金融貿(mào)易論文精選(九篇)

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第1篇：金融貿(mào)易論文范文

1.1人民幣升值促進(jìn)我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)調(diào)整

人民幣升值過程中首先受到?jīng)_擊的就是紡織業(yè)等低附加值的傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。據(jù)中國紡織品進(jìn)出口商會(huì)測算，在其他生產(chǎn)要素成本和價(jià)格不變的情況下人民幣每升值1％，企業(yè)利潤將減少1％，出口企業(yè)消化人民幣升值的利潤空間進(jìn)一步被擠壓。但另一方面，人民幣升值后，一個(gè)單位的人民幣可以兌換更多的外幣資產(chǎn)，在國際市場上能夠購買更多的產(chǎn)品，這對(duì)于國家產(chǎn)業(yè)安全建設(shè)和滿足居民消費(fèi)來說都是有利的，但這同時(shí)加劇了我國進(jìn)口替代性行業(yè)間的競爭。人民幣升值降低了進(jìn)口價(jià)格，從而對(duì)國內(nèi)同類產(chǎn)品帶來沖擊，尤其是那些在技術(shù)含量、品牌及質(zhì)量方面與世界先進(jìn)水平有一定差距的產(chǎn)品，必將影響其價(jià)格和市場份額，導(dǎo)致盈利惡化。因此改進(jìn)工藝、提高質(zhì)量、發(fā)展技術(shù)、打造核心競爭力成為國內(nèi)一些企業(yè)生存下來的唯一選擇，從長遠(yuǎn)看這是一種良性循環(huán)，將成為我國優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和振興民族企業(yè)的重要推動(dòng)力。

1.2人民幣升值改變我國進(jìn)出口貿(mào)易的成本

我國是一個(gè)資源匱乏的國家，進(jìn)口依存度較高的行業(yè)主要有石油與天然氣開采、鋼鐵、石化、航空、電力設(shè)備等，在國際能源和原材料價(jià)格不斷上漲的情況下，企業(yè)承受了巨大的成本壓力。以進(jìn)口原油為例，2012年一季度，我國進(jìn)口原油平均價(jià)格為689美元／噸，同比上漲了24．3％。面對(duì)瘋漲的國際原材料價(jià)格，人民幣升值在一定程度上能夠降低大宗交易的進(jìn)口成本，改善相關(guān)行業(yè)的盈利。以造紙為例，我國造紙業(yè)原材料平均35％來自國外，原材料進(jìn)口比重最高的可達(dá)到60％~70％，人民幣升值將直接促進(jìn)造紙業(yè)成本下降。但是人民幣升值對(duì)出口企業(yè)的生產(chǎn)成本來說是雪上加霜［2］。人民幣持續(xù)升值的2008－2011年，也是國內(nèi)通貨膨脹顯現(xiàn)并持續(xù)的時(shí)期。受國內(nèi)原材料成本和勞動(dòng)力成本上升的影響，國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)成本大幅上升。人民幣升值使出口企業(yè)靈活定價(jià)能力大打折扣，企業(yè)之間沒有建立良好的價(jià)格協(xié)調(diào)機(jī)制，出口議價(jià)能力并未隨著市場份額的擴(kuò)大而提高，成本的上升很難通過產(chǎn)品價(jià)格的提高得到轉(zhuǎn)嫁，對(duì)我國出口企業(yè)造成了嚴(yán)重的影響。

1.3人民幣升值蠶食我國中小企業(yè)的利潤

首先，人民幣升值將提高企業(yè)出口成本，再加上出口退稅率降低導(dǎo)致中小企業(yè)不斷喪失國際競爭力。中小企業(yè)立足的根本是“薄利多銷”，如今成了利薄少銷甚至不銷，匯率的微小變動(dòng)，都可能導(dǎo)致企業(yè)虧損。其次，人民幣升值加大了企業(yè)運(yùn)營的不確定性。雖然匯率升值已經(jīng)持續(xù)6年之久，但是中小企業(yè)抵抗匯率風(fēng)險(xiǎn)的能力仍然十分薄弱，很多企業(yè)甚至沒有樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。我國企業(yè)進(jìn)出口習(xí)慣用美元報(bào)價(jià)，如果企業(yè)不能準(zhǔn)確把握匯率走勢，那么就會(huì)面臨更大的損失。目前，我國中小企業(yè)就業(yè)人員占城鎮(zhèn)就業(yè)總量的75％以上，占全部工業(yè)就業(yè)總量的83％以上。中小企業(yè)所具有的開業(yè)快、投資少、經(jīng)營靈活、對(duì)勞動(dòng)者技能要求低等特點(diǎn)使其在吸收勞動(dòng)力方面具有重要作用。由于人民幣升值迫使大量的企業(yè)停產(chǎn)停業(yè)甚至破產(chǎn)倒閉，大批勞動(dòng)力面臨重新尋找工作的困境，在一定程度上影響了社會(huì)就業(yè)，就業(yè)壓力增大?？梢娙嗣駧派挡粌H會(huì)侵蝕中小企業(yè)的利潤，還可能引發(fā)一系列的倒閉潮，更可能誘發(fā)國民經(jīng)濟(jì)其他環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題。

1.4人民幣升值緩解我國和其他國家的貿(mào)易摩擦

由于我國出口的不斷增長和貿(mào)易順差的不斷擴(kuò)大，人民幣匯率問題一度成為政治問題。我國憑借出口價(jià)格優(yōu)勢已經(jīng)占領(lǐng)了國際勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的中低端市場，近年來，針對(duì)我國出口產(chǎn)品的反傾銷訴訟案件急劇增加。2005年，法國政府認(rèn)為大量涌入的中國紡織品使歐洲面臨嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，可能導(dǎo)致數(shù)百萬人失業(yè)，因此法國政府對(duì)我國和歐盟施壓，認(rèn)為中國和歐盟應(yīng)該就保護(hù)歐洲本土紡織品行業(yè)達(dá)成協(xié)議。歐盟從2006年開始就對(duì)我國出口彩電征收44．6％的反傾銷關(guān)稅。美國從2009年開始對(duì)我國鋼格板征收高額反傾銷關(guān)稅。2010年韓國、巴西、印尼先后對(duì)我國出口的陶瓷展開反傾銷調(diào)查等。通過匯率機(jī)制適當(dāng)提升出口產(chǎn)品的外幣價(jià)格，一方面可以緩解反傾銷壓力，另一方面也表明我國作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的貿(mào)易大國努力促進(jìn)世界貿(mào)易健康發(fā)展，構(gòu)建公平、合理的貿(mào)易規(guī)則，維護(hù)與貿(mào)易伙伴的密切合作關(guān)系的決心［3］。

2人民幣升值的誘發(fā)原因

2.1政治壓力是人民幣升值的根本原因

多年以來，美國對(duì)我國經(jīng)常項(xiàng)目逆差形勢不僅沒有好轉(zhuǎn)反而有不斷擴(kuò)大的趨勢，美國政府聯(lián)合其他國家在多次外交場合提出人民幣應(yīng)該升值，企圖把人民幣問題國際化。自2002年以來，美、日、歐盟等國家不斷施壓要求人民幣升值。在2003年的七國集團(tuán)財(cái)長會(huì)議上，日本財(cái)長提請其他國家一起強(qiáng)行要求人民幣升值，美國和歐盟先后呼應(yīng)日本，美國財(cái)政部長斯諾和美聯(lián)儲(chǔ)主席格林斯潘相繼表示人民幣匯率應(yīng)該更加富有彈性。美國在2011年甚至單方面通過了主要針對(duì)人民幣匯率問題的《貨幣匯率監(jiān)督改革法案》，為對(duì)于來自“匯率被低估”國家的商品征收懲罰性關(guān)稅提供了法律依據(jù)。主流媒體如《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》《金融時(shí)報(bào)》等關(guān)于人民幣匯率問題展開激烈的爭論。

2.2美國量化寬松的貨幣政策是人民幣升值的外部原因

自2008年金融危機(jī)爆發(fā)以來，美國的經(jīng)濟(jì)陷入持續(xù)的低迷期，復(fù)蘇無望，美聯(lián)儲(chǔ)為了刺激經(jīng)濟(jì)的增長，已經(jīng)連續(xù)實(shí)施了三輪的量化寬松政策（QE），但這項(xiàng)政策的出臺(tái)對(duì)中國的進(jìn)出口貿(mào)易而言是一把雙刃劍。一方面，寬松的貨幣政策帶來美元利率下降，刺激了美國企業(yè)投資和居民消費(fèi)，拉動(dòng)美國的產(chǎn)出和收入增長，在一定程度上會(huì)增加美國對(duì)中國的進(jìn)口。另一方面，寬松的貨幣政策導(dǎo)致美元貶值，人民幣升值，打擊中國低端產(chǎn)品出口，可能減少美國對(duì)中國的進(jìn)口。此外，中國90％的貿(mào)易使用美元結(jié)算，貶值還不利于中國對(duì)其他國家的出口。

2.3利率的持續(xù)倒掛是人民幣升值的內(nèi)在原因

2008年金融危機(jī)后，西方各國普遍采取了低利率的貨幣政策。以美國為例，美國2008－2012年前后三次推出了大規(guī)模的量化寬松政策，政府大量購買國債，向市場投放基礎(chǔ)貨幣，增加貨幣供給，利率一次次創(chuàng)歷史新低，在此期間，美國的貼現(xiàn)率、銀行同業(yè)拆借利率接近零甚至為零。相反，在走出金融危機(jī)低谷后，我國采取了收縮銀根的政策，貨幣政策從積極走向穩(wěn)健。2010年央行6次上調(diào)存款準(zhǔn)備金率收于18．5％，2011年6次上調(diào)準(zhǔn)備金率達(dá)到21．5％，并且兩年內(nèi)累計(jì)加息5次。中美兩國利率的倒掛吸引了大量的國際資本涌入中國進(jìn)行套利、保值，客觀上促進(jìn)了人民幣的升值［4］。

2.4國際收支的順差是人民幣升值的直接原因

2010年我國進(jìn)出口貿(mào)易總額以29727．6億美元超過德國排在世界第二位，成為世界第二大貿(mào)易國。我國不僅貿(mào)易總額數(shù)量巨大，而且從1994年起對(duì)外貿(mào)易就一直處于順差。2005年我國實(shí)行有管理的浮動(dòng)匯率制以后，人民幣匯率的波動(dòng)越來越受到國際收支狀況的影響，我國的經(jīng)常賬戶常常處于順差的狀態(tài)，而且順差的規(guī)模越來越大，過大的國際收支順差導(dǎo)致外匯市場上人民幣供不應(yīng)求，造成人民幣升值的壓力越來越大。

2.5市場預(yù)期的加強(qiáng)進(jìn)一步推動(dòng)了人民幣升值

我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和國際收支雙順差的事實(shí)，加上西方國家對(duì)人民幣升值的要求和海外媒體的輿論壓力將繼續(xù)推動(dòng)市場對(duì)人民幣升值的預(yù)期。而這種預(yù)期勢必會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)資本和投資的流入。2004年我國的貿(mào)易順差只有319．5億美元，2010年激增到1831億美元，6年時(shí)間內(nèi)增長了將近5倍，這其中的一個(gè)原因就是對(duì)人民幣持續(xù)升值的預(yù)期使得大量短期資本借貿(mào)易渠道流入我國。資本和貿(mào)易相互作用相互影響直接導(dǎo)致我國貿(mào)易順差的激增，貿(mào)易順差反過來又加劇了人民幣的升值預(yù)期。短期資本不僅流向一般性的實(shí)體經(jīng)濟(jì)，還大量流入股市和房地產(chǎn)市場，股市和房市價(jià)格上揚(yáng)，出現(xiàn)了不同程度的泡沫。2007－2012年我國經(jīng)受著從未有過的通貨膨脹壓力，人民幣進(jìn)入了一個(gè)對(duì)外升值和對(duì)內(nèi)貶值的困境［5-6］。

3應(yīng)對(duì)人民幣升值對(duì)我國進(jìn)出口貿(mào)易影響的措施

縱觀世界各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程，我們可以發(fā)現(xiàn)本國貨幣都是在巨額的貿(mào)易順差和國際儲(chǔ)備兩個(gè)重大的背景之下進(jìn)行升值的，各國采取了多項(xiàng)措施減輕本幣升值帶來的一系列不利影響，包括調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、放松外匯管制、整頓和完善金融市場。以史為鑒，我國應(yīng)對(duì)人民幣升值和規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)可以從幾下4個(gè)方面做起。

3.1提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，調(diào)整和升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

我國的出口往往以低成本的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品占優(yōu)，人民幣升值無疑會(huì)對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口造成沖擊。金融危機(jī)的爆發(fā)使出口企業(yè)有意識(shí)地嘗試淘汰一些技術(shù)含量低、檔次低的產(chǎn)品，使有限的資源流向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，注意技術(shù)引進(jìn)和高科技產(chǎn)品的研發(fā)，減少如光學(xué)、醫(yī)療、精密儀器和設(shè)備的進(jìn)口依賴程度，創(chuàng)造民族優(yōu)良產(chǎn)業(yè)和品牌。此外，我國政府也有必要為出口企業(yè)提供政策支持幫助他們渡過難關(guān)。對(duì)符合條件的企業(yè)提供出口補(bǔ)貼，完善出口信用保險(xiǎn)制度。此外，政府還可以設(shè)置專門機(jī)構(gòu)幫助國內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)國際貿(mào)易原則、開拓國際市場、培養(yǎng)跨國企業(yè)，提供咨詢服務(wù)，為企業(yè)提供國際市場行情、國際投資環(huán)境、市場調(diào)查等方面的信息，成為企業(yè)發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)后盾。

3.2采用靈活的貿(mào)易結(jié)算方式和計(jì)價(jià)貨幣進(jìn)行國際貿(mào)易結(jié)算

匯改以前，人民幣匯率一直盯住美元基本不動(dòng)，我國出口企業(yè)也習(xí)慣于在相對(duì)固定的匯率環(huán)境下用美元進(jìn)行商務(wù)談判和貿(mào)易結(jié)算，對(duì)美元的價(jià)格過于依賴和敏感。2005年匯改以后，外貿(mào)企業(yè)不得不學(xué)會(huì)應(yīng)對(duì)人民幣升值帶來的后果和關(guān)注人民幣的走勢。實(shí)際上，人民幣對(duì)美元升值的這幾年，也是人民幣對(duì)日元等貨幣貶值的時(shí)期，人民幣對(duì)美元升值不代表對(duì)其他貨幣也一定升值。在出口結(jié)算時(shí)，企業(yè)要學(xué)會(huì)靈活變通計(jì)價(jià)貨幣，如出口歐洲可以采用歐元進(jìn)行結(jié)算，出口到日本可以采用日元進(jìn)行結(jié)算，這樣一來就能盡可能地減輕人民幣對(duì)美元升值帶來的損失。在貿(mào)易結(jié)算方式的選擇上，當(dāng)人民幣有升值預(yù)期時(shí)，外貿(mào)企業(yè)要盡可能選擇那些即期結(jié)算方式，如即期信用證、即期付款交單，爭取早日收到貨款，或者在合約中規(guī)定客戶支付一定比例的預(yù)付款等。選擇合適的貿(mào)易結(jié)算方式和結(jié)算貨幣看似不是什么大智慧但卻是能夠巧妙地為企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、提高利潤的好辦法［7］。

3.3保持貨幣政策獨(dú)立性，進(jìn)一步推動(dòng)人民幣匯率形成機(jī)制改革

根據(jù)蒙代爾的“不可能三角”理論，一個(gè)國家不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)資本自由流動(dòng)、貨幣政策的獨(dú)立性和匯率穩(wěn)定性，一個(gè)國家只能實(shí)現(xiàn)其中兩項(xiàng)。在我國貨幣市場和資本市場逐漸開放的過程中，維護(hù)貨幣政策的獨(dú)立性并最大限度地保持匯率穩(wěn)定是我們追求的目標(biāo)。推動(dòng)人民幣匯率形成機(jī)制改革，參考一攬子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)，進(jìn)一步釋放人民幣匯率彈性的舉措，使得我國央行的貨幣政策不拘泥于單一盯住美元，而可以根據(jù)自身利益進(jìn)行更大幅度的調(diào)整。為了保持貨幣政策的獨(dú)立性和匯率穩(wěn)定，放緩資本流動(dòng)腳步可能更適合我國國情［8］。

3.4積極利用金融工具規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)

第2篇：金融貿(mào)易論文范文

論文摘要:2007年以來，美國次貸危機(jī)進(jìn)一步從金融層面?zhèn)鲗?dǎo)到實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面，進(jìn)而演變?yōu)榻鹑谖C(jī)，危機(jī)的國際傳導(dǎo)效應(yīng)增大了全球經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，國際經(jīng)濟(jì)形勢更趨復(fù)雜。在此背景下，我國的出口貿(mào)易也不可避免地受到影響。文章分析了美國金融危機(jī)對(duì)我國出口貿(mào)易的影響，并提出了相應(yīng)的對(duì)策。

一、美國金融危機(jī)概述

自2007年下半年起，美國開始爆發(fā)次貸危機(jī)。繼2008年3月美國第五大投資銀行——貝爾斯登因?yàn)l臨破產(chǎn)被摩根大通收購之后，2008年10月初，美國政府宣布接管房地美和房利美兩大住房抵押貸款機(jī)構(gòu)。2008年10月中旬，美國第三大投資銀行美林證券被美國銀行收購，美國第四大投資銀行雷曼兄弟公司破產(chǎn)，美國的保險(xiǎn)巨頭——美國國際集團(tuán)向美聯(lián)儲(chǔ)尋求短期融資支持。至此，在美國資本市場前五大投資銀行當(dāng)中，僅有高盛和摩根斯坦利兩家公司幸存下來，且也搖搖欲墜。美國出現(xiàn)的金融動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，給世界經(jīng)濟(jì)增長投下了濃重的陰影，引發(fā)了全球經(jīng)濟(jì)全面衰退。美聯(lián)儲(chǔ)前主席格林斯潘把這次危機(jī)稱為“百年不遇的金融危機(jī)”，國際貨幣基金組織總裁卡恩也認(rèn)為，世界正面臨罕見的“全球金融危機(jī)”。由次貸危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī)，已經(jīng)波及實(shí)體經(jīng)濟(jì)和人們的生活，并向世界擴(kuò)散，將不可避免地對(duì)全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，從而也不可避免地影響到我國的出口貿(mào)易。

二、美國金融危機(jī)對(duì)我國出口貿(mào)易的影響

中美兩國是交往甚密的貿(mào)易伙伴國，近年來，中美兩國間貿(mào)易發(fā)展迅速，發(fā)展勢頭良好。目前，中國是美國的第一大進(jìn)口來源國和第三大出口對(duì)象國。作為全球最大的消費(fèi)品市場，美國市場在我國的出口市場中占有非常重要的地位，而由美國次貸危機(jī)演變而來的金融危機(jī)已經(jīng)使得美國經(jīng)濟(jì)衰退，引起了美國消費(fèi)疲軟，消費(fèi)的抑制不可避免要影響到我國對(duì)美的出口，從而影響我國整體的出口貿(mào)易情況。

1.美國金融危機(jī)使得我國出口增長趨緩。我國是一個(gè)對(duì)外依存度較大的國家，對(duì)美國出口和對(duì)美國經(jīng)濟(jì)的依賴較大。特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國出口貿(mào)易和對(duì)美出口貿(mào)易的依存程度都有所提高，其中出口依存度每年高于20％，對(duì)美出口貿(mào)易的依存度（2001－2007年）七年平均為6.72％，已經(jīng)逐步形成對(duì)美國市場的依賴。

次貸危機(jī)發(fā)生后，美國國民財(cái)富大幅縮水，信用規(guī)模急劇收縮，使得美國居民消費(fèi)支出減少。而美國個(gè)人消費(fèi)是美國經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿Α＿@樣由次貸危機(jī)演變而成的金融危機(jī)導(dǎo)致美國經(jīng)濟(jì)減速，產(chǎn)出和需求下降，由此引起的私人消費(fèi)、公司開支以及產(chǎn)出的下降導(dǎo)致美國從包括中國在內(nèi)的國外市場進(jìn)口的消費(fèi)品、資本貨物、農(nóng)礦產(chǎn)品以及其他原材料減少。金融危機(jī)還影響人們對(duì)未來經(jīng)濟(jì)增長前景的預(yù)期，從而減少當(dāng)前消費(fèi)。據(jù)測算，美國經(jīng)濟(jì)增長率每下降1％，中國對(duì)美出口就會(huì)下降5％～6％。目前美國消費(fèi)者對(duì)就業(yè)市場以及薪酬的預(yù)期都比較悲觀，而信貸緊縮和就業(yè)市場的惡化使美國消費(fèi)者對(duì)經(jīng)濟(jì)前景感到擔(dān)憂。據(jù)2008年3月25日美國經(jīng)濟(jì)咨詢商會(huì)報(bào)告顯示，2008年3月份美國消費(fèi)者信心繼續(xù)下降，從2008年2月份的76.4降低至64.5，遠(yuǎn)低于市場預(yù)期的73.3，是2003年3月以來最低水平；預(yù)計(jì)未來就業(yè)機(jī)會(huì)減少的人數(shù)，由28％增至29％；而消費(fèi)者對(duì)于收入水平的預(yù)測，同樣并不樂觀，認(rèn)為收入會(huì)增長的人數(shù)，從18％下降到14.9％。而我國對(duì)美國出口的主要是消費(fèi)品，美國政府的一些數(shù)據(jù)已經(jīng)表明，美國消費(fèi)者在購買必需品方面已經(jīng)緊縮開支。消費(fèi)和進(jìn)口需求的下降，必然導(dǎo)致對(duì)我國產(chǎn)品需求增長速度放慢。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2008年1－11月，我國對(duì)美出口2330.9億美元，比上年同期增長9.6％，增速回落了5.6個(gè)百分點(diǎn)，低于同期我國出口總體增速9.7個(gè)百分點(diǎn)。

以上是美國金融危機(jī)對(duì)我國出口貿(mào)易的直接影響。如果考慮到美國金融危機(jī)對(duì)世界其他國家經(jīng)濟(jì)增長的影響，那么，我國出口貿(mào)易面臨的形勢更加嚴(yán)峻。

2.美國金融危機(jī)使得國外加大實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的力度。金融危機(jī)已經(jīng)導(dǎo)致美國經(jīng)濟(jì)增長趨緩，失業(yè)率上升。在美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力和美國貿(mào)易逆差高居不下的情況下，中美之間的貿(mào)易摩擦將更加頻繁。雖然美國一直倡導(dǎo)自由貿(mào)易，但當(dāng)其利益受損時(shí)，往往就會(huì)違反自由貿(mào)易的規(guī)則，以“公平貿(mào)易”代替“自由貿(mào)易”。這樣各種名義的技術(shù)性貿(mào)易壁壘將紛紛出籠。同時(shí)金融危機(jī)使得美國經(jīng)濟(jì)放緩，導(dǎo)致美國“需求內(nèi)部化”的微觀要求不斷增強(qiáng)，這也使得美國貿(mào)易保護(hù)主義可能持續(xù)抬頭，對(duì)中國設(shè)立更多的貿(mào)易壁壘，這一切便構(gòu)成我國食品、機(jī)電產(chǎn)品、紡織品和服裝以及玩具鞋類對(duì)美出口的障礙。比如，前一段時(shí)間，美國不斷炒作我國玩具、牙膏、水產(chǎn)品、輪胎、寵物食品等產(chǎn)品的安全問題，限制對(duì)我國有關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口，嚴(yán)重?fù)p害我國產(chǎn)品的國際聲譽(yù)和相關(guān)出口企業(yè)的利益。在對(duì)待我國輸出的紡織品上，為了移植金融危機(jī)帶來的壓力，美國除了壓價(jià)之外，還通過抬高技術(shù)測試標(biāo)準(zhǔn)等非價(jià)格手段極力將市場風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給我國紡織出口企業(yè)，如故意提高產(chǎn)品測試標(biāo)準(zhǔn)，有些標(biāo)準(zhǔn)明顯超出我國企業(yè)能力范圍，從而制造出大量“不合格”產(chǎn)品，客戶先“勉強(qiáng)”接受，一旦日后因產(chǎn)品品質(zhì)問題而滯銷、退貨，就將全部責(zé)任推給我國出口企業(yè)，這種技術(shù)性軟條款，給我國紡織業(yè)帶來巨大的壓力和訂單風(fēng)險(xiǎn)。

這些便是美國加大貿(mào)易保護(hù)主義力度的很好的例證。另外，美參眾兩院還相繼出臺(tái)針對(duì)我國匯率問題的議案，要求美國政府對(duì)通過“匯率失調(diào)”而獲取對(duì)美國大量貿(mào)易順差的國家進(jìn)行制裁。因此，在金融危機(jī)的背景下，美國對(duì)華貿(mào)易壁壘有進(jìn)一步政治化的趨勢，對(duì)華經(jīng)貿(mào)政策將更趨強(qiáng)硬。除了美國加大貿(mào)易保護(hù)主義力度以外，其他國家也因?yàn)槊绹鹑谖C(jī)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)，為轉(zhuǎn)移國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和輿論的壓力，也利用我國出口的個(gè)別產(chǎn)品的安全問題大做文章，借此打壓中國的商品出口。

這些都顯示，美國金融危機(jī)的蔓延已經(jīng)讓國際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，針對(duì)我國商品的貿(mào)易壁壘或會(huì)層出不窮。在美國金融危機(jī)的背景下，我國的外貿(mào)出口會(huì)遭遇到更多的艱險(xiǎn)。3.美國金融危機(jī)降低了我國出口產(chǎn)品的競爭力。金融危機(jī)使得美國經(jīng)濟(jì)增長乏力，為應(yīng)對(duì)金融危機(jī)造成的負(fù)面影響，美國政府采取了寬松的貨幣政策和弱勢美元的匯率政策，這樣，美聯(lián)儲(chǔ)不斷降低利率，美元不斷走軟。美聯(lián)儲(chǔ)的降息政策導(dǎo)致人民幣和美元利率出現(xiàn)倒掛，使得人民幣和美元息差進(jìn)一步拉大，從而導(dǎo)致美元資本持續(xù)流入我國市場，進(jìn)一步加大人民幣升值的壓力，從而推動(dòng)人民幣對(duì)美元加快升值。人民幣升值不利于我國商品的出口。由于人民幣升值，我國企業(yè)出口的商品按美元計(jì)算的價(jià)格會(huì)上升，這樣便降低了我國商品的出口競爭力，從而導(dǎo)致我國出口的下降。另外，在金融危機(jī)下，美元走軟還影響了國際市場上大宗商品的價(jià)格，比如原油、鐵礦石等，使得這些商品的價(jià)格都出現(xiàn)了大幅度提高，這在一定程度上提高了我國一些出口行業(yè)的生產(chǎn)成本。為了獲得原先相同的利潤水平，出口企業(yè)勢必要提高價(jià)格，這樣就減弱了出口產(chǎn)品的競爭力。同時(shí)，國際市場上大宗商品價(jià)格的提高，也向其他國家包括我國輸出了通貨膨脹，加大了我國國內(nèi)通脹的壓力，促使我國實(shí)行從緊的貨幣政策，這勢必會(huì)影響出口企業(yè)特別是中小出口企業(yè)的融資，從而影響其出口。

三、化解美國金融危機(jī)對(duì)我國出口貿(mào)易影響的對(duì)策

面對(duì)美國金融危機(jī)給我國出口貿(mào)易帶來的消極影響，我們應(yīng)該積極應(yīng)對(duì)，采取一些措施來消除或減輕這種消極影響。

1.優(yōu)化出口市場結(jié)構(gòu)，積極開拓多元化的海外市場。我國出口市場主要集中于美國等貿(mào)易大國，一旦這些國家發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)，我國的出口都會(huì)受到負(fù)面影響。因此，我們必須調(diào)整出口市場，盡快優(yōu)化出口市場結(jié)構(gòu)，積極開拓多元化的海外市場，這是目前最主要的辦法，而且，調(diào)整的步伐要在穩(wěn)健中盡量加快。在鞏固原有市場的同時(shí)，也要大力開拓新的市場。2008年上半年的數(shù)據(jù)顯示，我國對(duì)美國出口的下降，很大程度上被其他市場尤其是對(duì)發(fā)展中國家的市場所消化了。

放眼全球，近年來，拉丁美洲、南亞、南非、土耳其等國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，這些市場擁有巨大商機(jī)，進(jìn)口需求也越來越大，值得我國外貿(mào)出口企業(yè)更加關(guān)注，把這些市場作為自己較好的出口市場加以考慮，適時(shí)調(diào)整自己的出口市場。因此，要緩解美國金融危機(jī)對(duì)我國出口造成的壓力，就應(yīng)該擺脫單一的貿(mào)易依賴，考慮更加廣闊的出口渠道。只有通過優(yōu)化出口市場結(jié)構(gòu)、積極開拓多元化的出口市場來拓寬我國產(chǎn)品的國際市場空間，增加貿(mào)易渠道，才能分散我國出口過度集中少數(shù)發(fā)達(dá)國家的風(fēng)險(xiǎn)。

2.降低出口產(chǎn)品的成本，提高出口產(chǎn)品的國際競爭力。在美國金融危機(jī)導(dǎo)致的人民幣升值、原材料漲價(jià)、美國需求萎縮等因素共同作用的背景下，外貿(mào)出口企業(yè)可以把低附加值的訂單進(jìn)行跨地區(qū)轉(zhuǎn)移，從沿海發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移到成本更低的中西部地區(qū)，以進(jìn)一步降低成本；還可以把訂單向一些關(guān)稅政策優(yōu)惠的國家轉(zhuǎn)移，享受與所在國企業(yè)同等市場待遇，以獲得資源、勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢，達(dá)到降低成本的目的。另外，出口企業(yè)還可以充分利用電子商務(wù)平臺(tái)，降低貿(mào)易成本，從而降低出口產(chǎn)品的成本。在美國金融危機(jī)的背景下，國外買家為了減少一些成本支出，勢必會(huì)減少商務(wù)旅行和參加展會(huì)的數(shù)量，進(jìn)而更依賴電子商務(wù)平臺(tái)進(jìn)行采購。這給我國的外貿(mào)出口企業(yè)提供了一次化不利因素為有利因素的契機(jī)。通過電子商務(wù)直接與外商面對(duì)面交易，不僅可以減少交易環(huán)節(jié)、降低貿(mào)易成本，還增加了拼單的勝率。

3.提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次。我國的出口產(chǎn)品必須圍繞世界市場不斷變化的需求，加速升級(jí)換代，緊跟當(dāng)今世界一些新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潮流，力爭在外貿(mào)增長途徑上實(shí)現(xiàn)新跨越和新突破，徹底擺脫資源、技術(shù)的束縛，使產(chǎn)品結(jié)構(gòu)往中高檔方向調(diào)整，堅(jiān)持不懈地推動(dòng)企業(yè)加大創(chuàng)新和研發(fā)的投入與力度，由產(chǎn)業(yè)鏈中利潤最低的加工環(huán)節(jié)向高端發(fā)展，向設(shè)計(jì)、研發(fā)、品牌、服務(wù)、營銷等環(huán)節(jié)延伸，提高整個(gè)行業(yè)的技術(shù)水平、贏利空間和整體競爭力。

4.繼續(xù)加大實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的力度。我國應(yīng)繼續(xù)加大實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的力度，鼓勵(lì)和支持國內(nèi)企業(yè)以多種手段開拓國際市場，不要局限于單純以貿(mào)易方式來擴(kuò)大出口。畢竟單純以貿(mào)易方式擴(kuò)大出口的作用比較有限，并極易引起反傾銷、反補(bǔ)貼等限制措施，增加貿(mào)易糾紛。目前，以投資帶動(dòng)貿(mào)易已成為國際貿(mào)易發(fā)展的趨勢。因此，我們要鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)加快“走出去”的步伐，以到國外投資等多種方式來擴(kuò)大我國的出口。

綜上所述，面對(duì)美國金融危機(jī)，我們既要清醒認(rèn)識(shí)到它對(duì)我國出口貿(mào)易影響的嚴(yán)重性,又要進(jìn)行理性的分析，積極采取對(duì)策。把美國金融危機(jī)對(duì)我國出口貿(mào)易的影響降到最低程度,促進(jìn)我國出口貿(mào)易穩(wěn)定、健康、快速的發(fā)展。

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第3篇：金融貿(mào)易論文范文

20世紀(jì)90年代，金融危機(jī)接二連三地在不同的國家和地區(qū)發(fā)生，給世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了相當(dāng)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。綜觀影響較大的三次金融危機(jī)（1992～1993年的歐洲貨幣體系危機(jī)、1994～1995年的拉美債務(wù)危機(jī)和1997年的東南亞金融危機(jī)），盡管它們爆發(fā)的具體原因千差萬別，貿(mào)易收支的長期失衡和投機(jī)資本的無序流動(dòng)卻是基本的共同點(diǎn)。深入探討貿(mào)易收支和短期資本流動(dòng)在金融危機(jī)形成中的作用機(jī)理，對(duì)各國特別是發(fā)展中國家防范金融危機(jī)的再現(xiàn)具有十分重要的意義。

一、脆弱的貿(mào)易收支平衡是發(fā)展中國家發(fā)生金融危機(jī)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

在虛擬經(jīng)濟(jì)運(yùn)行日益獨(dú)立于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的今天，金融危機(jī)的發(fā)生固然有金融市場運(yùn)行自身的原因，但最根本的原因仍然是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的失衡。從貿(mào)易收支在國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的地位和作用來看，只有保持貿(mào)易收支的平衡，發(fā)展中國家的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)資源才能確保繼續(xù)參與到全球資源的重新配置進(jìn)程中去；如果能長期保持貿(mào)易收支順差，則意味著通過參與國際分工，發(fā)展中國家加強(qiáng)了對(duì)本國經(jīng)濟(jì)資源的利用，其經(jīng)濟(jì)增長、充分就業(yè)和幣值穩(wěn)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)將更有保障。這種情況下，金融危機(jī)在發(fā)展中國家發(fā)生的可能性微乎其微。問題在于發(fā)展中國家的貿(mào)易收支極不穩(wěn)定，貿(mào)易平衡通常很難實(shí)現(xiàn)，全球也只有少數(shù)幾個(gè)國家和地區(qū)做到持續(xù)的貿(mào)易收支順差；相反，貿(mào)易收支逆差成為發(fā)展中國家的常見現(xiàn)象。持續(xù)的貿(mào)易收支逆差使發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)資源大量閑置，導(dǎo)致國內(nèi)經(jīng)濟(jì)全面失衡，并進(jìn)一步引發(fā)金融危機(jī)。從這個(gè)方面看，脆弱的貿(mào)易收支平衡已成為發(fā)展中國家發(fā)生金融危機(jī)的內(nèi)在原因。

發(fā)展中國家貿(mào)易收支的不穩(wěn)定性來自于其所擁有的競爭優(yōu)勢的相對(duì)性。當(dāng)前，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程也就是其經(jīng)濟(jì)全球化的過程，發(fā)展中國家必須遵循比較優(yōu)勢的原則參與全球資源的重新配置，這就決定了發(fā)展中國家在國際分工中所獲取的只能是一種相對(duì)競爭優(yōu)勢。這種相對(duì)競爭優(yōu)勢與發(fā)達(dá)國家所擁有的絕對(duì)競爭優(yōu)勢相比，具有以下三個(gè)明顯的特點(diǎn)：

第一，相對(duì)競爭優(yōu)勢本身具有一種內(nèi)在的不穩(wěn)定性。與絕對(duì)競爭優(yōu)勢相比，相對(duì)競爭優(yōu)勢具有極強(qiáng)的可替代性。依靠這種競爭優(yōu)勢所取得的成本優(yōu)勢、質(zhì)量優(yōu)勢和效益優(yōu)勢等隨時(shí)隨地會(huì)被其它國家和地區(qū)的競爭對(duì)手奪走，因而在擁有相對(duì)競爭優(yōu)勢的國家和地區(qū)之間，競爭非常激烈。

第二，相對(duì)競爭優(yōu)勢所帶來的比較利益有越來越少的趨勢。比較利益的存在是以生產(chǎn)要素的不流動(dòng)為前提條件的。然而隨著經(jīng)濟(jì)全球化水平的提升，生產(chǎn)要素的流動(dòng)性大大增強(qiáng)，比較利益的空間明顯地受到壓縮。在缺乏足夠效益支撐的情況下，發(fā)展中國家的貿(mào)易收支更有可能出現(xiàn)惡化的局面。

第三，相對(duì)競爭優(yōu)勢的不穩(wěn)定性常使發(fā)展中國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)跟不上比較優(yōu)勢的變化。隨著經(jīng)濟(jì)理論的成熟和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的豐富，發(fā)展中國家為發(fā)展經(jīng)濟(jì)而展開的競爭也越來越激烈，這大大縮短了比較優(yōu)勢和相對(duì)競爭優(yōu)勢變遷的時(shí)間。當(dāng)比較優(yōu)勢發(fā)生變化而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整滯后時(shí)，發(fā)展中國家貿(mào)易收支出現(xiàn)赤字就不可避免。

發(fā)展中國家在全球分工格局中只能擁有相對(duì)競爭優(yōu)勢，而相對(duì)競爭優(yōu)勢具有內(nèi)在的不穩(wěn)定性，這并不意味著發(fā)展中國家在貿(mào)易收支上必然處于長期逆差的狀態(tài)，而是僅僅提供了這種可能。事實(shí)上，真正摧毀發(fā)展中國家相對(duì)競爭優(yōu)勢并使發(fā)展中國家貿(mào)易收支長期處于逆差狀態(tài)的是伴隨著資本項(xiàng)目自由化而來的短期資本無序流動(dòng)。

二、短期資本的無序流動(dòng)是發(fā)展中國家發(fā)生金融危機(jī)的外部原因

所謂資本項(xiàng)目自由化，盡管國際上對(duì)其還有爭議，但目前比較一致的看法是它指“國際資本交易本身及其支付和轉(zhuǎn)移均不受限制，并且不僅支付和轉(zhuǎn)移的作出，而且居民接受非居民的支付和轉(zhuǎn)移也可自由進(jìn)行”。[1](P.48)出于對(duì)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，20世紀(jì)70年代以來，發(fā)達(dá)國家紛紛推進(jìn)資本項(xiàng)目的自由化，從而大大促進(jìn)了國際金融市場的發(fā)展，發(fā)達(dá)國家在國際金融市場上也始終占據(jù)著主導(dǎo)地位。國際金融市場發(fā)展的歷程表明，盡管已經(jīng)有發(fā)展中國家的參與，然而當(dāng)今高度自由化的國際金融市場卻是建立在絕對(duì)競爭優(yōu)勢基礎(chǔ)之上的，資本自由流動(dòng)特別是短期資本的流動(dòng)僅僅是適應(yīng)了發(fā)達(dá)國家國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。受金融深化理論的影響，發(fā)展中國家尾隨發(fā)達(dá)國家不僅在國內(nèi)實(shí)施金融自由化，在對(duì)外的資本項(xiàng)目領(lǐng)域也快速解除管制。但由于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)比較落后，國際資本的流動(dòng)特別是短期資本的流動(dòng)客觀上極易對(duì)建立在相對(duì)競爭優(yōu)勢基礎(chǔ)之上的國民經(jīng)濟(jì)形成一種有效的金融抑制，從而阻礙和破壞發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

匯率機(jī)制本來是發(fā)展中國家調(diào)節(jié)貿(mào)易收支平衡的最主要手段，但在短期資本無序流動(dòng)的影響下，失去了它應(yīng)該發(fā)揮的傳統(tǒng)作用。首先，由于貿(mào)易收支不再是發(fā)展中國家外匯市場上決定匯率的惟一因素，有的甚至已不是主要因素，只擁有相對(duì)競爭優(yōu)勢的發(fā)展中國家為了減少對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中的風(fēng)險(xiǎn)和成本，通常只能實(shí)行固定匯率制，至少也是有管理的浮動(dòng)匯率制。其次，由于比較優(yōu)勢的充分發(fā)揮和相對(duì)競爭優(yōu)勢的形成是一個(gè)系統(tǒng)且長期的過程，而短期資本的反應(yīng)迅速得多，發(fā)展中國家調(diào)整匯率往往未得其利，先受其害。第三，由于外匯匯率與貿(mào)易收支的關(guān)聯(lián)度大大下降，發(fā)展中國家調(diào)整匯率并不一定能夠達(dá)到調(diào)整貿(mào)易收支平衡的預(yù)期效果。第四，由于貨幣市場的靈敏度遠(yuǎn)高于商品市場，匯率在政府干預(yù)下常常會(huì)出現(xiàn)超調(diào)現(xiàn)象。第五，由于預(yù)期在短期資本流動(dòng)中的巨大作用，發(fā)展中國家調(diào)整匯率取得成功往往不是在貿(mào)易收支惡化而是在貿(mào)易收支狀況還比較好的時(shí)候。所有這些都意味著，短期資本的自由流動(dòng)已經(jīng)大大壓縮了匯率機(jī)制在發(fā)展中國家發(fā)揮作用的空間。

再從資本流動(dòng)機(jī)制上看，短期資本流動(dòng)對(duì)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展甚至更為不利。第一，總體而言，發(fā)展中國家在資本項(xiàng)目收支上處于絕對(duì)劣勢地位，屬于資本凈流出地區(qū)。相對(duì)競爭優(yōu)勢也許會(huì)帶來較高的收益，卻伴隨著極高的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)展中國家利用資本流入來彌補(bǔ)貿(mào)易赤字只能作為一種特殊情況來處理。第二，短期資本在發(fā)展中國家停留時(shí)間的長短完全取決于發(fā)展中國家相對(duì)競爭優(yōu)勢的大小。當(dāng)比較優(yōu)勢未充分發(fā)揮時(shí)，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展飽受資金短缺之苦；當(dāng)相對(duì)競爭優(yōu)勢較為明顯時(shí)，短期資本一擁而入，經(jīng)濟(jì)發(fā)展又會(huì)受到過熱的困擾。第三，實(shí)踐證明，短期資本的大規(guī)模流動(dòng)除了使匯率過高或過低、變幻不定外，還會(huì)不適當(dāng)?shù)靥Ц呃?，使有限的資金不是流向具有相對(duì)競爭優(yōu)勢的商品和勞務(wù)生產(chǎn)部門，而是流向不具有比較優(yōu)勢又發(fā)展滯后的虛擬經(jīng)濟(jì)部門，增加發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的泡沫，從而削弱發(fā)展中國家的相對(duì)競爭優(yōu)勢，惡化發(fā)展中國家的貿(mào)易條件，抑制發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第四，短期資本自由流動(dòng)最直接的危害是掩蓋發(fā)展中國家貿(mào)易收支失衡的事實(shí)和嚴(yán)重性。由于短期資本在表面上維持了發(fā)展中國家國際收支的總體平衡，發(fā)展中國家對(duì)貿(mào)易收支失衡引起的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)失衡普遍重視不夠，導(dǎo)致國內(nèi)經(jīng)濟(jì)矛盾日積月累。當(dāng)短期資本的這種彌補(bǔ)功能達(dá)到一定極限而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)又尚未根據(jù)比較優(yōu)勢的變化進(jìn)行調(diào)整時(shí)，僅僅是短期資本的停止流入就足以引發(fā)一場金融危機(jī)了。從這種意義上說，貿(mào)易收支失衡是表面現(xiàn)象，只要發(fā)展中國家的相對(duì)競爭優(yōu)勢失去，金融危機(jī)就開始醞釀，短期資本流動(dòng)發(fā)揮的作用不過是使金融危機(jī)的醞釀時(shí)間有長有短，金融危機(jī)爆發(fā)的嚴(yán)重程度有強(qiáng)有弱罷了。

短期資本的無序流動(dòng)之所以在很長的一段時(shí)期內(nèi)肆無忌憚地破壞發(fā)展中國家的相對(duì)競爭優(yōu)勢，使發(fā)展中國家國民經(jīng)濟(jì)長金融危機(jī)的罪魁禍?zhǔn)讌s得不到發(fā)展中國家應(yīng)有的重視，根本原因在于對(duì)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納利和斯特勞特提出的儲(chǔ)蓄和外匯“兩缺口模式”的誤解。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，資本自由流動(dòng)能夠吸引到更多的外資。事實(shí)證明，資本自由流動(dòng)所吸引的大多為短期資本，真正對(duì)發(fā)展中國家提升競爭力有幫助的長期資本流入與資本自由流動(dòng)的關(guān)聯(lián)度極小，而短期資本的流入不僅不能彌補(bǔ)儲(chǔ)蓄缺口，相反還會(huì)對(duì)國內(nèi)儲(chǔ)蓄產(chǎn)生擠出效應(yīng)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，資本自由流動(dòng)能提高國內(nèi)經(jīng)濟(jì)效率及生產(chǎn)力。實(shí)際情況是，智利、日本、中國大陸及臺(tái)灣等經(jīng)濟(jì)體均是在沒有實(shí)行資本自由流動(dòng)的情況下獲得經(jīng)濟(jì)高速增長的。其實(shí)資本項(xiàng)目自由化帶來的資本流動(dòng)在什么情況下才有利于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展早有定論。日本著名學(xué)者小島清教授提出的“切合比較優(yōu)勢原理”的實(shí)質(zhì)就是國際資本的流動(dòng)必須與本國的比較優(yōu)勢結(jié)合起來才能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[2](P.444)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼·羅德瑞克的實(shí)證分析則干脆得出資本項(xiàng)目的自由化與經(jīng)濟(jì)增長之間并沒有任何關(guān)聯(lián)的結(jié)論。他明確指出，“當(dāng)一個(gè)國家缺乏正確控制、規(guī)制手段和宏觀經(jīng)濟(jì)管理框架時(shí)就貿(mào)然向國際資本流動(dòng)開放金融市場是特別危險(xiǎn)的”，而“即使具備上述保障，短期資本流入也是極不穩(wěn)定并具有較大風(fēng)險(xiǎn)的”，[3](P.23)由此可見，讓資本流入發(fā)揮正面的積極的作用是有條件的，相反，脫離現(xiàn)實(shí)的資本項(xiàng)目自由化特別是短期資本的自由出入對(duì)發(fā)展中國家的危害卻是巨大的。作為“金融深化”理論主要倡導(dǎo)人之一的麥金農(nóng)近年指出，對(duì)于發(fā)展中國家來說，“資本項(xiàng)目的外匯自由兌換通常是經(jīng)濟(jì)市場化最優(yōu)次序的最后階段”，[4](P.14)很大一部分原因恐怕就在于此。從目前情況看，一國推進(jìn)資本項(xiàng)目自由化最有可能帶來的好處大致有三點(diǎn)：①有助于建立地區(qū)或全球金融中心；②有助于使本國貨幣成為國際貨幣；③有利于本國居民對(duì)沖來自國際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)。然而，由于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過于落后、全球化程度低、金融市場規(guī)模過小且發(fā)育不完善等原因，這些好處發(fā)展中國家根本無法享受。發(fā)展中國家推進(jìn)資本項(xiàng)目自由化最主要的后果只能是降低短期資本的流動(dòng)成本，使短期資本可以在發(fā)展中國家大進(jìn)大出，隨心所欲。這種短期資本不僅不利于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，相反它通過削弱發(fā)展中國家本就很不穩(wěn)定的相對(duì)競爭優(yōu)勢而對(duì)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成了一種事實(shí)上的金融抑制。而如果要避免這種抑制，發(fā)展中國家就必須做到使短期資本流動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)與本國競爭優(yōu)勢的大小強(qiáng)弱協(xié)調(diào)起來。

三、資本項(xiàng)目的自由化在發(fā)展中國家應(yīng)是一個(gè)漸進(jìn)過程和最終目標(biāo)

從長遠(yuǎn)角度來看，發(fā)展中國家在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)趕超發(fā)達(dá)國家目標(biāo)之前，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢、形成相對(duì)競爭優(yōu)勢這一基本格局是不會(huì)改變的，這也意味著發(fā)展中國家在國際資本市場上將始終處于防御地位，貿(mào)然讓落后的本國經(jīng)濟(jì)與高度自由化的國際金融市場全面接軌，只會(huì)不利于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。發(fā)展中國家即使想通過資本項(xiàng)目的自由化來引進(jìn)短期資本，也應(yīng)與本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對(duì)短期資本的利用能力結(jié)合起來，因此資本項(xiàng)目的自由化在發(fā)展中國家只能是一個(gè)漸進(jìn)的過程和最終的目標(biāo)。

目前，發(fā)展中國家在推進(jìn)資本項(xiàng)目自由化時(shí)，應(yīng)側(cè)重處理好以下三個(gè)方面問題：

第一，牢牢把握相對(duì)競爭優(yōu)勢這個(gè)中心，以具有比較優(yōu)勢和比較利益的貿(mào)易收支平衡作為抵御經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中各種風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。發(fā)展中國家的貿(mào)易收支平衡雖然具有內(nèi)在的不穩(wěn)定性，卻是發(fā)展中國家惟一有可能有效加以控制并用于彌補(bǔ)非貿(mào)易逆差特別是資本逆差的國際收支項(xiàng)目，它是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的最主要的保證。在條件許可的情況下，發(fā)展中國家應(yīng)確保貿(mào)易收支帶來的盈余足以抵擋短期資本恐慌性流出給國民經(jīng)濟(jì)帶來的沖擊，本國的外匯儲(chǔ)備和外匯資產(chǎn)足以償還一切形式的外債特別是短期外債。

第二，根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)的承受能力，逐步開放資本市場。發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)是一個(gè)長期的過程，按照比較優(yōu)勢原則，實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門最具有競爭力也最先得到發(fā)展，而虛擬經(jīng)濟(jì)部門特別是金融服務(wù)業(yè)不僅發(fā)展滯后，而且要長期落后于發(fā)達(dá)國家。面對(duì)高度國際化和自由化的金融市場，如果意識(shí)不到與發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的重大差距，盲目照搬發(fā)達(dá)國家的做法，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展很容易受到國際金融市場的抑制。發(fā)展中國家開放資本市場的步驟與力度應(yīng)取決于它對(duì)發(fā)展中國家相對(duì)競爭優(yōu)勢的影響。由于發(fā)展中國家的貿(mào)易收支盈余常常擔(dān)負(fù)著彌補(bǔ)資本項(xiàng)目收支逆差的重任，所以資本市場的開放不應(yīng)從根本上改變發(fā)展中國家國際收支的平衡狀況，不能因?yàn)榇嬖谫Y本的凈流入就對(duì)貿(mào)易收支的失衡喪失警惕。歸根結(jié)底，發(fā)展中國家開放資本市場，目的不僅僅是引進(jìn)外資，而是通過引進(jìn)外資增強(qiáng)國民經(jīng)濟(jì)的競爭力，鞏固貿(mào)易收支平衡，保證國際收支的總體平衡有一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第三，根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，積極參與國際金融合作與金融監(jiān)管。在經(jīng)濟(jì)和金融全球化的時(shí)代，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是緊密地聯(lián)系在一起的，一國發(fā)生的經(jīng)濟(jì)或金融危機(jī)往往會(huì)馬上蔓延到其它國家。當(dāng)代國際金融市場雖然從總體上適應(yīng)了發(fā)達(dá)國家和跨國資本發(fā)展的需要，但仍然存在許多不完善的地方，特別是沒有建立起一套保護(hù)發(fā)展中國家利益的機(jī)制。發(fā)展中國家在穩(wěn)步開放國內(nèi)金融市場的同時(shí)，也要積極參與國際金融合作和金融監(jiān)管，以便從整體上降低國際金融市場給發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的風(fēng)險(xiǎn)和危害。如，全球最后貸款人的空缺、監(jiān)管機(jī)制存在漏洞、各國缺乏協(xié)調(diào)和合作機(jī)制、國際債權(quán)債務(wù)破產(chǎn)程序出現(xiàn)空白以及資本項(xiàng)目開放制度安排等問題得到解決，將能在很大程度上減少金融危機(jī)發(fā)生的次數(shù)，減少金融危機(jī)帶來的危害。當(dāng)然，要從根本上杜絕金融危機(jī)的發(fā)生，關(guān)鍵仍在于發(fā)展中國家自己能夠處理好國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的平衡問題，最大限度地發(fā)揮自身的相對(duì)競爭優(yōu)勢。

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第4篇：金融貿(mào)易論文范文

關(guān)鍵詞:金融服務(wù)貿(mào)易壁壘;法律對(duì)策

中圖分類號(hào):F83文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

一、金融服務(wù)貿(mào)易壁壘的含義及產(chǎn)生原因

(一)金融服務(wù)貿(mào)易壁壘的含義。關(guān)于金融服務(wù)貿(mào)易壁壘含義一直存在爭議,筆者認(rèn)為武漢大學(xué)碩士研究生崔健在其碩士學(xué)位論文(國際金融服務(wù)貿(mào)易壁壘比較研究――以中國銀行業(yè)的國際化為中心)中對(duì)金融服務(wù)貿(mào)易壁壘的定義是比較合理的,即金融服務(wù)貿(mào)易壁壘是由于非自然原因,一國或地區(qū)政府采取的各種與金融服務(wù)貿(mào)易有關(guān)(直接或間接),且對(duì)外國金融服務(wù)提供者具有非激勵(lì)作用的政策措施,包括直接或間接地使外國金融服務(wù)生產(chǎn)者或提供者增加生產(chǎn)或銷售成本的政策措施。

(二)金融服務(wù)貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因。當(dāng)前國際金融服務(wù)貿(mào)易壁壘主要表現(xiàn)在控制境外金融服務(wù)商在本國境內(nèi)設(shè)立金融服務(wù)機(jī)構(gòu),或在給予境外金融服務(wù)商市場準(zhǔn)入權(quán)后,對(duì)其經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)行限制。由于不同國家之間存在著金融服務(wù)貿(mào)易壁壘,阻礙了金融服務(wù)貿(mào)易的自由化,影響了各國的經(jīng)濟(jì)利益,只有減少金融服務(wù)貿(mào)易的障礙,才能實(shí)現(xiàn)金融服務(wù)貿(mào)易的自由化。金融服務(wù)貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因主要有:

1、金融業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心,為金融服務(wù)貿(mào)易壁壘提供了生存空間。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,金融業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心,金融業(yè)的安全、穩(wěn)定是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展的基本條件,它在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著核心指揮的作用,其通過貨幣資金的分配和組合、利率和匯率的調(diào)整、金融資產(chǎn)的選擇、信息工具的提供等不斷拓展新的領(lǐng)域,因此金融業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r直接關(guān)系到一國經(jīng)濟(jì)的成敗。金融服務(wù)貿(mào)易市場的開放不僅關(guān)系到金融行業(yè)和金融市場自身的發(fā)展,而且也關(guān)系到一國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展。因此,世界各國都出于本國經(jīng)濟(jì)利益的考慮,在金融市場開放上都相應(yīng)采取了謹(jǐn)慎的態(tài)度,對(duì)金融業(yè)的保護(hù)也更多地強(qiáng)調(diào)了整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的安全。實(shí)際上,《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATs)中的許多免責(zé)和例外條款,可以視為適度維持金融服務(wù)貿(mào)易壁壘的法律依據(jù),在一定程度上承認(rèn)了成員國可以依據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政策目標(biāo),適度維持一定范圍的壁壘,逐步地開放本國市場。目的就是當(dāng)成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)困難時(shí),可以采取臨時(shí)性、補(bǔ)救性的措施而不受協(xié)議的約束。

2、金融服務(wù)貿(mào)易壁壘的存在有利于增強(qiáng)政府宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力。金融服務(wù)業(yè)的開放在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí),也為經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定因素的爆發(fā)提供了機(jī)會(huì),這需要金融業(yè)在法律的規(guī)制下充分發(fā)揮其功能,為經(jīng)濟(jì)社會(huì)提供貨幣支付機(jī)制和構(gòu)建經(jīng)濟(jì)社會(huì)的信用體系,但這些都對(duì)金融機(jī)構(gòu)在安全性、流動(dòng)性與獲利能力之間的適度平衡提出了嚴(yán)格要求,因此要盡可能健全、保護(hù)貨幣機(jī)制與信用關(guān)系。通過調(diào)整和規(guī)范金融業(yè),進(jìn)一步增強(qiáng)政府宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力,特別是加大金融監(jiān)管力度,因?yàn)橥赓Y金融機(jī)構(gòu)不僅具有逃避監(jiān)管的意向和能力,而且它的進(jìn)入也會(huì)加劇國內(nèi)金融服務(wù)業(yè)競爭程度,所以各國對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入都持謹(jǐn)慎態(tài)度。

3、金融服務(wù)貿(mào)易壁壘的存在是國家經(jīng)濟(jì)安全的需要。金融服務(wù)貿(mào)易壁壘雖然阻礙了國際貿(mào)易的發(fā)展,但卻能起到貿(mào)易保護(hù)的作用,并且這種阻礙與保護(hù)有的時(shí)候是相互交叉的,無法完全區(qū)分。對(duì)各國來說,經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中形成的金融結(jié)構(gòu)或多或少存有差異,比如英美等國家有發(fā)達(dá)的證券市場,投資銀行(商人銀行)力量很強(qiáng),所以它們的銀行業(yè)與證券業(yè)是分開的;歐洲大陸國家的證券市場就相對(duì)較為薄弱,所以它們多實(shí)行全能銀行制,商業(yè)銀行對(duì)企業(yè)有很大的控制能力。因而,在一些國家發(fā)展較快、競爭能力強(qiáng)的金融部門和金融市場,在另一些國家卻可能發(fā)展較慢、競爭能力較弱。為了保護(hù)這些相對(duì)較弱的金融機(jī)構(gòu)免受國外同行的沖擊,各國通常也采取一些壁壘措施。而對(duì)于廣大發(fā)展中國家由于自身金融業(yè)不發(fā)達(dá),使其在面對(duì)國外金融機(jī)構(gòu)的競爭時(shí),不得不采取大量的壁壘措施,而且這些國家還把資本動(dòng)員與資金籌集作為其主要目標(biāo)。在這種情況下,就應(yīng)對(duì)本國的金融服務(wù)業(yè)加以嚴(yán)格的保護(hù)與管制。

二、金融服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)我國的影響

(一)金融服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)我國的不利方面。金融服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)我國產(chǎn)品的進(jìn)出口都產(chǎn)生了一些不利影響,由于各國金融服務(wù)貿(mào)易壁壘本身存在著差異,導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家金融服務(wù)的競爭力沒有得到一定削弱,在我國市場內(nèi)相對(duì)于我國的金融服務(wù)同樣具有很強(qiáng)的競爭力。對(duì)我國金融服務(wù)的出口更是有很大的不利影響,由于發(fā)達(dá)國家金融服務(wù)貿(mào)易壁壘相對(duì)成熟,有的標(biāo)準(zhǔn)過于嚴(yán)格,我國較難適應(yīng)。我國出口的金融服務(wù)應(yīng)對(duì)性不是很強(qiáng),導(dǎo)致我國的金融服務(wù)出口額度相對(duì)減少,同時(shí)也削弱了我國金融服務(wù)的國際競爭力。

(二)金融服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)我國的有利方面。我國可以借鑒發(fā)達(dá)國家金融服務(wù)貿(mào)易壁壘,使我國在WTO/GATT框架下的金融服務(wù)貿(mào)易壁壘更加成熟,不僅有利于維護(hù)我國金融服務(wù)的安全及在我國的競爭力,而且有利于提高我國金融服務(wù)貿(mào)易質(zhì)量,積極參與國際競爭,從整體上提高我國金融業(yè)的實(shí)力。

三、針對(duì)金融服務(wù)貿(mào)易壁壘應(yīng)采取的主要法律對(duì)策

(一)進(jìn)一步完善我國金融法律體系。一國的金融服務(wù)法律體系不僅是一國金融服務(wù)業(yè)開放的集中體現(xiàn),更是順利實(shí)現(xiàn)金融服務(wù)貿(mào)易自由化,實(shí)現(xiàn)本國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的保障。近年來,我國金融立法的框架已經(jīng)基本建立,但不論從其系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性,還是開放性方面均與國際金融立法體系存在明顯的差距,一些法律流于形式,得不到有效實(shí)施,這不僅不利于我國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展,而且還會(huì)被他國所利用,所以我們要根據(jù)WTO的規(guī)則和慣例,并結(jié)合具體國情,構(gòu)建一個(gè)內(nèi)容全面、體系規(guī)范的符合國際金融一體化的金融法律體系。主要制定了《對(duì)外貿(mào)易法》、《公司法》、《商業(yè)銀行法》、《證券法》、《保險(xiǎn)法》、《外匯法》、《票據(jù)法》、《擔(dān)保法》、《期貨法》以及《信托法》等相關(guān)法律;通過行政法規(guī)或部委規(guī)章的形式,進(jìn)一步制定各項(xiàng)具體實(shí)施細(xì)則;通過司法機(jī)關(guān)采用司法解釋的方式進(jìn)行完備補(bǔ)充;在維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的前提下,廢除和修改與WTO的金融法律規(guī)則相沖突的有關(guān)國內(nèi)法律,使我國金融法律制度與WTO的法律制度保持一致,為公平合理的金融服務(wù)貿(mào)易提供行為依據(jù)。

(二)認(rèn)真研究金融服務(wù)貿(mào)易自由化的多邊法律體系、主要國家的金融貿(mào)易相關(guān)法律以及國際金融服務(wù)貿(mào)易爭端典型案例。只有事先對(duì)國際社會(huì)及主要貿(mào)易國家的有關(guān)金融服務(wù)貿(mào)易的法律法規(guī)(主要有GATS、FAS、諒解書、部長決議、巴塞爾協(xié)議、國際貨幣基金組織協(xié)定、世界銀行協(xié)定、北美自由貿(mào)易協(xié)定、歐共體相關(guān)金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)定以及金融交易國際慣例等)加以充分細(xì)致的研究分析,求證其合法性與合理性,才能準(zhǔn)確預(yù)見其行為后果,自覺地運(yùn)用相關(guān)法律來規(guī)范在國際金融服務(wù)貿(mào)易中的行為,并采取相應(yīng)對(duì)策。同時(shí),要做到有選擇、分階段地參加簽署多邊協(xié)定,使我國對(duì)金融服務(wù)貿(mào)易的法律法規(guī)有個(gè)漸進(jìn)的適應(yīng)過程。另外,由于GATT/WTO的案例具有判例法的性質(zhì),我們要深入研究GATT/WTO的有關(guān)金融服務(wù)貿(mào)易爭端的典型案例,不斷地總結(jié)國際金融服務(wù)貿(mào)易的經(jīng)驗(yàn),避免金融服務(wù)貿(mào)易爭端的產(chǎn)生和把爭端控制在磋商階段進(jìn)行解決,維護(hù)我國在國際貿(mào)易中的合法權(quán)益。

(三)加強(qiáng)同其他國家的合作,尤其是同發(fā)展中國家的合作以及同貿(mào)易伙伴國的合作。由于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在金融服務(wù)貿(mào)易問題上仍存在著較大分歧,一些發(fā)達(dá)國家為了保護(hù)本國市場,設(shè)置了一道道金融服務(wù)貿(mào)易壁壘,因此廣大發(fā)展中國家應(yīng)加強(qiáng)合作;我國應(yīng)憑借自己在世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的影響,利用各種機(jī)會(huì)與更多的發(fā)展中國家聯(lián)合起來,阻止發(fā)達(dá)國家濫用貿(mào)易壁壘。加強(qiáng)國際合作,尤其與貿(mào)易伙伴國的合作,一方面有利于打破金融服務(wù)貿(mào)易壁壘,便于同各國進(jìn)行交流,讓世界各國了解我國,為我國在各條約中爭取到有利的地位打下基礎(chǔ);另一方面也能及時(shí)了解貿(mào)易伙伴國的金融服務(wù)貿(mào)易法律法規(guī),及時(shí)為我國金融服務(wù)貿(mào)易提供相關(guān)信息,為增強(qiáng)我國金融業(yè)的國際競爭力提供便利條件。

(四)培育我國金融業(yè)競爭力。金融行業(yè)包括銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)、基金業(yè)等具體行業(yè),其中銀行業(yè)在金融行業(yè)中具有舉足輕重的地位。目前,我國對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管基本上是實(shí)行對(duì)國內(nèi)、國外金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理的機(jī)制,監(jiān)管權(quán)由銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行使,這種情況下必須按照相關(guān)法律標(biāo)準(zhǔn),推進(jìn)銀行業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變,在銀行中成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自求平衡、自我發(fā)展的經(jīng)濟(jì)主體。在對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)開放我國金融市場時(shí),應(yīng)為國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)提供充分的法律保護(hù),逐步提高我國銀行業(yè)的國際競爭力。另外,政府還可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)狀況運(yùn)用行政手段提升我國銀行業(yè)的競爭力,GATS第15條第1款明確指出:“談判應(yīng)認(rèn)識(shí)到補(bǔ)貼對(duì)發(fā)展中國家發(fā)展計(jì)劃的作用,并重視成員方、特別是發(fā)展中國家成員方在這一領(lǐng)域中所需的靈活性。”所以,這為我國實(shí)施補(bǔ)貼提供了法律依據(jù)。

(作者單位:1.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué);2.河北經(jīng)濟(jì)管理學(xué)校)

主要參考文獻(xiàn):

[1]鄧杰.簡析服務(wù)貿(mào)易的自由化與壁壘保護(hù).法商研究,1997.1.

第5篇：金融貿(mào)易論文范文

[論文摘要]文章指出了我國期貨市場上存在的主要問題，分析了存在問題的原因，在此基礎(chǔ)上提出了適合我國期貨市場發(fā)展的策略。

當(dāng)前，我國期貨市場在發(fā)展的過程中仍面臨著一些問題與障礙，隨著商品經(jīng)濟(jì)在我國的發(fā)展，當(dāng)前期貨市場面臨著難得的機(jī)遇。站在繼往開來的十字路口，我們有必要重新審視我國的期貨市場，分析我國期貨市場上存在的主要問題，為我國期貨市場的發(fā)展提供建議。

一、我國期貨市場存在的問題

（一）交易主體單一

我國期貨市場的交易主體僅限于私營企業(yè)和自然人。國有企業(yè)只能限于作套期保值交易，金融機(jī)構(gòu)和事業(yè)單位不得參與期貨交易，并嚴(yán)禁信貸資金和財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。在新的《期貨管理?xiàng)l例》推行之前，期貨公司作為市場主體只能不能自營[1]。

（二）交易品種少，成本高

目前，我國期貨市場上，上市品種只有棉花、小麥、燃料油等13個(gè)，一些金融業(yè)品尚在基礎(chǔ)性研究之中，股指期貨推出時(shí)間一再延遲。隨著經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)形勢的變化對(duì)期貨市場提出了更高的要求。而我國期貨市場上上市品種過少，制約了市場功能的發(fā)揮，造成了期貨市場的低效率。我國期貨交易所收費(fèi)項(xiàng)目單一，交易費(fèi)用較高，平均占80%。2006年，上海期貨交易所年報(bào)顯示，手續(xù)費(fèi)收入占92.65%，會(huì)員年會(huì)費(fèi)占0.56%，其他收入占6.79%。收費(fèi)項(xiàng)目還是比較單一，交易成本并未明顯下降[2]。因此，交易所收費(fèi)結(jié)構(gòu)單一，缺乏有效的信息服務(wù)、監(jiān)管服務(wù)，期貨市場收費(fèi)結(jié)構(gòu)不合理，成為我國期貨市場上的一個(gè)大問題。

（三）監(jiān)管模式不適應(yīng)期貨市場發(fā)展趨勢

監(jiān)管方式以行政手段為主；證監(jiān)會(huì)在代表政府實(shí)施監(jiān)管的過程中，一方面缺少對(duì)行業(yè)發(fā)展的宏觀決策權(quán)，另一方面又對(duì)行業(yè)內(nèi)部管理又過于寬泛，過于微觀；監(jiān)管法規(guī)以限制性規(guī)定為主，嚴(yán)重阻礙期貨市場的良性發(fā)展。相應(yīng)的法律法規(guī)主要考慮的是如何管住市場，而沒有考慮如何鼓勵(lì)交易、發(fā)展市場，發(fā)揮期貨市場的經(jīng)濟(jì)功能，使期貨市場發(fā)展空間受到極大限制，造成了嚴(yán)重的負(fù)面影響。

（四）期貨市場與現(xiàn)貨市場結(jié)合不密切

在現(xiàn)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)體系中，期貨市場作為重要的組成部分，與現(xiàn)貨市場、遠(yuǎn)期市場共同構(gòu)成既有分工又密切聯(lián)系的多層次的有機(jī)整體。從1990年中國鄭州商品交易所成立的17年來，中國期貨市場的發(fā)展并不順利，一些涉及面廣、參與者眾、影響大的風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)有發(fā)生：從327國債到708天然膠，從105綠豆到209大豆，幾乎每年都會(huì)發(fā)生程度不同的風(fēng)險(xiǎn)事件。我國現(xiàn)貨市場存在的種種缺陷已影響到期貨市場的正常發(fā)展。

二、存在問題的原因分析

（一）交易主體方面

我國期貨市場與國外期貨市場相比，發(fā)展層次單薄，期貨市場持續(xù)發(fā)展動(dòng)力不足。究其原因在于：我國期貨市場不是由現(xiàn)貨商根據(jù)自身發(fā)展需要自發(fā)組織起來的，現(xiàn)貨市場的不發(fā)達(dá)導(dǎo)致期貨市場在合約質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和交割環(huán)節(jié)存在一定的成本，生產(chǎn)者直接進(jìn)入期貨市場特別是農(nóng)產(chǎn)品期貨市場進(jìn)行套期保值交易不夠廣泛。

（二）上市品種方面

我國期貨市場品種結(jié)構(gòu)單一的現(xiàn)狀，主要是由于落后的品種推出機(jī)制。我國期貨品種推出審批權(quán)在證監(jiān)會(huì)之手，這是一種行政。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)并未建立品種推出長效機(jī)制。品種推出審批過程過于繁瑣，推出時(shí)滯相當(dāng)長，有些品種甚至在這種冗長的審批程序中被“高高掛起”[3]。金融期貨交易在我國期貨市場上未能取得成功，原因是在當(dāng)時(shí)的中國金融市場上，主要的金融價(jià)格還不是完全的市場決定的價(jià)格，基本上不具備發(fā)展金融衍生產(chǎn)品的基本條件，匯率雖然已經(jīng)實(shí)現(xiàn)并軌，但是國家對(duì)外匯實(shí)施嚴(yán)格管制；國家對(duì)存貸款利率和國債發(fā)行利率存在著正式或潛在的管制，真正的市場化利率也尚未形成。

（三）交易成本方面

我國期貨市場上交易成本過高，主要由于期貨交易所交易成本過高。交易所交易成本與交易所體制有關(guān)。各交易所熱衷于交易所的豪華，其房產(chǎn)投資成為期貨交易成本的主要組成部分；期貨交易所追求利潤和稅收，交易所會(huì)員的意見對(duì)交易所并無約束力[4]。

（四）監(jiān)管體系方面

法制不健全，在期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)，法律手段運(yùn)用表現(xiàn)為可操作性差、執(zhí)法力度弱，不能形成完整的期貨法規(guī)體系；在建立期貨市場初期，各地為了各自區(qū)域的發(fā)展，把本地區(qū)辦成一個(gè)金融貿(mào)易中心，爭辦交易所，一哄而上。中央政府開始行政管理時(shí)，已有幾十家交易所。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)交易所的高層干部實(shí)行直接管理。對(duì)于期貨市場對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的重要貢獻(xiàn)認(rèn)識(shí)不足，難以重視它的正面作用[5]。在這種情況下，政策取代了法律，行政干預(yù)的過多、過亂，使得期貨市場監(jiān)管機(jī)制錯(cuò)位，無法形成嚴(yán)密的監(jiān)管體系。期貨交易所的自律也因政府的干預(yù)使效果大打折扣。

（五）我國期貨市場與現(xiàn)貨市場關(guān)系方面

中國的現(xiàn)貨市場極不發(fā)達(dá)，流通渠道很不暢通，中間環(huán)節(jié)繁雜，合約履約率低，廣大生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)在現(xiàn)貨市場中除要承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)外，還在很大程度上面臨合同單方違約、資金拖欠、質(zhì)量糾紛及貨物運(yùn)輸不到位等非價(jià)格因素的風(fēng)險(xiǎn)。

三、完善我國期貨市場的建議

期貨市場作為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，在市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著十分重要的作用。針對(duì)當(dāng)前中國期貨市場存在的問題，應(yīng)該從以下幾個(gè)方面著手解決上述問題。提高期貨市場監(jiān)管水平；完善期貨市場法律體系，借鑒國際期貨市場的三級(jí)監(jiān)管體制，形成市場自律為主的監(jiān)管體系；完善市場結(jié)構(gòu)，建立以市場為導(dǎo)向的品種上市機(jī)制，不斷增加新的交易品種以滿足市場經(jīng)濟(jì)主體套期保值的需求，加快品種上市的制度改革，為有效控制期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)；完善處罰制度；明確期貨公司定位，加強(qiáng)公司結(jié)構(gòu)治理，完善內(nèi)控制度，不斷增強(qiáng)公司的實(shí)力，提高抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。

參考文獻(xiàn)

[1]季瓊，金融國際化背景下中國市場發(fā)展初探[J]，湖南經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2002（4）36：16-21

[2]上海期貨交易所.2006Annual[EB/OL]．

[3]吳建平，當(dāng)前中國期貨市場存在的主要問題探討[EB/OL]

第6篇：金融貿(mào)易論文范文

[關(guān)鍵詞]情報(bào)學(xué)　研究生教育　上海

[分類號(hào)]G350

1　引 言

上海是中國最大的經(jīng)濟(jì)中心城市，高校和科研院所眾多，教育體制也比較完善，同時(shí)有政府政策強(qiáng)力支持和高校及科研院所自身發(fā)展的強(qiáng)烈需求，在教育方面取得了豐碩成果。本文重點(diǎn)對(duì)上海情報(bào)學(xué)碩士教育的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研，提出應(yīng)對(duì)機(jī)遇和挑戰(zhàn)的發(fā)展對(duì)策，旨在為其健康穩(wěn)定的發(fā)展提供一些可參考的思路，冀望對(duì)其他地區(qū)情報(bào)學(xué)碩士教育起到一定的借鑒作用。

2　上海情報(bào)學(xué)碩士教育的歷史沿革

1984年，武漢大學(xué)和中國科技信息研究所首批獲得國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)批準(zhǔn)，建立了情報(bào)學(xué)碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。此后，其他一些高校和著名的圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)也陸續(xù)獲得了情報(bào)學(xué)碩士學(xué)位授予權(quán)，開始招收情報(bào)學(xué)碩士研究生。截至到2007年，上海共有8所高校獲得情報(bào)學(xué)碩士學(xué)位授予權(quán)，各高校名稱及獲得情報(bào)學(xué)碩士學(xué)位授予權(quán)的批準(zhǔn)時(shí)間如表1所示：

3　上海情報(bào)學(xué)碩士教育的現(xiàn)狀分析

3.1　培養(yǎng)目標(biāo)

筆者對(duì)上述8所高校網(wǎng)站上的情報(bào)學(xué)碩士專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)進(jìn)行歸類統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)以下趨勢：大多數(shù)院校都提到要培養(yǎng)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的高層次人才，掌握扎實(shí)的情報(bào)學(xué)基本理論和方法、網(wǎng)絡(luò)檢索技術(shù)和信息管理系統(tǒng)方面的專門知識(shí)和技能，成為在現(xiàn)代情報(bào)技術(shù)、政務(wù)信息或企業(yè)情報(bào)方面具有特長的高級(jí)情報(bào)技術(shù)骨干。而南京政治學(xué)院上海院區(qū)和第二軍醫(yī)大學(xué)主要招收軍隊(duì)院校應(yīng)屆本科畢業(yè)生和軍隊(duì)在職干部，目標(biāo)是為軍隊(duì)培養(yǎng)情報(bào)人才，為軍隊(duì)服務(wù)。

3.2　研究方向

研究方向的設(shè)置能夠反映學(xué)科進(jìn)展與社會(huì)發(fā)展需要。為了分析上海情報(bào)學(xué)碩士教育的研究方向，筆者采取查閱和檢索8所高校2007年碩士招生簡章和電話訪問有關(guān)機(jī)構(gòu)的形式進(jìn)行調(diào)研。由于各單位在設(shè)置研究方向時(shí)，出現(xiàn)了二元研究方向，為了便于分類統(tǒng)計(jì)，對(duì)其進(jìn)行了拆分，如：信息咨詢與知識(shí)管理拆分成信息咨詢和知識(shí)管理兩個(gè)研究方向。筆者將拆分好的方向歸納為11個(gè)大類，22個(gè)小類，并列出了屬于各小類的研究方向名稱，分類統(tǒng)計(jì)了研究方向和設(shè)立該方向碩士點(diǎn)單位的數(shù)量與百分比(見表2)。根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)又制作了表3和表4。

上海情報(bào)學(xué)碩士研究方向比較廣泛。上海8所高校情報(bào)學(xué)碩士點(diǎn)的研究方向共有40個(gè)，分布在11個(gè)大類和22個(gè)小類中，每一個(gè)小類再次細(xì)分出若干相近的研究方向，少則1個(gè)、多則4個(gè)。從單位分布來看，每一小類研究方向涉及單位少則1個(gè)、多則6個(gè)。上海情報(bào)學(xué)碩士研究方向涉及眾多領(lǐng)域，與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理、法律等情報(bào)信息密切相關(guān)，滿足社會(huì)日益增長的廣泛的信息需求。

上海情報(bào)學(xué)碩士研究的主流方向與我國情報(bào)學(xué)碩士教育的主流方向一致。王知津教授曾提及信息資源管理、信息管理是情報(bào)學(xué)研究的主流方向。而上海情報(bào)學(xué)碩士研究的主流可從表2數(shù)據(jù)中得到，信息資源管理和信息管理所占比重最大，均為10％，分別有6所和4所院校設(shè)立此方向，這兩個(gè)研究方向是情報(bào)學(xué)的研究重點(diǎn)，有效地利用信息，對(duì)信息的生存。傳遞、獲取、組織、檢索、利用進(jìn)行管理的研究和教育是我國學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)，也是未來發(fā)展的主流方向。

研究方向反映了學(xué)科的進(jìn)展和社會(huì)發(fā)展需要。情報(bào)學(xué)理論與方法是傳統(tǒng)研究方向，是情報(bào)學(xué)的基礎(chǔ)，不可忽視。信息檢索、信息服務(wù)、信息系統(tǒng)、競爭情報(bào)、數(shù)字圖書館、知識(shí)管理等方向的設(shè)置緊隨社會(huì)發(fā)展需要，進(jìn)一步拓寬了情報(bào)學(xué)的研究思路，使情報(bào)學(xué)的發(fā)展邁入一個(gè)嶄新的時(shí)期。

研究方向在設(shè)有該方向的單位數(shù)中的排序與其在研究方向總數(shù)中的排序基本一致，但從整體結(jié)構(gòu)看還存在不足。有11個(gè)研究方向在總數(shù)中所占比重為25％并且設(shè)立相關(guān)方向的碩士點(diǎn)數(shù)量均只有1個(gè)，研究力量較薄弱。比如信息化只有一所院校開設(shè)了城市信息化一個(gè)研究方向，而對(duì)于上海發(fā)展有著重要的作用的科技創(chuàng)新和企業(yè)信息化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)信息化等研究方向則缺失。

情報(bào)學(xué)的前沿領(lǐng)域涉及較少。比如信息咨詢、信息產(chǎn)業(yè)研究方向所占比重僅為2.5％，開設(shè)此類方向的院校均只有1所，而信息社會(huì)學(xué)、信息構(gòu)建、信息法與政策、知識(shí)審計(jì)、網(wǎng)格技術(shù)應(yīng)用等在碩士研究方向中都沒有涉及，暴露了上海情報(bào)學(xué)碩士教育力量的薄弱部分，同時(shí)也意味著要加緊上海情報(bào)學(xué)碩士教育的步伐。

3.3　課程設(shè)置

筆者通過網(wǎng)上檢索和向有關(guān)機(jī)構(gòu)直接索取的方式收集到了上海6所院校情報(bào)學(xué)碩士課程設(shè)置的資料(不包括第二軍醫(yī)大學(xué)和上海社會(huì)科學(xué)院)。本文收集到了這6個(gè)碩士點(diǎn)的84門課程，其中包括專業(yè)基礎(chǔ)課、必修課和選修課。按照上文中對(duì)碩士生二元研究方向拆分的方法對(duì)這6個(gè)碩士點(diǎn)的二元課程也進(jìn)行了拆分，按11個(gè)大類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)(見表5)。根據(jù)表5又制作了表6和表7。

通過表格數(shù)據(jù)，我們可以看出：

上海情報(bào)學(xué)碩士課程設(shè)置范圍較廣，面向管理、面向技術(shù)、綜合發(fā)展。6所高校共開設(shè)84門課程，其中信息管理、信息系統(tǒng)、情報(bào)學(xué)理論與方法、信息檢索、信息技術(shù)、信息分析、信息資源管理小類的開課單位數(shù)超過總數(shù)一半。有3個(gè)小類開設(shè)課程為0，其中信息化、編輯出版只有上海社會(huì)科學(xué)院、第二軍醫(yī)大學(xué)開設(shè)此研究方向，這里沒有收集到兩所學(xué)校的課程信息，故數(shù)量為0。但是信息服務(wù)小類有3所高校開設(shè)3個(gè)研究方向，卻沒有設(shè)置相關(guān)課程。其余小類分布較均勻。

信息管理和信息系統(tǒng)是情報(bào)學(xué)碩士生的主要課程。6所院校均開設(shè)了相關(guān)課程，在84門課程中信息管理和信息系統(tǒng)所占比例位居前列。信息管理本身是情報(bào)學(xué)研究的重點(diǎn)，對(duì)于信息管理的一系列行為很大程度上依托于信息系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)。所以信息系統(tǒng)及共發(fā)展趨勢對(duì)情報(bào)學(xué)課程的影響毋庸置疑。

課程設(shè)置和研究方向基本協(xié)調(diào)一致。碩士生的主干課程包括信息管理、信息系統(tǒng)、信息技術(shù)、情報(bào)學(xué)理論與方法、信息研究、信息資源管理等，一方面，課程設(shè)置和研究方向的數(shù)量分布相對(duì)均衡；另一方面，課程設(shè)置和研究方向的單位分布也相對(duì)均衡。

課程設(shè)置中體現(xiàn)了情報(bào)學(xué)與多學(xué)科的融合。上海6所院校情報(bào)學(xué)專業(yè)近一半都開設(shè)了數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)、企業(yè)管理、經(jīng)濟(jì)等方面的課程。情報(bào)學(xué)作為一門邊緣性、交叉性很強(qiáng)的學(xué)科，和數(shù)學(xué)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)了情報(bào)研究指標(biāo)和研究方法的定量化；它和計(jì)算機(jī)科學(xué)結(jié)合，使得情報(bào)計(jì)量、情報(bào)檢索更為簡便快捷，情報(bào)處理更加深入；和經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合，形成了情報(bào)經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)于研究現(xiàn)階段的全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義重大；和管理學(xué)結(jié)合，更易于達(dá)到強(qiáng)調(diào)以人為本，面向用戶的管理目標(biāo)。

體現(xiàn)時(shí)代特征、處于學(xué)科前沿的課程不多。如信息經(jīng)

濟(jì)、信息咨詢、信息產(chǎn)業(yè)、知識(shí)管理等與當(dāng)今社會(huì)發(fā)展聯(lián)系緊密，處于情報(bào)學(xué)前沿領(lǐng)域的課程開設(shè)較少。上海作為信息產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展的城市，信息服務(wù)行業(yè)正不斷發(fā)展壯大，而情報(bào)學(xué)的研究方向正是順應(yīng)了社會(huì)信息化的發(fā)展需要，上海高校應(yīng)及時(shí)調(diào)整情報(bào)學(xué)科的培養(yǎng)方案，與市場接軌，與時(shí)俱進(jìn)。

3.4　研究成果

一般來說，一個(gè)地區(qū)的核心期刊量可以表明該地區(qū)相關(guān)學(xué)科的發(fā)展水平和研究成果。筆者使用中國期刊全文數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源，統(tǒng)計(jì)了自1996年至今上海8所高校在12種主要情報(bào)學(xué)核心期刊(《中國圖書館學(xué)報(bào)》、《圖書情報(bào)工作》、《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》、《情報(bào)學(xué)報(bào)》、《圖書館雜志》、《圖書館工作與研究》、《圖書情報(bào)知識(shí)》、《情報(bào)理論與實(shí)踐》、《現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù)》、《情報(bào)資料工作》、《情報(bào)科學(xué)》、《情報(bào)雜志》)的發(fā)文量。如將檢索項(xiàng)設(shè)為“刊名=圖書情報(bào)工作”并且“單位=上海大學(xué)”進(jìn)行檢索。檢索日期為2007年6月20日。由于2007年不是全年統(tǒng)計(jì)，這里不作分析，其余各年論文量統(tǒng)計(jì)形成圖1：

可以看出，自1996年以來，上海8所高校在12種主要情報(bào)學(xué)核心期刊上的發(fā)文量呈顯著遞增趨勢，說明上海情報(bào)學(xué)研究成果的逐年增加，也從側(cè)面揭示了上海情報(bào)學(xué)碩士教育水平的提高。

據(jù)相關(guān)資料顯示：上海的情報(bào)學(xué)研究在情報(bào)檢索語言、競爭情報(bào)、社會(huì)科學(xué)情報(bào)三個(gè)領(lǐng)域較有特色。南京政治學(xué)院上海分院張琪玉是中國情報(bào)檢索語言領(lǐng)域的開拓者，上海情報(bào)檢索語言研究成果主要出自該院?！熬盼濉逼陂g，上海的競爭情報(bào)研究成果斐然，涌現(xiàn)出一批專門學(xué)術(shù)論文和專著，在企業(yè)競爭情報(bào)等實(shí)務(wù)領(lǐng)域也取得了成效。主要成果有上海圖書館繆其浩的《市場競爭和競爭情報(bào)》、上海大學(xué)樊松林的《競爭情報(bào)學(xué)應(yīng)用論》和《競爭情報(bào)研究論》等論著。華東師大在國內(nèi)最早開始招收“社科情報(bào)”方向的碩士研究生，上海學(xué)者編寫過《社會(huì)科學(xué)情報(bào)工作概論》、《中國社會(huì)科學(xué)情報(bào)學(xué)導(dǎo)論》等理論著作。

4　上海情報(bào)學(xué)碩士教育面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)

全球信息化趨勢和信息技術(shù)的發(fā)展給情報(bào)學(xué)的發(fā)展賦予了無限活力，情報(bào)學(xué)作為一門新興學(xué)科日益得到重視，情報(bào)學(xué)教育前途光明。學(xué)科間的交叉滲透多姿多彩，昭示著情報(bào)學(xué)的發(fā)展遇到了一個(gè)千載難逢的良機(jī)。

上海作為東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，文化教育先進(jìn)，同時(shí)信息化水平不斷提高促使情報(bào)學(xué)教育進(jìn)步快，發(fā)展好。上?！笆晃濉币?guī)劃將持續(xù)推動(dòng)信息技術(shù)的創(chuàng)新與擴(kuò)散，發(fā)揮信息化在構(gòu)建和諧社會(huì)與建設(shè)創(chuàng)新型城市中的促進(jìn)作用，使上海信息化整體水平繼續(xù)走在全國前列，成為信息技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用能力較強(qiáng)、信息資源開發(fā)與利用程度較高、信息產(chǎn)業(yè)國際競爭力明顯提升、亞太地區(qū)信息通信樞紐作用突出的城市，使信息化成為上海在世博會(huì)上展示現(xiàn)代化城市形象的重要特征之一。社會(huì)信息大環(huán)境為情報(bào)學(xué)科創(chuàng)造了成長的土壤，情報(bào)學(xué)人才要把握機(jī)遇，在信息化發(fā)展中大顯身手。

但是受上海國際大都市的經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響，情報(bào)學(xué)同金融貿(mào)易等相比還是一個(gè)相對(duì)的弱勢群體；多學(xué)科的融合如果處理不當(dāng)有可能導(dǎo)致其它學(xué)科對(duì)情報(bào)學(xué)科的蠶食，使情報(bào)學(xué)失去原有地位；社會(huì)需求的變化使得研究方向、課程設(shè)置和教育制度等方面都亟需革新，社會(huì)相關(guān)職業(yè)和學(xué)科的發(fā)展也促使情報(bào)學(xué)碩士教育進(jìn)行重新定位和價(jià)值重塑；教育和科學(xué)研究的市場化導(dǎo)向強(qiáng)烈，情報(bào)學(xué)基礎(chǔ)研究和建設(shè)還比較薄弱，情報(bào)學(xué)的研究資源相對(duì)缺乏，學(xué)科建設(shè)任務(wù)繁重。

5　上海情報(bào)學(xué)碩士教育的發(fā)展對(duì)策

5.1 明確培養(yǎng)目標(biāo)，使更加適應(yīng)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要

當(dāng)代信息和知識(shí)已成為重要的資源和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵要素。情報(bào)學(xué)作為一門對(duì)知識(shí)和信息進(jìn)行組織并提供利用的學(xué)科，其教育的重要使命是為社會(huì)培養(yǎng)適應(yīng)時(shí)代需要的信息管理專門人才。情報(bào)學(xué)教育要更加關(guān)注社會(huì)對(duì)信息人才的需求特點(diǎn)，針對(duì)需求的變化著重培養(yǎng)面向科技、面向經(jīng)濟(jì)全球化、面向和諧社會(huì)構(gòu)建的創(chuàng)新型信息人才。

5.2　提升情報(bào)學(xué)學(xué)科地位刻不容緩

受上海經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響，情報(bào)學(xué)與金融貿(mào)易等專業(yè)相比還是一個(gè)“弱勢群體”，這從各高校研究生專業(yè)報(bào)名人數(shù)上可以看出情報(bào)學(xué)比較受冷落。因此，提升情報(bào)學(xué)科地位刻不容緩。高校自身有強(qiáng)烈的發(fā)展愿望，會(huì)在學(xué)校的硬件、軟件上有所突破。更主要的是需要政府和教育主管部門的引導(dǎo)和支持，幫助解決情報(bào)學(xué)科基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和研究資源缺乏的問題。

5.3　加強(qiáng)情報(bào)學(xué)基礎(chǔ)研究和學(xué)科建設(shè)，把握學(xué)科前沿和新技術(shù)動(dòng)向

情報(bào)學(xué)科的發(fā)展必須重視基礎(chǔ)研究和學(xué)科建設(shè)。上海情報(bào)學(xué)碩士教育需不斷探素前沿領(lǐng)域，并對(duì)現(xiàn)代信息技術(shù)保持高度敏感，以緊隨時(shí)展。吳慰慈等對(duì)美國圖書情報(bào)學(xué)院開設(shè)的信息技術(shù)類課程進(jìn)行了歸納，大致有如下幾類：①計(jì)算機(jī)技術(shù)基礎(chǔ)；②而向?qū)ο蠡蛉蝿?wù)的計(jì)算機(jī)課程；③網(wǎng)絡(luò)技術(shù)；④多媒體技術(shù)；⑤通訊技術(shù)④圖書館信息管理自動(dòng)化。上海高校在此方面設(shè)立的研究方向和課程內(nèi)容還比較少，必須加強(qiáng)此方面的學(xué)科建設(shè)。

第7篇：金融貿(mào)易論文范文

一、課程設(shè)計(jì)

課程設(shè)計(jì)是金融學(xué)教學(xué)發(fā)展的基礎(chǔ)，無論是理論教學(xué)還是實(shí)踐教學(xué)，都應(yīng)該制定科學(xué)合理的課程設(shè)計(jì)。

(一)增加金融學(xué)微觀方面的內(nèi)容

在金融學(xué)教學(xué)中，注重對(duì)宏觀金融學(xué)的研究，在微觀金融學(xué)方面比較不受重視。這與我國金融體系管制有很大的關(guān)系，因此，金融運(yùn)行的績效在在很大程度上決定于制度、政策等宏觀因素，在金融學(xué)課程設(shè)置上也就不可避免地要傾向于宏觀理論方面忽視對(duì)微觀層面的教學(xué)。但是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，金融領(lǐng)域的不斷擴(kuò)展和延伸，微觀層面的金融學(xué)理論在金融市場上的作用越來越重要。這要求我們要轉(zhuǎn)變教學(xué)理念，及時(shí)把金融學(xué)的微觀內(nèi)容加入到教學(xué)之中。在金融學(xué)課程設(shè)計(jì)時(shí)，加大微觀理論的內(nèi)容的同時(shí)，還要注意微觀理論與宏觀理論的相結(jié)合，不能因此而忽視對(duì)宏觀理論的地位。把微觀理論與宏觀理論有機(jī)的結(jié)合在一起，合理調(diào)節(jié)兩者之間的比例關(guān)系。

(二)強(qiáng)調(diào)課程內(nèi)容國際化

經(jīng)濟(jì)全球化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢，在金融領(lǐng)域更是如此。金融人才的培養(yǎng)不僅要適合國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，更需要參與到全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展中。只有這樣才能經(jīng)濟(jì)發(fā)展中真正培養(yǎng)出人才。所以金融學(xué)課程設(shè)計(jì)要增加國際金融學(xué)的內(nèi)容，比如基本的國際金融理論和業(yè)務(wù)知識(shí)，包括已有的國際金融、外匯業(yè)務(wù)、對(duì)外結(jié)算等課程。此外，在國際規(guī)則方面的知識(shí)，如國際經(jīng)濟(jì)法、國際慣例、主要國家的金融法律、國際性金融貿(mào)易組織及其運(yùn)作等；國際交流方面，如主要國家金融業(yè)傳統(tǒng)、文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)外交軍事政策、國際交往禮儀、國際談判學(xué)等等，這些都應(yīng)該成為金融學(xué)的教學(xué)內(nèi)容，擴(kuò)大金融學(xué)教學(xué)的國際視野。

(三)實(shí)現(xiàn)金融學(xué)與其他相關(guān)學(xué)科之間的交叉融合

金融活動(dòng)通常以數(shù)理模型為基礎(chǔ)，這就需要金融學(xué)專業(yè)的學(xué)生掌握數(shù)理知識(shí)，否則在今后的工作中很難進(jìn)行新型金融工具的設(shè)計(jì)和開發(fā)。除與數(shù)學(xué)關(guān)系較為緊密外，金融業(yè)務(wù)的信息化也是金融發(fā)展的趨勢，這要求金融專業(yè)的學(xué)生要掌握信息管理和計(jì)算機(jī)技術(shù)。因此，課程設(shè)計(jì)時(shí)就要注意金融學(xué)與其他學(xué)科的融合，吸收其他學(xué)科的研究成果，促進(jìn)金融理論的轉(zhuǎn)化成為市場所需的技術(shù)，促進(jìn)金融的發(fā)展。

二、教學(xué)手段的現(xiàn)代

教學(xué)現(xiàn)代化，尤其是多媒體在教學(xué)中的應(yīng)用，已經(jīng)成為學(xué)校教學(xué)的常規(guī)手段。在金融教學(xué)中要更好的利用多媒體等方式創(chuàng)新教學(xué)手段，探索新的教學(xué)模式。教學(xué)手段的現(xiàn)代化不僅是脫離原始的“黑板粉筆”教學(xué)，利用計(jì)算機(jī)制作課件，而是充分利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)掘金融學(xué)教學(xué)的潛力。比如，建立金融實(shí)驗(yàn)室。利用計(jì)算機(jī)、多媒體設(shè)備及相關(guān)的軟件配套設(shè)施，比如銀行軟件、證券軟件等進(jìn)行實(shí)踐教學(xué)。金融實(shí)驗(yàn)室可以真實(shí)地模擬現(xiàn)實(shí)市場環(huán)境，給學(xué)生提供真實(shí)的股票、期貨交易環(huán)境。金融實(shí)驗(yàn)室學(xué)生還可以通過互動(dòng)式操作逐步熟悉現(xiàn)實(shí)保險(xiǎn)公司的實(shí)際工作流程。這些都可以培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)際操作能力，提高學(xué)生的金融業(yè)務(wù)技能。在現(xiàn)代化教學(xué)中要充分利用網(wǎng)絡(luò)的便捷性和資源的豐富性，為學(xué)生提供學(xué)習(xí)資源，滿足學(xué)生對(duì)信息的需求，鼓勵(lì)學(xué)生在利用網(wǎng)絡(luò)資源，擴(kuò)大自己的知識(shí)范圍，為學(xué)生創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)環(huán)境。此外，金融教學(xué)還應(yīng)該強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，多形式的開展實(shí)踐教學(xué)提高金融學(xué)微觀理論的教學(xué)效果。實(shí)踐性教學(xué)可以通過建立校外實(shí)訓(xùn)基地、與證券公司、保險(xiǎn)公司、期貨公司等開展合作等實(shí)現(xiàn)。也可以開展金融模擬投資競賽和金融熱點(diǎn)問題辯論賽、組織專家講座、創(chuàng)辦自己的金融學(xué)術(shù)報(bào)刊。

三、教材建設(shè)

教材建設(shè)是教學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃的重要一環(huán)?，F(xiàn)行的金融學(xué)教材偏重與理論，對(duì)實(shí)踐的部分重視不夠。這不僅不利于對(duì)學(xué)生實(shí)踐能力的培養(yǎng)，而且還會(huì)降低實(shí)踐教學(xué)的實(shí)施效果。所以在教材建設(shè)中要注重理論內(nèi)容與實(shí)踐內(nèi)容之間的平衡關(guān)系。此外，在教材建設(shè)上要注意吸收國內(nèi)外的先進(jìn)理論成果，將其及時(shí)地補(bǔ)充進(jìn)教材中去。此外，在教材建設(shè)中要注意以下問題：

(一)教材建設(shè)應(yīng)與打造高水平師資隊(duì)伍相結(jié)合

教材建設(shè)要與師資建設(shè)同步，這樣才能保證教材建設(shè)能夠確實(shí)起到作用，發(fā)揮出提高教學(xué)質(zhì)量的效果。在師資力量建設(shè)中，要對(duì)教師進(jìn)行評(píng)估，尤其是對(duì)教師的知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過評(píng)價(jià)，對(duì)教師的業(yè)務(wù)水平給予全面了解，從而制定有針對(duì)性對(duì)方案來提高教師水平。除此之外，學(xué)校還應(yīng)針對(duì)教材就教師的不足之處及時(shí)發(fā)現(xiàn)，對(duì)教師進(jìn)行培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流等來提高教師的素質(zhì)，以便能夠與教材同步。在教師隊(duì)伍建設(shè)上，要根據(jù)學(xué)校的規(guī)劃，也要根據(jù)教材的適應(yīng)性，有針對(duì)性地發(fā)展。此外，教師隊(duì)伍建設(shè)緊跟時(shí)展，金融學(xué)理論的更新?lián)Q代的速度快，要求教師具備較新的理論知識(shí)，同時(shí)具備合理的理論結(jié)構(gòu)，具有較強(qiáng)的自學(xué)能力。在教師培養(yǎng)上，要切實(shí)制定教師培養(yǎng)計(jì)劃，通過進(jìn)修、培訓(xùn)、參與課題等方式提高教師的業(yè)務(wù)能力，通過科學(xué)的考核獎(jiǎng)懲辦法優(yōu)化教師隊(duì)伍。對(duì)教師的培養(yǎng)不僅是要從制度上安排，促進(jìn)他們自身的提高，學(xué)校也要為他們提供良好的教學(xué)環(huán)境為他們創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境，促進(jìn)教師隊(duì)伍的良性發(fā)展。

(二)教材建設(shè)需與提升網(wǎng)絡(luò)教學(xué)環(huán)境相適應(yīng)

教材建設(shè)立體化才能有助于提高多媒體等網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的使用。所謂教材立體化就是在一整套教材建設(shè)中，包括核心教材、課程說明、課程大綱、學(xué)習(xí)指導(dǎo)、學(xué)習(xí)要點(diǎn)、重要概念、問題解答、活動(dòng)建議、教學(xué)案例、教學(xué)圖片、實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)指導(dǎo)、在線課堂、復(fù)習(xí)題庫、課程試卷、政策法規(guī)、參考文獻(xiàn)、專業(yè)期刊、相關(guān)網(wǎng)站等在內(nèi)的一體化設(shè)計(jì)、多種媒體有機(jī)結(jié)合的課程立體化教材。通過教材的立體化建設(shè)有效利用網(wǎng)絡(luò)教學(xué)的先進(jìn)條件。

(三)教材要注重實(shí)踐內(nèi)容與實(shí)踐課的一致性

金融學(xué)人才培養(yǎng)的重點(diǎn)是應(yīng)用型人才，需要他們能夠?qū)鹑谑袌鲎龀雒翡J判斷，對(duì)市場業(yè)務(wù)能夠熟練操作。所以在金融學(xué)教材的建設(shè)中，需要注重對(duì)學(xué)生實(shí)踐能力的培養(yǎng)。教材的實(shí)踐內(nèi)容是理論結(jié)合實(shí)際的最佳手段，是純粹的實(shí)踐教學(xué)的基礎(chǔ)。只有打好基礎(chǔ)，才能更好的進(jìn)行實(shí)踐課并取得良好的效果。所以在教材實(shí)踐課程的設(shè)計(jì)上要注重與純粹的實(shí)踐課的銜接，保持二者的一致性。同時(shí)，在教材實(shí)踐課的設(shè)計(jì)上要教材結(jié)構(gòu)“模塊化”，重點(diǎn)突出，層次分明。使用時(shí)可以將銀行、證券、理財(cái)?shù)葍?nèi)容進(jìn)行模塊式的剪裁，拼接成不同類型的知識(shí)模塊，便于選擇性組織教與學(xué)，使教材更加實(shí)用、適用，職業(yè)特點(diǎn)更加突出。此外，在金融學(xué)考核方式方面要多元化，根據(jù)金融專業(yè)實(shí)踐教學(xué)的特點(diǎn)，進(jìn)行多元化實(shí)踐教學(xué)的考核與評(píng)估，改變過去以筆試考試為主的考核方式。例如，對(duì)于課內(nèi)實(shí)踐，可以按照考查方式進(jìn)行考核；對(duì)實(shí)踐環(huán)節(jié)，比如商業(yè)銀行業(yè)務(wù)實(shí)踐、認(rèn)識(shí)實(shí)習(xí)、專業(yè)實(shí)習(xí)之類，采取撰寫實(shí)驗(yàn)報(bào)告、研究報(bào)告、論文寫作、答辯等方式來考核。

四、結(jié)束語

第8篇：金融貿(mào)易論文范文

【關(guān)鍵詞】校企合作 市場營銷 一帶一路

校企合作是高校營銷專業(yè)的生命線。目前，高校就校企合作模式下的教學(xué)改革做了探索，但仍不完美。鑒于營銷專業(yè)教學(xué)改革的必要性，本文提出校企合作“2+3”工學(xué)交替教學(xué)改革并加以探索和分析，期望能促進(jìn)營銷專業(yè)教學(xué)改革和專業(yè)建設(shè)。

一、高校營銷專業(yè)校企合作的必要性及意義

（一）學(xué)科性質(zhì)決定

市場營銷是一個(gè)應(yīng)用型綜合專業(yè)，它建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)的基礎(chǔ)上，研究消費(fèi)者需求和企業(yè)市場營銷活動(dòng)及規(guī)律，并最終受到營銷實(shí)踐的檢驗(yàn)。由于營銷專業(yè)的特殊性，決定了要學(xué)好這個(gè)專業(yè)，僅靠課堂講授、校內(nèi)實(shí)訓(xùn)是不夠的，學(xué)生實(shí)際操作能力需要進(jìn)一步提升。校企合作的方式可以很好地將理論與實(shí)踐有機(jī)結(jié)合，學(xué)校和企業(yè)資源共享，共同培養(yǎng)人才，實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)目標(biāo)。

（二）營銷專業(yè)開展校企合作的意義

目前營銷專業(yè)的就業(yè)現(xiàn)狀總體上仍供需兩旺，但也存在著問題。企業(yè)需要具備現(xiàn)論與實(shí)踐應(yīng)用型人才，而從學(xué)校走出去的不少營銷畢業(yè)生知識(shí)陳舊，同時(shí)也缺乏實(shí)踐能力。造成學(xué)校的人才供給與企業(yè)的人才需求之間的結(jié)構(gòu)性矛盾。開展校企合作可以為營銷專業(yè)的人才培養(yǎng)過程中教學(xué)內(nèi)容、方法和手段以及教學(xué)模式等方面提供信息，使企業(yè)的人才需求與學(xué)校發(fā)展目標(biāo)結(jié)合起來，培養(yǎng)企業(yè)所需要的營銷人才，從而解決營銷人才供需矛盾。

二、我國當(dāng)前營銷專業(yè)校企合作存在的問題

（一）探索階段，各方面還不成熟

營銷專業(yè)校企合作廣泛普及，但還處于探索階段仍不成熟。首先在校企合作并不深入能給學(xué)生實(shí)訓(xùn)實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)不多。其次學(xué)生在企業(yè)實(shí)訓(xùn)實(shí)習(xí)的時(shí)間零散難以讓學(xué)生對(duì)企業(yè)經(jīng)營的整個(gè)運(yùn)作流程有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)。再次營銷專業(yè)的部分教師缺乏企業(yè)實(shí)際工作經(jīng)歷在解決企業(yè)實(shí)際問題上存在不足，難以指導(dǎo)學(xué)生應(yīng)對(duì)企業(yè)實(shí)習(xí)中遇到的問題。

（二）學(xué)校對(duì)合作企業(yè)的服務(wù)力度不夠?qū)е缕髽I(yè)合作動(dòng)力不足

要想使校企合作長期運(yùn)營，必須實(shí)現(xiàn)學(xué)校企業(yè)學(xué)生三方的共贏，很多企業(yè)與學(xué)校合作動(dòng)力不足的原因就是“投入產(chǎn)出比”不平衡。在校企合作中企業(yè)相對(duì)付出多收益少。造成這一現(xiàn)狀的原因在于高校沒有從企業(yè)角度出發(fā)，為參與校企合作的企業(yè)提供多方位的服務(wù)，讓企業(yè)在合作中得到實(shí)惠實(shí)現(xiàn)雙贏。高校如果只是一味地要求企業(yè)為高校提供實(shí)訓(xùn)場地培訓(xùn)學(xué)生，而不思考學(xué)校能為企業(yè)帶來什么，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的不合作以及合作的中途流產(chǎn)。

（三）缺少一支“多面型”的教師隊(duì)伍

目前來看高校擔(dān)任營銷專業(yè)教學(xué)工作的教師分三類：一類是從高校畢業(yè)的學(xué)生，他們都較年輕，基本上是從校到校，從學(xué)生到教師，他們雖然理論知識(shí)比較豐富，但卻因缺乏營銷實(shí)踐，很難指導(dǎo)學(xué)生實(shí)踐學(xué)習(xí)；二類是從其他學(xué)科轉(zhuǎn)教營銷專業(yè)的一些年齡較大的教師，這些教師理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)都不足，因而也不能有效地開展實(shí)踐教學(xué)活動(dòng)；三類是從企業(yè)轉(zhuǎn)入學(xué)校從事營銷教學(xué)工作的教師，這部分教師實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)比較豐富，但是營銷和教育理論方面的知識(shí)卻比較缺乏，因此也不能很好地勝任實(shí)踐教學(xué)。

三、校企合作如何融入“一帶一路”

（一）要培養(yǎng)與“一帶一路”建設(shè)相關(guān)聯(lián)的應(yīng)用型人才

“一帶一路”高等教育政策對(duì)話應(yīng)重點(diǎn)將沿線各國高等教育發(fā)展戰(zhàn)略和對(duì)策進(jìn)行充分對(duì)接，共同制定推進(jìn)區(qū)域合作的規(guī)劃和措施，特別是要與周邊國家共商、共建、共享區(qū)域高等教育資格等級(jí)參照標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)高等教育資格相認(rèn)，為區(qū)域人員合理有序流動(dòng)掃清體制機(jī)制障礙。

高校要在政府指導(dǎo)協(xié)調(diào)下與相關(guān)行業(yè)企業(yè)深化產(chǎn)教融合，調(diào)整專業(yè)結(jié)構(gòu)，共建專業(yè)教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，合作培養(yǎng)人才，特別是要大力培養(yǎng)與“一帶一路”建設(shè)相關(guān)聯(lián)的工程技術(shù)、金融貿(mào)易等方面的應(yīng)用型人才。高校要加強(qiáng)與走出去的中國企業(yè)合作，為學(xué)生提供國內(nèi)境外實(shí)習(xí)鍛煉機(jī)會(huì)，共同培養(yǎng)一大批適應(yīng)境外工作需要的綜合素質(zhì)高的技能職業(yè)人才。

（二）創(chuàng)新校企合作模式，從“四合作”的角度。

應(yīng)進(jìn)一步挖掘校企合作深度，提高校企合作質(zhì)量。根據(jù)營銷專業(yè)及學(xué)生特點(diǎn)，結(jié)合行業(yè)企業(yè)人才需求特點(diǎn)，對(duì)相關(guān)課程進(jìn)行整合，利用寒暑假，嘗試分階段，多學(xué)期制的校企合作模式，校企共同制定人才培養(yǎng)方案，構(gòu)建課程體系，組織實(shí)施教學(xué)，建立考核評(píng)價(jià)體系。一方面解決了企業(yè)的問題，另一方面促使了校企的深度合作，使校企合作形成體系，鍛煉了學(xué)生的實(shí)踐能力。進(jìn)而實(shí)現(xiàn)校企合作的三方共贏。

四、結(jié)語

由于高校營銷專業(yè)人才培養(yǎng)需要注重較強(qiáng)的實(shí)踐性和操作性，因此根據(jù)高等教育的發(fā)展目標(biāo)和方向，在校企合作模式下進(jìn)行營銷專業(yè)的教學(xué)改革，改變教學(xué)觀念，更新機(jī)制，完善教材課程設(shè)置、更新教學(xué)內(nèi)容；改進(jìn)教學(xué)模式，提高教學(xué)質(zhì)量，使該專業(yè)能夠培養(yǎng)造就出具有創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新能力和較強(qiáng)應(yīng)用能力的技能型營銷專門人才，使學(xué)生順利就業(yè)從而達(dá)到三方共贏。

本文是湘教通[2013]223號(hào)306課題：財(cái)經(jīng)類院校嵌入式校企合作人才培養(yǎng)模式研究---以市場營銷專業(yè)為例成果之一。

參考文獻(xiàn)：

[1]李光紅、楊晨.校企合作創(chuàng)新內(nèi)部化模式優(yōu)化研究[M]，期刊論文-東岳論叢，2007（3）

第9篇：金融貿(mào)易論文范文

關(guān)鍵詞:國際貿(mào)易;非線性經(jīng)濟(jì)學(xué);經(jīng)濟(jì)預(yù)測;數(shù)據(jù)分析;評(píng)述

國際貿(mào)易是世界各國經(jīng)濟(jì)、政治、文化交流的重要紐帶，通過它可以擴(kuò)大相互作用，促進(jìn)相互的經(jīng)濟(jì)合作，改善國際環(huán)境，為本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部條件。

國際貿(mào)易是一個(gè)復(fù)雜時(shí)變非線性系統(tǒng)。對(duì)國際貿(mào)易問題的分析與預(yù)測是建立良性經(jīng)貿(mào)環(huán)境的前提。國際貿(mào)易不僅受到一國(或地區(qū))的經(jīng)濟(jì)條件、自然條件、貿(mào)易政策等國內(nèi)因素影響，還受到國際市場需求、全球經(jīng)濟(jì)增長等國際因素影響，且各影響因素相互之間存在非線性關(guān)系。對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)分析與預(yù)測，其實(shí)質(zhì)就是建立適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)模型并進(jìn)行應(yīng)用。研究表明，各個(gè)國家的外貿(mào)環(huán)境復(fù)雜多變，導(dǎo)致在原來數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)之上建立的簡單線性模型失真，這給進(jìn)出口貿(mào)易的分析與預(yù)測帶來了很多困難。如何建立能很好擬合該數(shù)據(jù)特征的非線性模型，是一種積極的探討，近年來日益受到國際貿(mào)易領(lǐng)域研究與應(yīng)用者的重視。改革開放20多年來，我國外經(jīng)貿(mào)事業(yè)發(fā)生了巨大變化。特別是加入世界貿(mào)易組織后，我國對(duì)外開放進(jìn)入了新的階段，我國已經(jīng)成為世界第三大貿(mào)易國。關(guān)于我國外貿(mào)的準(zhǔn)確分析與預(yù)測對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)、持續(xù)增長，制定有效的外貿(mào)政策具有重要意義。本文介紹了目前用于國際貿(mào)易分析與預(yù)測的一些方法，以期供相關(guān)學(xué)者與實(shí)際工作者借鑒。

一、國際貿(mào)易的非線性特性分析

奴隸社會(huì)國際貿(mào)易的發(fā)展是與暴力掠奪、海上搶劫、販賣奴隸密切聯(lián)系在一起的。受自然經(jīng)濟(jì)的制約，國際貿(mào)易在奴隸社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的地位并不重要。封建社會(huì)的國際貿(mào)易雖然較奴隸社會(huì)有了進(jìn)一步發(fā)展，但由于占主導(dǎo)地位的仍然是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，因而貿(mào)易的規(guī)模和范圍還是很有限的。國際貿(mào)易真正獲得巨大的發(fā)展，出現(xiàn)在資本主義生產(chǎn)形成和發(fā)展時(shí)期。從16世紀(jì)至第一次世界大戰(zhàn)，國際貿(mào)易發(fā)展迅速。全世界經(jīng)歷過一次由國際貿(mào)易帶動(dòng)的全球化浪潮，各國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系因國際貿(mào)易的快速增加而大大加強(qiáng)[1]。許多國家對(duì)外交往范圍之廣、程度之深，如果以出口占GDP的比重來衡量的話，現(xiàn)在仍有一些國家(如日本等國)的國際化程度不能達(dá)到當(dāng)時(shí)的水平。第二次世界大戰(zhàn)后結(jié)束初期到1973年，是國際貿(mào)易迅速發(fā)展階段。這一階段國際貿(mào)易增長速度之快在歷史上是空前的。這主要是因?yàn)?(1)戰(zhàn)后發(fā)達(dá)資本主義國家經(jīng)濟(jì)的迅速恢復(fù)和發(fā)展;(2)國際分工和生產(chǎn)國際化的深入和擴(kuò)大;(3)跨國公司的發(fā)展;(4)國際金融貿(mào)易組織的建立和經(jīng)濟(jì)一體化;(5)關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的作用。從1973年到1985年，由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)、能源危機(jī)、貨幣制度危機(jī)、農(nóng)業(yè)危機(jī)的爆發(fā)，導(dǎo)致國際貿(mào)易由迅速發(fā)展轉(zhuǎn)向緩慢發(fā)展，甚至停滯的階段。20世紀(jì)80年代后半期至今，是國際貿(mào)易發(fā)展速度總體回升的階段。近幾十年涌動(dòng)著又一波全球化浪潮，呈現(xiàn)出兩個(gè)新的特征:中間產(chǎn)品貿(mào)易的大幅度增長(當(dāng)然也是國際貿(mào)易的大幅度增長)和FDI流動(dòng)的快速增加。以發(fā)達(dá)國家為例，過去20年，美國出口占GDP的比重大約翻了一番;OECD國家，即使略去集團(tuán)內(nèi)貿(mào)易不計(jì)，出口占GDP的比重也大致增長了一倍。與GDP相比，國際貿(mào)易出現(xiàn)了更快速度的非線性式增長。不管是從國際貿(mào)易的發(fā)展史，還是從各個(gè)國家的發(fā)展情況來看，國際貿(mào)易從宏觀上看，均呈非線性發(fā)展的顯著特點(diǎn)。

此處著重評(píng)述一下在微觀上我國學(xué)者對(duì)非線性特征的認(rèn)知與分析所做的研究與探討工作。

黃夢橋和王濤生(2005)[2]結(jié)合使用相關(guān)維數(shù)和最大Lyapunov指數(shù)方法，采用我國進(jìn)出口貿(mào)易的月度數(shù)據(jù)序列作為樣本，說明了國際貿(mào)易市場具有非線性和低維混沌特征。

湛墾華、張永安和馮宗憲(1997)[3]應(yīng)用自組織理論與方法，對(duì)國際市場演變的非線性機(jī)制作了較系統(tǒng)的分析，從新的視角闡述了國際市場演變的一般規(guī)律及特點(diǎn)。他們認(rèn)為從自組織理論看，國際市場作為一個(gè)遠(yuǎn)離平衡的、開放的非線性系統(tǒng)，在國際政治、地緣關(guān)系、自然資源、人口分布等構(gòu)成的國際經(jīng)貿(mào)市場的勢場背景下，是以一定的基核為始點(diǎn)，在不斷漲落的外界環(huán)境影響下，以不同的演化方式，組成有特定功能的系統(tǒng)。

祝寶江(2006)[4]把國際貿(mào)易信用系統(tǒng)置于耗散結(jié)構(gòu)狀態(tài)下進(jìn)行了研究。說明在耗散結(jié)構(gòu)狀態(tài)下的國際貿(mào)易信用系統(tǒng)不停地與經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)通過實(shí)物信用和貨幣信用在內(nèi)外環(huán)境之間進(jìn)行著物質(zhì)、能量、信息的交換與流通。系統(tǒng)耗掉了一定的能量，具有微小漲落和非線性動(dòng)力過程，從而使多基元、多組分、多層次的國際貿(mào)易信用非線性流動(dòng)，使系統(tǒng)各要素之間產(chǎn)生協(xié)調(diào)動(dòng)作和相干效應(yīng)。

二、國際貿(mào)易的非線性模型與方法

關(guān)于國際貿(mào)易非線性復(fù)雜系統(tǒng)的分析預(yù)測的模型與方法目前國內(nèi)外都有諸多探討，并取得了一定效果。下面按方法分類進(jìn)行評(píng)述。

(一) 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型

神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是目前應(yīng)用廣泛的非線性建模與預(yù)測方法，它具有較強(qiáng)的非線性映射功能，具魯棒性(robust)和容錯(cuò)性，在股市預(yù)測、證券預(yù)測、GDP預(yù)測、財(cái)務(wù)報(bào)警等經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)皆有應(yīng)用。各個(gè)領(lǐng)域的研究與應(yīng)用結(jié)果說明，經(jīng)過恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)設(shè)置與模型學(xué)習(xí)，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)預(yù)測精度可優(yōu)于其他傳統(tǒng)預(yù)測方法。

神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型在國際貿(mào)易問題的分析與預(yù)測方面也已有一些結(jié)果。李小紅(2007)[5]將BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于重慶外貿(mào)出口額的預(yù)測，建立起預(yù)測模型并進(jìn)行實(shí)證預(yù)測。結(jié)果表明，所建立的預(yù)測模型具有較高的預(yù)測精度，可以作為相關(guān)部門制定出口貿(mào)易發(fā)展目標(biāo)的參考依據(jù)。楊衛(wèi)和平瑛(2005)[6]利用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)建立水產(chǎn)品貿(mào)易模型，選取1999年至2003年中國主要出口伙伴國的GDP值、我國水產(chǎn)品總量、出口水產(chǎn)品平均價(jià)格、進(jìn)口水產(chǎn)品平均價(jià)格，以其作為參數(shù)來考察它們與衡量出口的幾個(gè)主要指標(biāo): 出口總量、出口總額、各出口方式所占數(shù)量及總額等之間的關(guān)系。結(jié)果表明，利用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)預(yù)測模型可以比較精確地預(yù)測水產(chǎn)品貿(mào)易情況，但也有些不足，如收斂不夠快，有時(shí)會(huì)受局部平坦或局部最小的影響?？煽紤]結(jié)合遺傳算法或其它一些全局收斂速度快的算法，來進(jìn)一步提高精確度。

近期更多的研究側(cè)重于考慮采用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和其他方法的結(jié)合，通過建立混合模型來提高預(yù)測精度。張一、徐山鷹和汪壽陽(2003)[7]分析了協(xié)整技術(shù)及在此基礎(chǔ)上建立的誤差校正模型在預(yù)測中的應(yīng)用。結(jié)合神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)，他們提出了一個(gè)基于神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)的非線性誤差糾正預(yù)測模型，選取了出口、外匯儲(chǔ)備和外國直接投資數(shù)據(jù)，建立了兩個(gè)在不同數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的出口預(yù)測模型，并對(duì)模型的結(jié)果進(jìn)行比較分析，證實(shí)兩個(gè)模型反映了中國近幾年出口的變化，都是比較可信的，并對(duì)兩個(gè)模型的結(jié)果取平均值作為2003年全年中國外貿(mào)出口最終的預(yù)測結(jié)果，預(yù)測了中國2003年出口貿(mào)易的大體情況。傅曉旗和謝雯(2005)[8]運(yùn)用協(xié)整分析方法和誤差校正模型及非線性BP神經(jīng)元算法，采用進(jìn)口、出口、外匯儲(chǔ)備、匯率等數(shù)據(jù)建立經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型，對(duì)2006年我國進(jìn)出口進(jìn)行預(yù)測。

Lean YU、Shouyang WANG和Kin Keung LAI (2008)[9]提出了一種新穎的非線性集成學(xué)習(xí)方法，在神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上建立了基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的非線性誤差糾正預(yù)測模型(EC-VAR)，合理地運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法、整合技術(shù)和人工智能(AI)方法，對(duì)中國的進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行預(yù)測。

眾所周知，目前最常用的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型誤差反向傳播神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中存在諸多有待解決的問題:參數(shù)較多，并且部分參數(shù)要憑經(jīng)驗(yàn)主觀確定;模型極難建立，需要經(jīng)過反復(fù)多次訓(xùn)練和實(shí)驗(yàn);模型擬合精度與泛化能力矛盾問題，也就是說，可能會(huì)對(duì)訓(xùn)練樣本集“過度匹配”達(dá)到較高的擬合效果，而對(duì)于新的輸入樣本卻可能產(chǎn)生與目標(biāo)值差別較大的輸出。各個(gè)專家都在如何改進(jìn)這些問題做積極探討。向劍偉(2007)[10]在相空間重構(gòu)的非線性思想基礎(chǔ)上，采用貝葉斯正則化方法，建立一個(gè)時(shí)滯BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，提高了BP網(wǎng)絡(luò)的泛化能力。他將該模型應(yīng)用于某電子行業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易非線性時(shí)間序列預(yù)測中，結(jié)果說明改進(jìn)的模型具有較好的泛化能力，較準(zhǔn)確地?cái)M合了進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展的歷史以及趨勢。

(二) 貝葉斯方法

貝葉斯方法源于英國學(xué)者貝葉斯于1763年在皇家學(xué)會(huì)學(xué)報(bào)上發(fā)表的論文《論機(jī)會(huì)學(xué)說中一個(gè)問題的求解》(An Essay Towards Solving a Problem in the Doctrine of Chances)。20世紀(jì)50年代后，隨著統(tǒng)計(jì)理論及方法的應(yīng)用范圍擴(kuò)大，貝葉斯理論也受到了歡迎，并迅速發(fā)展。貝葉斯基本思想是，將人們的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)作為先驗(yàn)信息和采集到的樣本信息一起結(jié)合到實(shí)際模型中，即利用先驗(yàn)信息、樣本信息來進(jìn)行預(yù)測。

Bayes方法應(yīng)用廣泛，嚴(yán)格地說并不能歸為非線性方法，但鑒于其靈活選擇先驗(yàn)分布的技術(shù)，對(duì)處理復(fù)雜經(jīng)濟(jì)問題有其獨(dú)特優(yōu)勢，所以本文也把他作為處理國際貿(mào)易問題的工具之一來給于評(píng)述與推薦。此處主要給出幾個(gè)非線性模型的Bayes分析方法。

Jiang Weijin和Xu Yuhui(2006)[11]在相空間重構(gòu)思想下，提出了一種時(shí)滯BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，并通過貝葉斯正規(guī)化方法，提高了泛化能力，效果良好。祝樹金和賴明勇(2005)[12]針對(duì)非線性時(shí)間序列預(yù)測，根據(jù)相空間重構(gòu)的非線性預(yù)報(bào)思想，利用G-P算法計(jì)算飽和嵌入維，即輸入層節(jié)點(diǎn)數(shù)，同時(shí)結(jié)合貝葉斯正則化方法確定隱層節(jié)點(diǎn)數(shù)，并提高網(wǎng)絡(luò)的泛化能力，建立了一類時(shí)滯的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)預(yù)報(bào)模型(TDBPNN)。該模型選擇了中國1989年1月至2003年6月進(jìn)出口貿(mào)易的月度數(shù)據(jù)作為訓(xùn)練樣本，進(jìn)行歸一化處理，采用多步預(yù)測法，不僅能夠有效地?cái)M合實(shí)際數(shù)據(jù)，而且可以合理地預(yù)測實(shí)際序列的發(fā)展趨勢。前文也提及到向劍偉(2006)[10]采用貝葉斯正則化方法，建立一類新的時(shí)滯神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)(TDBP)預(yù)測模型，選取了一電子外貿(mào)企業(yè)1989年1月至2003年6月進(jìn)出口貿(mào)易月度數(shù)據(jù)作為學(xué)習(xí)樣本，運(yùn)用多步預(yù)測方法預(yù)測了該企業(yè)2004年進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展趨勢。數(shù)據(jù)結(jié)果表明精度較好，能很好地跟蹤原時(shí)間序列，具有比現(xiàn)有同類方法更快的響應(yīng)性能，迭代次數(shù)減小，具有較強(qiáng)的魯棒性和泛化能力。

(三) 灰色系統(tǒng)理論

灰色系統(tǒng)是指元素(參數(shù))信息不完全、結(jié)構(gòu)信息不完全、關(guān)系信息不完全、運(yùn)行的行為信息不完全的系統(tǒng)?；疑到y(tǒng)理論即灰色系統(tǒng)所做的預(yù)測的一種理論框架，它是由我國著名控制專家鄧聚龍教授于20世紀(jì)80年代首先提出的?；疑到y(tǒng)理論是一種新的建模方法，它可以克服線性回歸模型的不足之處，對(duì)數(shù)據(jù)量的要求比較低，并且計(jì)算簡單，建模精度高，被廣泛應(yīng)用于各種分析與預(yù)測領(lǐng)域。

在國際貿(mào)易方面，一些學(xué)者運(yùn)用灰色系統(tǒng)理論，對(duì)進(jìn)出口額進(jìn)行分析，預(yù)測進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展趨勢。鄒晶和姜志新(2004)[13]建立了基開GM(1，1)的灰色預(yù)測模型，選取中國2001年10月份到2003年5月份的外貿(mào)出口額作為樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測計(jì)算。通過對(duì)模型進(jìn)行應(yīng)用，將預(yù)測值與實(shí)際的外貿(mào)出口數(shù)值進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)誤差較小，模型基本符合要求。李蘇(2008)[14]采集了我國1990年至2004年的進(jìn)出口總額，對(duì)原始數(shù)據(jù)經(jīng)累加生成，經(jīng)過光滑性、準(zhǔn)指數(shù)規(guī)律性檢驗(yàn)后，建立GM(1，1)的灰色預(yù)測模型，預(yù)測了2010、2015、2020年我國的進(jìn)出口貿(mào)易總額。綜合分析，預(yù)測結(jié)果比較符合我國進(jìn)出口貿(mào)易總額的實(shí)際發(fā)展趨勢。

(四) 支持向量機(jī)

支持向量機(jī)(Support Vector Machines，SVM)是上世紀(jì)90年代中期提出的一種機(jī)器學(xué)習(xí)算法，由于它具有自學(xué)習(xí)、自調(diào)整模型的特點(diǎn)，能對(duì)各種混沌系統(tǒng)產(chǎn)生較好的預(yù)測效果，使之成為當(dāng)前機(jī)器學(xué)習(xí)界的研究熱點(diǎn)。目前支持向量回歸模型已應(yīng)用在金融時(shí)間序列預(yù)測、產(chǎn)品需求和銷售預(yù)測、電力負(fù)荷預(yù)測和故障診斷等方面，獲得較好效果。

有學(xué)者運(yùn)用支持向量機(jī)方法，對(duì)進(jìn)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。肖智和陳婷婷(2006)[15]針對(duì)SVM以重慶市外貿(mào)出口信息為例，運(yùn)用SVM方法對(duì)重慶摩托車出口進(jìn)行了實(shí)證研究，建立了時(shí)序預(yù)測模型對(duì)其出口總量和發(fā)展趨勢做出了較為精確的預(yù)測。數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，SVM方法在外貿(mào)進(jìn)出口信息分析預(yù)測中的運(yùn)用是可行的，而且SVM模型對(duì)樣本量小、波動(dòng)性強(qiáng)的外貿(mào)出口時(shí)序具有較高的預(yù)測精度，尤其是對(duì)其發(fā)展趨勢的預(yù)測，模型具有較高的擬合度。

(五) 協(xié)整分析、向量自回歸和誤差校正模型

基于協(xié)整關(guān)系的誤差校正(VEC)模型是一個(gè)含有協(xié)整約束的向量自回歸(VAR)模型，被認(rèn)為是一種精度較高的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)預(yù)測模型。該模型在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中得到日益廣泛的應(yīng)用，尤其是在貨幣需求、消費(fèi)、投資、進(jìn)出口方面取得了良好的效果。將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等非線性方法與該模型結(jié)合，建立一種非線性混合預(yù)測模型，應(yīng)用于進(jìn)出口貿(mào)易，能得到更精確的預(yù)測結(jié)果。

協(xié)整分析方法的系統(tǒng)提出和介紹歸功于Engle和Granger(1987)。該方法的基礎(chǔ)思想是:如果兩個(gè)或以上的變量的值呈現(xiàn)非平穩(wěn)性，但它們的某種線性組合卻呈現(xiàn)平穩(wěn)性，表明變量之間存在某種長期穩(wěn)定關(guān)系，即協(xié)整關(guān)系。如果非平穩(wěn)的變量之間存在協(xié)整關(guān)系，必然可以建立一個(gè)誤差校正模型。

在國際貿(mào)易中，很多學(xué)者利用了協(xié)整分析方法和誤差校正模型，對(duì)我國進(jìn)出口進(jìn)行預(yù)測。徐山鷹和汪壽陽(2006)[8]通過對(duì)2005年我國對(duì)外貿(mào)易形勢和2006年國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的分析，采用1994年1月份到2005年11月份的月度數(shù)據(jù)，建立了誤差較正模型，并使用BP神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)方法進(jìn)行非線性誤差較正，對(duì)2006年我國進(jìn)出口進(jìn)行預(yù)測。程桂云(2007)[16]選取國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)、出口額(EX)、進(jìn)口額(IM)三個(gè)變量作為研究對(duì)象，選取遼寧省1979-2004年的年度數(shù)據(jù)作為樣本區(qū)間，對(duì)各變量數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)，然后對(duì)LNGDP、LNEX、LNIM三個(gè)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)，建立向量誤差修正模型(VECM)，最后對(duì)各變量進(jìn)行GRANGER因果性檢驗(yàn)，對(duì)遼寧省的對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間的長短期關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析的檢驗(yàn)。菲和馬超群(2008)[17]根據(jù)1999年1月到2006年6月的月度出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)，建立了一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和誤差校正向量自回歸模型的非線性混合預(yù)測模型?！糐P+1〗結(jié)果顯示，該模型能夠反映經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各變量的長期均衡關(guān)系，同時(shí)非線性的協(xié)整變量能夠反映出經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)其他變量的短期波動(dòng)對(duì)預(yù)測變量的影響，適合于經(jīng)濟(jì)變量的預(yù)測。

三、結(jié)束語

對(duì)國際貿(mào)易非線性經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的分析、研究與應(yīng)用，目前已有一些成果，并在不斷地完善與發(fā)展中。國際貿(mào)易的定量分析與預(yù)測問題極其復(fù)雜，影響因素眾多，不可能建立一種完全統(tǒng)一的模型，應(yīng)該根據(jù)不同的目的，不同的數(shù)據(jù)特征，應(yīng)用多種分析方法，去選取、建立合適的模型。而且應(yīng)該及時(shí)根據(jù)影響國際貿(mào)易的因素的變化來檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，不斷改進(jìn)和完善模型及方法，提高分析、評(píng)估和預(yù)測的效果，為我國相關(guān)部門提供正確的決策依據(jù)。

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