風險管理工作計劃精選(九篇)
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第1篇：風險管理工作計劃范文
關鍵詞：煤炭運銷企業 財務風險管理 措施
一、我國煤炭運銷企業風險財務管理存在問題
（一）財務風險管理意識薄弱
目前，在傳統的企業管理思想影響下，許多企業的財務管理理念和方式已經不能適應市場經濟的發展變化。在煤炭運銷企業內部，許多財務管理人員缺乏風險控制意識，簡單的認為只要管理好貨幣資金，企業財務就不會出現問題。這種錯誤的認識導致企業財務存在潛在的風險。同時，由于整個企業風險意識薄弱，缺乏有效的風險控制手段，財務問題一旦暴露，將造成不可估量的損失。
（二）財務風險管理體系不健全
由于風險管理意識的淡薄，煤炭運銷企業內部沒有建立完善的風險管理體系，企業財務管理面臨很大的問題。首先，缺乏對資金風險的管理，很多煤炭運銷企業在成立初期存在內部多級法人的現象，各級單位多頭開戶，資金流管控缺失，形成資金運營風險。其次，缺乏對現金流量風險的管理，當煤炭市場疲軟，消費能力不足，產品滯銷時，企業獲利能力不足，持續經營將面臨著很大的困難，缺乏現金管理將導致企業的現金流量出現問題，導致企業的財務危機。最后，缺乏對煤炭成本費用的支出管理，成本管理是企業財務管理的重要部分，關系著企業的財務水平和質量。成本管理的缺失將加大企業財務風險，也會使企業面臨著經營風險。總之，這些都是企業財務風險管理體系不完善的表現，使企業財務面臨著巨大的危機。
（三）缺乏財務風險預警機制
財務風險預警機制的缺失主要表現在以下兩個方面：一是缺乏對財務風險信息的監測，不能及時整合企業財務信息，發現可能存在的問題，并將相關財務信息報告給企業決策層，導致存在潛在的問題和危機。二是缺乏對風險的評估和預控，沒有對可能引發企業財務風險的因素進行提前的防范，或者對未來可能發生的危機或問題進行評估，從源頭上控制財務風險。
二、優化煤炭運銷企業財務風險管理工作的措施
（一）加強企業財務風險管理的意識
煤炭運銷企業應從觀念上轉變對財務管理工作的認識，突破傳統的舊理念和思維方式，創新企業財務管理。具體來說，一方面，要從企業決策層做起，注重企業財務風險管理，加強風險意識，要充分認識到煤炭運銷企業所面臨地外部宏觀環境和市場變化風險，并通過有效的方式提前預測和防范。另一方面，除了企業管理層外，應加強企業員工的財務風險意識，形成全員、全方位的財務風險管理。通過樹立財務風險意識，從企業決策層到管理層再到員工，形成全企業的全面的風險管理。
（二）完善企業財務風險管理體系
企業財務風險的管理體系涵蓋了企業財務信息的方方面面，需要建立全方位全面的財務風險管理機制。從資金風險管理、現金流量風險管理、籌資風險、融資風險再到成本費用支出管理、預算管理等等。比如在籌集風險上，企業應適度控制債務資本，避免因成本負擔過大所導致的財務風險。在融資風險上，主要是對企業長期、中期、短期債務的控制，從而減少企業的債務風險。另外，在成本費用支出和現金流量上，用結合企業實際情況采用科學有效的方法，防范財務風險的發生。總之，完善的企業財務風險管理需要建立全面的風險控制體系，保障企業的財務安全。
（三）建立企業財務風險預警機制
財務風險預警機制主要是對企業可能發生的財務風險進行提前的預測和控制，以降低財務風險所帶來的損失。煤炭運銷企業處于一個高度動態變化的外部環境中，時刻都面臨著外部沖擊所帶來的風險。因此，需建立企業財務風險預警機制，提前預測、評估和監測風險，對可能出現的財務問題進行防范，及時發現問題，并采取有效措施解決潛在的財務風險。
（四）充分發揮內部審計在控制企業財務風險管理上的作用
內部審計作為控制企業財務信息質量的有效措施，應充分發揮其作用，切實避免企業的財務風險。通過內部審計，及時地識別企業財務風險，并進行評估、確認和報告。內部審計對于提高企業財務風險管理有著重要的作用，其通過利用企業財務風險管理框架，甄別財務風險，為企業財務風險管理流程提供保障。
（五）提高企業財務工作人員風險管理的能力
企業財務工作人員作為財務風險管理的直接執行者，對于提高企業財務風險應對水平有著重要的作用。因此，應提高企業財務工作人員的風險管理能力，切實保障企業的財務信息質量。具體來說，應加強對財務工作人員的培訓，提高其專業技能，通過進一步地學習全面把握風險的識別和防范。另外，加強財務工作人員對本企業財務風險分析和管理的學習，熟悉企業實際財務管理情況，客觀地從全局角度看待風險。
三、總結
當前，我國經濟正處于轉型的關鍵時期，宏觀環境復雜多變。煤炭運銷企業在如此復雜的宏觀形勢中，難免會因各種內外部原因導致財務風險的發生。企業財務管理活動貫穿于整個企業經營管理中，關系著企業的健康發展和良性運行。因此，加強對煤炭運銷企業財務風險管理工作至關重要。雖然企業財務風險的發生有很多不確定的因素，但是，由于當前我國煤炭運銷企業管理水平的提高，對財務風險有一定的識別力和控制力，能夠通過科學有效的措施規避和防范財務風險的發生。
參考文獻：
[1]吳麗.如何加強煤炭運銷企業財務風險管理工作[J].科學之友.2012，04
[2]陳楨民.加強財務風險管理是企業發展的根本保證[J].福建省會計學會理論研討論文集.2007
第2篇：風險管理工作計劃范文
合規管理工作計劃【1】
為建立健全風險合規管理制度，完善風險合規管理組織架構，明確風險合規管理責任，構建風險合規管理體系，有效識別并積極主動防范化解風險合規。我部制定20XX年初步工作計劃。
一、合規目標
通過建立健全風險合規管理機制，實現對風險合規的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確保我行依法合規經營。
二、合規文化
倡導、培育和推行合規文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規人人有責”、“主動合規”、“合規創造價值”等合規理念，培養全體員工的合規意識，倡導誠實、守信、正直等職業道德與行為操守，懲處各種違規行為，鼓勵主動報告合規問題和合規風險隱患，促進內部合規與外部監管的有效互動。
三、工作思路
1、協助高級管理層制定、推動和執行我行的合規政策和措施，參與支行業務流程再造，為各部門及支行提供政策法規支持；
2、正確處理高級管理層提出的合規方案和合規工作要求，每季度對風險合規的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規風險評估報告，以確保被認定的合規薄弱環節得到及時有效的解決；
3、全年持續性推行合規文化的倡導，建立合規風險管理的長效機制；
4、主動對各部室及支行違規事項或存在合規風險的相關事項進行定期或不定期的現場、非現場檢查，對發現的合規風險或合規問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。
5、建立舉報監督機制。在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識，為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
6、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經驗，結合我行實際，建立健全業務風險的監控、評估和預警系統。
7、對監管部門下發的監管規則、監管意見和風險提示等監管文件準確理解和把握監管部門的要求，并有效執行這些文件的相關意見或建議；
8、持續性梳理補充行內各項規章制度。
合規管理工作計劃【2】
一、目前狀態
本行合規部正式成立于XXXXX年XX月，目前人員配置為，雖然任職人員的銀行從業經驗比較長，均為 XX年以上，但對于此方面的工作仍尚缺部分經驗。我部在X月中旬至X月上旬對柜臺業務、信貸業務進行了全面初檢。對柜面的基本業務和服務規范采取了現場及非現場檢查的方式，由于經驗不足，較為重要的部分未能做到詳細查看；信貸業務方面，抽取了部分時間段的信貸檔案，進行了百分百的檢查，也采取了“回頭看”的方式進行了二次復查，并在第一次營業部檢查報告的基礎上對信貸業務檢查報告進行了修改，按照發起行的報告格式進行了重新整理，進而得到有效改進。
二、20XX年工作計劃
1、加強個人在業務流程和制度上的學習，爭取短時間掌握所有的行內制度以及業務部門及營業網點的操作流程，必要時可向XX行合規部進行學習交流。
2、加強對各營業網點及業務管理部門的檢查力度，做好檢查時間計劃表及檢查的注意事項。
3、加強對新建的XXXXX站的管理，建立好檢查機制。
4、協助高級管理層制定、推動和執行我行的合規政策和措施，參與各業務部門流程梳理，為各部門提供政策法規支持。
5、正確處理高級管理層提出的合規方案和合規工作要求，每季度對風險合規的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規風險評估報告，以確保被認定的合規薄弱環節得到及時有效的解決；
6、全年持續性推行合規文化的倡導，建立合規風險管理的長效機制；
7、主動對各部室及支行違規事項或存在合規風險的相關事項進行定期或不定期的現場、非現場檢查，對發現的合規風險或合規問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。
8、建立舉報監督機制。在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識，為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
9、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經驗，結合我行實際，建立健全業務風險的監控、評估和預警系統，。
10、對監管部門下發的監管規則、監管意見和風險提示等監管文件準確理解和把握監管部門的要求，并有效執行這些文件的相關意見或建議；
第3篇：風險管理工作計劃范文
1評估產科護理工作中的風險因素
1．1收集資料收集2005－2008年產科各種護理資料，包括：護理差錯事故登記本、護理缺陷登記本、護理投訴登記本、護患不良事件登記本、護理風險事件登記本、護理質控登記本、藥物不良反應登記本、危重患者死亡討論登記本、護士長手冊等，對問題進行歸類分析，召開科室護士討論會，集思廣益，共同研究查找存在的和潛在的護理風險及隱患。
1．2確定產科護理風險因素通過對資料回顧討論分析確定存在的護理風險因素3個方面16個問題：（1）醫院制度和管理因素：護理管理方面的風險因素；護理職能和服務方面的風險因素；各項制度和制度的落實方面的風險因素；護理操作上的不確定性和產程觀察上的風險；母嬰同室的風險；潛在性的用藥風險。（2）護士職業因素：護理人員自身的風險因素；風險防范意識方面的因素；醫護之間缺乏溝通的風險因素；護患溝通方面的風險因素；業務水平和技術方面的因素；護理人員身心方面的影響；護理文件書寫方面的風險因素。（3）產婦個體因素：妊娠、分娩期的風險因素；患者及社會方面的風險因素；產科高精端的診療手段的應用（如遺傳病產前診斷技術、胎兒鏡、產程監護系統、鎮痛分娩）的風險因素等。
2根據護理程序制定防范護理風險的工作計劃
（1）成立護理風險管理小組，確定風險管理小組各成員的職責；建立風險因素及風險事件評估量表；（2）加強護理安全教育，健全并落實護理風險管理制度，增強護理風險防范意識；（3）提高護理質量，降低護理風險，每月對風險事件和風險因素進行分析討論；（4）加強護理人員的分級培訓，加強專科技術培訓，提高護士的綜合素質；（5）分析護理缺陷，加強護士責任心，加強護理風險監控，加強督查力度；（6）加強醫護、護患溝通，確保患者安全；（7）建立良好護患關系，提高患者滿意度；（8）規范各項護理操作規程，產程全過程陪同，對危重孕產婦加強監測，加強護理文件的書寫；（9）合理配備人力資源。
3根據護理程序實施護理風險管理
經過科室護理人員集體討論確定風險因素，制定防范風險的工作計劃后立即在日常護理治療工作中施行。通過護理實踐檢驗每個計劃的可行性，實效性，護士在實踐中發現新風險及時向各小組長或護長反饋，提出防范方案；若發現原有計劃不完善，應及時提出整改意見，重新修訂。已發生的風險問題及時給予控制、提出解決方案、整改措施，護士長每月通過檢查、反饋、整改、督查、評價等方式，減少風險事件的發生。
4效果與評價
將2009－06－2010－12應用護理程序進行護理風險管理（應用護理程序組）與2005－2008年未應用護理程序進行護理風險管理（未應用護理程序組）的孕產婦對護理工作、護理技術滿意度，護理質控平均分，護理差錯、護理缺陷的發生，護理風險事件、護理投訴、護理不良事件發生率進行效果比較（表1）。結果采用χ2進行檢驗分析，差異有統計學意義（P＜0．05）。
5討論
第4篇：風險管理工作計劃范文
【關鍵詞】急診；護理；風險管理；效果
護理風險管理作為降低和控制護理工作中風險的重要管理制度，在急診科護理實施對于控制急診患者護理風險發生率，保證患者和醫療人員人身安全，降低醫療糾紛發生率，樹立醫院良好的服務形象具有重要作用[1]。下面對我院2012年1――12月間急診科進行治療的患者120例為研究對象，分析實施“風險管理”護理模式的效果，現將報道如下：
1材料與方法
1.1一般材料選取2012年1――12月間入我院急診科進行治療的患者120例為研究對象，以實施風險管理前60例患者為對照組，實施風險管理后60例患者為研究組。對照組患者年齡17-42歲，男性患者例35，女性患者例25，平均年齡（25.24±4.27）歲，研究組患者年齡18-44歲，男性患者36例，女性患者24例，平均年齡（25.34±4.65）歲。兩組患者在性別、年齡、病種等情況方面無顯著差異，具有可比性。
1.2方法對照組實施常規護理，觀察組常規護理的基礎上實施風險管理。對比兩組患者綜合滿意率、醫療糾紛發生率、風險情況發生率，對護理質量進行評分對比。
1.3統計分析臨床所得數據均使用SPSS16.0軟件進行分析，數據以（χ±s）表示，計數資料采用t檢驗，計量資料采用x2檢驗，以P
2結果
風險管理實施后兩組患者護理質量對比情況如下表。從表中對比數據來看，實施風險管理后，醫療糾紛發生率、風險事件發生率明顯降低，患者綜合滿意度提升，治療與操作熟練度提升，護理質量提升，前后數據對比差異具有統計學意義（p
2.1兩組護理人員對管理模式的滿意度比較對照組患者對護理管理模式的滿意度為85.0%，而觀察組患者對管理模式的滿意度為100%。和對照組相比，觀察組對醫院管理模式的滿意度較高，二者差異具有統計學意義（P
3討論
臨床護理中風險類型多樣，造成這些風險因素包括護理人員、制度常規、病區管理、技術操作、設備設施、用藥管理、患者護理以及院內感染等，要從這些方面加強風險管理工作的實施與監督。
首先對醫護人員進行風險管理教育和培訓，提升急診科護士在工作中的風險防范意識和能力。在工作中，樹立風險防范的高度意識，掌握醫療事故處理辦法以及相關法律法規，以個案為例對醫護人員進行教育，降低醫療糾紛的發生率，在護理工作中提供給患者更好的服務，實施人性化關懷措施，提升自我管理及安全保護意識[2]。對患者進行的健康教育主要有這些方面的內容，給患者講述一些有關疾病的知識，同時還要加強對患者用藥的一些觀察，同時還要對患者進行心理上的指導，最后還包括患者在出院時對患者的指導，在護士長的組織下，同時主管護士和責任護士進行一些交流，然后才能對患者開展有計劃的健康教育[3]。護士門要進入病房和患者進行廣泛的交流，護士可以和患者討論一些患者比較感興趣的和喜歡的話題，交流進行得越多，患者和家屬更容易接受這些問題。
其次是制定良好的護理計劃，明確護理重點，提升醫護人員對于新技術護理流程和規范的認識及掌握程度，提升業務熟練度；對呼吸科危重患者實施重點護理；落實強化床頭交接班制與護士長每天三次查房制；對護理工作實施班班評估，接班首先評估危重患者，其次是普通患者[4]；對于患者的投訴及需求及時記錄，報告給相關領導；對有潛在醫療糾紛、特殊患者、疑難危重患者，有護理并發癥等，及時上報護理部，并制定相關工作計劃；下班前，互相提醒有沒有未完成的工作或需特殊交班的事項。
最后是規范護理物品、儀器的管理。設專人管理，定位放置，隨時保證器械處于備用狀態，做好滅菌消毒工作。對護理人員先培訓后上崗，制定各專科儀器操作程序卡，對于不合格儀器、設備、設施、物品，及時進行處理，避免增加安全隱患。制定更加完善安全用藥管理規定，強化監督和實施，做好藥物的存放與管理工作。
參考文獻
[1]曾桂英，劉國英.風險管理在急診科護理管理中的應用[J].中國民康醫學，2010（10）：147-148.
[2]孫琦，張梅.護理安全管理在急診危重患者搶救中的應用效果[J].護理實踐與研究，2012（21）：58-59.
第5篇：風險管理工作計劃范文
【關鍵詞】 工程設計企業 風險管理 對策
隨著企業的發展壯大，新情況、新事項逐漸增多，加之內外部市場環境的不斷變化，企業所面臨的風險日益加大。所以當今企業必須全面有效地開展風險管理工作，才能做到未雨綢繆，防微杜漸，保持和增強企業的競爭優勢。本文基于工程設計企業風險管理的工作實踐，認為風險管理工作可以從風險管理體系建設、風險信息識別與評估、風險管理策略和措施、監督與改進等方面來開展。
一、風險管理體系建設
企業風險，指未來的不確定性對企業實現其經營目標的影響。企業風險管理，指企業圍繞總體經營目標，通過在管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全風險管理體系，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。
做好企業風險管理工作對提高企業風險防范能力、增強市場競爭力至關重要，有效的風險管理可以確保企業把風險控制在可承受范圍之內;確保真實、可靠的數據信息與溝通;確保遵守有關法律法規、企業有關規章制度和重大經營管理措施的貫徹執行;確保企業不因災害性事件或人為失誤而遭受重大損失。因此，企業應從上到下高度重視此項工作，應以現有的管理流程和規章制度為基礎，建立符合企業實際的風險管理組織體系和制度體系。
首先，根據企業組織架構特點建立整體覆蓋的風險管理組織體系，成立由企業領導擔任組長的風險管理領導小組，全面領導企業風險管理工作，并明確指定企業各職能部門及下屬各單位領導為本部門、單位的風險管理第一責任人。指定領導親自負責有利于明晰責任，提高對風險管理工作的重視程度。同時，為促進日常工作的有序開展，需在風險管理領導小組下設置具體職能部門為風險管理歸口部門，全面組織協調企業風險管理的日常工作，包括負責組織企業風險管理體系的建立、日常維護及改進，建立健全組織機構、工作流程和規章制度;組織收集風險信息，建立風險事件庫;辨識、分析、評價風險，完善內部控制系統;組織建立公司重大風險監控預警機制;指導、監督所屬各單位建立健全風險管理體系等等。企業其他各職能部門則負責對其職責范圍內存在的各類風險進行管理，下屬各單位應全面貫徹落實企業總體風險管理制度，按照整體要求做好風險管理工作。
其次，除了建立風險管理組織體系之外，企業還應根據自身情況制定風險管理制度體系，制定完善的相關制度和基本工作流程，為全面開展風險管理工作提供制度保證和工作依據。一般說來，企業風險管理制度包括：風險管理工作辦法、不同風險事項應急預案、風險控制程序等。風險管理基本工作流程為：收集風險管理初始信息進行風險評估制定風險管理策略提出和實施風險應對措施風險管理監督與改進。
二、風險信息識別與評估
有效的風險管理體系是企業順利地開展風險識別與評估工作的重要保障。企業應充分識別內外部情況，找準和找全現階段面臨的主要風險事項，并對其進行分類。一般來說，以管理要素為標志，工程設計類企業的風險可劃分為戰略風險、運營風險、財務風險、資金風險、投資風險、法律風險、海外風險七大類，每一類中又分別包含若干不同的風險事項。
各類風險包含的主要風險事項如下。戰略風險：包括戰略制訂、戰略實施、戰略動態調整等;運營風險：包括公司治理、重大決策、機構設立與注銷、市場經營、管理創新、合同管理、質量管理、技術管理、項目管理、人力資源管理、安全生產、節能減排、職業健康、國家安全與保密、宣傳與信息安全等;財務風險：包括會計核算、財務管理、資產管理、經費管理等;資金風險：包括融資、金融工具使用、資金結算、擔保、外匯管理等;投資風險：包括股權投資、項目投資等;法律風險：包括合同管理、合規審查、重大法律糾紛、知識產權保護、勞動用工管理等;海外風險：包括市場經營、市場環境、運營監控、海外投資等。
企業可根據識別出的風險事項建立風險事件庫，以便在風險管理過程中隨時查找、對照、評估效果、完善措施。同時，由于企業所處內外部環境的不斷變化，應對風險信息進行動態監控，風險管理歸口部門要根據不同階段風險事件的變化及時更新企業風險事件庫。風險事件庫應包含風險名稱、風險類別、風險描述、發生條件、風險后果、風險應對措施幾個方面。以工程設計類企業最常面臨的幾個風險事項為例，列舉風險事件庫相關內容（見表1）。
在實際操作中，風險識別和評估可采用問卷調查、集體討論、專家咨詢和調查研究等方法。企業各部門和下屬各單位處在企業生產經營管理活動的第一線，應注意在實際工作中查找和收集風險信息，分析風險發生的條件及可能性的高低，評估風險對企業的影響程度，提出重大風險，建立風險監控預警指標體系。企業風險管理歸口部門應在結合各單位、各部門提出的重大風險和風險監控預警指標體系的基礎上，提出整個企業層面上的重大風險和風險監控預警指標體系。
經過評估的風險，按照發生的可能性可分為經常、很大、中等、偶爾、極少五種情況;按照對企業的影響程度可分為災難性、重大、中等、輕微、可忽略五種情況。風險發生可能性很大并且會產生重大影響的，就應判斷為重大風險，需要引起企業高度重視。
三、風險管理策略和措施
依據風險評估結果，企業可結合自身條件、外部環境和發展戰略，根據自身風險承受能力，選擇風險承擔、風險規避、風險控制、風險分擔等適合的風險管理策略，并針對各類風險特點，確定風險應對措施。應對措施應滿足合規要求，滿足風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，具有適用性、可操作性，并堅持在實際工作中嚴格貫徹執行。例如，對于日常流程和制度無法預控，一旦發生損失較大的重大風險，應制定專項風險應對方案;對于日常經營及管理活動中的重大風險，應針對風險所涉及的所有環節，制定或完善內控制度和涵蓋各個環節的全流程控制措施，由事后控制變事前、事中及事后全過程風險控制;對于其他風險，應針對風險所涉及的各項流程，把關鍵環節作為控制點，建立或完善內控制度和流程，將風險控制在可承受的范圍內。特別要注意的是，對于企業重大風險事項，均應在充分進行風險分析的基礎上，上報公司高級管理層（設有董事會的公司還應對上報董事會審議的事項進行規定）討論、決策，并由監事會（監事）進行監督。
風險管理的內控措施一般包括重要崗位權力制衡控制、授權審批控制、績效考評控制、利益沖突回避控制、經營活動分析控制、財產保護控制、重大風險預警控制等。風險管理措施的制定可采取定性和定量相結合的方法，并積極借助信息化手段推進風險管理措施的實現。
現以工程設計企業戰略制訂及調險為例，論述其管理措施。企業應制訂具有引領性和可執行性的發展戰略，否則可能會導致企業盲目發展，喪失機遇和動力，難以形成競爭優勢，甚至造成經營失敗。針對這類風險，企業制定了明確的控制要求：戰略規劃制訂前需進行詳細調研;應具有保障實現發展目標的實施路徑、保障措施;對戰略規劃實施情況進行分析，當外部環境發生重大變化時，履行適當程序調整規劃。再根據各項要求制定了具體的控制措施：首先，由各相關職能部門對分管領域業務進行分析預測，制定分目標，根據公司近年主要經濟指標情況和上級要求，在全面分析現狀和預測內外部環境變化趨勢的基礎上制定總目標;其次，根據發展目標確定重點任務和保障措施，要求具有指導性和可行性;最后，分析戰略執行情況和內外部市場環境變化情況，評估調整規劃要求，經決策層審批后年度工作計劃。
企業戰略規劃的制定和動態調整過程均嚴格執行控制措施，避免了因發展戰略脫離實際、偏離中心而導致過度擴張、經營失敗;也避免了發展戰略因主觀原因頻繁變動而導致資源浪費，甚至危及企業的生存和持續發展。
四、監督與改進
企業只有對風險管理工作進行監督和改進，才能實現整個管理環節的閉合。應建立全面風險管理監督機制，制定監督制度，明確檢查對象、內容、方法，明確各部門在風險管理監督中的職責權限、程序、方法和要求。應定期總結和分析已制定的風險管理策略、內控措施及專項風險應對方案的有效性和合理性，結合實施情況不斷修訂和完善。在重大風險，如公司發展戰略、組織結構、重要經營活動和業務流程、關鍵崗位員工等發生較大調整或變化時，還應組織對相關風險管控的專項監督檢查。
此外，企業還應從風險信息溝通、風險管理培訓、風險文化營造三方面為順利開展風險管理工作提供支持。注重風險管理信息的溝通，建立風險管理信息報送體系，明確風險管理相關信息的收集、處理及傳遞程序，確保信息及時溝通，促進風險管理工作有效運行;加大風險管理的培訓，在全面風險管理基礎知識及基本技能培訓的基礎上，建立高風險崗位的崗前培訓制度，加強對關鍵崗位風險管理理念、管控核心內容、操作規程的培訓;在內部各個層面營造風險管理文化氛圍，各級領導應在培育風險管理文化中起表率作用，積極傳播風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、無時不在意識和理念。
【參考文獻】
第6篇：風險管理工作計劃范文
關鍵詞：風險防控 財務 輸電管理
一、背景介紹
南方電網公司中長期發展戰略提出兩個轉變，即電網發展向更加智能、高效、可靠、綠色方向轉變，企業管理向精益化方向轉變。企業管理向精益化方向轉變是以提高公司綜合效益為目標，對核心業務的全過程實行精細控制，更加注重細節管理，將具體、明確的量化標準滲透到管理的各個環節，使公司的經營管理活動始終處于受控狀態。
精益化管理是企業管理的必然趨勢，是全面提升各項工作水平的必然路徑，工作只有做細做實，才能做大做強。精益化管理是企業發展的一個方向。南寧局提出要做南網標桿和同行典范，就是要在精益化管理上下功夫，只有這樣才能做到又好又快發展。
二、基本考慮
企業財務管理是企業經營的基礎，為企業后勤提供了保障，它時刻監督著業務管理工作。業務管理直接推動著企業的業務經營，決定著財務管理工作的存在價值。兩者融合為企業提供了一個良性循環體系。
本文涉及了諸多部門的管理行為，但是做的都是同一件事，管理工作就是要將多件事情進行統籌，找出共同點，加以結合，最后形成一件事，每個部門都針對同一件事開展工作，各取所需。
本文以一個財務人員的視角考慮RAP（risk-based activity plan）的切入，重點運用PDCA（plan do check action）閉環管理思想以及安全生產風險管理體系中的SECP（scheme execution consistency performance）理論來進行論述，突出風險管控，從財務管理、計劃管理、車輛管理等幾個方面進行逐一論述。
三、實施的途徑
超高壓公司負責管理、運營、維護和建設南方電網跨省區骨干網架及重要聯絡線。南方電網公司趙建國董事長在超高壓公司檢查工作時提出超高壓公司就是要確保南方電網主網架安全、安全、再安全，因此我們的各項工作都是要圍繞安全這個中心主題詞來開展的，要圍繞中心做工作、進入管理起作用，在這個基礎上關注經營管理和隊伍建設，所以要將安全生產這條生命線貫徹始終。
我們每做一件事，搞一項活動或解決一個問題，都有一個做法或思路，它都是按照PDCA的活動規律（程序）進行的。P（plan）表示策劃，D（do）表示執行，C（check）表示檢查，A（action）表示改進。PDCA閉環管理思想的特點是：按PDCA順序前進，就能達到一個新的水平，在新的水平上再進行PDCA循環就又可達到一個更高的水平；且每個階段都可有它本身的小PDCA循環。目前我們可以依托輸電巡線作業管理平臺，以風險管理為主線，計劃管理為平臺來開展財務PDCA循環管理工作。
（一）P（plan）：策劃
要圍繞我們的關鍵指標做好策劃，對影響到我們安全的各個因素、各個關鍵點進行分析，對我們的工作量進行評估，用多少人、什么能力水平的，按照計劃管理5W1H（what why who where when how）的標準將工作進行分解，形成計劃，在計劃中對各個關鍵點進行評估，對策清楚，目標明確，責任落實。具體因素包括以下幾方面：
1、制度建設方面
在開展輸電巡線業務之前要有規矩，將我們的制度、流程、表單、作業指導書等東西都納入到系統管理的框架中，去操作、去執行。
2、業務計劃方面
事先做好工作量的測算，并充分考慮人員、時間、天氣、工具等因素。
3、車輛管理方面
要考慮車輛的使用、調配計劃，可以通過車輛的里程、油耗、維護成本作為關鍵性指標進行過程監測，尤其是車輛的里程數，將其納入進去，每次巡線前畫好線路的運行規劃圖，圍繞哪條線路去巡線，就設計好線路的規劃圖以及車輛路線的規劃圖，按照關鍵路徑法將關鍵路徑確認出來，考慮一個最優方案。
4、預算方面
每次外出巡線時要進行費用預算，住宿情況、補助情況以及其他費用使用情況，住宿是必不可少的是因素，對于住宿我們可以考慮定點住宿統一結算或者定點住宿單獨結算亦或是不定點住宿按照包干的方式執行，但要在事先謀劃好，規定好“圓點”，所謂“圓點”就是對巡線的路徑進行規劃的時候同時也“畫圓”，規定好哪些地方必須住宿、哪些地方可住可不住、哪些地方不能住宿。
5、風險防控方面
風險防控包括安全風險、廉潔風險、違約風險、作業控制風險等等。安全風險涉及人員風險、設備安全風險、車輛安全風險；廉潔風險涉及到依法經營等方面風險；計劃管理就是一個契約，違約風險就是沒有按照計劃去落實、去執行，該變更而未變更等風險；作業控制風險涉及到作業過程控制的風險。
要將上述各因素納入到策劃當中，錄入到系統中形成指標，以便執行、檢查和考核。
（二）D（do）：執行
目前，我局建立了輸電管理信息系統，每名員工都帶有一個“本本”，巡線可以利用“本本”導航進行，導航將整個巡視路徑圖匯成了一條指引工作的曲線，順著他就可以找到前進的方向，按照事前的策劃去逐一落實，就可以達到目標、看到“光明”。再則，我們的“本本”還是業務計劃、預算、操作方法、步驟等等的匯集體，不但告訴你做什么還和你講怎么做。在執行過程中也要進行風險評估，風險是否上升了，如果上升我們就要修改我們的工作計劃，之后再執行。
JUST IN TIME理論傳達的思想是一次性作對，不瞎忽悠、不亂折騰，我們在執行過程中也要有這種精神，不斷向前看，找出短板，將過去的問題不斷處理掉，面對的就只有新問題，而新的事情我們就按策劃方案一次性做好，從而做到“干一件、學一樣、規范一項”，當執行過后，我們將所有的數據錄入到數據庫中，作為歷史數據，以供參考。
（三）C（check）：檢查
檢查可以運用安全生產風險管理體系中的SECP理論來做支撐、把控。SECP明確了按什么考核，考核什么。SECP四個環節“策劃（SCHEME）、執行（EXECUTION）、依從（CONSISTENCY）、績效（PERFORMANCE）
1、S（scheme）：策劃
就是要看我們業務計劃是否按照標準、規范進行的策劃，預算是否符合要求；
2、E（execution）：執行
就是看我們計劃的完成情況是否已經按照策劃要求完成，預算是否按照策劃要求完成，是否達到預期的結果。
3、C（consistency）：依從性
就是看我們的結果是否按照規定的標準去執行了，也就是指標完成率如何，是否偏離，如果偏離了，那修改過計劃沒有，是主觀因素還是客觀因素。
4、P（performance）：執行的效果
就是看存在哪些不足需要不斷改進，有什么好的做好要去固化，以便下一次在執行過程中采納。持續改進可以形成最優工作量、最優車輛使用、最佳預算調配、最佳路徑選擇等幾方面的內容。
當然，在檢查過程中要隨時做好監測，有過程的控制也有結果的控制。過程控制可以通過“本本”來控制，是否按照既定的路線去巡視，路線存在偏差時是否采用了變化管理去修改計劃；住宿是否到定點賓館去住宿的，住宿的天數是否按照既定的計劃去安排的，費用的使用有無按照預算去考慮，車輛的安排是否在掌控之中。
另外，管理過程中要把握好風險的管控這條主線，也是紅線，也要進行監測，包括以下幾個方面的風險監測：
（1）安全風險，安全風險內涵豐富，具體來說有設備風險、人員風險、車輛風險等風險，這個屬于安全指標考核內容的幾個大項。在車輛使用過程中，要安排規定的里程內休息多少次，車速不能超過多少、酒后不能駕車、車輛出現什么異常情況要進行修理；人員出現問題，比如生病、不適，或者環境發生變化等可能會危及到人身安全的情況要中止作業。
（2）廉潔風險：就是依法經營指標風險，不能違法亂紀、違規開展工作。
（3）違約風險：計劃管理就好比是一項契約，每一步驟都是契約中的一個關鍵環節，守約、執行的好的可以得到獎勵，不能違約，違約就要有懲罰，通過績效考核來實現，涉及到人員崗位晉升、評先、創優，也可能會有通報批評、降崗降薪等懲罰性措施。
（4）作業控制風險：就是是否達到預定要求等。
通過上述風險管控措施，讓大家不敢越紅線（雷池）一步。
（四）A（action）：改進行動
通過上面的檢查，做好評估，不斷優化工作計劃、固化好的做法、改進流程、表單，最終達到持續改進，提出最優方案、最優工作量，從而提高管理精益化水平，讓管理上層次。
當然，在整個流轉過程中要考慮“人”的因素，要打造一支政治堅定、業務精湛、愛崗敬業、作風優秀的員工隊伍，就要將學習、規范、分享、互助的文化建設思想貫徹始終，做到“看大做小”，提高員工深入分析、養成良好的思辨能力，讓員工在執行過程中達到自我價值的實現，從而更好地提升企業價值。
圍繞做什么、怎么做，管什么、怎么管，利用PDCA循環將管理工作串聯起來，基于RAP作業管理，形成閉環。
（五）考核
考核就是針對計劃執行的過程、執行的結果、預算執行過程、執行結果、風險控制情況等進行考核，考核涉及到人員的晉升、降職，人員的崗位調整，部門的獎勵、懲罰，部門費用的增加、減少等四大方面。要通過考核促管理，使制度流程行得通、管得住、用得好。
四、RAP框架的運作和產生的變化
我們期待在此種流程運轉后，我們的輸電巡線管理會像精益化管理方向邁出一大步。
（1）費用歸集可以統計到每條線路巡線人工成本，車輛過路過橋費、加油費、維護費，青苗補償費，其他材料費；
（2）每條線路巡視可以精確到人次、最優巡視線路，最合理天數、最佳工作量；
（3）車輛可以達到最優安排，包括車輛的最優路徑、最佳公里數、最佳油耗等等；
（4）風險可以做到最優管控；
（5）定額管理方面有所突破，管理更趨向于標準作業管理；
（6）文化氛圍做到更好，人人養成遵章守紀的好習慣，計劃管理上水平，上層次。
五、下一步打算
數據的積累不是一時能夠解決的，還需要不斷去更新，去完善。通過RAP建立各個流程的手拉手，按照平衡積分卡思想，在資產管理、物資管理等方面充分運用，尤其是將資產全生命周期理念融入進來是發展的必然。
參考文獻：
第7篇：風險管理工作計劃范文
摘要:現代建設項目管理已經成為了項目管理的主流模式，本文分析了現代建設項目管理的主要內容、與傳統建設項目管理的區別，提出要加快學習和掌握現代建設項目管理的知識，并將其用于指導現實工作。
關鍵詞：傳統項目管理現代建設項目管理關系
現代建設項目管理是上世紀90年代在原有傳統項目管理基礎上發展起來的管理學科的新領域，是有關現代社會中各種項目的一般管理理論和方法。它所涉及的管理理論和方法與傳統的項目管理理論和方法具有很大的不同，這種不同直接影響到了建設項目管理方法的變革。在信息社會和知識經濟中，現代項目管理已經成為了項目管理的主流模式，這必將迫使建設項目管理模式也發生必要的轉化，即從傳統的建設項目模式轉變成基于活動和過程的全過程管理的新模式。
在現代建設項目管理中最為核心的概念是有關現代項目管理的知識體系。所謂現代項目管理是指運用各種知識、技能、方法與工具，為滿足或超越項目有關各方對項目的要求與期望所開展的各種管理活動。這一定義界定了三個方面的問題:其一是項目管理的目的，其二是項目管理內容，其三是項目管理的手段。其中，項目管理的目的是“滿足或超越項目有關各方對項目的要求與期望”，而項目管理的內容是“為滿足或超越項目有關各方對項目的要求與期望所開展的各種管理活動”，有關項目管理的手段則包括各種“相關的知識、技能、方法和工具”。
1.建設項目管理的目的
現代建設項目管理的理論認為，建設項目管理的根本目的是需要滿足或超越建設項目相關利益主體的要求與期望。這包括兩個方面的含義:其一是項目管理者必須按照建設項目相關利益主體的要求和期望去開展建設項目的管理，但是一定不能將建設項目成本、工期、質量等既定的工作考核指標作為建設項目管理的根本目的，因為項目管理者必須要隨時根據建設項目相關利益主體的要求與期望的變動而不斷地調整和管理好建設項目的各項考核指標和具體的項目工作;其二是項目管理者必須充分識別和管理好建設項目相關利益主體的各種要求與期望，而不能只是根據建設項目相關利益主體初始的、表面的或口頭的要求與期望去開展項目管理。
2.現代建設項目管理的主要內容
2.1建設項目的集成管理
建設項目集成管理是在項目管理過程中為確保各種建設項目工作能夠很好地協調與配合目的一種整體性、綜合性的項目管理工作。開展建設項目集成管理的目的是要通過綜合與協調去管理好項目各方面的工作，以確保整個建設項目的成功。這項管理的主要內容包括:建設項目集成計劃的編制、項目集成計劃的實施和項目總體變更的管理與控制。
2.2建設項目的范圍管理
建設項目范圍管理是在項目管理過程中所開展的計劃和界定一個建設項目或項目階段所需和必須要完成的工作范圍以及不斷維護和更新建設項目的范圍的管理工作。開展建設項目范圍管理的根本目的是要通過成功地界定和控制項目的工作范圍與內容，確保建設項目的成功。這項管理的主要內容包括:建設項目起始的確定和控制、項目范圍的規劃、項目范圍的界定、項目范圍的確認、項目范圍變更的控制與項目范圍的全面管理和控制。
2.3建設項目的工期管理
建設項目工期管理也被稱為項目時間管理，它是為確保建設項目按既定時間成功完成而開展的項目管理工作。開展建設項目工期管理的根本目的是要通過做好項目的工期計劃和項目工期的控制等管理工作，去確保建設項目的成功。這項管理的主要內容包括:建設項目活動的分解與定義、項目活動的排序、項目活動的時間估算、項目工期與項目作業計劃的編制和項目進度管理與控制。
2.4建設項目的造價管理
建設項目造價管理也稱為項目成本管理，是在建設項目管理過程中為確保項目在不超出預算的情況下完成全部項目工作而開展的有關建設項目成本和價值的管理工作。開展建設項目造價管理的根本目的是全面管理和控制項目的成本和努力提高建設項目的價值。主要內容包括:建設項目所需資源的規劃、項目成本的估算、項目成本的預算和項目成本的監控、項目成本的各種預測和籌資管理等。
2.5建設項目的質量管理
建設項目質量管理是為確保建設項目質量能夠達到要求所開展的一種項目管理工作。主要內容包括:建設項目的質量規劃、項目質量保障和項目質量控制等。開展建設項目質量管理的根本目的是要對一個項目的工作和該項目的產出物的質量進行嚴格控制和有效管理，以確保一個建設項目的真正成功。這項管理又可以分成建設項目產出物的質量管理和建設項目工作質量管理兩個方面。
2.6建設項目的人力資源管理
建設項目人力資源管理是在項目管理過程中為確保更有效地利用建設項目所涉及的人力資源而開展的項目管理工作。開展建設項目人力資源管理的根本目的是要對項目組織和項目所需人力資源進行科學確定和有效地管理，以確保建設項目的成功。主要內容包括:建設項目組織的規劃、項目人員的獲得與配備、項目團隊的建設等。
2.7建設項目溝通管理
建設項目溝通管理是為確保有效地、及時地生成、收集、儲存、處理和使用項目的信息，以及及時合理地開展溝通而開展的管理工作。建設項目溝通管理的根本目的是要對項目所需信息和項目相關利益者之間的溝通進行有效管理，以確保建設項目的成功。主要內容包括:建設項目溝通計劃的制定、項目信息的傳送、項目報告和會議管理等方面的內容。
2.8建設項目的風險管理
建設項目風險管理是為確保能成功地識別出建設項目風險、分析和度量項目風險以及應對項目風險所開展的各種建設項目管理工作。建設項目風險管理的根本目的是要對建設項目所面臨的風險事件和后果進行有效識別和及時控制，這是針對項目的不確定性而開展的降低損失和抓住機遇的一種管理工作。具體管理內容包括:建設項目風險的識別和度量、項目風險對策的設計和項目風險的控制等。
2.9建設項目的采購管理
建設項目采購管理是為確保項目組織能夠從外部尋求和獲得項目所需資源的一種管理工作。建設項目采購管理的根本目的是要對項目所需資源的獲得過程和結果進行有效地管理，以確保建設項目能夠及時合適地獲得各種資源。這方面管理的主要內容包括:建設項目采購工作計劃的制定、資源尋求過程與采購合同的管理、資源供應來源的選擇與合同履約管理等。
3.現代建設項目管理與傳統建設項目管理的不同
3.1管理內容不同
現代項目管理在傳統建設項目管理僅有的項目工期、質量、成本管理三個方面的基礎上又增加了項目集成、范圍、風險、溝通、采購和人力資源管理六個方面的內容。
3.2管理效用不同
由于現代項目管理知識體系中增加了項目范圍管理和項目集中管理這兩個綜合性和集成性的專項管理領域，以及項目風險管理這個針對項目管理不確定性和風險的專項管理領域，傳統項目管理模式更多地強調項目工期，造價和質量的專業分工，沒有項目集成管理、范圍管理和風險管理等專項管理，從而造成了傳統項目管理中存在相互割裂、不系統和缺乏對于不確定性問題管理等方面的缺陷，這是傳統項目管理效用低下的根本原因。
現代項目管理模式九個專項管理內容構成了一個完整的整體。這個整體又分成了三個子系統:其一是由項目造價、工期和質量管理構成的項目目標管理子系統，其二是由項目人力資源管理、采購管理（物力和勞力資源）和溝通管理（信息資源）三者構成的項目資源管理子系統;其三是由項目范圍、風險和集成管理構成的項目綜合管理子系統。目標管理子系統是項目管理的核心和保障對象，資源管理子系統是項目資源保障和配置的手段，綜合管理子系統是項目集成管理和風險管理的工具。正是這種有機構成和科學配置使得現代項目管理模式的管理質量和效果都遠遠超越了傳統項目管理模式。現代項目管理最重要的特征就是新增加了項目范圍、集成與風險這三個綜合性的專項管理和三個項目資源管理的專項管理內容，從而使其有效性得到了極大地提高，這也是現代項目管理模式成為當今項目管理新模式的根本原因。
3.3適用范圍不同
傳統建設項目管理的應用主要局限于以建設工程為主的狹窄領域，而現代項目管理的應用擴大到了一個十分寬廣的領域，包括工程建設項目、信息系統集成項目、科學研究項目、產品開發項目、國防項目等眾多領域。
4.對工作的啟示
傳統的建設項目管理已不能適應社會發展需要。任何一種管理模式的邏輯系統都是在揚棄舊模式并且能夠更好地適應新的社會發展要求和覆蓋更加廣泛的現實管理內容的前提下誕生和發展的，項目管理模式也不例外。
新管理模式的邏輯空間、理論和方法更優越。現代項目管理包括:全生命周期管理、全要素管理、全團隊管理、全風險管理、全過程管理，因此比傳統模式更廣泛。我們在現實工作中要盡快學習和掌握現代項目管理的相關理論和方法，并且使用這些先進的理論和方法來指導工作，以取得更大的管理效益。
第8篇：風險管理工作計劃范文
關鍵詞：加強 內控體系 建設 思考
1. 前言
杭州華電半山發電有限公司（以下簡稱“半山公司”）是由華電國際電力股份有限公司、浙江浙能電力股份有限公司投資，華電國際電力股份有限公司控股的國有特大型火力發電企業，目前是國內最大的燃機電廠，同時也是浙江電網的重要統調電廠和杭州市的主要保安電源。
半山公司始建于1959年，先后完成5次基建、擴建工程，目前總裝機容量為268萬千瓦，其中燃機一期3臺，裝機容量117萬千瓦;燃機二期3臺，裝機容量124.5萬千瓦;1臺燃煤機組，裝機容量254.5萬千瓦。
華電半山發電有限公司是一家有著50多年歷史的發電企業，長期以來，重視企業管理，加強內控制度建設，逐步建立了涵蓋各個環節的內部控制體系，各職能部門為加強內控管理，根據國家法規、上級規章制度，結合企業實際，制定了相關內控制度（包括規章制度和管理標準），并予以有效執行和不斷完善。
前幾年，國家財政部、審計署、證監會、銀監會、保監會等五部委先后聯合出臺了《企業內部控制基本規范》和《企業內部控制配套指引》，根據國家五部委規定，依據上級公司要求和部署，公司自2011年以來，已連續開展了三年內部控制自我評價，通過持續開展內控評價，發現缺陷，整改缺陷，進一步建立健全內控制度，提升內控執行力，防控風險。
但從內控評價結果和公司內控現狀看，公司內控體制機制尚不健全，內控管理和內控監督的職責不具體、不明確，內控管理工作這一重要主體和重大環節基本處于缺失的狀態，內控監督與評價的力量薄弱，相關人員對公司各業務流程和主要風險不熟悉、缺乏內控評價和風險評估等方面的知識和實踐經驗，公司無論在內控制度建設和制度執行上，還是在內控管理及評價監督等方面都存在不少困難和問題，沒有真正形成執行（各職能部門）、管理（日常管理部門）、監督（審計部門）“三道防線”。
為了提升公司內控管理和風險管理水平，推進公司內控工作和風險管理工作，扭轉內控管理的薄弱局面，2013年，公司對如何全面推進內控體系建設，加強內控管理和內控評價工作，理順管理，如何提高部門的內控工作執行力等進行了深入研究和探討，并向兄弟單位學習、取經。在經過充分的研究和醞釀后，今年初成立了公司內控管理組織機構，建立了內控工作聯絡員機制，并明確了各機構和內控聯絡員職責，各機構和內控聯絡員從成立之日起，按照確定的職責開展工作，發揮作用。
2. 內控管理辦公室工作開展情況
為加強內控管理，公司內控管理委員會下設內控管理辦公室，內控管理機構的成立，加強了內控管理工作，使內控管理工作制度化、常態化。在成立內控管理機構的同時，結合公司實際，明確具體職責。
立機構，訂計劃。公司形成內控管理堅強防線，實現關口前移防控風險。公司成立了由各職能部門負責人組成的內控管理辦公室，主要負責公司內部控制和風險管理的日常管理工作。內控管理辦公室結合公司實際，制定了內部控制和風險管理年度工作計劃并著力推進實施。
抓倒查，定制度。公司建立“倒查”機制，按照內控評價標準對流程控制進行檢查，對風險控制點進行梳理調整，對自查評價過程中發現的缺陷，認真分析，制定整改措施，跟蹤缺陷整改。2014年，為進一步加強和規范企業內部體系建設，公司對內控管理流程手冊（2013版）進行全面修訂，對照上級公司規章制度和實際工作流程進行梳理、優化，最終形成更具有實際操作指導意義的公司內控管理流程手冊（2014版）。
重審核，強制度。今年以來，公司各部門已制訂、修訂內控制度32項，內控管理辦公室進一步深化內控制度審核，對每一項制定、修訂的制度嚴格審核，為內控制度質量把好第一道關。為進一步規范公司內控管理工作，明確責任，去年4月，內控管理辦公室制定了《內控管理辦法》，使公司內控管理工作有章可循，有據可依，為建立健全內控體系和風險管理體系提供了強有力的支持。
建專欄，推培訓。為增強廣大員工的內控意識，及時了解公司內控工作情況，提高內控執行力，營造內控文化氛圍，內控管理辦公室和內控評價辦公室在經過充分醞釀和精心策劃后，在2014年3月份公司門戶網站開辟了“內控建設”專欄，報道公司內控工作和風險管理動態，普及內控和風險管理知識。該專欄設置“制度建設”、“內控知識”、“內控信息”三大版塊，涵蓋了內控制度的制修訂及執行情況、內控和風險管理知識、內控工作開展情況等。同時，為進一步強化風險防范意識，推進公司風險管理體系建設，內控管理辦公室于去年6月舉辦了風險評估實務培訓，各部門負責人及內控聯絡員共計50余人參加了培訓，取得了實效。
3.內控評價辦公室工作開展情況
為加強內控監督，公司內控管理委員會下設內控評價辦公室，內控評價機構的成立，加強了內控評價工作和日常監督的力量，使內控監督制度化、常態化。在成立內控評價機構的同時，結合公司實際和內控評價監督工作，明確具體職責。
形成合力，持續評價。公司內控評價工作自2011年起，已連續開展了三年，形成常態化工作。2013年公司獲得華電國際“2013年度內部控制評價工作先進單位”榮譽稱號。內控評價辦公室成立后，由評價辦公室具體組織實施評價工作，牽頭成立公司內控評價領導機構和工作機構，編制內控評價方案，根據評價方案和采用抽樣法等多種評價方法開展評價，查找內控缺陷，撰寫評價報告，確保評價工作的質量和評價工作的順利進行。
嚴抓整改，促進落實。抓整改、促提升，及時組織開展內控缺陷整改情況的監督檢查是內控評價辦公室的一項重要職責。2014年以來，內控評價辦公室先后于上半年和下半年部署缺陷整改情況的監督檢查。每次檢查結果均向公司領導層和各有關部門進行通報。通過監督檢查，有力促進了各部門缺陷整改工作，使各項缺陷能有效整改。
監督檢查，強化內控。開展內控監督檢查是內控評價辦公室的一項重要職責。除開展內控缺陷整改情況監督檢查和每年開展內控自我評價，還適時組織開展內控監督檢查。內控監督檢查包括專項檢查和全面檢查，去年8月份，組織內控評價人員對涉及內控評價范圍的32個業務流程的執行情況及各項控制文檔進行全面檢查，查找缺陷。通過專項檢查和全面檢查，促進各部門提高執行力，糾正存在的問題，保障各項內控制度有效運行。
4.內控工作聯絡員工作開展情況
建立內控工作聯絡員機制，是公司推進內部控制和風險管理體系建設的一項重大舉措。內控工作聯絡員由各職能部門責任心強，業務精、善于管理的人員擔任，其職責主要是參與和協助公司內控管理、內控評價、本部門內控制度制（修）訂和內控自查自糾，對本部門內控制度執行和內控缺陷整改的監督等。
參加會議、培訓，提高業務水平。今年，內控聯絡員參加了內控評價辦公室和內控管理辦公室組織召開的各項會議和風險評估培訓，通過會議和培訓，加深了解了內控聯絡員的職責、公司內控缺陷情況及整改情況，提高了對內控工作重要性的認識以及對開展風險評估和內控自查自糾必要性的認識，了解公司內控管理現狀和存在的問題，初步掌握了風險評估知識。從實踐情況看，及時召開內控聯絡員會議和相關培訓，通過學習、指導及部署工作，對于增強內控聯絡員的責任意識，提升內控聯絡員業務水平，加強內控管理是十分必要的。
參與部門自查自糾，增強自查力度。今年6-7月，內控管理辦公室組織開展了年度內控自查自糾工作，對自查工作提出了具體要求。各部門高度重視，精心組織，最大特點就是充分發揮本部門內控聯絡員的作用，具體參與部門內控自查自糾工作，在自查工作中，各部門內控聯絡員積極協助部門領導對內控制度建設和執行情況、評價檢查發現的缺陷整改完成情況等方面進行認真自查，充分發揮了內控骨干作用。
第9篇：風險管理工作計劃范文
【關鍵詞】核電企業;設備管理;運行安全
作為一種新型能源，核電是通過利用核能源進行發電，從而能夠在一定程度上減少煤電帶來的環境污染問題。而且，核能源能夠帶來更大的經濟效益，但是要想保證核電企業在工作運行過程中的安全，我們應當重視對核電設備的管理工作。對核電企業設備管理的強化，是核電企業管理工作中非常重要的一項內容，企業應當充分利用現代的科學技術，對設備進行及時的更新，促進企業自身向現代化、智能化發展，為企業帶來更多的效益，為社會帶來更穩定的發展。
1重視人為因素
在核電企業的工作當中，人作為生產的重要因素，只有在工作當中充分發揮出應有的作用和價值，才可以促進企業的正常運行。對于核電企業當中設備的管理，也應當重視認為因素的影響，要想取得有效的管理效果，應當對整個核電企業的設備進行全面的掌控，對設備要有準確的認識和相應的維護方案。作為工作人員，要對核電設備進行定期的檢查，主動了解先進的生產技術，學習相關設備的維修和保養技術。同時要多了解社會上的科技動態以及市場經濟的變化，要能夠從決策的角度上為設備管理工作提供更多的幫助。企業應當加強對員工的專業培訓，結合當地相關部門以及一些高校的幫助，組織員工進行專業的學習培訓，提升設備管理人員的專業技能。有一些核電企業雖然擁有專業的設備管理人才，但是這些人才在實際的工作中并沒有發揮出理想的作用，因此，企業應當從這些人才身上尋找原因，激發他們工作的積極性，挖掘潛在價值。作為核電企業管理工作中的一項重要內容，設備管理的相關工作人員應當意識到自身工作的重要意義。除了企業提供的學習和培訓的機會，工作人員自身應當能重視自我提升，要能利用空閑時間努力的提升自己的專業技能。對工作中出現的任何問題要嚴謹對待，確保核電設備穩定安全的運動。基層工作人員要能夠保證對上級下達指令的準確落實，要明確自身的責任，嚴格遵守工作規章制度。對于新員工和一些實習人員，企業應當安排他們在專門的正式員工的帶領下進行工作，減少此類人員在工作中的失誤而導致的危險發生。如果有條件，企業應當對每一名此類人員分配一對一的導師進行引導，在工作當中盡快掌握相關設備的管理工作技能。在合適的時間，企業應當安排員工進行一些關于設備管理的競賽，一方面能夠豐富企業的文化生活，為企業的工作帶來更多的樂趣和生機;另一方面，能夠有效的促進工作人員的工作熱情，促進企業設備管理工作的更好發展。
2科學合理預判
為了促進核電企業的穩定發展，在設備管理工作當中，科學合理的設計十分重要。核電企業對設備的設計和管理應當以多向性為宗旨，促進核電設備的正常運行。對于核電站的設計，應當將核電設備擺在中心位置，首先，我們要對設備的配備做好充足的準備工作，同時準備好一定的備用設備，這樣一旦出現意外情況就可以在最快的時間內替換出現故障的設備，保持發電工作的正常進行。其次，在核電設備工作的過程中，過多的人力操作在一定程度上會具有危險性，因此我們應當設計更多的自動化系統，當出現一般故障的時候，可以通過自動化系統的自動調節，對設備進行調整，方便我們的管理，提高我們的管理工作效率。最后，我們應當考慮如果出現設備或者反應堆發生故障的時候，要怎么解決。為此，我們可以做好有效的停堆設置，通過快速的挺對裝置的調控，對核反應進行及時的控制。同時核電站應當對設備的質量有一個明確的嚴格的要求，這樣才可以保證設備運行和管理過程中的穩定與安全。對核電設備故障的合理預判，能夠幫助我們在核電設備管理工作中提高效率。對于核電站的基本運行，一旦出現緊急事故，如果沒有有效的措施應對，可能造成意想不到的后果。因此，核電企業的設備管理人員應當通過對設備運行的綜合全面的分析，定期的檢查，對設備可能出現的故障進行合理的預判。并且根據預判制定出所有可能的應對解決方案。這樣，在故障出現的時候一方面能夠以最快的速度恢復原來的生產，另一方面，對企業財產以及工作人員的安全也是一種保障。由此可見，科學合理的故障預判在設備管理工作中具有重要的意義。為了保證工作人員預判的準確性，企業應當為工作人員提供全面的專業知識技能培訓，保證所有工作人員的專業能力。
3強化風險管理
核電設備在正常的工作過程中經過一定的時間是需要進行檢修的，在檢修的過程中，工作人員要能夠發現設備的故障，并對故障進行及時的排除。因此，在對設備管理工作的過程中，應當強化對設備的風險管理。所謂風險管理就是在核電設備的使用壽命期限內，針對有所有可能的潛在故障，有針對性的進行監督和控制，并通過及時有效的手段對這些潛在故障進性及時的排除或者在故障出現的第一時間內進行解決。在設備管理工作中，我們要做好風險管理的計劃工作，首先是對核電設備的全面監控，保證設備生產運行的計劃性。其次，要嚴格按照計劃進行管理工作，最后逐步建立并完善風險管理系統。針對核電企業設備的工作特點，工作人員要制定專門的管理策略，對風險管理工作進行不斷的完善。在核電企業的設備管理工作當中，為了更好的保障核電站的運行，穩定的發電，還需要對設備進行預防性的維修。實際上就是要對設備進行強化加固管理工作，根據不同設備的實際工作環境，制定相應的預防工作計劃。這樣可以為設備管理工作提供一些幫助，延長設備的使用壽命，并且能夠更好的保證設備的正常運行。對核電設備進行研究，可以為我們的管理工作提供更多的參考，促進我們的管理工作更順利的開展。強化風險管理，就是要在設備正常運行的時候通過對設備的研究發現潛在的問題，并制定可行的解決方案。這樣，才可以保證核電站在發電期間的安全運行。
綜上所述，在核電企業的設備管理工作當中，對設備的管理處于絕對重要的位置。因此，我們應當從不同的角度，保障設備的穩定運行，及時對設備進行檢修，做好預防工作，并制定完善的故障應對方案，在出現故障的時候以便及時的進行解決。要從設備和人力等多方面進行綜合的考慮，強化設備管理，共同保障核電企業運行的安全。
作者:黃攀峰 單位:中核核電運行管理有限公司
參考文獻:
［1］馬志偉．強化核電站設備管理［J］．科技與企業，2012，(21):47．
