風險管控工作思路精選(九篇)

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第1篇：風險管控工作思路范文

一.心得體會

2020年7月15日早班，煤礦綜采隊在右四片安裝工作面上巷2600m處吊卸移動變電站時，移動變電站失衡側轉，擠傷移動變電站與巷幫之間作業的人員，后經組織施救、搶救無效死亡。

事故暴露出的主要問題：

1.現場措施落實不力、現場違章作業。吊裝大型設備作業現場沒有專人統一指揮，吊裝現場旁站監護不到位。吊裝現場要設立警戒人員和警戒線，禁止任何與作業無關人員靠近吊裝物波及范圍；起吊過程中，在起吊點不許有其他閑雜人員?，F場吊裝作業過程中沒有按規定設立警戒人員和警戒線，沒有對吊裝危險區域進行封閉警戒。

2.職工安全意識淡薄、自保、互保、聯保意識不強。職工在現場作業時，對周圍環境、作業工序掌握不清，沒有起到監督管理的作用。

3.現場管理人員風險辨識不到位。對吊裝作業存在的安全風險辨識不到位，且沒有落實相應管控措施，作業人員吊裝作業前沒有進行安全確認及風險辨識。

4.區隊作業規程、安全技術措施培訓不到位。區隊對當班作業人員作業內容培訓不到位，作業人員現場作業時管控措施含糊不清。

5.現場盲目蠻干、趕急圖快現象沒有杜絕?，F場作業時，臨近交接班期間，現場急著完成任務，沒有采取相關措施，作業人員有趕急圖快的現象。

二.下半年工作打算

今年以來，煤礦公司上半年安全生產、疫情防控等工作整體較為平穩，實現了“時間過半、任務過半”的奮斗目標，但根據目前公司實際生產情況，下半年面對采掘生產接續持續緊張、大型設備檢修、零星工程施工等工作安全壓力還是較大，作為公司一名中層管理人員，為確保公司下半年安全持續穩定，主要從以下幾個方面做起:

1.堅守安全生產紅線的思想不動搖，嚴格執行公司“1366”的工作思路。在自行崗位上，嚴格按照上級及公司的相關規定，堅決杜絕違章指揮、盲目指揮等不良惡習。

2.緊緊圍繞“學法規、抓落實、強管理”活動，認真學習宣貫國家煤礦安全監察局7月1日頒布的煤礦安全生產標準化管理體系考核定級和評分方法，不斷鞏固提高本身專業知識，力爭做到按標準要求開展工作。

3.加強雨季“三防”及應急管理，確保各項應急工作有序進行。

4.加大反“三違”力度，確保生產安全。在作業現場，嚴查“三違”行為及“三慣”作風，對一些習慣性違章、裝置性違章，從嚴從重追責查處，確保作業現場無違章行為。

第2篇：風險管控工作思路范文

【關鍵詞】 財務公司; 財務集約化; 風險管控

企業集團財務公司是一類特殊的金融機構,它是企業集團產融結合的產物,在企業集團中發揮著越來越重要的作用。國家電網公司名列2008年《財務》全球企業500強第24位,是全球最大的公用事業企業,中國電力財務有限公司(以下簡稱:中國電財)作為其專業的財務公司,緊緊圍繞國家電網公司建設“一強三優”現代公司的戰略目標,其角色定位是國家電網堅強的資金管理平臺。

一、加強業務部風險管控的必要性

中國電力財務有限公司在公司一屆三次職代會暨2010年工作會議中提出了今后相當一段時間內的工作思路,即“以科學發展觀為指導,以‘三個建設’為根本保證,以建設堅強資金管理平臺為核心,積極服務國家電網公司‘兩個轉變’,全面增強公司‘三個能力’,努力實現‘三個發展’任務”。該工作思路的明確提出,使公司廣大財務人員對全面貫徹落實國家電網公司加強人財物集約化管理及信息化建設的工作部署有了更正確的認識,對切實承擔起中國電財賦予業務部的“資金歸集平臺、金融服務窗口和風險防范前沿”重大的職能與責任有了更為清晰的定位,對業務部的發展任務有了更準確的認識。深入貫徹公司“兩會”精神,進一步加強業務部風險管控能力建設,為國家電網公司全面實施集約化管理提供堅實的基礎,切實提高未來競爭能力,是江蘇業務部目前及今后的工作重點和努力方向。

二、業務部風險分析

中國電財主要業務是為國家電網公司及其成員單位以及經銀監會核準的服務對象辦理資金結算、存款、貸款、融資租賃、票據承兌、貼現、債券承銷以及證券投資、財務顧問等業務,截至2010年9月,中國電財擁有5家區域分公司及20家省級業務部。公司總部、分公司、業務部三級的組織架構賦予了角色定位、業務的層次性與差異性,風險在各層級的表現形式及防控重點也不盡相同。進行風險全面管控是一項系統工程,要求充分考慮公司總部、分公司、業務部三個層面的業務特點,對風險管控體系進行整體設計,并確保不同層級風險管控體系的銜接及一致性(如圖1)。

業務部作為金融服務窗口和資金歸集平臺,也是風險防范的前沿。以江蘇業務部為例,其主要業務包括信貸業務、營業結算業務和資金業務等。

(一)信貸業務

業務部嚴格執行公司信貸制度和流程開展信貸業務,配合分公司做好貸款的貸前、貸中和貸后管理工作。

由圖2可知,江蘇業務部在整個信貸流程中涉及業務受理和貸后管理兩步。業務部建立、健全貸款業務臺賬,并與華東分公司信貸部、營業部及時核對,確保各項貸款信息的準確性和完整性;貸款利率執行方面,如遇有利率調整,按照華東分公司的調整利率通知配合進行相應調整。業務部及時按規定提前發出貸款付息通知和《貸款到期通知書》。業務部信貸合同和檔案原件均由分公司統一歸檔管理。業務部貸后檢查按照公司總部規定的時間間隔要求,配合華東分公司信貸部做好貸款單位資金使用、生產經營情況的分析,及時掌握企業的動態信息。

(二)營業結算業務

營業結算業務中涉及內部賬戶和集團賬戶兩類賬戶。內部賬戶是指客戶單位在中國電財開立的賬戶,集團賬戶是指按規定可以直接在商業銀行開立并可以進行相關結算的賬戶。在集團賬戶業務中,江蘇業務部開立的是一級賬戶,成員單位是二級賬戶,二級賬戶的變化實時反映在一級賬戶中,由此實現一級賬戶、二級賬戶的聯動,從而集中資金。而內部賬戶的收款業務中,業務部根據銀行收款回單同時在會計核算系統中增記客戶單位賬戶和江蘇業務部總賬戶數額;內部賬戶的付款業務中,在匯總客戶單位的付款憑證進行會計處理時,需要根據客戶支付額度及時與銀行進行換票。營業結算業務中應該關注操作風險,嚴格按照制度與規定,將全面風險管控理念嵌入到標準化的流程之中。

(三)資金業務

在資金管理方面,業務部嚴格按照公司規定流程辦理內部融資業務,經業務運營系統、書面申請單雙重審批控制,經業務部領導審批簽字后方可出款。業務發生后及時更新內部融資業務臺賬,保證利息計算準確、資金劃轉及時。為了更好地防范和控制流動性風險,業務部制定了流動性風險應急預案,以確?？蛻糍Y金安全和業務部資金備付安全。

三、加強業務部風險管控的建議

業務部應該結合自身需求和階段性戰略目標,有針對性地開展全面風險管理體系建設和實施工作,由上到下,由點及面,層層深入,最終實現全面風險管理的整合與提升。下面筆者結合實際工作經驗,以及對內部控制、全面風險管控等理論的學習,就加強業務部風險管控能力建設提出一些具體的建議。

(一)認清形勢,查找不足,切實做好風險管理基礎工作

針對公司“兩會”提出的公司發展面臨的突出問題,業務部要自我解剖,對癥下藥,處理好安全和效益、業務發展與風險管理的關系,切實提升風險管控能力,確保業務健康持續發展,為業務部全面完成各項經營任務保駕護航。

(二)統一思想,提高認識,樹立全面風險管理意識

樹立全面風險管理意識對于中國電財基層業務部而言具有十分重要的意義,這是公司健康持續發展的必然要求,是現代企業管理的重要組成部分。公司應結合開展“依法治企”活動的有關要求,圍繞業績考核指標建立完善風險管理體系。各部門要積極行動、參與,開展好互動和交流溝通,真正找出公司發展中的風險源,采取切實有效的措施,預防和降低風險,實現開展全面風險管理的最終目標。業務部要積極發揮主觀能動性,認真落實公司業務部建設方案的要求,切實克服業務部人員數量較少和風險控制力量相對薄弱的困難,主動進位,極盡責任,采取更加積極的措施,加強風險、內控、合規管理,充分發揮業務部資金歸集、金融服務和風險管理的職能,為網省公司提供全面優質的金融服務。

(三)強化制度建設,切實提高執行力

依托三級管理體系,積極推進管理流程再造和優化,構建統一的業務模式和操作規范,形成與財務集約化管理相匹配的縱橫有序、管理規范、運轉高效的流程體系;通過滾動修訂和完善各項規章制度、實施細則和指導意見,提高制度體系的科學性、系統性和有效性,構建適應公司經營管理模式調整、適應財務集約化管理要求的制度體系,強化執行力建設,有效提升內控水平。

(四)改進風險監測與評估技術,提高風險量化管理水平

先進的風險管理需要先進的管理工具支撐。結合銀監會現場檢查意見,公司應當開發和運用風險量化評估的方法和模型,對操作風險、信用風險、流動性風險等各類風險進行持續的監控,完善風險評估方法,提高風險量化管理水平。公司上下應協調互動,在現有關鍵風險指標(KRI)的基礎上,按照操作風險所處的地理、客戶、產品、流程及價值鏈中的位置,進一步拓展應用KRI指標的廣度和深度,真正發揮其在風險管理中的關鍵作用;建立包含對違約概率(PD)和違約損失率(LGD)進行評估的二維評級體系,深入挖掘客戶因素和內部控制機制風險因素,通過精準度量風險,依據風險水平計量,有的放矢地進行操作風險管理和信用風險管理;設立最低備付預警額度、備付率、存貸比等資金監測指標,設置預警邊界,對指標進行動態監控,根據流動性缺口及時發出風險預警,制定備付資金調節方案,確保資金備付安全。

(五)建立健全風險應急預案體系,及時防范化解風險

應急預案是在突發事件出現時而采取的控制事故發展的方法和程序、采取止損行動的步驟和綱領,以預先作出科學而有效的計劃和安排。應急預案體系就是針對不同機構、部門可能發生的各類突發事件制定系統的總體預案。針對國家電網財務集約化管理帶來的內外部變化,在已制定各類風險預案的基礎上,制定實施財務集約化管理各項工作的相應應急預案,提高在財務集約化管理實施過程中面對突發事件的應急處理能力,提高對風險事件反應的靈敏性、及時性和有效性。針對各類風險,結合業務部實際,制定具有針對性、可操作性的應急預案,細化應對措施。加強重大突發風險事件應急預案演練工作,明確重大突發風險事件應急演練的過程和處置程序,提高全員風險防范意識和重大事件應急處理能力。

(六)加強人才隊伍建設,培育優秀的企業文化

堅持“以人為本”,培育高素質人才隊伍;繼續加強內部員工的持續培訓,確保員工具備應有的專業素養,能勝任本職工作;繼續深化、加強員工職業生涯規劃,建立人才的專業序列通道;積極加強重視風險管理專業人才培養和儲備,培養一支通曉財務、金融、法律等多個領域的復合型風險管理人才隊伍。同時,以良好的企業文化為支撐,加強風險管理文化建設;結合公司開展的企業文化“四統一”主題實踐活動,統一布置,統一推進,加強宣傳溝通,增強員工主動合規意識和風險防范意識,推行誠信正直的職業操守和價值觀,使員工從“要我做正確的事”向“我要正確地做事”轉變,塑造優秀企業文化。

【參考文獻】

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第3篇：風險管控工作思路范文

某大型煤炭集團是以煤炭、煤化工、煤電鋁和機電成套裝備制造為主導產業的國有特大型企業。總資產1100億元，職工近10萬人，所轄全資及控股子公司40家，下屬一家控股子公司是同時在境內外發行股票并實現紐約、香港、上海三地成功上市的企業。

集團行業跨度、地域跨度大，管理鏈條長，運營風險高，如果內部風險控制產生重大缺陷、重大風險管控不當，必將對企業生存與發展產生非常重大的不利影響。2008年，集團提出“以重大風險防范為核心的全面風險管理”這一理念，是應對環境和市場變化的需要，是提升企業管理水平和內控水平的需要，也是滿足投資人和監管者的要求。

集團以企業發展戰略為目標，以“統一規劃、分步實施、以點帶面、短期見效”為整體工作思路，以風險管理基本流程為依托，以風險管理信息系統為平臺，以完善的考核評價體系和監督機制為手段，通過構建適應企業發展的全面風險管理體系、科學分析和確認企業經營管理中存在的重大風險，通過制定和落實風險管理策略和應對方案，實現對企業重大風險的有效防范，從而保證全面風險管理工作的持續改進和企業持續、健康、穩定、高效發展。主要做法是：

第一，構建全面風險管理體系，搭建全面風險管理基礎平臺。

構建風險管理保障體系，即構建風險管理三道防線的組織體系、風險導向的內控體系、全面風險管理報告體系、全面風險管理考核體系；落實風險管理流程；構建風險管理信息系統；培育風險管理文化。

第二，科學辨識與評估，確認企業重大風險。

通過風險辨識與評估，將初始風險信息分析、整理分類，形成風險分類結構，并對風險事件進行排序，形成風險圖譜，確認重大風險，為下一步制定重大風險管理策略和應對方案提供基礎準備。2010年形成戰略、投資、市場、財務、運營、法律6大類一級風險和38個二級風險，2011年進一步細分形成6大類一級風險和48個二級風險。

第三，明確風險管理策略，實施企業重大風險防范。

集團2009年評估出15項重大風險，2010年和2011年評估出18項重大風險。集團針對面臨的重大風險，首先明確重大風險管理策略，然后制定重大風險應對方案，實施對重大風險防范，經董事會批準后，下發《關于開展重大風險防范工作的實施意見》，將重大風險防范方案落實到各有關部門，實現了對所有重大風險的有效防范。

第四，構建風險管理信息化平臺，實現對企業重大風險的動態管控。

集團風險管理信息系統建設經歷了從--+審批平臺、一個風險事件庫到三級審批、三級風險庫的變化過程。經過多次優化改造，形成了目前由環境信息、風險評估、風險應對、監控預警、綜合報告、系統管理六個模塊組成的，具有多級審批平臺、多級風險事件庫的風險管理信息系統，公司總部及各層級單位，既能夠在一個信息系統平臺上獨立開展風險管理工作，同時又能協助集團公司完成風險信息收集、上傳和管理，風險辨識評估、監控和應對，風險報告生成、傳遞和上報等工作提高了風險管理工作的效率和質量。

目前該信息平臺能夠支持“集團總部一專業化公司一礦廠處”的三級管控需要，根據需要可實現多級管控，應用范圍覆蓋了風險管理的全過程，包括：風險評估、應對方案、日常監控、量化分析、出具報告等工作環節，提高了風險管理的技術手段和工作效率。

第五，建立重大風險監控與改進長效機制，逐步提升風險防范水平。

風險管理監控與管理改進是全面風險管理工作得以持續運轉和提升的根本保障措施。集團針對評估出的各類重大風險，建立了包括重大風險管理責任部門重大風險訪談、重大風險主要指標定期監控、重大風險管理責任部門期末自我評價和風險管理部門的監督、考核等四個方面的監控長效機制，逐步提升風險防范水平，實現了持續改進重大風險管控效果的目的。

以重大風險防范為核心的全面風險管理，取得了一系列的管理成效：

一是提高了管控能力，有效防范重大風險。近年來，域外煤炭資源開發項目達到了預期效果，占有和控制煤炭資源390億噸，有效緩解了煤炭資源風險；沒有發生重大項目投資決策失誤問題，投資決策科學性明顯增強，投資后評價風險得到有效管控；市場需求風險明顯降低；安全風險得到控制，到2010年底實現安全生產1650天，安全采煤近2億噸；規避了各種法律風險等，對重大風險進行了有效防范，同時對重大風險管控能力得到進一步提升。

第4篇：風險管控工作思路范文

一、繼續加強對科學發展觀理論的學習，深刻理解經濟發展方式轉變的豐富含義，用科學發展觀指導內審工作

1　體現在轉變審計理念上，內審工作要不斷深化，強調“管理+效益”審計，強調“服務型”審計，立足企業發展大局的高度來開展審計工作，通過審計發現管理疏漏和問題，并對被審單位提出意見和改進建議，規避生產經營管理風險，服務于被審單位管理水平不斷完善和提高。

2　體現在審計領域的不斷拓寬上。要按照審計署工作要求不斷強化風險管理審計，強化內控審計制度建設，逐步建立“以防范風險為導向，以強化內控為中心，以提高管理為目標，以實現增值為目的”的現代審計模式，提升內審工作內涵。要順應企業發展應對后國際金融危機形勢所作的戰略布署，緊緊圍繞“內部做強、外部做大”的發展目標，經營審計要適當向內部成本消耗審計介入，工程審計加大對工程項目建設過程和現場勘查力度，合同審計強化采購計劃與采購合同的符合性審計，繼續探討非標備件定價模式課題，強化管理審計職能的充分發揮。

3　體現在轉變審計績效觀上。作為內審，要明確管理審計的目的是站在企業發展高度采用系統化、規范化的方法來對風險管理、內部控制及治理程序進行評估和改善，發現管理疏漏和問題，服務于企業健康發展，充分發揮“審、幫、促”作用，促進企業整體利益的提高。

二、要適應企業快速發展管理需要，選擇和確定審計重點

“三步走”發展戰略實施完成后，企業補強工序短板，提升核心競爭力新目標向內審工作又提出了新要求，內審工作要圍繞企業快速發展的管理需要選擇和確定工作重點，確定以增強企業內部控制、抗御風險能力為主線，以促進企業整體管理水平提高、經濟效益最大化為目標，以資金管理審計為中心，以采購管理、銷售管理、物資管理、工程管理為重要內容的審計工作思路。同級審計緊抓資金管理主線；經營審計鎖定在分子公司和駐外鋼材銷售公司，重在購銷等環節的管理過程、風險控制、效益提升；合同審計源頭參與、過程控制、結果監督；工程審計重心前移，著力把握現場、合同、簽證、結算等環節，參與招標、施工、驗收等過程。從而形成有效管理機制，使每一個管理節點都在有效風險控制過程中。

三、強化內審信息化建設，適應公司發展需要

現代化企業的管理手段要與時俱進，內審工作手段更要不斷發展。要充分利用企業已建立的ERP系統運行環境和其他信息化條件，創新思維模式，創新在ERP環境下的審計手段和方法，實現信息化建設過程中審計工作的平穩轉變，實現審計由事后審計關口前移到事中、事前審計。重點開展對ERP管控功能的研究，關注管控點設置的合理性和風險控制權限，科學確定審計工作重點，研究利用ERP信息資料開展審計工作的方式方法，研究審計軟件與ERP的對接方式，不斷提高審計質量和效率。

四、要加強審計工作的人、法、技建設，倡導和實行文明審計，更好履行審計職能，切實把轉變審計理念落實到實處

第5篇：風險管控工作思路范文

一、2019年分公司主要工作開展情況

2019年，在市公司的堅強領導下，分公司上下團結一心，圓滿完成了全年收入計劃，截止12月，分公司全年累計完成收入5366.12萬元，完成計劃進度的100.58%，全市排名第八位。其中金融業務完成收入3737.39萬元，完成進度的99.27%，全市排名第五（其中etc業務的32萬未清分，清分后金融業務全面完成了全年收入）；

電商業務完成收入88.77萬元，完成計劃的65.75%，分銷業務完成收入199.35萬元，完成計劃的114.57%；

集郵文傳業務完成收入672.86萬元，完成計劃的115.61%，全市排名第五；

包裹快遞完成收入595.92萬元，完成計劃的98.01%，全市排名十二位，2019年完成情況較好的是文傳業務和分銷業務，收入缺口主要集中在電商專業。

二、當下重點工作安排

細化管控，強化支撐，摒除一切困難沖刺開門紅

（一）明確重點，有的放矢開展業務。一是穩步推進金融轉型工作，以保險、儲蓄為抓手，實現快速上量，著力提升當期收益；

以聚合支付為重點，加強外拓走訪，聚合客戶資產。二是以客戶為中心，多維度開展客維活動，金融業務按照活動方案開展廳堂客戶活動，寄遞業務開展春節前客戶拜訪工作，為業務發展奠定客源基礎。三是借助年前春節旺季契機，開展酒水、郵品、電影票銷售工作，寄遞業務借助春節小高峰努力上量增收，沖刺開門紅收入計劃。

（二）細化目標，強化過程管控。一是加強對各項重點任務的督導，培訓和幫扶，突出重點配好資源，營造旺季宣傳氛圍，常態化抽查、通報、點評網點工作開展情況。二是強化制度建設，擬定開門紅競賽方案、重點項目競賽方案、營銷積分薪酬方案，為業務發展提供依據。三是優化服務指標，重點關注網點服務態度，產品營銷話術，對問題及時糾偏，適應合規新要求，降低投訴指標，提高服務質量支撐生產發展。

（三）加強關愛，提高職工歸屬感。一是強化黨建引領，成立黨員突擊隊幫扶春節旺季生產，幫助一線職工減輕工作壓力。二是開展新春慰問工作，通過職工家訪、困難職工慰問增強職工幸福感。三是開展新春文藝匯演，提升職工凝聚力。

（四）筑牢安全合規底線，加強節前安全檢查，杜絕風險事故。

三、2020年工作思路

統籌兼顧，穩步推進企業轉型升級。

一是堅持效益優先，推動金融業務轉型升級，完善網點建設、推動產品轉型，打造高素質金融從業人員隊伍，全面提升金融業務收入占比；

二是堅持對標找差，量質并重發展寄遞業務，全力打好寄遞業務“降本增利”決勝之戰，著力做大業務規模，提升市場占有率，加大攬投渠道的建設，最大限度拉動平臺量和寄遞量；

三是堅持項目引領，創新發展文傳業務。積極整合內外部文化傳媒資源，創新產品功能，強化項目開發，以“文化+”為中心，鞏固文創業務發展之路；

四是堅持協同發展，注重源頭獲客，電商堅持業務聯動，開發團險項目，突破“兩險”業務，分銷業務以福利項目為重點，努力開發單位客戶。

第6篇：風險管控工作思路范文

一、近期國網公司系統事故通報

1、國網四川省電力公司“4·9”事件通報

事件概況：4月9日，國網四川檢修公司在進行500千伏蜀州變電站#1主變201開關間隔防腐工作中，高空作業車駕駛員（操作員）在未經許可、未核對作業間隔的情況下，誤入母聯212間隔，擅自開展作業準備，高空作業車與帶電設備距離不足放電，造成220千伏#1、#2母線跳閘，6回220千伏出線及所帶2座220千伏變電站失壓，損失負荷14.9萬千瓦。

暴露問題：一是作業風險管控不到位；二是現場監督監護不到位；三是人員安全教育和管理不到位。

國家電網公司相關要求：一是深入開展專題安全學習活動，各級管理人員和一線員工要認真吸取教訓；二是堅持關口前移，切實強化生產組織管理；三是堅持重心下移，切實加強現場安全管控。

2、安徽送變電公司“4·14”事故通報

事故概況：4月14日，安徽送變電工程有限公司承攬的500千伏線路遷改工程，專業分包單位安徽津利電力發展有限公司。在拆除鐵塔過程中，嚴重違反施工方案要求，錯誤地將機動絞磨和牽引繩擅自由北側改設在西側，且未設置臨時拉線，致使鐵塔在傾倒過程中方向失控，砸斷距離該塔12米正在施工的線路，造成線路施工人員1人死亡、1人重傷、3人輕傷。

暴露問題：一是專業分包單位安全主體責任未落實，專業分包人員嚴重違章作業；二是專業分包單位未執行施工方案，未落實安全風險管控措施；三是施工單位安全監督管理不到位，未及時發現并制止違章行為。

國家電網公司相關要求：一是要求事故單位立即停產整頓，各單位認真組織開展專題安全日活動，深刻吸取事故教訓；二是各單位要提高安全風險意識，認真做好風險識別和分級管控；三是嚴格執行《國網基建部關于做好安全隱患排查加強疫情防控和復工復產基建安全管理工作通知要求》；四是持續健全安全風險管控督查工作機制；五是嚴格事故信息報送制度。

二、1至4月份安全工作情況

（一）安全工作總體情況

公司認真貫徹落實省、市公司各項工作要求，以公司2020年安全工作意見為重點，建立和完善安全生產保障體系和監督體系。組織召開公司年度安全工作會議及安委會議，批辦安全工作文件、方案8件，修訂了19項應急預案，制定了年度重點安全工作計劃，健全公司安委會與三級安全網絡，層層簽訂安全目標責任書，按周、月、季度編寫工作總結及計劃，組織安全教育，強化安全“紅線”意識、“底線”思維和各級人員的安全責任，精心組織、周密部署，保持了公司安全生產局面的持續穩定。

截至目前，公司發生七級電網事件1起（110kV知青站，知#2主變差動保護動作跳閘），八級電網事件12起（1月份八級電網事件2起；2月份八級電網事件3起；3月份八級電網事件7起）。

（二）組織召開安全生產會議暨2020年安委會第一次會議

杜總宣讀了《公司2020年安全生產工作意見》，明確全年安全工作思路、工作目標，下發重點工作任務56項。

周總肯定了公司前期安全生產工作，并對下階段安全生產工作提出6項具體要求：一是要抓好安全工作組織落實；二是做好疫情防控和復工工作；三是打造可靠堅強電網；四是要確保電網、人身、設備、消防、網絡安全；五是做好安全巡查工作；六是組織安全教育培訓，營造安全文化氛圍。

（三）完成隱患整改督辦工作

一是對“百日安全”專項行動，排查問題75項，督促相關部門按照要求進行整改；二是對220千伏及以上線路通道隱患排查專項行動，共查出隱患23處，安監部已制定整改計劃。

（四）開展“三種人”安規培訓及考試。

3月中旬，安監部組織工作負責人、工作票簽發人、工作許可人參加2020年度《安規》考試，下發了公司“三種人”資格認定文件。

（五）積極籌備安全巡查迎檢工作

多次召開專題會議，下發迎檢工作方案，對安全巡查工作任務進行分解，每周對公司各部門自查、整改工作進行督導。

（六）完成《公司2020年安全生產委員會成員、安全網成員名單》調整和《公司關于調整防火安全委員會》文件。

（七）組織公司各部門簽訂安全目標責任書和消防目標責任書。

（八）組織開展春季安全大檢查和電氣火災綜合治理回頭看工作

（九）完成公司各生產班組安全工器具校驗工作，并在4月份組織了班組安全員對安全工器具使用管理培訓。

三、1至4月份安全監督情況

安監部3至4月份對施工、檢修現場監督98處，查處一般違章8起；違章處罰共計2300元。

四、近期安全生產形勢

（一）國內安全形勢

近期，國內安全生產形勢十分嚴峻，據不完全統計，3月份以來共發生各類安全事故142起，造成247人死亡、459人受傷。事故主要發生在建設施工、火災和交通等領域。

（二）公司安全生產形勢

在今后一個時期內，公司技改大修、基建施工任務十分繁重，工作面廣、安全風險大。防范安全風險尤其是人身風險是當前安全主要工作，公司各生產部門要認真執行安規、兩票等各項要求，落實現場各項安全措施，確保現場施工安全。

五、二季度重點安全工作

（一）組織召開第二季度安委會議

近期，省、市公司將會召開第二季度安委會議，公司將根據會議精神和工作部署，及時組織召開本公司安委會，結合自身安全工作實際，分析解決主要問題，把相關最新安全要求進行傳達。

（二）現場安全監督

根據市公司近期安全會議最新要求，安監部將調整二季度現場安全監督力度，勢必增加人力、精力投入，在現場督促次數及違章處罰上給予體現，力保全局安全生產穩定。

（三）深刻汲取事故教訓，堅決守住安全底線

“4.9”和“4.14”這兩起事故中暴露的外來人員管控不力、監督管理不到位等諸多問題，在我公司也不同程度存在。再加上當前疫情防控和安全生產工作任務疊加，頭緒多、風險高、壓力大，安全不力因素增加。

各部門要認真落實全員安全生產責任清單，擰緊安全責任鏈條，決不能等閑視之、隔岸觀火。

（四）開展安全教育培訓

全員《安規》考試，由于疫情及春檢導致推遲，安監部計劃5月下旬將組織全員考試，提高員工安全知識，應對即將到來的迎峰度夏工作。

（五）繼續做好安全巡查迎檢準備工作

根據巡查要求，6月份省公司巡查工作將陸續開展，公司各部門應進入迎檢狀態，資料歸納、分類、裝盒，補充第一季度相關資料。

（六）繼續開展電氣火災綜合治理工作

1、安監部繼續根據市公司要求，督導各部門以自查、互查等形式全面開展電氣火災綜合治理工作。

2、省公司對公司辦公大樓消防系統項目3月份已進行批復，這項工作也列入了市公司2020年安全生產任務責任清單，要求6月30日前完成，安監部時刻督促綜合服務中心，作好項目招標工作。

第7篇：風險管控工作思路范文

關鍵詞：機場集團 財務 集中管控

一、實施集團財務集中管控的原因及過程

集團財務集中管控模式已經成為集團化企業的一個共同選擇，是企業集團化、規模化發展的一個趨勢。世界500強的公司，實現財務集中控制的已達80%，民航業界的各大航空公司、機場集團公司也均已經實施了集中財務管理。2010年，集團的資產規模突破了100億，成員單位有30余家，分布在4個省區14個城市，實施財務集中管控的條件已經基本成熟，特別是在二次創業的過程中，規模還將進一步擴大，原有的較為分散的財務管控模式已經很難適應集團化發展的形勢，必須和國際上先進的管理模式進行接軌。

基于上述內外環境變化的客觀需要，2009年年底，集團公司提出實施財務集中管控的戰略構想，2010年3月9日，集團公司組織召開財務負責人會議，就財務集中管控進行討論，會上集團公司總裁做了重要講話，初步形成了財務集中管控的基本內容。3月底4月初，由總裁帶隊，一行五人對海南航空集團公司、中國東方航空集團公司、平安保險集團公司、西門子（中國）有限公司、中國航空集團公司、首都機場集團公司等業內外大型企業集團進行了調研考察并形成考察報告。5月，集團公司財務部制定實施辦法初稿并組織召開企業負責人會議，廣泛征求意見。6月，集團公司經討論修改后，集團總裁辦公會、黨委會決定實施。

二、集團財務集中管控的實施原則

（一）價值最大化原則

集團統一規劃，充分考慮成員企業差異化和個性化需求，兼顧成員企業和集團公司的利益，實現集團整體價值最大化。

（二）市場化原則

強化集團公司對成員企業的服務、指導功能，依據市場原則處理內部交易事項，對集中管控形成的收益按照貢獻大小進行分配。

（三）合法合規原則

嚴格執行《公司法》、《會計法》、《國有資產管理法》等法律法規，落實《西部機場集團集團化管理基本制度》、《西部機場集團集中采購管理暫行規定》等，兼顧成員企業的《公司章程》、《發起人協議書》等條款約定，防范市場風險、政策風險，維護企業的利益和社會形象。

（四）穩步推進原則

統一部署，突出重點，分步實施。

三、集團財務集中管控的工作思路

以統一會計制度為基礎，以資金管理為核心，以信息技術為手段，以財務預警機制與監督機制為抓手，以建設科學務實的財務管控體系為目標，實現集團整體價值最大化。詳見圖1。

四、集團財務集中管控的主要內容

財務集中管控的內容可概況為“553體系”，即“打造五項會計信息系統，實施五項管理統一，實施三重財務監督”。其中，打造五個會計信息系統是基礎，實現五項管理統一是關鍵，實施三重財務監督是保障。詳見圖2。

“五項會計信息系統”是指在啟用網絡版會計核算系統和收入核算系統的基礎上，搭建統一的資金結算系統、財務預算管理系統和財務決策分析支持系統，形成易操作、功能全的財務集中管控操作平臺?！拔屙椆芾斫y一”是指資金、會計制度、財務數據、預算和人員的統一。“三重監督”是指預警監督、總稽核監督和內部審計監督。詳見圖3。

五、集團財務集中管控的具體做法

（一）搭建平臺，提高效率

這是實施財務集中管控的前提和基礎，在集團業務日趨增加的情況下，利用信息系統是加強財務管理的重要手段。集團有良好的會計信息化基礎。首先，從2003年集團公司成立以來，就把會計信息化基礎網絡建設作為財務管理的重要內容，2005年實現陜西省內成員企業財務網絡覆蓋。目前，集團公司所有管轄區域，包括全部的二級和三級成員企業，網絡已經實現了全程覆蓋，沒有盲區。其次，統一集團成員企業會計核算軟件和管理軟件，從2009年開始實施用友公司NC網絡版會計核算軟件，實現遠程實時監控，并不斷開發、完善財務信息系統功能，實現部分業務的協同和記賬規則的檢查等。第三，為了滿足提升管理的要求，不斷啟用新的管理軟件，完善系統功能。在大量前期準備工作的基礎上，2010年年初啟用了航空性收入結算軟件，確保各成員機場收入核算簡便，透明可比；2010年6月初啟用了資金統一結算系統，實現對資金統籌使用收益按貢獻分配。特別是2010年7月實施會計報表系統，實現了民航快報、民航決算、國資委快報、國資委決算、基建報表、管理月報等快速生成功能，實現報表數據實時穿透查詢賬務及合并報表自動生成功能。預算管理系統的建設方面，2011年5月啟動，經過半年的實施，形成了“一個統一、兩種模式”的全面預算管理，即在統一的預算管理報表基礎上，分別形成了以集團公司、咸陽機場為代表的預算管理模式。這些系統的建設，提高了工作效率和資源配置效率，使財務人員逐步由核算人員向財務管理人員轉變。

（二）完善制度，明確職責

《集團化管理基本制度》規范了集團戰略、安全人力資源、財務管理、投資、機場建設、資源、質量、業績考核、企業文化等九個方面的內容，其中財務管理部分從職能定位、投資、擔保、融資、資金管理、預算管理、利潤分配、人員管理、財務預警、總稽核監督和內部審計監督、會計信息化建設等方面做了原則性規定；配合基本管理制度，財務部完成了27萬余字的支撐性制度規范，包括集團統一會計制度、財務管理制度、基本建設會計制度和財務管理制度、會計崗位職責及工作規范等。另外，制定了配套的管理制度，先后下發了《西部機場集團財務集中管控實施辦法》、《西部機場集團會計總稽核辦法》、財務負責人委派、業績考評及信息化管理的系列相關制度。

（三）統一數據，規范標準

集團成立以來，不斷地進行聯合重組和托管新機場，而這些新加入的企業本身都有較為完整的文化理念和財務管理體系，管理基礎參差不齊。為此，需要大量的規范性基礎工作。在會計報表編制方面，就編制格式、時間、附表、附注說明、預算執行分析等提出了規范性要求；在會計憑證錄入與審核方面，使用規范會計語言、實行審核責任制等；在會計科目體系方面，設置專人管理會計科目，堅持“全局性、前瞻性、實用性”的原則，統一會計科目體系。目前，集團在幾分鐘之內就可以建立一個完整的會計賬套，實現“復制”功能。通過以上的統一和規范，形成了數據快速集成效果，達到及時分析和提供決策有用信息的目的。

（四）實施全面預算，加強分析引導

圍繞集團“以效益為中心”的工作思路，實施戰略導向型的全面預算管理，建立經營計劃與財務預算的協調溝通機制，在編制中長期經營計劃的基礎上編制年度預算并進行月度分解，明確經濟事項，實現預算的短期、中期和長期的有效結合，使預算管理落到實處。集團公司深入分析主業、輔業的利潤構成及特點，從年初預算編制開始，在與各成員企業主要領導進行經濟事項溝通的基礎上，以持續盈利為目標，因地制宜，分解任務和壓力，調動成員企業積極性。為促進輔業發展，集團公司對輔業公司提出了“政策給足、改革到位、支持到邊、斷其后路、不生就死”的管理理念，有效促進輔業公司積極參與市場競爭。

（五）強化隊伍建設，人員統一調配和管理

通過嚴把進人關、強化財務負責人考核和財務人員培訓等方式，加強財務隊伍建設，統一調配財務人員，提高財務人員素質，打造了一支業務精湛的高素質財務隊伍，這支隊伍是實施財務集中管控的中堅力量，是最大的資產，有效地保證了實施計劃的執行和效果的顯現。首先，嚴把進人關，統一招聘，嚴格控制新員工素質，規定新進員工須是全日制本科以上學歷。其次，加強財務負責人考核。在集團統一委派財務負責人的基礎上，對財務負責人實行統一考核，做出年度考評結論，實行考核結果與任免職、獎懲相掛鉤的考核制度，考評結果記入本人檔案。第三，不斷加強財務人員培訓與考核。培訓內容結合實際，培訓形式多樣，培訓范圍實現全覆蓋，全員考核制度形成。連續多年進行封閉式業務技能考試，并進行成績公布，大大提高了員工的學習積極性。第四，財務人員統一調配。

（六）妥善處理管控與服務的關系

堅持“宏觀控制，微觀放活，獨立運行，共謀發展，充分發揮集團公司、成員企業和各級政府積極性”的集團化管理理念，牢記“在管理中體現服務，通過服務促進管理”的工作宗旨。一是充分發揮集團規模效應，先后組織了合作金融機構、合作保險機構等招標，將金融機構對集團公司的授信額度由5億元提高到過百億元，享受較銀行公布利率降低10%的優惠政策；二是對資金集中管理形成的利潤按照貢獻大小歸集分配，切實維護成員企業的利益；三是在內部審計中強化增值服務，對存在的問題提出切實的整改建議或處理意見，讓成員企業感受到集團規范管理的良好初衷。

（七）建立三重監督體系，防范風險

一是搭建信息系統預警平臺，形成第一道風險防線。建立風險預警平臺，合理設定超限指標，對不合常規指標及時提醒和關注；在預算管理系統中對執行偏差情況及時進行反映。二是建立總稽核制度，形成第二道風險防線。設置總稽核崗位，對企業會計核算、財務管理等業務活動進行內部稽核，進行服務、指導和監督，發現重大問題或疑問，要及時查明原因并向財務負責人匯報，如遇重大違章違紀問題和違法犯罪行為，須及時向主要領導匯報。另外，通過持續開展財務專項檢查，全面落實總稽核監督。三是強化內部審計，形成第三道風險防線。內部審計以企業負責人的離任審計和經濟責任審計為主，適時推進任中審計和過程控制，實現監督關口的前移；創新審計理念，豐富審計手段，運用績效評價和經濟增加值（EVA）考核評價方法，以取得良好的效果。

六、實施財務集中管控的幾點體會

（一）要與所在企業管理實際緊密結合

財務管理是企業管理的重要組成部分，集團化財務管理的必須與企業實際相結合，既要切合實際，又要有前瞻性。例如，為了確?？蓴U展性，在設計會計核算系統時，對會計科目編碼的設計，為了保證未來可擴展性，每個會計科目明細凡存在“其他”時要求不得設置下級明細，且均作為同級會計科目的第99個，空出因業務需要增加會計科目的編碼，避免編碼的混亂。

（二）要有公司主要領導的支持

財務集中管理是一個資源再分配的系統工程，必然涉及公司全局性的變革，沒有主要領導的支持，單靠財務部門的力量很難整體推進。筆者所在公司在實際設計和執行中得到了集團總裁和總會計師的大力支持，為項目的整體推進提供了強有力的支持。

（三）要利用好上級單位的政策支持

監管政府要求企業執行新會計準則，履行出資人職責，加強分子公司管理，確保國有資產保值增值，并在年報審核、產權變更、信息化建設、制度建設、資產處置等方面提出了系列的規定和要求。這是推動公司管理提升的重要力量，更是推動財務管理提升的有力后盾，利用好這些政策支持能夠更好的促進和推動財務管理變革。

（四）要有積極務實的工作精神

財務管理是一項基礎性工作，與公司的“亮點工作”相比很難在短時間內出效果，沒有務實的工作作風和堅持不懈的精神就不可能達到預期效果。如在實際操作中，最為復雜的部分是會計科目的設置，當時全集團沒有統一會計科目體系，各單位會計科目合計上萬個，要建立統一的一套會計科目體系，需要對這些科目進行梳理，把內容一致的合并，不合理的重新設置，這些花費的時間遠遠大于軟件上線的時間，也是最為勞神的階段，但在整體的工作總結中不能算作“亮點”，甚至不能作為工作總結的一部分，算是公司的“小事”，但實際上沒有這些梳理，根本不可能有后來的報表軟件和預算軟件的上線。

（五）要進行整體規劃

財務管理是一個長期的過程，面對千變萬化的外部環境，復雜多變的內部環境，多種聲音并存的局面，必須要有管理的主線，建立整體規劃才能達到目標。在設計整個財務集中管控體系中，進行大量的財務集團化管理理論研究，也進行大量調研，同時與軟件公司進行了大量的溝通，僅集團化管理體系的形成修改了48次才最終定稿，但這些是非常值得的，因為在實施前就已經想好了怎么做，后期僅僅是技術問題，幾乎沒有出現反復現象。

（六）要充分利用信息化技術

財務管理需要信息化工作，平臺的搭建、軟件的選擇與深化實施是集中管控實施成敗的基礎。只有用活信息系統，才能有助于提高財務管理水平。信息系統的建設是提高財務管理效率的重要工具，如報表系統，在之前未聯網之前，報表的簡單匯總在專人負責的情況下也需要3-5天，系統上線后只需要點擊一下就可以，幾秒鐘就完成，這在以前是不可想象的。

（七）要建立優秀的核心團隊

第8篇：風險管控工作思路范文

時間：1月16～18日

主題：《真抓實干乘勢而上在實現航空動力自主研發制造新的路上奮勇前進》

2016年工作成績

2016，中國航發各項工作取得了較好成績，實現了良好開局。

踐行使命，貫徹中央決策，順利完成集團組建；

戰略引領，深化改革調整，集團發展藍圖全面繪就；

牢記重托，彰顯國家意志，

“兩機”專項扎實推進；

聚焦主業，展現集團擔當，科研生產取得重要進展；

創新發展，強化能力提升，自主研制思路更加明晰；

瘦身健體，加快提質增效，經濟運行基礎不斷夯實；

加強黨建，突出文化引領，立根鑄魂效果逐步顯現；

從嚴治黨，強化廉潔從業，反腐倡廉工作深入開展；

人才強企，優化員工結構，人才隊伍建設持續加強；

強化管理，筑牢發展基石，綜合管控能力全面提升。

2017年是實施“十三五”規劃的重要一年，是供給側結構性改革的深化之年，是集團推進“兩機”專項實施，加快自主創新轉變。攻克航空動力瓶頸的關鍵一年。集團面臨著前所未有的機遇和挑戰，正處于奮力攻關、夯實基礎的關鍵期，深化改革、提質增效的攻堅期，提升能力、加速發展的機遇期，呈現“三期交織”的催人奮進之“勢”。

2017年工作目標

工作思路

集團將緊扣“十三五”發展目標，以更加昂揚的斗志、更加務實的作風、更加有力的舉措推動目標落地，開啟起航新征程；突出強軍首責，全力滿足部隊需求，同時加快民用發動機、燃機和重點非航空民品研制；實施“創新驅動、質量制勝、人才強企”三大戰略；狠抓息負債降低、企業總戶數降低、“兩金”降低、成本降低；推動發展途徑向自主研制轉變、發展理念向聚焦主業轉變、發展模式向統籌發展轉變、研發生產向“小核心、大協作、專業化、開放式”轉變、工作作風向“嚴慎細實、精益求精”轉變。

重點任務

2017年，集團將狠抓重點型號研制與“兩機”專項實施，確?？蒲猩a任務全面完成；狠抓改革調整，確保管理架構進一步理順；狠抓成本工程，確保經濟運行質量持續向好；狠抓從嚴治黨，確保黨的建設得到全面加強。

六大舉措

實施創新驅動，瞄準建設創新型集團，夯實基礎研究，強化預先研究，推動科技創新取得新突破；

堅持質量制勝，加強型號質量問題整治，強化質量管控能力，完善質量管理體系，推進質量文化建設，推動質量保證實現新提升；

注重人才強企，打造務實擔當的干部隊伍，加強技術技能人才隊伍建設，推進勞動用工與薪酬分配制度改革，加強人力資源開發，推動隊伍建設取得新成效；強化科學管理，加強科研生產管理，加快運營管理體系建設，推動科研生產管理邁上新臺階；

深化開放合作，堅持軍民融合，深化國際合作，推動軍民融合形成新格局；夯實管理基礎，加強條件建設，加快信息化建設，強化風險管控，推動管控能力得到新加強。

第9篇：風險管控工作思路范文

【關鍵詞】財務；風險；依法治企；內控

一、風險管理的理念或策略

1.公司開展全面風險管理與內部控制工作，遵循以下原則：

（1）戰略導向原則

以公司發展戰略為導向，從公司戰略目標出發，為保障公司戰略目標的實現服務。

（2）全面性與重要性相結合的原則

全面風險管理與內部控制工作逐步覆蓋公司所有的管理活動和業務流程，逐步實現公司全員、全方位參與，貫穿決策、執行和監督全過程，防范面臨的各種風險；同時關注重要業務事項和高風險領域，以重大風險和重大決策、重要流程為重點，實施重點管理，加強風險管理和內部控制。

（3）風險管理與經營管理有效結合的原則

將全面風險管理與內部控制的方法和思路融入公司具體的管理活動和業務流程中，在各個管理領域和業務模塊形成全面風險管理與內部控制工作的科學體系和有效機制，提高公司的經營管理水平。

（4）科學主導、持續改進的原則

開展全面風險管理以內部控制為基礎，實施內部控制以風險管理為導向，以科學發展觀為指導，根據公司內、外部經營環境的變化，不斷改進、創新，持續增強公司的風險管理水平和管控能力。

2.風險管理的指標體系及目標值

（1）建立風險監控組織機構的單位達100%；

（2）利用風險信息系統開展風險監控的單位達100%；

（3）統一財務風險分類標準和管控標準范圍達100%；

（4）風險管理與內部控制實施細則制定工作完成100%；

（5）風險管理報告質量分值達到國家電網公司要求。

二、防范全面風險依法從嚴治企措施

1.加強組織領導，明確建設目標

為加強風險防控體系建設的組織領導，成立了由總經理任主任、總會計師任副主任、各部門負責人為委員的風險管理委員會，負責領導風險防控體系的建設與實施工作，行使風險管理決策權；在供電、農電及非電企業建立相應的風險管理機構，形成省、市、縣三級風險監控組織架構，為建設全方位風險防控體系 提供了堅實的組織保障。同時，明確風險防控體系建設目標，即：引用先進的風險管理理念和方法，力爭在公司內部形成“一種文化，兩套機制，三項保障（即：培育一種積極進取、穩健經營的風險文化，建立風險決策和風險監控兩項機制，健全組織、制度和技術三項保障）”，有效提升公司風險管理水平。

2.縝密制定方案，完善工作機制

圍繞風險防控體系建設目標，公司深入調研，廣泛征求意見，制定《全面風險管理與內部控制體系建設實施方案》，提出了“整體設計、前期試點、分步實施、整合運行”的工作思路，將風險防控體系建設分為基礎準備、風險建設、深入實施、整合提升等四個階段。同時，公司各部門指定專人負責風險管理，建立風險防控體系聯絡員制度，定期召開風險防控體系委員會和聯絡員會議，協調解決體系建設中存在的問題；根據各部門工作進展，定期編制季度工作簡報，及時總結階段性工作。

3.構建防控體系，防范全面風險

公司以信息平臺建設為契機，將風險防控體系建設與各業務信息系統有機結合，推進全面風險管理體系建設。一是開展風險辨識評估調研，獲得風險基礎信息，確定公司面臨的政策風險、社會形象風險、安全風險等重大風險，編報年度風險管理報告。二是以業務鏈為依托，梳理各專業管理流程，構建多維度的風險信息庫，將風險、流程、責任部門、關鍵指標有機關聯。三是強化內部體系建設，制定公司內部控制體系建設實施細化方案，明確工作目標和責任。

4.發揮監督合力，推進依法治企

堅持依法從嚴治企，構建由財務、審計、紀檢等各部門組成的內控監督防線。一是加強業務部門溝通協作，重點發揮業務部門的監督合力，拓展稽核監督深度廣度。二是利用在線稽核系統，對重點業務進行動態監控，利用審計成果，加大重點領域和薄弱環節的現場稽核，利用“聯席會議機制”對稽核結果進行效能監察。三是建立稽核結果、內審外檢、典型案例等信息共享平臺，促進稽核成果轉化應用。四是加大日常業務稽核力度，對成本、資金等重點領域進行專項稽核，做好事前、事中、事后的聯合監督。五是推行公司抽查、省農電公司督查、市公司普查三級稽核方式，實現對縣農電企業稽核的閉環管理。六是強化審計監督，開展“三指定”自查整改、“小金庫”和工程建設領域專項治理等活動。

參考文獻：

[1] 翟志華.建立企業內部會計控制制度[J].資產與產權，2003（3）