規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟規(guī)模的區(qū)別精選(九篇)

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第1篇：規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟規(guī)模的區(qū)別范文

論文摘要：分析了始于20世紀(jì)80年代的新技術(shù)革命影響企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的新效應(yīng)、新途徑，歸納出在新經(jīng)濟時代高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的新特點，提出了高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的六個新概念，即“小就是好”的新型規(guī)模價值觀、規(guī)模經(jīng)濟的虛擬性、規(guī)模經(jīng)濟的動態(tài)性、規(guī)模經(jīng)濟的開放性、規(guī)模經(jīng)濟的效率性、規(guī)模經(jīng)濟的模糊性，為指導(dǎo)高科技企業(yè)的規(guī)模決策提供了有益的啟示

一、新技術(shù)革命影響企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的新途徑、新效應(yīng)

進入20世紀(jì)80年代以來，新技術(shù)革命對企業(yè)經(jīng)營活動的影響十分巨大，其中對企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的影響力和影響途徑也產(chǎn)生了如下重要變化：

1．新技術(shù)裝備之“柔性”淡化了規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。以信息技術(shù)、計算機技術(shù)等為代表的新技術(shù)與傳統(tǒng)技術(shù)之最大區(qū)別在于：新技術(shù)之“新”主要體現(xiàn)在大量取代和大幅度擴充了人腦的功能，形成了具有人工智能和自適應(yīng)能力的柔性生產(chǎn)系統(tǒng)?；趧傂缘摹⒐袒募夹g(shù)系統(tǒng)而得出的影響規(guī)模經(jīng)濟的原因，如生產(chǎn)規(guī)模的大導(dǎo)致組織協(xié)調(diào)成本上升，品種的頻繁更換導(dǎo)致生產(chǎn)準(zhǔn)備、結(jié)束費用提高等，在柔性生產(chǎn)系統(tǒng)中已變得微不足道。由于現(xiàn)代技術(shù)中“軟技術(shù)”的比例越來越高，因此技術(shù)含量的高低、技術(shù)貢獻(xiàn)的大小不能簡單地與技術(shù)裝備的數(shù)量、價格掛鉤；新技術(shù)革命使企業(yè)平均規(guī)模變小、使許多行業(yè)內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)之間成本差異變小已呈明顯趨勢。

2．新材料、新能源技術(shù)直接影響成本的作用強化。技術(shù)影響成本的渠道，分直接渠道和間接渠道兩類，其直接渠道通常是指由于采用了新工藝、新材料、新能源而導(dǎo)致的成本變化。始于20世紀(jì)80年代的新技術(shù)革命重點領(lǐng)域就包括新材料、新能源，這些領(lǐng)域每次產(chǎn)生的新成果都會導(dǎo)致一次“成本革命”，即大幅度、迅速地降低成本，不斷涌現(xiàn)的新成果導(dǎo)致生產(chǎn)成本呈現(xiàn)“階梯狀跌落”現(xiàn)象頻繁發(fā)生。相比之下，技術(shù)影響交易成本與組織成本這種間接渠道對成本的影響幅度和影響速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于直接渠道對生產(chǎn)成本的影響程度。因此，在新技術(shù)革命的環(huán)境下考慮“技術(shù)一一成本”關(guān)系時應(yīng)將直接的“跌落成本”放在首位。

3．人際交流手段和管理技術(shù)的空前進步導(dǎo)致交易成本和組織協(xié)調(diào)成本大幅度下降。無論是古典經(jīng)濟學(xué)還是新古典經(jīng)濟學(xué)，他們在討論規(guī)模經(jīng)濟問題時都基于一個假設(shè)，就是信息不完全，由于信息不完全而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生大量的外部交易費用和內(nèi)部組織協(xié)調(diào)費用，當(dāng)這兩部分費用在總成本中占到一定比重時，就會對企業(yè)的“規(guī)?！杀尽碧匦援a(chǎn)生重大影響。這一假設(shè)在工業(yè)經(jīng)濟時代是基本符合實際的，但到了知識經(jīng)濟時代就逐漸站不住腳了，這是因為新的信息技術(shù)革命使人類獲取信息的手段空前進步，每個人都有可能以足夠快的速度獲得足夠完備的信息，并能以足夠快的速度和利用非常便捷的工具與他人交流，使交易費用無論距離多么遙遠(yuǎn)、交易內(nèi)容多么復(fù)雜都能降到極低水平，使內(nèi)部管理費用在不同規(guī)模的企業(yè)都能大幅度降低。信息經(jīng)濟的這種“零成本、低物耗、高收益”特征從根本上動搖了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)用以分析企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)象的基礎(chǔ)。

4．網(wǎng)絡(luò)技術(shù)突破了傳統(tǒng)的空間觀念，使孤立的討論企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟變得毫無意義。新技術(shù)革命最有代表性和突破性的成果就是智能化的信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，它使得人類在現(xiàn)實世界之外構(gòu)建了一個虛擬的網(wǎng)絡(luò)世界，人們利用網(wǎng)絡(luò)，既可以傳遞信息，又可以從事各種社會和經(jīng)濟活動，從而產(chǎn)生了所謂的“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟”。這種網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟既是一種全天候運作的經(jīng)濟，也是一種全球化經(jīng)濟，它把地理空間因素對經(jīng)濟活動的制約降低到最小程度；網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟又是一種“虛擬經(jīng)濟”，它把一部分經(jīng)濟活動轉(zhuǎn)移到以信息網(wǎng)絡(luò)構(gòu)筑的虛擬空間進行；網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟還是一種“直接經(jīng)濟”，它使得處于網(wǎng)絡(luò)兩個端點上的生產(chǎn)者和消費者可以直接聯(lián)系，使社會經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)趨向扁平化。由于上述“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟效應(yīng)”越來越強烈，故處于網(wǎng)絡(luò)時代的任何一家企業(yè)都不能將自己孤立于網(wǎng)絡(luò)之外，必須把自己看作網(wǎng)絡(luò)上的一個節(jié)點，將企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟問題放在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的框架內(nèi)進行研究。

5．新技術(shù)的快速多變特征和“新技術(shù)革命”的沖擊效應(yīng)改變了傳統(tǒng)的時間觀念，使討論靜態(tài)經(jīng)濟規(guī)模變得毫無意義。由新技術(shù)支撐的新經(jīng)濟是一種速度型經(jīng)濟，與傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟相比，它的經(jīng)濟節(jié)奏大大加快，其典型表現(xiàn)是技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)周期縮短、技術(shù)淘汰率提高、產(chǎn)品更新?lián)Q代和技術(shù)更新速度加快，且每一次較大的技術(shù)更迭都會迅速打破原有的競爭格局，對經(jīng)濟形成一定的“技術(shù)沖擊效應(yīng)”。因此，我們再也無法孤立、靜止地去研究某種技術(shù)關(guān)系或技術(shù)條件下的規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)象，只能將技術(shù)看作一種時間效應(yīng)，將技術(shù)在一定時段內(nèi)變化趨勢的預(yù)測結(jié)果作為研究規(guī)模經(jīng)濟的基礎(chǔ)。

二、高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的新概念、新特點

新技術(shù)革命催生了一大批高科技企業(yè)。這些高科技企業(yè)(在我國也稱“高新技術(shù)企業(yè)”)十分典型地體現(xiàn)了新技術(shù)革命的時代特點，上述關(guān)于新技術(shù)影響企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的新途徑、新效應(yīng)，在高科技企業(yè)里表現(xiàn)得十分明顯，導(dǎo)致在高科技企業(yè)里的規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)象與采用傳統(tǒng)技術(shù)的企業(yè)相比有著顯著的區(qū)別。筆者將關(guān)于高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的新概念、新特點歸納為如下六個方面。 　1．“小就是好”的新型規(guī)模價值觀。在工業(yè)經(jīng)濟時代，大型企業(yè)是最高效的企業(yè)組織模式，企業(yè)規(guī)模大就能使產(chǎn)品成本低、產(chǎn)品質(zhì)量好，使企業(yè)駕馭市場的能力強，于是，“大就是好”成為了一種占主流地位的規(guī)模價值觀。然而，當(dāng)社會跨人知識經(jīng)濟時代后，大型企業(yè)易患的“大企業(yè)病”將變得更加突出且危害更大，如反應(yīng)遲鈍和決策效率低使企業(yè)不能適應(yīng)多變快變的市場環(huán)境，多層次金字塔型組織和龐大的官僚機構(gòu)扼殺技術(shù)創(chuàng)新。相比之下，規(guī)模較小的高科技企業(yè)在新經(jīng)濟時代卻越來越體現(xiàn)出明顯的優(yōu)勢，如市場適應(yīng)能力強、生產(chǎn)經(jīng)營慣性小、內(nèi)部機制有利于創(chuàng)新，特別是技術(shù)進步縮小了規(guī)模對成本的影響，由先進的小型設(shè)備組成的柔性制造系統(tǒng)同樣能以極低的生產(chǎn)成本制造出高質(zhì)量的產(chǎn)品。因此，企業(yè)規(guī)模價值觀應(yīng)由“大就是好”向“小就是好”轉(zhuǎn)變，企業(yè)的組織規(guī)?！盀榱藦姶蠖冃　笨赡艹蔀橐环N流行的工作思路。

2．規(guī)模經(jīng)濟的虛擬性。當(dāng)企業(yè)組織規(guī)?？s小以后，如果遇到超出自身規(guī)模實力的市場機會時，企業(yè)是否需要通過擴充組織規(guī)模以適應(yīng)市場的變化呢?答案是：大可不必。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟時代，小型企業(yè)照樣可以經(jīng)營大項目，其辦法很簡單，就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)來放大自己的經(jīng)營規(guī)模。也就是說，企業(yè)可以同時“變小”又“變大”——組織實體變小為適度規(guī)模，同時通過網(wǎng)絡(luò)整合外部資源以形成較大的經(jīng)營規(guī)模，于是出現(xiàn)了諸如“網(wǎng)絡(luò)企業(yè)”“電子空間企業(yè)”“虛擬企業(yè)”等新名詞。這種跳出物質(zhì)實體空間到網(wǎng)絡(luò)虛擬空間來放大企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的思路和做法，筆者將其稱之為規(guī)模經(jīng)濟的虛擬性，其實質(zhì)是給規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)象賦予一種全新的空間概念。

3．規(guī)模經(jīng)濟的動態(tài)性。在新古典經(jīng)濟學(xué)所構(gòu)建的規(guī)模經(jīng)濟分析模型中，假定技術(shù)因素和其它經(jīng)濟變量在足夠長的時間跨度內(nèi)處于相對靜止?fàn)顟B(tài)，不考慮它們的時間效應(yīng)和動態(tài)影響。這種分析方法在技術(shù)變動速度不快的環(huán)境下，其分析結(jié)果與實際活動的差距是不大的。但是，這種靜態(tài)假設(shè)用在高科技企業(yè)就行不通了，其原因在于高科技企業(yè)的技術(shù)變化速度很快，很難分清技術(shù)的邊界。因此，必須以一種動態(tài)性概念來理解高科技企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟問題：高新技術(shù)的快速多變特征和新技術(shù)革命的沖擊效應(yīng)，不能保證企業(yè)長期平均成本曲線處于靜態(tài)或“線狀”變化特征，企業(yè)最佳規(guī)?；蜻m度規(guī)模的選擇范圍不是一條“線”，而是具有一定“彈性帶寬”的區(qū)域；在這一區(qū)域內(nèi)，“規(guī)模——成本”特性既可能產(chǎn)生“階梯狀突變”，也可能產(chǎn)生“連續(xù)狀漸變”。按照此種動態(tài)性概念，高科技企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)必須具備較高的“柔性”和“自適應(yīng)”能力，應(yīng)盡量采用“軟手段”來調(diào)整規(guī)模，而不是依賴新建、改建、擴建等“硬手段”來調(diào)整規(guī)模。

4．規(guī)模經(jīng)濟的開放性。在傳統(tǒng)規(guī)模經(jīng)濟理論中，是將企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟這兩個本來緊密聯(lián)系的復(fù)雜問題按封閉性假設(shè)作一個簡化處理，割裂兩者的聯(lián)系并將它們分別放在相對封閉的空間來討論各自的特點。此種做法用在開放程度較低的市場環(huán)境中是可行的。然而，高科技企業(yè)目前所處的市場環(huán)境，不但其專業(yè)化分工和協(xié)作關(guān)系十分復(fù)雜，而且它是一個高度開放的市場，這種開放性與工業(yè)經(jīng)濟時代的市場開放性相比有以下兩個方面的巨大變化：一是開放的空間范圍更大，是一種全球化的開放；二是開放的深度和關(guān)聯(lián)度更大，是一種涉及社會經(jīng)濟生活方方面面的全方位、高關(guān)聯(lián)度的開放。當(dāng)經(jīng)濟空間的開放程度達(dá)到這種高度時，任何一個企業(yè)想要割裂自己與外界的聯(lián)系去討論內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟問題是毫無價值的，必須跳出企業(yè)這個小圈子來認(rèn)識規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)象，用“聚集經(jīng)濟”“企業(yè)集群規(guī)模經(jīng)濟”等新概念來指導(dǎo)自己的規(guī)模決策。

5．規(guī)模經(jīng)濟的效率性。在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)追求的目標(biāo)已不是單純的利潤目標(biāo)，而是綜合的、可兼顧社會利益與企業(yè)利益的、可持續(xù)發(fā)展的廣義效益目標(biāo)，高科技企業(yè)就更是如此。因為企業(yè)目標(biāo)體系的改變，所以我們必須相應(yīng)地改變關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟的評價標(biāo)準(zhǔn)，用一種關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟的“效率性”標(biāo)準(zhǔn)來取代傳統(tǒng)的“贏利性”或“成本性”標(biāo)準(zhǔn)。這種“效率性”標(biāo)準(zhǔn)，是成本降低率、市場占有率及其增長率、企業(yè)知名度、企

第2篇：規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟規(guī)模的區(qū)別范文

[關(guān)鍵詞]知識經(jīng)濟；國際貿(mào)易理論；創(chuàng)新

[中圖分類號] F740 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］ A

[文章編號] 1673－0461（2008）11－0074－03

二十一世紀(jì)是知識經(jīng)濟的世紀(jì)。知識經(jīng)濟的最大特點是知識、技術(shù)與經(jīng)濟的結(jié)合更加密切，科學(xué)知識、科學(xué)技術(shù)、智力資源取代自然資源，成為推動經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵性、決定性因素。技術(shù)、知識的比較優(yōu)勢完全超越了傳統(tǒng)的資源比較優(yōu)勢，使得傳統(tǒng)的以資源要素稟賦為基礎(chǔ)的古典貿(mào)易理論面臨巨大挑戰(zhàn)。國際貿(mào)易新理論在此背景下應(yīng)運而生，以知識為基礎(chǔ)，從不同角度對古典貿(mào)易理論進行修正和發(fā)展，用包括規(guī)模經(jīng)濟、遞增回報、壟斷競爭和技術(shù)動態(tài)變化等因素進一步解釋了國際貿(mào)易理論的新發(fā)展。

一、知識經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的研究首先始于林德的差異產(chǎn)品的偏好相似理論。他認(rèn)為消費者對垂直差異產(chǎn)品的不同偏好是引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。克魯格曼用水平差性產(chǎn)品和消費者的偏好需求特征解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。20世紀(jì)80年代中期，克魯格曼通過進一步研究,將規(guī)模經(jīng)濟和壟斷競爭引入產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,提出了包含規(guī)模經(jīng)濟和比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。至此,以產(chǎn)品差異理論和規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論基本成熟。該理論認(rèn)為，在規(guī)模經(jīng)濟發(fā)生作用下，生產(chǎn)者和消費者對差異產(chǎn)品的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對規(guī)模經(jīng)濟效果的追求，從而是對獲得超額利潤的追求是貿(mào)易產(chǎn)生的動力。同時,規(guī)模經(jīng)濟理論和產(chǎn)品差異理論暗含即使在不存在技術(shù)水平差異和相似要素稟賦的國家之間也存在國際貿(mào)易，解釋了戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

20世紀(jì)90年代以來，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易繼續(xù)迅猛發(fā)展,不僅發(fā)達(dá)國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展迅猛,而且發(fā)達(dá)國家同新興工業(yè)國間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也蓬勃發(fā)展。這主要是因為以創(chuàng)新、開放和全球性為特點的知識經(jīng)濟的到來使產(chǎn)品差異化程度提高和經(jīng)濟規(guī)模擴大。首先，從產(chǎn)品差異理論角度考慮，商品的水平和垂直差異――即商品品種和質(zhì)量高低主要受生產(chǎn)技術(shù)、知識、設(shè)備、管理水平等因素決定，也就是說產(chǎn)品差異是由各國生產(chǎn)商品的知識、技術(shù)差別決定。因此，表面上表現(xiàn)為品種差異或質(zhì)量差異的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的核心是知識含量和技術(shù)含量的差異。隨著知識經(jīng)濟的時代的到來，各國普遍增加R&D投入，創(chuàng)新成果不斷出現(xiàn)，各國知識、技術(shù)含量越來越不同，導(dǎo)致了產(chǎn)品差異化程度的增加。一方面，知識的外溢和技術(shù)轉(zhuǎn)移、國家之間類似的相當(dāng)水平的R&D開支和技術(shù)模仿過程，使產(chǎn)品水平差異不斷擴大，水平差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不斷發(fā)展；另一方面，發(fā)達(dá)國家對商品的差異化創(chuàng)新很容易引起產(chǎn)品質(zhì)量上的區(qū)別，而導(dǎo)致垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。其次，以開放性、全球性為特點的知識經(jīng)濟的來臨打破了產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟間的矛盾，為各國進行差異產(chǎn)品的規(guī)模生產(chǎn)創(chuàng)造了條件。在一定條件下，產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟是負(fù)相關(guān)①。相似產(chǎn)品種類越多，其每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越小，產(chǎn)品成本和價格越高，二者中任何一種效益的增加必然以犧牲另一種效益為代價。在國內(nèi)市場和有限的國外市場范圍內(nèi)，這種矛盾就更加突出。知識經(jīng)濟時代，知識作為全球流動的生產(chǎn)要素必然加深了經(jīng)濟全球化程度，為各國的規(guī)模經(jīng)濟提供了廣闊的市場。

二、知識經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟理論

克魯格曼在分析貿(mào)易理論時將規(guī)模經(jīng)濟分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟。[1]內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟是以規(guī)模收益遞增為基礎(chǔ)，指單位產(chǎn)品成本取決于單個廠商的生產(chǎn)規(guī)模，而不是其所在行業(yè)規(guī)模；外部規(guī)模經(jīng)濟則是外部經(jīng)濟性，指單位產(chǎn)品成本取決于行業(yè)規(guī)模而非單個廠商的規(guī)模。內(nèi)部性和外部性的劃分對規(guī)模經(jīng)濟作為國際貿(mào)易的研究有重大意義。

1.規(guī)模收益遞增與國際貿(mào)易理論

規(guī)模收益遞增作為國際貿(mào)易理論的假設(shè)基礎(chǔ)，替代古典貿(mào)易理論的規(guī)模收益不變的假設(shè)條件，更現(xiàn)實地解釋了發(fā)生在資源、技術(shù)、稟賦相似國家間的國際貿(mào)易，指出國際貿(mào)易的動力是企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟的結(jié)果。規(guī)模收益遞增的基礎(chǔ)核心是技術(shù)進步和創(chuàng)新。知識經(jīng)濟時期，一方面知識、技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造，極大地提高生產(chǎn)率、降低生產(chǎn)成本，更有利于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟；另一方面，知識作為一種獨立的商品，雖然不具有規(guī)模經(jīng)濟性，但是知識自身的低成本可復(fù)制性，使其較規(guī)模經(jīng)濟具有更大的利潤壟斷能力。

2.外部性與國際貿(mào)易理論

外部性包括知識、技術(shù)外溢效應(yīng)和市場規(guī)模效應(yīng)。同內(nèi)部規(guī)模效應(yīng)一樣，外部規(guī)模效應(yīng)在國際貿(mào)易中也發(fā)揮著重大作用。外部性的市場規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)認(rèn)為企業(yè)的貿(mào)易優(yōu)勢不在于絕對要素優(yōu)勢差異，而在于某行業(yè)某時點的發(fā)展規(guī)模。當(dāng)存在外部經(jīng)濟且其他條件相同時，大規(guī)模從事某一行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的國家往往具有形成行業(yè)規(guī)模的優(yōu)勢。這種行業(yè)優(yōu)勢有利于技術(shù)、資源或生產(chǎn)要素的共享，能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變的條件下增加經(jīng)濟利益。知識經(jīng)濟時期，外部性主要表現(xiàn)為知識在國際貿(mào)易中的溢出效應(yīng)及其對各國貿(mào)易的影響。知識溢出一方面使發(fā)展中國家通過知識積累和干中學(xué)縮小了同發(fā)達(dá)國家間的技術(shù)差距，同發(fā)達(dá)國家間開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越來越成為可能；另一方面，發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)外溢成為推動發(fā)達(dá)國家進行技術(shù)競爭、創(chuàng)新的重要力量，大大促進了發(fā)達(dá)國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

三、知識經(jīng)濟與壟斷競爭理論

壟斷競爭是不完全競爭的一種，在目前國際貿(mào)易分析中得到了廣泛的應(yīng)用。壟斷競爭主要用來說明貿(mào)易是如何解決各國面臨的規(guī)模與種類之間的利益平衡問題。壟斷競爭理論認(rèn)為在壟斷競爭行業(yè)中廠商數(shù)目和它們的定價受市場規(guī)模的影響，在較大的市場中通常有較多的廠商，且每個廠商有更大的銷售量，消費者還能夠以比較低的價格獲得豐富的商品。通過國際貿(mào)易就可以創(chuàng)造出一個比任何國內(nèi)市場都要大的世界市場。

壟斷競爭理論在某種程度上是規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異結(jié)合的產(chǎn)物。首先，產(chǎn)品差異和壟斷競爭相互作用。產(chǎn)品差異使一個廠商在確定它的產(chǎn)品價格時具有一定的壟斷力量，但它不可能完全壟斷，因為總是存在其它功能相同的替代品同它競爭，產(chǎn)品差異化造成了壟斷競爭的市場格局。同時，一國消費者因收入水平和偏好對差異產(chǎn)品有不同需要，壟斷競爭恰恰滿足消費者的需求差異化和多樣化；其次，產(chǎn)品差異化又和規(guī)模經(jīng)濟密切相關(guān)。廠商為獲得規(guī)模經(jīng)濟，降低生產(chǎn)成本和提高競爭優(yōu)勢只能生產(chǎn)差異化產(chǎn)品。而壟斷廠商在進行差異生產(chǎn)時，總是盡量使其產(chǎn)品差異化更多的反映本國的經(jīng)濟發(fā)展水平、文化生活方式和特征，以便更好地利用規(guī)模經(jīng)濟，創(chuàng)造貿(mào)易優(yōu)勢。

壟斷競爭理論實質(zhì)上還是利用規(guī)模經(jīng)濟而引致價格成本上的競爭優(yōu)勢。這同傳統(tǒng)經(jīng)濟理論是一致的。傳統(tǒng)經(jīng)濟理論強調(diào)成本的決定作用，認(rèn)為低成本是擴大國際貿(mào)易的有力手段，即成本高就缺乏競爭優(yōu)勢，成本低就具有競爭優(yōu)勢。但在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)不再滿足于技術(shù)進步、規(guī)模經(jīng)濟引致的低成本所形成的暫時性壟斷競爭,而是依靠長期知識領(lǐng)先而表現(xiàn)在商品質(zhì)量、品種上對消費者形成的持續(xù)購買欲望和聲譽的壟斷。這種聲譽優(yōu)勢并非短期內(nèi)形成，且會在相當(dāng)長的時間內(nèi)發(fā)揮壟斷作用。因此，在全球化、知識經(jīng)濟時代，國際貿(mào)易不僅僅是根據(jù)成本比較優(yōu)勢和生產(chǎn)要素豐缺形成，而是越來越靠知識、技術(shù)的結(jié)合而產(chǎn)生的“明星效應(yīng)”對消費者形成吸引力而形成的。

四、知識經(jīng)濟與產(chǎn)品周期學(xué)說

20世紀(jì)60年代中期，雷蒙德•弗農(nóng)第一次提出產(chǎn)品具有誕生、成長、成熟和衰亡的生命周期。他將產(chǎn)品生命周期分為三個階段：新產(chǎn)品階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。新產(chǎn)品階段是指創(chuàng)新國發(fā)明制造了該產(chǎn)品，并且壟斷了這個產(chǎn)品的世界市場；產(chǎn)品成熟階段指新產(chǎn)品的樣型和性能都已經(jīng)穩(wěn)定，競爭優(yōu)勢由技術(shù)密集型國家向資本密集型國家轉(zhuǎn)移；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段是指產(chǎn)品已經(jīng)實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，生產(chǎn)技術(shù)廣為擴散，變得普遍、簡單，競爭優(yōu)勢由資本密集國家向勞動密集國家轉(zhuǎn)移，因而更適合發(fā)展中國家生產(chǎn)，最后這些國家成為這種產(chǎn)品的主要出口國。接著，美國學(xué)者威爾斯進一步發(fā)展了弗農(nóng)的產(chǎn)品周期學(xué)說。他把弗農(nóng)產(chǎn)品生命周期的第三階段細(xì)分為兩個階段：模仿國產(chǎn)品在第三國市場上與創(chuàng)新國產(chǎn)品進行競爭的時期和在創(chuàng)新國開始了進口競爭時期。這樣就形成了目前的產(chǎn)品周期論。這個理論包括：第一階段是創(chuàng)新國對某一新產(chǎn)品的出口壟斷時期；第二階段是其他發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)者開始生產(chǎn)這種新產(chǎn)品時期；第三階段是外國商品在出口市場上進行競爭的時期；第四階段是再創(chuàng)新國開始進口競爭時期。

不難看出，產(chǎn)品周期學(xué)說是從技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播的角度分析國際分工的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的演變。這一理論是對戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論的發(fā)展的一大貢獻(xiàn)。但隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展和知識經(jīng)濟時代的到來，產(chǎn)品周期理論日益顯得陳舊。首先，科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和知識的全球傳播，使產(chǎn)品的生命周期逐漸縮短，甚至消失。大量資料證明，在20世紀(jì)頭十年，新技術(shù)的生命周期約為40年，到30年代降為25年，50年代約為15年，70年代又縮減到8～9年，80年代是3～5年，而到2000年僅不到12個月，特別是IT產(chǎn)業(yè)一些關(guān)鍵零部件的壽命周期僅僅3～6個月，呈現(xiàn)出急劇下降的趨勢。這正如美國未來學(xué)家萊斯特•瑟羅所說：“所謂‘產(chǎn)品周期’已不復(fù)存在。” 他認(rèn)為“反推制作工藝的發(fā)展，和那些只要能把生產(chǎn)成本降到最低水平就有興趣運用他們技術(shù)的跨國公司的發(fā)展，導(dǎo)致新產(chǎn)品技術(shù)的流動幾乎和資本及自然資源的流動一樣快。擁有專利的新產(chǎn)品技術(shù)未必在它的產(chǎn)地被使用，也未必是資助該技術(shù)的人在使用”[2]；其次，國際貿(mào)易的載體――跨國公司逐漸形成“雙層網(wǎng)”結(jié)構(gòu)，大大減少了技術(shù)的轉(zhuǎn)移。經(jīng)典的跨國公司理論認(rèn)為母公司是中樞神經(jīng)，是技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生地。母公司同國外子公司之間是具有向心力的“網(wǎng)”，即國外子公司以母公司為核心，接受母公司的產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。這就是弗農(nóng)產(chǎn)品周期論的雛形和理論來源。但是二戰(zhàn)后，特別是受知識經(jīng)濟的影響，傳統(tǒng)的由“向心力”形成的內(nèi)部網(wǎng)的作用逐漸削弱，而由“離心力”構(gòu)成的外部網(wǎng)卻不斷得到加強。所謂外部網(wǎng)是相對于內(nèi)部網(wǎng)而言，指子公司不再完全依賴母公司，擁有自己獨立的科研機構(gòu)和創(chuàng)新產(chǎn)品，同東道國其他企業(yè)合作，形成外部“局域網(wǎng)”。一個明顯的事實就是中國目前已經(jīng)成為跨國公司外部“局域網(wǎng)”的集中地。當(dāng)前，IBM、SUN、寶潔、杜邦、聯(lián)合利華、諾基亞、愛立信、摩托羅拉、日立、松下、諾和諾得、羅克威爾等世界知名跨國公司相繼在中國設(shè)立百余所研究機構(gòu)或?qū)嶒炇?。這種內(nèi)部網(wǎng)和外部網(wǎng)并存、共生就形成了典型“雙層網(wǎng)”現(xiàn)象。很明顯，“雙層網(wǎng)”必將大大減少母公司對子公司的技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移?！半p層網(wǎng)”是跨國公司適應(yīng)知識經(jīng)濟時代的要求，以加速利用全球技術(shù)資源、建立全球的新網(wǎng)絡(luò)、進行全球技術(shù)開發(fā)的策略的結(jié)果。

五、知識經(jīng)濟時代國際貿(mào)易理論的新解釋

伴隨知識經(jīng)濟的臨近和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易繼續(xù)蓬勃發(fā)展、范圍的不斷擴大，新的貿(mào)易問題不斷被提出。美國和日本在人力資源和資本要素比率上是相似的，但為什么美國出口反映了個人智慧的產(chǎn)品和服務(wù)，例如軟件產(chǎn)品和金融服務(wù)，而日本在生產(chǎn)精密制造品方面處于領(lǐng)先地位，例如汽車和高質(zhì)量的電子產(chǎn)品；在具有同樣人力資源和資本要素比率的德國和意大利，為什么意大利的國際競爭力在于家具、服務(wù)設(shè)計等依靠少數(shù)杰出人物智慧的部門，而德國的比較優(yōu)勢在于制造業(yè)方面，出口客車、機械設(shè)備和化工產(chǎn)品。國際貿(mào)易新理論只解釋了技術(shù)水平相近，要素稟賦相似的國家間進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的可能，并沒有解釋一國進行特定商品貿(mào)易的原因?？唆敻衤鼘⒁粐M行特定商品貿(mào)易的原因簡單歸結(jié)為歷史和偶然因素決定，沒有深刻探討其背后的經(jīng)濟規(guī)律。

格羅斯曼和麥吉認(rèn)為當(dāng)前的國際貿(mào)易格局是建立在技術(shù)的不同性質(zhì)上[3]。他們認(rèn)為技術(shù)的不同性質(zhì)導(dǎo)致了各個國家不同的人力資源分工以及不同等級人力資源之間的相互作用，從而進一步?jīng)Q定了各國不同的生產(chǎn)優(yōu)勢。技術(shù)根據(jù)性質(zhì)的不同分為兩類：一類是滿足Supermodularity生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)。這種技術(shù)符合“O――圓圈生產(chǎn)函數(shù)”，即技術(shù)在生產(chǎn)過程中是連續(xù)的，任何一道工序的失敗或質(zhì)量差異，都會導(dǎo)致整個工程的失敗，這就決定在整個生產(chǎn)過程中，人力資本的配置必須是互補的②。精密機械多要求此種類型的人力資源配置。另一類是符合Submodularity生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)。Submodularity生產(chǎn)函數(shù)指一部門的出色完成，會減少其他部門出色完成的需求，這就決定了整個生產(chǎn)過程中人力資本的配置是“高―低”模式，否則會造成人力資源的浪費。這種“高―低”模式有利于創(chuàng)新或技術(shù)難題的解決。因此盡管美國和日本、意大利和德國在人力資源和資本要素的比率上相同，但由于美國和意大利在其人力資源的配置上屬于“高―低”模式，更有利于表現(xiàn)個人創(chuàng)新，這兩個國家分別在軟件產(chǎn)業(yè)、金融服務(wù)業(yè)和設(shè)計服務(wù)業(yè)具有競爭優(yōu)勢，而日本和德國采取互補的人力資源配置，更有利于精密機械設(shè)備的生產(chǎn)。這樣在一定程度上解釋了一國進行特定商品貿(mào)易的原因。

[注 釋]

①尤其在封閉的經(jīng)濟條件下，產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟是負(fù)相關(guān)。產(chǎn)品差異的擴大，必然減弱規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)；規(guī)模經(jīng)濟的擴大，也必然影響產(chǎn)品差異化程度。

②“互補性”（COMPLEMENTARITY）是指較好地完成兩個任務(wù)中的一個，將增加較好完成另一件任務(wù)的邊際產(chǎn)品。詳見 Gene M. Grossman and Giovanni Maggi. “Diversity and Trade.” American Economic Review, Vol.90, No.5, Dec 2000: pp1255-1272.版，第26頁年版，第55頁。

[參考文獻(xiàn)]

[1][美] 保羅•克魯格曼、茅瑞斯•奧伯斯法爾德著.國際經(jīng)濟學(xué) [M].海聞,等譯.北京:人民大學(xué)出版社，1998:139.

[2][美] 萊斯特•瑟羅.資本主義的未來[M].周曉鐘,譯.北京:中國社會科學(xué)出版社，1999:67.

[3]Gene M.Grossman and Giovanni Maggi. Diversity and Trade[J]. American Economic Review, Vol.90, No.5, Dec 2000,.1255-1273.

Development of International Trade Theory in Knowledge Economy Age

He Xiaoyin

（ZhengzhouUniversity ，Zhengzhou 450001，China）

第3篇：規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟規(guī)模的區(qū)別范文

1 傳統(tǒng)漁港

傳統(tǒng)的漁港，依托碼頭滿足漁輪進港卸貨、補給、修整、出海捕撈生產(chǎn)，單一漁輪生產(chǎn)性功能，同時設(shè)施不健全，規(guī)模普遍偏小，無法形成規(guī)模經(jīng)濟，綜合經(jīng)濟效益低、社會效益不明顯。隨著社會的發(fā)展和城市的建設(shè)，單一生產(chǎn)性功能的傳統(tǒng)漁港被拆遷的案例時有發(fā)生，對漁業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)人員生產(chǎn)與生活造成了不利影響。

2 中心漁港

21世紀(jì)初國家提出了中心漁港概念，并在全國主要沿海城市布局。中心漁港由傳統(tǒng)的單一性功能向多元綜合性功能的發(fā)展，在傳統(tǒng)漁港功能基礎(chǔ)上增加魚貨交易、活魚暫養(yǎng)交易、深度加工、休閑漁業(yè)等功能。使中心漁港匯集了三個產(chǎn)業(yè)，形成集海上漁輪捕撈回港卸貨、生產(chǎn)補給、修整維護、安全避風(fēng)、活魚暫養(yǎng)、產(chǎn)品倉儲與交易、物流配送、休閑漁業(yè)、旅游餐飲等為一體產(chǎn)業(yè)集群平臺，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈延伸的相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚，起到產(chǎn)業(yè)集群的效應(yīng)，從而形成漁業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟圈。

3 中心漁港建設(shè)的對策建議

3.1 著力于中心漁港建設(shè) 針對傳統(tǒng)漁港存在的問題以及建設(shè)的現(xiàn)狀，為加強中心漁港促進漁業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的作用，我國的漁港建設(shè)應(yīng)該著力于中心漁港的建設(shè)，對于構(gòu)建漁業(yè)產(chǎn)業(yè)化平臺、優(yōu)化漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動漁業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和漁業(yè)產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)濟效益都是具有重要的意義。要加大對中心漁港的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善公共基礎(chǔ)功能;拓展?jié)O港功能的多元化;通過提供資金、技術(shù)、信息等方面的支持，結(jié)合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)集聚，發(fā)揮中心漁港漁業(yè)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，即以中心漁港為平臺、漁業(yè)為基礎(chǔ)、漁業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈為依托，集漁船避風(fēng)、補給、水產(chǎn)品集散物流配送和深度加工、休閑漁業(yè)、濱海旅游等為一體的產(chǎn)業(yè)集群，以及產(chǎn)業(yè)鏈延伸企業(yè)的集聚，拉動漁業(yè)經(jīng)濟三大產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，構(gòu)建中心漁港的漁業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟圈。

3.2 中心漁港經(jīng)濟建設(shè)要與社會發(fā)展相統(tǒng)一 中心漁港已發(fā)展為多元化的產(chǎn)業(yè)聚集，是集漁業(yè)捕撈、養(yǎng)殖、加工生產(chǎn)，補給與避風(fēng)相結(jié)合，信息服務(wù)、休閑旅游、物流配送等為一體的多功能漁港。其建設(shè)不是單一漁業(yè)方面的問題，而是涉及交通、物流、旅游等，多行業(yè)、多方面互相聯(lián)系的整體工程。因此在中心漁港建設(shè)中，必須發(fā)揮中心漁港的帶動效應(yīng)，宏觀調(diào)控，加強多主體的溝通協(xié)作，使中心漁港的建設(shè)與相關(guān)部門相關(guān)行業(yè)的建設(shè)配套體系融為一體，與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整路徑融合、與當(dāng)前的社會發(fā)展相統(tǒng)一。

3.3 建設(shè)要致力于漁港經(jīng)濟發(fā)展 中心漁港的建設(shè)，除了應(yīng)該完善其基礎(chǔ)設(shè)施，與相關(guān)產(chǎn)業(yè)相協(xié)同，以此來提供給漁業(yè)生產(chǎn)更全面的服務(wù)保障;還必須注重對其經(jīng)濟功能的強化，加速漁港經(jīng)濟的發(fā)展。中心漁港是城市建設(shè)社會發(fā)展、漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、市場需求、漁業(yè)經(jīng)濟和漁港發(fā)展的必然;是漁業(yè)產(chǎn)業(yè)人員從事漁業(yè)經(jīng)濟活動的重要基地，涵蓋漁業(yè)的一、二、三產(chǎn)業(yè)，涉及交通、旅游、城市建設(shè)等領(lǐng)域;集合了物流、人流、資金流、信息流，要把中心漁港建成以漁港為平臺，漁業(yè)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟、城市功能區(qū)。如：新興建設(shè)中的天津中心漁港，將成為地區(qū)的地標(biāo)、漁業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的標(biāo)桿，它所帶來的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟集群效應(yīng)在推動所在區(qū)域的城市發(fā)展、經(jīng)濟的繁榮都將起著舉足輕重的作用。因此，漁港經(jīng)濟發(fā)展：一是以港興漁。以中心漁港的建設(shè)為依托，加速漁業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。二是以港興業(yè)。以中心漁港為依托，加速第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，包括海洋運輸、漁機修造、漁船、餐飲旅館、物流配送、中介服務(wù)等。三是以港興城。合理利用港區(qū)周圍的土地資源，推進漁區(qū)的城鎮(zhèn)化建設(shè)，使群眾性漁港的漁民逐步轉(zhuǎn)到中心漁港港區(qū)并逐步向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，解決轉(zhuǎn)產(chǎn)漁民的再創(chuàng)業(yè)、就業(yè)問題，從而加速漁區(qū)城鎮(zhèn)化進程。

3.4 規(guī)劃的文化性 在中心漁港的規(guī)劃、建設(shè)過程中除了注重其經(jīng)濟效益的提高外，還要注重打造文化港口的觀念，讓文化在中心漁港的建設(shè)中發(fā)揮重要作用。文化港口的建設(shè)的特色化和個性化能進一步促進漁港的建設(shè)和漁港經(jīng)濟的發(fā)展，對其產(chǎn)生很強的輻射力和聚合力。在中心漁港建設(shè)過程中，融入我國豐富而悠久的海洋、漁業(yè)文化，將其發(fā)揚光大，將成為國內(nèi)漁港建設(shè)上的重大突破。

3.5 規(guī)劃的生態(tài)性 生態(tài)漁港是漁港建設(shè)的必然趨勢，也符合國家和社會的發(fā)展主題，在漁港規(guī)劃設(shè)計上，必須遵循生態(tài)優(yōu)先的發(fā)展原則，注重社會、自然環(huán)境、經(jīng)濟三者之間的可持續(xù)發(fā)展。充分發(fā)揮生態(tài)導(dǎo)向的作用，以長遠(yuǎn)的眼光規(guī)劃中心漁港建設(shè)。

4 中心漁港的集群效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集群是美國學(xué)者波特提出的，將其定義為在某一特定領(lǐng)域中(通常以一個主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心)，大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)在空間上集聚，形成強勁、持續(xù)競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象。實際上產(chǎn)業(yè)集群是把產(chǎn)業(yè)發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟通過分工專業(yè)化與運營的便利性有效地結(jié)合起來，從而形成一種有效的運營組織方式，是推動地方區(qū)域經(jīng)濟增長的重要方式。在中心漁港產(chǎn)業(yè)集群中涉及如下行業(yè)的企業(yè)：

捕撈業(yè)的漁具、設(shè)施、船舶制造與航修;漁獲物的交易、物流配送、保鮮、等;養(yǎng)殖業(yè)的種苗，飼料、藥業(yè)、物流等;加工業(yè)的加工保鮮技術(shù)、生物技術(shù)、包裝業(yè)、倉儲、物流配送;休閑漁業(yè)的旅游觀光、餐飲業(yè)、購物，涉及電子、機械、化工、物流、旅游等領(lǐng)域的行業(yè)。中心漁港的建設(shè)奠定了漁業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)，推動漁業(yè)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈延伸相關(guān)企業(yè)入駐集聚運營，促進運營的分工協(xié)作，形成產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢在于提高了生產(chǎn)、運營的效率，促進集群內(nèi)部資源整合，提升了區(qū)域經(jīng)濟競爭力;在集群中的主體在地理位置上具有臨近性，中心點是漁港，其余集群內(nèi)的各主體分布在這個中心周圍;各個主體之間是相互聯(lián)系、互相依存的;集群內(nèi)的資本、信息、基礎(chǔ)設(shè)施等為各個企業(yè)所共享;集群內(nèi)的科研機構(gòu)、組織等為企業(yè)的發(fā)展提供支持。匯集的優(yōu)勢使中心漁港在漁業(yè)經(jīng)濟發(fā)展中起到產(chǎn)業(yè)集群的效應(yīng)。

4.1 規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng) 中心漁港的漁業(yè)產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)，聚集著大量相關(guān)且專業(yè)化的企業(yè)，同時吸引著產(chǎn)業(yè)鏈延伸的關(guān)聯(lián)企業(yè)集聚，集聚的發(fā)展又產(chǎn)生了擴散效應(yīng)，促進企業(yè)間運營的交流和傳播，由此又推動了企業(yè)的入住經(jīng)營。如此形成的產(chǎn)業(yè)集群，在進行了自我完善合理布局之后，進入內(nèi)部自我強化的良性循環(huán)，又將吸引更多的相關(guān)企業(yè)向該集群集聚，伴隨著關(guān)聯(lián)企業(yè)的集聚，促使行業(yè)企業(yè)之間密切而廣泛的雙向關(guān)聯(lián)關(guān)系;同時，由于劇烈的市場競爭企業(yè)將更加重視運營、技術(shù)的創(chuàng)新，以此支撐企業(yè)的持續(xù)發(fā)展擴大，帶動產(chǎn)業(yè)鏈中其余相關(guān)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)、運營。產(chǎn)品市場會以更低的成本生產(chǎn)出更好的產(chǎn)品，資本市場的資金運作更加靈活，企業(yè)從信息市場獲取信息的方式更加多樣、成本更加低廉，集群中基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和利用也會有顯著提高等。在中心漁港經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，規(guī)模經(jīng)濟日趨合理、完善。專業(yè)化的生產(chǎn)、運營與專業(yè)化的分工形成大規(guī)模的經(jīng)濟效應(yīng)。

4.2 競爭效應(yīng) 中心漁港經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)集群中的各個主體，分享細(xì)化分工而帶來的高效率，在地理位置上的鄰近性，降低了運營成本;核心骨干企業(yè)在集群內(nèi)部獲得資源高效整合平臺與空間;創(chuàng)新能力高、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、科技含量高的核心骨干企業(yè)有機的聯(lián)合在一起，提升了市場競爭能力。在市場競爭中，利于集群企業(yè)對產(chǎn)品的質(zhì)量、價格以及特性進行相互比較，形成了一定的標(biāo)準(zhǔn)，由此將給企業(yè)帶來競爭效應(yīng)。企業(yè)為了在市場中獲取一席之地，必須通過降低產(chǎn)品價格、提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量等方式來達(dá)到目的，或者通過提高本企業(yè)產(chǎn)品與其他同類型產(chǎn)品之間的創(chuàng)新獲取競爭優(yōu)勢。企業(yè)產(chǎn)品的制定往往是依據(jù)市場需求，即用戶接受程度而來;而同類企業(yè)面對的用戶往往沒有區(qū)別，因此，如果一個企業(yè)要在同類企業(yè)中獲得市場認(rèn)可，就必須生產(chǎn)出差異性產(chǎn)品。另外，經(jīng)濟集群的形成也給消費者帶來利益，消費者可以用更低的成本，更快速的在眾多產(chǎn)品中的尋求符合自己需求的產(chǎn)品;市場接受程度高的產(chǎn)品激勵著企業(yè)控制成本、提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，從而提升整體競爭能力。中心漁港的產(chǎn)業(yè)集群為企業(yè)創(chuàng)建了競爭的平臺與空間，由此帶來提升競爭效應(yīng)，為集群中各個主體提供創(chuàng)新的條件，促進其發(fā)展。

4.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng) 中心漁港漁業(yè)經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展離不開與其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動作用;漁業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的整合和延伸離不開漁業(yè)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展;漁業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化也離不開漁港漁業(yè)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。以高科技為支撐的海洋新興產(chǎn)業(yè)涉及種苗培育、水產(chǎn)品深度加工、海洋生物制藥、信息服務(wù)等產(chǎn)業(yè)，集群內(nèi)部的創(chuàng)新和細(xì)化分工可以促進企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級、可以衍生新企業(yè)，從而帶來集群結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng);對于規(guī)模小、低水平生產(chǎn)與運營、結(jié)構(gòu)簡單布局不合理的主體，推動其轉(zhuǎn)型升級或淘汰;促使集群的各個主體提高產(chǎn)業(yè)的科技含量、提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)與運營能力和水平、提高產(chǎn)業(yè)資金量和追求附加值最大化的經(jīng)濟;甚至更大跨度、更多范圍整合產(chǎn)業(yè)資源，使產(chǎn)業(yè)鏈延伸更長。以中心漁港為平臺，以漁業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈延伸推動了第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展;產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)的集聚、市場的需求促成專業(yè)市場和服務(wù)型行業(yè)的形成。中心漁港漁業(yè)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展會使?jié)O業(yè)結(jié)構(gòu)低附加值區(qū)提升到高附加值區(qū)，從單一化的漁業(yè)運營轉(zhuǎn)變到多元化的綜合性運營;另一方面，中心漁港的產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)提升漁業(yè)的經(jīng)營利潤和經(jīng)營方式，傳統(tǒng)漁港以擴大規(guī)模為主的粗放型生產(chǎn)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐蕴岣呖萍夹g(shù)含量、高附加值為主導(dǎo)的集約型運營。由此帶來的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、結(jié)構(gòu)合理。

由上所述，中心漁港在漁業(yè)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的集群效應(yīng)顯而易見，集群效應(yīng)推動企業(yè)在市場競爭中發(fā)展擴大，產(chǎn)業(yè)在資源整合、轉(zhuǎn)型升級優(yōu)化結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)模、效益擴大及漁業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模擴大和持續(xù)發(fā)展。

第4篇：規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟規(guī)模的區(qū)別范文

關(guān)鍵詞：浙江貿(mào)易發(fā)展；美國金融危機；固定效應(yīng)模型

中圖分類號：F752.8　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編號：1006-1894(2010)04-0012-10

2007～2008年的美國金融危機引爆了全球性的經(jīng)濟災(zāi)難，中國的對外貿(mào)易在這場災(zāi)難中遭受了沉重的打擊。作為外貿(mào)大省之一的浙江，當(dāng)然也在這場風(fēng)波中遭受了較大沖擊。2007年浙江省進出口總額為1768.4億美元，比上年增長27.1％；2008年進出口總額為2111.5億美元，比上年增長10.3％。到了2009年，這一影響進一步加重，進出口總額只有1877億美元，同比下降了11.1％。但從浙江省各個地市的情形來看，所受的影響程度卻存在著巨大差距。比如省會杭州的下降幅度最大，為18.4％，寧波市下降10.4％，湖州市下降13.6％，紹興市下降14％，嘉興下降了13.3％。而溫州和金華的進出口總額卻只下降5.11％和2.22％。為什么同為浙江模式的10個地市會出現(xiàn)如此大的差異?此外，危機之后，作為外貿(mào)強省的浙江從中將學(xué)到哪些有用的經(jīng)驗和教訓(xùn)呢?本文通過對浙江省10個地市近10年進出口總額影響因素的面板數(shù)據(jù)分析，來回答這一問題。本文的研究發(fā)現(xiàn)，浙江各地市的出口貿(mào)易差異大多可以由當(dāng)?shù)亟?jīng)濟規(guī)模、固定資產(chǎn)投資、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)值差異來解釋，而較少由各地市吸引的外資數(shù)量的差異來解釋。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于對外貿(mào)易影響因素的理論研究很多，如哈佛大學(xué)商學(xué)院教授波特在《國家競爭優(yōu)勢論》中把各種要素劃分成基本要素和高級要素兩大類，前者包括自然資源、氣候、地理位置、人口統(tǒng)計特征，后者包括通訊基礎(chǔ)設(shè)施、復(fù)雜和熟練勞動力、科研設(shè)施以及專門技術(shù)知識。波特認(rèn)為，一個國家若同時具有基本要素和高級要素方面的優(yōu)勢，它就會成為國際競爭中的強者。否則，它就沒有競爭力。此外，高級要素和基本要素相比對一國競爭優(yōu)勢有著更為重要的作用，因為基本要素可以為一國提供一些初始的優(yōu)勢，但高級要素主要受個人在知識、技能、企業(yè)在生產(chǎn)以及政府公共投資的影響，因而通常能夠強化一國在基本要素方面的優(yōu)勢。相反，若一國并不具有在基本要素方面的優(yōu)勢，但卻可以通過高級要素方面的投資而強化其競爭優(yōu)勢。

20世紀(jì)80年代興起的新貿(mào)易理論在繼承了以前貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，指出了規(guī)模經(jīng)濟的重要性。近年來，在新經(jīng)濟地理學(xué)理論中，規(guī)模經(jīng)濟的理論再次引起了經(jīng)濟學(xué)家的重視。克魯格曼指出，當(dāng)兩國或者兩個地區(qū)在各方面都相同，而只是人口有區(qū)別的情況下，人口多的國家和地區(qū)更能實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)所需最佳規(guī)模，因此產(chǎn)品價格更低，工人的薪水也會更高。從而更進一步吸引外來人口進入該地區(qū)，增加產(chǎn)品的多樣性，促進該地區(qū)或國家的貿(mào)易發(fā)展水平。

改革開放以來，國內(nèi)關(guān)于對外貿(mào)易發(fā)展因素的研究也越來越多，大致分為兩派：一個是研究國際環(huán)境對我國出口貿(mào)易的影響，如吳長鳳等(2000)收集了和我國大陸有貿(mào)易往來的13個國家和地區(qū)的國內(nèi)生產(chǎn)總值、工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)、對美元的間接匯率數(shù)據(jù)，利用計量模型研究了這些宏觀因素對中國進出口貿(mào)易的影響；另一個是從國內(nèi)的視角探討我國進出口貿(mào)易的影響因素和政策。如謝昭瓊(2002)從東西部對外貿(mào)易的差距出發(fā)，從收入水平、技術(shù)水平、人力資本、政策支持、資金狀況、規(guī)模效應(yīng)、運輸條件、生態(tài)環(huán)境8個方面分析了導(dǎo)致東西部對外貿(mào)易差距的原因；白冰(2006)通過計量檢驗發(fā)現(xiàn)GDP、人民幣對美元年平均匯價、實際利用外資額、對外經(jīng)濟合作完成額是影響中國進出口貿(mào)易總額的4個因素；連飛、李曉晨(2008)利用1983～2006年的年度經(jīng)濟數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)我國FDI、對外貿(mào)易和經(jīng)濟增長之間已經(jīng)形成了良好的互動關(guān)系。

綜上所述，現(xiàn)有有關(guān)中國對外貿(mào)易的影響因素的研究都是利用全國總體或者一個省份總體的時間序列數(shù)據(jù)進行分析的，這樣，就很難看出一個省份內(nèi)部有關(guān)對外貿(mào)易的影響因素的差異，因為即使是同一省份的不同地區(qū)，也存在著諸多差異。比如浙江省杭州市、寧波市就是一個地理區(qū)位、國家財政支持、固定投資、吸引外資較為集中的地市，而像溫州、金華等地市卻是財政支持較弱，地理區(qū)域不好，對外資依賴程度不強的地市。因此，深入省份內(nèi)部各地市，通過更加詳細(xì)的面板數(shù)據(jù)分析，就可以尋找到一些更加有意義的分析結(jié)果。本文就是以我國對外貿(mào)易強省浙江為例，通過對浙江省10個地級以上城市近10年的出口貿(mào)易總額的影響因素的實證分析，來探索造成浙江對外貿(mào)易差異的原因，并間接尋找浙江應(yīng)對金融危機負(fù)面影響的對外貿(mào)易健康發(fā)展之路。

二、浙江省10地市貿(mào)易發(fā)展影響因素的實證分析

(一)解釋變量

本文使用面板數(shù)據(jù)分析方法對浙江省10個地級市的出口貿(mào)易總值(EX)的影響因素進行計量分析。初始選定的影響因素有地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)、固定資產(chǎn)投資總值(FIX)、實際利用外資額(FDI)、規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值(IND)。

(1)地區(qū)生產(chǎn)總值。一般而言，一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平越高，比較優(yōu)勢也越明顯，出口能力也會較強。地區(qū)生產(chǎn)總值的提高會促進對外貿(mào)易的進一步發(fā)展，因為國內(nèi)生產(chǎn)乃是出口貿(mào)易的強大的工業(yè)后盾與產(chǎn)業(yè)支持。因此，將地區(qū)的GDP作為一個衡量對外貿(mào)易的解釋變量具有經(jīng)濟上的意義。

(2)實際利用外資總額。外資對于我國外貿(mào)發(fā)展的促進作用功不可沒，尤其是改革開放初期，國內(nèi)資金短缺，大量外資的流入，彌補了這個缺口，改善了我國的資源配置狀況，使得我國勞動力的比較優(yōu)勢在出口行業(yè)中得以顯現(xiàn)，這在某種層面上提升了我國外貿(mào)的競爭力。但實際利用外資的作用并不宜給予過度重視。浙江作為民營經(jīng)濟的代表，外資的作用到底將怎樣影響浙江的對外貿(mào)易呢?這是本文分析的一個重點。

(3)固定資產(chǎn)投資總額。一個地區(qū)固定資產(chǎn)的投資水平，是影響一個地區(qū)對外貿(mào)易的重要因素，固定投資水平越高，地方上的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)通常就越健全，其交通運輸、通信、郵電等相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)也就越發(fā)達(dá)，而這些正是影響對外貿(mào)易發(fā)展的重要因素，因此，選擇固定資產(chǎn)投資總額也具有經(jīng)濟上的合理性。

(4)規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值。地區(qū)的工業(yè)總產(chǎn)值代表了該地的生產(chǎn)能力，因為產(chǎn)值越高則其出口能力就越強。同時，較高的工業(yè)產(chǎn)值還會吸引更多的資金流入，從而提高對外貿(mào)易的水平。在此，選用規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值來研究工業(yè)生產(chǎn)對對外貿(mào)易的影響。

在以上這些影響因素中，地區(qū)生產(chǎn)總值度量了經(jīng)濟規(guī)模對對外貿(mào)易的影響程度，實際利用外資度量了浙江各地市對外資的依賴程度，固定資產(chǎn)投資則度量了地方政府對當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)

施、機器設(shè)備等的重視程度，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值則在某種程度上代表了浙江各地市的國有企業(yè)比重。由于本文的重點乃是要闡述地方政府、外資、當(dāng)?shù)毓I(yè)基礎(chǔ)、經(jīng)濟規(guī)模對經(jīng)濟發(fā)展的影響，因此，本文對其他影響對外貿(mào)易發(fā)展的要素稟賦等諸多因素不予考慮。

(二)數(shù)據(jù)描述

本文選取1997～2006年寧波、嘉興、湖州、紹興、舟山、溫州、金華、衢州、臺州及麗水10個地級市的出口貿(mào)易總額、地區(qū)生產(chǎn)總值、規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值、固定資產(chǎn)投資、實際利用外資5個變量的年度數(shù)據(jù)，來對浙江省出口貿(mào)易的影響因素進行分析。本文所使用的數(shù)據(jù)均來自于浙江省統(tǒng)計年鑒以及各市統(tǒng)計局網(wǎng)站。

(三)計量前的預(yù)檢驗

為了準(zhǔn)確地進行計量分析，必須首先對樣本數(shù)據(jù)進行單位根檢驗，以避免出現(xiàn)不真實的回歸結(jié)論。對面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗主要分為兩大類：第一類稱為相同根的單位根檢驗，此方法假設(shè)面板數(shù)據(jù)界面序列有同樣的單位根過程；第二類稱為不同根的單位根檢驗，其假設(shè)是各截面序列具有不同的單位根過程。

(1)相同單位根：對相同單位根檢驗，通常采用LLC檢驗，也就是采用ADF檢驗式形式。LLC檢驗的原假設(shè)為時間序列/截面數(shù)據(jù)中的各截面序列均具有一個相同的單位根，備擇假設(shè)為各截面數(shù)據(jù)均沒有單位根。另外，對于相同單位根的檢驗我們還可以使用Breitung檢驗，但其與LLC方法類似，只是該方法與LLC檢驗法中變量的形式有所不同而已。

(2)不同單位根：通常使用如下檢驗方法，即Fisher-ADF檢驗和Fisher-PP檢驗，也就是通過結(jié)合不同截面成員單位根檢驗的P值，構(gòu)造出兩個統(tǒng)計量，使之漸進服從于卡方分布和正態(tài)分布，從而來檢驗面板數(shù)據(jù)是否存在單位根。

對浙江省1997～2006年10個地市的面板數(shù)據(jù)我們分別進行了兩種單位根檢驗，見表1所示。結(jié)果表明，二階差分情況下，不管作相同單位根還是不同單位根的假設(shè)都可以拒絕面板數(shù)據(jù)具有單位根的原假設(shè)。所以可以直接對數(shù)據(jù)進行回歸分析而不用擔(dān)心虛假回歸的問題。

(3)相關(guān)性分析。在回歸之前給出變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣，如果變量之間相關(guān)系數(shù)很大，回歸就可能存在偽回歸的可能，因此有必要檢驗這些變量的相關(guān)系數(shù)問題。

結(jié)果顯示，解釋變量之間的相關(guān)性比較高，可能會使回歸結(jié)果產(chǎn)生一定偏差，因此在下面的回歸中有必要進行相關(guān)變量的選擇。

(二)固定效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模式

本文使用面板數(shù)據(jù)對變量之間的關(guān)系進行分析。通常情況下，固定效應(yīng)(FE)模型、隨機效應(yīng)(RE)模型被用作為對面板數(shù)據(jù)的處理。盡管通常我們可以根據(jù)數(shù)據(jù)進行初步的模型適應(yīng)性檢驗，但是使用Hausman檢驗是檢測哪一種模型更好的有用方法。Hausman檢驗的原假設(shè)是隨機效應(yīng)模型的系數(shù)與固定效應(yīng)模型的系數(shù)沒有差別。如果接受原假設(shè)，表明應(yīng)該選擇隨機效應(yīng)模型；否則就應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型。表3是Hausman檢驗的結(jié)果：

從該結(jié)果可以看出，卡方統(tǒng)計值均在1％的顯著性水平上拒絕原假設(shè)，即接受固定效應(yīng)模型作為本文數(shù)據(jù)的回歸模型。

從實際研究的樣本數(shù)據(jù)來看，當(dāng)數(shù)據(jù)中所包含個體是所研究整體的所有單位時，也可以說當(dāng)各單位之間的差異可以被看作回歸系數(shù)的參數(shù)變動時，使用固定效應(yīng)模型是比較合理的選擇。本次研究主要分析浙江省各個地級市的出口貿(mào)易額的影響因素，是對樣本自身效應(yīng)的研究，因此選取固定效應(yīng)模型應(yīng)有統(tǒng)計上的合理性。

本文選用變截距面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型，此模型可以描述樣本個體的影響因素，并使用截距項的差別來說明。

模型形式設(shè)定如下：

EXit=C+ai+yi+B1GDPit+B2FDIit+B3INDit+B4FIX+uit　(1)

其中，C是常數(shù)項，ai是i地區(qū)初始出口貿(mào)易水平對平均初始出口貿(mào)易總額的偏離程度。而yi表示時期影響的時期個體恒量，反映時期變化對出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)所帶來的影響。

(三)單變量實證分析

為了弄清各個變量分別對出口額產(chǎn)生的影響，首先將各變量對因變量的影響做單獨的回歸分析。

(1)從地區(qū)生產(chǎn)總值對出口貿(mào)易的影響來看，地區(qū)的生產(chǎn)總值變量在統(tǒng)計上顯著。在只考慮GDP的影響時，浙江各地市生產(chǎn)總值每增加1億元，該市的出口貿(mào)易總額的增加就會超過l億元。這說明，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟規(guī)模的擴大、GDP總量的增加對當(dāng)?shù)貙ν赓Q(mào)易具有很強的推動作用。

(2)從固定投資對當(dāng)?shù)爻隹谫Q(mào)易的影響來看，模型2的結(jié)果顯示，浙江省各地市在固定資產(chǎn)上多投資1億元，其出口貿(mào)易總額就會增長1.568億元，其影響系數(shù)比地區(qū)GDP還要大，這說明，對浙江各地市而言，投資于當(dāng)?shù)氐墓潭ㄙY產(chǎn)，不斷改善當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施等對于刺激當(dāng)?shù)氐某隹诰哂忻黠@作用。

(3)從工業(yè)生產(chǎn)總值對各地出口貿(mào)易的影響來看，浙江省規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值對出口貿(mào)易的影響是顯著的，模型3顯示，其影響系數(shù)相對小很多。我們推測這主要與浙江的企業(yè)性質(zhì)相關(guān)。浙江省主要是以民營企業(yè)為主，而浙江民營經(jīng)濟的絕大部分也是中小型家族企業(yè)，其數(shù)量占到了全省企業(yè)總數(shù)的98％以上，在全省GDP中的產(chǎn)出貢獻(xiàn)也占到90％以上。其國有企業(yè)和外資企業(yè)在全省的比重很小，規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)更少，因此，工業(yè)生產(chǎn)總值對外貿(mào)的發(fā)展具有較小貢獻(xiàn)是符合浙江的基本情況的。

(4)從實際外資利用對當(dāng)?shù)爻隹谫Q(mào)易的影響來看，模型4的回歸結(jié)果顯示，各地市實際利用外資對各地市的出口貿(mào)易影響不顯著，這一結(jié)論非常符合浙江的實際情形，我們對此的解釋是，浙江省是一個以一般貿(mào)易為主的出口貿(mào)易省份，該省貿(mào)易發(fā)展主要依靠強大的民營企業(yè)，其對外資的利用程度并不太高。浙江的外資大多集中在杭州、寧波等較大城市，像溫州、金華、紹興等地更主要地是依賴當(dāng)?shù)孛駹I中小型企業(yè)，它們的活力更強，因而在這次世界金融危機中遭受了相對較少的損失。

從實際情況看，與江蘇省相比，浙江的外資利用額只有江蘇的1/3，其加工貿(mào)易出口額只有江蘇省的1/6；另外，外商喜歡投資于大型的國有企業(yè)，一方面風(fēng)險相對較小，另一方面國有企業(yè)有當(dāng)?shù)卣膹娏χС?，這樣，外資企業(yè)就可以得到更多的政策優(yōu)惠，而浙江絕大部分企業(yè)是民營的中小型企業(yè)，對外資的吸引力度要小很多。綜上可見，浙江出口貿(mào)易發(fā)展的動力主要是各地的民營企業(yè)和龐大的經(jīng)濟規(guī)模以及政府對于固定資產(chǎn)的龐大投資，外資的貢獻(xiàn)并不顯著。

(四)多變量固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果

為了更加準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)，當(dāng)這些變量共同發(fā)生作用時的回歸結(jié)果，下面還有必要使用多變量回歸方法。

從表5可見，從模型結(jié)果來看，當(dāng)單獨使用GDP來解釋出口貿(mào)易總額時，系數(shù)較大且在統(tǒng)計上顯著，但是當(dāng)我們逐漸增加其他解釋變量諸如固定資產(chǎn)投資總額等時，GDP的貢獻(xiàn)度有所下降，而其他解釋變量的貢獻(xiàn)度上升，這充分證明，所選擇的變量的確是影響浙江對外貿(mào)易的重要因素。

當(dāng)我們將多變量同時納入模型時，模型3的結(jié)果表明：GDP每增加1億元就能使出口貿(mào)易總額增加0.45億美元，規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值每增加1億元就會導(dǎo)致出口貿(mào)易總值增加0.09億元，固定資產(chǎn)投資每增加l億元就會使出口貿(mào)易總額增加0.55億美元。從這些變量

的t檢驗值就可以看出，解釋變量的系數(shù)均在1％水平上顯著，擬合優(yōu)度也很好，說明該模型設(shè)定合理。由于GDP代表了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟規(guī)模，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值代表了當(dāng)?shù)氐膰衅髽I(yè)多寡，而固定資產(chǎn)投資總額則在某種程度上代表了當(dāng)?shù)卣畬?jīng)濟的支持力度，因此，我們的計量結(jié)果表明，浙江的對外貿(mào)易發(fā)展更多地與當(dāng)?shù)氐恼С趾彤?dāng)?shù)佚嫶蟮慕?jīng)濟規(guī)模相關(guān)，而較少地受到當(dāng)?shù)貒薪?jīng)濟多寡的影響，很顯然，外資在浙江的對外貿(mào)易發(fā)展中扮演著相對次要的地位。

(五)地區(qū)效應(yīng)分析

為了準(zhǔn)確地反映浙江各個地市對外貿(mào)易的差異程度，我們還檢驗了對外貿(mào)易的地區(qū)效應(yīng)，見表6所示。

其中，n為橫截面樣本個數(shù)，T為時間，k為解釋變量個數(shù)。LSDV為虛擬變量模型，Pooled為只有一個總常數(shù)項的混合模型。查F表可知，在1％的顯著性水平下F的臨界值為5.43，而樣本得出F=18.377。結(jié)論表明樣本數(shù)據(jù)中存在著較顯著的地區(qū)效應(yīng)，說明這些影響浙江對外貿(mào)易發(fā)展的因素在地區(qū)間存在巨大差別。

ai的值越小，代表該地區(qū)的自發(fā)貿(mào)易水平越低；反之則越高。觀察表6發(fā)現(xiàn)寧波、溫州、紹興、臺州4個城市的ai都低于－100，由歷年的出口貿(mào)易總值可知，這4個城市經(jīng)濟發(fā)展和出口貿(mào)易水平在浙江省都處于領(lǐng)先地位，他們每年出口值占據(jù)浙江省的很大比例。盡管自發(fā)貿(mào)易水平非常的低，但是上述地區(qū)GDP、固定資產(chǎn)投資、規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值均處在較高水平，結(jié)果對這4個城市對外貿(mào)易發(fā)展水平有很強的促進作用。而衢州、舟山、麗水3個地方的ai都高于100，即他們的自發(fā)貿(mào)易水平很高，但是歷年數(shù)據(jù)顯示這幾個城市的對外貿(mào)易發(fā)展水平是較為落后，對整個浙江省的出口貿(mào)易值的貢獻(xiàn)相對比較小。這說明，上述城市的解釋變量數(shù)值的低下導(dǎo)致貿(mào)易出口量較小，即由于地區(qū)GDP、固定資產(chǎn)投資水平及規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值的落后使貿(mào)易發(fā)展也相對滯后。

(六)時間效應(yīng)分析

為了考察時間因素對浙江對外貿(mào)易的影響，進行如下檢驗，見表7所示。

檢驗結(jié)果顯示：F(9，87)=7.584，這表明，樣本數(shù)據(jù)存在顯著的時期效應(yīng)，各地的出口貿(mào)易額會隨著時間的變化而出現(xiàn)較大的差異。因此我們將數(shù)據(jù)劃分為兩個時期，第一期從1996～2002年，第二期從2003～2006年，我們的分期回歸結(jié)果如表8所示：

結(jié)果表明，前后兩期的回歸系數(shù)具有較明顯的差異性。第一期GDP對出口貿(mào)易的影響較為顯著，到第二期時其影響程度逐漸減弱。而第一期中對出口貿(mào)易額影響相對較小的IND與固定資產(chǎn)投資到了第二期出現(xiàn)了明顯的提升，尤其是固定資產(chǎn)投資額?？赡艿脑蚴牵涸谫Q(mào)易早期，浙江省的企業(yè)雖然擁有其在傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)上的優(yōu)勢，將其產(chǎn)品銷往國外，但并沒有形成專門化的產(chǎn)業(yè)集群。因此，這一階段的貿(mào)易還是相對較低層次上的，只有地區(qū)經(jīng)濟規(guī)模也就是生產(chǎn)總值對出口貿(mào)易額產(chǎn)生了較大影響。但隨著經(jīng)濟的發(fā)展，浙江省的區(qū)縣形成了一批各有特色、具有專業(yè)化水準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)集群并日益發(fā)展成為了以小商品為基礎(chǔ)，低成本高回報的產(chǎn)業(yè)集群。固定資產(chǎn)投資一般反映了當(dāng)?shù)卣畬ζ髽I(yè)、社會進行專門化的、有目的性的投資，比如基礎(chǔ)設(shè)施、更新改造等。一般而言，一地的固定資產(chǎn)投資水平越高，其基礎(chǔ)設(shè)施就越完備，因而其對出口貿(mào)易的促進作用就越強。第二期固定資產(chǎn)投資額對出口貿(mào)易的解釋力度得到了較大的提高，就表明了這一事實。同時，由于第二期企業(yè)資本原始積累階段已經(jīng)基本完成，企業(yè)的規(guī)模逐漸擴大，因此，規(guī)模以上工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)值對出口貿(mào)易的影響程度逐漸增強。

四、結(jié)論與政策建議

本文通過對1997-2006年浙江省10個地級市的出口貿(mào)易等數(shù)據(jù)進行了實證檢驗，得到如下結(jié)論：

1　浙江省各個地市的出口貿(mào)易受到GDP、固定資產(chǎn)投資以及工業(yè)產(chǎn)值的顯著影響一個地區(qū)的GDP在其外貿(mào)發(fā)展的初期具有重要的促進作用，但是當(dāng)?shù)貐^(qū)的外貿(mào)發(fā)展到一定程度后，GDP的影響作用就會減弱，這個時候基礎(chǔ)設(shè)施等固定資產(chǎn)投資情況對外貿(mào)發(fā)展的影響越來越明顯。因此，未來浙江省應(yīng)該進一步加強其固定資產(chǎn)投資，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，尤其是在相對比較落后的地區(qū)，如麗江、衢州、嘉興等，擴大公路交通以及通信設(shè)備的建設(shè)，這樣才能使企業(yè)的競爭力得到發(fā)揮。

2　外資對出口貿(mào)易的影響不顯著

第5篇：規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟規(guī)模的區(qū)別范文

一、建設(shè)節(jié)約型社會的重點在生產(chǎn)而不在消費

節(jié)約資源可以從兩個方面入手，一是生產(chǎn)，二是消費。從生產(chǎn)方面節(jié)約資源，主要是要在生產(chǎn)過程中提高資源的使用效率，而從消費方面節(jié)約資源，則是要求人們要減少對各種產(chǎn)品的消費。對于生產(chǎn)和消費這兩個方面，哪個應(yīng)該成為建設(shè)節(jié)約型社會的重點呢？

我認(rèn)為是生產(chǎn)而不應(yīng)是消費，因為追求消費水平提高是社會發(fā)展的動力，如果從消費入手要求居民減少各種產(chǎn)品的消費，從另一個方面看，無疑于是在提倡“清心寡欲”的生活，這與人們追求美好生活的愿望是抵觸的，不會得到廣大人民群眾的支持，也不符合我們要建設(shè)現(xiàn)代化國家的目標(biāo)。從國外看，日本是發(fā)達(dá)國家中資源利用程度最高的國家，是“節(jié)約型”社會的典型代表，但這并不排斥日本每千人的轎車擁有率超過600臺。所以，不能把建設(shè)節(jié)約型社會的要求與不斷提高居民消費水平的目標(biāo)對立起來。

當(dāng)然還是要培養(yǎng)居民的節(jié)約意識，鼓勵居民在日常生活中養(yǎng)成節(jié)水、節(jié)電的習(xí)慣，但這屬于道德和教化的范疇，與采用稅收、信貸、價格、法規(guī)等手段，強制限制居民消費的水平和領(lǐng)域是不同的。有人說為什么不可以用稅收等經(jīng)濟手段限制對大型住宅和大排量汽車的需求呢？由于稅收是價格的組成部分，加大對消耗資源多的消費品的稅收，當(dāng)然能抑制對這類產(chǎn)品的需求，但是，如果市場價格已經(jīng)可以反映出資源的稀缺程度，消費者自然可以從自己的收入水平和與產(chǎn)品價格對比中作出理性選擇，例如最近由于汽油漲價，有關(guān)調(diào)查已表明，許多消費者認(rèn)為如果每升價格超過4•5元錢就會放棄買車的打算，或者是選擇小排量車型。所以只要市場價格機制是有效的，政府就沒有必要通過干預(yù)價格形成來影響消費。

中國目前在生產(chǎn)中的浪費隨處可見，其原因主要是由于使用中的設(shè)備技術(shù)落后以及企業(yè)規(guī)模過小，致使中國在鋼鐵、水泥、電力，機械、建筑等等許多生產(chǎn)領(lǐng)域，每單位實物產(chǎn)出量所消耗的能源和原材料水平，都大大高出發(fā)達(dá)國家的平均水平，因此在這方面有著巨大的節(jié)約潛力。所以，建設(shè)節(jié)約型社會絕不僅僅是個觀念問題，更重要的是個物質(zhì)基礎(chǔ)問題，要通過立法和經(jīng)濟手段，強制報廢一批落后的生產(chǎn)設(shè)備，采用財政補貼和國家對貸款貼息的辦法，以及加速折舊的辦法，支持企業(yè)盡快淘汰和更新設(shè)備。還要嚴(yán)格限制企業(yè)所使用設(shè)備的技術(shù)水平與規(guī)模水平，大力提倡規(guī)模經(jīng)濟。

有人提出為了節(jié)約資源使用，應(yīng)通過稅收等手段提高資源的價格，這個觀點我不同意。價格是市場配置資源的工具，資源稀缺程度是通過市場價格自動反映的，沒有必要人為拉高。以中國自身的資源稟賦不足以實現(xiàn)現(xiàn)代化，中國已越來越深的融入世界資源與市場體系之中，如果中國對世界資源的需求增加，則世界資源產(chǎn)品市場的邊際價格就會上升，等于所有從世界市場進口資源的國家都在共同分擔(dān)這個價格上升水平，中國的負(fù)擔(dān)就小得多。但是如果中國在國內(nèi)單獨拉高資源價格，等于在自動放棄充分利用國際便宜資源的好處。同理，如果因為印度等其他國家對世界市場的資源需求度上升，中國也要為其分擔(dān)資源產(chǎn)品價格上升的結(jié)果。所以，只要資源價格是正確反映了資源的稀缺程度，中國就沒有必要主動拉升國內(nèi)價格。

二、生產(chǎn)節(jié)約的重點是“增量”節(jié)約

生產(chǎn)節(jié)約可以分成增量節(jié)約與存量節(jié)約。中國正處在工業(yè)化中期階段，每年都需要消耗大量新資源，“增量”節(jié)約就是指如何提高資源的開采和加工效率，以提高資源的利用率?！按媪俊惫?jié)約則是指已經(jīng)被加工成產(chǎn)品的資源，如何回收與再利用的問題，就是我們一般所說的“循環(huán)經(jīng)濟”。

發(fā)展增量節(jié)約與存量節(jié)約，都需要政府和社會投入大量財力，在財政和社會資源有限的條件下，也需要選擇重點。而從中國的工業(yè)化發(fā)展階段看，至少在未來10年內(nèi)，生產(chǎn)節(jié)約的重點應(yīng)放在增量節(jié)約方面，因為發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟需要一定的社會產(chǎn)品積累，才有較大空間。以鋼鐵為例，建設(shè)工業(yè)化國家一般可以用兩個鋼鐵指標(biāo)來衡量，一個是鋼鐵生產(chǎn)能力的人均占有量，一個是人均鋼鐵蓄積量。從工業(yè)發(fā)達(dá)國家看，當(dāng)基本上完成工業(yè)化時，人均鋼鐵生產(chǎn)能力大約為700公斤到1噸，人均鋼鐵蓄積量則在10噸左右。當(dāng)人均鋼鐵蓄積量達(dá)到10噸，鋼鐵的的生產(chǎn)能力就會逐步衰退，這是因為在工業(yè)化完成階段，居民對物質(zhì)產(chǎn)品的消費的已經(jīng)基本上滿足，消費開始轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，鋼鐵工業(yè)主要是負(fù)擔(dān)居民對原有產(chǎn)品更新的要求。但是由于更新產(chǎn)品是“以新頂舊”，被淘汰和報廢的產(chǎn)品例如汽車和房屋建筑中，都包含著大量金屬材料，而在報廢的金屬產(chǎn)品中，金屬回收率一般都可以達(dá)到80％，這樣就為發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟提供了廣闊空間。發(fā)達(dá)國家的鋼鐵工業(yè)之所以會是以電爐煉鋼為主，占到全部鋼產(chǎn)量的80％，就是因為發(fā)達(dá)國家的爐料是以廢鋼為主。

對比中國這樣的發(fā)展中國家，由于經(jīng)濟發(fā)展階段的限制，直到去年，人均鋼產(chǎn)量也才剛過200公斤，人均鋼鐵蓄積量只有1•5噸，所以中國在目前的鋼鐵生產(chǎn)中，仍是以使用鐵礦砂煉鋼為主，要占到粗鋼產(chǎn)量的85％，其余15％用廢鋼煉鋼，其中還有60％的廢鋼是靠進口。

2004年，中國城市房屋面積達(dá)到149億平方米，而1995年只有57•3億平方米，說明目前超過60％以上的中國城市建筑物的使用年限不超過10年。2004年中國民用車擁有量為2821萬輛，而1999年為1453萬輛，說明接近一半的車輛使用年限不超過5年。中國目前的金屬切削機床保有量約300萬臺，而2000年以來國內(nèi)生產(chǎn)加進口量約為200萬臺，說明約有三分之二的機床使用年限不超過5年。在中國目前的鋼鐵消費中，房地產(chǎn)業(yè)約占了60％，機械工業(yè)占20％，汽車工業(yè)占了4％，以房屋平均50年使用年限、機床和汽車平均15年使用年限計算，至少在未來10年內(nèi)都不會有大量蘊含在房屋、機床和汽車中的金屬進入報廢期和可回收期。而且中國的城市化才剛剛起步，汽車也才剛開始進入家庭，中國離居民主體已經(jīng)基本滿足了對物質(zhì)產(chǎn)品需求的目標(biāo)還差得很遠(yuǎn)，如果中國是在2030年前后才能基本上完成工業(yè)化，則在未來20年內(nèi)，中國的鋼鐵業(yè)都可能不會進入以廢鋼鐵循環(huán)為主的階段。其他如銅、鋁、鉛、鋅等有色金屬和塑料等資源的使用，也與鋼鐵的情況相當(dāng)，都有一個在蓄積量達(dá)到一定程度，居民對以這些資源為原料的產(chǎn)品基本滿足的時候，這些資源的循環(huán)使用時代才會到來。

所以，生產(chǎn)節(jié)約的重點應(yīng)放在提高對增量資源的使用效率方面，即要通過立法和經(jīng)濟手段，促進提高資源的開采率，和支持企業(yè)對落后的生產(chǎn)能力進行大規(guī)模技術(shù)更新與換代，使中國的采礦業(yè)與制造業(yè)能盡快轉(zhuǎn)換到節(jié)約資源的新的技術(shù)軌道上進行生產(chǎn)。

當(dāng)然，由于中國經(jīng)濟規(guī)模已經(jīng)很大，例如從金屬蓄積量看，目前已經(jīng)等同于日本，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟還是有很大空間，也應(yīng)該從現(xiàn)在就開始起步了。

三、最大的節(jié)約是土地和水

生產(chǎn)要素由勞動力、資本、土地、水、能源和各類礦產(chǎn)資源組成。生產(chǎn)的節(jié)約，就是要節(jié)約各種生產(chǎn)要素的使用。

由于各國生產(chǎn)要素的天然稟賦條件不同，在生產(chǎn)中各類生產(chǎn)要素使用的密集程度就不同，這是因為稀缺的生產(chǎn)要素價格會比較高，會引起生產(chǎn)要素間的價格替代。由于國際貿(mào)易的存在，對某些國內(nèi)稀缺的生產(chǎn)要素，可以通過貿(mào)易方式獲得，但是有些生產(chǎn)要素不能通過貿(mào)易，例如土地和水資源，所以，不可貿(mào)易的資源才是經(jīng)濟發(fā)展中真正難以逾越的瓶頸。

中國雖然號稱“地大物博”，但是人口眾多，而且平原面積狹窄，目前人均平原面積只有不到1000平方米。日本也是國土和平原狹窄而人口眾多的國家，人均平原只有700平方米，比中國還少，但是也搞成了現(xiàn)代化，是我們學(xué)習(xí)的榜樣。可是由于日本的人口規(guī)模比中國少得多，可以從世界市場大量進口農(nóng)產(chǎn)品，把農(nóng)業(yè)問題放到國際市場去解決，從而可以把農(nóng)業(yè)用地大量轉(zhuǎn)到工業(yè)和城市化方面。而中國人口太多，世界市場養(yǎng)不起，在工業(yè)化過程中必須留足農(nóng)業(yè)用地，所以中國在工業(yè)與城市化過程面臨的土地矛盾，比日本還要尖銳得多。

因此，節(jié)約土地是比節(jié)約其他可貿(mào)易資源更為重要和緊迫的問題，同時也是以較少生產(chǎn)要素投入創(chuàng)造更多社會財富的最重要途徑。發(fā)達(dá)國家的實踐說明，一國的財富形態(tài)約有三分之二是房地產(chǎn)，食品吃了就沒有了，衣服穿舊了得扔，汽車也是減值的耐用品，只有房地產(chǎn)是可以保存財富的最主要形態(tài)。

經(jīng)濟增長表現(xiàn)為當(dāng)年新創(chuàng)造的GDP總值，發(fā)展則是財富的累積，這是增長與發(fā)展的根本區(qū)別。一個經(jīng)濟體可以有很高的經(jīng)濟增長率，但是如果一個社會無法將新創(chuàng)造的價值有效保存下來，或是保存率很低，社會發(fā)展不是停滯就是緩慢。

對中國來說，由于土地資源極為稀缺，如果不能有效地提高土地的使用效率，很容易使中國經(jīng)濟走入有增長而無發(fā)展的歧途。例如，中國近年來新建的許多建筑物容積率都很低，以城市“毛容積率”來說（即城市建筑物面積與城市建成區(qū)面積之比），全國平均只有0•5，最高的上海也不到0•8，而東京為2、香港為1•6，臺北為1•2。即便在“珠三角”、“長三角”這些土地資源已經(jīng)極度緊張的地區(qū)，在大城市中心區(qū)內(nèi)，五、六層的建筑物也是隨處可見。我最近到浙江的一個城市，聽說這里的土地開發(fā)都已經(jīng)碰到“紅線”，但是在最近城市改造后新建的房屋，大多還是6層左右的建筑。今年國家給浙江審批的土地利用指標(biāo)只有23萬畝，其中還有40％是給中央項目預(yù)留，分到一個地級市只有2～3萬畝，再分到縣只有不到1000畝，這是造成今年浙江投資增長率猛烈下滑的重要原因，也是福建、廣東和上海面臨的同樣情況，以致于有人說中國經(jīng)濟增長的區(qū)域格局正在“變臉”，出現(xiàn)“東冷西熱”的情況。東部要尋找新的增長空間，已經(jīng)不得不從土地的存量空間尋找，這就得提高現(xiàn)有用地的土地容積率，具體做法就是得“拆舊蓋新”。近5年來，中國城市正在出現(xiàn)“拆遷熱”，平均計算，拆遷面積大約相當(dāng)與當(dāng)年竣工面積的20％。我做了一個粗略估算，如果拆遷面積的價值是新房屋面積的一半，則近些年由于拆遷所損失的房地產(chǎn)價值，全國每年都在五、六百億元。近些年拆遷的大多還是老舊房屋，如果未來由于土地緊缺，不得不對城市中許多新建房屋也進行大規(guī)模拆遷，造成的財富損失就太大了，就會進入到“有增長，無發(fā)展”的境地。

第6篇：規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟規(guī)模的區(qū)別范文

一、現(xiàn)有貿(mào)易理論及其對中國問題的解釋能力

國際貿(mào)易理論是微觀經(jīng)濟學(xué)在國際分工和國際交換領(lǐng)域的延伸，因而微觀經(jīng)濟學(xué)的個人主義和自由主義傳統(tǒng)就深深植根于這個領(lǐng)域，并集中體現(xiàn)為自由貿(mào)易理論，其最主要的規(guī)范結(jié)論就是，自由貿(mào)易是最佳選擇。貿(mào)易理論的現(xiàn)展雖然沒有否定但卻偏離了傳統(tǒng)貿(mào)易理論，從修改其脫離經(jīng)驗現(xiàn)實的假定中來開辟自己的創(chuàng)新之路。但是，由于這些理論所據(jù)以建立的前提假定與中國的現(xiàn)實有一定的距離，因而其對中國貿(mào)易問題的解釋能力都存在著一些有待說明的問題。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為，國際貿(mào)易及其利益的產(chǎn)生在于交易國之間的差異。無論是基于勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)技術(shù)差異的“絕對成本”說（亞當(dāng)?斯密，1776）和“比較成本”說（大衛(wèi)?李嘉圖，1817），還是基于要素稟賦差異的資源配置理論（赫克歇爾，1919；俄林，1933），都認(rèn)為實行自由貿(mào)易，為一國提供了改善資源配置效率的機會，抓住和利用這個機會，使有限的資源相對集中于比較優(yōu)勢的行業(yè)，就可以用最小的資源投入，通過國內(nèi)生產(chǎn)和對外貿(mào)易兩個系統(tǒng)，既獲得最大的產(chǎn)出，又滿足國內(nèi)需求。然而，要做到這一點并不是無條件的。自由貿(mào)易的有效性和合理性所依賴的基本假定是，國際市場和國內(nèi)市場都是一個完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。這在現(xiàn)實中又是不存在的。國際市場是一個不完全競爭的市場，這一點已為新的貿(mào)易理論所揭示，并為國際貿(mào)易的實踐所證實；目前中國的國內(nèi)市場距完全競爭的市場還相去甚遠(yuǎn)；即使中國實現(xiàn)了經(jīng)濟的市場化，也不可能出現(xiàn)一個完全競爭的國內(nèi)市場。更何況自由貿(mào)易是以全人類的共同利益為目標(biāo)的，而現(xiàn)實中卻是民族國家的利益高于一切。在這個貧富懸殊、經(jīng)濟實力差距很大、由世界經(jīng)濟大國決定貿(mào)易規(guī)則、主導(dǎo)國際貿(mào)易的世界上，自由貿(mào)易只是一種理想，沒有一個國家真正實行過。因為誰主動、單獨地率先實行，誰就要喪失貿(mào)易利益；誰實行了適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護，誰就能夠加速發(fā)展，后來居上。雖然強國極力主張自由貿(mào)易，但那只是要別國開放市場，以便憑借自己的經(jīng)濟實力占有更多的貿(mào)易利益。19世紀(jì)中葉，英國經(jīng)濟實力達(dá)到頂峰時，曾通過修改“航海條例”和廢止“谷物法”，提出了（包括鴉片在內(nèi)的）自由貿(mào)易，但在當(dāng)時同中國的貿(mào)易中卻是由東印度公司獨家壟斷。美國和德國的國力不敵英國，分別采取了漢密爾頓（1791）和李斯特（1841）的貿(mào)易保護理論和政策，并利用了第二次產(chǎn)業(yè)革命和世界經(jīng)濟增長的有利時機，到第一次世界大戰(zhàn)前就趕上和超過了英國。當(dāng)英國的世界經(jīng)濟領(lǐng)先地位喪失時，隨即在20年代初通過“染料法”和“工業(yè)保護法”，放棄了自由貿(mào)易。二戰(zhàn)以后，雖然從1947年開始的日內(nèi)瓦回合到1995年結(jié)束的烏拉圭回合，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的范圍內(nèi)，通過多邊談判導(dǎo)致了各成員國特別是發(fā)達(dá)國家關(guān)稅的削減，促進了貿(mào)易自由化的發(fā)展。但是，當(dāng)日本、德國以及一些新興工業(yè)化國家和發(fā)展中國家依靠適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護而迅速地強大起來，在某些方面趕上和超過了美國，在同美國的貿(mào)易中占有了更多的貿(mào)易利益時，美國又祭起了貿(mào)易保護的大旗，既然關(guān)稅已經(jīng)降低，非關(guān)稅壁壘就成為主要的保護手段。可見，自由貿(mào)易雖然是人們不斷追求而不可企及的理想目標(biāo)，但是形形的貿(mào)易保護卻是國際經(jīng)濟關(guān)系的現(xiàn)實。因此，有中國特色的自由貿(mào)易制度不是絕對的和完全的自由貿(mào)易，而是自由貿(mào)易和保護貿(mào)易的有機結(jié)合。

戰(zhàn)略貿(mào)易理論（克魯格曼，1979）是貿(mào)易理論在70年代末的重要發(fā)展。它借鑒了產(chǎn)業(yè)組織理論的最新成果，改變了國際經(jīng)濟學(xué)家的思維方式，不僅打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競爭假定的束縛，而且摒棄了傳統(tǒng)理論的二維假定，把比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟統(tǒng)一起來，同時恢復(fù)了外部經(jīng)濟的應(yīng)有地位。其結(jié)果是，一方面強化了自由貿(mào)易優(yōu)于閉關(guān)鎖國的傳統(tǒng)規(guī)范結(jié)論，為貿(mào)易利益的取得提供了新的解釋，即貿(mào)易利益不僅來自比較利益，而且來自對外開放產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟，使本國消費者能夠低價享受同類產(chǎn)品不同品種的選擇機會。另一方面，對完全競爭市場和常數(shù)規(guī)模經(jīng)濟的背離，使市場本身運行的結(jié)果處于次優(yōu)的境地，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)有可能改變市場運行的結(jié)果，使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領(lǐng)市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢，或者分享外國壟斷企業(yè)的利潤，以取得更大的貿(mào)易利益，從而使自由貿(mào)易政策失去最優(yōu)的地位。戰(zhàn)略貿(mào)易理論為發(fā)達(dá)國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了有效的解釋，對發(fā)展中國家貿(mào)易制度和政策的選擇也提供了有益的啟示。特別是中國為一個大國，廣闊的國內(nèi)市場更有利于戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的成長。但是，戰(zhàn)略貿(mào)易政策主張實施有選擇的積極的干預(yù)，其貿(mào)易利益的取得也需要一定的條件。首先，戰(zhàn)略貿(mào)易理論和政策的實施有賴于正確的產(chǎn)業(yè)政策相配套，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的確定以及保護方式、保護力度和保護時限的選擇就成為問題的關(guān)鍵。這一切如同實施理想的計劃一樣，要求政策制定者掌握足夠的信息；其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易使政府的政策操作成為一種博弈，博弈對手的策略選擇很難料定，政府的效能直接關(guān)系到貿(mào)易的成??；再次，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施，必然會引起不同利益集團的尋租活動，后者造成的效率損失有可能超過該項政策所能帶來的好處。目前，中國的經(jīng)濟發(fā)展正處在工業(yè)化和城市化的階段，其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)決定了中國的對外貿(mào)易主要地還是一種部門間貿(mào)易。

與此同時，中國正處在社會轉(zhuǎn)型和制度變遷之中，制度的扭曲和行為的失范，刺激了各種各樣的尋租活動，削弱了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的作用和效率。

新增長（貿(mào)易）理論是一個涉及國際貿(mào)易、經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)組織等多個領(lǐng)域的邊緣理論，其關(guān)注的中心是技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移在國際貿(mào)易格局變動及對外直接投資中的決定作用。該理論以熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論（1934）為基礎(chǔ)，被稱為熊彼特主義，其直接形成源自于弗農(nóng)描述的“產(chǎn)品生命周期”（196）假想，認(rèn)為每一種產(chǎn)品都經(jīng)歷了一個在發(fā)達(dá)國家發(fā)明、出口、轉(zhuǎn)移到不發(fā)達(dá)國家、再向發(fā)達(dá)國家出口這樣幾個階段，進而構(gòu)造了貿(mào)易動態(tài)均衡模型。如果說，傳統(tǒng)貿(mào)易理論和以規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的“新”貿(mào)易理論較好地說明了靜態(tài)貿(mào)易格局，而不能滿意地解釋國際貿(mào)易格局隨時間的變化，不能回答諸如“創(chuàng)造”比較優(yōu)勢、貿(mào)易政策與經(jīng)濟增長的關(guān)系問題，那么，新增長（貿(mào)易）理論則著重于解釋動態(tài)貿(mào)易利益的問題。由于該理論考察了技術(shù)的外溢問題，說明了發(fā)達(dá)國家的“夕陽”工業(yè)在發(fā)展中國家低生產(chǎn)成本的貿(mào)易競爭中衰落是一種必然現(xiàn)象，因而發(fā)達(dá)國家的選擇在于不斷開發(fā)新產(chǎn)品，而發(fā)展中國家的選擇在于引進外資，加速技術(shù)進步，以提高資源利用效率和改善貿(mào)易條件，以及保持國際資本的自由流動，以利于知識技術(shù)的國際傳遞。在這里，技術(shù)進出口政策的選擇有著重要作用。這一理論對于我們有著多方面的啟示，如只有不斷進行人力資本投資，提高勞動力素質(zhì)，才能加速技術(shù)吸收和技術(shù)轉(zhuǎn)移；有效地吸收適合本國資源條件、要素價格的勞動密集技術(shù)，促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)迅速轉(zhuǎn)換和升級；特別是對于我國這樣的大國，參與國際貿(mào)易主要不在于擴大市場，而在于分享世界上有限的、分布極不均衡的技術(shù)人力資源從事技術(shù)創(chuàng)新的成果（王建業(yè)，1989）。需要指出的是，在這里，跨國公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的最有效的載體之一，它既可以打破發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護的限制，也可能造成對發(fā)展中國家的技術(shù)控制。這也是我們目前面臨的重要問題之一（張平，1995）。

從以上分析可以看出，各種貿(mào)易理論都有其真理成份，也都有其歷史的局限，其對中國的貿(mào)易問題既有一定的解釋能力，也有一些解釋不了的問題。因此，考察中國的貿(mào)易問題需要博采眾說之長，并作出自己的創(chuàng)造。

二、中國國際貿(mào)易：一個“可競爭市場”模式

可競爭市場理論是鮑莫爾（W．Baumol，1982）等人提出的一種產(chǎn)業(yè)組織理論，它與規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論有很多相似的地方。該理論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟使完全競爭不可能存在，但是，只要允許自由進入，即使一個產(chǎn)業(yè)部門只有少數(shù)幾個生產(chǎn)者，也足以使價格接近邊際成本。在學(xué)術(shù)界的進一步討論中，上述的理論分析深入了一步，即區(qū)分為幾種不同的情況。如果該產(chǎn)業(yè)的進入壁壘很高，新生產(chǎn)者的自由進入雖然可以使價格下降，但不會接近邊際成本，進入者也要付出成本；如果該產(chǎn)業(yè)是自然壟斷行業(yè)，自由進入使價格降至邊際成本，就會發(fā)生虧損；該理論只適用于進入壁壘較低的產(chǎn)業(yè)，這樣，自由進入就會形成收益遞減，從而使價格接近邊際成本。楊曉凱在評述這一理論的基礎(chǔ)上力圖推進貿(mào)易理論。他認(rèn)為，可競爭市場理論的可貴之處在于，強調(diào)了自由進入和卷入市場商品的增加會加劇競爭，盡管生產(chǎn)同類商品的廠商因規(guī)模經(jīng)濟而很少；但是卻沒有區(qū)分勞動分工經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟是對企業(yè)而言，而基于專業(yè)化經(jīng)濟的分工和交易費用，卻可以用來解釋企業(yè)制度的演進以及技術(shù)與經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。當(dāng)分工的好處和交易費用之間的消長關(guān)系達(dá)到邊際收益等于邊際費用，而自由進入又沒有固定費用時，就會形成一種帕累托最優(yōu)式的競爭均衡，它不但決定了資源的最優(yōu)配置，而且決定了一個最優(yōu)的經(jīng)濟組織水平，后者可以用均衡的貿(mào)易依存度（貿(mào)易額對收入的比率）來表征（楊小凱，1992）。

本文使用“可競爭市場”，意在用其描述中國作為一個發(fā)展中的和轉(zhuǎn)型中的大國，其國際貿(mào)易的發(fā)展及其管理制度變遷的模式所具有的特征。雖然前述的很多思想都會進入我們的分析，或者對我們的分析有所啟示，但是，本文的考察自有其獨特的含義。

中國是一個大國，大國的開放與小國的開放不同，其貿(mào)易的模式也就完全兩樣。由于國內(nèi)市場狹小，小國的開放可以實行貿(mào)易推動的外向型模式，把開放的目標(biāo)主要放在擴大市場范圍方面，國內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展和貿(mào)易制度的安排，均以適應(yīng)國際市場的需求為轉(zhuǎn)移，但無論是出口，還是進口，對國際市場的影響都不會太大。作為一個大國，中國擁有廣闊的國內(nèi)市場，這就決定了中國經(jīng)濟發(fā)展的基本模式是內(nèi)需型的。但這決不是說中國不需要擴大開放，相反卻恰恰表明中國更需要擴大開放。因為只有在開放中，中國的大國優(yōu)勢才能充分發(fā)揮出來，其所具有的缺失才能得到彌補，其發(fā)展的困難才能得到克服，經(jīng)濟發(fā)展及其制度建設(shè)才能走上健康的軌道。這不僅有百多年的歷史教訓(xùn)，而且有近十多年發(fā)展經(jīng)驗的支持。不僅如此，這也表明中國的開放和對外貿(mào)易，其主要目的不在于開拓國際市場，而在于拓展和提升國內(nèi)市場，即借助于進入國際市場，充分利用國際資源，并通過國際競爭的考驗和磨煉，改造我們的經(jīng)濟貿(mào)易及其制度安排，提高我們的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新能力。與此同時，廣闊的國內(nèi)市場也為中國的經(jīng)濟發(fā)展和對外貿(mào)易提供了巨大的回旋余地?，F(xiàn)在，中國的進出口貿(mào)易在一些方面已經(jīng)顯現(xiàn)出大國模式所具有的性質(zhì)。這既是中國手中的一張王牌，也是一個巨大的陷阱。本文的討論就是立足于這一基點之上的。

中國是一個大國，也是一個發(fā)展中的大國。十多年來中國的經(jīng)濟和貿(mào)易有了很大的發(fā)展，但是，中國的貿(mào)易額僅占世界貿(mào)易總額的3％左右，與中國的大國地位很不相稱，因而中國巨大的國內(nèi)市場容量仍然具有潛在的性質(zhì)。中國的市場需要擴展，而且需要在國際國內(nèi)的市場競爭中并且依靠競爭來迅速擴展。同樣，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)也表現(xiàn)出發(fā)展中國家的性質(zhì)和特征。在進口產(chǎn)品中，機械設(shè)備占39.9％；在出口產(chǎn)品中，紡織、服裝、鞋帽、箱包、玩具等勞動密集型產(chǎn)品的比重約占37％，且出口市場比較集中；同時，加工貿(mào)易占40％以上。這是由中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)和狀況決定的。因此，中國的產(chǎn)業(yè)需要升級，中國的貿(mào)易也需要升級。這種升級也需要在開放和競爭中實現(xiàn)。也就是說，中國市場的擴展和提升，中國產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易的改造也就具有了可競爭的特點。

中國是一個發(fā)展中的大國，也是一個處于制度變革和社會轉(zhuǎn)型中的大國，其轉(zhuǎn)變的方向是經(jīng)濟市場化和貿(mào)易自由化。因而，中國目前的變遷過程就是在創(chuàng)造一種市場化和自由化的大國模式。這就增加了變遷過程的復(fù)雜性和特殊性。首先，中國的經(jīng)濟市場化和貿(mào)易自由化的推進是極不均衡的，有些部門、有些方面、有些地區(qū)相對較快，有些則相對較慢，有些是大國特有的問題更需要特殊處理。例如，作為一個12億人口的大國，糧食貿(mào)易的自由化就是一個有很大限度的問題，貿(mào)易自由化在短期內(nèi)所產(chǎn)生的再就業(yè)壓力，也直接決定著自由化的速度和方式的選擇。其次，在制度變革過程中，經(jīng)濟市場化和貿(mào)易自由化應(yīng)當(dāng)而且需要相互適應(yīng)。但是，中國作為一個內(nèi)需主導(dǎo)型的大國，貿(mào)易自由化的方式和步驟如何選擇才能達(dá)到這種適應(yīng)，也與小國有著不同的要求。如進出口自由化的次序、程度和方式就會有所區(qū)別。再次，中國貿(mào)易的自由化改革，一方面需要與國際規(guī)范接軌，另一方面，又需要實現(xiàn)其本土化改造，不僅要創(chuàng)造出與大國模式相適應(yīng)的形式，而且要尋求符合中國國情的具體形式。所有這一切必須而且只能在開放和競爭中完成。這既是一個逐步前進、不斷積累的過程，也是一個自然演化和瓜熟蒂落的結(jié)果，因而也是一個可競爭的過程。 作為一個大國模式的貿(mào)易自由化，中國的貿(mào)易的改革和發(fā)展所面臨的國際市場是一個不完全競爭的市場。因為，國際貿(mào)易主要是類似而不同樣的工業(yè)品之間的貿(mào)易，一方面，各種產(chǎn)品類似而又有一定的替代性，從而相互競爭；另一方面，產(chǎn)品的差異和特性，又使其具有一定的壟斷性。與此相適應(yīng)，各發(fā)達(dá)國家和一些新興工業(yè)化國家的國內(nèi)市場呈現(xiàn)出一種壟斷競爭的結(jié)構(gòu)，三、五個大的生產(chǎn)廠家?guī)缀跆峁┝藘?nèi)需和出口所需要的絕大部分、甚至全部產(chǎn)品。與此不同，中國的工業(yè)品生產(chǎn)和貿(mào)易，一方面是某種形式的政府壟斷，另一方面是眾多生產(chǎn)者和經(jīng)營者達(dá)不到經(jīng)濟規(guī)模的過度競爭。這兩種情況都是沒有效率的。中國貿(mào)易的自由化改造，也需要通過國內(nèi)和國際兩個市場的競爭，形成一種壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。這樣，中國的大國優(yōu)勢才能發(fā)揮出來，一方面可以在國內(nèi)市場上與外國的大跨國企業(yè)抗衡，另一方面，也可在國際市場上與之一爭高下。可見，面對一個不完全競爭的國際市場，中國的經(jīng)濟發(fā)展和市場擴張也必須是可競爭的。 根據(jù)以上分析，我們其所以沒有采取現(xiàn)有國際貿(mào)易的某一種理論和政策，而提出和運用了產(chǎn)業(yè)組織理論中“可競爭市場”的概念，意在從中國是一個發(fā)展中和轉(zhuǎn)型中的大國的實際出發(fā)，堅持經(jīng)濟市場化和貿(mào)易自由化的方向，博采各家之長，特別是其適用于我的部分，將其加以本土化的改造，來解釋中國的國際貿(mào)易，借以構(gòu)造國際貿(mào)易的中國模式。

中國的對外貿(mào)易及其管理采取“可競爭市場”的模式，其所遵循的第一個原則和具有的首要特征是自由進入。因為，自由進入是“可競爭市場”的基本條件，是建立有中國特色的、能與世界通行的貿(mào)易制度相接軌的自由貿(mào)易制度的應(yīng)有之義。中國的改革正在逐步打破政府在這方面實行的壟斷和管制，不斷淡化貿(mào)易活動及其背后的官方（包括地方政府）色彩，減少以至取消貿(mào)易的創(chuàng)匯動機和實物動機，削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，實現(xiàn)匯率的自由化。這一切都是旨在為自由進入創(chuàng)造條件。 其次，中國“可競爭市場”的第二個原則和特征是，發(fā)展專業(yè)化分工經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟，借以增大進入交易過程的產(chǎn)品的數(shù)量，從而促進和加劇市場競爭過程。目前，中國的很多產(chǎn)業(yè)，如家用電器等，正面臨著激烈的市場競爭，正在從生產(chǎn)擴張走向生產(chǎn)集中，一方面形成了一定范圍和一定程度的規(guī)模經(jīng)濟，增大了產(chǎn)品交易的數(shù)量，降低了生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格，另一方面，促進了專業(yè)化分工的發(fā)展，提高了交易的效率和貿(mào)易的依存度。 再次，中國貿(mào)易“可競爭市場”的第三個含義和特征是，依托于巨大而潛在的國內(nèi)市場，把技術(shù)知識的貿(mào)易擺在優(yōu)先的地位，在市場換技術(shù)的交易中，一方面借助于開放國內(nèi)市場和適當(dāng)而有效的保護相結(jié)合，接受國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級，開發(fā)國內(nèi)市場，另一方面拓展國際市場，在積極吸引跨國公司直接投資的過程中，以出讓部分市場為代價，打破跨國公司的技術(shù)控制。從而在競爭中，使國際貿(mào)易和國內(nèi)經(jīng)濟相互促進，相互補充，不斷提升。

三、中國如何分享貿(mào)易利益

從第一節(jié)的評述中可以看到，各種不同的貿(mào)易理論的共同任務(wù)在于對貿(mào)易利益作出解釋。然而，這一問題包含著兩個方面的內(nèi)容：一是貿(mào)易利益的產(chǎn)生或創(chuàng)造，二是貿(mào)易利益的分配或?qū)崿F(xiàn)（任烈，1995）。這是兩個既有密切聯(lián)系又有很大區(qū)別的問題。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的根本缺陷在于，它雖然在一定程度上解釋了貿(mào)易利益是怎樣產(chǎn)生的，卻沒有說明貿(mào)易利益是如何分配的。因為在自由貿(mào)易和完全競爭的假定中，這個問題是自然而然地解決的。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論和新增長（貿(mào)易）理論雖然涉及到貿(mào)易利益的分配問題，但也沒有將其作為一個獨立的問題予以討論。其實，各個國家參與國際貿(mào)易，都是為了在同量的貿(mào)易之下，獲取盡可能多的貿(mào)易利益，或者是用盡量少的貿(mào)易，獲取同樣多的貿(mào)易利益。不論是國際上有關(guān)貿(mào)易的雙邊和多邊協(xié)議，還是各個國家在對外貿(mào)易方面作出的安排和進行的管理，所直接涉及的都是貿(mào)易利益的分配和再分配，這些協(xié)議和安排的產(chǎn)生和形成都是討價還價和利益博弈的結(jié)果，各種保護貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅措施，不過是有關(guān)各方參與貿(mào)易利益分配的手段而已。這就是各個國家都在一面講自由貿(mào)易，一面實行保護貿(mào)易的原因，也是現(xiàn)實的國際貿(mào)易既不是純粹的自由貿(mào)易，也不是完全的絕對保護（即閉關(guān)鎖國），而是自由貿(mào)易和保護貿(mào)易在不同情況下和不同程度上的結(jié)合或均衡。發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在貿(mào)易管理方面的區(qū)別也在這里。 貿(mào)易利益的分配及其爭奪不僅有一個區(qū)間，而且是圍繞著貿(mào)易條件進行的。國際貿(mào)易作為一種合作和交易，其所產(chǎn)生的合作剩余就是貿(mào)易利益，貿(mào)易條件就是分享合作剩余的比例。如果說，比較利益和規(guī)模經(jīng)濟等一方面決定了貿(mào)易利益，同時也為貿(mào)易條件的決定奠定了基礎(chǔ)，那么，貿(mào)易保護則是在這個基礎(chǔ)上通過改變貿(mào)易條件，決定貿(mào)易利益的分配，進而影響到貿(mào)易利益的創(chuàng)造。將這兩個方面結(jié)合起來，我們可以通過下圖加以描述。

圖中，A、B表示相互貿(mào)易的兩個國家，OA和OB即構(gòu)成貿(mào)易利益區(qū)間，PP線表示貿(mào)易利益，OD線表示貿(mào)易利益的分配，OA1和OB1分別表示兩個國家各自分得的貿(mào)易利益。PP線向外的推移（如移到P′P′）表示貿(mào)易利益的擴展，OD線的轉(zhuǎn)動（如轉(zhuǎn)到OD′）表示貿(mào)易利益分配比例的變化。

目前，在世界事務(wù)和世界貿(mào)易中，仍然是經(jīng)濟發(fā)達(dá)的大國起著主導(dǎo)作用，現(xiàn)行的游戲規(guī)則主要是發(fā)達(dá)國家制定的，現(xiàn)有的貿(mào)易秩序也更多地體現(xiàn)了占優(yōu)勢地位的國家的利益。沒有哪個國家會以犧牲自己的貿(mào)易利益為代價，出面保護弱者的利益，盡管任何一種貿(mào)易活動和貿(mào)易安排都會對第三者產(chǎn)生外部效應(yīng)。不僅如此，發(fā)達(dá)大國的行為方式是以實力代替規(guī)則，當(dāng)規(guī)則對其有利時就執(zhí)行規(guī)則，當(dāng)規(guī)則對其不利時，就違背規(guī)則或單方面修改規(guī)則，如以雙邊協(xié)定代替多邊協(xié)定，以區(qū)域性安排代替全面開放，以國內(nèi)法代替國際法，等等。這就告訴我們，無論是在理論上還是在實踐上，絕對的公正和真正的平等是不存在的。一方面，正是由于窮國和弱國的合作和制衡，才形成了某種世界秩序，否則，這個世界還不知會變成什么樣子；另一方面，如果沒有政府的干預(yù)和一定的保護，就會象有的經(jīng)濟學(xué)家感嘆的那樣，“帕累托最優(yōu)可能是座地獄”，自由貿(mào)易對一些國家的很多產(chǎn)業(yè)意味著一場災(zāi)難。

既然如此，發(fā)展中國家要求改變現(xiàn)行國際經(jīng)濟秩序，建立真正平等的國際經(jīng)濟秩序的呼吁，既是正當(dāng)?shù)暮秃侠淼?，又是起不了多大作用的。真正起作用的是，參加進去，按照現(xiàn)有的游戲規(guī)則去玩，抓住一切可利用的機會，使自己強大起來。當(dāng)自己進入發(fā)達(dá)行列，再來設(shè)法修改游戲的規(guī)則?，F(xiàn)在的問題是，在不同的制度安排和制度條件下，中國能夠選擇何種方式參與貿(mào)易利益的分配。

（1）多邊協(xié)定。關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）是二戰(zhàn)后貿(mào)易自由化運動的產(chǎn)物，在其運行的46年中所進行的8個回合的貿(mào)易談判都是多邊談判，所達(dá)成的貿(mào)易協(xié)定都是多邊協(xié)定。從1995年元旦起，世界貿(mào)易組織（WTO）正式成立，接續(xù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的工作，雖然在管理上會有所加強，但其基本的行為原則和思維方式仍然是多邊談判和多邊協(xié)定。很清楚，多邊協(xié)定是各個國家在保護自己利益的前提下相互妥協(xié)的產(chǎn)物。如果一方不同意，協(xié)議就很難達(dá)成。為了達(dá)成協(xié)議，關(guān)貿(mào)總協(xié)定設(shè)有很多“灰色區(qū)域”和“例外條款”，這就為各國在遵守基本協(xié)議的情況下留下了很大的活動余地。為了獲取自己的貿(mào)易利益，中國可以充分利用多邊談判和多邊協(xié)定，一方面以一定的妥協(xié)和讓步爭取同情者和支持者，來換取和保護自己的利益，另一方面，可以加強在“灰色區(qū)域”的活動，充分運用各種“例外條款”來擴大和保護自己的利益。 （2）雙邊協(xié)定。雙邊協(xié)定是兩個國家之間的貿(mào)易安排，中國進出口結(jié)構(gòu)和市場的局限性，決定了中國在同發(fā)達(dá)國家，主要是美國的雙邊談判中，總是處于不利的地位，而中美簽署的雙邊協(xié)定，又為日本和歐共體國家等提供了“搭便車”的機會和條件，從而使我們處于更加不利的地位。中美關(guān)于市場準(zhǔn)入和知識產(chǎn)權(quán)的雙邊協(xié)定就是如此。由于沒有其他的力量和矛盾可以利用，中國往往不得不基本接受或全盤接受美方的方案。因而應(yīng)盡量減少雙邊談判和雙邊協(xié)定。如果不得不進行雙邊談判，也應(yīng)當(dāng)設(shè)法利用其對第三者產(chǎn)生的外部性，與此同時或在此之后，進行有針對性的另一種雙邊談判，充分利用中國的市場優(yōu)勢，引入第三種勢力。如與美、歐的飛機交易。

（3）區(qū)域性貿(mào)易安排。區(qū)域集團化趨勢的發(fā)展有一個過程，從區(qū)域自由貿(mào)易（關(guān)稅對外統(tǒng)一，對內(nèi)不統(tǒng)一）、關(guān)稅同盟（對內(nèi)對外統(tǒng)一關(guān)稅），到經(jīng)濟和貨幣同盟（貨物、人員、技術(shù)、資本一體化）是全球貿(mào)易自由化受阻后的一種次優(yōu)選擇。除了亞太經(jīng)濟合作組織以外，區(qū)域性貿(mào)易集團以水平分工為基礎(chǔ)，以區(qū)域內(nèi)的開放性和區(qū)域間的排他性為特征，其開放和保護均具有相對的性質(zhì)。但是，其對內(nèi)的貿(mào)易自由化和對外的某種保護卻促進了全球貿(mào)易的增長，其貿(mào)易創(chuàng)造大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移。不過，集團外國家對區(qū)域集團貿(mào)易的增長幅度小于集團內(nèi)國家。從世界各種力量分化和整合的前景出發(fā)，在本世紀(jì)末和下世紀(jì)初，這種具有相對開放性的區(qū)域集團化趨勢還會繼續(xù)發(fā)展。中國貿(mào)易自由化的進程也應(yīng)充分利用貿(mào)易發(fā)展的集團化趨勢，即使不能參與某種區(qū)域性貿(mào)易安排，也應(yīng)注意發(fā)展與各種區(qū)域性組織的對話和交流，消除不必要的誤會，減少貿(mào)易摩擦，從中得到溝通和達(dá)成諒解，進而增加中國與這些區(qū)域性集團的合作和貿(mào)易。 （4）國際法和國內(nèi)法。在目前的國際關(guān)系中，美國人的行為方式是，國內(nèi)法優(yōu)于國際法。即在與別國的交往中，如果出現(xiàn)對美國不利的情況，美國就援引國內(nèi)的有關(guān)法律行事，即使這樣做有違國際法的有關(guān)規(guī)定以及美國與他國的協(xié)議和對對方的承諾。最近一個時期，美國經(jīng)常搬出超級301條款對其他國家實行貿(mào)易制裁就是一例。對此，我們應(yīng)當(dāng)采取原則性和靈活性相結(jié)合的態(tài)度和做法。首先，我們要明確反對美國的這種大國強權(quán)行為，堅持在國際事務(wù)和國際貿(mào)易中按照國際法優(yōu)于國內(nèi)法的原則辦事。因為既然是自己簽署的協(xié)議和做出的承諾，就應(yīng)當(dāng)不折不扣地執(zhí)行和實施，即便這樣做對自己不利，甚至?xí)兄履承p害，或者由于條件的變化，原來的協(xié)議和承諾已經(jīng)出現(xiàn)明顯的不合理現(xiàn)象，那就應(yīng)當(dāng)提出來與對方或有關(guān)各方協(xié)商討論，重新議定，而不應(yīng)當(dāng)以強凌弱，依據(jù)國內(nèi)法律單方面行事。否則就會加劇國與國之間的摩擦和沖突。其次，當(dāng)別國違背國際法優(yōu)于國內(nèi)法的原則，按國內(nèi)法單方面行事時，應(yīng)當(dāng)針鋒相對，捍衛(wèi)自己的利益，不應(yīng)再恪守原來的協(xié)議和承諾，捆住自己的手足，使自己處于不利境地。為此，需要加快我們的貿(mào)易立法和涉外立法，培養(yǎng)一支高水平的國際貿(mào)易律師和執(zhí)法工作者隊伍。

第7篇：規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟規(guī)模的區(qū)別范文

新古典主義經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，在市場經(jīng)濟出現(xiàn)某些不符合完全競爭市場的假定時，市場機制的失效將導(dǎo)致“市場失靈”，此時需要政府行為替代市場機制對市場扭曲加以矯正。因此，政府通過各種規(guī)制行為（反壟斷、價格管制、信息公開、產(chǎn)權(quán)界定、污染額度審批、提供并管理公共服務(wù)等）在有限范圍內(nèi)對市場機制加以矯正、控制甚至替代有充分的思想基礎(chǔ)。正如薩繆爾森所說：“一只經(jīng)修補的看不見的手也許比純粹的自由放任或無限制的官員的政治規(guī)則的制訂的極端情況更有效率。”如果說新古典主義對政府管制行為的合理性還僅限于其對市場缺陷的彌補和修正的話，那么20世紀(jì)30年代以后興起的凱恩斯主義則將政府的功能增強到了無以復(fù)加的程度。凱恩斯認(rèn)為政府是公正的，民主政府通過各種利益集團的多元化競爭能夠較準(zhǔn)確的反映社會意愿并為公眾謀得利益，政府是市場的合理調(diào)節(jié)者，政府將可以借助于其所擁有的公共財貨和國家信用的運用及示范主動性地調(diào)節(jié)經(jīng)濟中的注入和漏出，管理社會的有效需求，實現(xiàn)經(jīng)濟的均衡增長。在市場經(jīng)濟體制中，政府干預(yù)企業(yè)經(jīng)濟活動的方式可以分為五種（見圖1）。其中，通過普通法、國有化和宏觀調(diào)控干預(yù)經(jīng)濟的活動基本上可以歸為政府的宏觀行為，反托拉斯和管制屬于政府的微觀行為。反托拉斯法①即使是在西方成熟的市場經(jīng)濟國家引用成功的案例也不多，特別是在經(jīng)濟全球化趨勢加快以后，各國政府從增強本國企業(yè)國際競爭力考慮，援引反托拉斯法拆分本國企業(yè)的更是寥寥無幾。因此，管制、放松管制與再管制的實踐是政府微觀行為的主要方式。

二、新公共管理背景下政府管制的收益成本比較

政府在經(jīng)濟領(lǐng)域的管制行為主要表現(xiàn)為通過行政許可（即行政審批）實施經(jīng)濟規(guī)制，利用行政手段對資源配置、產(chǎn)品及生產(chǎn)要素價格的制定以及企業(yè)進出市場的條件等方面進行行政限制與約束。新公共管理理論認(rèn)為，政府在一些領(lǐng)域的管制行為是對市場缺陷的糾正，應(yīng)有嚴(yán)格的法律基礎(chǔ)和經(jīng)濟效益標(biāo)準(zhǔn)，并在嚴(yán)格的行政產(chǎn)權(quán)界定的邊界內(nèi)得到合理的增強；而在另一些領(lǐng)域的管制行為，則要改革、清理和放松，積極引入市場機制替代政府管制實現(xiàn)資源配置。

（一）政府管制對市場缺陷糾正的收益政府管制在糾正市場缺陷過程中的收益表現(xiàn)為：（1）當(dāng)資源和經(jīng)濟活動具有明顯的經(jīng)濟外部性時，政府采取市場準(zhǔn)入的行政許可、確立環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和制定對發(fā)明及創(chuàng)新者的保護與激勵，有助于限制外部負(fù)效應(yīng)的產(chǎn)生和增進外部正效應(yīng)的擴散及供給。（2）當(dāng)資源無法規(guī)避免費搭乘而導(dǎo)致資源使用的擁擠和競爭無序時，政府實施進入市場的行政許可將解決擁擠和經(jīng)濟運行的紊亂。（3）當(dāng)資源具有稀缺性、耗歇性和不可再生性的特點時，政府進行行政管制可以避免資源的破環(huán)和滅絕，保證經(jīng)濟與社會可持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。（4）當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)的供給呈現(xiàn)顯著的規(guī)模經(jīng)濟而使產(chǎn)業(yè)具有經(jīng)濟壟斷特征時（電信、電力、供水、供熱等），政府賦予其壟斷經(jīng)營權(quán)并對其實現(xiàn)經(jīng)濟、法律環(huán)節(jié)的規(guī)制，會充分發(fā)揮適度規(guī)模帶來的成本降低和供給提高。（5）當(dāng)某些資源價格的形成，存在談判雙方實力不對等或信息不對稱而造成利益侵犯時，政府保證信息通暢和實行限價措施的管制行為，將有助于保護弱勢集團的利益和形成市場的有序競爭。（6）當(dāng)經(jīng)濟出現(xiàn)持續(xù)的低迷并導(dǎo)致經(jīng)濟主體的經(jīng)濟預(yù)期喪失時，政府財貨的運用將會改善預(yù)期和引導(dǎo)民間投資和消費增長，盡快擺脫經(jīng)濟困擾。（7）當(dāng)經(jīng)濟社會需要長期的市場競爭以形成產(chǎn)業(yè)的聚合并利用主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)經(jīng)濟起飛時，政府對資源投向的引導(dǎo)及對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展的激勵，能夠加快一國資源稟賦和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的升級并實現(xiàn)欠發(fā)達(dá)國家的趕超式發(fā)展。（8）政府管制如果以公開而透明的法律規(guī)章得以表現(xiàn)，那么就將在整個經(jīng)濟社會中確立起一套引導(dǎo)經(jīng)濟行為的有序規(guī)則，有效解決經(jīng)濟中不對稱信息所造成的囚徒困境的尷尬。

（二）政府管制扭曲經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的成本新公共管理運動在承認(rèn)政府管制行為能夠在有限領(lǐng)域交易費用極小化而實現(xiàn)對市場缺陷糾正的同時，也認(rèn)識到政府管制行為會造成經(jīng)濟結(jié)構(gòu)扭曲，使經(jīng)濟運行承擔(dān)較為高昂的社會成本，從而主張放松政府管制。第一，由于進行行政決策和實施政府管制的人一樣是有趨利動機的經(jīng)濟人，謀求自己或自己集團利益的最大化，而且缺乏像法人企業(yè)那樣的利潤及成本的硬約束。因此，政府行為將塑造公共利益的最優(yōu)，本身就是一個過于理想化的判斷。即便政府管制的動機是公共利益，限于信息及知識的缺乏和社會公眾福利函數(shù)的不一致，政府管制的結(jié)果必然是一方獲益另一方損失的“零和博弈”。第二，政府管制行為尤其是行政許可制度，使政府享有稀缺資源（如土地使用權(quán)、市場準(zhǔn)入許可等）的分配處分權(quán)和剩余索取權(quán)。如果稀缺資源的獲得采取非競爭性的方式而又缺乏有力的行政監(jiān)督，會使行政權(quán)力出現(xiàn)濫用，犧牲公共利益的非生產(chǎn)性的尋租行為將會敗壞政府形象和政府管制的聲譽、破壞市場競爭的秩序和規(guī)則、打擊經(jīng)濟主體的創(chuàng)新意識。而經(jīng)濟結(jié)構(gòu)交易規(guī)則、公共利益和資源配置的扭曲，會使社會經(jīng)濟出現(xiàn)嚴(yán)重的外部負(fù)效應(yīng)。因此，政府管制實際上導(dǎo)致了經(jīng)濟運行的交易成本上升。第三，行之有效而又科學(xué)規(guī)范的政府管制行為的確立和實施，得益于完全信息的獲得和磋商協(xié)調(diào)機制的效率。界定產(chǎn)權(quán)，搜尋、甑別和處理信息，并進行社會公眾之間漫長而又耗費巨大的磋商和舉行行政行為審議“聽證會等”，使政府管制承擔(dān)高昂的會計成本和機會成本。而為了能使政府管制具有帕累托改進的性質(zhì)，實行公眾之間的利益“補償協(xié)議”，也會導(dǎo)致經(jīng)濟社會資源轉(zhuǎn)換的成本增加。第四，在構(gòu)建一個由一部分人管理另一部分人的政府管制系統(tǒng)時，最大的困難在于必須首先使政府有能力控制那些被管理的人，而后使政府能夠控制其自身。因此，縱使政府管制是有效率的，也必須界定政府管制行為的邊界和對其進行必要的監(jiān)督和評價。而監(jiān)控成本的出現(xiàn)也就在提高政府管制成本的同時，又造成機構(gòu)龐雜和預(yù)算增加，從而減弱管制行為的靈活性和效率。

三、新公共管理背景下政府管制的變遷模式及誘因

管制是政府直接干預(yù)微觀經(jīng)濟主體活動的一種行為方式，是對市場機制的替代。丹尼爾?F?史普博認(rèn)為，管制是行政機構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場配置機制或間接改變企業(yè)和消費者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為。[1]44-48管制的產(chǎn)生是與市場失靈相聯(lián)系的，是政府克服市場失靈的一種代替競爭政策的治理機制。政府管制與市場機制之間的相互替代不是靜止不變的；相反，這種替代是一種動態(tài)的過程。也就是說，當(dāng)市場機制不能實現(xiàn)資源的有效配置，即出現(xiàn)市場失靈時，政府就通過管制以矯正和改善市場機制內(nèi)在的問題，干預(yù)資源配置。同理，當(dāng)政府行為不能實現(xiàn)資源的最佳配置，而且產(chǎn)生了尋租、腐敗等扭曲資源配置的市場績效，也就是出現(xiàn)管制失靈現(xiàn)象時，政府將放松管制。政府管制的這一動態(tài)變遷模式，如圖2所示。圖2政府管制行為變遷隨著市場條件改變和結(jié)構(gòu)性的經(jīng)濟變化，政府干預(yù)市場的形式是不斷變化的，政府管制行為的變遷更為明顯，“政府管制的歷史是不斷變換政府行為的重點和焦點的動態(tài)過程”[1]44-48。

（一）市場條件的變化是放松管制的外在誘因20世紀(jì)70年代以后，西方國家在通訊、鐵路、公交、航空及銀行等行業(yè)開始了大規(guī)模的放松管制。從外在因素分析,這些放松管制行為的產(chǎn)生，一方面是為了適應(yīng)那些影響整個經(jīng)濟或特殊產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟事件，例如，公眾對失業(yè)和蕭條的不滿、貿(mào)易逆差、石油危機等；另一方面，由于市場條件的變化（主要指需求變動）和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，自然壟斷領(lǐng)域內(nèi)新企業(yè)加入所需的技術(shù)基礎(chǔ)、最小經(jīng)濟規(guī)模等管制存在的根據(jù)已經(jīng)薄弱或消失，有必要放松對這些產(chǎn)業(yè)的管制。[2]251-252在理論方面，伴隨著新公共管理改革的浪潮，鮑莫爾（W.J.Baumol）等人提出可競爭市場理論（TheoryofContestableMarket），為政府重新審視和制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)的管制政策提供了新的理論視角，放松管制有了理論基礎(chǔ)。

（二）政府管制失靈是放松管制的內(nèi)在誘因行之有效的最優(yōu)管制能夠消除市場帶來的低效率，增加社會福利。然而，最優(yōu)管制所需要的一系列嚴(yán)格條件①不能總是得到滿足，政府常常并不能進行很好的管制，出現(xiàn)管制失靈。卡恩（A.E.Kahn）曾對管制失靈現(xiàn)象提出過批評，認(rèn)為管制“壓制技術(shù)革新，姑息無效率性，引起工資和價格螺旋式上升，發(fā)生嚴(yán)重的資源無效率配置，引起成本推動型通貨膨脹那樣的無益競爭擴大，拒絕采取在競爭市場中所提供的收費多樣性和質(zhì)量選擇”[3]17。卡恩的批評有些過于嚴(yán)厲，但也反映了當(dāng)時要求放松管制的強烈呼聲。由于20世紀(jì)70年代出現(xiàn)的市場條件和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化以及一系列經(jīng)濟事件的影響，特別是發(fā)生了管制失靈，美國首先開始實行放松管制，其后是英國、日本等其他國家，由此，新公共管理運動開始在西方興起，其核心要素就是引入市場競爭機制，放松管制，目的是改善企業(yè)效率，提供高質(zhì)量和多元化的服務(wù)，使費率結(jié)構(gòu)更加合理，以及促進技術(shù)創(chuàng)新等。放松管制的實踐在西方國家的確取得了一定的成果，但同時也存在一些問題，例如，部分行業(yè)的壟斷程度迅速提高，中小企業(yè)倒閉加劇，企業(yè)間串謀現(xiàn)象增多，部分產(chǎn)品供給不足等。因此，西方國家在放松管制的同時，在部分領(lǐng)域又實行了再管制。再管制不是對原有政府管制的簡單回歸，而是伴隨著管制松動產(chǎn)生的新的管制方式。

四、政府管制的經(jīng)濟學(xué)分析對我國的啟示

從以上分析可以看出，政府與市場的關(guān)系不是一成不變的，政府管制與市場機制的相互替代是一個動態(tài)過程。市場失靈和管制失靈界定了政府與市場的行為邊界，在動態(tài)經(jīng)濟中，這種行為邊界是比較模糊和發(fā)展變化的。當(dāng)出現(xiàn)市場失靈時，市場經(jīng)濟的發(fā)展和規(guī)范運行需要政府管制，同時，隨著市場條件的變化、市場結(jié)構(gòu)的動態(tài)調(diào)整和管制績效的變化，政府管制行為也應(yīng)該相應(yīng)發(fā)生變化，通過放松管制提高管制質(zhì)量和效率。當(dāng)前，我國社會主義市場經(jīng)濟體制不成熟，政府管制行為有區(qū)別于西方發(fā)達(dá)國家的特殊性。我國的政府管制基本上屬于行政性管制，政府既是管制政策的制定者與監(jiān)督者，又是具體業(yè)務(wù)的壟斷經(jīng)營者。放松管制，特別是改革行政性管制，充分發(fā)揮市場機制的作用，培育富有競爭力的市場競爭主體，同時，加強社會管理是豐富和完善我國社會主義市場經(jīng)濟體制的重點。

（一）徹底實現(xiàn)政企分離是政府放松管制的前提改革開放以來，政企合一的行政性壟斷的局面有所改變，但尚未真正實現(xiàn)政企分離，部分壟斷行業(yè)仍然被政府部門直接控制，企業(yè)的經(jīng)濟績效上不去，消費者的福利損失下不來。在我國，放松管制首先要解決好政企分離問題，國有資產(chǎn)不但要從一般性競爭領(lǐng)域中有序退出，而且政府要在壟斷性行業(yè)中轉(zhuǎn)變角色，由壟斷經(jīng)營者轉(zhuǎn)變?yōu)椴门?，為潛在競爭者與在位者以及在位者之間的競爭創(chuàng)造比較寬松的市場環(huán)境。

（二）實行“非對稱管制”，培育壟斷行業(yè)新進入廠商的競爭實力“非對稱管制”是指在同一個壟斷行業(yè)中，對在位廠商和新進入廠商實行不同的管制政策，在防止在位廠商利用自身優(yōu)勢采取不正當(dāng)競爭行為的同時，對新進入廠商實行較為寬松和優(yōu)惠的政策。[4]在放松管制初期，原有的在位廠商仍然占據(jù)了大部分的市場份額，憑借長期以來所獲得的超額利潤保持著對新進入廠商的競爭優(yōu)勢，它可以采用掠奪性定價、價格歧視、交叉補貼等多種策略，削減新進入廠商的市場占有率，達(dá)到排擠競爭對手的目的。因此，在放松管制的初期，需要采取“非對稱管制”措施，培育壟斷行業(yè)新進入廠商的競爭實力。

第8篇：規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟規(guī)模的區(qū)別范文

關(guān)鍵詞：滬港服務(wù)貿(mào)易比較

隨著服務(wù)業(yè)的迅速發(fā)展，服務(wù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中的地位逐漸提高。國際經(jīng)驗表明，發(fā)展服務(wù)貿(mào)易對優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尤其是貿(mào)易結(jié)構(gòu)并促進經(jīng)濟發(fā)展、提高勞動生產(chǎn)率和就業(yè)水平、增加城市綜合競爭力等方面都具有積極的意義。服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展實質(zhì)就是一國或者一個城市服務(wù)業(yè)國際化過程，也是應(yīng)對經(jīng)濟全球化的必然選擇?，F(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展以一國或城市服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平為基礎(chǔ)，其核心是信息、金融、電信等高附加值行業(yè)領(lǐng)域。服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展情況逐漸成為衡量一國或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的標(biāo)志。因此，國際發(fā)達(dá)地區(qū)以及城市越來越重視服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，以此提升其綜合競爭力。也就是在這個時候，上海和香港的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展也逐漸開始引人注目。

改革開放以來，上海的服務(wù)貿(mào)易從無到有，由小到大，行業(yè)領(lǐng)域不斷拓展，經(jīng)濟總量有所提高。面臨國際服務(wù)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的歷史機遇與挑戰(zhàn)，上海要以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和優(yōu)化為指導(dǎo)方針，在加快貨物貿(mào)易發(fā)展的同時，提升服務(wù)貿(mào)易的質(zhì)量和效益水平，不斷提升上海的競爭力和輻射力。香港作為國際區(qū)域經(jīng)濟中心城市，不僅貨物貿(mào)易發(fā)達(dá)，而且服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速，總量較大。CEPA的實施也將為上海發(fā)展服務(wù)貿(mào)易帶來巨大的機遇，但同時也面臨諸多挑戰(zhàn)。在發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的趨勢下，很多人提出要借鑒香港的發(fā)展經(jīng)驗。其實比較分析滬港兩地的發(fā)展模式之后，上海與香港在服務(wù)貿(mào)易的延展上各有千秋，產(chǎn)業(yè)布局上也是既有梯度，又能互補。本文通過比較滬港兩地服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的情況，以香港有益的經(jīng)驗為借鑒，提出上海與香港服務(wù)貿(mào)易通過合作實現(xiàn)共贏發(fā)展的戰(zhàn)略構(gòu)思。

區(qū)位經(jīng)濟特征及城市定位比較

（一）港——對外依附，非獨立的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)

香港土地總面積1098平方公里，總?cè)丝诮咏?00萬。香港位于太平洋地區(qū)海、空交通要沖，北依內(nèi)地珠江三角洲，是個典型的港口城市。香港是亞太航運樞紐，地理位置得天獨厚。香港交通發(fā)達(dá)，京九鐵路、廣九鐵路直達(dá)九龍車站，將香港和內(nèi)地直接連通；區(qū)內(nèi)地鐵、輕鐵貫穿南北，將香港島與九龍半島連成一片。公路、鐵路、水路和航空港構(gòu)成香港四通八達(dá)的運輸網(wǎng)絡(luò)，是我國通向世界的重要樞紐。但由于自然資源缺乏，香港一直以來都以服務(wù)業(yè)作為經(jīng)濟的支柱。而良好的區(qū)位優(yōu)勢則使香港成為世界經(jīng)濟、貿(mào)易、金融的集聚地。

從近幾年香港服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展來看，主要是離岸貿(mào)易發(fā)展增值商貿(mào)服務(wù)模式。在香港服務(wù)輸出各主要服務(wù)組別當(dāng)中，“商貿(mào)服務(wù)及其它與貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)”組別最為重要。2003年，該組別中的89.5%是與離岸貿(mào)易(即“商貿(mào)服務(wù)”及“與離岸交易有關(guān)的商品服務(wù)”)有關(guān)。香港這種以離岸買賣貨品的形式對外輸出服務(wù)的方式，將各類商貿(mào)支持服務(wù)進行整合，促使提供高增值服務(wù)的貿(mào)易商發(fā)展?；谙愀鄣乩砦恢脙?yōu)越，基礎(chǔ)設(shè)施完善，強大的服務(wù)業(yè)與低稅率自由貿(mào)易政策，加上法律制度健全，熟悉內(nèi)地和海外市場的香港貿(mào)易商可以在服務(wù)貿(mào)易中提供包括授權(quán)、、認(rèn)證、設(shè)計、技術(shù)支持、融資等一系列商貿(mào)活動。這種轉(zhuǎn)變單純的以貨物運輸傳統(tǒng)的港口服務(wù)貿(mào)易模式，為基于離岸貿(mào)易提供更具增值性商貿(mào)服務(wù)的服務(wù)貿(mào)易模式，使香港成為更具國際競爭力的國際采購中心。

（二）滬——對外輻射，相對獨立的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)

上海是我國最大的經(jīng)濟中心城市，是我國最大的經(jīng)貿(mào)中心，也是國際著名的港口城市。上海在中國的經(jīng)濟發(fā)展中具有極其重要的地位。近代上海開埠后，憑借其地理、經(jīng)濟等方面的綜合優(yōu)勢，取代廣州成為我國對外貿(mào)易第一大港和我國舉足輕重的經(jīng)濟中心城市。上海是我國的工業(yè)重鎮(zhèn)，門類最齊全，工業(yè)總產(chǎn)值最高；而且一些跨國公司和國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)中心也設(shè)在上海，目前，上海正處在建設(shè)“四個中心”和社會主義現(xiàn)代化國際大都市關(guān)鍵的戰(zhàn)略機遇期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐越來越快，對加快服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的呼聲也越來越高。但從目前的情況來看，上海服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展只處于起步階段。

但是，上海發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢仍是明顯的，具體體現(xiàn)在：地理位置優(yōu)越，上海是當(dāng)前我國最大的國際經(jīng)濟中心城市，位于長江入?？?、我國海岸線中部，是長江三角洲經(jīng)濟區(qū)的“龍頭”，地理位置得天獨厚；支撐腹地廣闊，上海擁有長江三角洲經(jīng)濟區(qū)的廣闊支撐腹地，從更宏觀的層面看，我國廣大中西部地區(qū)也可視作其腹地，這為上海發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)提供了一個巨大的舞臺；國際區(qū)位優(yōu)勢突出，從20世紀(jì)下半葉以來，亞太地區(qū)正在形成一條由東北向西南傾斜的經(jīng)濟長廊，上海正好位于其中心部位，而且在該經(jīng)濟長廊的諸大城市之中，上海擁有完善的工業(yè)體系和發(fā)達(dá)的科技教育，市場容量最大，商業(yè)機會最多。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成軌跡比較

（一）港——順勢而為

從經(jīng)濟發(fā)展的軌跡來看，香港產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進帶有很大的隨機性。不但產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體戰(zhàn)略不明確，各個時期各類產(chǎn)業(yè)各個行業(yè)調(diào)整的主線也不清晰，處于自發(fā)的變動狀態(tài)中。一個突出的例子是，20世紀(jì)80年代世界掀起了發(fā)展高科技的浪潮，但香港卻顯得“漫不經(jīng)心”或“力不從心”。香港政府仍然奉行“積極不干預(yù)”政策，無論對于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或發(fā)展產(chǎn)業(yè)，還是衰退產(chǎn)業(yè)，都一律實行平等的財稅政策，對那些急需扶植的高技術(shù)行業(yè)，也仍然以“量入為出”的原則行事，乃至于1997年之前，香港政府甚至從沒有動用財政撥款去支持科技開發(fā)。

（二）滬——政府作用

早在20世紀(jì)90年代初，上海制定了“三二一”的發(fā)展戰(zhàn)略，即最優(yōu)先發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，把第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟份額中的比重像很多國際大都市一樣提到70％以上。但在10多年的實踐之后，上海發(fā)覺自己還要考慮很多因素。于是，上海決定將產(chǎn)業(yè)重心向第二產(chǎn)業(yè)回歸。過去“三二一”產(chǎn)業(yè)發(fā)展的排序已轉(zhuǎn)變?yōu)槟壳暗摹岸a(chǎn)業(yè)共同推進”發(fā)展戰(zhàn)略。

2004年，上海市經(jīng)濟委員會公布《2004年上海產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》，將上海市委、市政府關(guān)于工業(yè)和商業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略觀點、戰(zhàn)略重點、戰(zhàn)略決策和戰(zhàn)略部署公布于眾，目的為引導(dǎo)投資和企業(yè)決策。其中“優(yōu)先發(fā)展先進制造業(yè)，推動裝備制造業(yè)升級。以電氣行業(yè)和船舶行業(yè)重組為突破口，形成一批投資主體多元化、具有核心競爭力的新型裝備集團”的發(fā)展思路赫然列在其中。上海的十一五規(guī)劃中，社會投資總量為1.5萬億至2萬億，而投資的三個重點之一就是制造業(yè)基地?！跋冗M制造業(yè)”被定位為上海新經(jīng)濟增長點。

進入2005年以來，上海服務(wù)業(yè)的發(fā)展又呈現(xiàn)出一系列變化：上半年服務(wù)業(yè)增長率上升到9.6%；服務(wù)業(yè)利用外資的數(shù)量超過制造業(yè)利用外資，說明經(jīng)濟驅(qū)動發(fā)生變化，服務(wù)業(yè)迎來發(fā)展機遇；上海經(jīng)濟亮點之一的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，很大一塊可歸入生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)；從服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，出現(xiàn)了多個新亮點，如信息服務(wù)業(yè)、專業(yè)服務(wù)業(yè)、會展旅游業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)等，服務(wù)業(yè)也開始形成特色產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)；服務(wù)業(yè)空間結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)、聚集帶，一些市郊的經(jīng)濟開發(fā)區(qū)也開始向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變；服務(wù)貿(mào)易勢頭不錯，上海的服務(wù)貿(mào)易占全國服務(wù)貿(mào)易的18.2%。這些變化清晰地表明上海經(jīng)濟在今后一個時期的產(chǎn)業(yè)架構(gòu)、新增長點和發(fā)展趨勢，大力并且優(yōu)先發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是上海經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略選擇。

從一系列上海政府官方文件可以看出，上海在不斷調(diào)整發(fā)展方向，從一開始的“三二一”產(chǎn)業(yè)發(fā)展的排序一度轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸a(chǎn)業(yè)共同推進”發(fā)展戰(zhàn)略，再轉(zhuǎn)變?yōu)槟壳暗摹按罅Σ⑶覂?yōu)先發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)”。長期以來政府實施政策導(dǎo)向，而非企業(yè)自主、自發(fā)的要求推進

二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，所以上海在發(fā)展了一圈之后，又重新提出了對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重視來拉動上海經(jīng)濟的發(fā)展，同時還要發(fā)展先進制造業(yè)。因此，上海在對第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展問題上，還有一個認(rèn)識、摸索和調(diào)整的過程。

服務(wù)貿(mào)易發(fā)展制約因素比較

（一）港——基礎(chǔ)薄弱

香港服務(wù)業(yè)相對膨脹，其它產(chǎn)業(yè)相對萎縮，使香港經(jīng)濟結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了某些失衡狀態(tài)。1997年金融危機后，香港存在的深層次矛盾和問題暴露出來，導(dǎo)致了泡沫經(jīng)濟的破滅和經(jīng)濟的衰退，使香港的國際競爭力急劇下滑，由1998年的綜合競爭力排名全球第3位下降為2004年的14位。亞洲金融危機后香港經(jīng)濟陷入衰退和通貨緊縮的原因可歸結(jié)為：20世紀(jì)80年代，伴隨著中國的改革開放，香港附加值低的制造業(yè)開始轉(zhuǎn)移到中國內(nèi)地南部以降低成本和開拓國內(nèi)市場，在香港重點發(fā)展服務(wù)業(yè)，結(jié)果使當(dāng)時在香港的制造業(yè)工人，由90萬人減少到25萬人，而香港企業(yè)在內(nèi)地雇用人員則多達(dá)500萬。

制造業(yè)的北移，雖然使企業(yè)獲得更多利潤，卻造成兩種負(fù)面結(jié)果：一是使香港經(jīng)濟在90年代出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)空洞化，不僅損害了過度依賴金融服務(wù)業(yè)和地產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟增長潛力，也因香港產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，服務(wù)業(yè)發(fā)展缺乏根基而危害了服務(wù)業(yè)本身。二是內(nèi)地制造業(yè)豐厚的經(jīng)營利潤使企業(yè)從事科技創(chuàng)新的動力不足。同時香港又奉行對經(jīng)濟的“不干涉”政策以及不重視對科技研發(fā)的投入，使香港制造業(yè)升級和經(jīng)濟調(diào)整緩慢，整個經(jīng)濟更加依賴服務(wù)業(yè)，尤其是地產(chǎn)業(yè)和金融業(yè)。服務(wù)業(yè)的迅速發(fā)展應(yīng)以第

一、二產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)和前提，一旦服務(wù)業(yè)失去了服務(wù)對象，就會變成無本之末，表現(xiàn)出不穩(wěn)定性和脆弱性，而以提供境外服務(wù)為主的服務(wù)業(yè)更易受到外部的沖擊和影響。

（二）滬——體制、人才制約

上海部分服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)品價格市場化程度不高，雖有一定浮動但基本在國家行政管理控制之下。部分行業(yè)的準(zhǔn)入限制較多，通信、鐵路和航空運輸?shù)?，難以通過市場機制實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，提升自身競爭力。另外，相對制造業(yè)而言，上海服務(wù)貿(mào)易的開放時間較晚，參與國際競爭的經(jīng)驗不足。但隨著我國相繼履行加入世貿(mào)組織的各項承諾的實施，銀行、保險、證券、電信服務(wù)、分銷等服務(wù)貿(mào)易部門逐漸開放，將有助于我國的服務(wù)貿(mào)易企業(yè)學(xué)習(xí)借鑒國外先進經(jīng)驗，打破部分行業(yè)壟斷局面，提高服務(wù)貿(mào)易發(fā)展?jié)撃?，增強國際競爭力。

法律法規(guī)不盡完善也制約上海服務(wù)貿(mào)易的規(guī)范化發(fā)展。中國大陸沒有制定涉及服務(wù)貿(mào)易的一般性法律，部分領(lǐng)域的法律法規(guī)仍是空白，目前主要依靠政府職能部門的規(guī)章和文件來對服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展進行規(guī)范。這些規(guī)章和文件立法層次低，而且缺乏協(xié)調(diào)，影響服務(wù)貿(mào)易立法的統(tǒng)一性和透明度，制約了服務(wù)貿(mào)易的規(guī)范化發(fā)展。近年來，隨著《海商法》、《商業(yè)銀行法》、《保險法》、《民用航空法》等法律法規(guī)的頒布，我國在涉及服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的立法有所改觀，但總體來看仍有待完善，需做進一步的努力。

專業(yè)人才缺乏是上海服務(wù)貿(mào)易發(fā)展面臨的主要瓶頸。近年來，滬上服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)增長較快，但會計師、精算師、律師等高層次的專業(yè)人才仍然比較缺乏，這也直接導(dǎo)致上海在金融、保險、咨詢、計算機信息服務(wù)、廣告宣傳和電影音像等技術(shù)密集和知識密集型的服務(wù)貿(mào)易行業(yè)發(fā)展相對滯后，而這些行業(yè)是當(dāng)今國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的主要領(lǐng)域。上海要加快發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，提高服務(wù)貿(mào)易出口附加值，首先要加快高層次專業(yè)人才培養(yǎng)。

服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的驅(qū)動機制比較

對于一個城市服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，戰(zhàn)略定位和比較優(yōu)勢都具有相當(dāng)?shù)耐獠啃?，而產(chǎn)業(yè)驅(qū)動機制則具有內(nèi)生性，這其實也是滬港兩個城市服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的核心動力。研究表明，如果要尋求上海和香港服務(wù)貿(mào)易發(fā)展最根本的不同點，研究驅(qū)動機制的不同點是最主要的。

（一）港——知識驅(qū)動

知識型服務(wù)業(yè)是香港競爭力的核心。知識型服務(wù)業(yè)是指主要依賴于專門知識和技能的公司和組織，為社會提供以知識為基礎(chǔ)的中間產(chǎn)品和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)。主要由生產(chǎn)型知識服務(wù)業(yè)和消費型知識服務(wù)業(yè)所構(gòu)成。其中生產(chǎn)型知識服務(wù)業(yè)主要包括會計服務(wù)、金融服務(wù)、保險服務(wù)、法律服務(wù)、咨詢服務(wù)、研發(fā)服務(wù)、通信服務(wù)、建筑設(shè)計服務(wù)、技術(shù)工程服務(wù)、物流服務(wù)等；消費型知識服務(wù)業(yè)主要包括房地產(chǎn)服務(wù)、教育培訓(xùn)服務(wù)、出版和媒體服務(wù)、文化娛樂服務(wù)、醫(yī)療保健服務(wù)、環(huán)境服務(wù)等。

香港近期以來走的就是知識經(jīng)濟驅(qū)動型的服務(wù)貿(mào)易體系。世界范圍內(nèi)知識經(jīng)濟的興起對香港的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了積極的推動作用。近幾年，香港的主要功能已開始轉(zhuǎn)到“知識引進”和“知識傳播”上來，而知識型服務(wù)業(yè)正是實現(xiàn)這些功能的載體。香港早就明確提出了以大力發(fā)展知識型服務(wù)業(yè)為主要內(nèi)容的建立“知識型城市”城市發(fā)展戰(zhàn)略。截止2002年，香港服務(wù)業(yè)已占GDP的86%，并同時提出了要把發(fā)展知識型服務(wù)業(yè)作為經(jīng)濟發(fā)展的主要引擎的構(gòu)想。可以說，知識型服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平，已是當(dāng)前衡量香港經(jīng)濟活力和競爭力高低的主要指標(biāo)。

（二）滬——生產(chǎn)驅(qū)動

上海具備生產(chǎn)業(yè)驅(qū)動型的服務(wù)貿(mào)易體系。上海城市定位和發(fā)展目標(biāo)中，本身就蘊含著對發(fā)展生產(chǎn)業(yè)的要求。上海確立的建設(shè)國際四個中心的城市發(fā)展目標(biāo)，其中金融、貿(mào)易、航運三個中心均屬于生產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域，主體是為生產(chǎn)發(fā)展服務(wù)的。與香港相比，上海發(fā)展生產(chǎn)業(yè)有著得天獨厚的有利條件和發(fā)展機遇。以生產(chǎn)業(yè)為主的驅(qū)動模式，是由上海特有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)所決定的，國際產(chǎn)業(yè)的全球轉(zhuǎn)移又為上海服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展提供了重大機遇。這些優(yōu)勢和機遇在前文所述整合效應(yīng)的作用下，共同形成了上海區(qū)別于香港服務(wù)貿(mào)易戰(zhàn)略發(fā)展模式。

滬港服務(wù)貿(mào)易合作的動力和意義

通過對滬港各自服務(wù)貿(mào)易發(fā)展模式的比較分析，可以發(fā)現(xiàn)兩地在服務(wù)貿(mào)易發(fā)展上各具特點、優(yōu)劣并存。總體而言，香港服務(wù)貿(mào)易更發(fā)達(dá)、服務(wù)水平更高、市場制度更健全、更符合國際標(biāo)準(zhǔn)，在金融、銀行、保險、法律、會展、影視、廣告、物流等方面都具有很高水平；但是香港目前卻面臨著服務(wù)市場窄小、發(fā)展空間有限、且營運成本高的問題。

從理論上來看，服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展必須依附于經(jīng)濟的快速發(fā)展和較大的經(jīng)濟規(guī)模。上海經(jīng)濟已連續(xù)11年保持兩位數(shù)的增長速度，具有區(qū)域性金融、貿(mào)易、制造中心的功能，隨著大規(guī)模經(jīng)濟建設(shè)項目的實施，重要基礎(chǔ)設(shè)施投資力度進一步加大，而這些大規(guī)模經(jīng)濟建設(shè)的乘數(shù)效應(yīng)將帶動現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中許多行業(yè)的快速發(fā)展，這為香港服務(wù)業(yè)提供了巨大的發(fā)展空間，通過提供一系列的配套服務(wù)可帶動香港經(jīng)濟發(fā)展。上海服務(wù)業(yè)目前還處于發(fā)展初期，雖然服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比重在2002年已達(dá)到50.95％，但其服務(wù)層次、服務(wù)范圍以及服務(wù)品種都處于較低水平，所以，上海可借助香港在現(xiàn)代金融、商業(yè)、物流以及服務(wù)中心的優(yōu)勢，加快整體軟件建設(shè)，以促進發(fā)展。

由此可見，滬港合作的動力和意義很大。由于兩地經(jīng)濟特征具有互補性，可通過合作達(dá)到取長補短、優(yōu)勢互補的作用；兩地在某些優(yōu)勢領(lǐng)域的合作（如金融、貿(mào)易），有助于兩地優(yōu)勢領(lǐng)域總體水平的提高，形成整體競爭優(yōu)勢；鞏固和提高其作為長江三角洲和珠江三角洲龍頭城市的核心地位，成為兩大三角洲和全國經(jīng)濟發(fā)展的引擎。隨著經(jīng)濟一體化進程的加快，開放程度的加深，上海與香港要想在日趨激烈的競爭中贏得優(yōu)勢，必須摒棄傳統(tǒng)的“零和”競爭模式，吸收新的“雙贏”模式，通過加強合作，取彼之長，補己之短，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢。

通常，在開放經(jīng)濟的環(huán)境下，任何一個地區(qū)的服務(wù)貿(mào)易都不可能在價值鏈的每個環(huán)節(jié)上都有優(yōu)勢，也不可能都處于劣勢。服務(wù)貿(mào)易要實現(xiàn)利潤的最大化必須權(quán)衡考慮價值鏈中的每一個環(huán)節(jié)，保留和控制自己處于優(yōu)勢的環(huán)節(jié)，對處于劣勢的環(huán)節(jié)則可以通過聯(lián)合、合作等形式發(fā)散出去，這樣有利于利潤最大化和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。按照上述觀點來看，滬港兩地可以充分發(fā)揮各自在服務(wù)價值鏈不同環(huán)節(jié)中具有的優(yōu)勢，并通過合作取長補短，實現(xiàn)“雙贏”。

參考文獻(xiàn)：

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第9篇：規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟規(guī)模的區(qū)別范文

一、循環(huán)經(jīng)濟在經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家發(fā)展現(xiàn)狀及其在會計領(lǐng)域的借鑒

(一)循環(huán)經(jīng)濟在經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家發(fā)展現(xiàn)狀因為工業(yè)化進程的差異，世界上經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家在循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展上應(yīng)該說取得了較大的進展，1972年6月5日，聯(lián)合國人類環(huán)境會議召開，通過了《人類環(huán)境宣言》，同年，羅馬俱樂部發(fā)表其第一份研究報告《增長的極限》。日本在1995年制定了《促進容器與包裝分類回收法》，1998年制定了《家用電器回收法》，2000年制定了《促進建立循環(huán)社會基本法》，2001年制定和實施了《建設(shè)及材料回收法》、《食品回收法》、《綠色采購法》。這些法律按照“誰扔垃圾誰付錢”的原則，明確生產(chǎn)商和市民對容器包裝物具有回收的責(zé)任并負(fù)擔(dān)回收處理費用。因此日本在建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟方面走在了世界的前列。美國環(huán)境保護局與全國物質(zhì)循環(huán)利用聯(lián)合會專門開設(shè)網(wǎng)站，宣傳有關(guān)再生物質(zhì)的知識，成立“美國回收利用日”組織，將每年的11月15日定為“回收利用日”。德國在循環(huán)經(jīng)濟的立法方面也卓有成效，1991年通過《包裝條例》，1992年實施《限制廢車條例》，1994年制定了在世界上有廣泛影響的《循環(huán)經(jīng)濟和廢物清除法》，1998年制定了包裝法令，1999年制定了《垃圾法》和《聯(lián)邦水土保持與舊廢棄物法令》，2000年制定了《2001年森林經(jīng)濟年合法伐木限制命令》等。從20世紀(jì)90年代德國推行循環(huán)經(jīng)濟的法律建設(shè)起到2004年，其GDP增長了兩倍，但主要污染物卻減少了近75％。20世紀(jì)末發(fā)達(dá)國家再生資源產(chǎn)業(yè)的規(guī)模為2500億美元，到本世紀(jì)初已經(jīng)達(dá)到6000億美元，到2010年預(yù)計為18000億美元的規(guī)模，有巨大的發(fā)展空間。

(二)循環(huán)經(jīng)濟影響下的會計信息披露模式的借鑒在美國，電力產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成競爭性市場，消費者越來越傾向于選擇有益于環(huán)境的電力企業(yè)。許多學(xué)者就電力行業(yè)的相關(guān)的資源利用及環(huán)保信息披露開展了深入研究(Abe，1999；Biewald，1999)。隨著二氧化硫(SO2)排放交易計劃的實施，各參加交易的企業(yè)的S02排放、治理和交易的信息均完全向公眾公開，并隨時可以在網(wǎng)上查到。截止到2001年10月美國有20多個州制定了自己的電力行業(yè)環(huán)境信息披露政策，要求電力企業(yè)公布其燃料構(gòu)成、能源效率，甚至是污染排放信息，這是少有的有關(guān)企業(yè)進行循環(huán)經(jīng)濟體系中的相關(guān)信息披露的規(guī)范。另外，美國財務(wù)會計準(zhǔn)則委員會(FASB)從1989年起，為配合循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的宏觀環(huán)境，指定工作小組(EITF)專門研究環(huán)境事項的會計處理，并很快提出了“EITF89-13石棉消除成本會計”和“EITF90-8污染處理費用的資本化”。按照這兩份文件，污染物的處理費用，一般都應(yīng)作為當(dāng)期費用支出處理(即費用化)，只有在滿足下列3個條件時，才允許資本化處理：(1)延長了資產(chǎn)使用壽命，增大了資產(chǎn)的生產(chǎn)能力，或改進了其生產(chǎn)效率；(2)減少或防止以后的污染；(3)資產(chǎn)將被出售。美國會計學(xué)會(AAA)建議采用改變個別會計科目的辦法來反映環(huán)境責(zé)任，美國的證券管理委員會(securities and Exchange Commission)要求上市公司從環(huán)境會計的角度對自身的環(huán)境表現(xiàn)進行實質(zhì)性報告，但是金融會計準(zhǔn)則委員會(FASB)卻從未將這樣的要求納入通用會計原則(GAAP)中(Janet，2000)。

英格蘭和威爾士特許會計師協(xié)會(ICAEW)，1996年10月提出一份《財務(wù)報告中的環(huán)境問題》討論文件，詳細(xì)述及環(huán)境成本核算、環(huán)境負(fù)債核算、或有環(huán)境負(fù)債、資源損害復(fù)原、信息披露等問題。英國特許注冊會計師協(xié)會(ACCA)1997年《環(huán)境報告和能源報告編制指南》。英國政府環(huán)境部在1997年2月頒布了一份適用于所有企業(yè)的文件《環(huán)境報告與財務(wù)部門：走向良好實務(wù)》。它雖然不是強制性的，但作為政府部門的一份文件，起到規(guī)范化的作用。

國際會計師聯(lián)合會(IFAC)，1997年6月頒布了一份《財務(wù)報表審計中的環(huán)境事項之考慮》征求意見稿，主要針對環(huán)境法規(guī)、企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險評估和相關(guān)的內(nèi)部控制。荷蘭政府通過《環(huán)境管理法案》，強制要求260家污染嚴(yán)重的企業(yè)向政府報告詳細(xì)的有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟行為的信息，包括排放二氧化硫(SO2)、氮氧化物(NOx)、含氮(N)和磷(P)的污染物等的實物信息。

在發(fā)達(dá)國家，企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟信息的充分披露是發(fā)展趨勢(Fred，2001)。而且采用實物信息而非價值信息進行企業(yè)環(huán)境信息披露是可預(yù)見未來的主要努力方向。如果能夠建立統(tǒng)一的信息披露規(guī)范，那么不同企業(yè)的環(huán)境行為就能夠進行比較和評價；而結(jié)合已有的財務(wù)信息如總產(chǎn)出、利潤等，就可以很容易得到該企業(yè)的有關(guān)資源、環(huán)境的利用效率的資料。

二、我國發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的意義及對企業(yè)會計核算的新要求

我國發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的重要意義在于：(1)是推進可持續(xù)發(fā)展的一種實踐模式。實現(xiàn)有中國特色的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式，從其理論和各國實踐來看，從宏觀層面上建立發(fā)展符合國情的循環(huán)經(jīng)濟模式，將是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、落實科學(xué)發(fā)展觀、建立和諧社會的具體實踐；是全面建設(shè)小康社會的戰(zhàn)略選擇和走新型工業(yè)化道路的具體體現(xiàn)；是建立國家經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定快速發(fā)展的循環(huán)體系、確立戰(zhàn)略制高點、塑造具有國際競爭優(yōu)勢的未來經(jīng)濟體系的重要舉措。(2)是保障國家經(jīng)濟安全的重要手段。未來20～30年內(nèi)我國現(xiàn)有資源的供應(yīng)將不可持續(xù)。因此，要改變現(xiàn)在和將來我國資源過分依賴國際市場的現(xiàn)狀，保障國家經(jīng)濟安全，就必須改變經(jīng)濟增長方式，以最小的資源代價發(fā)展經(jīng)濟，以最小的經(jīng)濟成本保護環(huán)境。通過改變生產(chǎn)工藝流程，提高資源的利用效率，減少進入生產(chǎn)流程的物質(zhì)和能源量，以達(dá)到減少污染排放和減少資源消耗的目的。循環(huán)經(jīng)濟所遵循的“減量化、再利用、再循環(huán)”原則對傳統(tǒng)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)提出了挑戰(zhàn)，有利于促進中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)向“低消耗、高利用、低排放”的綠色經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，并有利于建立節(jié)約型和高效率的綠色經(jīng)濟體系。(3)是克服國際貿(mào)易“綠色壁壘”的有效途徑。隨著經(jīng)濟的發(fā)展和人們生活水平的提高，各國對國際貿(mào)易產(chǎn)品的環(huán)保要求趨于嚴(yán)格。歐盟于2004年頒布了《廢舊電子電氣設(shè)備(WEEE)指令》和《電子電器設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì)指令》，要求在今后歐盟市場上流通的電器生產(chǎn)商(包括其進口商和經(jīng)銷商)，必須承擔(dān)支付報廢產(chǎn)品的回收費用，歐盟市場上將禁止含有特定有害物質(zhì)的產(chǎn)品出售及使用。歐盟兩個指令無疑對我國電子電器產(chǎn)品制造商提出了更高的環(huán)保要求。為了保證我國機電產(chǎn)品的出口，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟中應(yīng)重視工程科學(xué)的基礎(chǔ)作用和先進科技的研發(fā)，加快建立循環(huán)經(jīng)濟的替代技術(shù)、減量技術(shù)、再利用技術(shù)、資源化技術(shù)、系統(tǒng)化技術(shù)的綠色支撐技術(shù)開發(fā)體系，從而達(dá)到減少貿(mào)易壁壘，刺激產(chǎn)品出口的目的，這也有利于調(diào)整我國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，尋找新的經(jīng)濟增長點，增強我國產(chǎn)品的國際競爭力。

目前，世界各國都不同程度的存在著資源枯竭、環(huán)境污染和生態(tài)破壞問題，存在著發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的迫切要求。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟成為世界各國的共識，我國在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟上也做了戰(zhàn)略性的規(guī)劃。在中國首屆循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展高峰會上，國家有關(guān)部委的領(lǐng)導(dǎo)透露，循環(huán)經(jīng)濟是“十一五”規(guī)劃中經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要研究課題，國家發(fā)改委、財政部、統(tǒng)計局、國土資源部和環(huán)保局五部委正在圍繞循環(huán)經(jīng)濟制訂各自的相關(guān)政策。

中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所博士生導(dǎo)師齊建國研究員在其主持的國家重大專項研究課題《中國循環(huán)經(jīng)濟戰(zhàn)略――優(yōu)先領(lǐng)域與政策體系研究》中，提出了具有中國特色的發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的道路。其主要特征如下：首先，中國不能繼續(xù)走發(fā)達(dá)國家從末端治理角度發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的道路。我們必須從源頭做起，在重視廢棄物管理和再利用的同時，從資源的開采就按照循環(huán)經(jīng)濟的理念進行產(chǎn)業(yè)布局和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織，促進產(chǎn)業(yè)鏈和循環(huán)經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)的形成。其次，通過規(guī)模經(jīng)濟和企業(yè)集聚發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。作為后發(fā)國家，我們必須發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，以規(guī)模經(jīng)濟的形式進行產(chǎn)業(yè)組織構(gòu)造，不能任由企業(yè)自己走原始積累再發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的道路。這里的規(guī)模經(jīng)濟指單個企業(yè)應(yīng)達(dá)到經(jīng)濟規(guī)模和小企業(yè)在區(qū)域內(nèi)的集聚分工與網(wǎng)絡(luò)化?；春恿饔虻乃廴局卫黼y度大，也與產(chǎn)業(yè)分布過于分散化、小型化，不利于水資源的循環(huán)利用和綜合處理有重要關(guān)系。第三，必須走政府、企業(yè)與市場相結(jié)合的道路。政府的環(huán)境保護政策、資源節(jié)約政策仍然是當(dāng)前中國企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的主導(dǎo)推動力。盡管很多學(xué)者都正確地指出，循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展必須依靠市場機制才具有生命力，但是，由于循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展首先以解決資源短缺和環(huán)境污染為目標(biāo)，即以解決經(jīng)濟發(fā)展的外部性公益效益為目標(biāo)，因此，沒有政府和立法機構(gòu)的強力干預(yù)，市場機制無法充分發(fā)揮作用。對于一個處于經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中的發(fā)展中大國來說，符合循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的市場規(guī)則的建立和制度的創(chuàng)新比技術(shù)更重要。第四，走循環(huán)經(jīng)濟與高新技術(shù)相結(jié)合的道路。循環(huán)經(jīng)濟可以在一定程度上解決資源短缺和環(huán)境問題，但它不能解決經(jīng)濟增長和資源短缺與環(huán)境壓力的全部問題。在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的同時，還必須同等重視高新技術(shù)的研究與開發(fā)，不斷發(fā)明新的技術(shù)和材料，對不可再生的稀缺資源進行替代，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，用高新技術(shù)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。這里我們不能把循環(huán)經(jīng)濟與高新技術(shù)對立起來。同時，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)也應(yīng)該用循環(huán)經(jīng)濟的模式來發(fā)展，因為高新技術(shù)也有環(huán)境污染問題，也要消耗短缺資源。從這個角度來說，循環(huán)經(jīng)濟是一種新型工業(yè)化的普遍生產(chǎn)模式。

因此筆者認(rèn)為，會計核算中作為會計主體的企業(yè)要實現(xiàn)長期生存和穩(wěn)定發(fā)展，必須樹立適應(yīng)循環(huán)經(jīng)濟這個大環(huán)境的觀念。首先，社會環(huán)境是企業(yè)生存和發(fā)展的制度基礎(chǔ)，而自然環(huán)境則是企業(yè)生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。企業(yè)必須盡可能地適應(yīng)社會環(huán)境，尋求最佳投資環(huán)境、融資環(huán)境、市場環(huán)境和政策環(huán)境，才能求得長期生存和穩(wěn)定發(fā)展。而從發(fā)展循環(huán)的觀點看來，企業(yè)的生存和發(fā)展需要不斷地從自然環(huán)境中取得資源，又要不斷地將廢物排放到環(huán)境中去，如果企業(yè)沒有一個持續(xù)、穩(wěn)定的自然環(huán)境作為物質(zhì)基礎(chǔ)，求得與自然環(huán)境的和諧共生，企業(yè)的長期生存和穩(wěn)定發(fā)展只能是空談。其次，循環(huán)經(jīng)濟大環(huán)境下企業(yè)增強發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的意識，要提供更多的綠色產(chǎn)品，企業(yè)立足自身經(jīng)濟利益，也應(yīng)增大對再生資源的投入，通過循環(huán)經(jīng)濟特有的“資源一產(chǎn)品一再生資源”的反饋式流程，降低能源消耗，降低成本，把企業(yè)經(jīng)濟活動中涉及的所有物質(zhì)和能量要在這樣一種不斷進行的經(jīng)濟循環(huán)中，得到合理和持久的利用。再次，企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的信息，特別是其中的資源、環(huán)境信息披露能使資源、環(huán)境行為表現(xiàn)好的企業(yè)在公眾和社區(qū)獲得良好的企業(yè)形象，在資本市場和產(chǎn)品市場中獲得良好的市場回報；能迫使環(huán)境行為表現(xiàn)差的企業(yè)加強污染控制，改善環(huán)境行為(王華，2000；Milne，1999)。有效的信息公開還能夠減少交易成本，提高資源的有效配置；環(huán)境信息公開越充分，企業(yè)環(huán)境保護行為激勵作用效果越明顯(王華，2000)。因此，循環(huán)經(jīng)濟下會計工作必須承擔(dān)計量綠色產(chǎn)品投入和產(chǎn)出，核算取得的資源資產(chǎn)和再生資源的利用，確認(rèn)負(fù)有的資源利用責(zé)任、發(fā)生的相關(guān)費用及取得的再生資源的收益或損失等任務(wù)。并在全面地衡量企業(yè)的效益狀況的前提下，為企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)提供真實、可靠的有關(guān)資源利用效率方面的會計信息。

三、現(xiàn)行會計模式在循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中的局限性

現(xiàn)行會計的目標(biāo)是借助會計對線性經(jīng)濟活動進行核算和監(jiān)督，為經(jīng)營管理提供財務(wù)信息，并考核經(jīng)營責(zé)任，從而取得最大的經(jīng)濟效益?，F(xiàn)行會計模式在循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中的局限性主要表現(xiàn)在以下三方面：(1)現(xiàn)行會計模式側(cè)重于對自然資源的開發(fā)利用，不側(cè)重于再生資源的利用，沒有將最新遇到的循環(huán)經(jīng)濟問題納入會計研究的范圍。表現(xiàn)為對循環(huán)經(jīng)濟環(huán)境下所涉及到的業(yè)務(wù)活動事

項的會計信息披露不充分和會計循環(huán)過程的不完整，缺乏對企業(yè)資源資產(chǎn)和再生資源資產(chǎn)、相關(guān)責(zé)任和費用的計量和核算，缺乏對企業(yè)取得的環(huán)境收益或損失的確認(rèn)和再生資源產(chǎn)生的相關(guān)收益的計量和核算。(2)現(xiàn)行會計核算沒有把企業(yè)視為與自然環(huán)境共生的經(jīng)濟體，沒有認(rèn)識到經(jīng)濟運轉(zhuǎn)和自然環(huán)境循環(huán)是緊密聯(lián)系的。認(rèn)為經(jīng)濟循環(huán)僅是從企業(yè)在環(huán)境中取得資源開始，到企業(yè)實現(xiàn)其產(chǎn)品，取得經(jīng)濟收益結(jié)束的線性過程。忽視了資源、環(huán)境對企業(yè)的影響和企業(yè)對自然環(huán)境的影響，忽視了企業(yè)所處的環(huán)境自身的物質(zhì)補償過程和企業(yè)從自然環(huán)境中取得資源造成的企業(yè)對自然環(huán)境的補償責(zé)任。具體而言，沒有將自然資源準(zhǔn)確地確認(rèn)為資產(chǎn)，沒有將企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的社會效益責(zé)任、環(huán)保責(zé)任確認(rèn)為負(fù)債，沒有將資源資本確認(rèn)為所有者權(quán)益，沒有專門反映確認(rèn)資源循環(huán)過程中再生資源產(chǎn)生收入和費用以及利潤。(3)現(xiàn)行會計信息的披露中的某些技術(shù)問題仍一時無法徹底解決。如企業(yè)資源、環(huán)境信息披露的范圍、技術(shù)規(guī)范、方式的確定等問題(平衡公開性與商業(yè)秘密間的關(guān)系)；企業(yè)各種資源信息的披露成本與風(fēng)險核算的問題；如何對信息披露行為進行檢查以及審計標(biāo)準(zhǔn)問題；環(huán)境信息披露失真導(dǎo)致?lián)p失的索賠與懲罰機制問題。

導(dǎo)致上述問題出現(xiàn)的根本原因是，傳統(tǒng)會計理論認(rèn)為沒有凝結(jié)人類一般勞動的自然資源是沒有價值的，不必對之進行確認(rèn)和計量。但在循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中，自然資源也是資產(chǎn)，也具有效用性和稀缺性，應(yīng)當(dāng)并可能對其進行確認(rèn)和計量(朱學(xué)義，1999)。

四、循環(huán)經(jīng)濟會計模式的構(gòu)建思路

(一)循環(huán)經(jīng)濟體系中會計應(yīng)具備的特點循環(huán)經(jīng)濟會計與傳統(tǒng)會計相比應(yīng)具有以下特點：(1)信息的主要使用者不同。傳統(tǒng)會計信息的主要使用者是企業(yè)的投資者、債權(quán)人等，而循環(huán)經(jīng)濟下會計信息的主要使用者是政府有關(guān)部門，特別是環(huán)境保護管理部門和稅務(wù)檢查部門，通過企業(yè)提供的與循環(huán)經(jīng)濟相關(guān)的會計信息，了解企業(yè)對所造成的環(huán)境污染的治理投入和取得的再生資源收益，綜合起來作為進行宏觀決策和對企業(yè)進行環(huán)?？己伺c獎懲、稅收優(yōu)惠的依據(jù)。此外，企業(yè)的外部投資者也需要根據(jù)企業(yè)提供的循環(huán)經(jīng)濟信息了解企業(yè)履行環(huán)境保護責(zé)任的狀況，轉(zhuǎn)化環(huán)境污染物為再生資源而獲得的直接收益和稅收優(yōu)惠等情況，并由此判斷企業(yè)獲得的發(fā)展機會和前景，決定對企業(yè)的投資行為。(2)信息披露的形式不同。傳統(tǒng)會計信息披露的形式主要是以財務(wù)報表為主，以報表附注、文字說明為輔，而循環(huán)經(jīng)濟會計計量確認(rèn)的非量化信息較多，采用實物信息而非價值信息進行企業(yè)環(huán)境信息披露較多，需要采取較多的附注和文字說明。應(yīng)對現(xiàn)行財務(wù)報表的格式和內(nèi)容進行改革，應(yīng)增加反映循環(huán)經(jīng)濟事項信息的報表和報告，如“再生資源收益明細(xì)表”等專門化報表和如“資源環(huán)境責(zé)任報告”類的專門化報告。(3)計量方法不同。傳統(tǒng)會計采用貨幣計量方法，循環(huán)經(jīng)濟會計則不能采用單一的貨幣計量方法，而應(yīng)采用貨幣計量和非貨幣計量相結(jié)合的方法。采取兩種方法結(jié)合的原因在于，資源資產(chǎn)是由自然界長期積累形成的，其中沒有凝結(jié)人類勞動，無法按社會平均勞動生產(chǎn)率的方法確定其價值，應(yīng)采用間接計量的方式確認(rèn)其價值，而且自然資源的再生同期有很大的差別，難以確定一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。因此，采用貨幣計量和非貨幣計量相結(jié)合的方法，兩種方法相互補充，可以提供更加完整準(zhǔn)確的信息。(4)會計理論和實踐的前提不同。循環(huán)經(jīng)濟會計理論和實踐以可持續(xù)發(fā)展為前提。循環(huán)經(jīng)濟會計應(yīng)在保證人類社會的可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)上核算和監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)濟活動，反映企業(yè)經(jīng)營和環(huán)境之間的能量交換和價值轉(zhuǎn)移過程?？梢哉f，循環(huán)經(jīng)濟理論是環(huán)境會計建立和發(fā)展的理論前提和基礎(chǔ)。循環(huán)經(jīng)濟會計正是基于企業(yè)與環(huán)境長期互利和共存關(guān)系，著眼于企業(yè)在資源良性循環(huán)的前提下實現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營。失去了自然環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，企業(yè)的經(jīng)營難以延續(xù)，會計也就失去了其存在的必要性和基礎(chǔ)。

(二)循環(huán)經(jīng)濟會計信息披露模式的構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟與傳統(tǒng)經(jīng)濟完全不同，是一種經(jīng)濟發(fā)展模式的革命。循環(huán)經(jīng)濟將由“資源一產(chǎn)品一廢物”所構(gòu)成的物質(zhì)單行道流動的傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式，變?yōu)椤百Y源一產(chǎn)品一再生資源”的閉環(huán)流動型經(jīng)濟發(fā)展新模式，以實現(xiàn)“低開采、高利用、低排放”，以最大限度地利用進入系統(tǒng)的物質(zhì)和能量，提高資源利用率；最大限度地減少污染物排放，提升經(jīng)濟運行質(zhì)量和效益，并保護生態(tài)環(huán)境。循環(huán)經(jīng)濟會計信息是涉及企業(yè)經(jīng)營行為和環(huán)境工作及其財務(wù)影響的信息。其形式具有多樣化：既有定性的信息，也有定量的信息；既有貨幣信息，也有以實物、技術(shù)等指標(biāo)表示的非貨幣信息。因此，對于循環(huán)經(jīng)濟會計信息披露模式的選擇要遵循以下原則：第一，制度強制性要求的最低量的相關(guān)信息披露；第二，建立企業(yè)自覺披露環(huán)境信息的機制；第三，資源會計信息、實物信息與一般財務(wù)信息的結(jié)合。一方面可以借鑒財務(wù)報告的思路，利用財務(wù)報表、報表附注以及財務(wù)情況說明書來揭示因資源、環(huán)境問題引起的財務(wù)影響；另一方面可以編制專門的“資源環(huán)境責(zé)任報告”來提供企業(yè)的資源及再生資源利用績效狀況。

一是循環(huán)經(jīng)濟會計信息披露模式下的財務(wù)報告。具體包括：

1、會計報表。資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及其附表是財務(wù)信息的主要載體，那么將資源和環(huán)境問題引起的財務(wù)影響納入其中也是可行的。具體方法是在會計報表內(nèi)增加合適的項目，對與循環(huán)經(jīng)濟有關(guān)的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果指標(biāo)進行單獨的披露。例如，在資產(chǎn)負(fù)債表中設(shè)置若于單獨的項目，以反映企業(yè)擁有的資源資產(chǎn)、承擔(dān)的補償負(fù)債等；在利潤表中增設(shè)專門的項目，以反映全部或部分的相關(guān)于資源、環(huán)境的保護支出，控制環(huán)境污染和保護生態(tài)環(huán)境，充分利用再生資源所獲得的收益等。

2、報表附注。環(huán)境會計報表的附注分為括號注釋和底注兩種形式。括號注釋不宜過長，以便于閱讀。企業(yè)用括號注釋揭示以下信息：(1)循環(huán)經(jīng)濟會計的特定程序和方法，如直接環(huán)境效益采用影子價格法還是數(shù)學(xué)分解法；(2)說明再生資源項目的特征，如某種環(huán)境負(fù)債有無優(yōu)先要求權(quán)；(3)按替代性計價方法得出的金額，如在按歷史成本入賬的環(huán)境資產(chǎn)后面列示其現(xiàn)行市價；(4)需要參見其他報表或本報表其他部分的說明。報表底注是在報表正文下面用一定的文字和數(shù)字表示的補充說明。循環(huán)經(jīng)濟會計的報表底注可揭示：(1)重要會計政策，如資源性資產(chǎn)的計價與攤銷政策，再生資源產(chǎn)品利潤的確認(rèn)政策；(2)循環(huán)經(jīng)濟體系中會計變更事項，包括會計方法的變更、報告主體的改變、會計估計的改變等。

3、財務(wù)情況說明書。企業(yè)應(yīng)該在財務(wù)情況說明書中列明有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟體系下的會計信息的內(nèi)容，但是主要內(nèi)容應(yīng)該在所附的“資源環(huán)境責(zé)任報告”中進行詳細(xì)的披露。

二是資源環(huán)境責(zé)任報告。編制單獨的資源環(huán)境責(zé)任報告便于信息使用者對企業(yè)的資源利用、環(huán)境行為和環(huán)境工作有全面的認(rèn)識。資源環(huán)境責(zé)任報告的內(nèi)容應(yīng)包括：

1、循環(huán)經(jīng)濟法規(guī)執(zhí)行情況，包括執(zhí)行的成績和未能執(zhí)行的原因。

2、資源耗費與再生利用情況，包括：(1)各類資源的名類及

獲得途徑、主要資源的獲得價格，本會計期間耗用自然資源數(shù)量，包括水、電、煤、石油等的消耗用量；消耗自然資源給環(huán)境可能帶來的損失，本企業(yè)所使用的原材料來自于其他企業(yè)再生資源的數(shù)量、價格。(2)本企業(yè)廢棄物再生利用項目的投資方向和投資金額、廢棄物治理項目完成數(shù)，污染物處理能力，污染物治理設(shè)施運行狀況；包括對各種廢棄物回收利用的品種和總量。(3)本企業(yè)的再生資源(污染物)的下游使用企業(yè)的名稱及使用情況，回收利用的產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)值、收入、利潤等指標(biāo)，所產(chǎn)生的各種間接的社會效益的情況。(4)對資源和環(huán)境的補償、貢獻(xiàn)情況，如廠區(qū)綠化率以及有償或無償承擔(dān)的其他綠化任務(wù)，對非本企業(yè)直接責(zé)任的環(huán)境保護項目的投入或捐贈情況，(5)對開發(fā)新資源或替代資源的科研投入的方向及數(shù)量，從事資源再生利用的檢測、研究的機構(gòu)和人員情況。(6)從事資源再生利用的生產(chǎn)人員的數(shù)量及勞動保護情況。(7)企業(yè)有效利用資源對社會產(chǎn)生的積極效果，企業(yè)對有害的廢棄物進行再生利用所獲得的政府對此的補貼和運用情況。(8)企業(yè)從事資源的再生利用的長遠(yuǎn)目標(biāo)等。

3、環(huán)境治理情況，主要包括：(1)本企業(yè)無法再生利用的廢棄物的排放情況，包括排放總量及其所含的污染物質(zhì)含量以及對環(huán)境和經(jīng)濟的直接危害和間接影響；企業(yè)對環(huán)境的損害情況及其治理措施，由于環(huán)境污染而支付的罰款。(2)環(huán)境治理質(zhì)量指標(biāo)的達(dá)標(biāo)率，所產(chǎn)生的積極影響。(3)有毒有害材料、物品的使用和保管情況。(4)發(fā)生的污染事故情況，包括污染性質(zhì)、對環(huán)境和經(jīng)濟的危害，各種直接和間接的損失金額。(5)從事環(huán)境治理、檢測、研究的機構(gòu)和人員情況。(6)本企業(yè)所建立的環(huán)境管理制度和管理體系的情況。(7)其他污染治理措施和事項，如企業(yè)制定的環(huán)保規(guī)定、職工的環(huán)保培訓(xùn)、本企業(yè)取得的環(huán)保技術(shù)成果等。(8)企業(yè)對有害的環(huán)境影響結(jié)果進行治理后，政府對此的補貼和運用情況。(9)企業(yè)有效控制污染對社會產(chǎn)生的積極效果。(10)企業(yè)治理環(huán)境污染的長遠(yuǎn)目標(biāo)等。

編制資源環(huán)境責(zé)任報告可以同時使用表格、文字、圖形等多種方法。在編制初期，為簡便和易于操作，可先以文字、圖形和數(shù)量、技術(shù)指標(biāo)等為主；在經(jīng)過一段時間的摸索之后，資源環(huán)境責(zé)任報告應(yīng)該形成以列示一系列再生資源利用和環(huán)境保護的項目投入、技術(shù)研發(fā)和使用，再生資源利用的直接收益和間接社會效益為主要內(nèi)容的貨幣指標(biāo)表格。也就是說，資源環(huán)境責(zé)任報告應(yīng)該逐步成為一種正規(guī)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔蟾婀ぞ?。另外，資源環(huán)境責(zé)任報告需要適應(yīng)多方面的信息需求，以便使企業(yè)對外披露的環(huán)境信息能夠發(fā)揮最大效益；同時，資源環(huán)境責(zé)任報告需要進行審查驗證，以保證環(huán)境信息披露的客觀性和可信性。