法律意見書精選(九篇)
前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的法律意見書主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。
第1篇：法律意見書范文
什么是法律意見書
如何寫法律意見書
幾年前，當國務(wù)院將為國有企業(yè)改制項目出具法律意見書列為律師的法定業(yè)務(wù)時，我歡欣鼓舞，因為總算又有了一個律師的法定非訴訟業(yè)務(wù)了。在此之前，大型融資項目比如證券上市，發(fā)行債券等均需要合格的律師事務(wù)所出具法律意見書。這些業(yè)務(wù)，我至今都沒有緣分接觸過，雖然我在以前一段時期反反復(fù)復(fù)的研習它們的寫作方法以及技巧，似乎這將是個屠龍之術(shù)了。實際上，法律意見書在被廣泛的使用著，我的理解是，就是因為它的廣泛使用，有重要的作用，才會被管理部門端上臺面。
在我看來，法律意見書是唯一能最完整顯示律師的法律家素質(zhì)的實用法律文件。一位律師，在訴訟上無往不利，不見得就因為理論功底深厚。能夠順利完成一件大型的收購，很可能是因為善于運作經(jīng)營，但要完成一件無可挑剔的法律意見書，那可能就要求其具備一個專業(yè)領(lǐng)域的專家級的理論素養(yǎng)和實踐能力了。
同樣是律師的執(zhí)業(yè)文件，法律意見書和律師函的區(qū)別在于，1）前者大多發(fā)往客戶，為客戶解決特定問題，后者發(fā)往客戶的對方，讓對方為客戶解決問題；2）前者長于說理，偏于務(wù)虛，后者長于實際，著眼務(wù)實；3）前者多有特定格式，后者不拘格式；4）前者多為一項業(yè)務(wù)的終結(jié)或者段落，后者即將展開一項業(yè)務(wù)。
法律意見書制作的目的在于專門為具體的客戶解決某一個或者一系列法律問題而量身定做，會花費律師大量的人力成本，并且律師還必定會為親筆簽署的書面的文件而承擔責任。法律意見書不單純是法律咨詢，它比法律咨詢更加嚴謹和高端，它要解決的問題不是口頭法律咨詢能夠解決的。所以，法律咨詢可以免費，法律意見書決不能免費，大型項目的法律意見書絕對要造價昂貴。西方的一句法諺請牢記：“免費的法律意見一錢不值。”
如何寫作法律意見書
我曾經(jīng)在書市中見到過一本關(guān)于法律意見書的寫作方法的律師專著。我有幸拜讀過，并用書中的一些原則去對照自己寫過的法律意見書，讓我學習到了很多方法技巧。
這些不是我今天想說的，我估計還沒有哪個老師愿意讓助理們獨立去完成一件法律意見書并署名交給客戶，除非他想丟掉自己的業(yè)務(wù)或者這個助理的能力已經(jīng)讓他覺得完全勝任了。大多數(shù)的情況下是，老師會將一疊資料交給助理，然后讓助理們整理出一個線索，起草一個初步的輪廓就行。我還沒有足夠的本錢向你賣弄寫作這份至關(guān)重要的文件的技巧，我大致向你描述下這個文件的寫作方法就行，至于更高級的修煉，不是我這個文章能夠解決得了的。
第一步：收集整理文件。
我收到的最多的一個出具法律意見書的案卷材料有將近七百頁，時間跨度有4年。你要在這樣一堆文件中先理清頭緒，整理出最初和最末的文件并將不同類別的文件歸類。這個工作的方法，我記得曾經(jīng)說到過。那就是運用工作底稿和索引。
你可以要求你的老師隨時的向客戶提出文件方面的缺陷，比如，復(fù)印不清，短缺頁碼、缺少某個類別的文件、缺少某個時間段的文件等等。文件的缺陷，將直接導致無法作出正確的法律意見。這需要不斷的整理和補充。
同時，你應(yīng)該將和出具法律意見無關(guān)的文件暫時放在一邊，或者將它們作為參考或者退回客戶。
第二步：羅列并研究文件。
法律意見書中，應(yīng)該論述并詳細羅列你收到的文件，這有點象判決文書中對證據(jù)的認證。這個段落可以為你減少風險，因為你僅僅對你掌握的事實進行分析并出具意見，你無法對沒有掌握的情況負責任。
每一份文件，你都應(yīng)該仔細閱讀并詳盡的研究。標識出該文件要說明的事項以及它的后續(xù)文件或者引申文件。
第三步：尋找法律依據(jù)并指出法律后果。
在研究事實的基礎(chǔ)上，你需要尋找法律依據(jù)，并詳細闡述該項目的法律后果。這其實就是法律意見書的最后一步，也是邏輯結(jié)構(gòu)中最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。你收集并固定了事實，圍繞這些事實又收集了相關(guān)法律規(guī)范，你最終的結(jié)論也只是一個推導過程的結(jié)果。法律意見書的結(jié)論部分的固定格式有，對項目的合法性發(fā)表意見或者是對項目的可操作性作出規(guī)劃和分析，還有的是為了論述一個有爭議的法律問題而出具法律意見。
第四步：提筆寫作。
第2篇：法律意見書范文
現(xiàn)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第六號〈法律意見書的內(nèi)容與格式〉（修訂）》，自1999年7月1日起施行。1994年10月28日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于〈公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第六號〉的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕62號）同時廢止。
證券承銷機構(gòu)從事證券發(fā)行、配股承銷業(yè)務(wù)，主承銷商律師應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定制作驗證筆錄，并向我會備案，在報送我會的申請材料時一并報送。
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第六號《法律意見書的內(nèi)容與格式》（修訂）
第一部分 基本要求
一、根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票和上市（含配股，下同），其所聘請的律師應(yīng)當按照本準則的要求，出具法律意見書。
二、法律意見書是發(fā)行人向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）申請公開發(fā)行股票所必須具備的法定文件之一。
三、律師應(yīng)當嚴格履行法定職責，對發(fā)行人股票發(fā)行、上市的合法性及對發(fā)行、上市有重大影響的法律問題發(fā)表法律意見，保證法律意見書的真實性、準確性和完整性。
四、律師應(yīng)當對出具法律意見書所依據(jù)的事實和材料進行核查和驗證。若有過錯，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。
五、法律意見書不僅要表述結(jié)論性意見，而且應(yīng)當說明得出上述結(jié)論性意見的依據(jù)。
六、律師出具法律意見書的內(nèi)容與格式，應(yīng)當符合本準則規(guī)定。本準則的某些具體規(guī)定確實不適用的，律師可以根據(jù)實際情況對有關(guān)內(nèi)容與格式作出適當修改，但應(yīng)當說明修改的原因及理由。
七、本準則未明確要求，但對發(fā)行、上市有重大影響的法律問題，律師應(yīng)當發(fā)表法律意見。
八、律師出具法律意見書，不應(yīng)使用“基本符合條件”一類的措辭。對于不符合條件的事項或者律師已經(jīng)勤勉盡責仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準確判斷的事項，應(yīng)當發(fā)表保留意見。
九、律師可以要求發(fā)行人或相關(guān)當事人就特定事宜作出書面說明、確認或承諾；但無論有無書面說明、確認或承諾，律師仍受勤勉盡責義務(wù)的約束，不得出具有虛假、嚴重誤導性內(nèi)容或者有重大遺漏的法律意見。
十、為了維護法律意見書的嚴肅性，律師應(yīng)當在發(fā)行、上市申報材料正式上報時，方可簽署法律意見書。法律意見書上報后，不得對該文本進行任何修改。如需要作出補充、說明或更正，應(yīng)另行出具專項法律意見書。
報送證監(jiān)會的法律意見書應(yīng)當是經(jīng)兩名以上具有證券從業(yè)資格的律師及其所在的律師事務(wù)所簽字、蓋章的正式文本。
十一、發(fā)行申報材料上報后，如有任何修改，發(fā)行人必須立即通知律師。上述修改對法律意見有影響的，律師應(yīng)當就該項修改的內(nèi)容出具專項法律意見書。
十二、本準則適用于A股發(fā)行和上市，發(fā)行境內(nèi)上市外資股，可參照本準則制作法律意見書。
十三、本準則由證監(jiān)會負責解釋。
十四、本準則自1999年7月1日起施行。1994年10月28日證監(jiān)會《關(guān)于〈公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第六號〉的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔94〕162號）同時廢止。
第二部分 股票發(fā)行、上市法律意見書的內(nèi)容與格式
第一節(jié)
××律師事務(wù)所關(guān)于××公司××年
股票發(fā)行、上市的法律意見書（引言）
一、出具法律意見書的依據(jù)
（一）說明根據(jù)《證券法》、《公司法》及國務(wù)院證券管理部門的有關(guān)規(guī)定出具法律意見書。
（二）說明根據(jù)發(fā)行人與律師事務(wù)所簽訂的《委托協(xié)議》出具法律意見書。
二、律師應(yīng)當聲明的事項
（一）說明是依據(jù)法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實和我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件發(fā)表法律意見。
（二）律師已經(jīng)對與出具法律意見書有關(guān)的所有文件資料及證言進行審查判斷，并據(jù)此出具法律意見。
（三）說明已經(jīng)按照本準則的要求對本次發(fā)行上市的合法性及對本次發(fā)行上市有重大影響的法律問題發(fā)表法律意見，法律意見書中不存在虛假、嚴重誤導性陳述及重大遺漏，否則愿承擔相應(yīng)的法律責任。
（四）本法律意見書僅供發(fā)行人為本次股票發(fā)行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。
（五）律師同意將本法律意見書作為發(fā)行人申請公開發(fā)行股票及上市所必備的法定文件，隨其他申報材料一起上報，并依法對其出具的法律意見承擔責任。
三、引言的結(jié)束段應(yīng)載入下列文字：
“本所律師根據(jù)《證券法》第十三條的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對××公司提供的有關(guān)文件和事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：”
（正文）
一、發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格
（一）企業(yè)改組設(shè)立公司發(fā)行
1、說明發(fā)行人的重組行為是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的要求；
2、說明發(fā)起人作為一方當事人的合同、協(xié)議及其他使其財產(chǎn)或者行為受約束的文件是否有導致發(fā)行人設(shè)立不成或使設(shè)立行為存在潛在糾紛的法律障礙；
3、說明擬投入或已投入股份公司資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系及將上述資產(chǎn)投入股份公司是否存在法律障礙；
4、若發(fā)起人以其全資附屬企業(yè)的資產(chǎn)折價入股的，說明發(fā)起人是否已通過履行必要的法律程序取得了上述資產(chǎn)的所有權(quán)；若上述折價入股行為導致全資附屬企業(yè)注冊資本減少或償債能力降低的，說明是否已征得相關(guān)債權(quán)人同意；若上述折價入股行為導致全資附屬企業(yè)解散的，說明對其原有債務(wù)的處置是否合法；
5、若發(fā)起人以其在合資或聯(lián)營等企業(yè)中的權(quán)益折價入股的，說明是否已征得該企業(yè)其他出資人的同意；
6、說明因發(fā)行人的設(shè)立而引起的原企業(yè)債務(wù)的處理是否已征得大額債權(quán)人的同意，是否存在金額較大的潛在債務(wù)糾紛；
7、說明有關(guān)財產(chǎn)所有權(quán)、使用權(quán)由發(fā)起人轉(zhuǎn)移給發(fā)行人是否存在法律障礙；
8、說明發(fā)行人是否已具備本次發(fā)行上市的主體資格。
（二）原定向募集公司增資發(fā)行
1、說明發(fā)行人的設(shè)立是否符合當時法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否已依據(jù)《公司法》進行規(guī)范；
2、說明發(fā)行人作為一方當事人的合同、協(xié)議及其他使其財產(chǎn)或者行為受約束的文件是否有導致發(fā)行人無法增資擴股的法律障礙；
3、說明發(fā)行人設(shè)立至今有無合并、分立、增資擴股、減少注冊資本、收購兼并等行為，若有，說明是否符合當時法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，是否已履行必要的法律手續(xù)；
4、說明發(fā)行人是否依法有效存續(xù)，即根據(jù)法律、法規(guī)及其章程說明發(fā)行人是否有需要終止的情形出現(xiàn)；
5、說明發(fā)行人是否已具備本次發(fā)行上市的主體資格。
（三）有限責任公司變更為股份有限公司后增資發(fā)行
1、說明發(fā)行人是否為依法設(shè)立的有限責任公司；
2、說明發(fā)行人的章程及作為一方當事人的合同、協(xié)議及其他使其財產(chǎn)或行為受約束的文件是否有導致公司無法變更為股份公司的法律障礙；
3、說明發(fā)行人設(shè)立至今有無合并、分立、增加或減少注冊資本、收購兼并等行為，若有，說明是否符合當時法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，是否已履行必要的法律手續(xù)；
4、說明發(fā)行人是否已依法變更為股份有限公司；
5、說明發(fā)行人是否依法有效存續(xù)，即根據(jù)法律、法規(guī)及其章程說明發(fā)行人是否有需要終止的情形出現(xiàn)；
6、說明發(fā)行人是否已具備本次發(fā)行上市的主體資格。
（四）上市公司向社會公開增資發(fā)行
1、說明公司有無合并、分立、增資擴股、減少注冊資本、收購兼并、資產(chǎn)置換等行為，若有，說明是否符合當時法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，是否已履行必要的法律手續(xù)；
2、說明公司是否依法有效存續(xù)，即根據(jù)法律、法規(guī)及其章程說明發(fā)行人是否有需要終止的情形出現(xiàn)；
3、說明發(fā)行人是否已具備本次發(fā)行上市的主體資格。
二、本次發(fā)行、上市的授權(quán)和批準
（一）說明股東大會、發(fā)起人會議是否已經(jīng)依法定程序合法有效地作出批準發(fā)行、上市的決議。
（二）根據(jù)法律、法規(guī)、公司章程或者發(fā)起人協(xié)議等文件，說明上述決議的內(nèi)容是否合法有效。
（三）如果股東大會、發(fā)起人會議授權(quán)董事會或籌委會辦理有關(guān)發(fā)行上市事宜，說明上述授權(quán)是否合法有效。
三、本次發(fā)行、上市的實質(zhì)條件
分別就不同類別的公司，對照《證券法》、《公司法》及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，說明是否符合發(fā)行、上市條件（涉及資產(chǎn)評估、審計報告、盈利預(yù)測等內(nèi)容時，應(yīng)當說明是嚴格按照有關(guān)中介機構(gòu)出具的報告引述）。某些條件只有等到發(fā)行后才能明確的，律師可以不發(fā)表法律意見。
四、發(fā)行人的章程或章程草案
（一）說明發(fā)行人的章程或章程草案是否經(jīng)公司股東大會或發(fā)起人會議審議，是否合法有效通過。
（二）說明發(fā)行人的章程或章程草案的內(nèi)容是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定。
（三）說明發(fā)行人的章程或章程草案是否按《上市公司章程指引》修訂或起草。對《上市公司章程指引》的內(nèi)容進行刪除或修改的，說明修改的理由。發(fā)行人已在香港或境外上市的，說明章程是否符合《到境外上市公司章程必備條款》的有關(guān)規(guī)定。
五、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭
（一）說明發(fā)行人有哪些關(guān)聯(lián)企業(yè)。
（二）說明發(fā)行人與關(guān)聯(lián)企業(yè)間是否存在關(guān)聯(lián)交易，若存在關(guān)聯(lián)交易，還需說明關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量和金額。
（三）說明關(guān)聯(lián)交易是否存在損害發(fā)行人及其股東利益的內(nèi)容。
（四）若關(guān)聯(lián)交易的一方是公司大股東，還需說明是否已采取必要措施對小股東的利益進行保護。
（五）說明發(fā)行人與關(guān)聯(lián)企業(yè)間是否存在同業(yè)競爭。若存在同業(yè)競爭，還需說明是否已采取必要措施解決同業(yè)競爭。
（六）說明是否對關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭進行充分披露。
六、發(fā)行人的主要財產(chǎn)
（一）說明發(fā)行人擁有的房產(chǎn)、土地使用權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)及其他無形資產(chǎn)的數(shù)量及上述財產(chǎn)是否存在產(chǎn)權(quán)糾紛。
（二）說明發(fā)行人以何種方式取得上述財產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)，是否已取得完備的權(quán)屬證書，若未取得，還需說明取得是否存在法律障礙。
（三）說明發(fā)行人對其主要財產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)的行使有無限制，如是否存在擔?；蛘咂渌麄鶆?wù)關(guān)系。
七、發(fā)行人的重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系
（一）說明發(fā)行人將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同的主要內(nèi)容。
（二）說明上述合同是否合法有效，是否存在潛在糾紛。
（三）說明上述合同的主體是否變更為或擬變更為發(fā)行人，若未履行變更程序，是否已經(jīng)獲得合同他方的同意，合同履行是否存在法律障礙。
（四）說明發(fā)行人是否有因環(huán)境保護、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債。
（五）說明發(fā)行人與股東之間是否存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系及相互提供擔保的情況。
（六）說明發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生，是否合法有效。
八、發(fā)行人的環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量標準
（一）說明發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營活動是否符合有關(guān)環(huán)境保護的要求。近三年來，是否因違反環(huán)境保護方面的法律、法規(guī)而被處罰。
（二）說明發(fā)行人的產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標準。近三年來，是否因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而被處罰。
九、董事、監(jiān)事等高級管理人員
說明發(fā)行人的董事、監(jiān)事等高級管理人員的任職是否符合法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，并說明其任期。
十、訴訟、仲裁或行政處罰
（一）說明發(fā)行人及其發(fā)起人是否有尚未了結(jié)的或者可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。
（二）如上述案件存在，還應(yīng)對案件的簡要情況作出說明（包括但不限于受理該案件的法院名稱、提起訴訟的日期、訴訟的當事人和人、案由、訴訟請求、可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或已生效法律文書的執(zhí)行情況等）。
（三）說明上述案件對本次發(fā)行、上市的影響。
十一、發(fā)行人的稅務(wù)問題
（一）說明發(fā)行人執(zhí)行的稅種、稅率是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求。
（二）說明發(fā)行人近三年是否依然納稅，是否被稅務(wù)部門處罰的情形。
十二、發(fā)行人募股資金的運用
（一）說明發(fā)行人募股資金用于哪些項目；
（二）若上述項目涉及與他人進行合作的，應(yīng)說明合作方式及是否已訂立相關(guān)的合同、協(xié)議及取得有關(guān)部門的批準；
（三）如發(fā)行人是增資發(fā)行的，需說明前次募集資金的使用是否與原募集計劃一致。如果發(fā)行人改變前次募集資金的用途，應(yīng)當說明該改變是否依法定程序獲得批準。
十三、發(fā)行人的收購兼并
（一）說明發(fā)行人是否準備收購兼并其他企業(yè)；
（二）說明收購兼并的方式及其法律依據(jù)；
（三）說明上述收購兼并行為是否履行了必要的法律手續(xù)。
十四、律師認為需要說明的其他問題
本準則未明確要求，但對發(fā)行上市有重大影響的法律問題，律師應(yīng)當發(fā)表法律意見。
十五、結(jié)論意見
概括說明對本次股票發(fā)行、上市的意見，即對本次發(fā)行、上市的合法性給予總括確認。
律師已經(jīng)勤勉盡責仍不能對本次發(fā)行、上市的合法性作總結(jié)確認的，應(yīng)當發(fā)表保留意見，并說明對本次發(fā)行、上市的影響程度。
（結(jié)尾）
一、法律意見書的日期及簽字蓋章
二、法律意見書的正、副本份數(shù)
律師事務(wù)所名稱（加蓋公章）經(jīng)辦律師 ××× ×××（印刷體）
××× ×××（簽字）
××××年××月××日
第二節(jié)
上市公司配股法律意見書的內(nèi)容與格式
XX律師事務(wù)所關(guān)于XX公司XX年
配股的法律意見書
（引言）
一、出具法律意見書的依據(jù)
（一）說明根據(jù)《證券法》、《公司法》及國務(wù)院證券管理部門關(guān)于上市公司配股的規(guī)定出具法律意見書。
（二）說明根據(jù)發(fā)行人與律師事務(wù)所簽訂的《委托協(xié)議》出具法律意見書。
二、律師應(yīng)當聲明的事項
（一）說明是根據(jù)法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實和我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件發(fā)表法律意見。
（二）律師已經(jīng)對與出具法律意見書有關(guān)的所有的文件資料及證言進行審查判斷，并據(jù)此出具法律意見。
（三）說明已經(jīng)按照本準則的要求對本次發(fā)行上市的合法性及對本次發(fā)行上市有重大影響的法律問題發(fā)表法律意見，法律意見書中不存在虛假、嚴重誤導性陳述及重大遺漏，否則愿承擔相應(yīng)的法律責任。
（四）本法律意見書僅供發(fā)行人為該次股票發(fā)行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。
（五）律師同意將本法律意見書作為發(fā)行人本次配股所必備的法定文件，隨其他申報材料一起上報，并依法對其出具的法律意見承擔責任。
三、引言的結(jié)束段應(yīng)載入下列文字：
“本所律師根據(jù)《證券法》第十三條的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對××公司提供的上述文件和有關(guān)事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：”
（正文）
一、發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格
（一）說明發(fā)行人是否為其股票已經(jīng)依法在國務(wù)院證券管理部門批準的證券交易所交易的股份有限公司。
（二）說明發(fā)行人是否依法有效存續(xù)。即根據(jù)法律、法規(guī)及其章程，說明發(fā)行人是否有需要終止的情形出現(xiàn)。
（三）說明發(fā)行人章程的內(nèi)容是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，是否按《上市公司章程指引》修訂。
二、本次配股、上市的授權(quán)和批準
（一）說明公司本次配股是否按照公司章程和有關(guān)配股規(guī)定的程序作出決議。
（二）說明本次配股已經(jīng)依法取得或者尚待取得有權(quán)部門同意發(fā)行、上市的許可事項。
三、本次發(fā)行、上市的實質(zhì)條件
（一）逐項說明本次配股是否符合《證券法》、《公司法》以及國務(wù)院證券管理部門關(guān)于公司配股的具體規(guī)定。
（二）如股東以實物資產(chǎn)或者其他非現(xiàn)金資產(chǎn)作價抵作股款，說明此類資產(chǎn)是否已取得完備的權(quán)屬證書，此種行為的實施是否存在法律障礙。
（三）說明各股東在配售過程中是否受到公平對待。
四、說明本次配股所涉及的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭
（一）說明發(fā)行人有哪些關(guān)聯(lián)企業(yè)。
（二）說明發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)企業(yè)在本次配股中是否存在關(guān)聯(lián)交易，若存在關(guān)聯(lián)交易，還需說明關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量和金額。
（三）說明這種關(guān)聯(lián)交易是否會損害發(fā)行人及其股東的利益。
（四）若關(guān)聯(lián)交易一方是公司大股東，還需說明是否已采取必要措施對小股東的利益進行保護。
（五）說明股東大會關(guān)于本次配股涉及的關(guān)聯(lián)交易的表決程序是否符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
（六）說明發(fā)行人本次配股涉及的關(guān)聯(lián)企業(yè)間是否存在同業(yè)競爭。若存在同業(yè)競爭，還需說明是否已采取必要措施解決同業(yè)競爭。
（七）說明是否對關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭進行充分披露。
五、發(fā)行人募股資金的運用
（一）說明發(fā)行人前次募集資金的使用是否與原募集計劃一致。如果發(fā)行人改變前次募集資金的用途，應(yīng)當說明該改變是否依法定程序獲得批準。
（二）說明發(fā)行人本次募股所籌資金的使用是否需要得到有權(quán)部門要求的批準或授權(quán)；如需要，是否已經(jīng)得到批準或者授權(quán)。
（三）如果本次募集資金的運用涉及兼并、收購其他企業(yè)的，說明兼并、收購的方式及其法律性質(zhì)，并說明是否存在法律障礙、是否存在法律糾紛。
六、本次配股所涉及到的重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系
（一）審查本次配股涉及的重大合同的合法性。
（二）說明發(fā)行人在上述合同項下的義務(wù)對本次配股是否構(gòu)成法律障礙。
（三）說明發(fā)行人與股東之間是否存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系及相互提供擔保的情況。
（四）說明發(fā)行人正在進行或?qū)⒁M行的重大訴訟、仲裁或行政訴訟事項，并說明對本次配股是否構(gòu)成法律障礙。
七、發(fā)行人的稅務(wù)問題
（一）說明發(fā)行人執(zhí)行的稅種、稅率是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求。
（二）說明發(fā)行人近三年是否依法納稅，是否被稅務(wù)部門處罰的情形。
八、董事、監(jiān)事等高級管理人員
說明發(fā)行人的董事、監(jiān)事等高級管理人員的任職是否符合法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，并說明其任期。
九、律師認為需要說明的其他問題
本準則未明確要求，但對配股有重大影響的法律問題，律師應(yīng)當發(fā)表法律意見。
十、結(jié)論意見
概括說明對本次配股的意見，即對本次配股的合法性給予總括確認。
律師已經(jīng)勤勉盡責仍不能對本次配股的合法性作總括確認的，應(yīng)當發(fā)表保留意見，并說明對本次配股的影響程度。
（結(jié)尾）
一、法律意見書的日期及簽字、蓋章
二、法律意見書的正、副本份數(shù)
律師事務(wù)所名稱（加蓋公章） 經(jīng)辦律師 ××× ×××（印刷體）
××× ×××（簽字）
××××年××月××日
第三部分 關(guān)于制作法律意見書工作底稿的說明
一、具有證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所（以下簡稱“律師事務(wù)所”）及具有證券法律業(yè)務(wù)資格的律師（以下簡稱“律師”）制作股票發(fā)行、上市（含配股，以下同）的法律意見書時，必須同時制作工作底稿。
第3篇：法律意見書范文
聘請單位：_________(以下簡稱甲方)
法定代表人：_________
受聘單位：_________(以下簡稱乙方)
法定代表人：_________
甲方因業(yè)務(wù)需要，特聘請乙方擔任常年知識產(chǎn)權(quán)顧問，現(xiàn)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成如下協(xié)議：
第1條 乙方指派顧問
乙方接受甲方聘請，指派_________擔任甲方的常年知識產(chǎn)權(quán)顧問，甲方同意前述指派，并認可乙方可能出現(xiàn)的臨時委派其他人配合指派人完成第2條所述工作之情形及/或指派的人因故(如疾病、開庭沖突、出差等原因)不能履行職務(wù)時，經(jīng)甲方同意，可由乙方的其他指定人暫時替代處理較急的事務(wù)。但乙方更換指派必須經(jīng)甲方同意。
第2條 甲方的服務(wù)范圍
日常法律范圍：
2.1 就甲方日常涉及的法律問題口頭或書面解答法律咨詢、提出法律建議或出具法律意見書;
2.2 審查、修改甲方因商務(wù)活動與第三方簽署的各類合同、協(xié)議書或其他法律文件;提出修改意見及法律建議;
2.3 應(yīng)甲方要求，對甲方簽署的各種法律文書進行見證;
2.4 協(xié)助甲方參與較為重大商務(wù)活動的談判、磋商，并提供分析論證;
2.5 受甲方委托，簽署、送達或者代為收領(lǐng)法律文件;
2.6 受甲方委托，保管甲方要求乙方妥善保管的法律文件;
2.7 就甲方已經(jīng)、面臨和/或可能發(fā)生的糾紛進行法律論證，提出解決方案，出具法律意見書;
2.8 受甲方委托，向侵害、損害甲方合法權(quán)益的第三方提出交涉及索賠;
2.9 協(xié)助甲方完善內(nèi)部管理的有關(guān)法律事務(wù)，提出法律建議;(如企業(yè)用工保密制度、知識產(chǎn)權(quán)合同管理等)
2.10 甲方在經(jīng)濟活動中發(fā)生的各類訴訟、仲裁及/或行政處罰案件，須另行約定;
2.11 甲方在經(jīng)濟活動發(fā)生的企業(yè)改制、兼并重組、收購、破產(chǎn)、上市、融資、房地產(chǎn)開發(fā)、土地轉(zhuǎn)讓、投資、設(shè)立新公司、合并/分立、參股公司、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、及其它類型的重大項目以及法律顧問工作量一次性達4小時以上的專項法律事務(wù)，不在本合同服務(wù)范圍內(nèi)，須另行約定;
2.12 乙方的服務(wù)范圍中，不包括各類合同、協(xié)議書、規(guī)章制度的撰寫、草擬;
2.13 本合同中，乙方的服務(wù)范圍不包括甲方之控股公司、子公司或其他關(guān)聯(lián)公司;
2.14 本條所列2.10條至2.13條法律事務(wù)的具體個案實施，如果委托乙方，需另行同乙方辦理委托手續(xù)(另簽委托合同)，并向乙方經(jīng)辦律師出具授權(quán)委托書，同時，甲方須另行向乙方支付費，乙方則在收費給予優(yōu)惠。
商標服務(wù)范圍：
2.15 就甲方日常商標方面的問題(國內(nèi)外)做口頭或書面解答，提出法律意見或出具法律意見書;
2.16 審查、修改各項有關(guān)商標法律文書(國內(nèi)外)，國內(nèi)外商標的申請、變更、轉(zhuǎn)讓、無效等事務(wù);
2.17 就甲方有關(guān)商標侵權(quán)問題(國內(nèi)外)包括指控他人侵權(quán)或被他人指控侵權(quán)、或?qū)κ袌銮謾?quán)假冒行為提出進行論證、發(fā)表律師意見、提出解決方案;
2.18 就甲方已經(jīng)、面臨或者可能發(fā)生的(國內(nèi)外)商標權(quán)糾紛包括申請被駁回、被他人異議、被他人提出撤銷注冊或?qū)λ颂岢霎愖h、撤銷他人商標注冊等法律行為進行法律論證，發(fā)表律師意見、提出解決方案;
2.19 就甲方有關(guān)商標戰(zhàn)略進行整體策劃提出律師意見、出具建議函;
2.20 甲方有關(guān)商標的創(chuàng)意、(國內(nèi)外)商標的使用、商標的管理、商標的保護、商標的許可使用、商標的市場運作等提出口頭建議或出具法律意見書;
2.21 本條所列2.17至2.20項法律事務(wù)的具體個案實施，如果委托乙方，需另行同乙方辦理委托手續(xù)(另簽委托合同)，同時，甲方須另行向乙方支付費，乙方則在收費上給予優(yōu)惠。
專利服務(wù)范圍
2.22 就企業(yè)的專利戰(zhàn)略、組織構(gòu)架、人員安排和工作方式提供咨詢意見;
2.23 就合作伙伴的或競爭對手的國內(nèi)外專利提供咨詢、文獻監(jiān)視和檢索;
2.24 國內(nèi)外發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利的申請，技術(shù)領(lǐng)域包括：電子、電工、通訊、計算機技術(shù)、機械、醫(yī)藥、農(nóng)藥、獸藥、化工、材料、生物和生化以及環(huán)境保護等;
2.25 復(fù)審請求及無效宣告請求;
2.26 關(guān)于專利糾紛與侵權(quán)的法律服務(wù)，包括咨詢、市場監(jiān)視、專利權(quán)的海關(guān)備案、調(diào)查取證、庭外調(diào)解、申請行政調(diào)處及提起訴訟等;
2.27 出具是否具有專利性和是否侵犯他人的專利權(quán)的法律意見書;
2.28 接受委托就專利申請的復(fù)審決定和專利的無效宣告決定向法院提起行政訴訟;
2.29 技術(shù)轉(zhuǎn)讓與專利實施許可的中介談判、合同起草及摸底調(diào)查;
2.30 為企業(yè)大型投資、合資、引進技術(shù)和設(shè)備過程中涉及知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)改造項目提供法律意見書，等;
2.31 關(guān)于專利保護的其它事務(wù)。
2.32 本條所列2.23至2.31項法律事務(wù)的具體個案實施，如果委托乙方，需另行辦理委托手續(xù)(或另簽委托合同)，另行向乙方支付費，乙方則在收費上給予優(yōu)惠。
軟件服務(wù)范圍
2.33 就甲方日常計算機軟件登記和著作權(quán)登記方面的問題(國內(nèi)外)做口頭或書面解答，提出法律意見或出具法律意見書;
2.34 計算機軟件登記和著作權(quán)登記;
2.35 就甲方有關(guān)計算機軟件程序和著作權(quán)保護、管理規(guī)章制度，員工保密制度，品牌戰(zhàn)略實施提供專業(yè)意見或出具法律意見書;
2.36 就軟件開發(fā)、檢索、轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可的談判、合同起草、修改及摸底調(diào)查、糾紛調(diào)解、侵權(quán)取證、行政查處乃至法律訴訟提供解決方案和行動;
2.37 本條所列2.34至2.36項法律事務(wù)的具體個案實施，如果委托乙方，需另行辦理委托手續(xù)(或另簽委托合同)，另行向乙方支付費，乙方則在收費上給予優(yōu)惠。
第3條 工作方式
3.1 乙方擔任甲方常年知識產(chǎn)權(quán)顧問的人應(yīng)按甲、乙雙方事前約定的時間、地點進行工作。乙方因故不能工作，應(yīng)事先通知甲方。甲方隨時有事交辦，如無特殊情況，指派顧問應(yīng)及時予以受理。
3.2 乙方應(yīng)按甲方法定代表人和其指定的聯(lián)系人的要求提供法律服務(wù)。本合同中，甲方指定為顧問的聯(lián)絡(luò)人，負責轉(zhuǎn)達甲方的指示和要求，轉(zhuǎn)交文件和資料等。
第4條 知識產(chǎn)權(quán)顧問費及辦案費用
4.1 雙方約定，甲方向乙方支付知識產(chǎn)權(quán)顧問費每年_________元整，(大寫：_________元整)。支付期限為：甲方于本協(xié)議簽訂之日起七日內(nèi)付清顧問服務(wù)費。支付方式為：現(xiàn)金/支票/本票/匯票/電匯
4.2 指派顧問辦理甲方委托事項所發(fā)生的下列辦案費用，由甲方承擔：
a、各種政府、法院、行業(yè)官方及法定中介機構(gòu)所收取的費用;
b、_________市區(qū)以外發(fā)生的差旅、食宿、車船及一切雜費;
c、辦理甲方事務(wù)而產(chǎn)生的一切交際費用;
d、調(diào)查取證購買樣品，錄音錄(照)像，檢索查詢，公證及技術(shù)鑒定費等。
第5條 甲方的義務(wù)
5.1 為使乙方能正確完成甲方委托的事項，甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求如實提供有關(guān)的資料、信息，并承擔誠信責任;
5.2 按時足額向乙方支付顧問費和乙方實際支出的辦案費用;
5.3 為乙方處理甲方委托的事宜提供所需的便利條件;如必要的資料、文件、交通及其它方便;
5.4 體諒乙方的職業(yè)操守的約束，不強求乙方出具有違其職業(yè)操守的法律文件，甲方應(yīng)尊重指派人依據(jù)法律獨立、不受干擾地作出專業(yè)判斷的權(quán)利。
第6條 乙方的義務(wù)
6.1 乙方應(yīng)在最有效的時間內(nèi)，勤勉盡責、保質(zhì)保量完成甲方委托的事宜，并依據(jù)法律做出專業(yè)判斷，努力維護甲方的合法權(quán)益;
6.2 乙方應(yīng)就甲方為乙方處理甲方委托事宜而向乙方提供的資料、信息承擔保密責任，除依據(jù)國家法律有權(quán)了解該等資訊的其他人員以外(如法官、檢查官、警官、稅務(wù)官員等)，未經(jīng)甲方許可，不得向任何組織和個人泄露;
6.3 乙方不得違背職業(yè)紀律，未經(jīng)甲方同意，不得在與甲方有嚴重利益的另一方亦從事相同的法律服務(wù)。
6.4 指派人僅接受甲方的法定代表人或聯(lián)絡(luò)人的委托辦理甲方法律事務(wù)，不得隨意接受甲方其他員工的委托或咨詢，并提供不利于甲方的法律意見。
第7條 合同的生效及解除
本合同有效期為開放式的，自本合同簽字之日起生效。甲、乙雙方欲解除本合同，應(yīng)提前二個月書面通知對方。沒有書面通知的，視為同意續(xù)簽合同，本合同繼續(xù)生效。
第8條 合同的變更
任何一方要求變更本合同條款，需雙方再行協(xié)商，簽訂變更協(xié)議，未經(jīng)書面變更的任何內(nèi)容，不對甲、乙雙方產(chǎn)生法律效力。
第9條 其他
9.1 本合同未盡事宜，雙方另行協(xié)商解決。雙方因履行本合同發(fā)生爭議，亦應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不能解決時，雙方均可向_________仲裁委員會提請仲裁，仲裁適用該會之《仲裁規(guī)則》。
9.2 本合同一式二份，雙方各執(zhí)一份。
甲方(蓋章)：_________
乙方(蓋章)：_________
授權(quán)人(簽字)：_________
授權(quán)人(簽字)：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
第4篇：法律意見書范文
法定代表人：_________
受聘單位：_________(以下簡稱乙方)
法定代表人：_________
甲方因業(yè)務(wù)需要，特聘請乙方擔任常年知識產(chǎn)權(quán)顧問，現(xiàn)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成如下協(xié)議：
第1條 乙方指派顧問
乙方接受甲方聘請，指派_________擔任甲方的常年知識產(chǎn)權(quán)顧問，甲方同意前述指派，并認可乙方可能出現(xiàn)的臨時委派其他人配合指派人完成第2條所述工作之情形及/或指派的人因故(如疾病、開庭沖突、出差等原因)不能履行職務(wù)時，經(jīng)甲方同意，可由乙方的其他指定人暫時替代處理較急的事務(wù)。但乙方更換指派必須經(jīng)甲方同意。
第2條 甲方的服務(wù)范圍
日常法律范圍：
2.1 就甲方日常涉及的法律問題口頭或書面解答法律咨詢、提出法律建議或出具法律意見書;
2.2 審查、修改甲方因商務(wù)活動與第三方簽署的各類合同、協(xié)議書或其他法律文件;提出修改意見及法律建議;
2.3 應(yīng)甲方要求，對甲方簽署的各種法律文書進行見證;
2.4 協(xié)助甲方參與較為重大商務(wù)活動的談判、磋商，并提供分析論證;
2.5 受甲方委托，簽署、送達或者代為收領(lǐng)法律文件;
2.6 受甲方委托，保管甲方要求乙方妥善保管的法律文件;
2.7 就甲方已經(jīng)、面臨和/或可能發(fā)生的糾紛進行法律論證，提出解決方案，出具法律意見書;
2.8 受甲方委托，向侵害、損害甲方合法權(quán)益的第三方提出交涉及索賠;
2.9 協(xié)助甲方完善內(nèi)部管理的有關(guān)法律事務(wù)，提出法律建議;(如企業(yè)用工保密制度、知識產(chǎn)權(quán)合同管理等)
2.10 甲方在經(jīng)濟活動中發(fā)生的各類訴訟、仲裁及/或行政處罰案件，須另行約定;
2.11 甲方在經(jīng)濟活動發(fā)生的企業(yè)改制、兼并重組、收購、破產(chǎn)、上市、融資、房地產(chǎn)開發(fā)、土地轉(zhuǎn)讓、投資、設(shè)立新公司、合并/分立、參股公司、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、及其它類型的重大項目以及法律顧問工作量一次性達4小時以上的專項法律事務(wù)，不在本合同服務(wù)范圍內(nèi)，須另行約定;
2.12 乙方的服務(wù)范圍中，不包括各類合同、協(xié)議書、規(guī)章制度的撰寫、草擬;
2.13 本合同中，乙方的服務(wù)范圍不包括甲方之控股公司、子公司或其他關(guān)聯(lián)公司;
2.14 本條所列2.10條至2.13條法律事務(wù)的具體個案實施，如果委托乙方，需另行同乙方辦理委托手續(xù)(另簽委托合同)，并向乙方經(jīng)辦律師出具授權(quán)委托書，同時，甲方須另行向乙方支付費，乙方則在收費給予優(yōu)惠。
商標服務(wù)范圍：
2.15 就甲方日常商標方面的問題(國內(nèi)外)做口頭或書面解答，提出法律意見或出具法律意見書;
2.16 審查、修改各項有關(guān)商標法律文書(國內(nèi)外)，國內(nèi)外商標的申請、變更、轉(zhuǎn)讓、無效等事務(wù);
3.17 就甲方有關(guān)商標侵權(quán)問題(國內(nèi)外)包括指控他人侵權(quán)或被他人指控侵權(quán)、或?qū)κ袌銮謾?quán)假冒行為提出進行論證、發(fā)表律師意見、提出解決方案;
第5篇：法律意見書范文
自去年11月中基協(xié)內(nèi)部控制、信息披露等征求意見稿之后，監(jiān)管收緊的趨勢愈加明朗。私募放養(yǎng)的任性時光一去不復(fù)返，大浪淘沙成為行業(yè)新的主旋律。
春節(jié)前兩天，基金業(yè)協(xié)會再發(fā)重磅監(jiān)管政策《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項》，一時刷爆朋友圈。開年僅僅一周，很多私募以及關(guān)聯(lián)方根本沒有機會表現(xiàn)“假期綜合癥”，便忙活著研究新規(guī)，為合規(guī)奔走。如何取得或保留合格私募基金管理人資質(zhì)成為多數(shù)、尤其是小型以及新晉私募最為焦慮的問題。
螳螂捕蟬黃雀在后
按照私募機構(gòu)管理新規(guī)，私募機構(gòu)注冊登記后，還沒有發(fā)過產(chǎn)品的私募牌照將會被注銷。最近一個時間節(jié)點是5月1日，如需“保殼”，未自主發(fā)行過產(chǎn)品的私募機構(gòu)則需要盡快和相關(guān)機構(gòu)聯(lián)系解決。
根據(jù)公開信息，已登記但未展業(yè)的私募基金管理人數(shù)量超過1.7萬家，占已登記私募基金管理人總量的69%。也就是說，超過1.7萬家私募基金管理人最晚在今年8月1日前都需要發(fā)行產(chǎn)品才能保住現(xiàn)有的資質(zhì)。目前，發(fā)行產(chǎn)品如何認定還存在爭議，但不少私募認為殼沒了再申請?zhí)y，無奈之下只能果斷加入保殼大軍。
如此一來，可是樂壞了相關(guān)服務(wù)提供方。目前券商PB業(yè)務(wù)競爭激烈，而券商在各路機構(gòu)中卻最受青睞。最近更是火力全開，推出各種優(yōu)惠服務(wù)，甚至大幅調(diào)低托管費用。某些中小型證券公司開出的“保殼”托管費低至5000元，還推出加上其他項目的套餐，私募可靈活選擇。
同時，和服務(wù)提供方一樣受益于新規(guī)的，還有不少律師事務(wù)所。新規(guī)規(guī)定私募基金管理人在備案時需要專業(yè)的律師出具法律意見書，于是，很多律所也瞄準背后的商機，針對私募基金的法務(wù)需求開展專項服務(wù)，單份法律意見書報價多在5萬元左右。
目前，依據(jù)中基協(xié)給出的指引，并沒有對出具法律意見的律師的資格進行限定，只是出具法律意見的律師需要對證券相關(guān)法律法規(guī)熟悉，了解監(jiān)管規(guī)則。不過，中基協(xié)在《私募基金管理人登記法律意見書指引》也說明“將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務(wù)所名稱”，這意味著律師也會被納入監(jiān)管。
總而言之，從現(xiàn)在情況看，在幾條明確規(guī)定的硬標準中，高管是否取得基金從業(yè)資格、如何取得法律意見書、怎樣盡快發(fā)產(chǎn)品“保殼”是當前私募關(guān)心的熱點。
私募江湖大洗牌
除了新規(guī)之后的“保殼”行動，私募基金的“悲劇”并未停止。
從去年6月股災(zāi)以來，A股市場的三波大跌，幾乎每一場都成為私募的“大考”。圍繞著產(chǎn)品凈值、業(yè)績的波動，從人員流動、產(chǎn)品發(fā)行，再到江湖地位等多個方面，都在發(fā)生劇烈變化，重新調(diào)整私募江湖的格局，迫在眉睫。
不過，影響確實呈現(xiàn)兩極分化的態(tài)勢，原因或許也是在于投資經(jīng)理們的是否具有“眼力勁兒”。在去年市場大跌開始前夕，有做私募的投資經(jīng)理高位減倉到10%以內(nèi)，便躲過了大跌，產(chǎn)品基本沒受損。而且到去年年底，該私募旗下產(chǎn)品2015年的平均業(yè)績高達70%以上。據(jù)了解，目前這家私募資產(chǎn)管理規(guī)模已超過200億元，人員也在逐步跟上，他們的目標是打造一個團結(jié)奢華的團隊。然而，并不是所有做私募都有這么好的“運氣”。有的私募公司沒有及時意識到危機，做好準備，便只能面臨嚴重的人員流失。
現(xiàn)在，有許多曾經(jīng)“奔私”的人員，開始“回流”，或轉(zhuǎn)投別家。此種情況，也不禁令人感嘆。研究、銷售人員尚有回頭路，但對于私募基金經(jīng)理來說，“奔私”應(yīng)該說是一條不歸路。即便路再怎么難走，日子再怎么煎熬，都要堅持走下去。
“業(yè)績?yōu)橥酢?/p>
現(xiàn)在的私募公司，銷售人員在向客戶推銷時，首先就要先把股災(zāi)后的業(yè)績拿出來看看。股災(zāi)后業(yè)績不好，基本上就不用談了，排不上號；股災(zāi)后表現(xiàn)好的，則是資金追著找，他們還要挑一挑。由此可見，在“業(yè)績?yōu)橥酢钡乃侥冀?，資金的流向、私募產(chǎn)品的銷售格局也在發(fā)生重大變化。
據(jù)了解，某家商業(yè)銀行私行部按照股災(zāi)業(yè)績，重新梳理了一遍它的投顧“白名單”。一些大型券商則主動四處挖掘在這次股災(zāi)中表現(xiàn)好、有規(guī)模擴張需求的私募，對小私募、業(yè)績一般者則不屑一顧。
從第三方私募銷售平臺來看，股災(zāi)后一批號稱“逃頂”的私募紛紛亮相、叫賣產(chǎn)品，多者發(fā)行十幾只。另外，一些財力雄厚的金主，也在四處打聽股災(zāi)后聲名大噪的新銳私募。
同時，私募們對于銷售渠道的態(tài)度，也發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變。例如，有些在股災(zāi)后大賺的私募公司，態(tài)度變得非常高傲，對外便稱“基本不用找渠道，都是渠道主動來找”，或者就說“現(xiàn)在不是什么錢都要，而是要對自己有意義的錢，比如對品牌的打造、后續(xù)規(guī)模擴張有意義的資金，才會要”等等諸如此類的狂妄之詞，盡顯“王者風范”。
單單從北京私募的格局來看，股災(zāi)以后有3-4家私募在各大券商四處發(fā)行產(chǎn)品，規(guī)模迅速擴張，同時在京城名聲大噪。另外，讓大家瞠目結(jié)舌的是，曾經(jīng)含著“金湯勺”，志高氣場，出來闖蕩私募江湖的一批公募精英們，如今也變得十分低調(diào)。反而是擅長擇時、操作靈活的私募人士，引起了市場更多的關(guān)注。
第6篇：法律意見書范文
二0××年的公司的催收貨款的訴訟案件，主要有三個，一是××縣××鎮(zhèn)潘××拖欠貨款案，二是廖××貨運合同糾紛案，另一是廣東省××縣何××等人拖欠貨款案。現(xiàn)三案早已結(jié)案并已申請進入法院的強制執(zhí)行程序。前一案，經(jīng)我們與××縣人民法院的積極、主動配合，并多次、及時與執(zhí)行法官溝通，使得執(zhí)行法官出工又出力，最后取得了法院及時退回了我公司的訴訟保全保證金，潘××所欠的貨款也依法執(zhí)行完畢的園滿結(jié)果。后兩案，執(zhí)行工作很不順利，至今未果，其根本原因是當事人居無定所且現(xiàn)下落不明，我們目前還未掌握他們的行蹤及定所，法院也因我們提供當事人的住所不能而無法開展執(zhí)行工作，使得后兩案的執(zhí)行尚未了結(jié)。從而無形中導致了公司的眼前損失。在新的一年里，我們將積極主動多方打探上述兩案當事人的蹤跡，催促法院加大執(zhí)行工作力度并全力配合法院的執(zhí)行工作，以早日挽回公司的該項損失。
二•依法出具了律師函及法律意見書，要求客戶履行約定義務(wù)及指導公司及公司法律事務(wù)部有序開展法律事務(wù)工作。主要表現(xiàn)如下：
(一)向河南省××股份有限公司等拖欠我公司貨款的公司出具律師催款函，要求拖欠我公司貨款的公司及時清償貨款，以使得公司貨款及時回籠，避免造成不必要的損失。
(二)為同違法犯罪行為作斗爭，維護公司員工人身權(quán)利，應(yīng)公司的要求，依法出具了多份法律意見書。
20××年10月份，前公司員工孫××多次以不同方式、手段威脅我公司主要領(lǐng)導李××并進行敲詐勒索錢物。接到公司的通知時，我們深感事情的嚴重性，即刻同公司取得聯(lián)系，及時同公司領(lǐng)導研究孫平的行為性質(zhì)及其法律后果。通過研究分析，我們認為孫××的行為已構(gòu)成敲詐勒索，于是向公司明確表示：孫××的行為性質(zhì)嚴重，根據(jù)我國刑法規(guī)定，其已涉嫌犯罪。為制止不法行為發(fā)生，保障李××人身安全，我們建議向公安司法機關(guān)報案，由公安司法機關(guān)介入偵查，以追究孫××的刑事責任。為此，連續(xù)兩次向公司出具了兩份關(guān)于孫××涉嫌敲詐勒索罪的法律意見書，以更好地維護公司及員工的合法權(quán)益。
三、為規(guī)范公司管理，合法有序生產(chǎn)經(jīng)營，繼續(xù)出謀劃策。
公司的經(jīng)營、管理，特別是大公司的經(jīng)營、管理活動，依法對其進行規(guī)范，使其科學、有序進行是非常必要的。我公司是一個大公司，且日益發(fā)展壯大，為此，對我公司的經(jīng)營、管理進行規(guī)范就顯得十分重要而必要。因此，我們積極、主動同公司法律事務(wù)部聯(lián)系，及時調(diào)整、修改公司的有關(guān)規(guī)章制度，并進行細化，使公司、員工的行為盡量做到規(guī)范化。同時，針對個案或公司管理的某方面，進行重點調(diào)整和修改，比如，在農(nóng)藥行業(yè)管理方面，我們依法向公司修改并提交了《對中國××行業(yè)管理的幾點意見和建議》一文，供公司參考。
四、制定和完善了公司營銷人員的擔保制度，辦理了部分營銷人員的擔保手續(xù)。
(一)制定和完善了公司營銷人員的擔保制度。對公司歷年的營銷人員的擔保制度進行了總結(jié)，并進行了完善，制定了《擔保工作操作規(guī)程》、《保證合同》、《內(nèi)部銷售承包合同》、《擔保人基本情況表》、《擔保財產(chǎn)清單》等。
(二)辦理了部分營銷人員的擔保手續(xù)。20××年3月份，分別到桂林、玉林、貴港、柳州等地，辦理了部分營銷人員的擔保手續(xù)。
(三)、為維護公司利益，挽回經(jīng)濟損失，繼續(xù)對李××等人拖欠公司款項糾紛一案的申訴、抗訴。李××等人與公司欠款糾紛一案，歷經(jīng)一審二審，法院均裁決為公司內(nèi)部事務(wù)，由公司自行解決。我們認為，法院裁決依法無據(jù)?，F(xiàn)案子已申訴至區(qū)檢察院，區(qū)檢察院已將案件移送至××區(qū)檢察院立案審查，并將做出抗訴。
五、舉辦法律講座，對公司員工進行法律知識的培訓。
20××年12月29日，我所在夏威夷國際大酒店舉辦新公司法法律培訓講座，出函邀請李××總經(jīng)理等公司領(lǐng)導參加，因臨近年終，公司事務(wù)多不能出席。鑒此，我們向公司呈送了此次講座資料供公司及時參閱，并附送律師事務(wù)所的第五期《同望法律參考》供公司存閱，以了解法律知識和當前的法律動態(tài)。
以上是我們一年以來的顧問工作總結(jié)，回顧過去的一年，盡管有些貨款得不到及時回籠，已結(jié)的案子亦執(zhí)行不回，但我們欣喜看到，公司的業(yè)務(wù)蒸蒸日上，公司的運行有序規(guī)范，訴訟事項明顯減少。這在客觀上，與我們顧問律師的努力工作是分不開的。對于工作中的不足之處，我們深表歉意，并真誠希望在未來的20××年內(nèi)，我們能通力合作，盡心盡力地參與公司的經(jīng)營與管理，為公司的科學決策提供法律依據(jù)，提高公司員工的法律意識和法制觀念，在市場經(jīng)濟當中運用法律知識這個武器，共同把貴公司的法律事務(wù)工作做得更好，確實地維護公司的合法權(quán)益，努力地增強公司的市場競爭能力，使公司取得更好的社會效益和經(jīng)濟效益。
第7篇：法律意見書范文
受托人(乙方)：_________
在企業(yè)股份制改革中，甲方為申請改組及上市發(fā)行股票，為使該項工作中的有關(guān)法律事項得到專業(yè)人士的幫助，甲方特委托乙方辦理該項工作的有關(guān)法律事務(wù)，乙方將對甲方的改制及上市發(fā)行股票之有關(guān)問題出具《法律意見書》。為此雙方特議定下列條款以資共同遵照執(zhí)行：
一、乙方接受甲方的委托，指派中國注冊律師完成甲方委托的事務(wù)。
二、乙方律師應(yīng)本著實事求是、對社會公眾負責的原則認真對有關(guān)事項進行審核。
三、甲方應(yīng)全面、真實地向乙方律師提供有關(guān)文件資料;乙方接受委托后，如發(fā)現(xiàn)甲方捏造事實、弄虛作假，有權(quán)終止本合同，依約收取的費用不子退還。
四、如乙方無故終止合同，律師費應(yīng)雙倍退還甲方，如甲方無故終止，乙方收取的律師費不予退還。
五、甲方委托乙方的事務(wù)如下：
1.訂公司上市采取的方式及出具意見;
2.審查或草擬發(fā)起人協(xié)議及有關(guān)董事會決議;
3.審查或草擬上市申請報告;
4.審查或草擬上市公司章程;
5.與會計師、資產(chǎn)評估師就重大問題進行磋商，若有必要得簽署一項備忘錄;
6.出具上市法律意見書;
7.起草招股說明書中準備披露的事件的說明等。
六、如乙方在辦理上述事項中違反事實作出明顯錯誤的結(jié)論，致第三人對甲方提出索賠，乙方愿承擔相應(yīng)的責任，但乙方賠償額度不超過乙方依本合同收取甲方律師費的叁倍。如在辦理該事務(wù)中出現(xiàn)的錯誤是因甲方的原因所致，乙方有權(quán)向甲方追償。
七、乙方完成本合同事項，甲方須于合同訂立后30天內(nèi)支付律師費，律師費按_________標準收取。
八、本合同有效期限，自訂立之日起至招股說明書見報之日止。
甲方(蓋章)：_________
代表(簽字)：_________
_________年____月____日
乙方(蓋章)：_________
第8篇：法律意見書范文
借款人：_________
貸款人：_________
目錄
第1條 定義
第2條 借款額度及用途
第3條 借款期限及有效提款期
第4條 先決條件
第5條 提款
第6條 保管帳戶及凈現(xiàn)金收入的使用
第7條 利息存款帳戶
第8條 借款利率及計收利息方法
第9條 承擔費
第10條 還款，提前還款及遲延還款
第11條 保險
第12條 稅款
第13條 費用
第14條 聲明及保證
第15條 約定事項
第16條 違約事件
第17條 修改
第18條 適用的法律及訴訟管轄
附件
1.提款通知書
2.工程超支保證書
3.繳資保證書
4.轉(zhuǎn)讓書
5.法律意見書
6.還款擔保書
7.還款計劃(略)
鑒于借款人向貸款人申請貸款，貸款人同意向借款人提供最高限額為_________法郎和_________美元的外匯貸款，經(jīng)借貸雙方協(xié)商，議定如下：
第1條 定義
在本借款合同中，除另有明確規(guī)定外，下列詞語應(yīng)具有下列含義：
“有效提款期”指本借款合同3.2款中規(guī)定的借款人可以提取本“借款額度”的期限;
“銀行工作日”指1)北京_________，2)巴黎的法國銀行，3)紐約_________，和4)倫敦_________都營業(yè)的一天;
“承包合同”指由借款人與“承包商”簽訂的關(guān)于“本項目”的承包合同(no.)
“建設(shè)費用”指建筑安裝工程費用、設(shè)備購置費、海運費以及其他與“本項目”建設(shè)有關(guān)的費用;
“建設(shè)期”指從“承包合同”生效之日起至“初步交付日”為止的一段時間;
“承包商”指法國n公司其總部設(shè)在法國巴黎，和中國ncc總公司;
“美元(us￥)”指美利堅合眾國的法定貨幣;
“違約事件”指本借款合同16.1款中規(guī)定的任何一個事件或事實;
“借款額度”指本借款合同2.1款中規(guī)定的可以由借款人提取的和/或已經(jīng)提取的借款金額，包括“借款額度(1)部分”和“借款額度(2)部分”和“借款額度(3)部分”;
本借款合同于_________年_________月_________日由下列雙方簽訂：
借款人：_________
貸款人：_________
目錄
第1條 定義
第2條 借款額度及用途
第3條 借款期限及有效提款期
第4條 先決條件
第5條 提款
第6條 保管帳戶及凈現(xiàn)金收入的使用
第7條 利息存款帳戶
第8條 借款利率及計收利息方法
第9條 承擔費
第10條 還款，提前還款及遲延還款
第11條 保險
第12條 稅款
第13條 費用
第14條 聲明及保證
第15條 約定事項
第16條 違約事件
第17條 修改
第18條 適用的法律及訴訟管轄
附件
1.提款通知書
2.工程超支保證書
3.繳資保證書
4.轉(zhuǎn)讓書
5.法律意見書
6.還款擔保書
第9篇：法律意見書范文
項目建議書 一、 目前概況 “九潤綠色生態(tài)谷”項目坐落于北京市懷柔區(qū)西部的九渡河鎮(zhèn)四渡河村，南離懷柔城區(qū)20公里，北距延慶縣龍慶峽80公里，東距慕田峪長城20公里，西臨昌平區(qū)十三陵40公里，項目建設(shè)區(qū)沿“懷四路”北上至小西湖和即將開發(fā)的黃花城長城景區(qū)16公里，平均海拔高度201米，四面山石奇特，“懷九”河水四季長流，有4公里的河道環(huán)抱該村，植被面積達80%，擁有宜人的溫帶半濕潤氣候，年平均氣溫9-11攝氏度，平均降水600-700毫米，年均日照2980小時，年平均濕度42.8%，無霜期150-180天，四季分明，具有優(yōu)于國家一級空氣質(zhì)量標準的清新空氣，該地區(qū)現(xiàn)仍存有古時的尼姑庵、寺廟、道觀舊址，村域所屬總面積 26415畝，現(xiàn)有人口380戶1100人，2004年人均收入為4900元，農(nóng)作物收入的產(chǎn)值占人均收入的25%，主產(chǎn)板栗，農(nóng)、林品種單一，相當多的果木面臨更新?lián)Q代，糧食產(chǎn)量不夠全村人的口糧，荒山、荒灘資源沒有得到合理利用。 二、 項目規(guī)劃符合社會發(fā)展的客觀條件 1、
符合鎮(zhèn)域總體規(guī)劃 隨著九渡河鎮(zhèn)黨委、政府努力打造“懷柔西部生態(tài)綠色富民長廊”進程及鎮(zhèn)域總體規(guī)劃的快速進行，新型九渡河、富民九渡河即將呈現(xiàn)在世人的面前：黨委、政府為充分挖掘資源優(yōu)勢，充分在山水資源上做文章，以發(fā)展板栗作為主導產(chǎn)業(yè)，搞綠色養(yǎng)殖業(yè)和生態(tài)旅游業(yè)，以產(chǎn)業(yè)的集聚帶動人口的集聚，促進農(nóng)民增收致富。以堅持科學的發(fā)展觀，建設(shè)環(huán)保九渡河：集中體現(xiàn)在開展治村、治路和治河“三治”活動，實施懷四路美化工程，加大懷九河的整治力度，提升全鎮(zhèn)環(huán)境水平，結(jié)合黃花城長城的人文底蘊和地區(qū)特色文化，加快黃花城長城開發(fā)進度。位于四渡河村的九潤綠色生態(tài)谷工程正是符合這一發(fā)展戰(zhàn)略的特點，在治河、開通旅游路方面先行，實現(xiàn)治村，農(nóng)民致富思路明確。 2、
符合農(nóng)村城市化發(fā)展的需要 無論是經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展還是社會可持續(xù)發(fā)展，在所有的發(fā)展中國家內(nèi)，都涉及農(nóng)村城市化問題，因為農(nóng)村城市化是一個不可避免的發(fā)展趨勢。走經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展道路，拓寬市場經(jīng)濟，為農(nóng)民提供新的就業(yè)機會，走環(huán)保的路子，發(fā)展便利交通模式，提高能源效率實現(xiàn)節(jié)能，發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，合理使用土地，以盡快消除貧困，建立防治自然災(zāi)害的系統(tǒng)。為了推進農(nóng)村經(jīng)濟向農(nóng)村城市化方向前進，我們在綜合治理上下功夫，教育引導廣大群眾從思想觀念、思維方式、工作和生活方式等方面盡快適應(yīng)推進農(nóng)村城市化的需要；我們?yōu)榱嗽陂_發(fā)利用自然的同時，從保護自然、保護生態(tài)環(huán)境入手，盡量提高生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，使發(fā)展建立在生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)的基礎(chǔ)上來發(fā)展我們的經(jīng)濟，這是與當前的大氣候相適應(yīng)的，符合城市化建設(shè)的需要。 三、 項目開發(fā)的深遠意義 項目開發(fā)是在“三治”的框架下進行的，不僅符合農(nóng)村城市化發(fā)展要求，更切合鎮(zhèn)域發(fā)展實際，對推動鎮(zhèn)整體經(jīng)濟發(fā)展具有深遠意義： 1 、項目建成后，可極大地提高該村整體生態(tài)環(huán)境標準，提高民俗旅游業(yè)配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，實現(xiàn)旅游資源開發(fā)與生態(tài)環(huán)境保護有機結(jié)合的雙重目標。 2、通過項目的全面實施，可以有效地整合項目區(qū)內(nèi)的旅游資源，提高現(xiàn)有旅游資源質(zhì)量，可以把荒灘治理成林地500余畝，整合零散土地200余畝，優(yōu)化更新果樹品種5000余棵，搞規(guī)模經(jīng)營，規(guī)范項目區(qū)內(nèi)各種旅游接待項目的開發(fā)行為，使項目區(qū)內(nèi)旅游資源得到有效和可持續(xù)開發(fā)利用，達到珍惜保護利用資源的目標。 3、該項目的實施，將有利地推動民俗接待的規(guī)模和數(shù)量，進一步改善提高該村民俗旅游業(yè)的檔次、規(guī)模，促進本村農(nóng)民就地由一產(chǎn)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，增加農(nóng)民收入起到重要的作用，可實現(xiàn)民俗旅游戶再增加70戶，達到110戶。 4、項目建成后，可解除“懷四路”上的交通壓力，由于自一渡河至四渡河路段，路窄、坡陡、彎急，是交通事故易發(fā)區(qū)，特別是主要因該路段的原因，使這條路雪天不能通車，鑒于該段頻頻發(fā)生交通事故，我們在項目開發(fā)中，從保護人民生命財產(chǎn)安全上考慮，在沿河道開通一條安全系數(shù)高、便于農(nóng)產(chǎn)品運輸、可實現(xiàn)觀光旅游具有多用途的旅游公路，既可以緩解該段公路的交通壓力，又可以開通四渡河地區(qū)的致富路。 四、 項目建設(shè)思路及內(nèi)容 1、
采取生態(tài)治河，保證河道寬90米，形成1.5米深的水面，即涵養(yǎng)了水源，且具有很高的觀賞價值。 2、
在河道北岸，沿河道開通一條適合發(fā)展要求的符合國家二級標準的公路，沿途綠化，栽種優(yōu)質(zhì)品種樹木，即緩解趕路交通，又形成集旅游觀賞、采摘為一體的綜合區(qū)域。 3、
