履職履責(zé)自查報告精選(九篇)

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第1篇：履職履責(zé)自查報告范文

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保組織工作和管理工作取得成效

為了認(rèn)真抓好第二階段的工作，我校成立了由姚校長為組長的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組成員對照“五個方面”的自查要求，帶頭自查，帶頭征求意見，落實(shí)職責(zé)，采取自上而下的方式，先從領(lǐng)導(dǎo)班子成員查起，然后到每一位教職工，分層分級組織進(jìn)行。按照權(quán)責(zé)對等的原則，逐項逐條展開自查，找出差距廣泛聽取意見，真誠采納意見和推薦。

1、行政班子說職責(zé)

學(xué)校行政班子成員重點(diǎn)自查做的不足的方面并提出整改措施。隨后，討論明確各自的崗位職責(zé)，并對職責(zé)范圍進(jìn)行了局部調(diào)整。會上，大家還一致認(rèn)為，作為組織者、管理者，務(wù)必從傳統(tǒng)辦學(xué)觀念中解放出來，增強(qiáng)創(chuàng)新意識，提高自身的管理潛力和科研潛力。

2、班主任說職責(zé)

班主任首先分年級組，集中圍繞“帶好一個班，教好每一個學(xué)生，聯(lián)系好每一個家庭”來談體會，談師德，談職責(zé)。大家普遍認(rèn)為，班主任職責(zé)在于調(diào)查研究學(xué)生狀況，了解學(xué)生的家庭狀況，思想品德狀況，學(xué)習(xí)狀況，身體狀況，以及個性心理特點(diǎn)、興趣特長，做好家訪工作；組織管理班級群眾，班主任要依據(jù)教育方針、教育任務(wù)和學(xué)生實(shí)際狀況制定本班群眾建設(shè)的目標(biāo)，建立班級常規(guī)，培養(yǎng)良好的班風(fēng)，搞好班主任如下的日常組織管理工作；協(xié)調(diào)—教育力量，溝通各種渠道，要負(fù)責(zé)聯(lián)系和組織科任教師商討本班的教育工作，協(xié)調(diào)各種活動和課業(yè)負(fù)擔(dān)，聯(lián)系本班家長和社會有關(guān)方面的支持、配合，共同做好學(xué)生的教育工作；要訂好班主任計劃，檢查計劃執(zhí)行狀況，做好總結(jié)工作。會后要求每一位班主任撰寫自查自糾報告。

3、科任教師說職責(zé)

科任教師分備課組開展了履職狀況匯報，開展批評和自我批評活動，然后分科組圍繞“備好每一節(jié)課，上好每一節(jié)課，改好每一本作業(yè)”來談體會，談師德，談職責(zé)。大家一致認(rèn)為，全面實(shí)施素質(zhì)教育，突出特色，是每一位教師的歷史使命。

二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，為自查工作奠定牢固的思想基礎(chǔ)

我校把加強(qiáng)執(zhí)行力的學(xué)習(xí)貫穿始終，召開由年級組長、教研組參加的會議，重溫教育局和學(xué)校下發(fā)的相關(guān)文件的精神，深入學(xué)習(xí)《教育法》《義務(wù)教育法》、《教師法》等教育法律法規(guī)及有關(guān)文件，多渠道收集并學(xué)習(xí)好的經(jīng)驗和做法，牢固樹立依法行政、依法辦學(xué)、依法從教的觀念，為自查做好了充分的思想準(zhǔn)備。

三、廣泛宣傳，發(fā)動教職工主動參與，消除教職工疑慮

我校采取多種形式的宣傳活動，向教職工講清開展這項活動的目的好處，是為了更好的為學(xué)校、為教師、為學(xué)生服務(wù)，講明我們改善工作、把各種職責(zé)落到實(shí)處的誠心和決心，取得教職工的理解、信任和支持，以真心換真誠。

四、集中精力，梳理現(xiàn)有崗位職責(zé)、職責(zé)制度

自查工作開展以后，我們在繼續(xù)完善現(xiàn)有崗位制度的基礎(chǔ)上，認(rèn)真梳理現(xiàn)有的職責(zé)制度和崗位職責(zé)。梳理資料包括：下達(dá)給各年級組的工作任務(wù)指標(biāo)；各處制定的崗位職責(zé)、工作規(guī)范、廉政建設(shè)、師德師風(fēng)、績效考核、職責(zé)追究等一系列規(guī)章制度。

五、認(rèn)真查找差距，切實(shí)做到五對照

我校結(jié)合家長會中群眾反映的意見和推薦，對照已梳理的職責(zé)制度和崗位職責(zé)，切實(shí)做到“五對照”，深入查找工作中存在的各種問題。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子主要在權(quán)責(zé)設(shè)定、依法行政、服務(wù)態(tài)度、辦事效率等方應(yīng)對照檢查；全體教師在思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、服務(wù)態(tài)度、敬業(yè)精神以及教育教學(xué)等方應(yīng)對照檢查。透過自查，從而找準(zhǔn)找出我校在權(quán)責(zé)設(shè)定、依法履職、依法治教、工作規(guī)范、辦事效率、職責(zé)機(jī)制、服務(wù)質(zhì)量和教育教學(xué)、培訓(xùn)機(jī)制建立、師德師風(fēng)建設(shè)等方面存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)。

六、廣泛征求意見，促進(jìn)自查工作取得成效

為了讓自查取得更大成效，營造工作作風(fēng)和師德師風(fēng)建設(shè)的良好氛圍。我校采取征求家長、教師、社會意見的方式，廣泛征求意見。xx月xx日下午，開展了“家校攜手，共創(chuàng)和—諧”活動。向家長發(fā)放征求意見表，就依法辦學(xué)、校風(fēng)校紀(jì)、教風(fēng)學(xué)風(fēng)、學(xué)校管理、教書育人、教學(xué)成績等方應(yīng)對學(xué)校進(jìn)行評價，滿意率為90%。家長一致認(rèn)為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子創(chuàng)新務(wù)實(shí)，能夠高質(zhì)量執(zhí)行各項工作任務(wù)，創(chuàng)辦人民滿意的學(xué)校；教師隊伍敬業(yè)有活力，能夠高效益地落實(shí)教育教學(xué)任務(wù)。這次活動收到了良好的社會效果。

十一假后，學(xué)校召開了各年級組長和部分教師座談會，就學(xué)校和各部門學(xué)期工作計劃的落實(shí)狀況、日常安排的各項工作的落實(shí)狀況以及勤政廉政等方面征求他們的意見。一致認(rèn)為，學(xué)校能嚴(yán)格執(zhí)行上級的政策法規(guī)，用心認(rèn)真完成上級組織的各項活動，執(zhí)行效力高強(qiáng)，常做實(shí)事、大事，特色學(xué)校建設(shè)不斷出新。學(xué)校內(nèi)部政令暢通，辦事效率十分高，各項工作落實(shí)到位。今年教師節(jié)，校長帶領(lǐng)部分行政人員慰問受傷教師，組織教師到秀水公園。讓教師在工作之余，充分享受生活的完美。

七、抓好個人自查，反思工作效果

第2篇：履職履責(zé)自查報告范文

一是理順完善了區(qū)級監(jiān)管體制。成立了由區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)任主任，分管副區(qū)長任副主任，工商、質(zhì)監(jiān)、公安、食品藥品監(jiān)管等24個部門和全區(qū)12個鎮(zhèn)辦為成員的區(qū)食品安全委員會，委員會下設(shè)辦公室，設(shè)在區(qū)政府辦公室，核定為正科級行政單位，編制6名，配備主任1名，副主任1名，負(fù)責(zé)全區(qū)食品安全工作的綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。同時，下發(fā)了張店區(qū)人民政府《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)食品安全工作的意見》，明確將食品安全工作納入?yún)^(qū)政府重要議事日程，列入年度目標(biāo)管理考核，從而建立了層級明晰、職責(zé)明確的區(qū)級監(jiān)管體系。

二是充實(shí)強(qiáng)化了鎮(zhèn)辦監(jiān)管職能。在鎮(zhèn)、街道辦事處安監(jiān)站加掛食品安全工作辦公室和食品（藥品）監(jiān)督管理站牌子，鎮(zhèn)辦食品安全工作辦公室主任由各鎮(zhèn)辦安監(jiān)站長兼任，負(fù)責(zé)組織食品安全日常巡查，配合監(jiān)管部門實(shí)施食品安全專項整治，報送食品安全信息，做好村、企信息員的培訓(xùn)和使用等工作。同時，為解決好食品經(jīng)營企業(yè)點(diǎn)多面廣，監(jiān)管部門執(zhí)法力量缺乏的問題，面向社會公開招考了24名食品安全協(xié)管員，充實(shí)到鎮(zhèn)辦食品安全工作辦公室，負(fù)責(zé)食品安全日常巡查、問題隱患排查和信息報送等工作，并配套出臺了《張店區(qū)食品（藥品）安全協(xié)管員管理考核辦法（試行）》，進(jìn)一步提高了基層食品安全監(jiān)管能力。

三是延伸布設(shè)了村、企監(jiān)督觸角。在各村（居）、企業(yè)聘請具備食品安全工作經(jīng)驗、熱心公益事業(yè)、有一定群眾基礎(chǔ)的同志，兼任村（居）、企業(yè)食品安全信息員，主要負(fù)責(zé)本村（居）、企業(yè)的食品安全情況收集、信息報送及情況核查等工作。截至目前，張店區(qū)食品安全信息員隊伍已達(dá)279人，基本形成了一支覆蓋所有村（居）和部分食品經(jīng)營企業(yè)的食品安全信息搜集和反饋隊伍，并已在日常巡查和摸底排查中發(fā)揮了重要的輔助作用。

（淄博市張店區(qū)編辦 E：CWK）

鄒平縣“三個強(qiáng)化”助推食品安全監(jiān)管履職檢查

一是強(qiáng)化學(xué)習(xí)，切實(shí)領(lǐng)會精神。縣編辦、監(jiān)察局、食安辦組織有關(guān)人員集中學(xué)習(xí)了《食品安全法》、《食品安全法實(shí)施條例》等法律法規(guī)，認(rèn)真研究食品安全監(jiān)管部門“三定”規(guī)定，梳理出各部門的食品安全監(jiān)管具體職責(zé)，充分把握食品安全監(jiān)管部門履職工作有關(guān)要求。

二是強(qiáng)化措施，精心組織實(shí)施。縣編辦、監(jiān)察局、食安辦共同研究，精心制定檢查方案，明晰檢點(diǎn)。以單位自查，查找部門在履職過程中存在的薄弱環(huán)節(jié)；以社會調(diào)查，了解公眾對食品安全的評價意見；以實(shí)地檢查，深化各項治理整頓，解決突出問題，完善體制機(jī)制，共同確保檢查工作取得實(shí)效。

三是強(qiáng)化落實(shí)，建立長效機(jī)制。在完善縣級聯(lián)席會議協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，健立健全縣、鎮(zhèn)（辦）、村三級食品安全監(jiān)管組織，進(jìn)一步理清監(jiān)管職責(zé)，細(xì)化部門責(zé)任，推進(jìn)食品安全監(jiān)管向農(nóng)村延伸。同時，加大督查考核力度，將食品安全工作納入全縣科學(xué)發(fā)展綜合考核體系，對各監(jiān)管部門工作定期進(jìn)行督導(dǎo)檢查，切實(shí)形成相互銜接、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的食品安全監(jiān)管工作格局。

（鄒平縣編辦 曲慶光 E：LDQ）

莘縣認(rèn)真開展食品安全監(jiān)管部門履職情況專項檢查

莘縣編辦會同縣監(jiān)察局、縣政府食安辦組成了聯(lián)合檢查組，對全縣食品安全監(jiān)管部門的履職情況進(jìn)行了專項檢查。此次專項檢查，分單位自查、社會調(diào)查、資料分析、實(shí)地檢查等階段逐步展開。縣農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、商務(wù)、工商、食品藥品監(jiān)督、質(zhì)監(jiān)等部門和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）逐項梳理分析2010年以來落實(shí)“三定”規(guī)定食品安全監(jiān)管職責(zé)情況、相關(guān)措施和存在問題，制定整改措施，并形成自查報告。聯(lián)合檢查組通過走訪監(jiān)管對象、訪談部分人大代表和政協(xié)委員、開展社會問卷調(diào)查等方式，廣泛聽取社會對食品安全監(jiān)管部門履職情況的意見和建議。并結(jié)合各單位上報的職責(zé)和履職情況自查報告，分析各單位在履職過程中存在的問題和社會對其具體的評價，明確了工作的重點(diǎn)。實(shí)地檢查階段，通過聽取各部門的履行職責(zé)情況介紹、核查有關(guān)文件資料、查驗群眾反映問題和食品安全事件處置情況，進(jìn)一步了解各部門履職情況和存在的問題。最后，聯(lián)合檢查組形成書面反饋意見，上報政府主要負(fù)責(zé)人，并要求各單位對存在的問題限期整改。

以這次檢查為契機(jī)，縣農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、商務(wù)、工商、質(zhì)監(jiān)、食品藥品監(jiān)管等部門形成聯(lián)席會議制度，通過加強(qiáng)各部門間的協(xié)調(diào)配合實(shí)現(xiàn)食品安全的全程監(jiān)管，逐漸形成相互銜接、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的食品安全監(jiān)管工作格局。

（莘縣編辦 E：LDQ）

日照市東港區(qū)對17家食品安全監(jiān)管部門開展履職檢查

近日，日照市東港區(qū)編辦牽頭區(qū)監(jiān)察局和區(qū)政府食品安全工作辦公室開展對全區(qū)食品安全監(jiān)管部門履職情況檢查。這次履職情況檢查一改過去聽取匯報，查看資料的方式，而是在常規(guī)檢查的基礎(chǔ)上走訪監(jiān)管對象20余個（家）、訪談人大代表政協(xié)委員10余人、開展社會調(diào)查問卷600余份，全方位，多視角、客觀地檢查了各部門的履職情況。通過檢查發(fā)現(xiàn)目前我區(qū)存在著監(jiān)管力量缺乏與經(jīng)費(fèi)不足；法規(guī)政策不完善；部分職能分散交叉，權(quán)責(zé)不清；個別執(zhí)法人員執(zhí)法不嚴(yán)；執(zhí)法隊伍的整體素質(zhì)有待提高等一系列問題。各鎮(zhèn)、街道政府食品安全監(jiān)管行為缺少具體的監(jiān)管文件規(guī)定，容易出現(xiàn)大包大攬，過度作為，出現(xiàn)監(jiān)管錯位、空位，不利于工作開展。針對檢查梳理出的問題，東港區(qū)編召集主任辦公會進(jìn)行了專門研究，提出問題解決意見及辦法，并把問題反饋到各鎮(zhèn)、街道及食品安全監(jiān)管部門，列出整改時間表，由主要負(fù)責(zé)人牽頭負(fù)責(zé)整改落實(shí)。

通過科學(xué)地進(jìn)行履職檢查，一方面及時調(diào)整部門間職能界定不清、職能監(jiān)管空白等問題，另一方面，通過強(qiáng)化履職監(jiān)管，促使各部門準(zhǔn)確履行職責(zé)，切實(shí)管好管住該管的事。（時桂英 E：WT）

昌邑市編辦扎實(shí)開展食品安全監(jiān)管部門履職情況檢查

一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。從市編辦、監(jiān)察局、食安辦抽調(diào)6名同志組成聯(lián)合檢查組，召開檢查組成員和擁有食品安全監(jiān)管職責(zé)單位的分管領(lǐng)導(dǎo)培訓(xùn)會，學(xué)習(xí)省、市檢查精神，熟悉監(jiān)管職責(zé)，為更好地開展檢查打下堅實(shí)基礎(chǔ)。針對部門和鎮(zhèn)（街道）職責(zé)的不同，分別研究制定了11大項、22小項檢查指標(biāo)。

二是明確檢查步驟。首先是聽取有關(guān)部門（單位）在食品安全監(jiān)管履行職責(zé)方面開展的工作、取得的實(shí)效、存在的問題、意見建議等匯報。重點(diǎn)了解部門（單位）在履行食品安全監(jiān)管職責(zé)過程中，是否存在職責(zé)不清、職責(zé)交叉、監(jiān)管空白等方面的問題。其次是召集具有食品安全監(jiān)管職責(zé)的科室人員進(jìn)行座談，了解在具體監(jiān)管過程中有沒有越位、缺位、不到位的問題，重點(diǎn)了解在履職過程中的難點(diǎn)。從部門（單位）提供的監(jiān)管對象名單中隨機(jī)抽取2-3個單位，進(jìn)行走訪。再者是通過查看單位年度總結(jié)、科室總結(jié)、有關(guān)監(jiān)管材料等，檢查部門（單位）食品安全監(jiān)管職責(zé)是否全部落實(shí)到相關(guān)職能科室。對照檢查指標(biāo)，查看是否成立領(lǐng)導(dǎo)小組、制定相關(guān)工作制度和食品安全事故應(yīng)急預(yù)案等。

三是廣泛征求意見。從本屆人大代表、政協(xié)委員中分別選擇10名代表、委員進(jìn)行走訪，傾聽他們對食品安全監(jiān)管的意見、建議。重點(diǎn)走訪提出建議、提案的委員，了解建議、提案的答復(fù)情況。在走訪人大代表、政協(xié)委員和監(jiān)管對象時一并進(jìn)行社會調(diào)查。本次檢查共發(fā)放社會調(diào)查問卷75份。

四是做好情況反饋。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及提出的意見、建議整理匯總，經(jīng)主任辦公會研究后反饋給有關(guān)部門（單位），要求限期進(jìn)行整改，同時安排專人跟蹤督查整改的情況，確保整改落到實(shí)處。

（昌邑市編辦 E：ZY）

濟(jì)陽縣食品安全監(jiān)管工作獲得肯定

第3篇：履職履責(zé)自查報告范文

一、指導(dǎo)思想

堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以貫徹落實(shí)黨的群眾路線教育實(shí)踐活動、中央“八項規(guī)定”、反對“”為要求，以建設(shè)服務(wù)型、監(jiān)管型、法治型工商為抓手，按照上級關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)作風(fēng)建設(shè)的工作安排，以更加務(wù)實(shí)的態(tài)度，更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng)，更加科學(xué)的方法，全面開展大反思、大排查、大整改活動，自覺接受社會各界監(jiān)督。以實(shí)施百姓辦事“零障礙”工程為載體，深入完善管理運(yùn)作機(jī)制，切實(shí)提高工商工作效能，扎實(shí)推進(jìn)全縣工商系統(tǒng)作風(fēng)建設(shè)，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，維護(hù)保障民生民利，塑造工商系統(tǒng)新形象。

二、目標(biāo)任務(wù)

通過作風(fēng)整訓(xùn)，認(rèn)真分析在服務(wù)發(fā)展、服務(wù)企業(yè)、服務(wù)群眾中存在的問題；在監(jiān)管執(zhí)法、消費(fèi)維權(quán)、為民辦事中存在的問題；在作風(fēng)建設(shè)、隊伍建設(shè)、廉政建設(shè)中存在的問題；重點(diǎn)解決聯(lián)系群眾不緊、責(zé)任意識不強(qiáng)、履職能力不夠、工作效能不高、作風(fēng)紀(jì)律不實(shí)等問題；努力實(shí)現(xiàn)思想認(rèn)識進(jìn)一步提高、履職盡責(zé)進(jìn)一步強(qiáng)化、聯(lián)系群眾進(jìn)一步密切、工作作風(fēng)進(jìn)一步優(yōu)化、為民務(wù)實(shí)清廉形象進(jìn)一步樹立；真正做到讓人民群眾滿意、市場主體滿意、黨委政府滿意。

三、整訓(xùn)內(nèi)容

1.查政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。查是否自覺參加政治、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，按規(guī)定完成學(xué)習(xí)任務(wù)；查理想信念是否堅定，政治上是否清醒，群眾觀念是否牢固；查是否熟悉相關(guān)工商法律法規(guī)，本崗位業(yè)務(wù)技能、工作規(guī)范、工作流程是否熟練。

2.查工作紀(jì)律。查是否上下班遲到早退、中途離崗脫崗、無故曠工、長期不上班；是否不聽從組織指揮、不服從工作安排；是否不安心本職工作，上班干私活、經(jīng)商做生意、上網(wǎng)炒股、聊天、玩游戲；是否違反省工商局《著裝管理規(guī)定》，不按規(guī)定的人員范圍和規(guī)范要求著裝，著裝風(fēng)紀(jì)不嚴(yán)、舉止不端、形象不佳，不按規(guī)定戴制式工商帽、制服與便服混穿；是否違反省、市局“禁令”規(guī)定的各項內(nèi)容；是否利用職權(quán)，吃拿卡要報；是否違規(guī)搭車收費(fèi)、強(qiáng)制收費(fèi)；是否工作日午餐飲酒、酒后執(zhí)法、酒后駕車、公車私駕；是否著制服或使用執(zhí)法車輛到經(jīng)營性場所消費(fèi)；是否趨利執(zhí)法、粗暴執(zhí)法、濫施檢查，損害群眾利益等。

3.查工作作風(fēng)。查領(lǐng)導(dǎo)干部是否不以身作則、不起表率帶頭作用，要求基層和群眾做到的自己沒有做到；領(lǐng)導(dǎo)班子是否不團(tuán)結(jié)和諧，鬧矛盾情緒，人為制造麻煩；是否不敢打擊歪風(fēng)邪氣，對干部管理不嚴(yán)格，不愿管、不敢管，當(dāng)“老好人”，怕得罪人；是否崗位意識不強(qiáng)、工作熱情不高、精神萎靡不振、工作疲沓拖拉；是否工作不積極主動、不認(rèn)真負(fù)責(zé)、不落實(shí)到位，應(yīng)付差事、敷衍塞責(zé)，只求過得去、不求過得硬；是否怨天尤人、牢騷滿腹、講風(fēng)涼話、打擊他人工作積極性；是否弄虛作假，搞上有政策、下有對策，假貫徹、假落實(shí)、假執(zhí)行；是否不執(zhí)行政務(wù)值守制度，對突發(fā)事件遲報、瞞報、謊報。

4.查行政作為。查是否失職瀆職、不作為、慢作為、亂作為、不會作為；是否不給好處不辦事，違反程序濫施許可、亂發(fā)證照；是否市場巡查不進(jìn)店入戶、巡而不查、查而不處；是否不依法履職，監(jiān)管執(zhí)法不嚴(yán)、不實(shí)、不力、不廉，或?qū)`法經(jīng)營者保護(hù)和縱容；是否違反程序辦案，有案不辦、大案小辦、辦人情案、辦關(guān)系案、以收代罰；是否對群眾申投訴和舉報不聞不問、置之不理等。

四、活動時間

2014年10月17日至2015年8月20日。

五、整改方法

采取全崗位排查、全員自查、上下互查的方法，深入排查思想、業(yè)務(wù)、機(jī)制、制度方面存在的問題和不足，切實(shí)做到排查不準(zhǔn)不放過、排查不全不放過、排查不深不放過，措施不得力不過關(guān)、整改不到位不過關(guān)、群眾不滿意不過關(guān)。

一是開展全崗位排查。圍繞增強(qiáng)政治意識、大局意識，對各部門、各條線、各崗位在反對“”履職情況、工作流程、制度建設(shè)等方面進(jìn)行排查。

二是開展全員自查。圍繞增強(qiáng)形象意識、規(guī)范意識，對每位工商人員在職業(yè)道德、行為規(guī)范、工作效能、勤政廉政等方面進(jìn)行自查。

三是開展上下互查。圍繞增強(qiáng)宗旨意識、群眾觀點(diǎn)，立足基層擺、上級點(diǎn)、自己找、相互提，對機(jī)關(guān)基層內(nèi)部溝通、外部協(xié)作、事權(quán)優(yōu)化、工作機(jī)制、執(zhí)行運(yùn)轉(zhuǎn)等方面進(jìn)行互查。

要圍繞解決人民群眾反映的突出問題、經(jīng)常發(fā)生的問題和反復(fù)出現(xiàn)的問題，有針對性地加強(qiáng)查擺和整改，努力做到什么問題突出就重點(diǎn)解決、什么問題緊迫就抓緊解決、什么問題常見就加強(qiáng)規(guī)范解決，切實(shí)讓人民群眾切實(shí)感受到工商部門加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)帶來的新變化、新氣象。

同時，積極探索和建立健全作風(fēng)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制、督查督辦制、追究問責(zé)制等制度，做到排查問題、整改問題、解決問題，建立作風(fēng)建設(shè)長效管理機(jī)制。

六、工作步驟

全縣工商系統(tǒng)“作風(fēng)整訓(xùn)活動”分為四個階段：

1、宣傳教育階段：2013年10月17日至2013年10月25日。各單位和部門，認(rèn)真組織全體干部職工認(rèn)真觀看豐縣工商局被中央電視臺《焦點(diǎn)訪談》欄目曝光一事錄像，組織開展大學(xué)習(xí)、大討論、大教育，集中傳達(dá)學(xué)習(xí)省局佘義和局長在全省工商系統(tǒng)作風(fēng)整訓(xùn)視頻會議和市局吉鎮(zhèn)局長在全市工商系統(tǒng)作風(fēng)建設(shè)警示教育大會上的講話精神，組織學(xué)習(xí)作風(fēng)建設(shè)、業(yè)務(wù)操作規(guī)范和重大事項匯報等相關(guān)制度規(guī)定，從剖析思想、暢談體會、交流心得入手，有效提高全縣工商系統(tǒng)干部職工的思想認(rèn)識，把思想統(tǒng)一到縣局黨組的具體部署和要求上來。

2、分析自查階段：2013年10月26日至2013年11月12日。認(rèn)真查找在服務(wù)發(fā)展、服務(wù)企業(yè)、服務(wù)群眾中存在的問題；在監(jiān)管執(zhí)法、消費(fèi)維權(quán)、為民辦事中存在的問題；在作風(fēng)建設(shè)、隊伍建設(shè)、廉政建設(shè)中存在的問題。特別是基層工商分局、機(jī)關(guān)科室為單位，落實(shí)“五個一”的排查整改措施：一是要組織全體同志集中觀看一次“焦點(diǎn)訪談”節(jié)目報道，了解和剖析節(jié)目報道中反映的問題；二是要開展一次全員討論，提高對改進(jìn)作風(fēng)、服務(wù)群眾的思想認(rèn)識；三是要聯(lián)系本單位、本部門實(shí)際，對服務(wù)群眾的各個工作環(huán)節(jié)進(jìn)行一次全面排查，切實(shí)找準(zhǔn)自身存在的問題；四是要對存在問題進(jìn)行一次深入剖析，多從主觀上找原因，真正觸及實(shí)質(zhì)、觸及靈魂；五是要抓緊制定和落實(shí)一系列切實(shí)可行的整改措施，建立健全長效機(jī)制，堅決杜絕類似事情再次發(fā)生。

各單位、各部門要按照不同工作崗位職責(zé)要求，對照上述問題和有關(guān)規(guī)定，開門見山查擺問題。只查問題，不講成績。對單位和個人查擺出來的問題，以書面形式分門別類進(jìn)行梳理，形成自查報告，在單位范圍內(nèi)公開通報。做到問題查擺不全面、不準(zhǔn)確、不徹底的不過關(guān)，要人人過關(guān)。

3、督查整改階段：2013年11月13日至2013年12月22日。要堅決從人民群眾最不滿意的地方改起，從市場主體反映最強(qiáng)烈的問題抓起，從黨委政府最根本的要求做起，從科學(xué)發(fā)展最現(xiàn)實(shí)的需要干起，切實(shí)把暴露出來的問題轉(zhuǎn)化為改進(jìn)作風(fēng)的自我要求、服務(wù)發(fā)展的自覺行動、優(yōu)化環(huán)境的自律準(zhǔn)則，進(jìn)一步嚴(yán)明紀(jì)律要求、嚴(yán)格行為規(guī)范，嚴(yán)肅責(zé)任制度，努力做到思想認(rèn)識不徘徊、服務(wù)發(fā)展不動搖、工作干勁不滑坡、爭先創(chuàng)優(yōu)不滯后。對能夠立即整改的問題，立即整改，絕不拖延；一時難以解決的問題，制定整改措施，限期整改，并將整改責(zé)任落實(shí)到人。做到整改態(tài)度堅決，整改措施得力，整改措施不到位的不過關(guān)。確保收到立竿見影的效果，切實(shí)把全縣工商系統(tǒng)作風(fēng)建設(shè)提高到一個新水平。

縣局將組織明查暗訪，進(jìn)行工作指導(dǎo)，嚴(yán)肅查糾整改工作落實(shí)不力的單位和個人，及時分析研究解決工作中出現(xiàn)的新情況和新問題。

4、總結(jié)提高階段：2013年12月23日至2014年1月20日。對“作風(fēng)整訓(xùn)活動”落實(shí)情況認(rèn)真總結(jié)，組織進(jìn)行“回頭看”，進(jìn)一步查找和整改在工商行政管理工作和機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)等方面存在的問題，鞏固整訓(xùn)成果，最大限度的消除暮氣俗氣、增加陽光朝氣，最大力度的根除歪風(fēng)邪氣、樹立新風(fēng)正氣，用實(shí)實(shí)在在的成效塑造新的形象。縣局作風(fēng)整訓(xùn)辦公室將進(jìn)行檢查，檢查不合格的堅決推倒重來并進(jìn)行通報。

七、幾點(diǎn)要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。開展“作風(fēng)整訓(xùn)活動”，是縣局黨組認(rèn)真落實(shí)省、市局關(guān)于機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)的工作部署，是重塑全縣工商系統(tǒng)形象的重要舉措。為保證“作風(fēng)整訓(xùn)活動”的有效開展，經(jīng)縣局黨組研究，成立全縣工商系統(tǒng)“作風(fēng)整訓(xùn)活動”領(lǐng)導(dǎo)小組。組長由縣局局長擔(dān)任，縣局其他領(lǐng)導(dǎo)任副組長，各分局、機(jī)關(guān)各科室、隊、協(xié)學(xué)會主要負(fù)責(zé)同志作為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)作風(fēng)整訓(xùn)活動的具體事宜，主任由局紀(jì)檢組長擔(dān)任，成員由人教科、監(jiān)察室、機(jī)關(guān)黨委、辦公室負(fù)責(zé)同志組成。

各級各單位主要負(fù)責(zé)同志在抓作風(fēng)建設(shè)時，要重點(diǎn)抓好領(lǐng)導(dǎo)班子成員；班子的其他同志按照分工，要抓好分管部門、分管條線的工作，主要包括思想建設(shè)、組織建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、廉政建設(shè)和維穩(wěn)等方面；要實(shí)行分級管理、連帶管理、責(zé)任管理、項目管理，確保事事有人抓、事事有人管、事事做到位；要全程參與各階段工作，靠前指導(dǎo)和督促檢查，層層負(fù)責(zé)，一級抓一級，形成齊抓共管的良好局面。

各單位、各部門要將各階段工作進(jìn)展情況按照時間節(jié)點(diǎn)后的2個工作日內(nèi)上報縣局作風(fēng)整訓(xùn)辦公室。

（二）強(qiáng)化宣傳教育。各單位、各部門合理安排時間，科學(xué)處理日常工作與學(xué)習(xí)教育的關(guān)系，進(jìn)行全員教育整訓(xùn)，進(jìn)一步強(qiáng)化機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)事關(guān)工商事業(yè)發(fā)展的危機(jī)感、緊迫感、責(zé)任感，有效樹立正面典型弘揚(yáng)正氣，深入挖掘反面典型警示教育，扎實(shí)提升全縣工商系統(tǒng)干部職工的思想認(rèn)識，大力增強(qiáng)自我完善、自我規(guī)范、自我凈化、自我提高的能力。要利用多種媒體、采取多種形式，向社會進(jìn)行廣泛深入宣傳，報道活動動態(tài)，交流整訓(xùn)經(jīng)驗，宣傳先進(jìn)典型，營造良好氛圍。縣局將在《工商行政管理簡報》上開辟《作風(fēng)整訓(xùn)活動》專刊，各分局、機(jī)關(guān)各部門每周上報不少于1條信息，及時總結(jié)推廣各地經(jīng)驗做法和先進(jìn)事例，擴(kuò)大典型示范效應(yīng)。

第4篇：履職履責(zé)自查報告范文

結(jié)合當(dāng)前工作需要，的會員“dongdz”為你整理了這篇平安護(hù)航建黨百年”安全隱患大排查大整治專項行動方案范文，希望能給你的學(xué)習(xí)、工作帶來參考借鑒作用。

【正文】

平安護(hù)航建黨百年”安全隱患大排查大整治專項行動方案

為全面貫徹落實(shí)縣委、縣政府關(guān)于安全生產(chǎn)和減災(zāi)救災(zāi)工作的部署，進(jìn)一步抓好重大安全風(fēng)險防控，堅決遏制重大事故，有效防范較大社會影響事故，營造良好穩(wěn)定的社會環(huán)境，為建黨一百周年提供堅實(shí)的安全保障，結(jié)合近期我縣各類安全事故、險情多發(fā)頻發(fā)的形勢，礬山鎮(zhèn)安全生產(chǎn)委員會、減災(zāi)委員會決定從即日起至7月底，在全鎮(zhèn)范圍內(nèi)組織開展安全風(fēng)險隱患大排查大整治專項行動。現(xiàn)制訂方案如下:

一、工作目標(biāo)

通過大排查大整治專項行動，以更大力度、更實(shí)舉措，推動企業(yè)（市場主體）主動排查風(fēng)險隱患、切實(shí)落實(shí)主體責(zé)任上取得明顯突破；推動重點(diǎn)領(lǐng)域的重點(diǎn)舉措有效落實(shí)上取得明顯突破；推動各行業(yè)部門積極解決執(zhí)法監(jiān)督寬松軟、行刑銜接不到位等問題上取得明顯突破；推動各專委會、專委辦真正承擔(dān)本領(lǐng)域牽頭協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌督查責(zé)任上取得明顯突破。通過專項行動，有效防范和堅決遏制較大及以上安全事故，徹底扭轉(zhuǎn)事故、險情多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢，為建黨百年營造良好的安全環(huán)境。

二、重點(diǎn)排查整治內(nèi)容及責(zé)任分工

（一）解決企業(yè)（市場主體）主體責(zé)任不落實(shí)的問題。檢查企業(yè)（市場主體）主要負(fù)責(zé)人是否認(rèn)識到位、安全生產(chǎn)責(zé)任主體是否履職到位、日常管理與階段性監(jiān)督檢查是否到位、隱患排查與整改是否到位、危險源監(jiān)控是否到位等，重點(diǎn)檢查企業(yè)（市場主體）是否主動接受風(fēng)險普查業(yè)務(wù)培訓(xùn)、是否高質(zhì)量如實(shí)填報數(shù)據(jù)、主要負(fù)責(zé)人是否親自審核把關(guān)、是否采取有效的防控措施、是否落實(shí)風(fēng)險“常普常新”要求等。同時，檢查屬地和行業(yè)部門是否建立企業(yè)自查自改激勵約束機(jī)制，正向激勵如實(shí)申報風(fēng)險、主動整改隱患的企業(yè)，對故意瞞報漏報風(fēng)險、隱患拒不整改的，是否依法嚴(yán)肅查處。［鎮(zhèn)各專委會指導(dǎo)，鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)］

（二）解決重點(diǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)舉措落實(shí)落底不夠問題。

1.道路交通領(lǐng)域：在繼續(xù)推動危險貨物運(yùn)輸安全整治、加大力度淘汰營運(yùn)臥鋪等客車和整治事故多發(fā)點(diǎn)段隱患等的同時，針對近階段事故多發(fā)特點(diǎn)，加大路面巡查力度，集中力量堅決打擊各類貨運(yùn)車輛、外省籍車輛、農(nóng)村客運(yùn)車輛等的違法違規(guī)行為。［鎮(zhèn)道路交通安全專委會指導(dǎo)，道路交通安全專委會成員單位及鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)］

2.涉海涉漁領(lǐng)域：抓住休漁期契機(jī)，按照省安委會《關(guān)于加強(qiáng)水上運(yùn)輸和漁業(yè)船舶安全風(fēng)險防控工作的實(shí)施意見》全面整頓提升的同時，重點(diǎn)針對近期安全事故多發(fā)特點(diǎn)，對“三無船舶”、運(yùn)砂船、采砂船、噴砂船、休閑船等違法行為，集中開展強(qiáng)有力的打擊，集中曝光一批典型案例，形成堅決依法整治態(tài)勢。［鎮(zhèn)涉海涉漁安全專委會指導(dǎo)，涉海涉漁安全專委會成員單位及鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)］

3.消防領(lǐng)域：針對近期火災(zāi)多發(fā)領(lǐng)域，在繼續(xù)推動“固本質(zhì)”“重行業(yè)”“推群防”等火災(zāi)防治基礎(chǔ)工作的同時，重點(diǎn)加強(qiáng)對民營醫(yī)院、賓館酒店、重點(diǎn)單位、合用場所、高校等公共建筑、人員密集場所隱患排查整治力度，充分運(yùn)用《刑法修正案（十一）》等法律手段，切實(shí)加大危險作業(yè)罪等違法行為打擊力度。［鎮(zhèn)消防安全專委會指導(dǎo)，消防安全專委會成員單位及鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)］

4.危化品領(lǐng)域：繼續(xù)加快提升數(shù)字化管控水平，著力加大監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴(yán)肅查處企業(yè)重大危險源預(yù)警信息處置不閉環(huán)、員工長期違反崗位操作規(guī)程等行為，嚴(yán)厲打擊非法違法“小化工”，完成涉硝化、氯化、氟化、重氮化、過氧等5種重點(diǎn)危險工藝安全隱患“清零”。［鎮(zhèn)危險化學(xué)品安全專委會指導(dǎo)，危險化學(xué)品安全專委會成員單位及鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)］

5.建設(shè)施工領(lǐng)域：在繼續(xù)推動建筑施工危大工程、城市軌道交通工程、農(nóng)村房屋等隱患治理的同時，重點(diǎn)聚焦交通工程，加大對“三無”企業(yè)、施工不規(guī)范等違法行為的查處力度，嚴(yán)肅事故調(diào)查，嚴(yán)格問責(zé)追刑。［鎮(zhèn)建設(shè)施工安全專委會指導(dǎo)，建設(shè)施工安全專委會成員單位及鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)］

6.工礦領(lǐng)域：在扎實(shí)推進(jìn)安全風(fēng)險普查，實(shí)現(xiàn)邊查、邊改、邊提高的同時，重點(diǎn)排查礦山高陡邊坡治理、有限空問作業(yè)審批和管控、涉爆粉塵企業(yè)除塵系統(tǒng)安全等情況，消除源頭性、隱性的事故隱患。［鎮(zhèn)工礦安全專委會指導(dǎo)，工礦安全專委會成員單位及鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)］

7.旅游領(lǐng)域：在繼續(xù)推動旅游新業(yè)態(tài)排查、密閉式室內(nèi)景點(diǎn)消防、大型游樂設(shè)施安全等工作的同時，深入剖析近期公共安全突發(fā)事件背后反映出的安全生產(chǎn)問題，加強(qiáng)旅游景區(qū)安全管理。［鎮(zhèn)旅游安全專委會指導(dǎo)，旅游安全專委會成員單位及鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)］

8.城市運(yùn)行領(lǐng)域：在繼續(xù)推動城鎮(zhèn)燃?xì)狻⒊鞘袠蛄核淼赖入[患排查治理的同時，針對城市路面塌陷險情、事故多發(fā)的嚴(yán)峻形勢，進(jìn)一步提高工作要求，全面摸清并加快治理地下水網(wǎng)跑冒滴漏形成的沖刷空洞、地質(zhì)地貌存在的原始空腔溶洞及建筑深基坑開挖造成垮塌等事故風(fēng)險隱患。［鎮(zhèn)城市運(yùn)行安全專委會指導(dǎo)，城市運(yùn)行安全專委會成員單位及鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)］

9.其他領(lǐng)域：針對浙江省5月以來局地暴雨并伴有大風(fēng)強(qiáng)對流天氣多發(fā)，深刻吸取常山“5·l0”涼亭倒塌事故教訓(xùn)，突出強(qiáng)對流天氣短臨預(yù)報，及時靶向預(yù)瞥，重點(diǎn)加強(qiáng)涼亭、廊橋、牌坊等農(nóng)村公共設(shè)施隱患排查和加固維修，壓實(shí)地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)和高風(fēng)險區(qū)的巡查防治責(zé)任。［鎮(zhèn)減災(zāi)委、鎮(zhèn)住建所、鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村服務(wù)中心、鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦，鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)］

（三）解決行業(yè)部門執(zhí)法監(jiān)管力度明顯不夠的問題。重點(diǎn)檢查有安全執(zhí)法職能的部門非事故處罰明顯偏低的情況，是否存在“只檢查、不處罰，甚至零處罰”；事故調(diào)查問責(zé)是否到位，整改措施是否到位；行刑銜接是否做到“應(yīng)移盡移”，是否存在“以罰代刑”，尤其是涉海涉漁、住建、旅游等部門和消防救援機(jī)構(gòu)是否加大對危險作業(yè)罪的移送查處力度。［鎮(zhèn)各專委會指導(dǎo)，各專委會成員單位及鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)］

（四）解決各專委會、專委辦有效運(yùn)行方面存在的問題。檢查各專委會、專委辦是否按照縣安委會工作規(guī)則的相關(guān)要求及時完善組織架構(gòu)、切實(shí)履行工作職責(zé)、建立并有效運(yùn)行會議制度、報告制度、專項檢查制度等，重點(diǎn)檢查各專委會、專委辦領(lǐng)導(dǎo)是否承擔(dān)開展本領(lǐng)域安全形勢研判、統(tǒng)籌推進(jìn)風(fēng)險隱患排查整治和督辦等工作。［鎮(zhèn)各專委會指導(dǎo)，各專委會成員單位及鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)］

三、工作方法

（一）加大宣傳發(fā)動力度。要采取多種形式，廣泛深入企業(yè)（市場主體）做好大排查大整治專項行動的宣傳。要設(shè)計制作宣傳標(biāo)語、橫幅，讓專項行動相關(guān)任務(wù)要求入腦入心。

（二）做好“三個結(jié)合”。即排查整治與推動“遏重大”攻堅任務(wù)落實(shí)相結(jié)合、與高質(zhì)量開展安全生產(chǎn)風(fēng)險普查相結(jié)合、與近期事故多發(fā)頻發(fā)暴露出的問題整改相結(jié)合。

（三）分層分級推動。

1.企業(yè)自查自改。各企業(yè)（市場主體）根據(jù)省安委會關(guān)于風(fēng)險普查的總體要求，按照省級各專委辦編制的8個領(lǐng)域56張行業(yè)風(fēng)險清單，通過使用便捷式數(shù)字化風(fēng)險普查工具，重點(diǎn)排查風(fēng)險認(rèn)不清、后果想不到、要害管不到等問題。按照邊排查、邊整改原則，最遲在6月30日前完成風(fēng)險填報、隱患自查工作，形成自查報告，制訂整改方案。

2.分級檢查。按照安委會抓統(tǒng)籌、各重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)I(yè)委員會分工協(xié)作、鎮(zhèn)政府分級負(fù)責(zé)要求，根據(jù)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)風(fēng)險大小、行業(yè)特點(diǎn)、自查自改完成質(zhì)量等分類分級確定現(xiàn)場檢查的比例。道路交通、涉海涉漁、危險化學(xué)品、建設(shè)施工、旅游、城市運(yùn)行等6個領(lǐng)域以“條塊結(jié)合、行業(yè)為主”方式組織檢查，消防、工礦等2個領(lǐng)域以“條塊結(jié)合、屬地為主”方式組織檢查。6月20日前，各部門要確定一批大排查大整治標(biāo)桿示范企業(yè)，予以宣傳表彰。對其他企業(yè)按照自查自改情況，實(shí)施包括差異化執(zhí)法在內(nèi)的綜合整治。對6月30日仍未完成自查自改或排查工作走形式、瞞報風(fēng)險隱患的，要依法從嚴(yán)查處。對雖積極主動開展排查，但因自身能力局限不能達(dá)到整治要求的小微企業(yè)，各部門以政府購買服務(wù)方式，組織專業(yè)力量開展幫扶服務(wù)，整改后仍不具備安全生產(chǎn)條件的，要堅決予以關(guān)停。

3.督查暗訪。鎮(zhèn)安委辦、鎮(zhèn)減災(zāi)辦將組織聯(lián)合暗訪組，深入各村居開展暗訪抽查。根據(jù)不同階段的工作重點(diǎn)，確定暗訪抽查的主要內(nèi)容。每個暗訪組將對突出問題予以通報。同時，引導(dǎo)群眾舉報各類安全生產(chǎn)隱患，并落實(shí)獎勵政策。

四、相關(guān)要求

（一）領(lǐng)導(dǎo)干部務(wù)必要親力親為。各專委會、專委辦領(lǐng)導(dǎo)要堅決防止工作停留在會上講了、要求提了、文件發(fā)了，一般號召多、扎實(shí)指導(dǎo)推動少等，要親力親為帶頭帶領(lǐng)著干。 5月20日前要組織1次專委會專題研究，真正承擔(dān)起本領(lǐng)域牽頭協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌督查的責(zé)任，有效推動相關(guān)監(jiān)管部門落實(shí)解決重點(diǎn)舉措落地打滑問題；要不折不扣落實(shí)重點(diǎn)領(lǐng)域主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)包干負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)督辦制度，督辦落實(shí)本地區(qū)、本領(lǐng)域安全生產(chǎn)工作。

（二）重點(diǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)措施落實(shí)要堅決果斷。經(jīng)過前期努力，各重點(diǎn)領(lǐng)域的突出問題已基本梳理清晰，針對性舉措也已明確，當(dāng)前的關(guān)鍵是堅決抓落實(shí)。鎮(zhèn)政府要在縣各專委會的指導(dǎo)下，堅決承擔(dān)起排查整治責(zé)任，特別是在繼續(xù)精準(zhǔn)排查、動態(tài)排查的同時，重點(diǎn)解決舉措落不了底、打擊違法寬松軟、事故調(diào)查追刑追責(zé)明顯不足等一系列問題，確保安全生產(chǎn)各項工作措施真正落實(shí)。

第5篇：履職履責(zé)自查報告范文

證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法 證監(jiān)會令【第130號】

第一條 為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金(包括創(chuàng)業(yè)投資基金,以下簡稱基金)、公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的，適用本辦法。

第三條 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱經(jīng)營機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

第四條 投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)

立承擔(dān)投資風(fēng)險。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

證券期貨交易場所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會)等自律組織對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

第六條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息;

(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況;

(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗;

(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);

(五)風(fēng)險偏好及可承受的損失;

(六)誠信記錄;

(七)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人;

(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息;

(九)其他必要信息。

第七條 投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。

普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

第八條 符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：

(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

(二)上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。

(三)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。

(四)同時符合下列條件的法人或者其他組織：

1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;

2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;

3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

(五)同時符合下列條件的自然人：

1.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元;

2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第(一)項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。

前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。

第九條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素，對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

第十條 專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

第十一條 普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。

符合本辦法第八條第(四)、(五)項規(guī)定的專業(yè)投資者，可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：

(一)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;

(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

第十二條 普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由。

第十三條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投資者，其根據(jù)本辦法第六條規(guī)定所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響分類的，應(yīng)及時告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評估數(shù)據(jù)庫并及時更新，充分使用已了解信息和已有評估結(jié)果，避免重復(fù)采集，提高評估效率。

第十四條 中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、投資認(rèn)購最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標(biāo)。

現(xiàn)有市場、產(chǎn)品或者服務(wù)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的，應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

第十五條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。

第十六條 劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：

(一)流動性;

(二)到期時限;

(三)杠桿情況;

(四)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性;

(五)投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額;

(六)投資方向和投資范圍;

(七)募集方式;

(八)發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況;

(九)同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績;

(十)其他因素。

涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。

第十七條 產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級：

(一)存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù);

(二)產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù);

(三)產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù);

(四)產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù);

(五)產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù);

(六)自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù);

(七)其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。

第十八條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。

第十九條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

第二十條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險點(diǎn)，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。

第二十一條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者上述情況。

第二十二條 禁止經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動：

(一)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);

(二)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見;

(三)向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);

(四)向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù);

(五)向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);

(六)其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

第二十三條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：

(一)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項;

(二)可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項;

(三)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項;

(四)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由;

(五)限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;

(六)本辦法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見。

第二十四條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏,語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂;告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

第二十五條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行本辦法第十二條、第二十條、第二十一條和第二十三條規(guī)定的告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

第二十六條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)審慎選擇受托方，確認(rèn)受托方具備代銷相關(guān)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的資格和落實(shí)相應(yīng)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力，應(yīng)當(dāng)制定并告知代銷方所委托產(chǎn)品或者提供服務(wù)的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求，代銷方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，但法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會其他規(guī)章另有規(guī)定的除外。

第二十七條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)代銷其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)在合同中約定要求委托方提供的信息，包括本辦法第十六條、第十七條規(guī)定的產(chǎn)品或者服務(wù)分級考慮因素等，自行對該信息進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并履行投資者評估、適當(dāng)性匹配等適當(dāng)性義務(wù)。委托方不提供規(guī)定的信息、提供信息不完整的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕代銷產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

第二十八條 對在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

第二十九條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制，不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

第三十條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

第三十一條 鼓勵經(jīng)營機(jī)構(gòu)將投資者分類政策、產(chǎn)品或者服務(wù)分級政策、自查報告在公司網(wǎng)站或者指定網(wǎng)站進(jìn)行披露。

第三十二條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

第三十三條 投資者購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。投資

者根據(jù)本辦法第六條規(guī)定所提供的信息發(fā)生重要變化、可能

影響其分類的，應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

投資者不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)、不

準(zhǔn)確、不完整的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)告知其后果，并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

第三十四條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)。

第三十五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)審核或者關(guān)注產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排，對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

第三十六條 證券期貨交易場所應(yīng)當(dāng)制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則。

行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄以及本辦法第十九條、第二十二條規(guī)定的風(fēng)險承受能力最低的投資者類別，供經(jīng)營機(jī)構(gòu)參考。經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級不得低于名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)督促、引導(dǎo)會員履行適當(dāng)性義務(wù)，對備案產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險

產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排。

第三十七條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

第三十八條 證券公司、期貨公司違反本辦法規(guī)定，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。

第三十九條 違反本辦法第六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條第(三)項至第(六)項、第二十三條、第二十四條、第三十三條規(guī)定的，按照《證

券投資基金法》第一百三十七條、《證券公司監(jiān)督管理條例》

第八十四條、《期貨交易管理條例》第六十七條予以處理。

第四十條 違反本辦法第二十二條第(一)項至第(二)項、第二十六條、第二十七條規(guī)定的，按照《證券投資基金法》第一百三十五條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、《期貨交易管理條例》第六十六條予以處理。

第四十一條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：

(一)違反本辦法第十條，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的;

(二)違反本辦法第十一條、第十二條，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的;

(三)違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的;

(四)違反本辦法第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的;

(五)違反本辦法第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的;

(六)違反本辦法第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的;

(七)違反本辦法第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的;

(八)違反本辦法第三十條，未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的;

(九)違反本辦法第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的;

(十)違反本辦法第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構(gòu)成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理

條例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。