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【關鍵詞】外商直接投資 變化 現代農業
引言
一直以來,農業占據我國國民經濟的基礎地位,也是最早利用外資的行業之一。在經濟長期發展的今天,農業的基礎地位不會動搖。在新時期,如何提高農業利用外商直接投資,加大力度解決農業利用外商直接投資的規模和質量,合理化融合先進技術,提升產業化,對加快農業經濟穩定增長,解決當前三農問題,具有十分重要的現實意義。
一、我國農業利用外商直接投資的概況
(一)我國農業資源短缺。
首先,我國是國土面積有960萬平方公里,現有耕地面積僅達18億畝,人均耕地面積為1.2畝,距世界人均耕地面積4.8畝少3.6畝,僅為其25%。其次,我國城市化不斷擴張,生活成本提升,農村勞動力大量向城市轉移,勞動力成本增加,現多數為中老年耕種,土地大量荒廢。再次,我國農業長期以來的供求問題尖銳,根據我國農業部數據顯示,自2004年開始,我國農業的國際貿易逆差開始不斷擴大。農業自主性,安全性受到很大影響。(如下表)
年度 出口數量(萬噸) 進口數量(萬噸) 出口值(億美元) 進口值(億美元)
2012 3,438.82 12,800.41 632.89 1,124.79
2011 3,387.08 10,417.62 607.51 948.72
2010 3,291.78 10,559.85 494.1 725.54
2009 3,397.42 8,593.75 395.89 526.99
2008 3,382.47 6,947.45 405.07 587.7
2007 4,032.45 6,437.39 370.13 411.97
2006 3,402.89 6,372.56 314.09 321.67
2005 3,616.57 5,876.66 275.82 287.87
2004 2,824.98 5,475.78 233.95 280.88
資料來源:我國農業部統計數據
(二)我國農業利用外商直接投資過少和失衡。
自1978年底我國改革開放以來,我國農業經濟占比國內生產總值由最高的33.4%一路跌落至10%左右,第二產業平穩持續占比國內生產總值45%,而第三產業由最低的21.6%大幅度提升到44.6%。這說明我國產業結構不斷升級,但是隨之而來的農業發展受到了巨大的阻礙和限制。截至2012年止,我國利用外商直接投資合同項目數為24925個,實際使用外商直接投資金額為1117.16億美元。根據《中國統計年鑒》我國農、林、牧、漁業合同項目為882個,實際使用金額為206.22億美元。我國農業利用外商直接投資合同項目數僅占全國使用合同項目數的3.54%,實際使用金額僅占18.46%。大大削弱了我國農業占國內生產總值的比重。由此可見,我國農業利用外商直接投資比例過低,如何扭轉我國農業利用外資的“短腿”成為值得思考的問題。
二、我國農業利用外商直接投資的問題
(一)農業外商直接投資地區分布不合理。
2012年底,我國華東地區(上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東) 在我國外商投資企業年底投資總額中占比高達50.73%。而西南、西北地區僅占4.57%和1.55%。比重相差巨大,地區分布嚴重失衡,“東多西少”明顯。西部地區地廣人稀,經濟落后,農業開發潛力巨大,本應為外商直接投資重點開發區域。
投資總額(地區) 2011年 2012年
全國 29931(100%) 32610(100%)
華北地區 3523(11.77%) 3751(11.5%)
東北地區 2102(7.02%) 2317(7.11%)
華東地區 14145(47.26%) 16543(50.73%)
華中地區 1293(4.32%) 1430(4.39%)
華南地區 5045(16.86%) 5368(16.46%)
西南地區 1296(4.33%) 1491(4.57%)
西北地區 394(1.32%) 507(1.55%)
資料來源:《中國統計年鑒2012年》
(二)政府對農業利用外商直接投資政策支持不夠。
當前,我國針對外商直接投資企業征收的企業所得稅稅率為15%。免征地方所得稅。經營期十年以上的工業、交通、農、林、牧等生產行業,從開始獲利年度起,第一年和第二年免征所得稅,第三年至第五年減半征收。規定的減免稅期滿后,生產企業凡當年出口產品產值達70%以上,經稅務機關審查核準,當年減按10%征收所得稅;先進技術企業的減半征稅期可申請延長三年。既是先進技術企業又是產品出口企業的稅收優惠。農業生產周期長,趨于完全競爭狀態,此外僅大力支持外商投資培育良種等風險大的行業,對外商通過壟斷或者優勢獲得較大規模收益帶來很大弊端,因此很少有外商青睞投資。
(三)我國農業外商直接投資環境惡劣。
從基礎設施來看,一些農村地區交通條件差,供電和供水方面跟不上,在與外界交流溝通的網絡鋪設也受到阻礙,大量農田荒廢,環境的嚴重破壞,導致農業抗御自然災害能力低下,大大降低了外商直接投資的積極性和信心。此外,我國政府在切實支持外商直接投資到我國農業方面的政策并沒有明確提及。更有很多地區規章制度和內部文件立法透明度低,沒有明確解釋。造成很多外資企業受到不合理對待。降低了外商對該地區投資的興趣。
三、我國農業利用外商直接投資的建議
農業天生的完全競爭狀態為企業帶來相對較低的經濟效益,但是在一國的重要地位又要求其較高的社會效益。因此我國農業在自身資本不足、技術落后的巨大缺陷下,外商直接投資于農業部門難以獲得巨額利潤,不足以加大吸引外商直接投資,轉移技術和資金,完善我國農業發展需要的資金。
四、結束語
我國農業能夠更好的利用外商直接投資以促進自身資金短缺、技術落后,大跨度進入國際市場,扭轉長期存在的我國農業貿易逆差有很大的影響。這不僅是能夠改變提成我國農業現代化的步伐,對促進農村經濟發展、增加農民收入和解決農村勞動力過剩問題都有至關重要的地位。雖然,當前我國農業如何更好的吸引外商直接投資的未來仍舊需要探索。因此,只要政府加強重視,合理調控,引導外資流入,改善我國投資環境,我國農業利用外商直接投資還是必將有所緩解的。
一、外商投資企業在中國發展的現狀
(一)中國利用外商直接投資總量不斷增加,占世界外商直接投資比重呈波動狀態
中國利用外商直接投資的總體規模從1983年的9.6億美元到2002年的527.43億美元,19年間增長了56.58倍,年均增長率達24%。1993年起,中國成為全球利用外商直接投資最多的發展中國家和世界利用外商直接投資第二大國,2002年成為全球利用外商直接投資最多的國家。
中國利用外資占世界對外直接投資的比重呈波動態勢。從1991年占世界比重的2.26%迅速增加到1994年的13.45%,達到歷史最高。
(二)發展中國家外商直接投資占主導地位
由于中國國內政治經濟條件的特殊性和亞洲的香港、臺灣、新加坡、韓國等發展中國家和地區與中國的地緣關系,中國利用的外商直接投資首先從香港開始,隨后臺灣、新加坡、韓國等亞洲國家和地區的外商直接投資紛紛進入中國,以香港、臺灣、新加坡、韓國為代表的發展中國家和地區對華直接投資在中國利用外商直接投資中一直占主要地位。
在對華直接投資的發展中國家和地區中,香港、臺灣、新加坡、韓國占主要部分。
在對華進行直接投資的發達國家中,美國、日本、歐盟占主要地位。在整個20世紀90年代,三個國家和地區對中國的外商直接投資占全國比重平均20%左右,占發達國家和地區對中國外商直接投資的比重在90%以上,2001年美國、日本、歐盟對中國直接投資占發達國家對華直接投資的93.4%
(三)第二產業特別是制造業成為利用外商直接投資最多的行業,第三產業利用比重上升,第一產業利用比重下降
在投資流向上,外商直接投資主要流入第二產業的工業制造業,第三產業利用外資近年呈不斷上升趨勢,而第一產業則呈下降趨勢。
(四)獨資和合資經營方式為主,合作經營方式為輔
在利用外資的方式上,以外商獨資和中外合資為主,中外合作經營為輔。截止到2002年底,以中外合資經營方式利用的外商實際直接投資占全國實際利用外資的42.91%,外商獨資方式利用的直接投資占全國的36.97%,合作經營方式利用的外資占全國的20.12%。合資經營方式占的比重較大,因為在中國對外開放初期,國外投資者對中國國內投資環境有一個熟悉和適應過程,希望以合資方式與國內企業聯合經營,更有利于在陌生的環境中開展業務。
(五)外商直接投資主要分布于東部沿海等經濟發達地區
20多年來,外商對華直接投資區域流向很不平衡,到2001年底,東部地區利用外資的項目占全國的82.66%,實際利用外資占全國的87.86%;中部地區利用外資項目占全國的12.39%,實際利用外資占全國的8.96%;西部地區利用外資項目占全國的4.95%,實際利用外資占全國的3.18%。造成這一嚴重的不平衡是與中國的區域開放政策、地理區位、文化背景等因素密切相關的。
二、外商投資企業在中國的政策特點
(一)主動性與非制度性
回顧中國對外開放的過程,可以發現中國利用外商直接投資的特點:一是主動性開放,二是政策性開放。所謂主動性開放就是指中國對外開放在區域選擇、程度控制、政策制定、時序排列上都完全由中國自己決定,較少受到國外因素的影響。
(二)中國利用外商直接投資政策與WTO有關規定存在沖突
主動性與政策性是中國改革開放能夠取得成功的重要保證,但必須承認中國的利用外商直接投資與世界范圍內的多邊貿易與投資規則存在嚴重沖突,如在中國利用外商直接投資政策中,對外資企業的出口外銷比例、產品地產率、技術轉讓。外匯平衡和外商直接投資行業、區域等都提出種種要求和限制。
(三)優惠政策與限制政策同在,缺少中性政策
30多年來中國外商直接投資的政策的重要特點是對外資企業的政策優惠和政策歧視同存,缺少內外資企業公平平等的中性政策。表現為一方面對允許外商直接投資的行業領域實施在稅收、外匯資金、財政信貸資金、物資供應、環境管理等方面的優惠,享受超國民待遇。而另一方面又對外商直接投資企業的外銷出口比例、當地產品率、外匯平衡、技術轉讓和外資比例有嚴格的限制。
三、吸引外商投資企業的對策
(一)明確發展定位,謀劃產業重點、利用外資項目
根據我國產業尤其是服務業發展的現有基礎,結合我國相關經濟圈的功能分工和城市產業布局,明確產業發展的功能定位和目標,按照擴大總量、優化結構、拓展領域、提高層次的思路,謀劃一批產業重點利用外資項目,重點引進國外先進的經營理念、管理經驗和現代市場運作方式,改造提升傳統產業,積極發展現代產業,努力提高產業利用外資的規模和水平。
(二)創新項目招商方式,由單個項目招商向產業鏈招商轉變
跨國公司在華投資一般是整個產業鏈投資,進行群體競爭。針對產業鏈招商能夠產生許多單個項目招商無法比擬的優勢,即產業聚集效應、連鎖帶動效應和規模化效應。要瞄準那些產業關聯度大且具有良好發展前景的產業項目,帶動配套產業,形成產業聯合體系。同時,加強對已有項目投資公司的聯系和服務,吸引其追加投資和“以外引外”,向產業鏈下游的服務業發展。
(三)優化引資環境,促進相關產業利用外資的健康發展
一是創造良好的投資硬環境。二是加強軟環境建設。三是關注企業生態環境。
【關鍵詞】FDI 經濟增長 影響及對策
一、文獻綜述
(一)FDI研究綜述
根據《世界投資報告2014》,在2013年全球對外直接投資大幅下降之后,近兩年對外直接投資略有回升,2013年全球對外直接投資達到15000億美元。改革開放以來,隨著我國引資規模不斷擴大,外商直接投資在我國國民經濟發展中已經占據了舉足輕重的地位。
2013年,外資對經濟增長貢獻了35%對稅收貢獻了25%;實際使用外資占全社會固定資產投資的比重已達16%;外資企業工業產值占全國工業總產值比重的30%左右;增加值占全國工業增加值的28%;外資企業出口占全國出口比重己超過57%,FDI帶動了中國國際貿易持續性大幅增長,其貢獻率為60%多。另外,外資企業的進入與內資企業之間在我國國內市場上展開了越來越激烈的競爭,對我國產業國際競爭力產生了不可忽視的影響。自中國加入WTO以來,外商對華直接投資一直保持快速增長,成為全球吸引外資最多的國家,占全球的比重上升到9.8%。自2011年以來,外商直接投資合同項目不斷增加,2012年有27406個,2013年有27712個;2012――2013年實際使用外資額分別為1088.21億美元和1176.98億美元。外商直接投資在中國經濟發展中的地位和作用不斷上升,日益成為中國經濟的重要組成部分,在促進中國經濟增長過程中是一個不可忽視因素。
(二)FDI與經濟增長關系研究綜述
關于FDI與經濟增長二者關系的探討,大多數經濟學家認為外商直接投資與經濟增長相互促進,一方面外商直接投資可以有效地促進一國或地區的經濟增長,另一方面利用外商直接投資可以彌補資本缺口和提高技術、管理水平、促進產業結構升級、解決就業等。
事實上外商直接投資經濟也己成為中國經濟的重要組成部分之一,是拉動中國經濟高速增長的馬車之一。但是,外商直接投資是一把“雙刃劍”,它在促進我國經濟發展的同時也會給我國經濟發展帶來不利影響,因而我們需要辯證的看待外資,只要這樣,我們才能更好地發揮外資對我國經濟發展的促進作用。
二、我國利用FDI的現狀及發展趨勢
(一)我國利用FDI的現狀分析
1.吸引外商直接投資的主要階段
2001年,我國加入世貿組織以后,吸引外商直接投資開始進入了另一階段。2009年,我國吸引外資527億美元,首次超過美國等發達國家。
2010年,由于受到疾病等因素的影響,雖然下半年的增幅有所減緩,但全年外商對華直接投資仍達到了530億元。到2011年,實現了606億美元,2012年,達到603.05億美元,外資流入開始減緩。我國在吸引外資方面在獲得機遇的同時也面臨著挑戰,其不利因素主要是因為從2008年開始金融危機以來出現了衰退,影響到發達國家對外投資的能力,同時美國當局為防止資金大量外流,出臺了一些法令法規,限制美國公司到國外投資;另一方面由于美國國內經濟一度過熱,某些行業的投資回報率開始下降,從而導致外商在中國的直接投資的進度有所放緩,甚至在2009年出現了負增長。2010、2011年外商對華直接投資實現回升,到2012年達到1117億美元。
2.外商直接投資將繼續保持平穩發展
吸收外商直接投資,是我國堅持對外開放這一基本國策的重要組成部分。中國利用 FDI 的主要方式有綠地投資與跨國并購兩種方式;綠地投資有兩種形式:一是外資企業,二是建立合資企業。從投資方式看,外商獨資和綠地投資仍是主要方式,并購的比重略有上升;其他外商投資主要從事加工裝配行業,國際租賃其次。目前跨國公司在我國的比重也不斷增加,近兩年全球500強企業中己有480多家在中國投資設立了企業。
3.新一輪國際制造業轉移取得顯著成績
2011 年,制造業領域新設立外商投資企業合同項目為 19193 個,實際使用外資金額 4086482 萬美元,占同期全國吸收外資總量的 50.68%和 54.656;此外我國裝備制造業以及機械制造業國際標準化都取得了顯著成績。
十一五”期間,我國機械工業連續五年實現貿易順差,外貿結構不斷優化,出口產品結構進一步優化;繼2008年中國成為國際標準化組織(ISO)常任理事國后,2011年10月,我國又成功成為國際電工委員會(IEC)的常任理事國,參與ISO和IEC國際標準化活動的地位和影響進一步提升。
4.法規政策不斷完善,外資管理水平逐步提升
按照入世時我國對WTO的承諾,跟利用外資有關的所有法律、法規和各個有關部門,各地的規章和規范的文件等,全部都進行了全面的修訂和清理。
此外,我國有關外資并購的法規逐步完善,為外資并購提供了必要的法律保障。相對于外資進入的產業指導和優惠安排等法規政策,我國外資并購的制度建設明顯滯后,對外資并購的限制也比較多直接影響了外資并購的質量和規模,其中一些不規范的操作還導致了被并購企業國有資產的大量流失。
近年來,國內出臺的《外商投資股份有限公司首次在境內公開發行股票說明書特別規定》、《關于向外商轉讓上市公司國有股和法人股的通知》以及《外國投資者并購境內企業暫行規定》等一系列法律法規,標志著我國外資并購的立法進程進入了一個新階段。這些法律法規的出臺一定程度上消除了外資并購的法律障礙,促進了外資并購的發展。此外,地方政府也積極創造條件,吸引跨國公司以并購方式參與地方不良資產的重組和國有企業的改制,對外資的發展起到了推波助瀾的作用。
(二)外商對華直接投資的發展趨勢
1.外企研發工作在我國擴散
截止2013年,根據商務部統計,全部外商投資的研發機構在中國的數量之和已經有了700家。隨著跨國公司紛紛來華投資、中國在全球制造業分工地位的提高以及國內市場競爭加劇,跨國公司掀起了在我國進行R&D投資的。跨國公司在華設立的研發機構主要采取獨資形式,如摩托羅拉在中國的一百多家研究中心都是獨資設立的,跨國公司獨資的研發機構還包括IBM中國研究中心、富士通中國研究中心、拜爾中國研發中心、英特爾中國研發中心、西門子中國技術開發有限公司、愛立信通訊軟件開發公司、和朗訊有限公司貝爾實驗室等。隨著跨國公司在中國設立獨資企業的比例的增加,其技術轉移的意愿增強,跨國公司在華投資企業的技術水平將進一步提高。
2.服務業領域成為外資投資的熱點領域
加入WIO后,我國服務領域對外開放進程加快,開放程度大大提高,銀行、保險、電信、證券、租賃、批發零售、旅游專業服務等行業隨之成為外資投資的熱點。近年來,以“灰色”方式經營的機構,在中國設立了辦事處的各種國外旅游集團和旅行社超過了100家。我國旅行社企業對外開放的步伐明顯加快,不少領域出現了提前兌現入世承諾的趨勢。
3.中西部地區外商直接投資呈現新趨勢
自頒布西部大開發政策和國家倡導一二三產業均衡發展以來,外商對華直接投資的重點有所轉移,主要表現在以下四點:
一是中西部地區的引資步伐加快,引資規模增長加快,與東部的差距逐步縮小。這不僅給我國中西部地區的發展帶來了先進技術、管理經驗、資金,更重要的的是使中西部地區企業進入全球化營銷網絡,對投資環境產生了積極影響,外商投資所產生的集聚效應將進一步加快中西部地區的引資步伐。
二是服務業成為外資進入的熱點領域。外商直接投資于中西部地區的第三產業,由餐飲娛樂業向過去比較限制的旅游、金融、法律、商業、保險、電信、外貿、運輸、醫療、教育、審計、會計、物流運輸、建筑設計、中介服務等領域發展。
三是西進方法以“市場導向為主、資源導向為輔”。中西部地區越來越廣闊的市場規模吸引更多的外資流入,再加上西部資源豐富、地租低,適宜工廠集約化、規模化發展。
四是借用我國東部援助西部開發的政策,外商加大了對西部的投資。
三、FDI對我國經濟增長的效應分析
改革開放以來,我國的貿易部門迅速擴張,FDI迅速發展。據商務部統計,我國利用FDI的數額創造了歷史新高,2011年為1160億美元,我國進出口總額和經濟也相應的快速增長。因此, FDI已成為近年來推動中國經濟增長的主要力量之一(見表1,圖1)。由表中數據可知,2011年外商直接投資額是1983年的165倍, GDP是1983年的79倍。可見,GDP的增長與FDI的增長之間呈正相關的關系。
(一)FDI對中國經濟增長的積極效應
1.促進就業水平提高
外商直接投資在促進GDP增長,增加了財富積累的同時,還提高了我國的就業水平。外資每增長1%,長期來看將帶動我國就業增長2.13%。中國廉價的勞動力成本和良好的投資環境吸引了更多的外資,而外資的流入有助于中國社會問題的解決。外國投資者在使用中國勞動力的同時并加以訓練和培養,由此中國的勞動力素質得到了很大的提升,勞動力水平得到提升,進而為自身創造更多的財富,促進了中國經濟水平的發展。
2.促進中國進出口總額的快速增長
據統計數據表明,外資企業的出口比率高于國內的其他企業,對我國形成了較顯著的出口導向作用,拉動了我國經濟增長。據海關統計,2011年在華外資企業進出口總值為18601.56億美元,占全國進出口總值的51.07%。這意味著中國出口額的一半是由外商投資企業所貢獻的,外企已成為中國對外貿易的主力軍。
3.FDI的技術溢出效應
FDI的技術溢出效應是一種外部性表現。通過技術溢出、增進我國技術進步來實現的。對于我國來講,一般生產技術比較落后,員工素質低,缺乏現代管理經驗。因此,對華直接投資的引入,可以將先進技術、管理等轉移到我國,通過其溢出改善全要素生產率。對華直接投資對增強我國部門的技術效能的作用可能是巨大的,雖然這種作用難以衡量。因此,由于隱含更多的技術,FDI比國內資本有更高的效率。如跨國公司在華進行研發活動時,其項目選擇的科學性以及研發管理的規范性較強,在研發經驗理念、管理原則和執行方式等方面,對市場運作能力較差的我國科研機構具有借鑒意義。因此,FDI隱含的技能和技術提高了全要素生產率,加速了經濟增長。
4.FDI的制度變遷效應
制度因素在解釋一個國家增長或停滯的原因是一個重要因素。制度因素對經濟影響主要表 現為制度變遷。在FDI流入的過程中,跨國公司帶來的完善的制度要素和制度特征必然對我國制度帶來沖擊,從而實現我國的制度變遷,這種變遷體現在政府和企業兩個方面。
政府在財政稅收體制、金融體制、外貿體制和市場化程度等方面進行了重大改革,從而在國內創造了更好的更穩定的宏觀經濟環境;對于企業、跨國公司對當地企業的示范效應有助于現代企業制度的建立。
5. 提供財政稅收來源,增加了我國的外匯儲備
在我國,外資企業稅收漸漸超過其他稅收來源而成為我國財政稅收的主要來源之一。目前我國對外稅收中有九成以上都來源于外資,三資企業上繳稅收已占我國財政收入的17%,外商投資經濟工商稅收在工商稅收總額中的比重達到20.5%,成為國內工商稅收中增長最快的稅源。在我國現代化經濟建設的初步階段,尤其是在改革開放的前十年,外匯短缺十分嚴重。國家的外匯儲備是影響其經濟建設、經濟與國際接軌的不可或缺的因素,也是保持經濟健康發展、維持國民生計平穩、健康發展的重要條件。隨著外資的不斷流入,中國成為美國最大的債務國。外匯儲備的增加理論上將提高本國的外債償還能力以及綜合國力的提高。
(二)FDI對中國經濟增長的消極效應
1.外資在促進我國的技術進步方面的效果有限
吸收外國先進技術和先進的管理經驗以提高我國的技術水平、提升產品層次是我國吸引外資的一個重要目的。但事實上,進入我國的FDI企業,絕大多數是勞動密集型的終端產品的組裝企業或者是處于產品壽命周期成熟階段的技術,外商只提供初級技術較多,沒有高新技術,更談不上消化吸收。FDI企業只擁有部分核心技術,如汽車工業、飛機工業、材料工業等中的FDI企業只轉移了大部分非核心技術,而核心技術控制在母公司手中,因而外資在促進我國技術進步方面的效果有限。
2.中國給予外資超國民待遇,削弱了內資企業的市場競爭力
我國為了大量吸引外資, 長期以來給予外資超國民待遇,優惠待遇體現在各個方面,包括相關信貸、外匯管理、稅收等等多個方面。國外直接投資在進入時,享受著這些優于本國企業的待遇,這就給外資企業帶來超額的利潤。這也在一定程度上助長了外資企業在某些領域的壟斷地位,這一形勢將導致國內企業的發展存在障礙,破壞國內公平的競爭環境。加上這些外資企業本身大多都擁有先進的技術、雄厚的資本和廣闊的營銷渠道,已經發展到了成熟階段,這也就更進一步加強了這些外資企業的相對優勢。我國給予外資的優惠政策主要體現在稅制差異方面和外企還享受兩免三減半優惠政策以及稅前扣除也有內資企業所不具有的特權等, 這些優惠政策使得原本技術相對落后、資本就相對薄弱、處于初級階段的內資企業競爭力被進一步削弱, 在市場競爭中處于更加不利的地位。
3.地理集中、產業集中,不利于經濟的可持續發展
外商投資高度集中于我國東部沿海地區和零星散落在西部地區,因為東部地區市場容量大、基礎設施條件好、勞動力素質高,所以外商對于東部地區情有獨鐘,又依次傾向于京、津、遼、魯等環渤海的北部沿海以及長江中下游地區,這兩個地區吸收的世界500強跨國公司的投資約占全國的80%,而中部地區和經濟相對落后的西部地區所吸引的外資金額極少,與東部地區形成鮮明的對比。外商更多的投資于東部地區,導致東西部地區之間經濟發展的差距越來越大進而影響我國區域經濟的協調發展;此外流入中國的大部分在從事轉口加工貿易從而加劇了中國的貿易順差在中國的對外貿易中大部分的貿易產值實際上是由外商投資企業創造而且集中于加工貿易從而加劇了中國的貿易順差加工貿易企業多為勞動密集型所以引進外資存在著明顯的行業限制。
四、結論及對策
本文通過分析外國直接投資對我國經濟的積極效應和消極效應雙方面之后得到以下結論:外國直接投資有效利用率是建立在高質量FDI基礎上的,要擴大外資利用,必須要提升我們國家外國直接投資利用率的質量和水平層次,它同樣也是優化經濟結構,提高經濟質量增強我國產業國際競爭能力的重要措施。通過積極調整FDI的區域流向,促進東西部地區經濟均衡發展,提升外資引進及利用的質量;推動產業結構不斷升級,增強技術創新能力;重視金融市場改革;改善國內的投資環境,改變各級政府及企業的傳統引資觀念等方式改善我國外資利用效率和質量;進一步加強對外國直接投資有效利用率的關注和調整,正確引導分散閑置低效率的FDI,提高FDI有效利用率,強化其貿易創造效應和技術溢出效應。
目前我國外資儲備比較充足,外資流入不斷增強,我們要抓住這樣的機遇,實現從重視外資規模的數量向重視質量轉變。具體來說,有以下幾點建議。
首先,積極調整FDI的區域流向,促進東西地區部經濟均衡發展;這其中的重要舉措便是需要逐步取消東部沿海地區外資所享受的“超國民待遇”優惠政策。這一點非常重要,有助于建立起公平競爭的環境,加快民營企業的發展。逐步在中、西部地區建立起扶持規劃,加強其吸引外資的能力和資本,提高其進行國際貿易的競爭優勢,以彌補其地理位置上的不足。
其次,提升外資引進及利用的質量;為此,我國應在對外商投資項目的產業特征進行綜合分析的基礎上,采取更有針對性的產業指導政策;合理安排優惠政策,對外商投資企業逐步實行國民待遇,統一政策,一視同仁;加強外商投資企業監管,促使外資企業更切實地履行各種社會責任,不僅為中國經濟增長和競爭力提升做出更大的貢獻,而且實踐其應盡的社會義務,使外資企業在中國逐步成為好的“企業公民”。
最后,重視金融市場改革使FDI能夠更好的發揮其對經濟的促進作用。FDI對我國金融市場的時滯效應較長,一般在第6年影響效果最為顯著。他們之間顯著的互相影響的關系,這也提示了我們在注重外商直接投資的時候還應該重視本國金融市場的改革,他們能起到互相促進的作用。FDI的流入規模會受到東道國本身的金融市場的流動性和規模的影響,東道國金融市場的流動性和規模會影響,進而影響經濟增長,因此完善國內金融市場,促進我國的經濟增長。
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[關鍵詞] 人民幣升值外商直接投資抑制效應
一、利用外商直接投資現狀
1.利用外商直接投資總體概況
隨著中國經濟的快速發展和產業水平的不斷提高,中國吸引國外直接投資能力不斷增強。據貿發會統計,近年來雖然一些新興經濟體吸引外商直接投資能力不斷增強,但中國仍是外資流入的主要國家。據商務部統計,1979年~2008年間累計實際利用外商直接投資金額達16530億美元。近年來中國實際利用外資總額仍呈不斷增長趨勢,如表1所示,實際利用外資金額由2001年的468.78億美元增加到2008年的923.95億美元,增長了97.1%。自2005年人民幣匯率制度改革以來,連續兩年我國實際利用外資增長速度放緩。值得注意的是2007和2008年中國實際利用外資金額卻大幅度回升,增長率分別達到了18.64%和23.58%,遠超過以前年份的最高值15.14%。其主要原因是由于美國次貸危機的顯現及全球性金融危機的爆發導致的財富效應的轉移。
數據來源:根據商務部外資統計整理
2.外商直接投資的地區分布
從外商直接投資地區分布來看,中國東部地區由于獨特的區位優勢和良好的投資環境占據絕對優勢,無論從吸引外商直接投資總額還是從比重來看,基本上呈現穩步增長趨勢。如表2所示,其實際利用外商直接投資金額和比重由2001年的408.6億美元和97.2%上升到2006年的569.2和90.3%。而中西部地區由于經濟發展水平低、產業承接能力弱、基礎設施投入不足及市場開放程度低等因素導致其吸引外商直接投資較少,比重偏低。從直接投資總額來看有雖有一定的增長,但增長并不明顯,且引資比重有下降趨勢,由2001年的12.9%下降到2006年的9.7%。其中西部地區實際利用外商直接投資金額較2001年略有增長,由2001年的19.2億美元上升到2006年的21.8億美元,但總體來看中國中西部地區實際利用外資總量相對東部地區而言非常小,這也給中國經濟平衡發展帶來了一定的壓力。
數據來源:根據商務部外資統計數據整理
3.外商直接投資的地區行業分布狀況
從中國利用外商直接投資的行業分布狀況來看,主要集中于第二和第三產業。如表3所示,1997年~2006年間,第二產業所占比重高達72.32%,而第二產業中外商直接投資又主要集中于制造業,根據統計資料計算,在1997年~2006年間,中國制造業實際利用外資占第二產業比重高達91%,其次是第三產業占26.11%,第一產業僅占1.57%。外商直接投資的這一分布狀況也基本符合當前國際產業的轉移方向,即由傳統的資源和勞動密集型產業向資本和技術密集型產業轉移。
從外資的空間分布來看也很不均衡。如表3所示,從地區行業分布來看,1997年~2006年,雖然東部地區第一產業和第三產業實際利用外商直接投資比重較中西部地區低,但從總體來看,東部一二三產業卻占了絕對優勢,比重分別為79.01%、89.03%和86.85%。這一地區間行業分布狀況一方面說明了外商直接投資在我國地區與行業間分布的不均衡性,同時,也說明了中西部地區在吸引外資方面還有較大的提升空間。
數據來源:根據商務部外資統計整理
二、人民幣升值對外商直接投資的影響
2005年7月21日起,我國開始實行以市場供求為基礎、參考一籃子貨幣進行調節、有管理的浮動匯率制度。自這次人民幣匯率形成機制改革以來,人民幣兌美元匯率中間價一直處于下降趨勢中,其間雖然有幾次反彈,但反彈幅度都不大。進入2006年下半年,人民幣兌美元匯率有加速下跌之勢,2008年9月23日,美元對人民幣匯率的中間價下跌為1美元對人民幣6.8009元,相對于匯率改革前,人民幣升值幅度達17.8%。
1.人民幣升值對外商投資成本的影響
理論上來看,在東道國以本幣表示的外商投資成本不變條件下,隨著匯率的變動,以外幣衡量的投資成本將會發生相應的變化。
以本外幣表示的外商投資成本關系為:C* = C/e
在直接標價法下,以外幣表示的外商投資成本C*不變時,以本幣表示的投資成本C會隨東道國匯率的變動而發生變化:當本幣升值時,e值下降,C*相應上升,相反本幣貶值,e值上升,則外商投資成本C*相應減少。由匯率波動所產生的投資成本的變化將必然會影響到外商投資的積極性,從而影響到外資的流入。
在實際中,人民幣升值會提高我國國內生產資料和勞動力相對價格,增加外商的投資成本。隨著外商投資成本的提高,外商投資企業的資本預期收益率及外資的股權比例將下降。從而降低我國對外商直接投資的吸引力,導致我國外商直接投資的流入減少。這一現象可以從2005年匯改以來到2006年期間我國實際利用外資水平的變化得到證實。2005年和2006年間,由于人民幣快速升值導致外資流入增速減緩,我國實際利用外資的增長速度分別為-0.5%和4.47%。
2.人民幣升值將抑制國內要素投入型資本的進入
長期以來,國內較低的貨幣平價和要素價格成為吸引外商直接投資的主要原因。人民幣升值后,我國國內要素的成本優勢將削弱,從而會對我國生產要素導向型的外商直接投資流入產生抑制效應。
在要素導向型外商直接投資中,資本要素密集型外商直接投資對于匯率變化的敏感度低于勞動要素密集型外商直接投資,即資本密集型外商直接投資的匯率彈性要小于勞動密集型外商直接投資的匯率彈性。這一現象產生的原因在于,要素導向型中的勞動要素密集型產品的生產中單位資本要求的勞動相對投入較多,人民幣升值對勞動要素密集型項目的生產成本影響較大,從而匯率變化對勞動密集型產品直接投資的影響比較顯著。
數據來源:根據《中國統計年鑒》相關年份數據整理
以制造業為例,外商在制造業的投資主要集中在加工貿易方式,屬于典型的勞動要素密集型行業。如表4所示,在2005年匯率制度改革以前,我國制造業在吸引外商直接投資方面基本保持較高的增長速度。但從2005年以后,我國制造業實際利用外資金額增速卻大幅下滑,尤其是在2005年和2006年人民幣幣值大幅升值期間,表現出負增長,增長率分別為-1.31%,和-5.59%。2007年雖為正直,但遠低于2005年以前的增長率。
3.人民幣升值將強化投資壁壘限制外資的進入
影響外資流入的投資壁壘主要包括進入壁壘與退出壁壘,而人民幣升值對投資壁壘的強化效應也主要表現為兩個方面:一是對進入壁壘的強化效應,主要是指人民幣值將會提升國內生產要素的相對價格,從而增加外商的投資成本,這一點已經在前文中進行了詳細分析;另一方面是對外資退出成本的強化,在不考慮其他因素的變化時,人民幣升值對退出成本的強化主要體現在貨幣兌換的變動。在外商投資期滿或其他原因收回投資時必將發生貨幣的兌換,而兌換成本與人民幣匯率的高低呈反相變動關系。因此,人民幣升值將增加外商的退出成本,從而會抑制外資的進入。
4.人民幣升值將擠壓外商的利潤空間
一般來說,東道國貨幣升值,將會使以外幣價格表示的出口商品價格上升,致使其在國際市場競爭中喪失價格優勢。當然這種升值對廠商的影響程度還受東道國貨幣升值的幅度和出口產品的國際價格彈性大小的制約。
從我國利用外資情況來看,一方面主要集中在制造業,而該行業在國際市場中競爭相對激烈,價格彈性較低,利潤空間較小;而另一方面外商投資企業也主要是出口導向型企業,2007年外商投資企業出口額達6953.71億美元,占當年出口總額的57.1%,因而人民幣升值對該類企業的影響較大,利潤空間被進一步擠壓,從而不利于外資的進入。
三、結論及政策建議
通過對人民幣升值對實際利用外商直接投資所產生的抑制效應的具體分析,得出人民幣升值將會在投資成本、投資方向、投資壁壘及投資利潤等方面對外資的流入產生不利影響。因此,在人民幣升值這一大趨勢下,保持人民幣幣值的長期穩定對吸引和利用外資具有十分重要作用。另一方面我國應充分利用人民幣升值手段積極調整外資的流向,從而為我國經濟持續增長奠定良好的基礎。
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關鍵詞:外商直接投資;失衡;問題;對策
中圖分類號:F830.59 文獻標識碼:A 文章編號:1006-3544(2010)03-0028-04
20世紀80年代末以來,外商直接投資(FDI)大量流入發展中國家。2009年,我國新批設立外商投資企業23435家,合同外資金額1935.1億美元,實際使用外資900.3億美元,同比分別下降14.8%、8.4%和2 6%。2010年1-2月,全國新批設立外商投資企業3163家,同比增長14.56%;實際使用外資金額140.24億美元,同比增長4.86%。中國連續17年成為利用外資最多的發展中國家。改革開放30年來,吸引外資年均增長20%,是我國國內生產總值增速的2倍多,居發展中國家第一位,世界第二位。近年來,外商直接投資在促進我國外貿出口、引進先進科學技術、彌補國內資本的不足、增加就業機會、穩定人民幣匯率等方面產生了重要的影響,為我國經濟的發展注入了新的活力。毫無疑問,外商直接投資對推動我國開放型經濟的發展和增強綜合經濟國力發揮了十分重要的作用,但不容忽視的是,20世紀90年代中后期以來,隨著我國從整體性短缺經濟向結構性過剩經濟的轉變,雖然外商直接投資對我國經濟發展的推動作用依然強勁,但在引進外商直接投資中存在的一系列問題逐漸顯現,對我國經濟發展產生了一定的制約作用,對此我們應給予高度重視。
一、我國利用外商直接投資存在的主要問題
(一)產業分布極不平衡
外商直接投資在各產業的分布呈現出高度的不平衡性。這種不均衡突出表現為:2009年,我國在外商投資中流人第二產業的外商直接投資比重明顯偏高,實際使用金額達到500.7億美元,所占比重高達55.6%;第三產業次之,實際使用金額為385.3億美元,所占比重為42.8%;第一產業最少,外商投資農、林、牧、漁業新設立外商投資企業896家,實際使用外資金額14.29億美元,分別占同期全國總量的3.82%和1.59%,比重最小。這種投資結構與我國產業結構中第二產業產出偏高是一致的,如果不考慮其他因素,在某種程度上可以說,外商直接投資加劇了我國產業發展的不均衡。
(二)行業分布結構失衡
外商直接投資不僅在我國三大產業之間的分布結構不均衡,在各行業內部的不均衡也十分明顯,主要表現在:外商在第二產業的投資中,過多地集中在制造業,且對勞動密集型產業和技術含量不高的制造業投資比較多,而對高科技行業的投資明顯偏少;第三產業則集中于房地產業,而房地產沉淀的資金給經濟走出低谷帶來困難。
從表1可以看出,我國吸收的外商直接投資約70%集中在制造業,20世紀90年代末期,我國制造業實際吸收的外商直接投資占總金額的比重約為56%,2000年以來,該比重呈顯著上升趨勢,2004年超過70%,比1997年增加近10個百分點,在2005年以后雖然有所下降,但2005-2009年間仍然達到50%以上。2009年,外商投資制造業新設立企業9767家,實際使用外資金額467.71億美元,分別占同期全國總量的41.68%和51.95%。制造業吸收外資主要集中于2009年,外商投資主要集中在通信設備、計算機及其他電子設備制造業,電氣機械及器材制造業,化學原料及化學制品制造業,交通運輸設備制造業和通用設備制造業等行業。
制造業是我國較成熟的行業,而外商對該行業的大規模投資,從另一個側面說明了外資未能充分引導我國新興行業的開發,在一定程度上更加劇了我國行業結構的失衡。而且,這種投資結構也容易使外商借此轉移過時的設備和技術,從而抑制我國自身的自主研發能力。可見外商投資產業過于集中、低水平重復引進造成資源浪費、效率低下。
同時,在第三產業中,外商投資于房地產行業的比重過高,2009年房地產業新設立外商投資企業569家,同比增長25.88%,實際使用外資金額167.96億美元,占第三產業實際投資額的43.6%。
外資過多地集中于制造業與房地產業,不但是造成我國近幾年來經濟發展受基礎設施行業發展滯后的瓶頸制約、房地產價格飛漲、經濟泡沫頻繁出現的一個主要原因,而且與我國“十一五”規劃中大力發展高新技術產業與第三產業的戰略相悖,在一定程度上加劇了我國產業結構的失衡。
(三)區域結構失衡
從整體區域分布看,FDI明顯呈現“東高西低”的基本格局(見圖1)。盡管20世紀90年代后期,在華FDI開始呈現出由東向西逐級推進的態勢,但1997-2002年東部沿海地區年均實際利用外資額仍占85%以上,東部地區始終是外商投資最集中的地區。2008年,東部地區合同項目23584個,實際利用外資783.44L美元,占我國實際利用外資總額的84.8%;中部地區合同項目2544個,實際利用外資74.4億美元,占實際利用外資總額的8.0%;西部地區合同項目1386個,實際利用外資66.2億美元,占實際利用外資總額的7.2%。2009年外商直接投資仍然集中在東部地區,實際利用外資的地區分布不平衡問題仍然比較突出,地區結構轉移緩慢。這說明我國外商直接投資過于集中在我國東部沿海和經濟發達地區,直接投資的地區結構明顯失衡。而且,在外商投資模式上,東部沿海和經濟發達地區的投資形式靈活、多樣,與國際接軌程度高,而西部地區引進的項目仍以勞動密集型、傳統商品和小項目居多,跨國公司進入少。
(四)規模與技術結構失衡,核心技術含量不高
目前我國外商直接投資項目表現為“三多三少”現象。即勞動密集型項目多,資金密集型項目少;中小型項目多,大型項目少;一般加工項目多,高附加值、高技術含量少。另外,外商投資大多集中于低技術檔次的輕工、紡織、食品及中低檔機電產品等,與國內商品技術差距不大,大都屬于同質產品,激烈的市場競爭又很容易使國內企業陷入困境。而支撐起東南沿海地區外貿工業的加工貿易,又往往是原料、市場“兩頭在外”,與國內企業的產業關聯度很小,對我國上下游企業的產業帶動效應表現微弱,不利于我國對國外先進技術和管理經驗的學習,并限制了對外國先進企業的質量、營銷、財務等管理經驗的吸收與借鑒,也不利于我國產業結構的優化升級和長遠發展。如果我國在技術上特別是具有戰略意義產業的
技術上總是處于落后地位,那么我們將無法同國外競爭,甚至會危及我國的產業安全乃至整個國家的經濟安全。
(五)FDI利潤匯回將對我國國際收支產生潛在的風險
外商對我國直接投資規模不斷擴大,投資收益賬戶逆差也隨之逐年增大,并且投資收益逆差占貿易賬戶順差的比重很高,其中1995年、1996年高達60%,1993-2005年間投資收益賬戶逆差共沖減了23.2%的貿易順差(見表2)。這表明我們用貿易凈收入的近1/4支付了外商在我國的投資凈收益,這將對我國的國際收支平衡產生威脅。
即使按10%的年回報率來計算,外商在我國的年投資收益約為600多億美元,假使外國投資者每年將投資收益匯回,我國為保持經常賬戶平衡,每年就必須保持約600億美元的貿易順差。而我國1993-2005年間貿易順差平均只有395億美元。如果貿易順差規模出現下降,加之外商一旦增加利潤匯回比率,甚至將利潤全部集中匯回母國,我國將面臨FDI流入量減少,流出量增加的雙重影響,而利潤的大規模匯出會對投資收益項目、經常賬戶產生明顯的負作用。因此,如若外資企業所獲取的利潤在短時期內集中匯出,可能導致投資收益項目借方余額的急劇增加,可能會導致我國國際收支產生危機。
(六)吸引外資方式具有局限性
我國利用外資仍以吸收外商直接投資為主,而目前跨國公司并購已成為全球跨國投資的最主要形式。全球跨國投資中通過并購實現的比例高達80%以上,而我國近幾年外資并購的項目和并購的金額雖然在逐漸增加,但是從總體上來看,外資并購并沒有成為國內實際利用外資的一種主要方式,僅占5%左右。主要原因在于我國相關法律法規與政策等方面的不完善以及缺乏相應的產權交易市場等。
(七)引用外資政策存在負效應
改革開放初期,我國投資環境尚不完善,為增強對FDI的吸引力,政府采取了一系列吸引外資的優惠政策,如減免所得稅、免征投資品進口關稅和增值稅等,這的確對我國經濟建設起到了十分重要的作用,但隨著我國經濟的發展,優惠政策效用遞減,而且相當一部分優惠政策是以犧牲國家財政收入為代價的,其負面效應日益突出。首先,導致資源分配效率下降,高素質的勞動力、技術等資源常常以很低的成本被配置到外企中。其次,外資企業利用特殊優惠與強大實力,不但較容易地獲得了市場壟斷地位,使國內企業在競爭中處于不利地位,面臨不公平競爭,而且其利用壟斷優勢對我國部分產業實行產業控制,在一定程度上已威脅到了我國的產業安全與可持續性發展。另外,一些利用外商優惠政策搞“假合資”的現象更是屢見不鮮。
(八)外資來源結構不合理
目前,我國外資的來源主要集中于亞洲地區,特別是我國香港地區。2009年,我國香港地區對內地直接投資539.93億美元,占我國外商直接投資比重的59.9%。而從美國、日本和歐盟引進的外資比重卻很小。日本對華投資在2002-2006年憑借中國入世的契機高速擴張,其5年的投資總額相當于之前15年的日本企業對華投資之和,而在2006年之后,日本企業對華FDI全面放緩,2009年只有41.17億美元;歐盟對華投資這幾年處于波動時期,據歐盟官方統計,2007年歐盟對華投資20億歐元,僅占其對外投資總額的0.5%,2009年實際投入外資金額59.52億美元,同比下降8.76%;美國對華投資在2002年達到頂峰,為54.24億美元,此后連續5年下降,2009年稍有回升,達到35.76億美元,同比下降21.97%。
二、提高我國利用外商直接投資效果的對策思考
隨著我國經濟的進一步市場化、國際化及產業結構和技術水平的升級,我國需要進一步改革和完善投資環境,繼續積極、合理、有效地利用外資。但更應當注意的是,在當前新形勢下,如何調整和改進利用外資的政策,不斷提高利用外商直接投資的效果,以此適應我國經濟可持續發展的需要。
1.利用FDI的規模要與國民經濟發展的總體目標相適應,均衡引導外商直接投資資金的流入與流出。在引進外資規模上,我們要根據經濟發展的實際需要與發展階段有步驟、分階段地進行。如我國在經濟高漲階段,盡管對資金的需求會很迫切,但更要慎重決策,決不能不考慮經濟內在需要而盲目擴大引資規模,應將每項引資視同一筆交易,計算其交易成本,如果FDI對我國經濟產生的正面效應大于負面效應,就要堅持引進,否則就拒絕;同時,引資規模還應結合國內不同市場的競爭程度加以綜合考慮。對一些國內市場競爭非常激烈、技術又較為成熟的市場,應盡可能采取宏觀調控政策,避免外商直接投資的大量涌入,以減少重復投資和惡性競爭。比如日本歷時20年,分5個階段來開放資本市場,每個階段都根據本國經濟發展的技術水平與企業競爭力,慎重選擇開放部門,對本國的弱勢產業、新興產業和重點部門加以嚴格保護,以防止外國資本的沖擊。除此之外,我們還要綜合考慮FDI對國際收支狀況的影響,面對FDI集中匯回的可能性及對我國經常賬戶順差所產生的不利影響,一方面要密切關注投資利益的變動趨勢,盡快建立一套完整機制,對其總量和結構比例進行統計監測;另一方面外匯局要把握外商投資的總體及平均利潤率水平,在制定政策時應合理引導外資企業均衡地流入流出,可適當促進國內企業的對外投資,鼓勵成熟行業及具有核心競爭力的企業對外輸出資本,實施產業的國際轉移。
2.提高利用外資的質量,注重培育自主創新能力,以增強我國企業的國際競爭力。外資企業的進出口貿易是我國對外貿易的重要組成部分和推動力量,2009年外商投資企業進出口總值12174.37億美元,占全國進出口總值的55.16%。其中,加工貿易進出口值占全國加工貿易進出口總值的84.07%,因此應當科學、合理、高效地利用FDI。在積極引進外資的同時,立足于發展自主型民族產業體系,以培育我國產業自我發展能力和國際競爭力為核心目的,避免對其過度依賴。一方面,要進一步鼓勵、推動外資企業對外貿易的加速發展,并注重提高利用外資質量,對外資進入要逐步提高技術含量的壁壘,鼓勵高新技術產業進入,利用其溢出效應推動技術進步,嚴格限制低技術含量、高耗能、高污染產業外資的引進,減少勞動密集型產業的資金引進,使我國外資引進從數量型向質量型轉變。在第二產業中.特別是工業領域,要以提高質量效益與技術水平為中心,重點培育國家比較優勢產業的升級,努力發展國產品牌,提高我國制造業在全球價值鏈分工的地位,實現我國由制造業大國向制造業強國的轉變。另一方面,要不斷增強企業自身的競爭實力,形成有效的市場競爭主體,這是我國企業發展的必然選擇。我國作為一個大國必須在一些重要技術領域里有自己的產品、技術,要具備自主創新的不竭源泉,對跨國公司轉移的先進技術和技術外溢程度,不能過分依賴,戰略性技術必須依靠自己的力量進行研究開發,只有提高自主研發能力,才能真正避免危
害我國經濟安全的現象發生。而且,我們要特別注意建立面向市場、具有較強技術創新能力和融資能力的企業集團,使其成為技術創新的主體,走自主開發創新之路。
3.加大對第一、三產業的投資力度,進一步擴大開放服務貿易領域。由于我國目前第一產業、第三產業的外商投資比重偏低,第二產業尤其是工業占了外商投資的絕大部分,因此,一方面應當引導FDI更多地投向第一產業,進而提高我國農業的發展水平特別是科技水平,以促進第一產業的快速發展和生產率水平的進一步提高。另一方面,應當引導FDI投向第三產業。眾所周知,服務業在許多國家外商直接投資中的比重達60%,而我國尚不足33%。隨著經濟全球化的快速發展,全球服務貿易領域的市場開放程度越來越大,金融、保險、電信、流通等行業的跨國并購已成為推動跨國投資的主要力量,技術密集型行業特別是服務業成為國際直接投資的流動主體,隨著取消或減少地域和所有權的限制,中國服務業必將成為跨國公司激烈競爭的平臺。對此,應擴大服務業市場準入范圍,放寬準入限制,除了加大對服務業領域的開放投資力度,還需盡快推進其改革,將其中以國有企業為主、壟斷性強、缺乏競爭的行業盡快推向市場,增強其競爭實力。同時,要注意加強對第三產業的引導與調控,要轉變目前外商直接投資主要集中于房地產和一般社會服務業的非均衡現狀,以產業結構優化調整為導向,在承接服務業國際轉移進程中主動出擊,通過產業政策的傾斜鼓勵外商對我國教育及科學研究投資,培育技術型人力資源等高級生產要素,提升生產要素的品質,使我國逐步形成發展高新技術的動態比較優勢。
4.積極開拓新的引資途徑,優化利用外資結構。當前,引資制度與方式的多樣化已成為發展中國家從國際資本市場上分享更多份額的重要手段,跨國并購、股權轉讓也逐步成為外商在華投資的重要方式。為此,我們在“積極開放、有效管理”的原則下,要積極探索新的利用外資方式,逐步適應國際資本證券化的趨勢,可根據經濟需要適時吸引國際證券投資。利用金融創新手段,提高資本市場的國外資本吸納能力,為外資參與國內企業的跨國并購、重組創造良好的制度環境。在直接投資方式上,除了傳統的獨資、合資、合作等方式以外,還應積極探索采用擴大合作開發、實行BOT(built-oper-ate-transfer/建設一經營一轉讓)等新投資方式來擴大對外資的利用。同時,要注意避免在某些重要行業中外商投資股份比重過高的問題,以防止出現行業壟斷和行業支配。
5.將FDI與區域平衡發展相結合,鼓勵外商向中西部地區投資。針對我國目前存在的中西部地區投資環境不盡完善、吸引外商直接投資相對滯后的情況,應當把利用FDI與區域經濟均衡發展相結合。要推動外商到中西部地區投資,外資產業政策的重點應放在增強中西部地區的基礎設施建設、改善其投資環境及鼓勵中西部地區企業與跨國公司形成配套產業群等方面。對此,應注重加強改善中西部地區投資的“硬”、“軟”環境建設,如盡快建立起以產業政策與金融、財稅、投融資、就業等緊密結合的,符合社會主義市場經濟體制要求的產業配套體系。加大對中西部地區的投資力度,放寬外商投資西部地區的股份比例和投資行業的限制條件,適當降低投資門檻,不斷改善其投資環境和產業配套條件,提高服務水平,為外商提供更多的發展空間與商業機會,最終實現東、中西部地區經濟共同快速、健康、均衡發展。中西部地區在爭取擴大吸引外商直接投資數量的同時,還應特別注重提升投資的效率,這是實現中西部地區合理有效利用外資,促進經濟增長的關鍵所在。
6.加快技術進步與創新,實現從引資到引知的戰略轉移。在我國引進外商直接投資的方式上,應當將過去偏重于引進資金流量逐步轉向以技術創新為重點。目前,應盡早制定必要的政策措施,適當鼓勵外資兼并和收購國內企業,使國際上先進的企業管理方式得到較快的擴散,并鼓勵企業增加研究開發投人,為企業特別是中小型企業的技術開發和人才培養創造便利條件,促進科技成果投入市場。同時,要特別注意建立面向市場、具有較強技術創新能力和融資能力的企業集團,使其成為技術創新的主體,重點支持一些關鍵性和基礎性技術的創新基地建設,提高我國產業的技術創新能力與國際競爭力,以各種方式開展國際間的技術交流與合作。
國際直接投資又稱為外商直接投資、外國直接投資或對外直接投資。我國把吸收和利用的國際直接投資稱之為外商直接投資,是因為我國吸收利用的國際直接投資不僅來源于一些國家,而且還有相當一部分來自我國的香港、澳門和臺灣地區。
二、遼寧省對外開放與經濟增長的現狀分析
遼寧省引進外商直接投資(FDI)值雖在個別年份有所下降,但總體上不斷增加。從1990年的2.48億美元到2014年的274.2億美元,增長近110倍,平均增長率為21.66%。(如表1)
三、FDI對遼寧經濟增長影響的定量分析
根據表1的數據繪制出遼寧省歷年地區生產總值和FDI的序列表可以明顯看出,1990~2014年間遼寧省的地區生產總值和FDI的增長趨勢基本一致。由地區生產總值和FDI的散點圖也可以看出數據大體呈線形分布,說明地區生產總值和FDI存在線形關系。因此本文決定用時間序列線形模型來研究FDI對遼寧省增長的影響。
以GDP為因變量,以FDI為解釋變量,建立簡單的一元線形模型:
經濟學涵義為:第t年要素投入與第t年經濟總量之間滿足一元線形關系;b表示要素投入的報酬率,即投入每增長1%時產出的增長率;a作為常數項,表示除之外其他所有要素投入的影響,表示隨機誤差項。
使用1990~2014年的統計數據(見表1),利用Eviews5.0軟件對上述模型進行回歸分析,得到結果如下:
模型(1)的回歸方程為:
這說明遼寧FDI和GDP有明顯的線形相關關系,FDI的增長對GDP的增長有一定的推動作用,即FDI每增長1億元人民幣,遼寧省的國內生產總值就會增長14.351億元人民幣。也就是說,FDI的流入對遼寧省經濟總量的增長產生了較大的正面作用。
四、遼寧進一步引進外商直接投資的對策建議
(一)政府層面的對策建議
投資環境是外商投資決策中極其關鍵的影響因素,投資環境的好壞決定了東道國與外商投資相對的競爭地位,東道國較高標準的投資環境會增強對跨國公司直接投資的吸引力。雖然改革開放二十多年來遼寧吸引外資取得了很大的成就,但是遼寧的投資環境與廣東、上海相比,差距還很大,有待進一步完善。為了進一步改善遼寧的投資環境,應該同時加強硬環境和軟環境的建設。
(二)企業層面的對策建議
關鍵詞:外商直接投資;工業環境污染;經濟增長
中圖分類號:F742 文獻標識碼:A 文章編號:1003-3890(2012)02-0024-06
一、引言
改革開放以來,我國吸引了大量的資本和技術投資,外商直接投資不斷涌入我國,對我國的生產創新,產業升級,技術改進以及勞動力就業等方面產生了巨大促進作用。與此同時,一些污染密集型行業從西方發達國家轉移到我國,造成了對中國工業環境污染的惡化。統計數據表明,流入中國的FDI超過七成進入了制造業領域,其中電氣機械及器材制造業,交通運輸設備制造業,化學原料及化學制品業等的FDI增長較快,而這些行業正是我國工業環境的主要污染源。1979年,中國實際吸收外商直接投資額僅為0.86億美元;2002年,我國實際利用外商直接投資額達527.43億美元,首次超過美國,成為當年全球吸收FDI最多的國家。截至2004年底,我國累計批準設立外商投資企業508941家,合同外資金額10966.08億美元,實際使用外資金額562.01億美元,利用外商直接投資規模居發展中國家首位、全球第二位。據外資快報統計,2011年1~11月,全國新批設立外商投資企業25086家,同比增長3.23%;實際使用外資金額1037.69億美元,同比增長13.15%。中國大力吸引外資的同時,FDI帶給中國的環境壓力日益引起人們的重視。我國工業“三廢”的排放和產生量逐年遞增,工業環境逐漸被破壞,如何全方位保護環境,實現環境要素的可持續利用,是我國今后利用FDI的政策取向和重點目標。
本文采用我國近二十六年的經濟統計數據,運用計量經濟分析方法,以經濟增長、居民消費水平與外商直接投資為指標,對外商直接投資與我國工業環境污染的關系進行探究,從而透視各指標對我國工業環境污染的影響。實證結果表明,外商直接投資與我國工業環境污染呈顯著負相關關系。
二、相關文獻綜述
關于外商直接投資對環境有正效應的現有理論,Eskelang和Harrison(2003)通過對4個發展中國家的研究,認為外資企業明顯比國內企業排放污染物少得多,提出了“污染光環”假說,即外商直接投資把先進的技術引進東道國,導致東道國治理污染技術的提升,并提高了環境標準,從而減少東道國的環境污染。
黃菁(2001)對中國217個城市2003~2006年的工業污染數據進行實證檢驗,分析FDI與經濟增長之間的影響以及FDI與環境監管之間的影響等。實證表明,FDI通過對經濟增長、產業結構和環境污染治理的影響,對我國的工業污染治理和環境狀況改善具有有利影響。郭紅燕,韓立巖(2008)運用中國1992~2006年的數據進行計量檢驗,總結出經濟規模、經濟結構和技術是影響中國環境污染的三個決定因素。經濟擴張促進了污染排放,經濟結構的優化和技術水平的提高降低了污染排放。此外,吸引外商直接投資進入的一個重要因素是寬松的環境管制,其具有“污染避難所”的效應特征,但中國尚未成為世界的“污染避難所”。張彥博,郭亞軍(2009)認為我國FDI的存量增加所導致的經濟規模擴張和經濟結構的嚴重污染化使污染排放惡化,而FDI導致的技術轉移促進了正面的環境效應,同時我國存在工業污染的區際轉移,主要是因為中國各個區域環境管制程度不一。
關于外商直接投資對環境有負面效應現有理論,JieHe(2005)的污染天堂假說認為,出于利潤最大化的考慮,跨國公司會把具有污染性的生產活動轉移到發展中國家,從而資本也會隨之由發達國家流向發展中國家。進而采取中國29個省市的面板數據分析了中國FDI與工業二氧化硫排放量之間的關系,得出FDI增加1%,工業二氧化硫排放增加0.098%,FDI對經濟增長以及經濟結構轉換引起的污染排放的增加抵消了FDI對環境管制影響所引起的污染減少。
陳凌佳(2008)利用2001~2006年度中國112座重點城市的面板數據,研究了FDI對我國整體以及不同區域的環境影響。證實了FDI對我國環境產生了負面的影響,外商直接投資增加一個百分點,工業二氧化硫污染強度增加0.0587個百分點。沙文兵、石濤(2006)利用我國30個省(市,區)1999~2004年度的面板數據,以工業廢氣排放量為因變量進行計量分析,對外商直接投資的環境效應進行測度,結果顯示:外商直接投資對我國生態環境具有明顯的負面效應。蘇振東、周瑋慶(2010)采用了我國30個省(直轄市,自治區)1992~2007年的年度數據與已有研究相比,采用動態面板數據模型方法,指出FDI對我國環境具有明顯的負面作用。就全國總體情況來看。FDI流入每增加1%,環境污染的程度就增加0.035%。王冬梅、何青松(2010)借助外商直接投資與環境關系的理論,運用面板數據進行計量分析,對長三角地區外商直接投資對環境污染的影響進行實證分析與檢驗,得出外商直接投資與環境污染成顯著性正相關,外商直接投資提高1%,污染水平就提高0.056%;長三角地區GDP與環境污染成正相關,長三角地區的GDP每提高1%,受污染程度則提高0.467%。
綜上所述,針對FDI對環境的影響可以概括為兩個觀點:一類認為外商直接投資的進入帶來了先進的技術和充足的資金,一方面提高了東道國人們的收入水平,使人們對環境健康的要求也上升,環境改善投資也加大。另一方面先進的技術使得東道國治理污染的技術有所提高,處理污染的標準也上升。第二類是支持“污染避難所”假說,認為FDI的涌入對東道國的環境有破壞作用,成為外國重污染企業的避難所。但以往文獻大都選取環境污染的某一指標,如單一廢水或廢氣的排放量來考察外商直接投資對環境的影響,沒有綜合考慮環境污染的三個因素(廢水、廢氣、廢棄物)的排放與產生量,本文將選取工業廢水、工業廢氣以及工業廢棄物三個因素作為被解釋變量,通過計量分析,考察經濟增長、居民消費水平、外商直接投資對工業環境的影響。三、我國外商直接投資的發展現狀
我國外商直接投資實際利用額基本呈現穩步上升趨勢,從1985年的19.56億美元上升到2010年的1057.35億美元。期間由于東南亞金融危機的影響,外資實際利用額有所波動,從1998年的454.63億美元下降至2000年的407.15億元。此后,我國外商直接投資實際利用額則逐年遞增(見表1)。從1985年到2011年11月,累計外商投資項目732 003個,實際利用外資11480.46億美元。
同時,盡管FDI在空間結構上的分布有所改善,但東部地區仍占據著的絕對優勢。外商直接投資的區域差距十分突出,2010年我國各省、自治區及直轄市實際利用外資前五位的是:江蘇省5081億美元,廣東省4213億美元,上海市3394億美元,浙江省1832億美元,遼寧省1476億美元,共15996億美元,占全國實際利用外資總數的59.12%。而利用外資最少的、青海、寧夏、貴州、新疆五省,只占全省實際利用外資的0.595%。
四、我國工業環境污染的現狀
隨著我國經濟高速發展,我國環境不可避免受到了的影響。自1985年以來,“三廢”指標均有不同程度的增加。隨著經濟的發展、人民消費水平的提高以及投資的增加,環境壓力也不斷增加。
(一)工業廢水排放量逐年增長
我國工業廢水的增幅比較顯著,雖然其間有階段性的回落,但是總體上快速增長,從1985年的2574009萬噸增長到了2007年的2466493萬噸(見表2)。自2007年開始,隨著我國經濟的發展,科學技術的提高,廢水處理能力也有所提高,2010年,工業廢水排放總量為2374732萬噸,比上年增長1.32%,工業廢水排放達標量為2263587萬噸,比上年增長2.48%;工業廢水排放達標率為95.32%,上升了1.08個百分點。
(二)工業廢氣排放總量穩步上升
我國的工業廢氣排放總量穩步上升,從1985年的73972億標立方米到2010年的519168億標立方米,平均增長率為23.15%。在工業廢氣排放總量高速增長的同時,隨著我國科學技術的進步,處理廢氣的能力也不斷提高。2010年,隨著我國節能減排各項措施的進一步落實,大氣環境污染治理取得了明顯成效,大氣環境得到改善。二氧化硫排放量為2185.1萬噸,其中工業二氧化硫排放量為1 864.4萬噸,比上年減少0.08%,工業二氧化硫去除量為3 304.0萬噸,同比增長14.33%。煙塵排放量為829.13萬噸,其中工業煙塵排放量為603.2萬噸,分別比上年減少2.18%和0.18%,工業煙塵去除量38 941.4萬噸,同比增長18.55%。工業粉塵排放量為448.7萬噸,同比減少14.3%。
(三)工業固體廢棄物產生量呈遞增趨勢
隨著我國工業生產的發展,工業固體廢棄物的產生和排放量也有一定程度的增加。工業固體廢棄物的排放量從1985年的48 409萬噸到2009年的203 943萬噸。2010年,工業固體廢棄物產生量達到240 944萬噸,同比增長18.14%。工業固體廢棄物排放量為498.2萬噸,同比下降29.88%。工業固體廢棄物的循環利用情況較好,工業固體廢棄物綜合利用量為161 772萬噸,比上年增長17.07%,工業固體廢物綜合利用率達67.14%。工業固體廢物處置量為57 264萬噸,比上年增加20.59%;處置率為23.77%,比上年上升0.48個百分點。此外,“三廢”綜合利用產品產值達17 785 034萬元,比上年增長10.59%。
五、外商直接投資對工業環境影響分析
(一)模型設定及變量的選擇
鑒于本文的主要目的是考察我國外商直接投資對工業環境污染總體水平的影響,此處采用工業“三廢”排放總量指標對工業環境污染綜合指數進行度量。本文選取我國1985~2010年工業廢水排放量、工業廢氣排放量及工業固體廢棄物產生量3個指標來測度我國工業環境的發展,同時采用1985~2010年我國國內生產總值、居民消費水平和外商直接投資數據來分析。并建立工業“三廢”與各因素關系的模型:
pollution=β?GDPβ1CLβ2FDIβ3 (1)
來分析外商直接投資對我國工業環境的影響,其中變量的選擇如下:
pollution代表工業環境污染,其中所包括的fs,fg,fw分別代表我國1985~2010年的工業廢水排放量、工業廢氣排放量及工業固體廢棄物的產生量(見表2)。
GDP指各年我國的國內生產總值。β1表示GDP增加1%會導致工業“三廢”的排放增加β1%。CL表示居民消費水平,即人均消費。β2表示人均消費增加1%會導致工業“三廢”排放增加β2%。FDI指各年我國實際利用的外商直接投資額。β3表示FDI增加1%會導致工業“三廢”的排放增加B,%。三種變量的數據見表1。
為了進行計量分析,對(1)式進行對數化,得到:
ln(ponution)=lnβ+β1ln(GDP)+β2ln(CL)+β3ln(FDI) (2)
令β0=lnβ,則上式轉化為
ln(pollution)=β0+β1ln(GDP)+β21n(CL)+β3ln(FDI) (3)
(二)數據選擇
根據數據的可獲性,選取1985~2010年的時間序列數據,數據來源如下:
工業廢水排放量、工業廢氣排放量及工業固體廢棄物排放量分別采用歷年《中國統計年鑒》中全國工業廢水排放量、全國工業廢氣排放總量以及全國工業固體廢棄物產生量。國內生產總值采用《2011年中國統計年鑒》中各年國內生產總值數據,居民消費水平采用《2011年中國統計年鑒》中各年全體居民消費水平的絕對數,外商直接投資采用《2011年中國統計年鑒》中外商直接投資實際使用外資額。具體數據見表1與表2。
(三)數據的平穩性檢驗
對計量經濟模型進行分析之前要對數據的平穩性進行檢驗,不通過數據平穩性檢驗而直接進行的計量分析,有可能導致“偽回歸”現象。所以,本文采用stata10.0軟件,用ADF檢驗方法對數據進行單位根檢驗。在檢驗過程中,截距項constant和趨勢項trend的選擇根據皆為數據圖形,最佳滯后階數K的確定依據是stata10.0軟件中的赤池檢驗值(AIC),同時選取AIC最小的階數,然后對各項數據的對數值進行原始數據檢驗和一階差分單位根檢驗,檢驗結果見表3。
(四)數據的協整性檢驗
根據表3的單位根檢驗結果可以看出,所有數據在零階水平上都不是平穩數據,但所有數據在一階水平上都是平穩數據。根據計量協整分析,要求數據在一階水平上是單整數據,從表3可以看出各個數據均在I(1)水平上平穩,所以符合協整檢驗的要求。本文采用Engle兩步法進行分析,首先對計量方程進行回歸,然后提取殘差進行分析,如果殘差滿足平穩性要求,就認為這些數據之間存在協整關系。根據檢驗結果,數據efs為在5%水平上的平穩序列,數據efg和efw為在1%水平上的平穩序列,說明各數據存在較強的協整關系,可以進行計量關系以及計量分析,檢驗結果見表4。
(五)實證結果
利用Stata10.0軟件對各解釋變量對被解釋變量的相關性進行檢驗,通過對我國國內生產總值、居
民消費水平、外商直接投資與工業“三廢”排放產生量的回歸分析,得到如下分析結果:
ln(fs)=12.417+1.186ln(gdp)-1.3341n(cl)-0.103ln(fdi)(1)
(36.75)(5.62) (-4.84)(-3.82)
R2=0.9099,N=26
方程(1)是各個解釋變量對工業廢水排放量影響的數據模型,R2=0.9099說明曲線擬合較好,模型可以在90.99%的程度上說明廢水污染這一現象。同時模型(1)整體的顯著性較高,各參數都通過了在1%顯著條件下的t檢驗,這充分反映了各解釋變量的顯著性。平均來說,其他因素保持不變的情況下,GDP每增加1%會導致工業廢水排放增加1.186%,人均消費每增加1%會顯著導致工業廢水排放減少1.334%。FDI每增加1%會導致工業廢水排放減少0.103%。
ln(fg)0.366+3.1181lh(gdp)-2.758(cl)-0.293(fdi) (2)
(0.80)(10.96) (-7.43)(-6.93)
R2=0.989,N=26
方程(2)是各個解釋變量對工業廢氣排放量影響的數據模型,R2=0.989說明曲線擬合較好,模型可以在98.9%的程度上說明廢氣污染這一現象。同時模型(2)整體的顯著性較高,各參數都通過了在1%顯著條件下的t檢驗,這充分反映了各解釋變量的顯著性。平均來說,其他因素保持不變的情況下,GDP每增加1%會導致工業廢氣排放增加3.118%,人均消費每增加1%會顯著導致工業廢氣排放減少2.758%。FDI每增加1%會導致工業廢氣排放減少0.293%。
ln(fw)=1.878+2.7951n(gdp)-2.5921n(cl)-0.2481n(fdi) (3)
(4.25)(10.13) (-7.20)(-6.06)
R20.981,N=26
方程(3)是各個解釋變量對工業廢棄物產生量影響的數據模型,R2=0.981說明曲線擬合較好,模型可以在98.1%的程度上說明廢棄物污染這一現象。同時模型(3)整體的顯著性較高,各參數都通過了在1%顯著條件下的t檢驗,這充分反映了各解釋變量的顯著性。平均來說,其他因素保持不變的情況下,GDP每增加1%會導致工業廢棄物排放增加2.795%,人均消費每增加1%會導致工業廢棄物排放減少2.592%,FDI每增加1%會導致工業廢棄物排放減少0.248%。
(六)結果解釋
1 外商直接投資對工業環境的影響。計量結果表明,外商直接投資對工業環境(廢水、廢氣、廢棄物)的影響呈負相關關系。FDI每增加1%會導致工業廢水排放減少0.103%,工業廢氣排放減少0.293%,工業廢物生產量減少0.248%,且對三者影響均顯著。這說明,吸引外商直接投資的同時,可能會造成對資源的過度開發,以及工業“三廢”排放量與產生量的增加,但同時,外商直接投資能夠帶動經濟增長以及技術的進步,同時也會引起國家對能源的利用以及環境治理的重視,隨著全國工業廢水與廢氣治理設施數量的不斷增加,以及廢棄物利用及處理技術的不斷提高,工業廢水排放的達標量不斷提升,工業廢氣中二氧化硫、煙塵及粉塵的去除量也不斷增加,工業固體廢物綜合利用量以及“三廢”綜合利用產品產值也逐年提升,所以并不能單純認為外商直接投資一定會造成環境惡化。
2 經濟增長對工業環境污染的影響。其他因素保持不變的情況下,GDP每增加1%會導致工業廢水排放量增加1.186%,廢氣排放增加3.118%,固體廢棄物增加2.795%,并且在統計上是顯著的。其原因應該是當經濟規模迅速擴張的同時,勞動生產率的提高以及產業結構的升級相對來說還比較緩慢,環境管制和政策執行能力也還不能與經濟的發展速度相適應。目前,我國收入水平仍然處于環境庫茲涅茨倒u曲線的左側,尚未越過其頂點,這意味著我國工業環境污染程度仍將會隨著收入水平的提高而持續惡化。
3 居民消費水平對工業環境污染的影響。在其他因素保持不變的情況下,人均消費每增加1%會導致工業廢水排放量減少1.334%,工業廢氣排放減少2.758%,廢棄物產生量減少2.592%,并且在統計上是顯著的。雖然生活用水量的增加對淡水資源形成巨大的壓力,并且都市汽車消費的增加會加劇空氣的污染,但隨著人們的消費習慣的改變和消費水平的逐漸提高,人們越來越追求綠色環保的消費品以及高品質的生活,從而引導工業企業逐漸重視高效環保的生產方式,在某種程度上緩和了工業環境污染的進程。
六、結論與建議
關鍵詞:河南;外商直接投資;行業分布;績效評價
中圖分類號:F831.6
文獻標識碼:A
文章編號:1002―0594(2007)02―0056―06
收稿日期:2006―08―09
改革開放以來的近三十年,河南吸引外商直接投資的步伐一直沒有停止,利用外資從1985年的1208萬美元上升到2004年的116261萬美元,實際利用外商直接投資從565萬美元上升到87367萬美元。吸引外商直接投資對于河南的經濟增長及產業結構提升都起到了巨大的作用,但和全國其它地區相比。卻存在巨大的差距,2003年河南省經濟總量在全國排名第6位,但吸引FDI卻排名第14位,存在巨大反差。這從一個側面說明,河南省尚需加大吸引外商直接投資的力度,為促進結構調整和經濟增長提供外源動力。
一、河南外商直接投資產業分布的現狀與特點
(一)河南外商直接投資產業分布現狀截至2004年底,河南省共有登記注冊的外商直接投資企業2600家,外商直接投資總額為1486106萬美元。平均規模為571.58萬美元,其中投資規模在1000萬美元以上的企業為301家。僅占全部企業的11.6%,體現了河南省吸引的外商直接投資企業規模仍顯過小。分產業來看,第一產業共有外商直接投資企業74家,占全部外商直接投資企業總數的2.85%,第二產業共有2035家,占全部的78.27%,第三產業共有491家,占全部的18.88%。第二產業是吸引外商直接投資的主要部門,從投資額來看,情況基本一致,一、二、三產業占投資額的比重分別為:1.34%、76.94%和21.72%(表1)。
分時期考察,河南省吸引外商直接投資的產業分布存在變動,表2選取了1998、2001和2004三個年份來進行考察。總體來看,仍然是第二產業吸收了大部分的外商直接投資,在最低的年份2001年,仍然超過60%,到2004年則高達78.23%。不同的是,第一產業吸收直接投資的比例均比2004年底統計的外商直接投資總額比例要高,2004年甚至高達4.94%,基本接近國際上對于第一產業吸引外資的一般比例。如果考慮統計口徑的因素,比一般比例還要高一些。一個原因是河南省在吸引外商直接投資方面加大了對:于二第一產業的傾斜力度,二是因為河南省有一些比較大的涉農企業,這也促使外資向第一產業進入;三是本表使用的數據是協議投資,而非實際投資,第一產業的實際投資比例往往較低。
深入國民經濟各部門內部來考察,制造業是吸收外商直接投資最多的行業,2004年底企業個數和吸引外商直接投資的比例分別為70.15%和52.53%。其次是電力、煤氣和水的生產與供應業(占22.37%)、房地產業(占8.403%)和交通運輸、倉儲及郵政業(占5.278%)。值得注意的是,制造業也是企業注銷比例最高的行業,截止到2004年。制造業共注銷512家企業.占全部注銷企業633家的80.88%。體現了制造業是外商直接投資最多也是活動最頻繁的部門。
(二)河南外商直接投資產業非均衡分布的特點
1.第一產業利用外資明顯不足。表1可見,河南省第一產業利用外商直接投資明顯不足,僅為1.34%,這雖然略高于全國第一產業利用外資1.15%的水平,但一般發展中國家在外商直接投資中,第一產業利用外資的比重為5%,雖然這里面存在統計口徑的問題,在國際上統計外商直接投資時,第一產業一般包括兩個部分,一部分為農、林、牧、漁業,另一部分為采礦、采石、采油業,而我國統計時將采掘業計入第二產業從而降低了第一產業利用外資的比重。即使將采礦業加入第一產業,河南省第一產業利用外資所占比重也僅為1.75%,不足2%,距一般水平仍有很大差距。
2.第二產業是吸收外商直接投資最多也是外商直接投資活動最頻繁的部門。第二產業是河南省吸引外商直接投資最多的部門,符合外商直接投資產業分布的一般規律。截止到2004年底,河南省第二產業吸收的外商直接投資占全部的76.94%,和全國的68.93%相比。處于較高水平。這一方面說明外商直接投資進入第二產業比例較高,第二產業既是國民經濟活動最活躍的部門,也是外商直接投資活動最頻繁的部門;另一方面也印證了外商對華直接投資更注重于強調利用我國低成本勞動力的性質。從第二產業部門內部分布情況來看,河南制造業吸收外商直接投資的比例為52.53%,低于全國60.35%的水平,而河南電力、燃氣及水的生產和供應業吸收外商直接投資比例卻高達22.37%,遠高于全國5.09%的水平。電力、燃氣及水的生產和供應業是具有高壟斷性的行業,換言之,高壟斷部門的高壟斷收益成為河南吸收外商直接投資的主要動力,這種情況不利于產業的長期發展.也不利于第二產業市場結構的優化。
3.第三產業吸收外商直接投資略顯不足且內部存在不平衡。河南第三產業吸收外商直接投資占全部的比例為21.72%,低于全國31.07%的水平,低了近10個百分點,從第三產業總產值比重和全國相比而言,這一比例雖略顯不足,但是相對適中的。2004年,河南第三產業總產值比重為30.08%,全國比重為32.01%。由于和東南沿海等經濟發達區域相比,河南的第三產業發展水平和質量尚有差距,因而過度吸收外商直接投資的進入對第三產業的發展未必有利。河南第三產業中吸收外商直接投資較高的部門主要在房地產業(8.403%)和交通運輸、倉儲及郵政業(5.278%)。這兩個行業占第三產業吸收外商直接投資的61.17%,另外住宿和餐飲業(2.195%)、居民服務和其他服務業(2.077%)的比重也在2%以上。雖然第三產業吸收外商直接投資尚需要時間,但20世紀90年代以來,世界上國際直接投資的60%都是集中在第三產業,與之相比,我國及河南的外商直接投資產業分布仍然存在較大的差距。
(三)河南外商直接投資產業分布結構失衡的深層次原因
1.外商直接投資產業間非均衡分布的理論解釋。從世界經濟發展歷程來看,國際投資部門的重點具有從第一產業轉向第二產業并繼續向第三產業轉移的趨勢,這一世界范圍內的普遍現象可從產業結構演變規律得到理論解釋:(1)配弟一克拉克定理指出,隨著經濟的發展,勞動力總是先從第一產業向第二產業轉移,再轉向第三產業,這是由產業之間附加價值的相對差異造成的。現實經濟中第二產業的附加價值高于第一產業,而第三產業的附加價值又高于第二產業,勞動力便具有由低收入產業向高收入產業轉移的趨勢,則產業結構的轉移也
出現相應的梯度轉移趨勢;(2)國際投資引力定律指出國際投資部門投向的決定主要取決于行業投資密度的高低。據世界銀行統計,1952年世界第一、第二、第三產業的投資密度平均比值約為4:3.8:3.2,因此,戰后國際投資重點必然依次從第一產業向第二、第三產業轉移;(3)產業內同向投資理論。產業內的同向投資是指一個國家某一行業的企業在對外進行直接投資時,也常把資本投向國外的同一行業。國內產業發展由第一向第二再到第三的梯度發展,導致在對外直接投資時引起相同的效應。
2.國有經濟產業分布的影響。一般而言,國有經濟在產業或行業中的分布是影響外商直接投資的一個重要變量。由于中國經濟發展的特殊背景,國有經濟體系相對成熟,同時通過與外資建立合資企業的方式,國有企業還能享受到國家為吸引外資而提供的一系列稅收、信貸和原料供應方面的優惠政策,從而成為吸引外資進入的主要原因。但并非所有高國有比重部門都成為吸收外資的主要部門,因為受國家《外商直接投資指導目錄》的影響,在同一部門內部的不同產業也受到較大影響。但總的來看,國有經濟比重較高的如制造業、電力、燃氣及水的生產與供應業、房地產業同時也是吸收外資較多的部門,但水利、環境和公共設施管理業及公共管理和社會組織等卻是受到較多限制的部門。
3.外商直接投資企業經營目的的影響。從河南吸引外商直接投資的性質來看,截止2004年未,外商獨資企業725家,占總計的27.88%,而合資和合作企業分別占61.62%和10.35%,合資經營是河南利用外商直接投資的主要方式。但從趨勢來看,1995年中外合資企業登記注冊為3532家,到2004年為1602家,10間減少了超過一半,而外商獨資企業則從1995年的606家上升到2004年的725家。獨資傾向是外商直接投資企業在華投資的一大傾向,這一點在河南表現也很明顯,一般而言,獨資企業更強調將中國作為一個出口的平臺,通過大量使用中國的低成本勞動要素,依托其自身較高的生產技術和全球營銷途徑來獲取利潤。河南雖然是農業大省,但農產品的國際競爭力不高,難以成為吸引外資進入的力量,而河南勞動力資源豐富所導致的工資成本低,和河南勞動密集型產業比重高的特點,卻為外商直接投資的進入提供了條件。
4.外商直接投資初始行業分布的影響。理論與實踐都已證明,外商直接投資初始分布對后來的外資進入具有強的效應,這一方面在于產業本身的關聯,如大量的處于同一行業的外商投資企業之間可以通過人員調動、商業聯動等聯系來實現“知識溢出”,相互促進。更重要的是,外商直接投資畢竟跨越了不同的地域、不同的體制和不同的文化制度背景,從而會由于存在信息不完全而影響其投資和發展,這些信息包括對勞動力市場的動作、東道國外資政策的具體執行情況、對于合作伙伴的選擇策略等,以前的投資無疑能夠積累起當地經濟和商業環境的知識和經驗,從而減少投資成本,降低投資風險。
5.市場集中度的影響。東道國的行業市場發育情況也會影響外商直接投資的選擇,多數文獻證實由于外商直接投資導致了東道國市場競爭不夠充分的結果,也有文獻認為當東道國行業的市場集中度較高時,會對外商直接投資產生抑制效應,但另外的研究認為已經形成壟斷效應的行業對外商直接投資會帶來吸引力,因為跨國公司可以通過兼并東道國的企業而實現快速占領市場的目的。事實上,河南省所吸引的外商直接投資規模相對較小,2004年底河南外資直接投資共2600家企業中,投資規模超過3000:萬美元的只有42家,而制造業和電力、燃氣及水的生產和供應業就占了33家,這反映了外商直接投資過于注重短期利益,既不利于技術的獲取,也不利于產業結構的長期調整。
二、外商直接投資企業對河南國民經濟的貢獻
(一)對工業增加值的貢獻2004年河南外商直接投資企業增加值為144.2億元,比2000年的85.72億元增長了1.68倍,年均增長33.64%。同期全國外商直接投資企業增長了2.02倍,年均增長40.4%。從國有及規模以上企業工業增加值中外商直接投資企業的貢獻來看,2000年到2004年五年間,河南省分別為7.43%、6.87%、6.67%、6.56%和6.18%,而同期全國則為23.98%、25.16%、25.98%、27.62%和27.81%。和全國相比,河南外商直接投資企業對工業增加值的貢獻存在兩方面的明顯不足:一是貢獻率過小,河南省外商直接投資企業對工業增加值的貢獻率在10%以內,而全國則高于20%:二是河南省外商直接投資企業對工業增加值的貢獻呈逐年下降趨勢,而全國則為上升趨勢。
(二)對固定資產投資的貢獻2004年河南省全社會固定資產投資總額為3099.38億元,其中外商直接投資經濟為169.31億元,外商貢獻率為5.46%。值得注意的是,這一貢獻率尚比上年的5.39%有所增長,并且比2000年2.69%的貢獻率高了一倍,但低于1995年的7.86%的水平。全國情況來看,2004年外商投資經濟對全社會固定資產的貢獻率為9.89%。就外商投資經濟固定資產投資而言,2004年全國比上年增長了41.94%,河南省則增長了35.96%,仍然落后于全國指標6個百分點。而且,就全國各地區情況而言,全部“三資”企業對總資產的貢獻率河南在31個省市區中排名第25位(圖1),這與河南經濟總量在全國的排序是極不對稱的。外商直接投資對于固定資產投資的貢獻近年低于往年的情況,一個解釋是近年來外商直接投資更注重于第三產業,而第三產業所涉及到的科研及技術并不需要過多的固定資產投資。
(三)對工商稅收的貢獻2004年河南省外商直接投資企業利稅總額為50.51億元,而河南省國有及規模以上工業企業的利稅總額為794.78億元,外商直接投資的貢獻率為6.36%,相比之下,國有及國有控股企業的貢獻率為49.04%,集體企業為11.44%,私營企業為19.49%,外商直接投資企業對利稅的貢獻最低。從全國情況來看,產品銷售稅金和增殖稅兩項,“三資”企業的貢獻率為16.62%,二者雖然并不完全重合,但從一個側面說明了河南外商直接投資企業對工商稅收的貢獻率仍顯不足。
(四)對出口貿易的貢獻外商投資企業在國際市場有自己的銷售網絡和渠道,所以為出口商品創造了良好的外部條件,特別是外商獨資經營企業對出口商品的貢獻率更大。由于政府在審批外商投資項目時,除外資企業生產的產品屬于既是國家鼓勵又是國家急需的產品,可以全部在國內銷售不受限制外,對于一般產品,均要求投資者做出產品全部外銷或至少70%以上外銷的承諾,否則不予批準,這種規定在客觀上決定了外商投資企業特別是外商獨資企業較高的出口貢獻率。2000年以來,全國外商投資企業出口占全部出口
總額的50%以上,且呈逐年上升趨勢(表3),然而觀察河南,情況不容樂觀,2004年外商投資企業出口占總出口額僅16.87%,且在2000年以來呈逐年遞減趨勢(表4)。
(五)對城鎮就業的貢獻2004年,河南外商投資企業就業人數為14.87萬人,比上年的14.04萬人增加了0.83萬人,從其所占城鎮就業人口的比例來看,2004年為1.71%,比上年的1.67%僅提高了0.04個百分點,基本持平。但和外商直接投資企業對工業增加值、對固定資產投資和對出口貿易的貢獻來看,這已經是較好的表現.而上述各項指標均處于下滑趨勢。2000年外商投資企業就業人數為15.16萬人,對城鎮就業的貢獻為1.76%,這樣看來,就業方面基本趨于穩定。但與全國2004年外商投資企業對城鎮就業3.90%的貢獻率相比,仍然有較大的差距。而且從趨勢來看,全國外商投資企業對城鎮就業的貢獻一直呈上升趨勢,2000年到2004年分別為2.77%、2.80%、3.05%、3.37%和3.90%,相較之下,河南在這方面仍有不足。
(六)對地區平衡發展的貢獻 以人均生產總值來粗略的度量地區經濟發展水平,則2004年人均生產總值最高的是鄭州市,人均生產總值達到21233元,其次是濟源市,為18417元,最低的是周口市,人均生產總值為4912元。從圖2可見,除礦業城市資源存在較大差別外,各地區人均生產總值趨勢線與實際利用外資走勢線基本一致,各地區生產總值走勢線和實際利用外資走勢線也具有大致相似的關系。這說明外商直接投資對地區經濟發展存在重要影響。
三、加大吸引外資的產業導向性政策建議
(一)引導外商加大對第一、三產業的投資力度,相對降低對工業的投資比重從河南三次產業結構的變動來看,20世紀90年代以來第二產業,尤其是工業的比重升幅過大,第三產業的實際比重下降,使得產業結構偏差變得突出。目前,河南外商直接投資中對第一、三產業的投資比重較之以前已有所上升。對第二產業的投資比重則相對下降。如表1和表2所示,雖然截止到2004年底外商直接投資總額中投向第一產業的比重僅為1.34%,但當年新簽協議投向第一產業的比重卻高達4.94%,已經體現了這一變化。但河南外商直接投資的產業分布與河南當前的產業結構之間仍存在差距,因此應該引導外商加大對第一、三產業的投資力度,相對降低對第二產業的投資比重,這不僅符合產業結構調整和升級的需要,同時也符合國際直接投資的產業結構變化趨勢。
(二)引導外商增加對重加工業的投資,相應地減少對消費品工業的投資 目前外商對河南工業的實際投資中,大概有65%的“三資”企業分布在消費品工業,重工業只有35%左右。2004年,河南重工業中“三資”企業工業增加值為80.23億元,占河南重工業增加值的比重僅為3.27%,特別是在重工業內部,重加工業比重較低,規模以上“三資”企業中,重加工業“三資”企業為91個,占全部規模以上“三資”企業的21.26%,工業增加值的比重為24.33%。但是,河南甚至全國的情況卻是,消費工業的產品相對過剩和生產能力閑置相比重工業卻非常突出。“十五”期間工業結構調整的基本方向是適度重型化,加強重工業尤其是裝備工業,相應控制消費品的投資規模和增長速度。因此,需要引導外商對工業的投資更多地轉向重加工業尤其是裝備工業部門,相應地減少對消費品工業的投資比重。
(三)引導外商直接投資向第一產業傾斜,包括向涉農第二產業的傾斜產業結構的優化不僅強調三次產業的比例調整,更強調產業發展與資源要素稟賦的結合情況。河南是我國人口最多的省份,同時也是農業大省,農業產值居全國第二位,第一產業從業人數達3245.66萬人,占全部從業人數的58.09%。但河南第一產業內部結構存在不平衡性,農業產值占第一產業總產值的比重達54.08%。加大吸引外商直接投資向第一產業的傾斜力度,有助于河南第一產業內部結構的優化調整,提高勞動生產率,并有效的促進第一產業的市場化水平。促進外商直接投資向第一產業的傾斜有兩條思路,一是直接向第一產業投資,二是向涉農第二產業投資,特別是那些具有典型示范意義的“公司+農戶”型的涉農企業,加大以農產品為原料的加工業的發展,在促進第一產業發展的同時,拓展產業鏈條,密切三次產業之間的聯系。
(四)引導外商增加對技術密集型產業的投資利用外資的最終目的,是通過引進外資來彌補國內資金缺口,促進技術管理等方面的進步,從而促進本國產業結構的升級,增強本國產品的國際競爭力。但是,除了大型跨國公司外,目前外商投資過度集中于一般加工工業,而一般加工工業中,有些是生產能力過剩和競爭激烈的產業,包括20世紀80年代中期以來重復建設、引進的產業。外資的大量涌入,加劇了這些產業的過度競爭,造成對國內市場和國內企業的強烈沖擊,致使部分國有一般加工企業的處境十分困難。目前,外資工業雖然在機電工業中占有一定的比重,對河南省技術密集型產業的發展起了一定作用,但外資企業同時在加工工業中占有更高比重。而90年代以來,國際直接投資的產業分布具有由資源、勞動密集型產業向資本和技術密集型產業轉變的趨勢,因此應利用這一趨勢,進一步重視吸引大型跨國公司的直接投資,引導外資更多地進入技術密集型產業和高新技術產業,同時減少對一般加工工業的投資比重。
(五)引導外商增加對薄弱的第三產業投資,減少對房地產業和社會服務業的投資 外商對河南省第三產業的直接投資主要集中在房地產和社會服務業,這和全國的情況非常類似,從而導致外商對第三產業投資波動比較大,并對國民經濟的平穩運行產生不良影響。在經濟擴張時期,外商對房地產和社會服務的直接投資高度擴張,往往導致整個第三產業的外商投資比重大幅度上升:而在經濟相對緊縮時期,外商對房地產業和社會服務業的直接投資迅速收縮,導致第三產業的外商投資比重大幅度下降。由于第三產業中投資結構傾斜現象的存在,房地產和社會服務業的外商投資大幅度波動會直接造成整個第三產業的大幅度波動。顯然,只有當第三產業外商投資結構過度傾斜趨勢得到逐步改變后,外商對第三產業投資的周期性波動現象才會明顯減少。第三產業中,目前外商直接投資比重較低的部門,如金融、保險、衛生體育、社會福利、科研和綜合技術服務業以及教育和文化藝術等。多數屬于層次較高的服務部門,要提高其發展水平,必須通過相應的外資產業結構導向政策,引導外資合理地向這些行業投資。
(李恒電子信箱:hdlh@henu.edu.cn)
關鍵詞:外商直接投資產業結構優化
一、河北省外商直接投資的產業分布現狀
河北省引進外資中,第一產業即農、林、牧、漁業外商直接投資金額一直較小,其金額與當年外商直接投資總值的比例均未超過4%。如2007年第一產業的外商直接投資金額為4138萬美元,占當年外商直接投資總額的2%,其利用外資規模與河北省是農業大省的情況很不相稱。
從河北省利用外資的產業分布看,在第二產業即采礦業、制造業、電力、燃氣及水的生產和供應業與建筑業所占比重過大,平均占到總額的80%以上。
但在第二產業中,河北省的外商直接投資分布并不均衡,外資主要投向制造業,如鋼鐵、食品、化工、醫藥、紡織等行業,而采掘業和電力、燃氣及水部門所占份額很小,如:2007年投入到制造業中的外商直接投資為188582萬美元,占當年外商直接投資總金額的78%,占第二產業的93.6%。在制造業中,勞動密集型產業比技術密集型產業所占比重大得多,隨著經濟結構的不斷調整和改善,電氣機械及器材制造業比重逐步上升,最近幾年成為河北省整個制造業的外商投資熱點。
第三產業與第一產業相比較,占外商直接投資總值的比例有所提高,平均保持在13%左右。在第三產業中外商直接投資主要投在交通運輸、倉儲和郵政業,住宿和餐飲業,房地產業,水利、環境和公共設施管理業,文化、體育和娛樂業等5個行業領域,教育業、金融業、衛生和社會福利業等其他8個行業所占比例較低。隨著入世承諾的不斷實現,我省服務業的門檻不斷下降,允許外商投資的領域不斷拓寬,除房地產行業外,其他行業領域投資金額變化劇烈,交通運輸業所占比例不斷下降,文化體育和娛樂業所占比例出現大幅上揚,2007年達到2435萬美元,但主要分布格局沒有發生重大改變。
二、外商直接投資對河北省產業結構優化的作用
外商直接投資的引入,以及隨之而帶動的市場競爭和政府引導規范可以分別從合理化、高效化、高度化三個方面來提升產業結構,使其達到優化的目的。
1.政府對外商直接投資的引導和規范促進產業結構合理化
產業結構的合理化通常只能由政府的規范和引導來完成。因為目前,基礎產業存在投資額大、建設周期較長、投資回報低、投資回收期較長等特點,己成為制約我省產業結構優化的“瓶頸產業”,很多境外投資者不看好我省的基礎產業。
因此,只有通過政府的合理引導,讓適當的外資進入適當的地區,才能夠有效地加強該地區產業結構之間的協調與聯系,使其結構合理化,進而有力的推動我省產業結構的優化。
2.外商直接投資下的市場競爭促進產業結構高效化
外資的進入會集中在我省具有比較優勢的行業和地區,這些產業就能夠得到較快的發展。同時,成熟的外資企業進入后,會通過市場作用加劇國內企業的競爭,將低效率的企業從本行業中淘汰出去,從而優化資源在產業間的配置,促進產業結構的高效化。
3.外商直接投資促進產業結構高度化
一定量的資金直接流入緩減了省內生產建設資金的不足,利用這些資金可以優先購買世界先進的生產設備和進口高等級的生產原料。而且,外商直接投資同時帶來了國外先進技術和研發能力。這樣我們可以通過對新技術的積極消化、吸收、創新和擴散,來提升技術水平,優化技術結構,從而使產業結構系統在技術進步作用下,從較低級形式向較高級形式演變,即完成產業結構的升級或者說是高級化。
三、河北省引進外資促進產業結構調整的對策
為了提高河北省利用外資的實效,加強外商直接投資對三次產業的拉動作用,促進產業結構的升級和優化,加快河北省經濟發展步伐,應采取有效措施改善河北省外商直接投資的結構效應。
1.進一步改善投資環境
建立良好的、完善的投資環境是吸引外資的基礎條件之一。與珠江三角洲地區和長江三角洲地區等南方城市相比較,河北省無論是投資硬環境還是投資軟環境都相對較差。且每年所吸引的外商直接投資金額也相對較低。因此,河北省要進一步改善投資環境,加大對外資的吸引力度。
2.加強對外商直接投資的產業引導
目前河北省對外資的利用仍然比較注重對外資數量的擴張,而對外資質量的關注較少。對外資的利用應根據經濟發展的變化和趨勢以及區域的資源、勞動力素質、技術水平等因素進行調整和引導,使外資可以投向符合經濟發展和產業結構優化方向的產業或部門,更好的發揮外資在一個地區的所產生的影響效應。政府部門也應該根據發展需求,有重點的、科學的制定經濟政策,采取積極有效的措施引導外資投向,加強對外商直接投資的產業導向。
3.改善河北省各地區外商投資的不均衡性
投向河北省的外商直接投資主要集中在11所屬市中石家莊、唐山、廊坊、秦皇島等地區,其他地區吸引外資的金額比重較小。因此為均衡發展河北省各個地區經濟,應在鼓勵各地區結合自身實際發展特色工業,擴大外資投資領域,加快各地區基礎建設,營造良好的投資環境,同時充分借助三大港口優勢,加快港口腹地經濟發展步伐,并整合各地區資源,加強各地區之間的相互支持和配合,加大與環渤海地區各省市的經濟合作,整合資源優勢,促進河北省經濟更快、更好發展。
參考文獻:
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