7RTAij+?著 (3)
式(3)中?著為殘差項;其他變量與式(1)含義相同。
(三)變量與數(shù)據(jù)
1、出口貿(mào)易廣度邊際。將2000年出口量為0而2009年出口到某個國家的量為正的某種產(chǎn)品作為參照,依次考察2000~2009年各年該產(chǎn)品是否由中國出口到該國,如果出口量為正,則該出口值作為出口的廣度邊際,如果沒有出口,則該值為0。該值以水平值的形式進入回歸方程。
2、經(jīng)濟規(guī)模。本文使用東盟5國GDP總量(GDPj)和中國的GDP總量(GDPc)來衡量其經(jīng)濟規(guī)模,數(shù)據(jù)來源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫。以對數(shù)形式進入回歸方程。預期經(jīng)濟規(guī)模對出口廣度邊際的影響為正。
3、出口目的國生產(chǎn)率水平(ln PROj)。由于我們難以獲得各國的工人工資率的具體數(shù)據(jù),因此我們采用勞動生產(chǎn)率水平來替代工人工資率。以各國每工人的產(chǎn)出代表其勞動生產(chǎn)率水平,數(shù)據(jù)來源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫。以對數(shù)形式進入方程,根據(jù)式(2)其符號預期為負。
4、可變貿(mào)易成本(ln DISTij)與固定貿(mào)易成本(ln freej)。參照通常的做法,將雙邊地理距離代表可變貿(mào)易成本。我們以中國與東盟5國首都之間的直線距離作為可變貿(mào)易成本,數(shù)據(jù)來源于Winglobe2.1軟件。以對數(shù)形式進入方程,預期符號為負。固定貿(mào)易成本,參照錢學鋒等(2010)的做法,使用The Heritage Foundation出版的Index of Economic Freedom中提供的各國總體得分來衡量東盟5國的固定貿(mào)易成本,該得分越高,則該國的固定貿(mào)易成本越低。以對數(shù)形式進入方程,預期符號為正。
5、多邊阻力(ln mrj)。參考Kancs(2007)將多邊阻力重新定義為?茲■■■■■(Y■/Y)?準■。假定兩國間存在對稱的貿(mào)易成本(?準■=?準■),并且一國的內部貿(mào)易成本為0(?準■=1)。參考Head and Mayer(2004)推導出的貿(mào)易自由度計算公式:
?準od=■ (4)
式(4)中E■、E■分別為從o國向d國的總出口和從d國向o國的總出口;E■、E■分別表示o國和d國的國內銷售,等于國內總產(chǎn)出減去其總出口。依據(jù)以上多邊阻力的定義和貿(mào)易自由度計算公式(4),我們可以計算得到東盟5國的國際貿(mào)易多邊阻力值。以對數(shù)形式進入方程,預期符號為正。
6、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTAij)。當中國與東盟5個國家間有區(qū)域貿(mào)易協(xié)定時,該變量值為1,否則為0。如前所述,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定這一虛擬變量反映了以一國貿(mào)易自由化程度得分所代表的固定貿(mào)易成本和以地理距離所代表的可變貿(mào)易成本之外的如區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的制度協(xié)調、關稅削減等制度安排所帶來貿(mào)易成本降低的效應。因此,我們預期該變量的系數(shù)為正。
(四)估計方法與回歸結果。為研究行業(yè)內企業(yè)間生產(chǎn)率異質性程度對貿(mào)易成本下降所引致的出口貿(mào)易廣度邊際增長的影響,我們采用OECD(2003)根據(jù)行業(yè)技術水平差異的分類方法,將制造業(yè)行業(yè)分為高技術行業(yè)、中高技術行業(yè)、中低技術行業(yè)和低技術行業(yè)等四個行業(yè),同時利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(1998~2007)所提供的企業(yè)層面的數(shù)據(jù),以企業(yè)人均工業(yè)增加值代表其勞動生產(chǎn)率水平,分別計算了以上四個大類行業(yè)內企業(yè)間生產(chǎn)率異質性程度(以行業(yè)內企業(yè)間人均工業(yè)增加值標準差在2000~2007年平均值的對數(shù)表示)。為避免使用引力模型進行貿(mào)易流量估計時損失零點貿(mào)易數(shù)據(jù),通常的做法是采用雙邊貿(mào)易流量以ln(1+Tij)形式進入方程,但正如Santos-Silva and Tenreyro(2006)所指出的,這種處理方式在存在異方差的情形下將產(chǎn)生不一致估計的缺陷,因此他們建議采用PPML估計方法以避免不一致估計的問題。我們參照他們的建議,采用PPML方法對回歸方程進行估計,表1報告了回歸結果。(表1)
(五)穩(wěn)健性檢驗。為檢驗回歸結果的穩(wěn)健性,我們重新定義出口貿(mào)易廣度邊際為:2000年中國沒有向國家o出口產(chǎn)品j,而在2007年、2008年和2009年三年內連續(xù)有產(chǎn)品j向該國出口。然后,再依次考察2001~2009年各年該產(chǎn)品是否由中國出口到該國,如果出口量為正,則該出口值作為出口的廣度邊際,如果沒有出口,則該值為0。該值以水平值的形式進入回歸方程。按照重新定義的出口貿(mào)易廣度邊際,我們仍使用PPML方法對式(3)進行回歸,回歸結果如表2所示。(表2)
通過重新定義出口貿(mào)易廣度邊際,使用相同的方法進行回歸后,我們發(fā)現(xiàn)所有變量的符號和顯著性沒有改變,表明表1中的回歸結果具有穩(wěn)健性。
(六)回歸結果分析
第一,與經(jīng)典的引力模型相同,出口目的地的經(jīng)濟規(guī)模和出口國的經(jīng)濟規(guī)模對出口廣度邊際有正的影響。其中,高技術行業(yè)和低技術行業(yè)出口廣度邊際受出口目的地經(jīng)濟規(guī)模的影響為正,但其統(tǒng)計上不具有顯著性。而中等技術水平行業(yè)(包括中高技術水平和中低技術水平)的出口廣度邊際受出口目的地經(jīng)濟規(guī)模影響為正,且具有統(tǒng)計上的顯著性。出口國的經(jīng)濟規(guī)模對不同技術水平行業(yè)的出口廣度邊際具有積極的影響。這一結果與Frankel,Stein and Wei(1995,1996)所指出的“經(jīng)濟規(guī)模較大的國家之間建立自由貿(mào)易區(qū)會引致貿(mào)易品種數(shù)較大的擴張”的發(fā)現(xiàn)相一致。這意味著,我國在選擇貿(mào)易伙伴國時,與經(jīng)濟規(guī)模較大的國家簽訂自由協(xié)定,對我國出口貿(mào)易廣度邊際的增長更加有利。
第二,固定貿(mào)易成本(以出口目的地經(jīng)濟自由程度的得分代表)對不同技術水平的行業(yè)具有負面影響,即出口目的地的經(jīng)濟自由程度越高,則我國出口貿(mào)易廣度邊際越大。這可以從以出口目的地的經(jīng)濟自由程度得分表示的固定貿(mào)易成本的回歸系數(shù)為正反映出來。從這一點來看,通過具有約束性的貿(mào)易協(xié)定安排,降低我國出口企業(yè)在出口目的地所面臨的固定成本具有積極的意義。
第三,可變貿(mào)易成本(以地理距離代表)對不同技術水平行業(yè)的出口廣度邊際的影響與固定貿(mào)易成本相似,其對不同技術水平行業(yè)均具有負面影響。但是,從統(tǒng)計顯著性上看,可變貿(mào)易成本對中低技術行業(yè)和低技術行業(yè)的影響較為顯著,而對高技術行業(yè)及中高技術行業(yè)的影響不具有顯著性。這反映了高技術行業(yè)和中高技術行業(yè)由于具有較高的附加值,從而可以部分吸收這部分成本有關。從這一結果看,隨著我國制造業(yè)技術水平的不斷升級,選擇自由貿(mào)易協(xié)定伙伴時,可以突破地理臨近的限制,在更廣的范圍內來尋找理想的FTA伙伴國。
第四,多邊阻力項對我國出口廣度邊際的影響為正,即出口目的地國家與其他國家的貿(mào)易阻力越大越可能促進與我國之間的貿(mào)易。同樣,中等技術水平行業(yè)的影響在統(tǒng)計上是顯著的,而高技術水平行業(yè)和低技術水平行業(yè)的影響則不具有顯著性。這一方面反映了我國制造業(yè)發(fā)展階段的現(xiàn)實,同時也提醒我們在建設自由貿(mào)易區(qū)時實現(xiàn)“深度一體化”以促進我國高技術行業(yè)出口的必要性。
第五,高技術水平行業(yè)和中高技術水平行業(yè)的出口目的地的生產(chǎn)率水平的回歸系數(shù)為正,而中低技術水平行業(yè)和低技術水平行業(yè)的該項回歸系數(shù)為負。這主要反映了出口目的地的勞動生產(chǎn)率水平越高則其對高技術水平和中高技術水平產(chǎn)品的需求較多,而對低檔產(chǎn)品需求較少的現(xiàn)實。我們認為與已有的研究結果所顯示的“出口目的地生產(chǎn)率水平與出口廣度邊際負相關”存在差異的原因在于,我們的樣本中除新加坡外,其他四個東盟國家均為發(fā)展中國家,其勞動生產(chǎn)率水平與我國相差不大,其對我國出口廣度邊際的影響主要體現(xiàn)在需求方面,而與已有研究中發(fā)達國家與我國勞動生產(chǎn)率差異明顯,而主要體現(xiàn)在供給方面存在差異。
第六,雙邊間是否達成自由貿(mào)易協(xié)定對我國出口廣度邊際的影響均為正,且在統(tǒng)計上是顯著的。這反映了CAFTA在降低我國與其他成員國間雙邊貿(mào)易的固定成本、可變成本以及不確定性方面具有顯著的作用,進而對促進我國向其他成員國的出口貿(mào)易廣度邊際增長產(chǎn)生顯著的積極影響。
第七,我們通過比較不同技術水平行業(yè)的企業(yè)間生產(chǎn)率異質性程度以及影響我國出口貿(mào)易廣度邊際的各影響因素的回歸系數(shù)及其顯著性可以看出,企業(yè)間生產(chǎn)率異質性程度越大的行業(yè),貿(mào)易成本降低對我國出口貿(mào)易廣度邊際增長的影響程度越弱。這與Chaney(2008)的理論模型的預測一致。
三、結論
本文基于異質性企業(yè)貿(mào)易理論框架,利用一個“扭曲”的引力模型和PPML估計方法對CAFTA的實證研究發(fā)現(xiàn),不同技術水平的行業(yè)出口貿(mào)易廣度邊際的影響因素既有共同特征又存在差異。
1、出口國和目的地的經(jīng)濟規(guī)模對出口貿(mào)易的廣度邊際有正的影響,這一正向影響在不同技術水平行業(yè)間是一致的。出口國的經(jīng)濟規(guī)模對出口貿(mào)易廣度邊際的積極影響則是顯著的,因此,經(jīng)濟規(guī)模較大的國家間達成自由貿(mào)易協(xié)定對出口廣度邊際具有積極的影響。
2、固定貿(mào)易成本對出口貿(mào)易廣度邊際具有負面作用。固定貿(mào)易成本對高技術行業(yè)和中高技術行業(yè)的負面影響不顯著,而對中低技術水平行業(yè)和低技術行業(yè)具有較為顯著的負面影響。固定貿(mào)易成本可以被高技術行業(yè)和中高技術行業(yè)的出口廠商部分吸收消化,而中低技術行業(yè)和低技術行業(yè)則由于其附加值較低,而對固定貿(mào)易成本反應敏感,其負面影響較為顯著。
3、可變貿(mào)易成本對出口貿(mào)易廣度邊際具有負面影響。與固定貿(mào)易成本相似,中低技術行業(yè)和低技術行業(yè)的出口廣度邊際受可變貿(mào)易成本的影響較為顯著。
4、多邊阻力對出口廣度邊際的影響在不同技術水平行業(yè)間也存在一定的差異。出口目的地與其他貿(mào)易伙伴間的貿(mào)易阻力增大可以較為顯著地促進我國中等技術水平行業(yè)產(chǎn)品出口廣度邊際的增長,而高技術行業(yè)和低技術行業(yè)則沒有從這一變化中獲得額外的恩惠。
5、出口目的地生產(chǎn)率水平對不同技術水平行業(yè)的出口貿(mào)易廣度邊際的影響表現(xiàn)出不同機制。出口目的地的生產(chǎn)率越高越有利于高技術行業(yè)和中高技術行業(yè)的出口廣度邊際增長,而中低技術行業(yè)和低技術行業(yè)則相反。
6、CAFTA無差別地提高了我國向東盟5國的出口貿(mào)易廣度邊際,且在統(tǒng)計上具有顯著性。就此而言,自由貿(mào)易協(xié)定的內容覆蓋范圍越廣、合作程度越深,則越有利于降低貿(mào)易成本,越便利于商品、要素的跨國流動,從而越有利于我國出口貿(mào)易廣度邊際的增長。
最后,企業(yè)間生產(chǎn)率異質性程度越高,則貿(mào)易成本降低對出口貿(mào)易廣度邊際的影響越弱,這與已有的異質性企業(yè)貿(mào)易理論模型的結論相一致。
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企業(yè)異質性,就是企業(yè)之間存在差異,主要體現(xiàn)在企業(yè)的生產(chǎn)率、生產(chǎn)規(guī)模、固定成本、資本密集度、研發(fā)密集度、工資水平等方面的差異(Helpmanetal,2004)。但是,在上述諸多因素中,生產(chǎn)規(guī)模作為一個突出的因素,對企業(yè)游說能力進而對企業(yè)的服務貿(mào)易保護水平產(chǎn)生深刻而廣泛的影響。筆者分析了在服務貿(mào)易保護政策的決策過程中企業(yè)和政府的博弈行為以及最終的政治均衡,并以生產(chǎn)規(guī)模作為企業(yè)異質性的代表,研究不同規(guī)模的企業(yè)是如何影響服務貿(mào)易保護政策的。
(一)服務貿(mào)易保護政策決策過程的博弈分析
假設對于任何服務企業(yè)來說,要參加游說活動,則需要付出一個固定成本F。這個固定成本指的是企業(yè)必須動用一定資源籌建一個組織去接觸政府制定者而花費的成本,也表示企業(yè)要在政府決策中扮演一定角色所需要的最少的貨幣投入(希爾曼,2005)。
(二)企業(yè)異質性與服務貿(mào)易保護水平的決定
以上內容主要圍繞企業(yè)與政府之間是如何展開博弈的。然而在同一服務部門不同企業(yè)的博弈行為仍然具有很大差異。有的企業(yè)在游說過程中非常主動,投入了大量的政治捐資,而有些企業(yè)非常地被動,政治捐資很少,甚至退出游說。這是為什么呢?下面將引入企業(yè)異質性理論來分析。正如前面分析的那樣,企業(yè)的異質性可以體現(xiàn)在很多方面,其中企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模對服務行業(yè)保護水平的影響最為重要,所以下面將分析企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模對貿(mào)易保護水平的影響。受游說固定成本F的制約,規(guī)模較小的企業(yè)是不愿意進行游說并向政府捐資的。因為從福利最大化來考慮,如果他們通過游說政府得到的收益尚且不能彌補游說的固定成本F,那么他們參與政治決策的積極性就會非常低。而那些規(guī)模較大的企業(yè)往往能通過游說行為獲得巨大收益,因此他們會更有激情去進行游說并且捐獻較多的政治獻金。此外,作為政府而言,從政府福利函數(shù)的最大化來考慮,他們也希望獲得更多的政治捐資,因此會制定相應的貿(mào)易政策來保護這些提供較多政治獻金的企業(yè),從而導致較高的貿(mào)易保護水平(Grossmanetal,1994)。從上面的分析可以看出,貿(mào)易保護水平和企業(yè)規(guī)模是密不可分的。規(guī)模越大的企業(yè)得到的貿(mào)易保護水平就越高。上述分析是建立在企業(yè)層面的基礎之上的,其實,企業(yè)異質性理論也可以解釋不同服務部門貿(mào)易保護水平的差異。服務部門不同,企業(yè)規(guī)模的離散率也不同。有的部門,企業(yè)的規(guī)模大小相似,則該部門企業(yè)規(guī)模的離散率就較小,產(chǎn)業(yè)集中度也較小。而有的部門,企業(yè)規(guī)模存在著巨大的差異,甚至少數(shù)幾家企業(yè)的產(chǎn)量就占據(jù)了該行業(yè)總產(chǎn)量的很大比重,則該部門企業(yè)規(guī)模的離散率就較大、產(chǎn)業(yè)集中度也較高。根據(jù)上面的分析可知規(guī)模較大的企業(yè)更容易得到政府的貿(mào)易保護,所以,對于一個部門來說,企業(yè)規(guī)模的離散率越大、產(chǎn)業(yè)集中度越高,其平均的貿(mào)易保護水平就越高。Axtell(2001)認為正態(tài)分布可以非常恰當?shù)貙⒁粋€行業(yè)內部企業(yè)的規(guī)模表示出來,所以,筆者借鑒該學者的分析思路,用正態(tài)分布來分析上述內容。
二、企業(yè)異質性與中國服務貿(mào)易保護水平?jīng)Q定的實證檢驗
為了驗證上述理論在中國的適用性,本部分結合中國服務部門2001年~2010年的數(shù)據(jù)進行檢驗。這個時間段的選取不僅考慮到了數(shù)據(jù)的獲得性,而且這10年也正是中國服務業(yè)從相對封閉走向開放的過程。
1.指標的選取
根據(jù)上述理論,筆者選取了兩個主要指標即產(chǎn)業(yè)集中度和跨國公司對中國的FDI流量來分析企業(yè)異質性與中國服務貿(mào)易保護水平的相關性。其中,產(chǎn)業(yè)集中度作為企業(yè)異質性的主要表現(xiàn)形式,跨國公司對中國的FDI流量作為衡量中國服務貿(mào)易保護水平的指標。產(chǎn)業(yè)集中度的測度方法有多種,比如行業(yè)集中率(CRn指數(shù))、赫爾芬達爾-赫希曼指數(shù)(HHI)、洛倫茲曲線、基尼系數(shù)和逆指數(shù)等。這里,筆者選取行業(yè)集中率進行測度,用某服務部門內部前5家最大企業(yè)市場銷售額的總額除以該部門的銷售總額得出該部門的產(chǎn)業(yè)集中度即CR。該指標是衡量企業(yè)異質性的最主要指標。當然,除了產(chǎn)業(yè)集中度以外,勞動生產(chǎn)率和資本密集度也是衡量企業(yè)異質性的重要指標。所以,筆者將這兩個指標也納入分析當中。其中,勞動生產(chǎn)率PROD用各服務部門的總產(chǎn)出即價值增值除以勞動力人數(shù)得出。資本密集度CAPI用各服務部門的固定資產(chǎn)投資額除以勞動力人數(shù)得出(盛斌,2002)。這些指標的原始數(shù)據(jù)在歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》和行業(yè)年鑒中均可得到,這也保證了數(shù)據(jù)的可靠性。服務貿(mào)易保護水平選取了跨國公司對中國的FDI進行衡量??鐕緦χ袊腇DI確實受到除貿(mào)易保護政策之外多重因素的影響,但是它是筆者能夠找到的既能較好地反映中國服務貿(mào)易保護水平,又適合進行實證分析的最好的指標了。具體理由是:首先,服務貿(mào)易保護水平比較抽象,雖然可以用頻度法對其進行測度,但是由于該指標本身比較宏觀,只能反映目前的大概情況。筆者曾經(jīng)利用修正了的頻度分析方法對中國服務貿(mào)易壁壘進行了測度。雖然測度結果可以比較好地反映當前中國服務貿(mào)易的保護水平,但是該指標并不能很細致地區(qū)分10年間的變化水平(劉慶林等,2014),所以并不適合作為實證分析的數(shù)據(jù)來源。而要準確地反映服務貿(mào)易的保護水平和產(chǎn)業(yè)集中度的關系,就需要以較為精準的數(shù)據(jù)來衡量。其次,因為服務的不可分割性,跨越國界的服務大部分會以FDI的形式來提供,服務貿(mào)易保護水平的高低直接影響著跨國公司對中國FDI的數(shù)量,兩者之間存在著非常直接而緊密的關系。而且每年的FDI都會有較為精確的數(shù)據(jù)可以參考。在無法用頻度指標進行檢驗時,選取這樣一個次優(yōu)的指標也是一個明智的選擇。再次,根據(jù)前面的分析可知,企業(yè)規(guī)模的大小決定著游說能力的差異,游說能力的差異又決定著政府的貿(mào)易保護政策的差別,進而影響著跨國公司對中國不同產(chǎn)業(yè)的FDI流量。即使用FDI流量來替代服務貿(mào)易保護水平也并不會影響變量之間的邏輯關系。鑒于以上原因,筆者最終選取了跨國公司對中國FDI流量的大小來反映中國服務貿(mào)易保護水平的高低。
2.行業(yè)的選取
根據(jù)國際上服務貿(mào)易的部門分類,服務貿(mào)易可以分為12個部門即商業(yè)服務、通訊服務、建筑及相關的工程服務、分銷服務、教育服務、環(huán)境服務、金融服務、健康與社會服務、旅游及與旅游相關的服務、娛樂文體服務、運輸服務和其他服務。這12個部門中,除去健康與社會服務、娛樂文體服務和其他服務這3個部門之外,還有9個部門。運輸業(yè)項下包含7個子部門,由于每個子部門的市場結構差異相當大,因此不便進行統(tǒng)一分析。教育行業(yè)的開放仍然采取合作辦學的形式,沒有獨立的外資學校,所以也不適合進行分析。環(huán)境服務項下的排污服務、固體廢物處理服務和衛(wèi)生服務,由于其在國民經(jīng)濟中只占有0.7%的產(chǎn)業(yè)權重(Hoekmanetal,1995),所以不納入分析范圍。通信服務在國民經(jīng)濟中的地位非常重要,本想對其進行分析,但是由于中國對通信業(yè)的外資進入有著嚴格的管制,將外資所占比例限定為不超過50%,所以,到目前為止仍然沒有國外的跨國公司進入,不適合本模型的分析。因此,筆者將上述4個行業(yè)剔除之后還剩下5個行業(yè)。商業(yè)服務項下包含的子部門非常多,而且性質差別很大,一一進行分析也不現(xiàn)實,筆者選取了其中非常重要的部門即房地產(chǎn)服務作為分析對象。金融業(yè)在國民經(jīng)濟中占有非常重要的地位,而且金融業(yè)的開放是服務業(yè)開放的一個重要部分,所以筆者決定將金融業(yè)細分為銀行業(yè)、保險業(yè)和證券業(yè)進行分析。但是在后期進行數(shù)據(jù)搜集的過程中,發(fā)現(xiàn)到目前為止證券業(yè)的外資仍然是以間接投資的方式進入中國市場,比如國外著名的證券公司在中國的業(yè)務仍然是通過設立代表處進行。據(jù)此,將證券業(yè)剔除出去。根據(jù)上面的理由結合數(shù)據(jù)的可獲得性,筆者最終選取了建筑及相關工程服務、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、銀行業(yè)、保險業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)等6個行業(yè)進行樣本分析。
三、結論