家委會(huì)監(jiān)督管理制度精選(九篇)

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第1篇：家委會(huì)監(jiān)督管理制度范文

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：

我國的期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)經(jīng)過兩年多的規(guī)范整頓，盲目發(fā)展的熱頭得到初步遏制，混亂無序的局面得到一定控制，正逐步走上規(guī)范化管理的軌道。但是，近來一些期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部管理和運(yùn)作方面暴露出一些問題，主要有：部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理松懈，財(cái)務(wù)管理混亂，業(yè)務(wù)規(guī)章不夠規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制不力，訴訟糾紛不斷；一些期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自營與不分，挪用客戶保證金炒作期貨，損害客戶權(quán)益；有的機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī)，為操縱市場行為提供方便，甚至直接參與操縱市場；個(gè)別期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)利用非法手段詐騙客戶資金，負(fù)責(zé)人甚至卷款潛逃。部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的上述行為給期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)帶來了不良影響。為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的監(jiān)管，確保我國期貨市場試點(diǎn)工作的正常進(jìn)行，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部和期貨兼營機(jī)構(gòu)（簡稱期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)）的監(jiān)管，及時(shí)掌握期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況。

證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)進(jìn)行一次自查，并就1996年9月底前的財(cái)務(wù)、營運(yùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)、遵紀(jì)守法等項(xiàng)寫出自查報(bào)告（內(nèi)容見附件1），報(bào)證管辦（證監(jiān)會(huì)）。對(duì)逾期未報(bào)的，證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)給予處罰。

證管辦（證監(jiān)會(huì)）要建立期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)定期報(bào)告制度和重大事項(xiàng)報(bào)告制度，要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自96年第四季度始，每季終了15日內(nèi)向證管辦（證監(jiān)會(huì)）報(bào)送上季營業(yè)報(bào)告（內(nèi)容見附件2、3、4）。

證管辦（證監(jiān)會(huì)）要及時(shí)掌握資不抵債或經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)成立后6個(gè)月未開業(yè)或開業(yè)后連續(xù)6個(gè)月沒有業(yè)務(wù)活動(dòng)的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的情況，并報(bào)告我會(huì)，我會(huì)將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。

二、證管辦（證監(jiān)會(huì)）要根據(jù)以下規(guī)定和國家其他有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格管理和規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為：

1.期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部、期貨兼營機(jī)構(gòu)期貨部均不得以任何形式承包給個(gè)人或其他機(jī)構(gòu)。已經(jīng)承包的必須在本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)解除原承包合同。

2.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得為客戶融資，不得允許客戶蓄意透支交易，不得接受客戶的全權(quán)委托。交易指令必須由客戶或其授權(quán)人簽字，電話下單必須錄音并補(bǔ)簽字，場內(nèi)出市代表不得直接接受客戶交易指令。

3.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)財(cái)務(wù)、資金管理的規(guī)定，建立完善的財(cái)務(wù)制度，加強(qiáng)對(duì)客戶開戶、資金劃轉(zhuǎn)、現(xiàn)金提取的管理。不得允許法人以個(gè)人名義開戶和個(gè)人以法人名義開戶。不得以“退還保證金”、“傭金返還”的名義隨意向第三者劃轉(zhuǎn)資金。

4.任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)均不得接受被我會(huì)列為“市場禁入者”的機(jī)構(gòu)與客戶，不得錄用、雇傭被我會(huì)或我會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)通報(bào)的有劣跡的從業(yè)人員。

5.任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得以分倉、借倉等手段超限量持倉，不得為操縱市場者提供便利和條件。

6.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須按照交易所的成交回報(bào)價(jià)格通知客戶成交結(jié)果，不得將客戶交易指令不通過期貨交易所而私下對(duì)沖，不得挪用客戶保證金。

7.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)通過各種媒體所進(jìn)行的廣告宣傳必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得夸大，不得有誘導(dǎo)性內(nèi)容或虛假內(nèi)容。

三、證管辦（證監(jiān)會(huì)）要認(rèn)真規(guī)范整頓轄區(qū)內(nèi)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

除期貨經(jīng)紀(jì)公司、已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會(huì)）初審并上報(bào)我會(huì)復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部和期貨兼營機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)和會(huì)員單位均不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨兼管機(jī)構(gòu)不得從事二級(jí)業(yè)務(wù)。

除已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會(huì)）初審并上報(bào)我會(huì)復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部外，期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營機(jī)構(gòu)不得以其他任何名義設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，各會(huì)員單位在交易所周圍設(shè)立的出市代表管理部門不得掛牌，不得接受客戶指令，不得提供結(jié)算服務(wù)。

證管辦（證監(jiān)會(huì)）如發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定的機(jī)構(gòu)，必須堅(jiān)決查處，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重不服管理的，上報(bào)我會(huì)取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格或其會(huì)員資格。有欺詐行為的，移交公安、司法部門依法處理。

四、證管辦（證監(jiān)會(huì)）要進(jìn)一步認(rèn)真貫徹中國證監(jiān)會(huì)等四部委《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕65號(hào)）及其會(huì)議紀(jì)要（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕96號(hào)）的有關(guān)精神，與外匯管理、工商行政管理和公安部門積極配合，協(xié)同行動(dòng)，嚴(yán)厲打擊非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取締，絕不姑息。非法從事外匯期貨和外匯按金交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將被吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

五、規(guī)范整頓期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)涉及面廣、難度大，各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）要進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組織力量，深入調(diào)查研究，摸清本地區(qū)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和有關(guān)問題，規(guī)范整頓的工作要充分細(xì)致，方法步驟要積極穩(wěn)妥，一經(jīng)實(shí)施要迅速果斷。要吸收一些會(huì)計(jì)、審計(jì)和法律方面的專業(yè)人員，組成強(qiáng)有力的隊(duì)伍，把轄區(qū)的期貨監(jiān)管工作切實(shí)抓起來，維護(hù)市場穩(wěn)定。

六、凡違反本規(guī)定或提交虛假報(bào)告的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，證管辦（證監(jiān)會(huì)）可在我會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)給予處罰，情節(jié)嚴(yán)重的上報(bào)我會(huì)予以懲處。對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)、影響惡劣并造成嚴(yán)重后果的，我會(huì)將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。構(gòu)成犯罪的移交公安、司法部門追究其刑事責(zé)任。

各證管辦（證監(jiān)會(huì)）要根據(jù)本通知精神，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，加強(qiáng)信息溝通并及時(shí)將落實(shí)本通知的情況報(bào)告我會(huì)。

附件：1.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自查報(bào)告

2.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報(bào)告？？A類

3.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報(bào)告？？B類

4.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報(bào)告？？C類

附件1：期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自查報(bào)告

基本情況

1.你公司營業(yè)執(zhí)照與《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容是否一致？

2.與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)注冊登記和變更有關(guān)的〔1994〕69號(hào)、證監(jiān)發(fā)字〔1995〕167號(hào)、〔1995〕168號(hào)、〔1996〕4號(hào)、〔1996〕16號(hào)、國發(fā)〔1996〕10號(hào)等6個(gè)文件是否已學(xué)習(xí)并通曉？

3.你公司所有股東情況、董事情況、監(jiān)事情況、副總經(jīng)理以上管理人員情況是否已真實(shí)、及時(shí)向證監(jiān)會(huì)填報(bào)？

4.能否保證你公司所有從業(yè)人員具備期貨從業(yè)人員資格、符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定？

5.與你公司開展期貨業(yè)務(wù)的公司，是否已獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？

6.你公司是否曾參與過分倉、借倉等操縱市場行為？

7.你公司是否嚴(yán)格遵循了證監(jiān)發(fā)字〔1995〕167號(hào)和〔1995〕168號(hào)文件？是否還設(shè)有未申報(bào)的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)？

8.若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司或所設(shè)營業(yè)部，是否做自營？若你公司為期貨兼營機(jī)構(gòu)，是否從事二級(jí)？

開戶

1.你公司在新客戶開戶時(shí)是否嚴(yán)格審查其從事期貨交易的資格？

2.你公司客戶開戶文件（包括風(fēng)險(xiǎn)說明書、委托合同書等）是否齊備？內(nèi)容是否符合證監(jiān)會(huì)的要求？樣本是否經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核？

3.國有企事業(yè)單位在你公司開戶時(shí)有否檢查其是否符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如：

A是否為虧損企業(yè)？

B有無主管部門或董事會(huì)同意文件？

4.你公司是否有金融機(jī)構(gòu)客戶或金融機(jī)構(gòu)股東？

5.你公司是否掌握客戶的以下情況：

A名稱或姓名？

B經(jīng)營范圍或職業(yè)？

C年齡？

D年收入？

E以前是否參與期貨交易？

6.你公司是否向客戶提供必要的培訓(xùn)？

7.你公司客戶中有否以自然人名義為單位開戶或以單位名義為自然人開戶？

8.有否措施禁止交易所或監(jiān)管部門工作人員在你公司交易？

9.其他期貨公司通過你公司做二級(jí)時(shí)，你公司是否考察過它的資信狀況？

客戶訂單和記錄保存

1.國有企事業(yè)單位下單時(shí)有否檢查其是否符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如交易的品種是否與本單位生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)？

2.你公司的客戶訂單是否包含以下內(nèi)容：

A交易時(shí)間？

B買或賣？

C交易品種？

D數(shù)量？

E價(jià)格？

3.電話委托是否有同步錄音及客戶事后補(bǔ)辦的簽字或蓋章手續(xù)？

4.你公司在接到客戶訂單后，是否立即蓋上時(shí)間戳記？

5.你公司在接到客戶訂單后，是否立即下到交易所場內(nèi)？

6.成交后你公司是否立即通知客戶？

7.你公司是否及時(shí)向客戶發(fā)出交易確認(rèn)書和成交月報(bào)？

8.由于你公司失誤造成客戶損失，是否由你公司承擔(dān)？

9.你公司是否有適當(dāng)?shù)某绦虮ＷC大戶報(bào)告書能及時(shí)向有關(guān)機(jī)構(gòu)呈報(bào)？

10.對(duì)以下記錄是否保存二至五年：

A客戶訂單？

B電話錄音？

C成交確認(rèn)書？

D交易月報(bào)？

E大戶報(bào)告書？

F結(jié)算所或機(jī)構(gòu)的成交單？

G客戶保證金明細(xì)帳？

保證金和手續(xù)費(fèi)

1.當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，你公司是否及時(shí)發(fā)出追加保證金通知？

2.你公司向客戶收取的保證金水平是否低于交易所向會(huì)員收取的水平？

3.你公司是否曾向客戶提供過透支交易？

4.你公司是否挪用過客戶保證金或套用不同帳戶的資金？

5.你公司是否曾經(jīng)通過或計(jì)劃通過降低手續(xù)費(fèi)來吸引客戶？

內(nèi)部管理

1.你公司的《客戶委托合同書》、《風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《交易章程》和《從業(yè)人員管理規(guī)定》是否符合證監(jiān)會(huì)的要求？

2.當(dāng)你公司修改上述四個(gè)文件時(shí)是否事先向地方證管部門申報(bào)？

3.你公司的其他內(nèi)部管理規(guī)章是否完備？

4.你公司是否允許從業(yè)人員參與期貨交易？若允許，你公司通過什么辦法能執(zhí)行客戶委托優(yōu)先的原則以保護(hù)客戶利益？

5.若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營業(yè)部，是否設(shè)有內(nèi)部審計(jì)制度并有相應(yīng)的人員審計(jì)營業(yè)部的財(cái)務(wù)情況？多長時(shí)間向總公司提供一次書面報(bào)告？若發(fā)現(xiàn)問題，你公司能否保證會(huì)采取行動(dòng)？

6.你公司是否聘用過曾被證監(jiān)會(huì)、交易所或地方期貨監(jiān)管部門處分過的人員？

7.你公司對(duì)負(fù)責(zé)開發(fā)客戶的從業(yè)人員是否進(jìn)行過必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育？

客戶投訴和廣告宣傳

1.你公司是否專門聘有法律人士來處理客戶投訴或咨詢？

2.你公司是否建立有相應(yīng)的規(guī)定和步驟來處理客戶的投訴或咨詢？

3.你公司客戶投訴有處理結(jié)果的百分比是多少？

4.若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營業(yè)部，是否要求營業(yè)部將發(fā)生的投訴向公司報(bào)告、由公司處理？

5.你公司是否做過誘導(dǎo)、夸大或虛假廣告宣傳？

6.你公司廣告宣傳的文稿在正式刊登以前，是否有一定的審核程序？是否經(jīng)公司副總經(jīng)理以上管理人員審定并批準(zhǔn)？

7.你公司廣告宣傳文稿在刊登以后，是否保存五年以上？

資金和帳戶管理

1.你公司是否有專人負(fù)責(zé)保證金的收取及核算，客戶提取保證金是否有專人負(fù)責(zé)審批，并有相應(yīng)的內(nèi)部控制制度？

2.若你公司為期貨兼營機(jī)構(gòu)，你公司是否做到了與自營帳戶分開？

3.你公司是否考慮過將客戶的持倉量與其凈資產(chǎn)掛鉤？

4.你公司對(duì)客戶或二級(jí)返還的手續(xù)費(fèi)，是否都進(jìn)行專項(xiàng)的財(cái)務(wù)處理。支付的款項(xiàng)是否都通過客戶的保證金帳戶？

5.你公司能否掌握客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用風(fēng)險(xiǎn)，并有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

6.你公司是否按國家法律規(guī)定及時(shí)足額納稅，有無偷漏稅和拖欠稅款情況？

7.你公司是否定有風(fēng)險(xiǎn)警界線以防止客戶爆倉？

8.你公司累計(jì)投資額是否超過凈資產(chǎn)50％？

茲聲明本報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

                                                法定代表人：

                                                公章

                                                  年    月    日

     附件2：期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報(bào)告??A類（期貨經(jīng)紀(jì)公司）

                                            編號(hào)：＿＿＿＿＿＿

                                              （監(jiān)管部門填）

    公司名稱：                        開業(yè)時(shí)間：

    －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

    許可證有效期自：      至：        許可證號(hào)：

    －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

    住所：                            郵政編碼：

    －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

    營業(yè)場所：

    －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

    法定代表人：        總經(jīng)理：      本報(bào)告聯(lián)系人

    －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

    電話：（    ）        傳真：      BP機(jī)或手機(jī)：

    －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

          區(qū)號(hào)

    1．本報(bào)告反映的起迄時(shí)間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

    2．本報(bào)告的類型是  月報(bào)  季報(bào)  由＿＿＿＿＿特別要求。

    3．登記事項(xiàng)若有變更，請(qǐng)列出具體事項(xiàng)。

                            具  體  內(nèi)  容

      股權(quán)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

      名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

      住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

      法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

      其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

    4．交易所席位若有變動(dòng)，請(qǐng)列出具體情況。

                          交易所名稱    取得席位時(shí)間    席位號(hào)

      新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

            ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

            ③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

第2篇：家委會(huì)監(jiān)督管理制度范文

根據(jù)國務(wù)院91號(hào)令《國有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》及國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》（國發(fā)〔1992〕68號(hào)）的規(guī)定，促進(jìn)統(tǒng)一、高效、公平、公開的證券市場的建立，對(duì)證券市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的規(guī)范化管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，保護(hù)社會(huì)公眾的基本利益，我們制定了《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件1：關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定

第一條  為了適應(yīng)證券市場發(fā)展的需要，加強(qiáng)對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)國務(wù)院第91號(hào)令《國有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》及國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》（國發(fā)〔1992〕68號(hào)）的規(guī)定，特制定本辦法。

第二條  本辦法所說的證券業(yè)務(wù)，是指對(duì)股票公開發(fā)行、上市交易的企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和開展與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)。

第三條  申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估的機(jī)構(gòu)必須具備以下基本條件：

1.必須是已取得省級(jí)以上國有資產(chǎn)管理部門（或受托的計(jì)劃單列市國有資產(chǎn)管理部門）授予正式資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)。兼營評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)部門。

2.在具有正式資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中，必須是業(yè)務(wù)水平高、職業(yè)道德好、社會(huì)信譽(yù)高并擁有豐富評(píng)估經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)，以往沒有發(fā)生過明顯的工作失誤或違反職業(yè)道德的行為。

3.評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人。專職人員超過17人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比例不少于1／3. 4.評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員必須具有較高的資產(chǎn)評(píng)估水平、經(jīng)驗(yàn)和技能，并具有較豐富的證券業(yè)務(wù)及相關(guān)金融、法律、經(jīng)濟(jì)方面的知識(shí)，其中骨干人員參加過股份制改造的資產(chǎn)評(píng)估工作。

5.評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本金不得少于30萬元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4％的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

第四條  申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，需呈報(bào)以下資料：

1.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)許可證申請(qǐng)表；

2.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員持有股票情況呈報(bào)表；

3.能夠代表該機(jī)構(gòu)水平的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書2份；

4.實(shí)有資本金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金情況證明文件；

5.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)遵守職業(yè)道德和工作紀(jì)律的保證書；

6.國家國有資產(chǎn)管理局與中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)為需要了解的其他有關(guān)材料。

第五條  申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)持本辦法第四條所列資料一式2份；首先向所在省、自治區(qū)、直轄市（或受托的計(jì)劃單列市）的國有資產(chǎn)管理部門提出申請(qǐng)，經(jīng)審查同意并簽章后，上報(bào)國家國有資產(chǎn)管理局進(jìn)行審核。中央所屬欲從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估的機(jī)構(gòu)直接向國家國有資產(chǎn)管理局申請(qǐng)，并由國家國有資產(chǎn)管理局進(jìn)行審核。審核工作按照公平、公開的原則進(jìn)行。

國家國有資產(chǎn)管理局審核同意后會(huì)同證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的證券評(píng)估資格進(jìn)行聯(lián)合確認(rèn)。并由國家國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒發(fā)證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證，同時(shí)向社會(huì)公告。

第六條  境外及外國的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，欲在中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估或?yàn)閰f(xié)助境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行、交易證券而對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，需先向國家國有資產(chǎn)管理局提出申請(qǐng)，提交該評(píng)估機(jī)構(gòu)主要情況的資料，由國家國有資產(chǎn)管理局進(jìn)行審核，同意后會(huì)同證監(jiān)會(huì)確認(rèn)。經(jīng)確認(rèn)后，方可接受委托，從事證券業(yè)項(xiàng)目的資產(chǎn)評(píng)估。

第七條  獲得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的國內(nèi)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)（包括中外合資評(píng)估機(jī)構(gòu)），每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)，需向國家國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)報(bào)送其上個(gè)年度從事證券業(yè)務(wù)情況、專業(yè)人員培訓(xùn)情況、國有資產(chǎn)管理部門年檢結(jié)論以及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)變化的其他有關(guān)資料，由國家國有資產(chǎn)管理局會(huì)同證監(jiān)會(huì)重新確認(rèn)其證券業(yè)評(píng)估資格。

第八條  股票公開發(fā)行與上市交易的企業(yè)，有權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，任何部門不得進(jìn)行干預(yù)。

沒有取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的專業(yè)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和兼營資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)，不得從事證券業(yè)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)。

對(duì)同一股票公開發(fā)行、上市交易的企業(yè)，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)，以利于股票發(fā)行的公正性。

第九條  取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的評(píng)估機(jī)構(gòu)，必須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)證券和證券市場、資產(chǎn)評(píng)估方面的法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)準(zhǔn)則。在該機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專業(yè)人員每年必須接受不少于一周的專業(yè)培訓(xùn)。

第十條  資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，必須接受國家國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員在執(zhí)行上述業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大疏漏、嚴(yán)重誤導(dǎo)、弄虛作假及其他違反職業(yè)道德、工作紀(jì)律和證券市場有關(guān)法規(guī)的行為時(shí)，證監(jiān)會(huì)可建議國家國有資產(chǎn)管理局予以處罰，情節(jié)嚴(yán)重的可由審定方吊銷其資產(chǎn)評(píng)估資格許可證，直至追究經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第十一條  本辦法由國家國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十二條  本規(guī)定自之日起執(zhí)行。

附件2：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)務(wù)許可證申請(qǐng)表

                        ＿＿＿＿＿?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）

                                  資產(chǎn)評(píng)估

                        ＿＿＿＿＿會(huì)計(jì)師    事務(wù)所（公司）

                                  審    計(jì)

                        國家國有資產(chǎn)管理局印制

                              年    月    日

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｜  機(jī)構(gòu)名稱  ｜              ｜  曾用名稱  ｜      ｜  法人代表  ｜      ｜

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｜  批準(zhǔn)機(jī)關(guān)  ｜              ｜  批準(zhǔn)文號(hào)  ｜      ｜  批準(zhǔn)時(shí)間  ｜      ｜

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｜工商登記機(jī)關(guān)｜              ｜工商登記證號(hào)｜      ｜工商登記日期｜      ｜

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｜  掛靠單位  ｜              ｜  注冊資金  ｜      ｜當(dāng)年純收入  ｜      ｜

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｜資產(chǎn)評(píng)估資格｜批準(zhǔn)機(jī)關(guān)｜          ｜批準(zhǔn)文號(hào)｜      ｜批準(zhǔn)時(shí)間｜        ｜

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｜  ｜姓    名｜              ｜  性    別  ｜      ｜  出生年    ｜      ｜

｜  ｜        ｜              ｜            ｜      ｜  月  日    ｜      ｜

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｜  ｜學(xué)    歷｜              ｜  專業(yè)技    ｜      ｜  是  否    ｜      ｜

｜  ｜        ｜              ｜  術(shù)職務(wù)    ｜      ｜  離退休    ｜      ｜

｜首｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜席｜        ｜                                                          ｜

｜資｜        ｜                                                          ｜

｜產(chǎn)｜  履    ｜                                                          ｜

｜評(píng)｜  行    ｜                                                          ｜

｜估｜  職    ｜                                                          ｜

｜人｜  責(zé)    ｜                                                          ｜

｜員｜  情    ｜                                                          ｜