內控合規工作要點精選(九篇)
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第1篇：內控合規工作要點范文
關于控煙工作計劃優秀范文 一、指導思想
積極倡導文明之風，樹立良好的社會形象，改善轄區環境，增強全社會衛生意識，為促進社會精神文明建設作貢獻。
二、任務措施
1、調整“控煙工作小組”組成成員，明確分工。在控煙工作領導小組統一安排部署下，定期布置檢查“控煙”工作。
2、宣傳發動，通過以“吸煙有害健康”為主題的宣傳活動，并利用黑板報、健康教育宣傳欄等宣傳載體，明確要求，落實措施。
3、加強督查,嚴格執行控煙制度。
4、在公共場所醒目處設置禁煙標志，提醒吸煙者自覺禁煙。
5、在會議室和辦公室設置禁煙標志。
三、工作要點
1、貫徹各種衛生工作評估細則要求，努力做好控煙和健康教育工作。
2、加強控煙和健康教育，利用黑板報、宣傳窗每月一到兩次宣傳衛生保健控煙知識，增長健康知識，自覺采納有益于健康的行為和生活方式，消除或減輕影響健康的危險因素，預防疾病提高生活質量和健康水平。定期組織青少年參加小型多樣、豐富多彩的體育和娛樂活動，讓青少年在輕松愉快的氛圍中鍛煉身體、增強體質、陶怡情操。
3、結合本單位實際情況，堅持做好禁止吸煙的宣傳工作，并在禁止吸煙的場所內設置醒目的禁止吸煙的標志，不設置吸煙的器具,開展一些行之有效的控煙活動。
街道機關、各社區要圍繞以上工作要點積極開展工作，加強檢查和自檢，形成人人參與的有效機制，切實把控煙工作落到實處。
關于控煙工作計劃優秀范文
一、明確目標，加強領導
為了確保學校控煙工作順利開展，決定成立控煙工作領導機構，以校長為組長，下設控煙工作辦公室，辦公室人員由政教處干部、年級組長和班主任組成，并要求學校男教師做好表率，把創建無煙學校作為我校的近期目標，明確工作責任，制定控煙措施。
二、營造良好的控煙氛圍。
1、為了使控煙活動深入開展，控煙領導機構要在辦公室、會議室、學生宿舍、食堂、教室走廊等校園醒目位置設立“請勿吸煙”“無煙辦公室”等標志，隨時提醒學生、教職工和外來客人禁止吸煙。
2、利用教職工大會、年級學生大會、主題班會、國旗下演講、黑板報、校刊、校園廣播站等各種渠道，在全校師生中廣泛開展吸煙有害健康的宣傳教育，使創建無煙學校成為師生員工的自覺行動。
3、利用5月31日世界無煙日，組織廣大師生開展控煙宣傳教育活動，提高師生對煙草產品的認識，有效降低吸煙率。
4、各班團支部利用主題班會組織學生開展“拒絕煙草，做不吸煙的新一代”、“手拉手勸阻吸煙”等活動。
5、利用“小手拉大手”活動，讓學生向家長宣傳吸煙有害健康的科學知識和未成年人保護法，力所能及地規勸家長戒煙、禁煙。學校利用家長會，加強控煙宣傳，使家長遵守國家對控煙工作的有關規定，自覺參與社區的控煙活動。
三、繼續開展控煙活動。
1、學校利用每周二教職工大會時間加強控煙知識的學習。組織教職工學習《煙草控制框架公約》、《未成年人保護法》和《無煙單位標準》。讓廣大師生全面了解國際、國內控制吸煙的歷史、現狀以及對人們帶來的痛苦和災難，從而進一步認識吸煙對健康的危害，增強廣大師生控煙的自覺性。
2、利用年級學生大會，對學生講解吸煙的危害，讓學生充分討論吸煙對青少年成長的危害，從而拒絕吸煙。
3、校園廣播站每周進行一次控煙宣傳，建議學期末舉行一次控煙知識競賽。
控煙領導機構圍繞以上工作要點積極開展工作，加強檢查和督導，形成全校人人參與的有效機制，切實把控煙工作落到實處。
1、分層次多方面召開全體教職工會議、全校會議，向全校師生全面系統地傳達通知精神及創建標準，反復進行宣傳動員，同時又利用政治學習，健康教育課、班會、宣傳欄、廣播等多種渠道達成共識：為了自己的健康和長壽，為了青陽小學精神文明建設的今天和明天，必須攜起手來，上下努力共創“無煙學校”新局面。
2、成立控煙工作領導小組，并明確各自的工作職責，不定期檢查貫徹落實情況，及時做好疏導工作，保證創建活動有序保質開展。
3、擬定控煙規章制度，向全校師生發出“創建無煙學校”倡議書，明確獎懲辦法，使“禁煙”活動成為大家的自覺行動。
4、在醒目位置張貼“請勿吸煙”、“無煙會議室”的標志，校門將設立醒目的禁煙標志，竭力營造無煙氛圍。
5、根據學校的實際情況，明確規定學校的教室、實驗室、圖書室、會議室、教師辦公室、等公共場所禁止吸煙。
6、學校主動和學生家庭配合，要求學生向家長宣傳吸煙有害健康的科學知識，力所能及地規勸自己家長戒煙、禁煙。學校在以后召開家長會時，將不失時機地增加這方面的宣傳報道，使他們遵守國家對控煙工作的有關法規，自覺參與控煙活動。
7、向全校學生明確宣布，必須做到不吸煙，若被發現，該生將不得評為“三好學生”。
8、為使我校控煙工作深入有效地開展，預將九月定為“吸煙有害宣傳月”，每個班級應出好一期專期黑板報并參加全校評比。
關于控煙工作計劃優秀范文
為了提高師生的文明意識，促進師生的身心健康，學校積極響應龍口市衛生城市建設的各項要求，認真開展健康校園的爭創活動。現制定本學年度的控煙工作計劃：
一、指導思想
我們要以教育改革為動力，全面貫徹黨的教育方針，堅持社會主義辦學方向，結合實際，根據《不吸第一支煙》等教材內容，大力開展控制吸煙活動，并積極宣傳吸煙的危害性，讓師生全面了解國際國內控制吸煙的歷史與現狀，所采取的措施以及在中國歷史上吸煙對人們帶來的.痛苦和災難，從而進一步認識吸煙對健康的危害，提高廣大師生控煙的自覺性，保證我校控煙活動通過各級的達標驗收，師生的吸煙人數降到零。
二、領導小組
學校成立以校長為組長，負責人為組員的控制吸煙領導小組，由校長負責分工，各處室緊密配合積極開展控煙工作，每年制訂控煙計劃和措施，定期召開領導小組會議，安排布置控制吸煙活動的檢查和落實工作，及時對工作中出現的問題進行通報批評，限期整改。
三、控制吸煙的教育宣傳
1、加強宣傳，創造良好的控煙氛圍。為了提高師生對吸煙有害健康的認識，首先組織教師認真學習《不吸第一支煙》、《保護不吸煙者免受煙害》、《深圳市經濟特區控制吸煙條例》等有關內容，對學生利用班會或少先隊活動時間認真學習，通過學習，提高師生對控煙的認識，人人參與控煙活動，自覺抵制煙害，創造良好的控煙氛圍。
2、堅持開設健康教育課、舉辦健康教育講座、辦健康教育專欄、健康小報、展板等，利用黑板報、“小白靈”廣播宣傳禁煙法規，通報吸煙狀況，介紹吸煙對健康的危害，對社會的不良影響。
3、加強培訓工作。培訓班主任，提高班主任對控煙工作的認識，班主任是教育學生最直接的實施者，提高班主任對控煙工作的認識是搞好控煙工作的有力保證，為此，學校對班主任每學期培訓一次，一是明確怎樣組織學生開展控煙活動，二是提高班主任對控煙工作的認識，增強責任感，使命感。
4、建立學校、家庭、社會三結合的控煙網絡，學校要在凈化學校環境的同時，將控煙活動逐步延伸到家庭、社會。
（1）學生抄寫吸煙有害健康的文章，讀給家長聽，監督家長不吸煙，并讓家長簽字、寫保證。
（2）父母要以身作則，學生在班會上匯報家長的戒煙情況。
（3）召開家長會，向家長通報學校控煙的進展情況，并向家長宣傳吸煙的危害，并與家長簽訂控煙協議書，要求家長不當著孩子的面吸煙，及早戒煙，教育學生不吸煙，卡住學生買煙經濟來源。
（4）呼喚社會監督。通過宣傳，讓更多的人知道學校是控煙學校。商店不能將香煙買給學生。共同為學生創造優美舒適的學習環境，關心學生的健康成長。
（5）組織學生觀看一次吸煙有害健康的教育影片。
四、控制吸煙警示性規定
1、嚴禁學生在校內外任何場所吸煙。
2、嚴禁教師在校園內吸煙。
3、要求吸煙的教師盡早戒煙。
4、不給客人敬煙，不勸煙，客人遞煙蜿蜒謝絕。
5、擺放禁煙標志，不設煙具。
五、控制吸煙獎罰措施
1、嚴禁學生在校內任何地方吸煙，若發現學生吸煙一次者，在班上記性嚴肅批評教育，吸煙兩次者，在全校進行通報批評，吸煙三次以上者，學校要給紀律處分，并扣班級量化分。
2、教師在校園內吸煙一次者罰款20元，吸煙兩次以上者，除了罰款以外，還要在教職工大會上通報批評。
第2篇：內控合規工作要點范文
關鍵詞：國企財務管理；內部控制體系
引言
進入新時期，我國全面深化各項改革領域，其中，國有企業改革成為了社會關注的焦點問題之一。對于我國國有企業來說，企業中的財務管理以及相關的內部控制體系和制度是相當重要的，它關系著國企的長期健康發展。因此，我們要積極探索和研究國企財務管理以及內控體系中出現的各種問題并提出科學合理的解決措施，從而促進企業的茁壯成長。
一、新時期加強國企財務管理與內部控制體系的重要性
（一）有助于提升整體管理質量和水平
國企財務管理工作和內部控制體系一般來說聯系是比較緊密的，但是，由于體制上遺留的問題較多，因此，財務管理工作和內部控制體系之間存在較為明顯的層次發展不均等問題，提升國企內部財務管理和內部控制體系無論是從生產運營的角度來看，還是從管理效率提升的角度來看，都是有著明顯推動作用的。
（二）有助于提升企業外部抗風險能力
眾所周知，國內內部管理質量的優劣，特別是財務管理水平的高低對外部風險防控能力的強弱是有著直接聯系的。特別是在新時期國企全面深化改革的重要節點上，國企從內部財務制度管理入手，充分發揮內部控制體系的關聯性，也是企業外部抗風險能力的必然訴求。
二、對當前國企財務管理與內部控制體系中的主要問題分析
（一）管理者管理意識淡薄，重視度不夠
國企在運營過程中，普遍存在著管理者管理意識淡薄，重視度不夠的現實問題。究其原因主要為：第一，企業高層管理者們對內控制度理解不深，對經營目標實現過程中的內控工作要點和作用理解不深，導致內部控制體系要么殘缺不全，要么只是形式主義；第二，國有企業各級領導包括基層員工在內，對財務管理相關制度也沒有深入思考，制度本身更多的成為了擺設，造成管理容易出現停滯不前的境況。
（二）財務管理與內控制度出現脫節現象
雖然部分國企管理者們開始意識到財務管理和內控制度的重要性，但是，在設計內控體系的時候，很少結合自身企業發展實際和當地的實際狀況，一味的挪用其他固化的制度體系，造成了財務內控制度與企業管理模式、管理原則相違背的情形，有的國企甚至出現了內控制度和自身財務管理制度相沖突的情形，極大的影響了制度本身具備的監督功效。
（三）責權利不統一導致執行力差
責權利不統一導致執行力差容易導致出現制度落實難的情況，據不完全調查顯示：很多企業中的內控制度的執行不力跟企業自身內部執行力情況的好壞呈正相關關系，也與內部分工不明確有著直接必然的聯系。當前，很多國企都在積極調整中，但是，受限于改革管理的思路不清晰、改革調整力度不夠、歷史遺漏問題較難解決等因素干擾，困境解決仍存在較大難度。
三、完善國企財務管理與內部控制體系的幾點建議
（一）不斷改善企業內部控制環境
國企要想快速、健康、可持續性的發展，一定需要首先從內部管理質量抓起，擁有良好的內部控制體系是財務管理等相關制度能夠發揮重要作用的關鍵所在。而要真正改變國企內部控制環境還要從以下幾個方面推進：第一，強化內部各級領導和員工的思想，樹立明確統一的認識；第二，企業管理者們要以身作則，通過外部培訓或內部宣導等方式，對包括法律法規、企業文化、管理細則等在內的多角度多方面進行強化；第三，完善相關配套的改革制度，協調不同制度的內在邏輯性和內在關聯性。
（二）不斷加強企業的內部監督，不斷完善企業內部的審計機制
不斷加強企業的內部監督，不斷完善企業內部的審計機制是我國國企的必然要求，也是外部環境的必然要求。通過促進建立符合自身企業實際的相關控制制度，逐步打造形成良性的監督氛圍，對常見問題進行快速處理，對突發事件進行流程化處理，同時，積極吸收借鑒外界的成功經驗和做法，對現行體制作出與時俱進的調整，對存在的不穩定因素及時發現處理。通過不斷的糾錯，保證人員的行為符合體系建立的基本要求，保證管理過程和方法符合體系的自然規律，保證實施效果符合預期期望。
（三）不斷健全企業內部的相關控制體系
國企內部由于組織機構相對比較復雜，制度建設過程也就相對更為漫長。新時期，特別是十、十八屆三中全會后我國國企的改革之路，其中較為重要的一點就是相關內控制度的調整和改革。除了包括應有的事前、事中和事后控制外，還應包括詳細的內部分工體系和信息內外部協調體系等。確保在國企內部運營過程中，不會出現事和人分離的情形出現，不會出現責任無人承擔的情形。
結束語
國企內部財務管理與內部控制體系的建設是一項長期系統的工程，需要得到不同層面的共同關注和共同努力。在深化制度建設的同時，一定要注意制度之間的上下承接關系，也要注意協調出現的各類問題，要堅持統籌兼顧和與時俱進，同時，深化內部改革的力度，只有這樣，才能從根本上切實保證國企財務管理與內部控制體系建設穩步推進。（作者單位：廣東粵電發能投資有限公司）
參考文獻
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[3]李瑞喜.國有企業財務管理存在的主要問題及解決對策[J].南方刊論.2009（9）
第3篇：內控合規工作要點范文
一、統一思想，加強領導，做到組織和措施落實
行領導班子高度重視社會治安綜合治理與創安工作，定期研究工作，制定措施，落實責任，將綜合治理工作納入了重要議事日程。
一是加強領導。支行社會治安綜合治理和創安工作領導小組，在進一步落實工作職責的基礎上，協同文明單位創建工作小組、消防工作小組、黨風廉政建設小組、支行綜合考評小組等組織開展，為綜合治理工作的順利開展提供了強有力的組織保證。
二是提高認識。認真貫徹落實“平安余姚”創建工作的各項要求，研究制定綜合治理和創安工作方案，做到年度有計劃、日常有檢查、年終有總結，使綜合治理、創安工作任務落實到位，進一步提高創建綜合治理和治安安全單位重要性認識。
三是落實責任。行領導與各部室負責人簽訂了“綜合治理”“創安”目標責任書，制定了考核辦法，把任務層層分解到各部室，增強了責任感，并把綜治創安工作納入年度目標考核。
四是定期研究。及時召開綜合治理領導小組會議，深入研究分析支行內部治安以及維穩工作，及時通報上級部門案例情況，分析當前社會治安形勢，梳理排摸工作中存在的問題及風險隱患，及時落實整改和風險防范措施。
五是完善制度。為使各項工作能夠正常有序地開展，有章可循，并根據人民銀行法律法規等規定，建立了治安綜合治理、創安工作制度、消防制度、安全保衛制度、保密制度等一系列的規章制度。并加強了單位內部的管理，配備了保衛人員，實行24小時守庫值班制，同時堅持管理到位，以制度建設規范保衛工作，管理就是抓制度建設，抓措施落實，明確保衛工作任務和重點，全面落實安全保衛工作責任制。首先，我們加強重對要害崗位人員的管理。金庫管理人員、守押人員、槍管員，按照以人為本的原則，從嚴要求、從嚴管理，嚴格資審，對新調配的保衛人員實行先培訓，后上崗。
六是加大投入。綜合治理和創安工作能不能做好，能不能防止各類案件的發生，改進安全防范設施至關重要。面對嚴峻社會治安形勢，我們緊密結合本單位實際，加大基礎設施投入，從硬件上全面提高防御能力。今年我支行在上級行的大力支持下，投入30多萬元對守庫值班室電視監控以及防盜窗進行改造，嚴格落實技防、人防、物防等措施，確保綜合治理工作和安全保衛工作的正常開展。
二、加強風險防范，構建長效機制，確保行泰庫安
一是加大對支行內部風險點的排查力度，減少安全隱患。重點做了三個方面的工作：首先，充分排摸支行內部風險點，如庫房、保衛守庫值班、營業室以及支行大樓等，分析原因，清除隱患；其次，廣泛開展對支行干部職工的談心活動，及時了解掌握干部職工的思想動向，有針對性的解決思想問題；再次，及時了解和掌握金融系統信息情況，強化情報信息和源頭預防工作，把來訪者的實際問題，通過有關部室的解釋把所有問題消除在萌芽狀態。
二是積極探索內控長效機制建設。積極嘗試構建“三級”內控預警防線，使用“內控屏保”筑牢風險“防火墻”。為使風險崗位業務操作人員能時刻牢記自身職責和操作風險，并以各類處罰事實作反面教材時時提醒，強化事前、事中、事后“三道”控制關口，確保各類人員守住“底線”，不踩“紅線”，有效防范各類差錯和案件的發生，我支行緊密結合實際，努力拓展內控防范措施內涵，將各崗位人員的操作風險點和對應的防范要點及造成事實的對應處罰要求編入“內控屏保”，統一安裝在風險崗位人員電腦中。此外，我支行將各類風險點層層分解后匯編成《崗位風險防范手冊》下發到各位員工手中。
三是關注安全認識誤區，切實提高員工安全意識。針對保衛人員存在思想上的誤區，認為保衛工作不是行里重要部門，只要堅持按時上下班，不出問題就行。認為綜合治理工作是領導的事，講起來重要，做起來可要可不要等片面認識。我支行始終把“安全工作責任重于天”、“安全無小事”、“寧可千日無事，不可一日無防”，利用“講”和“看”來教育員工。“講”就是定期或不定期進行“三防一保”教育，對發生的重大事故和案例材料開展大討論，從中吸取教訓。“看”就是組織部門員工觀看案例錄像片，緊繃防事故保安全這根弦，做到警鐘常鳴。通過教育和學習，強化了員工的安全意識，讓全行員工從中懂得安全保衛工作的重要性，實現了安全防范意識的大提高。
四是加強安全教育，增強安全保衛工作自覺性。首先我們加強安全防范教育和學習，不斷增強員工安全防范意識，提高安全防范能力所必需的措施。抓好安全制度，建立定期學習制度，學習安全保衛規章制度和上級保衛會議、文件精神，了解社會治安、金融安全形勢，掌握各種突發安全事件處置預案的操作程序。其次，對照制度找差距、查隱患。同時加強員工培訓考試，專職保衛干部參加上級行理論知識學習和保衛人員實彈射擊訓練，現場監控操作演示等方法進行檢查和考核，還對新上崗職工要進行崗前培訓，從而全面提高員工的安全意識和保衛人員綜合素質。
五是強化日常監督檢查，提高制度執行規范化。我們注重在“懂、守、行”上下功夫，以保證制度的嚴肅性、操作性、實用性，增強大家執行制度的自覺性。通過抓規范守庫值班、規范槍彈管理、規范庫區封閉式運行、規范監控操作、規范庫區出入（證）管理等方式，使每位保衛人員明確工作的標準，明確安全保衛工作規范執行制度的重要性。同時，當班人員堅持做到班前班后對各項安全設施、設備進行全面、認真檢查，尤其加強對監控設備的日常巡檢工作，密切關注監控系統的運行狀況，真實登記系統故障發生情況，并及時進行故障情況報告，確保監控系統正常有效運行。
六是加強應急管理，切實提高應急處置能力。隨著人員、崗位的變動和調整，我們及時修正和補充消防應急預案、守庫應急預案，對新調入的員工進行現場安全常識培訓，講解有關應急預案知識，示范消防器材使用常識，掌握應急本領，有效增強了員工的防范意識、自我保護意識和快速反應能力。年月日我們組織了支行全員消防滅火器使用實戰演練，著力提高補滅初起火災的能力，提高了全體人員的防范突發事件的快速應變能力。
七是加強員工保密意識，提高支行保密工作水平。組織開展學習《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中華人民共和國保守國家秘密實施辦法》、《中國人民銀行國家秘密范圍和管理規定》、《中國人民銀行國家秘密保密期限一覽表》的制度規定，嚴格執行上級部門有關對保密工作的制度規定，按照要求在全行員工簽訂了保密承諾書。開展對計算機和登記在冊的移動存儲介質全面清查，確保支行網絡保密工作做到“四個杜絕”：連接互聯網的計算機存儲處理信息和內部敏感信息現象嚴格杜絕；非內聯網或單機存儲處理信息現象嚴格杜絕；非計算機使用移動存儲介質現象嚴格杜絕；移動存儲介質（非光盤除外）在計算機和非計算機之間交叉使用現象嚴格杜絕。
三、加強協作，凝聚合力，推進創安活動扎實開展
一是積極推進人民幣反假工作。按照“打防并舉，標本兼治，重在治本”的指導方針，堅持“城市不放松，重點在農村”的基本思路，在反假貨幣工作聯席會議各成員單位的共同努力和通力協作下，有效維護了我市社會經濟金融的穩定和人民群眾的利益，全年開展以反假貨幣宣傳月活動，上街宣傳，答復咨詢，散發宣傳資料等，著力完善反假幣工作機制，加大反假幣知識宣傳與培訓力度，充分發揮反假貨幣聯席會議辦公室的作用，協助司法、公安機關嚴厲打擊制販假幣違法犯罪行為，維護人民幣信譽。
二是不斷完善反洗錢合作機制。加大洗錢犯罪案件的協查力度，充分發揮反洗錢工作聯席會議、金融監管機構反洗錢工作聯席會議以及其他各類聯系制度的作用，加強跨部門的信息交流和工作溝通，提高反洗錢工作的合力。密切與公安部門的合作，積極做好涉嫌洗錢案件的協查工作，把反洗錢專項行動作為加強合作的有效切入點，積極移交可疑交易線索，在合作上加強協調。繼續推進專項行動，重視恐怖融資的預防和打擊工作，加強與公安部門反恐怖融資的信息交流與合作，督促金融機構加強對恐怖融資的監測和報告工作。
第4篇：內控合規工作要點范文
摘要：風險導向審計作為一種現代審計方法，全面、動態地考慮風險因素，在現代并行組織的項目管理和審計實踐中得到廣泛應用。對工程建設項目的風險導向審計，是以審計風險的評價作為內部審計工作的出發點，并貫穿與審計全過程。本文闡述了在工程建設項目管理中應用風險導向審計，以達到提高項目管理工作質量，降低審計風險的目的。
關鍵詞：風險導向審計 ；工程建設； 項目管理
Abstract: the risk-oriented audit as a modern methods of audit, comprehensive and dynamic to consider the risk factors, in the modern parallel organization project management and audit practice have been widely used. Construction of the project risk oriented audit, is of the evaluation of the audit risk as the starting point of the internal audit work, and run through with the audit process. This paper introduces the construction and project management application of risk-oriented audit, to improve the quality of project management, reduce the purpose of audit risk.
Keywords: risk-oriented audit; Engineering construction; Project management
前言
對于相對獨立的工程建設項目內部審計來說，如何全面推行建設工程風險導向審計，是促進我國工程建設項目管理及審計職業界發展的一個非常有意義的課題。
傳統觀念對工程建設項目審計的理解往往停留在工程竣工結算資料的審核階段，目前的工作范圍仍以傳統的“經濟監督”審計為主，工作的重心主要集中在財務領域，對組織經營和管理領域活動的審計相對較弱。隨著市場經濟的發展與組織內外部經營環境的變化，以及組織內部并行結構的建立，內部工程建設項目審計的職能也應由以糾錯防弊為目標的監督和評價職能，轉向“積極興利、價值增值”的過程——以提高組織風險管理和內部控制水平、完善組織治理結構、為組織決策層提供重要的決策依據，幫助實現組織經營目標為目的的控制與咨詢服務職能。
風險導向審計（riskoriented audit approach)是以審計風險的評價作為審計工作的出發點，并貫穿于審計全過程的現代審計模式。在建設工程內部審計中，開展風險導向審計工作，為工程審計提供了新的工作思路。充分發揮風險導向審計在工程建設中的作用是降低各類審計風險、提高審計質量、保證審計效率和效果的有效途徑。
風險導向審計產生于20世紀80年代，作為一種現代審計模式，在西方國家的審計實踐中得到廣泛的應用。風險導向審計是以戰略觀和系統觀思想指導重大錯報風險評估和整個審計流程，其核心思想可以概括為：審計風險主要來源于企業財務報告的重大錯報風險，而錯報風險主要來源于整個企業的經營風險和舞弊風險。
我國2006年宣布的新的審計準則體系也以風險導向審計作為基礎。如何在工程建設內部審計領域更好地應用風險導向審計，提高審計工作的有效性是一個重要的課題。
一、工程建設項目審計特點
工程建設項目具有投資金額大、建設周期長、一次性和不可逆性、社會公眾影響力大等特點。隨著建設工程跟蹤審計工作的逐步深入開展，工程建設項目管理過程中暴露的問題也日益增多。內控制度執行不力、建設投資不落實、超標準建設、轉移挪用建設資金、預結算管理混亂、缺乏資金監管、投資效益差等問題日益凸顯，重大管理欺詐和舞弊案例也日益增多，這些問題無形中會帶來各類組織風險。
在這些問題普遍存在的現狀下，審計資源供需矛盾尤顯突出，推行科學而高效率的審計方法勢在必行。風險導向審計可以以全面評估工程風險為基礎，從工程建設項目管理過程中的高風險點入手，對風險高的項目和資金重點監控，加大審計力度，宏觀把握審計重點，既能提高審計效率，降低審計成本，又能滿足社會公眾對工程建設項目管理日益增高的期望值。
二、風險導向審計在工程建設項目管理中的應用
中國內部審計準則《內部審計實務指南第1號——建設項目內部審計》 將工程建設項目內部審計內容分列10項，主要對投資立項、設計（勘察）管理、招投標、合同管理、設備和材料采購、工程管理、工程造價、竣工驗收、財務管理和后評價等實施過程中出現的問題進行審查和評價，從而實現對工程建設項目管理的跟蹤控制。
在編制審計方案時，應對工程建設項目確定其重要性水平，對各個環節可能存在的風險進行評估，并按照審計范圍、風險模塊進行審計，安排工作組員和時限。
1.確定工程建設項目風險水平等級
根據風險導向審計基本模型，審計人員在各個審計階段以評價審計風險為導向性目標，來評價各階段的期望審計風險、固有風險、控制風險和檢查風險，并由此推算出工程建設項目審計人員可接受的檢查風險水平。
根據工程建設項目管理重點工作內容及內部審計工作內容的適用性，對投資立項、招投標、工程造價、財務管理等重要環節的主要風險點進行測評，依據對內控測評結果，評估控制風險水平等級。
2. 確定審計風險及應對
在編制審計風險及應對方案時，應對審計內容各個環節的風險進行進一步分析、分類，制定應對方案，其中內部控制的制定和執行風險貫穿審計內容的各個環節。
（1）投資立項審計環節的主要風險點為：決策程序、可行性研究報告內容的真實性、完整性、科學性及財務評價等。
（2）設計（勘察）審計環節的主要風險點為：設計深度審查等。
（3）招投標審計環節的主要風險點為：是否履行招投標程序及招標結果的合法性，有無違規分包現象。
（4）合同管理審計的主要風險點為：合同訂立的真實性和合法性。
（5）設備和材料采購審計的主要風險點為：核算是否真實合法。
（6）工程管理審計的主要風險點為：對工程建設項目的“三控”，即質量、進度、投資控制是否及時有效。
（7）工程造價審計的主要風險點為：設計概算、施工圖預算、合同價、工程量清單計價及工程結算的真實性。
（8）竣工驗收審計的主要風險點為：驗收、試運行情況及合同履行情況的真實性和合法性。
（9）財務管理審計的主要風險點為：建設資金籌措、資金支付及賬務處理及竣工決算的合規性、合法性。
（10）后評價審計的主要風險點為：評價依據和結果的真實性、全面性、可靠性和有效性等。
其他風險在工程建設項目管理及審計過程中應視情況而定，如稅費審查及稅收代收代扣代繳手續費的管理使用情況；交付使用資產是否真實、完整；投資效益是否達到預期效果；有無按照有關規定及時足額的解繳相關稅費等。
三、工程建設項目風險導向審計中應關注的問題
工程建設項目風險導向審計實施過程中，還應關注如下問題：
1.創新審計手段，實現信息化管理
工程審計管理信息化系統可以實現對年度工程審計工作要點、工程建設項目立項、送審、審計信息全覆蓋。要求對初審、初步審定、審定情況及時登記；對工程審計中發生的催辦、通知、定案單、征求意見稿、審計發文等文件往來及時更新系統備注。一方面實現工程建設項目跟蹤審計各階段操作程序步步留下痕跡；另一方面實現審計人員、復核人員、主審人員、相關部門領導和分管領導之間即時信息共享和反饋；最終實現對工程建設項目的審計風險環節評估，對工程審計結果的有效利用，和對工程審計行為進行客觀地評價。
2.強化風險導向審計理念，提高審計人員素質
工程建設項目風險導向審計是工程建設項目管理和風險導向審計的交叉學科，這對審計人員素質提出更高的要求，審計人員應具備相關的知識結構，掌握分析評估工具，并接受專業知識訓練，增強在風險導向審計中的風險責任意識。通過實施新審計準則體系，尤其是審計風險準則的推行，強化審計人員的法律責任來制約其審計行為，促進提高專業水平。
3.提升風險導向審計中審計人員的職業判斷能力
風險導向審計要求審計人員必須具備風險分析、風險管理、數據統計等方面的知識，掌握分析宏觀環境、行業狀況以及建設項目經營戰略的能力。審計人員職業判斷能力的高低影響到項目風險的正確評估以及對評估風險所采取的個性化審計程序，從而影響了風險導向審計的實施效果。因此，增強審計人員在審計風險評估和風險控制方面的職業判斷能力，使其以應有的職業謹慎態度開展風險導向審計，從而有效防范審計過程中的風險和審計人員的自身風險是十分必要的。
4.建立、健全內控制度
內部控制是風險導向審計的基礎，內控制度是否健全直接關系到資金運行是否安全有效。應從項目的立項、實施和結算情況三個環節建立、健全項目管理機構的內控機制，強調高層領導的控制責任，關注對風險的評估，重視日常控制活動，抓住監督評價環節，才能保證資金安全有效。
5.應對風險導向審計及其結果有合理預期
風險導向審計要求依靠審計人員的職業判斷對工程建設過程中的經濟環境做出風險評估、預測和評價。現實情況中審計信息與客觀經濟事項會不完全一致，審計中存在的固有風險會限制、影響審計人員發現重大錯報的能力。因此，應建立合理的預期審計目標，限時發現問題及時糾偏，恰當地計劃指導審計工作，高效率低風險地完成既定任務，以促進風險導向審計在工程建設領域健康、持久地應用和發展。
四、結束語
在工程建設過程中以全過程跟蹤審計為前提，積極開展風險導向審計，可以最大限度將各種隱藏風險化解于前期階段，為最終提高審計質量提供了新的審計工作思路。一方面，在理論上要不斷發展創新，找到項目管理與風險導向審計的最佳融合點，建立適合我國國情的風險導向審計方法體系，完善并行組織體系。另一方面，審計人員在不斷提高審計技術的過程中，應不斷提高自身職業道德水平，增強法律責任意識，真正做到客觀、公正、有效，使風險導向審計在工程建設領域真正發揮其應有的作用。
參考文獻：
［1］中國內部審計準則《內部審計實務指南第1號——建設項目內部審計》
［2］中國內部審計準則《內部審計實務指南第2號——物資采購審計》
［3］趙慶華，《工程審計》，東南大學出版社，2010年，p85-88
第5篇：內控合規工作要點范文
一、突出宣傳教育，深度營造安全文化氛圍
（一）創新教育形式，增強“知識守護生命”理念
1、新生安全常識教育。對新生進行安全法紀專題教育，普及法紀、校規基本知識，使全體同學在安全問題上明確責任義務，熟悉制度規定，掌握操作要領，實現“知識守護生命”。
2、重要節點安全教育。抓好全院重大節慶、大型活動、重要工作安全教育，使每一個重要節點部署任務提安全要求，實施過程有安全檢查，工作總結含安全內容。真正做到“安全伴我行”。
3、安全問題警示教育。針對教職員工在安全工作的思想反映和突出問題，剖析通報典型事故和案例，及時開展警示教育，做到警鐘長鳴。
4、重點學生強制教育。對行為失范，教育無效、引發突發事件風險較高的重點學生，邀請學校法制輔導員（警察），或將學生喚至派出所，對其進行強制教育，落實預防在先。
（二）開展爭先創優，培育師生安全情結
大力宣傳學院年度安全先進集體和個人，不斷激發師生員工安全責任意識，積極開展安全比學趕幫活動，努力打造群抓群防的工作基礎。
（三）完善制度標識，提升安全文化氛圍
校園重要部位、重點區域要完善安全制度標志，消防設施、設備標注維護日期和使用說明，大幅增設禁煙標識，全面展示平安和諧大學文化。
二、建全兩個機制，全面優化治安預防體系
（一）加強溝通，營造齊抓共管治安預防機制。
1、發揮保衛主體作用：一是實行保衛部門相對獨立處置突發事件的工作模式；二是保衛處制定全院控制目標，各校區保衛科分解完成指標；三是將預防和處置突發事件納入學生對保衛工作滿意度評價系列。
2、營造通力協作局面：一是各教學單位、學生處及全體輔導員認真落實學生管理制度規定，將學生行為表現與素質拓展學分、與評定獎助勤貸掛鉤；二是各保障部門、宿管等服務人員各伺其職，重點是通過責任追究，嚴格門衛管理制度，落實學生內控，降底校園夜間治安管理的壓力。
3、完善治安預防措施：一是調整工作方向。輔導員、保衛人員力量下沉，片區責任制管理，一道抓教育、抓骨干、打基礎；二是關注重點學生。對性格暴虐、有打架行為的，有酗酒、吸煙等突出不良習性的，拉幫結派、影響校園公共秩序的，經常晚歸、不履行登記手續或填寫虛假信息的個別學生，在重點教育的同時，掌握其活動規律，采取相應措施加以控制；三是準確及時干預。對重點學生可能導致的突發事件進行有效干預，防止行為升級和后果的惡化。
（二）加強外部聯系，警校共建和諧周邊環境。
1、強化周邊治安防范措施。邀請公安、社區介紹社會及校園周邊治安形勢，嚴防不法分子滲入和破壞。對師生校內外重大突發事件，及時求助公安機關支持，妥善加以處理。
2、建立學生骨干信息組織。在黨員、學生干部、紀檢隊員及事故易發場所工作人員中建立信息員，全方位、多渠道掌握動態，形成縱向到底，橫向到邊的信息網絡，實現校園安全情況的動態控制。
3、完善突發事件處置程序。將突發事件的當事人、為首者帶離現場，防止圍觀起哄；一般情況下，主要以溝通交流的方式緩解矛盾，控制事態，防止擴大或轉移；在危及的情況下，果斷采取人身控制措施，切實保護好師學安全。
三、狠抓三項整改，及時消除重大隱患
1、加大消防隱患整改力度。以構筑“防火墻”為契機，進一步加強師生員工消防“四個能力”建設，全面夯實校園消防工作基礎。嚴格執行學院每月、校區每周、保衛后勤與教學單位每天安全隱患檢查、抽查、巡查制度。對違規用電現象及時通報、限期整改，對公共場所吸煙進行教育和登記，并根據情節，按照消防法規和學院相關制度作出處理。
2、強化盜竊案件防范措施。各部門、各教學單位的公共財產實行主要領導負責制，凡未落實防范措施被盜者，責任自負。輔導員要教育并督促學生落實個人貴重物品的防護，動員學生使用指紋保險柜，個人原因造成被盜，責任自負。外部因素發生被盜，追究公寓和校區門衛值班人員責任。
3、嚴肅查處學生突發事件。嚴格執行大學生行為規范和“學生手冊”規定，對個別酗酒打架，從事黃、毒、賭行為的學生，隨發現隨處理，決不姑息遷就。凡屬行政責任性學生突發事件，各教學單位都要徹底查清原因，提出改進管理教育的措施和辦法，保衛部門將通報情況，各單位從中汲取經驗教訓，以防止類似問題的重復出現。
四、抓好四支隊伍，努力實現“五個避免”
1、提升保衛干部素質。一是通過政治理論學習和深入地溝通交流，提高全體干部對保衛工作的認可，增強個人職業光榮感、責任感，以校為家，學生為本，恪盡職守，團結奮進，塑健康人格，展高雅品味，堅守保衛崗位，書寫輝煌人生。二是結合工作和個人實際，開展業務訓練，重點提升日常文字能力、組織協調能力、辦公自動化操作能力。三是開展工作研究，更新理念，創新方法，提高工作時效。
2、推進保安隊伍改革。一是改革的目標。力爭在兩年時間內，在不增加學校整體負擔的前提下，通過人員調整和機制創新，使隊員收入達到保安行業中上水平，達到穩定隊伍、減員增效目的。二是改革的重點。通過量化考核，嚴格紀律，優勝劣汰，逐步解決隊伍老齡化、屬地化、兼職化、業務邊緣化現狀，優化隊伍的組織基礎。三是抓好培訓。組織學習《勞動法》、《保安管理服務條例》、《xx天一學院保安管理規定》等法規制度，增強職責意識，強化紀律觀念，端正職業作風，嚴整警容風紀，提高學生滿意度水平，提升學院“窗口”單位形象。
3、拓展學生紀檢隊業務。與學生處共同完善學生紀檢隊的組織機構制度規定，將這部分學生的工作納入素質拓展學分考核。進一步完善紀檢隊工作職責，開展業務培訓，加強工作指導，使其在維護校園秩序、規范學生行為、協助門衛值班的實踐中，“能做、能說、能合作”綜合素質得到充分的鍛煉和提升。
第6篇：內控合規工作要點范文
一、____年主要工作情況
（一）加強領導,認真落實黨風廉政建設責任制
一是健全組織，明確職責。局黨組高度重視黨風廉政建設和反腐敗工作，將其納入重要議事日程，切實擔負起反腐倡廉的領導責任。在已成立局長任組長、副局長、紀檢組長為副組長、各科室負責人為成員的黨風廉政建設和行風建設工作領導小組的基礎上，今年根據人員變化情況，及時調整充實了領導小組，具體負責黨風廉政建設和行風建設的統一指揮和組織協調，保證了黨風廉政建設和行風建設工作部署落到實處。專門制定了《____年度行風建設實施意見》，確定了今年行風建設的指導思想、工作要點及具體要求，提出了力爭____年度民主評議行風的位次進入中上游的目標。堅持把黨風廉政建設責任制的落實與食品藥品監管業務工作緊密結合起來，局黨組與各科室簽訂黨風廉政建設和行風建設責任狀，將黨風廉政建設和行風建設的主要任務分解落實。制定并實行了《黨風廉政建設責任制檢查考核制度》和《黨風廉政建設責任追究制度》，將黨風廉政建設納入年度工作綜合目標進行量化考核，使我局黨風廉政建設做到了黨組統一領導、黨政齊抓共管、紀檢組織協調、部門各負其責、干部職工全員參與，建立起了與業務工作同部署、同檢查、同考核，一級抓一級、層層抓落實的責任體系。
二是領導帶頭，廉潔自律。局領導班子堅持了中心組學習會制度和領導干部學法用法制度，班子成員全年學法次數達__次，每人作讀書筆記_萬字以上。按時召開民主生活會，自覺遵守“民主集中制”的有關規定，堅持集體領導、分工負責的原則，做到分工不分家，起到相互協調、相互配合、相互支持、相互監督的作用。領導班子成員尤其是主要領導同志能夠身體力行，注意嚴格要求自己，嚴格執行“四大紀律、八項要求”和領導干部廉潔從政的有關規定，自覺遵守“五個不許”的黨紀要求，自覺遵守本單位管理制度和有關規定。在子女就業、獎金福利等方面，同干部職工一視同仁，不搞特殊化。在用車、接待、通訊費等方面能嚴格執行政策，不違反有關規定。在食品藥品監管執法等工作中嚴格按照規定，不無端干涉、不替人說情，全年來未發生領導干部違法違紀問題。
（二）注重教育，構筑好干部職工思想道德防線
一是深入開展社會主義榮辱觀學習。在學習中改進了學習方法方式，克服以往照本宣科的學習方法，對《榮辱觀教育讀本》進行內容分解，結合時政、工作以及生活的情況以講課的形式給全局干部職工進行學習輔導，深入淺出講解社會主義榮辱觀，切實使“八榮八恥”觀念深入干部職工頭腦，并通過開展“知榮辱、樹新風”主題道德實踐活動，引導干部職工帶頭樹立正確的榮辱觀。
二是進行廉政警示教育。在組織全體干部學習有關文件、會議精神的基礎上，適時安排黨員干部對中央、省、市、縣通過報紙、電視、內部刊物或電教片公布的有關案例開展討論，利用反面人物進行警示教育，使干部職工在學習中更加具體、更易接受，更加體會中清廉為政的重要性，進一步增強了全局黨員干部廉潔自律意識和法制觀念，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。
三是大力開展廉政文化建設。加強黨員干部從政道德建設，通過舉行“五個一”活動，鼓勵黨員干部多讀廉政書，多行廉政事。認真組織開展商業賄賂專項治理工作，參加食品藥品監管系統《關于建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系》征文活動，堅持、完善反腐倡廉宣傳工作機制，形成廉政教育的整體合力，營造了反腐倡廉工作的良好輿論氛圍。
（三）健全制度，實現各項工作規范化管理
一是完善規章制度，構建執法規范化運行基礎。堅持把制度建設，特別是執法工作制度的制定作為規范執法的大事來抓，緊密結合藥監工作實際，先后制訂了各項工作制度__項，其中執法工作__項，從執法人員守則、執法責任到整個辦案流程均有明確的制度進行規范。同時，今年又結合執法實際和《藥品監督行政處罰程序規定》、《行政許可法》等政策法規的規定，出臺了藥監執法人員“六條禁令”，及時對《執法過錯責任追究辦法》等_項制度進行了修訂完善。嚴格要求每一位執法人員時刻以法律制度為準繩，依法辦案，按規行事，使整個執法工作統一到制度化軌道上來。
二是堅持建章立制，推進機關職能化管理。按照縣委、縣政府要求，以深入開展機關職能化管理為契機，修訂和完善了《機關量化考核補充意見》、《執法過錯責任追究辦法》等_項規章制度，對學習、工作、人事、財務等作出明確規定，使各項工作、各種活動、各類管理都司之有章、行之有規、動之有據，防止因管理上出現的漏洞為干部違法違紀提供便利的問題發生，逐步實現了工作制度化、規范化軌道。
（四）內外結合，不斷加大紀檢監察工作力度
一是細化內控措施，強化內部監督。按照市局要求，組織開展了以“查思想、查制度、查落實”為主要內容的三查活動，堅持一月一小查，一季一考核，半年一總結，全面清查系統內部存在問題。認真推行政務公開，堅持以公開促公正，從群眾關心和社會關注的熱點問題破題，從重點崗位和重點環節入手，以公開欄、新聞媒體公布等方式向社會公開部門職責、服務承諾、監管政策法規、行政執法程序、投訴渠道等內容，實行透明辦公，推進政務公開工作不斷深入。
二是暢通外部渠道，加強社會監督。通過實行“三項活動”（召開座談會、走訪相對人、發放征求意見書），營造全社會評藥監機關、全行業評藥監隊伍的良好氛圍。堅持從人大政協、監管相對人、各界群眾等各個層面聘請行風監督員，并制定制度、賦予權力，確保監督員切實行使監督權利。及時在某某等媒體上公布“社會公開承諾”、舉報投訴電話和投訴信箱，主動接受社會各界監督。截至目前，共發放征求意見表___多份，走訪企業__家，召開座談會_次，收集意見和建議__條，并采取有力措施加以整改。
二、存在問題及下一步工作打算
回顧一年來的紀檢監察工作，我們雖然做了不少工作，也取得了一些成績，但也存在一些問題與不足，如對規章制度的監督檢查處理還不夠嚴格，工作的主動性還有待進一步增強等等。
下一步，我們將主要做好以下幾方面工作：
一是繼續抓好黨風廉政建設責任制的貫徹落實工作。增強黨風廉政建設責任制的意識，完善考評制度，根據責任人自查自評材料，按照量化考核標準的內容，通過個別交談、座談討論、民主測評等方式對責任人進行考評；落實責任追究制度，對不落實或不正確履行黨風廉政建設責任制有關規定的，追究紀律責任，涉嫌犯罪的，移送司法機關追究法律責任。
二是大力加強干部隊伍自身建設。采取行之有效、生動活潑的教育方式，通過開展學習討論、觀看警示教育片等活動，切實提高黨員干部的思想素質。
三是積極探索行風建設長效機制。認真總結我局在開展行風建設中一些好的做法和典型經驗，堅持抓源頭、抓根本，在制度建設上下功夫，健全和完善規范的管理制度、廣泛的監督制度、科學的考評制度。通過制度約束，把轉變作風、強化服務變成干部的經常的、自覺的行為，形成行風建設的長效機制。
第7篇：內控合規工作要點范文
20**年以來，市規劃局領導班子團結一心，銳意進取，組織和帶領全局干部職工，以全面提升城鄉規劃管理工作水平為目標，以加強自身建設，增強干部隊伍素質為基礎，狠抓規劃編制工作，不斷創新規劃管理體制，全力推進城鄉規劃事業快速、健康、持續發展，實現了“規劃成果全面覆蓋，管理水平顯著提升，重點項目高效推進，黨風行風齊頭并進，各項工作爭先進位”的工作目標。現將局領導班子兩年來主要工作情況報告如下：
一、主要工作開展情況
20**年以來，面對繁重的城鄉規劃工作任務，局領導班子團結一致，身先士卒，團結和帶領全局干部職工務實苦干，開拓進取，城鄉規劃事業取得了顯著成績。兩年來，市規劃局先后獲得目標管理先進集體、新農村建設先進單位、扶貧工作先進單位等獎項，承建的雪楓公園名列20**年度全市十件大事；雙擁工作榮立集體三等功；多項城鄉規劃成果獲獎、中標；20**年度行風建設進入行政執法部門前三名。
（一）規劃成果全面覆蓋，龍頭作用充分發揮
1、城鄉規劃在全面覆蓋的進程上快速推進。兩年來，城鄉規劃編制工作碩果累累：20**年，中心城市發展概念性規劃等三個國際征集方案完成報批，并有部分重點項目按規劃開始實施；××經濟開發區等片區控制性詳細規劃全部完成并批準實施；城市近期建設用地范圍內控制性詳細規劃實現全覆蓋；城市近期建設規劃和供水、排水（污水處理）、消防、供熱4項專業規劃基本完成。20**年中心城市21項規劃編制任務中，有3項規劃因總體規劃修編暫緩，其余18個項目均已編制完成或正在調整完善。在市區規劃編制工作快速推進的同時，各縣規劃全覆蓋工作也進入尾聲。全市92個鄉鎮總規修編工作基本完成，鄉鎮鎮區近期建設用地范圍內控規滾動編制覆蓋率平均達到80%以上；完成252個集中居住點建設規劃及23**個居住點平面布局規劃編制任務，規劃成果通過省建設廳驗收。全市城鄉規劃體系日趨完善，城鄉規劃全覆蓋工作目標基本實現。
2、龍頭作用在項目推進的過程中充分顯現。城鄉規劃編制和管理工作快速推進，規劃引導城鄉經濟社會發展的“龍頭”作用得到更加充分的發揮。一是計劃引導重大基礎設施建設職能充分發揮。20**、20**年底，我局依據城市總體規劃，結合城市發展需求，超前啟動了下一年度中心城市基礎設施建設計劃編制工作。《計劃》將規劃愿景細化為具體項目，實現了城鄉規劃戰略意圖的貫徹，避免了項目實施的盲目和無序。二是規劃引導城鄉科學發展職能充分發揮。圍繞高質量實現規劃全覆蓋的工作目標，起草并報市政府辦公室下發了20**、20**年中心城市規劃編制及研究計劃，同時，我局又下發了縣城及村鎮規劃工作要點，對全市規劃編制工作進行部署和安排。各項規劃編制任務的快速推進，實現了全市城鄉規劃全面覆蓋，為引導城鄉建設科學發展提供了規劃保障。三是政策引導城市產業發展職能充分發揮。起草并報市政府辦公室印發了《關于明確市區高層建筑重點發展區域的通知》，以此提升中心城市發展檔次和品位。圍繞進一步促進中心城市房地產業和商業發展，于20**年10月初起草了《關于促進中心城市房地產業和商業發展的政策規定》。《政策規定》實施以來，市區商品房銷售量迅速提升；大潤發超市、國泰廣場、××一百三家大型商貿設施開業。四是掛鉤引導新農村建設職能充分發揮。大力開展鄉鎮和村莊規劃調研，編制并印發了《××市農村集中居住點規劃實施分類指導目錄》，提出了分類指導、因地制宜規劃建設農村集中居住點的意見。同時，全力抓好全市15個康居示范試點村規劃指導和服務工作，開展了對15個康居示范試點村的規劃方案、建筑設計方案把關審查工作，提升了示范點建設質量和建筑品位。目前，全市已完成252個集中居住點建設規劃編制任務。在規劃的指導下，全市康居示范村和農村集中居住點建設快速推進。
（二）改革創新全面突破，管理水平顯著提升
1、工作水平在改革創新的推動下不斷提升。提出了“致力創新突破”的總體目標，不斷加大改革創新工作力度，推動城鄉規劃水平的持續提升。圍繞精心精細服務，不斷增強服務能力，提高服務質量，制定下發了《免費規劃報建服務實施辦法》等四項制度，使規劃行政許可工作方面更便民、更利民、更符合發展需求；圍繞規范規劃編制工作，推動規劃設計招投標及規劃市場管理創新，出臺了《××市規劃編制項目招投標暫行管理辦法》、《××市城市規劃設計市場暫行管理辦法》；圍繞提高規劃管理水平，啟動了“地理信息系統建設”，完成總體框架編制，2.4平方公里的三維虛擬城市演示系統、元數據管理系統等三大基礎平臺建設，8555平方公里航測影像圖、400平方公里航測影像圖和市區113平方公里1：500地形圖數據采集錄入工作正加速推進，地下管線數據普查工作即將開展。圍繞提升測繪院發展水平，擬定了改革創新工作方案，從企業內部管理、質量管理、標準體系等方面明確了改革目標，測繪院年內即將實現資質升級。圍繞促進規劃院科學發展，幫助企業多方開拓市場，強化內部規范性管理系統建設，確保了規劃院企業經濟效益和自身建設的齊頭并進。預計20**年度該院合同總收入將達到1200萬元，比改革前的20**年增加3倍。
2、規劃管理在逐步完善的過程中不斷規范。在大力推進規劃編制工作的同時，改革創新，完善機制，著力提升規劃管理工作水平。牽頭起草并報市政府辦公室印發了《關于市區經營性用地容積率規劃管理規定的通知》、《××市市政工程管線管理辦法》、《××市建設項目選址及規劃方案評審（論證）暫行辦法》、《市區居住區公共服務設施配套建設規劃管理規定》和《農村集中居住點配套技術標準》等一系列規范性文件，進一步強化了規劃強制性指標管理力度，完善了中心城市規劃管理工作制度體系。圍繞提升規劃工作的社會參與度，結合建設項目規劃設計方案評審工作，從市區各鄉鎮、街道辦、居委會和社會各界中聘請了40名規劃協管員、4名市民代表和3名規劃協會顧問，拓展了規劃管理的社會性，提高了規劃工作公眾參與度；著力推行對居住用地和所有沿主次干道的公共建筑用地規劃設計方案分段審查把關機制，強化對市政及公共配套設施的審核，提升項目整體規劃建設水平，打造精品工程。
（三）發展意識全面確立，重點項目高效推進
牢固樹立以項目促發展、以招商求跨越的工作理念，克服任務繁重、人手緊缺、資金緊張等重重困難，精心組織，負重拼搏，全力推進各項重點項目，取得了明顯成效。
1、招商引資任務圓滿完成。始終將招商引資作為工作的重中之重和“第一要務”，緊緊圍繞市委、市政府的戰略部署和工作要求，多方聯系，廣泛出擊，努力擴大招商成效。20**年共協議引進項目8個，總投資5.988億元。經市招商引資考核中心考核認定的竣工投產項目兩個，認定完成投資共4894萬元；同時，還有開工項目一個，繳納土地款項目兩個。20**年完成協議引進項目5個，協議引資總額5.9億；竣工投產項目1個，引資額5000萬元。
2、雪楓公園高效建成。自20**年4月開工建設以來，全局干部職工將建設雪楓公園作為展現規劃干部隊伍風采、踐行“三高三化三精”工作標準的示范工程、亮點工程、樣板工程，務實苦干，頑強拼搏，一心一意抓規劃設計，全力以赴抓工程建設，精心精細抓精品塑造，科學組織，高效實施。為確保建設進度，幾乎放棄了所有節假日，春節沒有停，“五一”沒有休，廢寢忘食地推進工程建設。制定了干部現場值班和每晚例會制度，干部職工白天忙于業務，晚上6：30在公園建設現場忙督查、忙幫辦，有力地促進了公園建設的加速推進。經過近500個日夜的頑強拼搏，圓滿完成各項建設任務。9月5日舉行了公園開園儀式，9月底完成工程竣工驗收。公園如期建成開園，得到了軍方首長和省市領導的充分肯定，也得到了社會各界的好評。雪楓公園建成被評為“××市20**年十件大事”。
3、重點工程順利推進。××1897及東大街項目：完成項目三套規劃方案及項目實施方案編制工作，積極聯系，多方出擊，項目合作開發單位基本確定，項目將擇機啟動。百棟高層推進工程：制定了市區百棟高層推進工程實施方案，確立了年內已建、在建高層建筑80棟的工作目標，并通過政策引導、督促檢查、現場觀摩等形式，大力推進工程進度。目前，市區已建、在建高層建筑已達到105棟，超額完成年度目標任務。安居工程：全力服務市區藍領公寓、拆遷安置房、廉租房等安居工程建設；積極協助完成大運河水利博物館選址，并積極做好規劃方案編制工作；優質高效地完成了××商檢、海關大樓、古黃河濱水核心區、明城墻遺址保護等市政府實事項目規劃服務工作，促進了項目的快速推進。
（四）和諧團隊深入創建，服務水平顯著提升
在全力推進各項業務工作的同時，狠抓規劃干部隊伍建設，和諧團隊的工作取得顯著成效。一是強化服務創新，行風建設深入推進。圍繞政（行）風建設工作再上新臺階的工作目標，不斷強化工作措施，重點圍繞創新服務理念，出臺了《××市規劃局免費規劃報建服務實施辦法》、《市規劃局特別快車綠色通道服務制度》等四項規范規劃行政服務工作的新機制、新制度，著力提升服務水平，取得了實實在在的成效。20**年我局在全市政（行）風評議工作中跨入行政執法部門前三名行列；20**年上半年全市民主評議政（行）風活動中，我局在15個行政執法單位中排名第五，局市政規劃處在熱點崗位評議中排名第二。我局駐行政服務中心窗口多次獲得“流動紅旗窗口”和“十佳窗口”表彰。二是強化和諧發展，爭先創優扎實開展。圍繞打造和諧社會、和諧規劃的工作目標，以扶貧、雙擁、等工作為著力點，以競爭考核為抓手，全力推進爭先創優工作。扶貧工作中，以確立發展規劃、培育致富產業、實施實事幫扶和幫扶困難戶為工作重點，大力實施實施四大幫扶工程（規劃幫扶、科技幫扶、實事幫扶、貧困戶幫扶），已完成扶貧工作投入12萬余元，較好地實現了扶貧工作目標；雙擁工作中，進一步強化與駐宿廣大官兵的聯系溝通，幫助解決他們的實際困難；工作中，以解決群眾的困難為出發點，堅持做到“有登記、有交辦、有責任人、有處理、有結果、有監督”等“六個有”，充分發揮規劃的協調和引導職能，幫助群眾化解矛盾，處理問題，并通過采取回訪、下訪、約訪等有效形式，深層次推進問題處理，得到了群眾的充分肯定。三是強化競爭考核，隊伍建設逐步完善。在干部隊伍建設中，全面引入競爭考核機制，以此激發干部職工的創業熱情和創優激情。完成了局機關中層干部輪崗工作，促進了業務工作交流，激發了干部職工提升自我、完善自我的熱情；完成了部分分局局長助理公推公選工作，進一步完善了干部隊伍梯隊建設，使一部分年輕干部干事創業的激情得到充分調動；實施了部分重要崗位工作人員的公開招聘，引入了一批專業型年青人才，使得干部隊伍得到了進一步充實，促進了各項業務工作和服務工作的有效開展。
（五）反腐倡廉警鐘長鳴，黨風廉政建設水平不斷提升
緊密結合城鄉規劃工作實際，著力推進懲防體系建設。責任制落實方面，先后組織制定了《××市規劃局黨風廉政建設責任制實施辦法》、《××市規劃局黨風廉政建設責任制報告制度》、《××市規劃局黨風廉政建設責任制檢查考核辦法》、《××市規劃局黨風廉政建設責任追究暫行辦法》，對黨風廉政建設責任機制進行了全面調整完善，進一步明確了責任制落實機制和具體措施，切實做到“一崗雙責”；教育學習方面，組織干部職工開展了“學、樹、求”、“解放思想能形成，推動落實好快干”大討論活動、到洪澤湖農場接受警示教育活動和市規劃系統反腐倡廉專項警示教育活動，經常組織各種案例教育，做到警鐘常鳴，確保全局干部隊伍不出問題；在推進廉政文化建設方面，以廉政文化進機關、進行業活動為重點，深入推進廉政文化建設。出臺了《關于在全局領導干部中開展“讀廉文、思廉政”廉文薦讀活動的意見》，編制印發了23期廉文，供干部職工學習；在加強干部廉政建設方面，組織中層以上干部開展了公開述職述廉活動，并先后組織召開了三次黨組中心組民主生活會，分析研究干部廉潔自律管理工作；在落實紀檢監察機構派駐統一管理方面，出臺了一系列監督管理制度，與市紀委《實施細則》實現“無縫對接”。積極支持派駐紀檢組工作，自覺接受監督，著力加強干部選拔任用、資金運行、國有資產運營、黨務與政務公開、領導干部廉潔自律及黨風廉政建設責任制落實等六個重點環節和部位的監督管理，取得了顯著成效，黨風廉政建設和反腐敗工作得到了進一步增強。
第8篇：內控合規工作要點范文
近日記者從財政部會計司了解到，作為全面貫徹落實黨的十七大戰略部署的第一年，也是會計改革和會計管理工作服務財政經濟大局、為完善社會主義市場經濟體制和全面建設小康社會做出新貢獻的關鍵之年，2008年的會計管理工作要點已經全面確定。繼續落實新準則、深化準則國際等效、推動企業內控標準、完善會計人才戰略、加強注師行業行政管理、推進政府和事業單位會計改革以及重視會計理論研究將成為2008年會計改革和管理工作的關鍵。
繼續抓緊抓好企業會計準則的有效實施
2007年上市公司全面實施新準則的情況和結果，是國內外普遍關注的焦點。這不僅影響到新準則在國內擴大實施范圍，更關系到中國準則是否能夠得到美國、歐盟等國家和經濟體認可。2008年第二季度，上市公司按照新會計準則編制的首份年報將全面亮相，中央企業和非上市保險公司、城市商業銀行等銀行業金融機構即將全面實施新準則，處理準則實施中緊急問題的任務十分艱巨。一要鞏固上市公司實施新準則的成果，切實做好上市公司2007年年報的跟蹤分析和監督檢查工作，把上市公司是否嚴格按照新準則編制年度財務報告作為重點監控對象，發現問題及時解決，確保為上市公司實施新準則第1年劃上一個圓滿的句號。二要進一步擴大準則實施范圍，把尚未實施新準則的大中型企業、金融機構逐步納入實施新準則的范圍，深入開展調查研究，充分發揮會計準則對促進企業和金融改革的重要作用，為我國企業的可持續發展夯實會計基礎。三要結合準則的實施和國際財務報告準則的修訂情況，適時出臺企業會計準則相關解釋公告，進一步完善我國的企業會計準則體系。
深化會計準則的國際等效工作
加大會計準則等效戰略的實施力度。一是繼續做好中國內地和香港會計準則等效的后續工作。在內地與香港更緊密經貿關系安排(DEPA)框架下，貫徹落實內地和香港會計審計準則等效聯合聲明的有關要求，盡快解決兩地在對方上市的企業以其當地的會計準則編制和披露財務報告可獲對方上市地監管機構接納的事宜，研究擴大符合兩地考試科目互免條件的中國注冊會計師協會會員和香港會計師公會會員的范圍。二是推進中歐會計準則等效。根據中歐會計等效目標，加快推進中歐會計合作，積極爭取歐盟承認我國會計準則的等效地位，為我國企業走進歐洲市場創造較為良好的外部環境。三是積極開展中美會計準則等效工作。充分利用中美經濟聯委會平臺，加強雙邊會計合作，推動中美會計準則等效，進一步擴大中國會計準則的國際影響。
加快推進企業內部控制標準建設
內部控制是企業防范風險、提升管理、健全現代企業制度的保證，是會計工作貫徹落實科學發展觀的具體體現，也是全面貫徹實施企業會計準則體系、提高會計信息質量的重要支撐。今年將在原有工作的基礎上，切實加快企業內部控制標準建設的步伐。一是廣泛征求上市公司、會計師事務所和監督部門對《企業內部控制規范》(草案)意見，做好相關修改工作，適時召開企業內部控制標準委員會第四次全體會議，集體研究審議規范實施有關事宜。二是聯合國資委、中國證監會等監管部門，盡快正式《企業內部控制規范》，擇機在部分上市公司和國有企業試行。三是適時召開企業內部控制國際研討會，宣傳我國內部控制建設成果，擴大國際影響，提升我國上市公司國際形象。四是配合《企業內部控制規范》實施，修訂《會計基礎工作規范》。
五是著手研究行政事業單位內部控制規范問題，理清推進企業、行政事業單位資金集中核算的基本思路。
立足長遠，繼續實施會計人才戰略
實施會計人才戰略是會計管理工作的重要內容和長期任務。一要繼續實施會計領軍人才工程。逐步完善高級會計人才培養長效機制，建立健全由1個總體規劃和4個分類別規劃組成的人才培養體系，不斷地為社會主義市場經濟建設培養高級會計人才。二要開展先進會計工作者表彰。
我國有1000多萬會計人員隊伍，優秀會計工作者不斷涌現。為鼓勵先進，倡導誠信，弘揚正氣，樹立新風，更好地引導廣大會計工作者為經濟社會發展繼續做出新貢獻，需要貫徹落實《會計法》和《全國先進會計工作者評選表彰辦法》，組織啟動全國先進會計工作者評選表彰活動，成立“全國先進會計工作者評選表彰工作領導小組”，中國會計學會承辦具體事項。三要做好高級會計師考評結合工作，探索建立正高級會計師資格評價制度。建立完善客觀、公正、公平、嚴格的高級會計師考試制度和科學、公開、透明并接受社會公眾監督的評審制度，形成以理論基礎、業務能力、專業素質、道德品質、創造思維為核心內容的考評體系。四要全面加強會計隊伍誠信建設和職業道德教育，研究會計職業道德規范，不斷提升會計行業的社會公信力。同時，繼續做好初、中級會計專業技術資格考試，嚴肅考紀考風，確保萬無一失。
進一步做好注冊會計師行業的行政管理工作
依據完善社會主義市場經濟體制和改革開放對會計行業發展提出的新要求，進一步加強注冊會計師行業管理工作。一要配合《注冊會計師法(修正案)》的出臺，認真做好《注冊會計師法(修正案)》宣傳普及，積極修訂完善相關配套規章制度，逐步建立以《注冊會計師法》為核心的注冊會計師法規體系，為注冊會計師行業發展提供強有力的法律保障。二要引導會計師事務所建立健全內部管理制度，鼓勵事務所做大做強，走規模化、多元化發展道路，增強事務所風險抵御能力和自主品牌研發能力。三要穩步推進會計服務市場對外開放，積極參與CEPA磋商、WTO談判、自由貿易區談判等工作，研究規范國外會計組織進入我國會計服務市場的各種“洋資格”，在香港與內地會計審計等效基礎上推動取消H股雙重審計，為注冊會計師及會計師事務所走出去、參與國際競爭創造條件。四要及時升級財政會計信息系統，爭取實現系統所有功能模塊全面啟用，做好會計師事務所和注冊會計師相關備案審查，嚴格市場準入機制。
穩步推進政府和事業單位會計改革
配合行政事業單位各項改革措施的實施，穩步推進相關會計改革。一是研究提出我國政府會計準則基本框架，修訂完善事業單位會計準則和事業單位會計制度，面向社會公開征求意見，條件成熟時，擬在醫院、高校等事業單位試行。二是制定《新型農村合作醫療基金會計制度》，修訂《社會保險基金會計制度》和《民間非營利組織會計制度》等。三是參與國際公共部門會計準則(IPSASB)制定工作，研究起草國際公共部門會計準則概念框架項目研究報告，提高我國在國際公共部門會計準則制定中的話語權和影響力，維護國家利益。
第9篇：內控合規工作要點范文
各位董事：
現在，由我代表公司第五屆董事會作2007年度工作報告。
一年來，公司董事會認真履行《公司法》和《公司章程》等法律、法規賦予的職責，嚴格執行股東大會決議；全體董事在2007年里，認真負責、勤勉盡職，為公司董事會的科學決策和規范運
作做了大量的工作。
一、2007年的主要工作及取得的成績
2007年是我公司發展歷史上具有重要意義的一年，在這一年當中，公司治理不斷規范，管理改革進一步深化，產業整合效果明顯，核心主營業務經營取得持續增長，主要的歷史遺留問題得以順利解決，公司的基本面發生了根本性的轉變，一舉扭轉了連續兩年虧損的局面，為公司的加速發展、做強做大奠定了良好的基礎。2007年度公司董事會重點做好了如下幾方面的工作：
（一）集中資源做好主業經營，經營業績取得歷史性突破
本公司的實際控制人黑五類集團重組廣西斯壯后，將其最具核心競爭力的糊類和米粉等食品產業先后注入上市公司，使本公司具有了核心主業，2007年初，公司的產業結構調整基本到位，因此2007年公司集中各方面的資源抓好主業經營。首先是加強對控股子公司的指導和服務，加強對控股公司的領導，以確保公司的經營計劃、政策落實到位；第二是針對公司的主業特點，公司成立了食品管理部，履行對食品生產經營企業控制、指導、監督和服務的職能；第三，公司在人力資源方面給予生產經營企業充分的保障，特別是對新重組進來的米粉公司，重新配備了具有較強管理能力和創新精神的經營班子；第四是堅持“特色、朝流、創新”的經營理念；第五，全面掌控經營進度，解決經營問題。董事會責成經營班子每季度定期召開經營工作專題會議，分析上季度經營目標完成情況，總結取得的成績和存在的問題，分析下季度的經營形勢，部署下季度經營工作的重點；第六，集中有限財力保證生產經營的正常進行。由于企業的歷史包袱比較重流動資金緊缺，同時今年食品業的產量創下歷史新高，加上今年大米、黑芝麻等大宗原料的價格大幅上漲，因此整個企業對經營資金的需求量激增，資金缺口很大，但是為了保證公司生產經營的正常進行，公司不斷壓縮非經營性的資金開支，集中有限的財力保證經營資金的正常需求。第七，設法為經營做好服務。公司提出以經營為中心、努力服務經營、一切服從市場的經營指導思想，要求公司各崗位各員工都要為經營工作做好各方面的服務；第八，實現營銷管理下沉，著力開發二、三級城市市場。
由于采取了以上措施，因此公司的主業食品業經營全年取得了比較好的水平，全年度出現產銷兩旺，且糊類食品第四季度出現供不應求的良好局面。
（二）培育新的經濟增長點，新產業增長形勢喜人公司還將終端米粉連鎖店的經營作為米粉產業縱深發展的一個方向和努力目標，為此2007年公司在這方面花費了較大的人力、物力進行前期的市場調
2研、經營模式的研究與分析、經營發展規劃等方面的工作，取得了一定的工作成效，為2008年該業務的啟動奠定了良好的基礎。（三）著力解決歷史遺留問題，主要處置項目取得重大突破
1、明秀市場公司的問題得到了妥善解決
在2005年以來，由于合作方的原因，明秀市場公司的經營管理成為本公司的老大難問題，證券監管部門對本公司在明秀市場公司的控制能力也提出了質疑，
要求公司限期整改。由于明秀市場公司的另一股東不配合等原因，致使本公司2005、2006年連續兩年未能對該公司實施審計，會計師事務所對本公司出具了保留意見的審計報告，給本公司造成了很大的影響。根據公司2007年經營工作目標和重點工作安排，經多方協商、談判并經股東大會批準，本年度內成功將本公司持有明秀市場公司60%的股權全部溢價轉讓。
轉讓了該股權后，公司因不能對該公司實施審計而被會計師事務所出具保留意見審計報告的影響事項已得以消除，證券監管部門關注的本公司對明秀市場公司的控制力問題也迎刃而解；更為重要的是，公司回收了1億多元的資金，在很大程度上緩解了公司的經營資金緊張的狀況。
2、南管公司資產、股權訴訟取得了階段性成果
我公司有關南管公司的歷史遺留問題涉及兩方面：一是確認并收回本公司利用配股募集資金委托代建的管網資產及五年的租金，該資產價值1.13億元，租金3169萬元；二是收回南管公司80%的股權。
幾年來，公司董事會和經營班子非常重視南管問題的解決，組成了強有力的團隊負責處理相關的事宜，通過多方面的努力，在2007年終于取得了階段性的成果，其中價值1.13億元的管網資產經最高人民法院終審判決歸本公司所有，同時南管公司需向本公司支付五年租金共3169萬元的租金，目前該資產及租金
3的收回工作正由欽州市中級人民法院執行當中；南管公司80%股權的訴訟也有了初步結果，經南寧市中級人民法院審理并作出了一審判決，該股權當歸本公司所有。由于涉及南管的管網資產訴訟案和股權案本公司均獲得了勝訴（股權案目前是一審勝訴），因此避免了本公司的資產流失，將對公司未來資產和經營產生積極影響。
（四）深化管理改革，提高經營管理水平
2007年，公司根據自身的實際和市場競爭的需要，繼續深化內部管理，構建完善的管理體系，提高經營管理水平。主要表現在如下幾個方面：
1、加強集團總部的管理職能
公司是一個投資控股型的企業，下屬的控股子公司是公司主業的經營主體，控股子公司年度經營目標完成得好壞，直接影響本公司全年度的經營成果，為此2007年公司強化了總部的管理職能，在資金、生產經營、人力資源等各方面加強了對控股子公司的管理，同時要求總部各部門各員工為下屬生產經營企業做好各方面的服務。通過近一年時間的強化，集團總部的管理職能得到了充分體現，達成了良好的管理效果，而且為生產經營服務的意識和理念也得到了前所未有的加強。
2、進一步完善經營管理責任制
2007年公司出臺了《“十一五”目標激勵考核辦法》，集團公司與屬下的容縣股司、南方米粉公司等主業經營公司簽訂“十一五”經營目標責任狀，實行責、權、利統一，總經理負責，進一步完善經營管理機制，建立了長期的激勵機制，在充分調動各經營團隊積極性的同時，有效地防范了為了目前的利益而出現的短期行為，有利于企業的長期發展。
3、建立和完善績效管理體制
2007年公司進一步加強員工的績效管理，加強對各職能部門、各員工的過程管理和監督，強化責任追究，以工作業績（目標）的最終完成效果確定每個員工的薪酬，強調以業績論英雄，從而在制度上保證各部門各崗位的職責履行效果。
4、不斷推進企業文化建設
良好的企業文化是企業不斷取得進步和發展的保障。2007年公司采取了有效措施積極推進企業文化的建設，構建和諧、健康、向上的企業氛圍，為公司的經營工作提供了強有力的保障。
（五）加強財務管理提高經濟效益
一年來公司強化財務管理是企業管理核心的理念，以降低經營管理成本、提高效益為中心，以加強財務預算、預算執行和財務分析為重點，努力提高財務管理的綜合水平。
通過一年的努力，公司的財務管理方面有了比較大的提高，財務管理制度得到進一步完善，公司在很大程度上降低了財務風險，企業的管理成本與上年相比也有一定程度的降低。本年度公司的資產與負債結構得到進一步改善，財務狀況有了較大好轉，與銀行的關系也得到了理順和加強。此外財務人員的配置更加合理、素質也有了一定的提高，。
二、公司治理和規范運作得到加強
（一）完善公司治理
董事會作為公司的決策機構，2007年嚴格按照《公司法》及《公司章程》所賦予的職權，本著對股東負責，對投資者負責的態度，為保證公司持續發展，在任期內不斷地完善公司內部管理機制和法人治理結構。
1、為了更好地落實中國證監會《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《深圳證券交易所股票上市規則》等規定，公司召開了董事會會議，對《公司信息披露管理制度》進行修訂，并制定了《公司信息披露管理實施細則》。
2、為規范公司募集資金管理，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》等有關法律、法規和規范性文件的規定，公司董事會于2007年對《公司募集資金使用管理辦法》進行了修訂。
3、為貫徹落實中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字[2007]28號）以及廣西證監局、深圳證券交易所有關對上市公司治理專項工作的統一部署，保證公司治理專項工作的順利開展，公司董事會對公司治理情況進行自查后，作出《自查報告和整改計劃》。2007年還制定了《獨立董事工作制度》、《公司總裁（經理）工作細則》等內控制度。
（二）加強信息披露工作管理
公司在2007年里將信息披露工作作為重點工作來抓，全面學習和對照中國證監會、深圳證券交易所關于信息披露的各項規定和要求，加強公司重大信息的搜集、反饋、整理、審核，并按有關規定及時披露，加強有關工作人員的責任心確保所披露信息內容的真實性、準確性、完整性和及時性。公司在2007年里共計公開披露各類信息43件次，圓滿完成年度信息披露工作。
綜上所述，本屆董事會通過不斷的改進各項管理制度，建立了較為完善的治理結構和規范運作體系。
（三）本年度內董事會會議的召開情況
本年度內共召開了六次現場會議和以通訊方式召開了四次臨時會議，年內召開的各次會議絕大部份董事均能按時出席，個別董事因工作原因不能親自出席也都委托其他董事代為表決，各次會議與會董事均能認真審議各項議案，并按公司章程規定的權限作出了有效決議。
董事會在2007年度里能忠實地履行了股東大會的各項決議。
三、存在問題
1、由于產能不足，致使糊類產品第四季度出現不能滿足市場需求的情況，同時物流運輸已成為制約糊類食品經營的一大瓶頸。
2、米粉產業的市場整合和擴張沒有達到年初所定的目標，規模效益沒有得到顯現。
3、由于大宗原材料價格的不斷上漲，致使公司的產品盈利能力下降，食品業沒能實現銷售與盈利的同步增長，企業對原材料大幅漲價的估計不足，應對措施不夠。
4、公司的前身廣西斯壯開發的“斯壯平安家園”房地產項目對當前公司的生產經營造成了極大的負面影響。公司在2007年不但需要花費了大量的人力和物力去處置該歷史遺留問題，而且該項目近期還將給公司帶來持續的影響和造成一定的經濟損失。
5、部份的年度重點工作未能完成，雖然有各方面的原因，但也經影響了公司年度整體目標的完成。
6、部份員工的思想觀念還沒有得到徹底改變，“以經營為中心”的服務意識
6還沒有牢固樹立。
四、2008年工作要點
（一）2008年工作指導思想
2008年公司經營工作指導思想是：以經營為中心，按照“十一五”戰略規劃，集中資源，繼續抓好主營產業經營和發展；堅持“特色、創新、潮流”的經營定位策略，重點實現糊類提升、米粉突破、物流上量的整體經營目標；深化管理改革，以完善責任制為核心，采取切實可行的措施，創造良好經營環境，為完成2008年各項經營目標而努力奮斗。
（二）2008年經營目標
2008年公司的主營業務（包括糊類和米粉）銷售收入計劃為46500萬元，利潤3810萬元。
（三）2008年工作的主要措施
1、針對原、輔材料價格大幅上漲給公司的經營效益帶來的壓力。本公司與主要供貨商建立長期穩定的業務合作關系，同時不斷加強內部采購管理及技術改造節能降耗，將原輔材料價格上漲帶來的不利影響降到最低水平，保持經濟效益穩步提高。另一方面針對食品價格不斷走高的趨勢，認真研究市場食品價格的走向，采取積極的措施在確保公司產品銷售穩定的前提下，提高產品的毛利率。
2、調動和整合企業各方面的資源，在保證產品質量和生產安全的前提下設法擴大糊類食品的產能，滿足市場的需求。
3、加快米粉產業的發展，年內在廣西的主要城市要完成生產配送基地的布局和實現產品上市，不斷提高產品的占有率。
4、積極防范規模擴張帶來管理風險。隨著公司食品業（特別是米粉業）經營規模的擴大，對保持高效率管理帶來一定難度。針對上述情況，公司及子公司需建立起更為科學、完善的法人治理結構和決策機制，創建先進的管理模式以滿足公司的不斷發展壯大的需要，公司將通過各種措施逐步打造一支勤勉盡責、技術過硬的管理團隊和骨干隊伍，將公司的各個項目經營好，不斷提高投資回報率。
5、強化質量控制，提高“南方”品牌的美譽度，防范質量風險。隨著公司主業規模的擴大，始終保持產品的高品質將成為一個挑戰。為此，公司分別從管
7理改進和技術改進兩方面著手持續改進產品質量的控制，把好產品的質量關。在管理上要加強過程監控，在技術上則要尋找工藝能力薄弱環節，改進工藝，提高工藝技術的穩定性。
6、嚴格控制存貨的增長，加強應收賬款管理，進一步提高公司資金效率，控制財務費用增長，防范財務風險。
7、加大科技投入，進一步提升研發實力。研發是公司保持業內領先的關鍵，公司在2008年要進一步加強新產品的研發，要加快新產品上市的進度，使公司的產品保持強勁的競爭力。
8、繼續加強企業治理，完善內控制度建設，使公司的經營運作進一步規范。
9、繼續抓好員工隊伍建設，加強以提高員工工作技能和提高執行力為重點的培訓，加強以引進高素質人才為目標的人才引進。
綜上所述，2007年，董事會經過不懈的努力，在全體員工的共同努力下做了大量的工作，取得了一定的成績，使公司的基本面發生了根本性的轉變，推動了企業良性發展。盡管我們的工作仍存在一些不盡人意需要不斷改進和繼續努力的地方，但是我們有足夠的信心帶領全體員工圍繞“糊類提升、米粉擴張、物流上量”的經營思路，采取行之有效的措施實現公司“十一五”發展目標，在規范運作的基礎上，開創南方食品更美好的明天。
**食品集團股份有限公司
董 事 會
