員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法精選(九篇)
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第1篇：員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文
今天下午，我們榮幸的邀請到縣紀(jì)委、檢察院兩位領(lǐng)導(dǎo)，并就反腐倡廉、防瀆職侵權(quán)等內(nèi)容給大家做了很好的培訓(xùn)。讓我們以熱烈的掌聲感謝兩位領(lǐng)導(dǎo)的精彩授課！
聽了兩位領(lǐng)導(dǎo)的講課，結(jié)合我們的行業(yè)特點和身邊發(fā)生的案例，給我的啟發(fā)有五點，今后我們在優(yōu)化作風(fēng)，有效預(yù)防各類職務(wù)犯罪、瀆職侵權(quán)方面，必須樹立這“五個觀念”：
一是思想教育是根本。只有重視和加強員工的教育培訓(xùn)，用良好的企業(yè)文化啟迪、引導(dǎo)職工愛崗敬業(yè)，廉潔奉公，遵紀(jì)守法，才能增強大家抵制各種誘惑的能力，從靈魂深處消除滋生腐敗問題的各種因素。
二是領(lǐng)導(dǎo)干部是關(guān)鍵。加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，提高各級領(lǐng)導(dǎo)干部的思想道德素質(zhì)，要從源頭上預(yù)防和懲治腐敗，必須以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點，加強廉潔自律教育和警示教育，只有時刻提醒各級領(lǐng)導(dǎo)干部自重、自省、自警、自勵，才能幫助我們領(lǐng)導(dǎo)干部筑牢拒腐防變的思想道德防線，爭取在工作上少犯錯誤或不犯錯誤。
三是合規(guī)管理是前提。只有加強了內(nèi)控機制建設(shè)，把各項制度建立在程序之上，堅持用制度管權(quán)，用程序管人、管事，才能嚴(yán)防管理上“脫節(jié)”和“掉鏈”問題，有效維護經(jīng)營秩序協(xié)調(diào)穩(wěn)定，實現(xiàn)經(jīng)營的既好又快發(fā)展。
四是強化監(jiān)督是保障。沒有很好的監(jiān)督，就沒有很好的執(zhí)行。只有建立了有效的監(jiān)督機制、激勵機制，落實了事前防范、事中監(jiān)督、事后檢查制度，并將各項工作的落實和成效與職務(wù)升遷、崗位聘用、收入分配相掛鉤，才能激勵干部職工嚴(yán)格按制度辦事，確保各項制度、法規(guī)落到實處，
五是抓住要害是方法。預(yù)防職務(wù)犯罪、防范瀆職侵權(quán)，必須突出防范重點，抓住工作要害。只有時刻加強對關(guān)鍵部門、重要崗位和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險點的監(jiān)督，才能提高管理的針對性、科學(xué)性和嚴(yán)密性，堵塞一切漏洞，把各類隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
目前，我們在經(jīng)營管理作風(fēng)方面存在的突出問題：
1、合規(guī)意識淡漠。這不外乎三種情況：一是親情觀念淡化了制度的執(zhí)行。二是片面錯誤認識忽視了制度的執(zhí)行。三是膽大妄為有意規(guī)僻制度約束。
2、自律意識不強。個別同志不注重個人形象，個人修養(yǎng)，缺乏自律意識，禁不住各方面的誘惑，放縱自我，整天忙于交際應(yīng)酬、結(jié)交各路朋友，沉迷于燈紅酒綠、歌廳賭場。頭腦中熱衷于搞自己的經(jīng)濟實體發(fā)自己的家，就是不把心思放在經(jīng)營上。這樣下去，只能是誤了事業(yè)、毀了自己、害了家庭。
針對以上問題，提“三點要求“：
一要加強學(xué)習(xí)教育，增強依法合規(guī)理念
依法合規(guī)是金融業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需要，也是大家必須共同遵循、共同踐行的基本原則。大家要以這次作風(fēng)紀(jì)律整頓會為契機，加強對各項制度，尤其是省聯(lián)社《處理辦法》的學(xué)習(xí)，牢固樹立“人人合規(guī)”、“事事合規(guī)”、“時時合規(guī)”意識。從站好每一個崗位、規(guī)范每一次操作、辦好每一筆業(yè)務(wù)、執(zhí)行好每一項制度做起，自覺養(yǎng)成遵規(guī)守紀(jì)、自我約束的良好習(xí)慣。各社（部）主任、會計要帶頭強化合規(guī)意識，帶頭落實規(guī)章制度，做好員工表率，為培育合規(guī)文化、創(chuàng)造合規(guī)氛圍、堅持合規(guī)經(jīng)營發(fā)揮示范作用。
二要發(fā)動全員，認真剖析排查，徹底清除經(jīng)營管理中存在的風(fēng)險隱患
各社（部）、分社要按照這次作風(fēng)紀(jì)律整頓會的安排，深入開展自查自糾活動，切實把大家發(fā)動起來，通過個人查、相互查、集體查，真正發(fā)現(xiàn)和找準(zhǔn)經(jīng)營管理中存在的問題、差距和不足。在檢查活動中，要著重做好“六查六看”：一查思想，看合規(guī)意識樹立得牢不牢；二查制度，看必要的制度規(guī)章和實施細則有沒有；三查執(zhí)行，看相關(guān)規(guī)章制度落實得咋樣；四查管理，看依法合規(guī)做得好不好；五查根源，看發(fā)生問題的源頭在哪里；六查糾改，看檢查發(fā)現(xiàn)的問題處理糾改如何。全體干部職工要以認真負責(zé)的態(tài)度和不怕揭短亮丑的精神，認真進行思想剖析和行為自查。每位員工都要結(jié)合自身崗位履職盡責(zé)情況寫出自查剖析材料，在社內(nèi)會議上公開交流。對于查找出來的問題，各社（部）、分社要認真匯總梳理，分析原因，查找根源，制定整改措施，責(zé)任到人、糾改到位。
三要堅持“有查必處、懲處必嚴(yán)”，嚴(yán)厲查處各種違規(guī)違紀(jì)行為。
今天這次會議，既是對大家的一次警示教育，也是表明聯(lián)社新班子的態(tài)度和決心。在處理違規(guī)違紀(jì)問題上，聯(lián)社班子是絕不會手軟。今天會上明確三點：一是制度面前，人人平等。只要檢查出違規(guī)行為，不論你是主任、會計還是員工，對照辦法，一查到底。二是違規(guī)必處，懲處必嚴(yán)。今后的稽核檢查情況通報，不僅要有違規(guī)情況通報，還要有處理結(jié)果通報。三是違規(guī)必處，嚴(yán)追責(zé)任。對違規(guī)問題糾改不到位，涉及社主任追究社主任責(zé)任，涉及主管部門追究部門負責(zé)人責(zé)任，堅決不能一查了之。對主動查找出問題并積極糾改的，可從寬處理。對故意掩蓋問題、自查自糾流于形式、只查不糾或存在以貸收息、現(xiàn)金庫管理混亂、收貸收息不及時入賬、發(fā)放冒名貸款等重大違規(guī)違紀(jì)行為的，將依照省聯(lián)社《處理辦法》進行嚴(yán)肅處理。通過堅決到位的處理，樹立規(guī)章制度的權(quán)威性、不可侵犯性，在全縣形成有章必依、違章必處、懲處必嚴(yán)的工作紀(jì)律和作風(fēng)，切實增強干部職工遵章守紀(jì)的自覺性。
第2篇：員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文
關(guān)鍵詞:管理理念;紀(jì)檢監(jiān)察;提升
當(dāng)前,改革開放持續(xù)深入,市場經(jīng)濟快速發(fā)展,市場運作雖逐步規(guī)范,但尚不完善,同時,隨著企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、管理機制體制不斷變化,不可避免會涉及到相關(guān)人員的利益,引發(fā)諸多矛盾,表現(xiàn)在匿名舉報、批評類件不斷出現(xiàn);部分干部、關(guān)鍵崗位員工為了自身利益鋌而走險,違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象時有發(fā)生,所以,企業(yè)的紀(jì)檢監(jiān)察工作越來越顯得其重要,新時期下如何借鑒現(xiàn)代管理理念和全面質(zhì)量管理理論,把紀(jì)檢監(jiān)察工作與企業(yè)的變革發(fā)展同步推進,做好企業(yè)的“維穩(wěn)”工作成了我們紀(jì)檢監(jiān)察部門亟待解決的問題。
一、新時期企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察工作的定位
紀(jì)檢監(jiān)察工作要圍繞科學(xué)發(fā)展這個第一要務(wù)深入開展反腐倡廉工作,要把維護和促進企業(yè)的改革發(fā)展穩(wěn)定作為自己的使命,經(jīng)常性的深入生產(chǎn)經(jīng)營管理一線開展調(diào)研,及時發(fā)現(xiàn)和解決阻礙企業(yè)發(fā)展的消極因素,支持和保護有利于發(fā)展的積極因素,創(chuàng)造有利于企業(yè)科學(xué)發(fā)展的良好環(huán)境。
(一)圍繞企業(yè)改革發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營開展工作。紀(jì)檢監(jiān)察作為企業(yè)的一個職能部門是企業(yè)管理的有機組成部分,在實現(xiàn)企業(yè)效益最大化和不斷提高企業(yè)經(jīng)營管理水平上履行職責(zé),要把是否給企業(yè)創(chuàng)造價值作為紀(jì)檢工作的出發(fā)點和落腳點。
(二)堅持與時俱進。企業(yè)的紀(jì)檢監(jiān)察工作必須隨著企業(yè)的變革發(fā)展而變化,堅持與時俱進。要堅持服務(wù)于企業(yè)發(fā)展、穩(wěn)定的大局,把效能監(jiān)察融入生產(chǎn)經(jīng)營管理,做到在管理中服務(wù),在服務(wù)中監(jiān)督,通過查處違規(guī)違紀(jì)等腐敗和消極行為,保證公司的重大決策部署得到有效的貫徹落實,保證各項工作在制度規(guī)范的框架內(nèi)高效運行,保護廣大干部員工干事創(chuàng)業(yè)的積極性,使紀(jì)檢監(jiān)察工作與企業(yè)管理相互促進、共同提高。
(三)結(jié)合新時期下違規(guī)違紀(jì)案件的發(fā)展趨勢開拓創(chuàng)新,不斷深化工作方式方法。隨著企業(yè)變革發(fā)展的不斷深入,管理體制機制推陳出新,轉(zhuǎn)型時期衍生出來的腐敗本身也在不斷演化,呈現(xiàn)出許多新特點、新動向,各類違規(guī)違紀(jì)案件越來越具有隱蔽性和主體擴大化的特點,如家庭化、人情化、生活腐化、國際化、智能化等等,所以,對紀(jì)檢監(jiān)察辦案提出了新的挑戰(zhàn),我們必須積極應(yīng)對,創(chuàng)新思路,積極探索和改進辦案方式和方法,不斷總結(jié)新經(jīng)驗,做到“道高一尺,魔高一丈”,提高依紀(jì)依法突破案件的能力和水平。
二、做好新時期下的企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察工作
新時期賦予紀(jì)檢監(jiān)察工作新的使命,許繼集團紀(jì)檢監(jiān)察部按照“權(quán)力行使到哪里,監(jiān)督制約到哪里”的原則,借鑒現(xiàn)代管理理念,貫徹“預(yù)防為主、懲防結(jié)合”的方針,以效能監(jiān)察為載體,不斷加大案件查處力度,暢通渠道,深化廠務(wù)公開,全面優(yōu)化公司發(fā)展環(huán)境,切實履行黨的紀(jì)律檢查和行政監(jiān)察的職責(zé),為集團持續(xù)、健康發(fā)展提供紀(jì)律保障。
(一)開展警示教育,積極預(yù)防職務(wù)犯罪。為將法制教育落到實處,增強廣大干部的法律意識,2009年8月6日組織集團中層以上干部參觀警示教育基地,進行法制教育,實地參觀了許昌市監(jiān)獄和平頂山市預(yù)防職務(wù)犯罪警示教育基地――“葉縣縣衙”。在許昌市監(jiān)獄,三位服刑人員的現(xiàn)身說法使大家接受了一場生動深刻的警示教育。通過實地參觀和典型教育,廣大黨員干部普遍感觸深刻,紛紛表示在工作和生活中不斷增強法制觀念,提高廉政自律意識,做到“常在河邊走,就是不濕靴”。
(二)堅持干部廉政談話制度和新任干部簽定“任職承諾書”制度。為加強干部隊伍建設(shè),提升干部領(lǐng)導(dǎo)能力和綜合素質(zhì),幫助大家盡快適應(yīng)公司發(fā)展要求,2009年5月15、16日,公司舉辦了集團新任干部《自動自發(fā)?卓越經(jīng)理人心智模式訓(xùn)練營》培訓(xùn)。集團黨委常務(wù)副書記、副總裁程利民做了學(xué)習(xí)動員,要求新任干部要正確對待學(xué)習(xí),正確對待權(quán)力和責(zé)任,正確對待名和利,正確對待同事,正確認識工作創(chuàng)新。同時希望新任干部務(wù)必保持蓬勃朝氣、昂揚銳氣、浩然正氣,既要志存高遠、勇挑重擔(dān),又要腳踏實地、艱苦奮斗;珍惜機遇、奮力開拓、拼搏進取,創(chuàng)造性地開展工作,不辜負組織的重任和員工的期望。黨委工作部對新任干部進行了任前廉政談話,同時與32位新任干部簽訂“廉政承諾書”。堅持干部任中誡勉談話、述職述廉、專題民主生活會等多種有效的監(jiān)督途徑和辦法,年內(nèi)干部誡勉談話6人次;圍繞學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動,開展專題民主生活會。各單位領(lǐng)導(dǎo)和專職書記年終職代會上進行了述職述廉。2010年1月20日組織了新任干部任前集體談話會,對13位新任干部簽定“任職承諾書”。
(三)推行廉政風(fēng)險防范管理,立足源頭防范。圍繞集團的中心工作,集中力量抓好關(guān)鍵部門、重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的防范管理工作,從源頭上做好預(yù)防,最大限度地降低腐敗風(fēng)險,減少不廉潔行為的發(fā)生,完善制度、強化監(jiān)督,努力營造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境,提升干部隊伍全面履職能力,進一步推進公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察的組織優(yōu)勢,調(diào)動各黨總支、支部兼職紀(jì)檢員作用,協(xié)調(diào)各種監(jiān)督力量,構(gòu)建事前、事中、事后全過程和全方位的監(jiān)督體系。2010年開展了廉政風(fēng)險防范管理和中高層力度履職能力提升工作,制定了《許繼集團廉政風(fēng)險防范管理實施細則》,開辟了《領(lǐng)導(dǎo)力提升之道》電子版學(xué)習(xí)材料,從多維度立足于源頭防范,提升力度干部的綜合素質(zhì)。
(四)制定《許繼集團招標(biāo)采購監(jiān)督管理辦法》,強化招標(biāo)監(jiān)督。采購環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵點之一是招標(biāo),包括物資采購、固定資產(chǎn)購置、無形資產(chǎn)及服務(wù)采購、廢舊物資、廢舊設(shè)備處理、建筑工程、工程裝飾、基礎(chǔ)建設(shè)招標(biāo)、禮品采購采購等。紀(jì)檢監(jiān)察按照"事前介入、事中控制、事后把關(guān)"的原則,全程參與了集團公司及下屬單位有關(guān)的采購招標(biāo)活動,加大對重大采購項目的監(jiān)督力度,使采購、招標(biāo)活動按照規(guī)定的程序公開、公平、公正進行,全年參與各類招標(biāo)117次,提出檢察建議55項/次,同時,按照"決采分離、三權(quán)制衡"的原則,制定《許繼集團招標(biāo)采購監(jiān)督管理辦法》,把采購監(jiān)督工作流程化、規(guī)范化、制度化。
(五)做好紀(jì)檢監(jiān)察工作。紀(jì)檢監(jiān)察工作往往與當(dāng)事人切身利益息息相關(guān),這就要求我們在處理問題要公正,要言之有理,言之有據(jù)。在受理件后,深入調(diào)查了解情況,廣泛聽取群眾意見,加大監(jiān)察力度,在調(diào)查的基礎(chǔ)上得出可靠結(jié)論,做到群眾件每件有落實,件件有回音,切實保障舉報人的民利。對經(jīng)查證不實的件,及時予以澄清,保護被舉報人。所以,做好紀(jì)檢監(jiān)察工作,對促進企業(yè)懲治防范體系建設(shè)和維護企業(yè)和諧穩(wěn)定提供了良好的環(huán)境,2009年共受理各類件35件/次。
(六)開展整頓規(guī)范工作,圍繞管理做監(jiān)督。整頓規(guī)范工作是集團2009年的重點工作之一,是公司流程梳理打基礎(chǔ)、管理再上新臺階的重要舉措。紀(jì)檢監(jiān)察部作為此項工作的組織實施部門,經(jīng)過戰(zhàn)略規(guī)劃部、業(yè)績管理部、審計法務(wù)部、財務(wù)部、市場管理部等十個責(zé)任共同努力下,克服重重困難,在規(guī)范管理、建章立制,降低成本、提升效益等各個方面都取得了較好的成績,制定實施的規(guī)范性管理制度達20多項,規(guī)范了子公司董事會監(jiān)事會管理、中高層業(yè)績管理;規(guī)范了銷售行為和合同簽訂;規(guī)范了合同章管理和商標(biāo)商號管理;規(guī)范了投標(biāo)保證金、應(yīng)收應(yīng)付賬款管理等,為集團公司的良性發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。同時,在全體干部員工中形成了一種規(guī)范的、自動自發(fā)的習(xí)慣和觀念。
三、新時期下企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察工作的思考
(一)做好紀(jì)檢監(jiān)察工作要正確處理“三個關(guān)系”:一是懲治腐敗與促進發(fā)展的關(guān)系。堅持促進發(fā)展必須懲治腐敗,凈化發(fā)展環(huán)境,懲治腐敗要圍繞促進發(fā)展來進行,懲治腐敗要有利于企業(yè)的健康快速發(fā)展。二是治標(biāo)治本的關(guān)系。既要堅決懲治腐敗,又要有效預(yù)防腐敗,構(gòu)建具有企業(yè)特色、適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的懲治和預(yù)防腐敗體系。三是強化紀(jì)檢監(jiān)察反腐敗職能與各職能管理部門齊抓共管的關(guān)系。既要建設(shè)公正廉潔、業(yè)務(wù)精干的紀(jì)檢監(jiān)察干部隊伍,又要注重發(fā)揮各有關(guān)部門反腐倡廉的積極性。
(二)企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察工作要與時俱進,觀念要轉(zhuǎn)變,方法要創(chuàng)新。紀(jì)檢監(jiān)察工作要適應(yīng)新形勢,以創(chuàng)新的思路謀全局,以創(chuàng)新的工作出成果,與時俱進。一是必須牢記使命和責(zé)任,針對企業(yè)的發(fā)展和變化,不斷創(chuàng)造新工作方法,做到在落實中求創(chuàng)新,在創(chuàng)新中求發(fā)展。二是圍繞企業(yè)的中心工作,服從和服務(wù)于生產(chǎn)經(jīng)營,把紀(jì)檢監(jiān)察工作滲透到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理之中,營造一個干事創(chuàng)業(yè)的良好工作氛圍。三是要切實做到服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營全心全意,懲治腐敗堅定不移,為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。
(三)紀(jì)檢監(jiān)察工作要圍繞企業(yè)的中心任務(wù)展開,參與生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)。就是要主動深入生產(chǎn)經(jīng)營,接觸實際,貼近市場,改變以往單純辦案的工作方法。一是積極主動地圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營開展效能監(jiān)察,把降低成本工作作為效能監(jiān)察的重點內(nèi)容。二是積極參與企業(yè)變革,在參與中了解,在參與中監(jiān)督,積極建言獻策,切實把黨風(fēng)廉政建設(shè)滲透到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)。三是把事后查處變?yōu)槭虑?、事中監(jiān)督,發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的及時指出,及時糾正,制定措施,堵塞漏洞,保證企業(yè)各項改革措施的順利進行。
第3篇：員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文
2、教科研水平需要提高。主要表現(xiàn)為:教科研氛圍不濃，組織集體科研項目較少，激發(fā)教科研人員科研積極性的辦法不多、措施不力；科研精品不多、檔次不高；促進教學(xué)科研一體化的機制不夠健全，以教學(xué)帶科研、以科研促教學(xué)的良性循環(huán)局面尚未形成。
3、管理和服務(wù)工作需要改進。主要表現(xiàn)為:對人、財、物的管理需要進一步規(guī)范，管理水平有待進一步提高；執(zhí)行制度不夠嚴(yán)格，有時失之于寬、失之于軟；管理教師不夠嚴(yán)，存在著過份“人性化”的思想傾向，也有“不善管”的問題；
4、師德師風(fēng)方面需要進一步強化。主要表現(xiàn)為:少數(shù)干部職工的精神不振，朝氣不足、暮氣有余，安于現(xiàn)狀、得過且過，工作上拈輕怕重、叫苦畏難；少數(shù)干部職工的履職能力不高，對本職工作不適應(yīng)、不勝任、不稱職，更缺乏處理復(fù)雜問題的能力；少數(shù)干部職工的責(zé)任心不強，不履責(zé)、不問責(zé)、不擔(dān)當(dāng)，重利輕責(zé)、爭功
2、健全科研機制，提高科研水平。完善《科研成果獎勵辦法》，對重點科研課題、集體科研項目，加大力度；對高檔次科研成果加大獎勵力度；對未完成科研基本工作量的，加大責(zé)罰力度，以激勵教研人員多出成果、出高質(zhì)量的成果。
（三）改進管理服務(wù)工作，著力解決行政和后勤方面存在的主要問題
1、切實加強管理工作。進一步加強對教職工的管理，進一步落實量化考核制度、教師請假制度、考勤公示制度以及教師交流制度，創(chuàng)新管理措施，加大糾風(fēng)力度。進一步加強行政后勤管理，針對管理工作中存在的問題，重新審查現(xiàn)行規(guī)章制度，然后將各項規(guī)章制度匯編成冊；健全制度落實機制，加強督促檢查，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違規(guī)行為，切實提升制度的執(zhí)行力和落實力。
2、著力提高服務(wù)質(zhì)效。教育、引導(dǎo)行政后勤人員增強服務(wù)意識，主動、熱情、周到、及時地為教學(xué)科研服務(wù)、為學(xué)生服務(wù)、為教職工服務(wù)；根據(jù)行政后勤各個崗位的特點，分別制定行為規(guī)
范和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，使各項服務(wù)工作更加“文明、細致、快捷、規(guī)范”；經(jīng)求教職工對行政后勤服務(wù)工作的意見、建議，不斷改進服務(wù)方式、方法，提高服務(wù)質(zhì)量和水平; 注意正確處理后勤服務(wù)與經(jīng)營、創(chuàng)收的關(guān)系。
3、改善服務(wù)環(huán)境和條件。加強校園環(huán)境綜合整治工作，進一步綠化、硬化、亮化、凈化和美化校園環(huán)境；開展文明單位創(chuàng)建活動，進一步提升校園文明品位。
（四）落實從嚴(yán)治校方針，著力解決校風(fēng)和校紀(jì)方面存在的主要問題1、嚴(yán)明校規(guī)校紀(jì)。根據(jù)每個教職工的特長進行定位定崗，讓人人有事干、事事有人干；健全考勤制度，進一步抓好上下班簽到制、校領(lǐng)導(dǎo)巡查制、考勤情況通報制等制度的落實；完善監(jiān)督機制，注意發(fā)揮教職工的監(jiān)督作用，切實加強對執(zhí)行工作制度和工作紀(jì)律情況的檢查監(jiān)督。
2、健全懲處機制。加強對違規(guī)違紀(jì)行為的查處，對上班遲到早退、因事請假累積一定天數(shù)和無故缺勤的，不認真履責(zé)造成事故的，以及其他違反工作紀(jì)律的，給予處罰；對高質(zhì)高效完成工作任務(wù)和其他績效目標(biāo)的，給予獎勵。各處室出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題，要追究處室主任的責(zé)任，并要追究分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
四、近期需要整改的主要事項
1、校委成員要有重點、有針對性地與干部職工開展交心談心活動。
2、加強校園環(huán)境綜合整治工作，重點是清潔區(qū)、寢室、教室、餐廳的環(huán)境衛(wèi)生。
第4篇：員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文
內(nèi)部控制是一種自我規(guī)范的行為，為實現(xiàn)既定經(jīng)營目標(biāo)，對內(nèi)部各職能部門及工作人員從事的業(yè)務(wù)活動進行自我規(guī)范、約束、評價和控制的一系列制度、程序和方法，是對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督及糾正的動態(tài)過程和機制。為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)和防范風(fēng)險，應(yīng)建立良好的內(nèi)控環(huán)境，即管理層高度重視內(nèi)控建設(shè)，并努力創(chuàng)造符合實際與時俱進的內(nèi)控氛圍，不失時機地建立有利于控制風(fēng)險的機制和組織架構(gòu)，設(shè)置約束操作風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險的指標(biāo)體系。近幾年隨著商業(yè)壽險公司經(jīng)營模式的確立，內(nèi)部控制建設(shè)明顯加強，對防范經(jīng)營風(fēng)險、預(yù)防案件發(fā)生、依法合規(guī)經(jīng)營起了很大的作用。但在具體實踐中，由于一些商業(yè)壽險公司未能將內(nèi)控制度建設(shè)作為經(jīng)營管理的基礎(chǔ)性工作和重要手段加以重視，導(dǎo)致內(nèi)部控制制度中存在一些薄弱環(huán)節(jié)，使公司的經(jīng)營管理水平受到制約。
一、目前內(nèi)控制度建設(shè)存在的問題
（一）內(nèi)控環(huán)境不理想
主要表現(xiàn)為：一是對內(nèi)部控制建設(shè)的認識模糊，事前防范意識不強。一些管理者把內(nèi)部控制建設(shè)理解為各種規(guī)章制度的制定和匯總，認為做了整章建制工作就等于建立了內(nèi)控機制，而沒有把內(nèi)部控制建設(shè)作為內(nèi)部管理的基礎(chǔ)性工作加以重視，把管理與內(nèi)部控制建設(shè)混淆，有的甚至把內(nèi)部控制建設(shè)與發(fā)展和效益對立起來。
二是職責(zé)不清。對權(quán)力缺乏有效的監(jiān)督約束，事中控制不力，使內(nèi)部控制流于形式。從目前情況看，盡管許多商業(yè)壽險公司制定的規(guī)章制度和辦法不少，但仍存在職責(zé)不清，特別是有些商業(yè)公司的各層次管理人員仍存在游離于內(nèi)部控制之外的現(xiàn)象，形成較大的風(fēng)險隱患。由于機制的原因，目前很少有人對權(quán)力范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)行為造成的風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任。事實證明，一些商業(yè)壽險公司目前存在的一些重大違規(guī)違紀(jì)甚至違法行為，多數(shù)是因為缺乏對領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督制約措施，以及管理人員違規(guī)越權(quán)造成的。
三是事后監(jiān)督形式單一，無權(quán)威性，缺乏必要的連帶責(zé)任追究制度。目前，一些商業(yè)壽險公司的監(jiān)督檢查主要是依靠自查和各類工作的常規(guī)檢查；檢查方法仍基本停留在傳統(tǒng)的印章、單證、會計憑證和賬簿的檢查上，未能做到適時地根據(jù)綜合業(yè)務(wù)處理及其延伸的推廣應(yīng)用而相應(yīng)改進檢查方法；在檢查方式上，現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查也相互脫節(jié)；加之長期的自查，礙于情面和“家丑不可外揚”思想的束縛，監(jiān)督?jīng)]有權(quán)威性，致使許多風(fēng)險控制點成為“盲區(qū)”，得不到及時的發(fā)現(xiàn)和糾正。即便是上級公司的檢查，由于沒有嚴(yán)格的違規(guī)處罰措施以及連帶責(zé)任追究制度，因此最基本的通報也是“隔靴搔癢”，不能切準(zhǔn)要害；查出的問題采取大事化小、小事化了，使檢查流于形式，起不到監(jiān)督和威懾的作用，留下風(fēng)險隱患。
四是內(nèi)控優(yōu)先的原則說起來重要，忙起來次要。風(fēng)險評估體系不夠完善。傳統(tǒng)業(yè)務(wù)沒有制訂計量識別的標(biāo)準(zhǔn)；再控制機制薄弱，新型業(yè)務(wù)開辦的同時沒有及時建立起風(fēng)險控制制度，內(nèi)部制約出現(xiàn)斷層，往往是等到出現(xiàn)了問題才去尋求控制措施，已得不償失。
（二）制度落實打折扣
內(nèi)控制度在執(zhí)行和落實過程中大打折扣的現(xiàn)象依然存在，具體表現(xiàn)為：一是重制度、輕落實，造成有章不循，違章操作。常言道：沒有規(guī)矩，不成方圓。但有了規(guī)矩，不去落實，即使內(nèi)控制度制定得再嚴(yán)密，那也只能是紙上談兵，制度本身的約束力和威懾力都會大打折扣。從近年來陸續(xù)查處的保險違規(guī)違法案件中反映出，不少“出事”公司，不是沒有制定詳細具體的規(guī)章制度，而是沒有去認真執(zhí)行和落實，讓別有用心的人鉆了空子、捅了漏子。究其原因，主要是來自上傳下達中各級管理者對制度理解的扭曲和打折扣，以及執(zhí)行者的責(zé)任心、自覺性和落實力度不夠。
二是重效益、輕制度，無意之中造成內(nèi)控“盲區(qū)”。實現(xiàn)利潤的最大化是商業(yè)壽險公司的根本目標(biāo)，也是其追求的最終結(jié)果；但利潤的最大化離不開內(nèi)部控制作保證，二者互為條件，相輔相成。然而，在實際操作中仍存在一些矛盾，如人力資源和崗位的合理配置，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程和人力組合，操作環(huán)節(jié)和事后監(jiān)督檢查的科技投入等等，但由于強調(diào)高效益、減員增效緊縮人員，以及相互制約手段的滯后等因素，必然產(chǎn)生在內(nèi)控制度落實上的實際困難，從而為有效防范差錯事故等管理風(fēng)險留下了隱患。
三是重開拓、輕管理。開拓與管理，從理論上各級領(lǐng)導(dǎo)都認識到必須兩手抓，兩手都要硬，堅持內(nèi)控優(yōu)先。但是，在實際操作中，往往是開拓在先，內(nèi)控列后。例如：為了搶占保險市場，新興業(yè)務(wù)先辦起來再說，管理制度不能及時配套跟上，制度滯后造成管理上的真空。
（三）對員工的內(nèi)控制度教育相對薄弱
第5篇：員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文
個別業(yè)務(wù)人員利用掌握的客戶資源庫以及與客戶的良好關(guān)系,假借直銷分銷重點客戶名義開票,張冠李戴,轉(zhuǎn)手給非直銷分銷客戶，銷售給重點客戶的油料開票數(shù)量大于實際加油數(shù)量,而將多出的部分油料銷售給非直銷分銷客戶。業(yè)務(wù)員工作疏忽,對直銷分銷重點客戶身份沒有嚴(yán)格審查和把關(guān),導(dǎo)致一些社會加油站承包經(jīng)營者長期冒充直銷分銷重點客戶的名義申請獲批低價油料。調(diào)價前后銷量變化異常個別業(yè)務(wù)員利用知悉或掌握油品調(diào)價信息的便利條件,提前透露調(diào)價信息給關(guān)系較好的客戶或親戚朋友,在提價前加班加點開大單放量銷售,或降價前無量,降價后突然開單放量銷售,從而造成企業(yè)效益流失。違規(guī)解凍銷售直銷分銷客戶分為信用客戶和非信用客戶。對信用客戶,要求開票員在核準(zhǔn)的信用額度內(nèi)開票銷售;對非信用客戶,必須按“先款后貨”的原則銷售。但在實際操作中,一些業(yè)務(wù)員為了方便某些關(guān)系客戶或某些個人利益而違規(guī)銷售。一是對信用客戶超信用解凍訂單或在未簽訂購銷合同情況下開單銷售;二是對非信用客戶違規(guī)解凍銷售訂單并向客戶提供提油憑據(jù),先貨后款銷售;三是套用信用客戶名稱,將信用客戶的信用額度用于其親朋或其他非信用客戶。這些違規(guī)操作,都會給企業(yè)增加應(yīng)收賬款,造成一定的資金風(fēng)險。利用個人銀行卡代客戶收取或支付銷售款項由于客戶與業(yè)務(wù)員之間的信用關(guān)系,為了方便客戶購油,個別業(yè)務(wù)員用個人銀行卡代客戶收款、開票和付款一條龍服務(wù)。有的業(yè)務(wù)員個人銀行卡上,經(jīng)常存放幾個客戶達幾十萬元的油款,存在很大的資金風(fēng)險。
油品直銷分銷經(jīng)營存在問題的原因
制度不健全或執(zhí)行不到位一是制度不夠健全。沒有制定油品直銷分銷管理制度,或沒有結(jié)合實際細化本單位、本部門的操作規(guī)程,營銷過程中沒有形成不相容崗位間的相互制約、相互監(jiān)督,沒有根據(jù)經(jīng)營管理實際情況發(fā)展變化的需要,及時修訂制度或廢止不合時宜的制度,從而使業(yè)務(wù)經(jīng)營與制度管理脫節(jié),經(jīng)營管理無法可依。二是制度執(zhí)行力不強。業(yè)務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員在營銷工作中,沒有嚴(yán)格遵守直銷分銷經(jīng)營管理制度;對業(yè)務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員的監(jiān)督考核不到位,使制度形同虛設(shè),從而出現(xiàn)管理漏洞。局部利益驅(qū)使由于銷售任務(wù)是考核業(yè)務(wù)部門績效的一個重要指標(biāo),與業(yè)務(wù)人員的收入掛鉤,一些業(yè)務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員為完成或超額完成銷售任務(wù),千方百計拓展市場,擴大銷量,但有的人只顧本部門的局部利益及個人利益,甚至違規(guī)操作,損害企業(yè)整體利益,造成企業(yè)效益嚴(yán)重流失。監(jiān)督檢查不到位一是管理監(jiān)控不到位,有的企業(yè)對內(nèi)部一些管理環(huán)節(jié)監(jiān)督不重視,沒有形成有效的監(jiān)督制約機制;有的企業(yè)負責(zé)人對經(jīng)營過程中一些不規(guī)范操作持模棱兩可態(tài)度,不提醒、不制止、不查不糾,放任自流,致使一些干部員工違規(guī)違紀(jì)問題沒能及時察覺和糾正,特別是在控量銷售的情況下對分銷、直銷客戶及指標(biāo)的審批把關(guān)不嚴(yán),檢查和監(jiān)管不力,造成個別業(yè)務(wù)部門欺上瞞下亂申報、濫用指標(biāo)和違規(guī)操作,給企業(yè)帶來損失。二是從監(jiān)督部門來說,由于對加強油品直銷分銷管理流程缺乏深入了解,沒有提前掌握油品調(diào)價信息,加強油品直銷分銷經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題無法做到及時監(jiān)控,造成監(jiān)督漏洞。
第6篇：員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文
關(guān)鍵詞：高職人才；培養(yǎng)質(zhì)量；學(xué)生工作；考核
中圖分類號：G717 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1009-4156(2012)05-103-02
一、以提高人才培養(yǎng)質(zhì)量為目的。確定學(xué)生工作考核范圍和內(nèi)容
1.明確考核范圍。高職院校的學(xué)生工作一般是院系兩級管理體制。系學(xué)生工作是高職院校學(xué)生工作的基礎(chǔ)，其工作水平高低直接關(guān)系到人才培養(yǎng)的質(zhì)量。學(xué)生工作考核的目的就是，通過考核提高各系學(xué)生工作水平，進一步規(guī)范學(xué)生工作，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。對各系的學(xué)生工作進行系統(tǒng)、全面認真的檢查評估，既包括系黨政領(lǐng)導(dǎo)的有關(guān)學(xué)生方面的工作，也包括輔導(dǎo)員、班主任的工作。
2.科學(xué)制定考核內(nèi)容。考核內(nèi)容包括學(xué)生思想政治教育工作、學(xué)生日常管理工作、學(xué)生管理隊伍建設(shè)、學(xué)生宿舍管理工作等四個方面?？己似谝阅隇閱挝?，考核內(nèi)容逐年完善。首先，學(xué)生思想政治教育考核。這一考核包括每個學(xué)期開學(xué)教育、新生入學(xué)教育和軍訓(xùn)、學(xué)生專題研討活動、日常思想政治教育工作和心理健康教育工作等內(nèi)容。每個學(xué)期開學(xué)初是對老生教育的極好機會，抓好了開學(xué)教育，會使學(xué)校每個學(xué)期一開學(xué)就形成一個穩(wěn)定、有序的校園環(huán)境。學(xué)生專題研討活動既是提高學(xué)生能力和素質(zhì)的好形式，也是對學(xué)生進行思想政治教育的有效途徑。其次，學(xué)生日常管理工作考核。這一考核包括對違規(guī)違紀(jì)學(xué)生的教育和處理、制定和落實學(xué)生管理制度、創(chuàng)先爭優(yōu)、勤工助學(xué)、國家獎學(xué)金、國家勵志獎學(xué)金、國家助學(xué)金評審、學(xué)生儀容儀表的檢查等內(nèi)容。國家獎學(xué)金、國家勵志獎學(xué)金和國家助學(xué)金是黨和國家對大學(xué)生實實在在的關(guān)懷。為了把好事辦好，使“三金”評審過程變成對學(xué)生進行教育、升華學(xué)生心靈的過程，應(yīng)將“三金”評審工作列入考核范圍。再次，學(xué)生管理隊伍建設(shè)考核。這一考核包括輔導(dǎo)員和班主任隊伍的穩(wěn)定與培訓(xùn)、學(xué)生干部的選拔與培養(yǎng)培訓(xùn)等方面內(nèi)容。輔導(dǎo)員、班主任和學(xué)生干部是高職院校開展大學(xué)生思想政治教育的骨干力量，加強輔導(dǎo)員、班主任和學(xué)生干部隊伍建設(shè)，是加強和改進大學(xué)生思想政治教育、維護高職院校穩(wěn)定的重要組織保證和長效機制，對于全面貫徹黨的教育方針，把大學(xué)生思想政治教育的各項任務(wù)落到實處，具有十分重要的意義。最后，宿舍管理工作考核。這一考核涉及系輔導(dǎo)員、班主任配合宿管員工作情況。一方面，考核輔導(dǎo)員、班主任深入宿舍做學(xué)生工作情況；另一方面，考核對在宿舍違規(guī)違紀(jì)學(xué)生的批評教育和處理情況。
二、實施全面認真的考核，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量
1.實施全面、認真的考核。實施學(xué)生工作考核，絕不能走過場。學(xué)生工作考核要以提高人才培養(yǎng)質(zhì)量為目的，從實際出發(fā)，注意發(fā)揮學(xué)院和系兩個積極性。一是充分發(fā)揚民主，反復(fù)討論考核內(nèi)容和方法，形成一致的思想認識后，按統(tǒng)一要求實施考核。一年一個考核期，一個考核期結(jié)束后，根據(jù)變化了的實際情況，對上一個考核期的考核內(nèi)容和方法進行修改和完善，用于下一年度的考核。二是按照學(xué)生工作考核要求，設(shè)置院、系兩級學(xué)生工作臺賬，記錄學(xué)生工作情況，作為考核的依據(jù)。三是系里自評自查，寫出工作報告。四是學(xué)院成立考核組，對各系學(xué)生工作檢查評估，確定各系的考核成績。五是按照考核結(jié)果進行獎勵。獎勵辦法分為精神獎勵和物質(zhì)獎勵兩種。精神獎勵：向考核成績前五名的系頒發(fā)錦旗；物質(zhì)獎勵：對考核成績前五名的系，分別獎勵人民幣5000元、4500元、4000元、3500元、3000元。
2.實施學(xué)生工作考核，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。按照人才培養(yǎng)的要求，加強學(xué)生工作考核后，取得了令人滿意的效果。
(1)進一步規(guī)范了學(xué)生管理工作，增強了學(xué)生組織紀(jì)律觀念。實行學(xué)生工作考核前，各系的學(xué)生工作是以系為單位組織開展的，雖各有特色，但缺少規(guī)范性。比如，對違規(guī)違紀(jì)學(xué)生的處理，雖然學(xué)院有相應(yīng)管理規(guī)定，但當(dāng)遇到具體事件、具體人時，處理不處理和如何處理都是系里決定的。對應(yīng)該處分而沒有處分的現(xiàn)象，往往缺乏監(jiān)督檢查機制。實施學(xué)生工作考核后，按照學(xué)生工作考核辦法規(guī)定凡是符合處分規(guī)定的人和事，如果系里沒有按規(guī)定處理，考核時均要扣除相應(yīng)的考核成績。比如，學(xué)生考試作弊應(yīng)給予記過及以上處分，但兩個系沒有處分?？己藭r這兩個系都被扣了相應(yīng)的考核成績，引起了各系的震動。實施學(xué)生工作考核不僅規(guī)范了學(xué)生管理工作，而且增強了學(xué)生的組織紀(jì)律觀念。
堅持依法治校、依法管理是高職院校學(xué)生工作的重要原則。如何在實際工作中貫徹這一原則，是一個實實在在的問題。比如，新生入學(xué)后，為了使其全面、系統(tǒng)地了解學(xué)校的各種學(xué)生管理規(guī)定，我們要求在組織入學(xué)教育時，要安排足夠的時間組織學(xué)生學(xué)習(xí)學(xué)生手冊，學(xué)習(xí)結(jié)束后還要組織閉卷考試，并將考試成績備案存檔。在了解到一個系組織新生學(xué)習(xí)學(xué)生管理規(guī)定后，沒有按要求組織考試后，核實了情況，并按規(guī)定扣除了考核成績。這樣做不僅增強了學(xué)生的維權(quán)意識，也增強了學(xué)生的組織紀(jì)律觀念。
(2)進一步增強了學(xué)生思想政治教育活動的效果，提高了人才培養(yǎng)質(zhì)量。將組織學(xué)生思想政治教育活動情況列入學(xué)生工作考核范圍，極大地調(diào)動了各系領(lǐng)導(dǎo)和輔導(dǎo)員、班主任做學(xué)生思想政治教育工作的積極性，充分發(fā)揮了學(xué)生思想政治教育工作在人才培養(yǎng)過程中應(yīng)有的作用。
學(xué)生工作考核要求每個系每個學(xué)期至少要組織一次學(xué)生思想政治教育報告會、一次學(xué)生心理健康教育報告會、一次學(xué)生思想狀況座談會和一次學(xué)生思想狀況問卷調(diào)查。各系在開學(xué)初就對這些工作作出安排，不但使這些工作的內(nèi)容、人員、時間、效果都有了保證，而且報告人可以及早備課，做到內(nèi)容豐富、生動，有利于學(xué)生思想政治素質(zhì)的提高。
學(xué)生工作考核中要求每個系每個學(xué)期都要組織以思想政治教育為內(nèi)容的學(xué)生專題研討活動。這一活動分三個階段組織。第一階段是以班為單位組織組織全體學(xué)生參加的研討會；第二階段是以系為單位組織的研討會，一個班一個代表隊；第三階段是學(xué)院組織研討會，一個系一個代表隊，一個學(xué)期確定一個研討題目。每個學(xué)期的學(xué)生研討活動都要經(jīng)過五到七周的時間。每次學(xué)生專題研討活動都達到了增強學(xué)生自我教育意識的目的。
(3)創(chuàng)新了學(xué)生工作新模式，促進了人才培養(yǎng)質(zhì)量的提高。實施學(xué)生工作考核后，輔導(dǎo)員、班主任、學(xué)生干部培養(yǎng)和培訓(xùn)的模式有了創(chuàng)新。各系每個學(xué)期開學(xué)前都要組織輔導(dǎo)員、班主任培訓(xùn)班和學(xué)生干部培訓(xùn)班，每個學(xué)期期末都要組織輔導(dǎo)員、班主任工作經(jīng)驗交流會。學(xué)院學(xué)生工作部每兩周組織一次學(xué)生工作論壇，安排優(yōu)秀輔導(dǎo)員介紹工作經(jīng)驗，邀請兄弟院校的領(lǐng)導(dǎo)、專家、優(yōu)秀輔導(dǎo)員來校作報告。通過系統(tǒng)培訓(xùn)，學(xué)生工作者的業(yè)務(wù)素質(zhì)、思想政治素質(zhì)和理論水平都有了提高。
實施學(xué)生工作考核，推動了“3+1”宿舍管理模式的創(chuàng)新?！?+1”是指每棟宿舍樓由3名宿管員和1名宿管負責(zé)人管理。既賦予他們生活指導(dǎo)教師的職責(zé)，又賦予他們思想教育工作者的職責(zé)。同時要求各系積極配合宿舍管理工作，一方面輔導(dǎo)員、班主任要經(jīng)常深入宿舍做工作；另一方面，對在宿舍違規(guī)違紀(jì)學(xué)生的批評教育要及時到位。
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第7篇：員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文
一、工作中的主要作法和取得的主要成績
(一)勤于學(xué)習(xí)鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。
一是注重和加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)。注重學(xué)習(xí)是我多年來養(yǎng)成的一個比較好的習(xí)慣，除繼續(xù)加強對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計、法律事務(wù)等方面的有關(guān)政策、法規(guī)和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)外，不間斷地加強對財務(wù)會計、信貸管理、風(fēng)險管理等業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)和鞏固，及時加強對計算機知識和信用社新業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)和更新。同時認真學(xué)習(xí)各級制發(fā)的管理制度及相關(guān)法律文件，通過不斷的深入學(xué)習(xí)，不僅充實和更新了自己的知識庫容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。
二是注重和加強實踐能力的培養(yǎng)。一直堅持承擔(dān)工作任務(wù)時把自己當(dāng)作一名普通的工作人員，在承擔(dān)工作責(zé)任時把自己當(dāng)作一名勇于負責(zé)的主管領(lǐng)導(dǎo)。實際工作中，小事放權(quán)放手，但件件都及時督辦和查問結(jié)果，大事都主動參與和承擔(dān)。如在查辦寨河信用社會計挪用資金違規(guī)違紀(jì)問題時，帶領(lǐng)稽核審計部、財務(wù)會計部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務(wù)、調(diào)查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀(jì)提供了詳實依據(jù)；在查辦舉報信用社信貸員和分社負責(zé)人違規(guī)辦貸問題時，抽調(diào)聯(lián)社不良辦、風(fēng)險管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組，帶隊進村入戶上門核對貸款，找村干部和村民調(diào)查了解，與社內(nèi)職工座談情況。在案防工作過程中，帶領(lǐng)案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員到基層營業(yè)網(wǎng)點對內(nèi)控制度執(zhí)行、會計核算、信貸管理、安全管理等方面逐項檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實際工作情況，以便更有針對性地做本職工作，同時，也進一步鍛煉了實踐工作能力，豐富了實踐工作經(jīng)驗。
三是注重和加強金融理論的鉆研。每年我都結(jié)合工作實際，通過調(diào)研后撰寫一些專業(yè)理論文章，用以總結(jié)和指導(dǎo)工作。，我根據(jù)農(nóng)村信用社農(nóng)戶小額信用貸款開展情況，通過認真調(diào)查分析，撰寫了《農(nóng)戶小額是考驗》調(diào)查報告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難”“多贏”促發(fā)展》一文，被《中國農(nóng)村金融創(chuàng)新與實踐》收錄。
四是注重和加強政治品格的錘煉。，我利用開展學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動，進一步加強自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個活動的每個環(huán)節(jié)都認真參與，按照活動的安排進行了學(xué)習(xí)和深刻地自我剖析，并在活動中撰寫了數(shù)萬字的學(xué)習(xí)筆記。通過積極參與這次教育活動，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅強和耿直。
五是注重和加強領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的累積。除了向身邊的同志學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)外，還經(jīng)常留意書籍、網(wǎng)絡(luò)上介紹的一些比較經(jīng)典的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)類案例。
(二)加強內(nèi)控建設(shè)，堅持從嚴(yán)治社，始終致力于做內(nèi)控理念的傳播者和嚴(yán)密內(nèi)控的踐行者。
總理曾經(jīng)說過，對于銀行而言，相對于資本充足率，嚴(yán)密的內(nèi)控制度更有意義。一年來，在加強內(nèi)控建設(shè)和落實上，主要做了以下幾項工作：
一是狠抓了促制度落實的制度體系建設(shè)。從規(guī)范操作行為的層面上來說，現(xiàn)行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的各個層面了。但在工作中發(fā)現(xiàn)有些制度根本上就得不到很好的落實，責(zé)任追究不及時不到位，經(jīng)過認真的調(diào)研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社違規(guī)貸款責(zé)任認定處理暫行辦法》，對強化全區(qū)農(nóng)村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強信貸人員責(zé)任意識，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，促進了促制度落實的制度體系的建設(shè)方面起到了良好作用。
二是樹立了“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的基本內(nèi)部控制理念。在工作中我總結(jié)出，要防范操作風(fēng)險，在制度建設(shè)和落實層面，不僅要有嚴(yán)密的制度，嚴(yán)格落實制度，還要嚴(yán)懲違規(guī)行為。因此，我倡導(dǎo)樹立“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的內(nèi)控理念，并在稽核審計工作中實踐推行，這種從嚴(yán)治社的思想，也因此得到了較大范圍的認可。
三是踐行了嚴(yán)密的內(nèi)控和其他各項工作制度。在工作中我能認真學(xué)習(xí)和遵守各項內(nèi)控和工作制度，如省聯(lián)社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復(fù)學(xué)習(xí)了好幾遍，并且在文件中做了很多標(biāo)記，其他有關(guān)制度我也利用時間進行了認真的學(xué)習(xí)并能嚴(yán)格遵守。
四是督導(dǎo)了各項內(nèi)控制度的有效落實。我們主要通過開展一系列的審計和內(nèi)控評價來督導(dǎo)內(nèi)控制度的落實。組織了高管人員離任審計，開展了案件專項治理活動，陪同省聯(lián)社、省聯(lián)社辦事處、銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查等。以這些活動為載體，認真查找問題，認真組織整改，認真分析不足，認真總結(jié)教訓(xùn)，認真制定措施。
(三)積極履行職責(zé)，指導(dǎo)做好內(nèi)控監(jiān)督工作，加強聯(lián)系，優(yōu)勢互補，實施有效監(jiān)督。
聯(lián)社黨委是崆峒區(qū)農(nóng)村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會的日常工作注重定期或不定期向聯(lián)社黨委報告，重要事項取得了聯(lián)社黨委的理解、協(xié)調(diào)和支持。同時，監(jiān)事會作為聯(lián)社的監(jiān)督機構(gòu)，與銀監(jiān)部門、聯(lián)社內(nèi)部稽核部門，共同構(gòu)筑了較為完善的科學(xué)、規(guī)范監(jiān)督體系。
一是建立和完善稽核審計部門內(nèi)部工作運行機制。首先制訂了稽核審計部年度工作計劃，建立健全了《序時稽核登記簿》、《專項稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對稽核時間、區(qū)間和責(zé)任人進行詳細登記，落實責(zé)任，以備查考。其次建立了查處情況及時反饋工作機制。本著對理事會負責(zé)的基本要求，我們將每個項目的稽核檢查結(jié)果及時向聯(lián)社班子成員和職能部門（理事會、經(jīng)營班子）匯報和反饋，以促進領(lǐng)導(dǎo)管理決策和部門指導(dǎo)服務(wù)的針對性，提升我們的經(jīng)營管理水平。同時實行稽核審計情況定期通報制，即對稽核審計發(fā)現(xiàn)的問題及查處的典型案例定期通報，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內(nèi)各網(wǎng)點查缺補漏，糾正偏差，完善不足，以促進全轄農(nóng)村信用社經(jīng)營管理工作符合制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化要求。并對案件專項治理、治理商業(yè)賄賂工作實行了專檔管理。
二是有效地開展了稽核審計工作。指導(dǎo)稽核審計部圍繞聯(lián)社重大決策和中心任務(wù)，突出財經(jīng)紀(jì)律嚴(yán)肅性、信貸資金安全性和經(jīng)營管理合規(guī)性，認真履行稽核審計職責(zé)。全年組織開展稽核審計項3項3次，即：實施了花所信用社等4個網(wǎng)點的會計決算工作真實性專項檢查；對全區(qū)44個營業(yè)網(wǎng)點中14個信用社、15個信用分社和聯(lián)社營業(yè)部進行了序時稽核，稽核檢查覆蓋面70.5%；根據(jù)人員調(diào)動和崗位調(diào)整情況，及時開展了24名信用社主任、副主任和4名聯(lián)社部門經(jīng)理的離任審計，以及崗位輪換的105名信貸、會計、出納人員的崗位輪換手續(xù)移交工作。共查出并認定責(zé)任違規(guī)貸款49筆817.69萬元，違紀(jì)資金8.96萬元，提出稽核建議8條，下發(fā)稽核審計整改意見書25份，下發(fā)稽核審計處罰決定25份，為全區(qū)農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展提供了保障。
（四）查防結(jié)合，認真開展了案件專項治理工作，保持了對各類違規(guī)行為嚴(yán)處的高壓態(tài)勢。
初，因班子換屆，聯(lián)社調(diào)整了案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員。本著暴露風(fēng)險、加強管理，堅決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生的基本原則，5月份，制訂了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社案件專項治理深度排查工作實施方案》，明確了排查人員、排查方式、排查內(nèi)容、排查責(zé)任和工作要求，9月份案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對轄內(nèi)網(wǎng)點的貸款、存款、金庫尾箱、印證押卡、查詢對賬、“九種人”等重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)、重點人員進行了風(fēng)險排查。在10月12日全區(qū)農(nóng)村信用社工作會議上，對案件專項治理工作進行了專題。安排，下發(fā)了《關(guān)于進一步加強案件專項治理工作的安排意見》，根據(jù)不同崗位職責(zé)分級明確了案件專項治理工作重點崗位、重要環(huán)節(jié)、重點人員的排查內(nèi)容、排查頻率和案件排查責(zé)任，為構(gòu)建案件防控的長效機制奠定了基礎(chǔ)。通過加強了紀(jì)檢監(jiān)察和案件防控工作，對信用社會計、信用社柜員挪用資金違規(guī)違紀(jì)問題的3名當(dāng)事人和負有管理責(zé)任社主任進行了責(zé)任追究，給予了黨紀(jì)、行政紀(jì)律處分和經(jīng)濟處罰。
（五）加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，做好和紀(jì)檢監(jiān)察工作。
在加強黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)自律工作中，按照省聯(lián)社黨委的黨風(fēng)廉政建設(shè)以及紀(jì)檢監(jiān)察責(zé)任制的要求，每年年初聯(lián)社黨委及時與和各信用社（分社）簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，基層各信用社能夠按照責(zé)任制的各項目標(biāo)規(guī)定，認真對照學(xué)習(xí)落實。經(jīng)檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會議上強調(diào)和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業(yè)不正之風(fēng)，凡一經(jīng)舉報，聯(lián)社都及時調(diào)查核實、處理和回復(fù)。通過反腐倡廉，黨風(fēng)廉政建設(shè)教育和責(zé)任制的落實，全體黨員職工基本上無違紀(jì)問題，服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量較以前相比都有了很大的改進和提高，信用社在農(nóng)民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設(shè)都得到了充分肯定。
對工作從維護農(nóng)村信用社行業(yè)新形象的高度進行認識，以服務(wù)大局為重，把群眾的切身利益放在首位，在法律法規(guī)的規(guī)范和引導(dǎo)下，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突。堅持依法辦事、按政策辦事，把工作的出發(fā)點和落腳點放在解決問題上。對來信來訪者的合理要求從關(guān)心和愛護的角度出發(fā)，站在對方的立場上考慮問題，盡力幫助解決困難；能解決的案件盡快解決，不能解決的講清道理，說明原因，并及時向上級匯報，對于有些者的要求不合法或反映的問題與事實不符的，通過耐心細致地解釋和說服疏導(dǎo)，使上訪群眾心服口服。努力把問題和矛盾化解在一線，防止事態(tài)向惡性衍變，造成越級。，按工作“首問責(zé)任制”的要求，查處省聯(lián)社卡中心電話投訴4起、省聯(lián)社網(wǎng)站投訴1起、辦事處投訴1起、區(qū)聯(lián)社電話投訴12起、群眾來信來訪3起。對9名責(zé)任人做了相應(yīng)的經(jīng)濟處罰，并責(zé)令相關(guān)責(zé)任人做出深刻書面檢查，為全區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造一個安全穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境。對客戶舉報材料、信件的處置做到了專簿登記，有閱批，有查辦記錄和查處結(jié)果。2010年，針對全區(qū)農(nóng)村信用社金融服務(wù)工作現(xiàn)狀及工作現(xiàn)實要求，提議并成立了監(jiān)察室，專司監(jiān)察工作。
二、存在的主要問題和今后努力的方向
回顧一年多來的工作，榮辱得失在心。總結(jié)成績的同時，也非常清醒地認識到自己還存在很多方面的缺點和不足，歸納起來，主要有以下幾個方面：
一是還沒有有效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。
二是還沒有促成內(nèi)控理念和風(fēng)險文化得到員工的普遍認可，全員主動防案的意識明顯不足，被動發(fā)案的可能仍然存在。
第8篇：員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文
一、加強自己業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)
在日常工作及生活中勤奮學(xué)習(xí)，刻苦鉆研，在實踐中不斷充實、完善自己。學(xué)習(xí)是迅速成長，走向成熟的重要途徑。當(dāng)前，我們國家進入全面建設(shè)小康社會和社會主義和諧社會的新時期，市場經(jīng)濟發(fā)展很快，法律關(guān)系、經(jīng)濟關(guān)系、社會關(guān)系更加紛繁復(fù)雜，不學(xué)習(xí)就難以適應(yīng)形勢，不用心就必然做不好工作，不上進就要遭受淘汰。08年我深知監(jiān)察工作的重要性，作為一名合格的監(jiān)察人員知識結(jié)構(gòu)不可以單一，應(yīng)具備法律、財務(wù)、管理等綜合知識，只有通過不斷的汲取各類知識，才可以更加有效的做好的監(jiān)督工作。這一年認真研究了集團公司紀(jì)檢監(jiān)察工作的相關(guān)規(guī)定、公司內(nèi)部管理制度、ISO相關(guān)知識、5S、6西格瑪、初級會計、勞動合同法、合同法等知識，參加了公司的ISO培訓(xùn)、集團法務(wù)部的合同法培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)自己的業(yè)務(wù)能力有了明顯提高。
二、加強自身及我室人員愛崗敬業(yè)的教育，增強我室工作人員的責(zé)任心和使命感，以企業(yè)當(dāng)家人的態(tài)度進行監(jiān)督管理工作，切實履行公司財產(chǎn)的守護責(zé)任。主要是培養(yǎng)新員工，使其盡快熟悉業(yè)務(wù)，勝任角色，通過到基層學(xué)習(xí)實際操作業(yè)務(wù)，并加強與集團公司監(jiān)察審計室領(lǐng)導(dǎo)、同事交流，經(jīng)過充分的溝通交流，不斷積累知識、經(jīng)驗，業(yè)務(wù)能力、視野有所提升。
三、加強公司員工思想政治教育工作，依法履職。
為加強廉政教育工作，做到事前監(jiān)督，防微杜漸，警鐘長鳴，我室組織部門主管以上員工簽訂廉政責(zé)任狀，市場部全體員工簽訂廉政自律書。通過建立上級領(lǐng)導(dǎo)對下級領(lǐng)導(dǎo)廉政責(zé)任制，層層抓落實，保證廉政教育工作得到有效貫徹落實。
四、充分發(fā)揮監(jiān)察審計的監(jiān)督作用，盡職盡責(zé)的做好監(jiān)督工作，保證企業(yè)健康、穩(wěn)定地發(fā)展壯大。
1、物資采購及工程項目驗收監(jiān)督
20__年度共組織對502項，涉及金額共計約24463.5萬元的物資采購合同（訂單）、原料采購、外貿(mào)合同及其它合同項目審查；參與市場詢價共計94件，涉及金額446.1萬；參與招投標(biāo)、采購商務(wù)談判共計11次價值1625.3萬元。包括：脫脂清洗線招標(biāo)及商務(wù)談判工作、機修車間設(shè)備、佛洛林公司調(diào)試延期費用商務(wù)談判、公司財產(chǎn)保險詢價、公司物流供應(yīng)商招標(biāo)等。通過對加強各類合同審計監(jiān)督管理，有效規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，降低了采購成本，避免了合同糾紛和招投標(biāo)違規(guī)違紀(jì)情況的發(fā)生。截至今日未發(fā)生較大違規(guī)案件。參與門衛(wèi)室門窗、日本生田雙面銑邊機、水平連鑄除塵設(shè)備、公司環(huán)保新設(shè)工程等6項驗收工作。本年度所有原輔料到貨基本全程參與驗收，確保原料安全入庫。定期參加車間生產(chǎn)消耗、固定資產(chǎn)等盤點工作，確保盤點工作的公正性。
五、完善公司管理制度。通過組織學(xué)習(xí)制度，狠抓落實，保證制度的合理性、科學(xué)性，并做到持續(xù)改進。本年度先后組織了對公司以下制度進行完善和增設(shè)。
（1）會同人力資源部對《勞動人事制度》的修訂和增加條款共計38項，主要對工作紀(jì)律、員工守則、員工儀表、著裝以及薪資
保密等。（2）為加強了對公司保安隊伍管理工作，提高安全保衛(wèi)工作的工作效能，我們擬定并試行了《保安管理規(guī)定》《保安人員績效考核辦法》《保安班長權(quán)責(zé)》。經(jīng)過制定制度將職責(zé)明確，責(zé)任到人，保安隊伍的工作效率和責(zé)任心得到明顯提高，為公司及員工的人身財產(chǎn)安全提供保障。
（3）擬定并下發(fā)《員工著裝和廠區(qū)車輛停放管理通知》規(guī)范廠區(qū)摩托車、小車、自行車的停放區(qū)域，明確員工進入生產(chǎn)區(qū)域的著裝規(guī)定，提高企業(yè)形象。
（4）擬定并試行《監(jiān)控系統(tǒng)管理辦法》，確定監(jiān)控室監(jiān)控系統(tǒng)的使用、維護規(guī)定。
（5）擬定《原輔材料驗收程序》，規(guī)范原輔料自過磅到驗收入庫程序，明確驗收人員的權(quán)責(zé)，將過磅、檢驗、復(fù)磅等工作進行標(biāo)準(zhǔn)化，防止發(fā)生數(shù)據(jù)記錄錯誤，并明確物流公司在驗收過程的責(zé)任權(quán)限。
（6）擬定《物資采購程序文件》《關(guān)于規(guī)范物資采購的管理辦法》
明確各部門的職責(zé)、權(quán)限；規(guī)范了使用部門對物資使用情況的跟蹤與反饋；由于使用需求不同將采購程序進行分類，分為普通、緊急、特殊采購，以保證不同性質(zhì)的采購能夠按照時間和其他特殊要求及時采購到位；明確了公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門主管審批時間、責(zé)任權(quán)限并制定跟蹤監(jiān)督辦法，避免審批效率不高，而影響采購物資供應(yīng)；提出減少緊急采購的建議，規(guī)范了申購程序，降低采購成本。
（7）擬定并發(fā)文《關(guān)于禁止員工參與“地下__”的通知》，通過管理通知告知全體員工要知法、遵法，維護企業(yè)形象，防止參與“__”免于被騙取錢財。
（8）根據(jù)ISO要求，修訂了監(jiān)察審計室程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書，為規(guī)范監(jiān)督打下基礎(chǔ)。
六、案件調(diào)查和違紀(jì)處理
1、設(shè)立舉報投訴電話、信箱和電子信箱，拓寬監(jiān)督渠道。受理投訴舉報案件5件，通過及時展開調(diào)查，查清事實，發(fā)文公布，維護了員工權(quán)益，監(jiān)察審計室部門的公平、公正、公開處理違紀(jì)行為的職能得到員工認可和信任，提升了監(jiān)督部門嚴(yán)肅執(zhí)行的工作形象。
2、其他違規(guī)事件調(diào)查分析報告共計8件。為領(lǐng)導(dǎo)決策提高數(shù)據(jù)支持。
3、狠抓制度落實，規(guī)范員工行為，為企業(yè)創(chuàng)造一個井然有序，和諧共進的工作環(huán)境，保證企業(yè)高效率的運營。本年度處理員工舉報信件13件，處理關(guān)于違反勞動紀(jì)律、生產(chǎn)違規(guī)操作、責(zé)任事故等案24件，處理違紀(jì)員工34名，其中受行政警告處分有4人、辭退1人。
六、審計工作
全年完成審計工作3項，重點開展了對在制品浮虧分析、物流運輸?shù)荣Y金的審計，通過審計，促進了公司廉政建設(shè)。為領(lǐng)導(dǎo)管理決策提高相關(guān)數(shù)據(jù)。
七、法律事務(wù)
1、關(guān)于違規(guī)發(fā)貨至樂清富泰問題、屋頂通風(fēng)器供應(yīng)商催款律師函問題、綠化工程供應(yīng)商催款、員工工資索賠糾紛等6項工作進行全面調(diào)查分析，并積極協(xié)調(diào)處理，免遭訴訟之苦。
2、修訂了《物資采購合同》、《勞動合同》、《勞動服務(wù)協(xié)議》等,通過對物資采購合同的修訂，完善了采購物資質(zhì)量、違約責(zé)任等條款,并得到集團監(jiān)察審計室的肯定。
八、通過與集團監(jiān)察審計室領(lǐng)導(dǎo)溝通交流，不斷提高了本部門的業(yè)務(wù)能力，并積極配合集團監(jiān)察審計室對我司年度審計工作,并跟蹤落實審計報告要求的整改情況。不斷完善企業(yè)風(fēng)險控制管理制度，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護航。
九、其他工作：
除認真完成本部門的日常工作外，積極配合、協(xié)助其他職能完成相關(guān)工作，主要有參與績效考核的落實、協(xié)調(diào)工作，加速了績效考核工作的推進。協(xié)助辦公室做好重要客戶的接待工作，從中也學(xué)到社會知識，為后續(xù)合作談判起了一定的作用。本年度除了完成部門日常工作，將效能監(jiān)督也納入年度計劃中，主要是協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督會議紀(jì)要議定的事項和各部門工作計劃的落實情況，有效地改變了執(zhí)行力疲軟，確定的事項不執(zhí)行或執(zhí)行不到位的狀態(tài)。
存在的問題：主要是深入銅加工市場研究深度和廣度不夠；對已有的規(guī)章制度執(zhí)行情況檢查、督促的力度不夠；學(xué)習(xí)了解科技發(fā)展新知識、新情況不夠。目前監(jiān)察審計室工作主要是監(jiān)察，由于財務(wù)知識的匱乏，審計業(yè)務(wù)沒有很好的開展，下一階段應(yīng)該加強這方面知識的學(xué)習(xí)。
第9篇：員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文
一、農(nóng)發(fā)行開展合規(guī)經(jīng)營的現(xiàn)實必要性
所謂合規(guī),是指銀行的經(jīng)營活動必須符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;同時也必須與銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則相一致。合規(guī)經(jīng)營是通過建立一套使機構(gòu)能夠有效識別、評估、監(jiān)測合規(guī)風(fēng)險的機制,主動避免違法違規(guī)行為發(fā)生,從而免受法律制裁或財務(wù)、聲譽等方面損失的一個基礎(chǔ)管理過程。從20世紀(jì)90年代初開始,不少發(fā)達國家和地區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)先后出臺了銀行業(yè)機構(gòu)內(nèi)部合規(guī)管理的規(guī)定,對合規(guī)管理框架、方向措施等進行探索。在國際先進銀行中,合規(guī)管理作為一門獨特的風(fēng)險管理技術(shù)已達到較高的專業(yè)水平,而在我國才剛剛起步。2006年10月,中國銀監(jiān)會出臺了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》,要求政策性銀行比照執(zhí)行。在此背景下,我國國有商業(yè)銀行和大部分股份制銀行相繼成立了合規(guī)管理部門,建立了比較科學(xué)完善的合規(guī)經(jīng)營管理機制。
農(nóng)發(fā)行作為我國三家政策性銀行之一,以支持新農(nóng)村建設(shè)為神圣使命。而要真正承擔(dān)起這一社會責(zé)任,農(nóng)發(fā)行必須以安全穩(wěn)健運行為前提,以實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營為基礎(chǔ)。
基于此,河南省分行從2009年起在全轄開展了“合規(guī)經(jīng)營”活動,出臺了《關(guān)于扎實推進合規(guī)經(jīng)營工作的意見》,爭取用3年時間,實現(xiàn)全員合規(guī)經(jīng)營意識明顯增強、流程銀行建設(shè)取得成效、制度執(zhí)行力普遍提高、違規(guī)違法行為基本杜絕的戰(zhàn)略目標(biāo)。
二、農(nóng)發(fā)行開展合規(guī)經(jīng)營的著力點
結(jié)合農(nóng)業(yè)政策性銀行實際,合規(guī)經(jīng)營應(yīng)著重抓好以下幾個方面:
(一)加強學(xué)習(xí)教育,建立合規(guī)制度。按照合規(guī)經(jīng)營總體要求,在全系統(tǒng)廣泛開展法規(guī)制度學(xué)習(xí),加強員工職業(yè)道德教育;開展典型案例分析和警示教育,使廣大干部職工特別是領(lǐng)導(dǎo)干部切實轉(zhuǎn)變經(jīng)營思想,增強合規(guī)意識,規(guī)范從業(yè)行為;充分利用現(xiàn)有的業(yè)務(wù)系統(tǒng),實行信息資源共享,定期開展非現(xiàn)場檢查;在內(nèi)部局域網(wǎng)上創(chuàng)建合規(guī)信息平臺,和檢索合規(guī)政策,交流合規(guī)經(jīng)驗,汲取違規(guī)教訓(xùn),為建立合規(guī)經(jīng)營工作長效機制奠定良好的基礎(chǔ)。
(二)優(yōu)化操作流程,整合管理制度。一是按照“流程銀行”要求,系統(tǒng)地梳理業(yè)務(wù)操作流程和管理流程,構(gòu)建信貸業(yè)務(wù)與信貸管理、財會業(yè)務(wù)與財會管理、安全業(yè)務(wù)與安全管理等流程體系。二是建立覆蓋所有產(chǎn)品與活動的流程控制體系,明確規(guī)章制度與操作流程之間的對應(yīng)關(guān)系,建立崗位職責(zé)與合規(guī)控制之間的銜接關(guān)系,增強規(guī)章制度的可執(zhí)行性。三是加大科技投入,及時對綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、CM2006系統(tǒng)、柜員和安保遠程實時監(jiān)控系統(tǒng)進行配套升級,強化了CM2006系統(tǒng)辦貸的剛性控制,增加業(yè)務(wù)操作的物理信息記錄,盡量減少手工介入作業(yè),進一步強化制度約束力。
(三)堅持關(guān)口前移,建立風(fēng)險預(yù)警提示機制。一是開戶行客戶經(jīng)理隨時掌握所聯(lián)系企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、授信及信用狀況、企業(yè)重大事項變動等信息,并及時錄入信貸管理系統(tǒng)。二是充分利用業(yè)務(wù)條線檢查輔導(dǎo)和內(nèi)外部檢查結(jié)果,對主要業(yè)務(wù)流程的崗位操作風(fēng)險點進行梳理,定期主要業(yè)務(wù)和管理活動合規(guī)控制點預(yù)警提示,明確崗位職責(zé)、權(quán)限、作業(yè)控制和合規(guī)控制點等。三是各級行和各專業(yè)條線及時對業(yè)務(wù)經(jīng)營管理中存在的重要問題、薄弱環(huán)節(jié)、苗頭性問題以及風(fēng)險隱患進行梳理分析,及時進行預(yù)警提示,研究管理、處置和報告應(yīng)急預(yù)案,做到“早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置、防擴散”。
(四)嚴(yán)格執(zhí)行違規(guī)處理辦法,建立合規(guī)經(jīng)營長效機制。一是加大崗位責(zé)任追究處理力度。按照“盡職免責(zé),失職追究”的原則,依據(jù)總行資金信貸管理、財務(wù)會計管理、組織人力資源管理和安全保衛(wèi)等《四個處理辦法》和《違反業(yè)務(wù)規(guī)章制度行為經(jīng)濟處罰規(guī)定》,檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題,嚴(yán)格追究業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、復(fù)核人、業(yè)務(wù)主管的責(zé)任、職能部門負責(zé)人的責(zé)任,直至追究機構(gòu)負責(zé)人的責(zé)任。二是建立檢查問題庫,實行動態(tài)管理。按照“誰檢查,誰錄入”的要求,將檢查發(fā)現(xiàn)的問題按照被檢查單位、問題類型、問題簡述、整改進度和責(zé)任人等錄入“檢查問題庫”,跟蹤監(jiān)督糾正,整改一筆,銷號一筆,直至全部整改完畢。三是完善管理措施,建立合規(guī)經(jīng)營長效機制。充分利用審計整改的有利契機,著力從管理制度、業(yè)務(wù)流程和操作風(fēng)險等方面查找問題發(fā)生的原因,制定完善相關(guān)管理制度。
(五)嚴(yán)格考核獎罰,建立激勵約束機制。一是簽訂《崗位合規(guī)經(jīng)營承諾書》。把合規(guī)控制點層層分解落實到具體崗位和具體責(zé)任人,實現(xiàn)人人合規(guī)、主動合規(guī),營造濃厚的合規(guī)經(jīng)營氛圍。對自覺抵制和舉報違法違規(guī)行為,成功堵截案件或挽回財產(chǎn)損失的人員給予一定獎勵。二是實行員工違規(guī)積分管理。通過員工違規(guī)積分管理,對員工操作行為實施違規(guī)動態(tài)監(jiān)督,重點解決“屢查屢犯”問題。三是合規(guī)經(jīng)營情況納入綜合績效考核。對內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題,根據(jù)問題性質(zhì)和損失大小設(shè)置一定分值,作為扣分項目納入省市分行綜合績效考核和縣級支行經(jīng)營管理等級行考評范圍,與單位、個人的考評和經(jīng)濟利益掛鉤。
三、幾點思考
河南省分行通過開展合規(guī)經(jīng)營活動,強化了內(nèi)控機制,防控了操作風(fēng)險和道德風(fēng)險,提高了經(jīng)營效益,實現(xiàn)了業(yè)務(wù)有效發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。與此同時,合規(guī)經(jīng)營也給我們帶來一些深層次的思考。
(一)必須堅持從合規(guī)教育入手,培育全員優(yōu)良合規(guī)文化。合規(guī)經(jīng)營的首要條件是從業(yè)人員具有良好的職業(yè)操守,在具體工作中能將制度約束轉(zhuǎn)化為自覺行動。也就是說,培育良好的合規(guī)文化至關(guān)重要。要在全體員工中加強合規(guī)教育,積極倡導(dǎo)“安全穩(wěn)健”和“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念,最關(guān)鍵的是“合規(guī)要從領(lǐng)導(dǎo)做起”。只有這樣,合規(guī)文化建設(shè)才能深入持久,合規(guī)風(fēng)險管理才能升華收效。
(二)必須加強“流程銀行”建設(shè),實行科學(xué)化管理。合規(guī)經(jīng)營機制建設(shè)必須與內(nèi)控機制和業(yè)務(wù)流程建設(shè)聯(lián)動,以“合規(guī)”為圓心建立行為規(guī)范體系,包括合規(guī)文化體系、合規(guī)審查體系、制度約束體系、問責(zé)處罰體系等。
(三)必須加強信息化建設(shè),建立IT控制體系。IT技術(shù)已經(jīng)成為農(nóng)發(fā)行整體業(yè)務(wù)的重要支撐。以操作流程為基礎(chǔ)的IT控制,直接關(guān)系到經(jīng)營管理活動能否順利實施。因此,農(nóng)發(fā)行合規(guī)經(jīng)營應(yīng)借鑒國際先進經(jīng)驗,構(gòu)建一套系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、可審計、可持續(xù)改進的IT控制體系。
(四)必須實行嚴(yán)格考核,通過完善激勵約束機制促進合規(guī)經(jīng)營。實踐證明,推進合規(guī)經(jīng)營,考核機制的“指揮棒”作用至關(guān)重要。農(nóng)發(fā)行目前實行的員工合規(guī)經(jīng)營積分管理,對員工操作進行量化管理和考核,并把合規(guī)經(jīng)營指標(biāo)納入市分行綜合績效考核和縣級支行經(jīng)營管理等級行考評內(nèi)容,及時兌現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營獎懲,具有非常好的激勵效果。
(五)必須堅持改革創(chuàng)新,建立健全長效機制。合規(guī)經(jīng)營是一項長期的戰(zhàn)略任務(wù),必須堅持改革創(chuàng)新,在實踐中不斷提出新要求、新目標(biāo)、新措施,建立“目標(biāo)明確、流程優(yōu)化、職責(zé)清晰、管控有效、同業(yè)領(lǐng)先、持續(xù)改進”的合規(guī)經(jīng)營長效機制。
參考文獻
1.銀監(jiān)會:商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引,2006年;
2.肖遠企:合規(guī)管理模式的變遷路徑及其啟示,《銀行家》2006(12);
